证券从业考试模拟题含答案

1、证券交易拌肮一、单项选择题氨(每题0.5分癌，共30分，以盎下备选答案中只岸有一项最符合题办目要求，不选、懊错选均不得分)鞍1.LOF半发售除可通过深拜圳证券交易所会白员中具有基金代安销业务资格的证碍券营业部门认购挨上市开放式基金叭，也可通过(肮)的营业网点霸认购上市开放式扮基金。肮A.基金管唉理人及其代销机办构吧B.基金托败管人及其代销机安构凹C.基金托矮管人阿D.基金管斑理人稗2.上海证爱券交易所的指定疤交易制度于(鞍)起推行。爱A.199埃9年4月1日八B.200班0年4月1日颁C.199搬8年4月1日埃D.199澳7年4月1日白3.(柏)可以对涉嫌违澳法违规交易的证拜券进行监管。A.国

2、务院柏B.证券交坝易所氨C.中国证按券业协会巴D.中国证跋监会矮4.我国现凹行有关制度规定挨，单笔权证买卖白申报数量不得超半过()。吧A.100佰0万份邦B.200搬万份吧C.100板万份白D.50万扮份邦5.投资者啊持有一个上市公百司已发行的股份矮的5%后，通过皑证券交易所的板证券交易，哎其所持该上市公笆司已发行的股份颁比例每增加或者肮减少()，瓣应向国务院证券佰监督管理机构、皑证券交易所作出半书面报告，通知碍该上市公司并予奥以公告。A.2%B.3%C.5%D.10%摆6.所谓代捌办股份转让服务靶业务，是指证券坝公司，以其自备奥或租用的业务设跋施为()提皑供的股份转让服奥务业务。挨A.非上市

3、白公司阿B.上市公唉司的流通股份板C.境外上背市公司吧D.上市公跋司的非流通股份巴7.证券营靶业部经纪业务内败部控制的重点是版防范()。柏A.客户资瓣料丢失稗B.挪用客岸户交易结算资金把C.设备服懊务器故障办D.网络中颁断故障办8.(澳)是指投资者开氨立证券账户时所岸提供的资料必须挨真实有效，不得蔼有虚假隐匿。A.一致性B.合法性C.规范性D.真实性哎9.某上市芭公司通过l0股伴送2股的分红方稗案，送股登记日疤为T日，托该瓣公司股票在昂上海证券交易所邦挂牌，则流通股霸的红股到账日为叭()日。A.T+1B.TC.T+2D.T+3傲10.(碍)是为投资额安较大的个人投资办者和机构投资者矮提供最具个

4、性化敖的服务。癌A.电话服奥务中心叭B.专人服伴务摆C.讲座、半推介会和座谈会搬D.邮寄服搬务把11.按照现行笆规定，证券公司佰对客户融资融券埃最长期限不超过邦()。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年昂12.证券挨公司只能接受(巴)的IB业颁务，不能接受其拜他金融机构的I坝B业务。柏A.全资拥傲有或者控股的，靶或者被同一机构搬控制的期货公司熬B.全资拥半有或者控股的，伴或者被不同机构癌控制的期货公司罢C.全资拥肮有或者控股的，傲或者被同一机构盎控制的证券公司把D.全资拥百有或者控股的，班或者被不同机构坝控制的证券公司啊13.证券办公司应当向客户胺明确告知(爱)。办A.公司的扳不同产品扒B.

5、公司的癌业务风险败C.公司的阿法定业务范围熬D.公司的蔼服务搬14.证券盎公司经营证券承拌销与保荐业务，拌同时经营证券自巴营业务和证券资叭产管理业务的，爱注册资本最低限爸额为()。傲A.人民币阿5000万元拔B.人民币搬10000万元凹C.人民币背15000万元袄D.人民币扒50000万元把15.上海巴证券交易所证券靶交易的收盘价为埃当日该证券最后拌一笔交易前(摆)分钟所有交癌易的成交量加权熬平均数(含最后爸一笔交易)。A.1B.2C.3D.5扒16.证券板交易所的会员代叭表由()担挨任。爸A.证券公瓣司人员斑B.会员高敖级管理人员柏C.交易所拔管理人员伴D.董事会爱人员芭17.下列佰有关自营

6、业务的败说法，错误的是佰()。芭A.从事证捌券自营业务的证啊券公司其注册资熬本最低限额应达捌到2亿元人民币败，净资本不得低靶于5000万元拌人民币霸B.自营业捌务是证券公司以袄盈利为目的、为霸自己买卖证券、霸通过买卖价差获班利的一种经营行柏为捌C.在从事袄自营业务时，证颁券公司必须使用办自有或依法筹集瓣可用于自营的资巴金斑D.自营买芭卖只能买卖依法摆公开发行的或中皑国证监会认可的昂其他有价证券半18.下列扒不属于证券公司昂经纪业务合规风霸险的是()奥。敖A.受到法把律制裁背B.受到监岸管处罚般C.被采取懊监管措施俺D.遭受财皑产损失蔼19.下列斑属于证券公司经袄纪业务技术风险阿成因的是(埃)。

7、袄A.工作人百员有章不循、违阿规操作把B.信息技哎术系统发生技术癌故障稗C.内部控邦制不严邦D.违反法盎律、行政法规和扮监管部门规章搬20.对于跋不采用累积投票跋制的议案，在“啊委托数量”项下埃填报表决意见，叭1股代表(跋)。A.同意B.反对C.弃权D.不确定矮21.下列关于胺采用限价委托方挨式要求证券经纪板商必须帮助投资安者的说法，错误艾的是()。般A.证券经百纪商必须帮助投安资者以限价卖出捌证券哀B.证券经翱纪商必须帮助投扳资者以高于限价百卖出证券败C.证券经柏纪商必须帮助投邦资者以低于限价八卖出证券百D.证券经靶纪商必须帮助投肮资者以限价买人翱证券傲22.对情胺节严重的异常交阿易行为，证

8、券交百易所不得采取的碍措施是()吧。搬A.口头或瓣书面警告霸B.约见谈皑话C.罚款氨D.限制相懊关证券账户交易岸23.最低奥备付(最低结算邦备附金限额)如按果用于交收，(巴)必须补足暗。A.当日B.次日C.前一日D.前两日唉24.目前哎，我国通过证券艾交易所进行的股扮票交易均采用(般)的报价方坝式。拌A.口头报办价笆B.书面报挨价暗C.电脑报昂价胺D.传真报鞍价柏25.在证百券交易所进行的懊证券交易，采用安()方式。暗A.公开集昂中交易哎B.价格区般间内分销拌C.大宗交胺易唉D.双边竞败价绊26.下列扳关于交易单元的隘表述，正确的是翱()。昂A.交易单百元是交易权限的摆技术载体拜B.交易单爸元

9、是交易权限的蔼信息载体癌C.交易单敖元是业务权限的搬技术载体熬D.交易单唉元是业务权限的坝信息载体扳27.(叭)是证券经纪袄业务的一线监管敖机构。碍A.中国证芭监会搬B.证券交邦易所八C.中国证般券业协会爱D.证券公罢司背28.下列疤不属于自营业务跋内部控制的是(奥)。背A.建立防翱火墙制度哀B.加强自哀营账户的集中管稗理和访问权限控爸制把C.自营权哀益类证券及证券瓣衍生品的合计额靶不得超过净资本斑的100%凹D.建立独把立的实时监控系澳统白29.以下捌尚未公开的信息鞍中，不属于内幕爸信息的有(靶)。伴A.上市公傲司董事长突然死版亡鞍B.上市公安司股权结构发生把重大变化鞍C.上市公蔼司1/4以

10、上监啊事发生变动碍D.上市公哎司发生重大债务案30.融资绊融券业务是指(蔼)出借资金绊供其买入上市证扳券或者出借上市氨证券供其卖出，哀并收取担保物的白经营活动。胺A.证券公案司向客户扮B.银行向把客户熬C.银行向拌证券公司笆D.证券公疤司向银行跋31.某投资者罢当日申报“债转拌股”500手，办当次转股初始价绊格为每股20元邦，该投资者可转半换成发行公司股叭票的数量为(氨)股。熬A.100捌0跋B.250芭0办C.100哀00八D.250靶00吧32.公司岸权证的某日收盘袄价是4元，A公隘司股票收盘价是拌16元，行权比百例为1次日A公扒司股票最多可以熬上涨或下跌10斑%，即1.60俺元;而权证次

11、日笆可以上涨或下跌翱的幅度为(拜)元。A.1俺B.1.6阿0C.2D.4疤33.上海隘证券交易所在进佰行配股操作时根隘据每个股东股票唉账户中的持股量暗.按照()耙自动增加相应的班股数并主动为其罢开立配股权证账爸户。叭A.无偿送按股比例叭B.有偿送佰股比例氨C.有效送柏股比例啊D.约定送昂股比例埃34.证券背公司自营业务的矮高风险特点主要凹是指()。傲A.合规风胺险澳B.技术风蔼险唉C.市场风岸险叭D.经营风稗险矮35.下列芭不属于证券交易唉内幕信息知情人翱的是()。伴A.发行人稗的监事盎B.发行人胺的打字员拔C.持有公芭司10%股份的凹股东盎D.公司的霸实际控制人绊36.证券鞍公司要建立健全氨

12、自营业务风险监佰控系统的功能，版应在监控系统中疤设置相应的()白。岸A.风险预唉警指标版B.风险监碍控阀值霸C.敏感性按指标翱D.风险测熬量阀值蔼37.下列班()不属于班禁止内幕交易的叭主要措施。爱A.为上市碍公司提供服务的爸人员与自营业务办决策的人员分离摆B.严禁从靶业人员炒买炒卖埃股票背C.必须使瓣用专门的股票账斑户和资金账户版D.加强监罢管按38.证券板公司的证券自营靶账户应当自开户白之日起()盎个交易日内报证疤券交易所备案。A.1B.2C.3D.5奥39.下列搬关于银行间市场版自营买卖的说法哎中，错误的是(百)。扳A.银行间扮市场的自营买卖八是指具有银行间矮市场交易资格的扮证券公司在银

13、行拔间市场以自己名伴义进行的证券自蔼营买卖芭B.目前银罢行间市场的交易八品种主要是债券般C.采取询熬价交易方式进行笆，交易对手之间霸自主询价谈判，白逐笔成交袄D.交易手扒续简单、清晰，矮费时少拌40.证券盎公司进行自营买岸卖证券时，其交靶易方式可以在法哀规范围内依(埃)自主选择。稗A.资金数绊量B.交易量暗C.交易品吧种败D.时间和哀条件暗41.下列不属挨于在我国强调公暗开原则的具体内艾容的是()俺。按A.上市的跋股份公司财务报百表必须及时向社芭会公开安B.股份公蔼司的所有事项必碍须及时向社会公埃布唉C.上市的埃股份公司经营状坝况必须依法及时哀向社会公开拔D.股份公拔司法人一些重大傲事项必须及

14、时向叭社会公布坝42.一种吧金融工具约定在凹3个月后持有人稗按105元的价扒格购买现在面值翱为100元拜的5年期政府债爱券100手，则背该金融工具属于俺()。澳A.债券期拔货俺B.利率期拌货袄C.债券期疤权蔼D.利率期捌权碍43.银行扮间债券市场的债奥券交易采用的是熬()。伴A.询价交啊易方式哎B.折价交捌易方式暗C.众人竞暗价方式柏D.官方定瓣价方式败44.假设隘某深圳证券交易吧所所属的证券登颁记结算机构的结阿算银行是招摆商银行总行安(深圳)，则深耙圳交易所的会员笆法人可选择(拌)作为其结算熬银行。捌A.深圳发奥展银行总行跋B.中国工霸商银行深圳分行肮C.招商银爸行北京分行皑D.中国银般行北

15、京分行碍45.在我埃国现阶段，投资熬者交易结算资金跋已经实行(耙)。盎A.第三方爸存管制度懊B.登记结稗算公司结算制度拔C.商业银埃行托管制度摆D.指令交邦易制度百46.目前敖我国A股账户不哎可用于买卖(俺)。A.B股摆B.人民币半普通股票C.债券隘D.证券投扒资基金白47.在(碍)情况下，叭成交价格与债券办的应计利息是分叭解的。爸A.全价交捌易昂B.市价交凹易佰C.净价交班易爱D.买卖价傲交易搬48.我国坝目前规定，证券癌交易所接受其会肮员的()。叭A.止损委凹托申报靶B.止损限奥价委托申报叭C.全额成捌交申报俺D.限价申挨报摆49.深圳板交易所规定，上胺市首日集合竞价傲的有效竞价范围鞍为发

16、行价的(背)。敖A.上下1跋50元矮B.上下1伴5%版C.上下1坝5元芭D.上下5版0%安50.根据癌我国现行有关交奥易制度，可以进霸行当日回转交易氨的是()。A.B股B.A股C.债券D.基金拌51.根据百债券登记、托办管与结算业务实伴施细则的规定巴，债券回购交易拔按()进行申报般。安A.证券公靶司账户拔B.证券公唉司席位澳C.投资者阿资金账户伴D.投资者芭证券账户半52.标准券拜折算率管理办法捌规定，每(隘)收市后，中按国结算公司根据哎标准券折算率计碍算公式，计算沪哀、深证券交易所澳挂牌交易债券品唉种在下一个有交暗易安排的星期分胺别适用的标准券白折算率。A.星期二B.星期三C.星期四D.星期

17、五鞍53.按照岸标准券折算率敖管理办法，标隘准券折算率计算拜公式中的波动率案，与()有版关。岸A.上期最懊高收盘价和上期罢最低收盘价绊B.本期最巴高收盘价和本期芭最低收盘价胺C.上期开敖盘价和上期收盘矮价隘D.上期收癌盘价和本期开盘盎价拜54.T+绊3滚动交收适用奥于()。A.A股B.基金C.债券D.B股艾55.下列罢关于融资融券业凹务及账户体系概袄述的说法，错误伴的是()。办A.投资者办在融资融券业务扒当中，涉及向证佰券公司借人证券肮或款项，需要向吧证券公司提交相白应的担保物暗B.客户向隘证券公司融资买霸入证券时，客户袄需事先向证券公肮司缴纳一定的保伴证金，该保证金百必须是现金伴C.将所有拜

18、客户融资买人的斑证券以及充抵保办证金的证券记入捌到客户信用交易吧担保证券账户中斑，并将该账户内啊的证券定义为信暗托财产，由证券按公司名义所有蔼D.在证券柏公司自行维护投扳资者信用证券账敖户的基础上，由翱中国结算公司维癌护投资者信用证邦券账户记录作为凹备查账，防止证胺券公司串用、挪唉用绊56.在我澳国证券市场发展傲过程中，投资者阿进行证券交易的把资金存取方式曾邦先后有多种。下笆列各项中(矮)不是我国曾出艾现过的资金存取吧的方式。啊A.证券营芭业部自办资金存瓣取百B.委托银碍行代理资金存取拌C.结算公吧司代理资金存取扳D.银证转把账存取靶57.在证氨券账户卡的挂失爸补办过程中，补袄办新号码证券账佰

19、户卡的，按规定拌数据格式将有关鞍资料传送(隘)。把A.相关证绊券公司办B.相关经八纪人员半C.中国结拔算公司败D.中国证哎监会芭58.关于拌网上定价发行的班认购成功者的确扒认方式，下面选矮项中正确的是(皑)。凹A.按抽签疤决定认购成功者把B.按价格邦优先原则决定认斑购成功者暗C.按时间隘优先原则决定认岸购成功者佰D.按客户捌优先原则决定认跋购成功者啊59.某投稗资者通过场内投颁资10000元摆申购上市开放式傲基金，假设管理把人规定的申购费瓣率为1.5%，笆则其申购手续费背为()元。斑A.147挨.70阿B.147拌.78吧C.147敖.80傲D.148半.00百60.按照瓣()的原则班，在认购

20、的股票奥过户前，股票的翱权益仍属于认购耙人。疤A.所有权霸固定傲B.权益与办所有权分离瓣C.权益固哎定百D.权益与傲所有权一致袄白二、多项选择题艾(每题1分，共矮40分，以下备傲选项中有两项或拔两项以上符合题氨目要求，多选、唉少选、错选均不阿得分)懊1.深圳证败券交易所综合协奥议或交易平台接扮受交易用户申报埃的类型包括(耙)。耙A.定价申稗报盎B.双边报皑价坝C.意向申稗报挨D.成交申氨报澳2.资产托哎管机构办理集合岸资产管理计划资班产托管业务应当唉履行的职责包括半()。班A.监督证邦券公司集合资产半管理计划的经营岸运作，发现证券班公司的投资或清皑算指令违反法律稗、行政法规、中搬国证监会的规定

21、般或者集合资产管稗理合同约定的，盎应当要求改正;跋未能改正的，应颁当拒绝执行，并斑向中国证监会报肮告爱B.执行投蔼资人的投资或者扮清算指令，并负案责办理集合资产埃管理计划资产运稗营中的资金往来绊C.出具资斑产托管报告哀D.安全保坝管集合资产管理靶计划资产靶3.客户资吧产管理业务的下岸列风险中，属于阿合规风险的是(搬)。哀A.因向客俺户承诺收益或保皑本受到处罚而导颁致的损失皑B.因发生肮操纵市场行为受隘到处罚而导致的扳损失安C.因证券白公司资产管理业吧务操作人员违反笆资产管理合同约背定买卖证券或划般转资金损害委托绊人的利益，导致跋承担赔偿责任而邦造成的损失按D.证券公扳司在客户资产管笆理业务中由

22、于市胺场调研或经营水瓣平的差异等，导翱致对市场变化把吧握不准，投资决埃策或操作失误使碍管理的客户资产按受到损失扳4.我国目办前上市公司分红按派息的主要形式办有()。岸A.股票股八利半B.实物红扒利柏C.现金股隘利绊D.认股权扮证伴5.下列不氨属于我国证券公摆司的营销渠道的靶是()。氨A.网络证笆券营销绊B.期货公半司矮C.证券公唉司营业部跋D.投资公翱司扒6.集合资癌产管理合同应包稗括()。捌A.集合计皑划费用巴B.存续期办间委托人转让的碍时间瓣C.集合计背划信息披露阿D.存续期般间委托人转让的凹方式及程序吧7.证券交拔易结算流程中的奥证券交收环节包拜括()。岸A.中国结盎算公司沪、深分背公司

23、与结算参与昂人之间的证券交拔收案B.证券公案司与结算参与人巴之间的证券交收唉C.结算参傲与人与客户之间芭的证券交收隘D.投资者板与投资者之间的拔证券交收奥8.证券公哎司开展定向资产熬管理业务，应按板照有关规则了解扳客户的()。袄A.风险认稗知与承受能力埃B.投资偏捌好昂C.财产收败入状况罢D.证券投绊资经验败9.上海证扮券交易所接受(熬)方式的市熬价申报。熬A.对手方斑最优价格申报班B.最优五叭档即时成交剩余芭转限价申报叭C.最优五暗档即时成交剩余袄撤销价申报隘D.本方最疤优价格申报背10.纳入版结算参与人最低佰备付金额计算的阿交易品种包括(斑)。A.A股B.基金C.债券D.B股坝11.在公司

24、董绊事会秘书空缺期吧间，公司应指定败()代行董矮事会秘书职责。啊A.一名高百级管理人员癌B.一名监斑事C.董事长案D.一名董癌事案12.证券啊自营业务的含义俺是()。伴A.经证监拌会批准巴B.以营利瓣为目的氨C.净资本胺不得低于500霸0万元人民币白D.能够任袄意买卖有价证券版13.下列疤各项中，(蔼)是证券交易所捌特别会员的义务埃。板A.及时协胺调、联络所属境芭外证券经营机构靶与证券交易所有靶关的业务与事务颁B.按证券伴交易所规定缴纳般特别会员费及相盎关费用埃C.派人出按席证券交易所会袄员大会凹D.接受证拔券交易所年度检稗查和临时检查暗14.证券碍交易所认为必要叭时，可以(翱)。霸A.调整融

25、鞍券保证金比例颁B.维持担暗保比例哀C.调整融澳资保证金比例摆D.调整标斑的证券的选择标靶准笆15.上市叭债券有三种交易扒形式，即(哎)。蔼A.回购交爱易吧B.平价交鞍易阿C.现货交坝易罢D.期货交敖易耙16.短期肮证券经纪人可以八从转期经营中获哎取收益，所谓“邦转期”是指(芭)。案A.用较早哎到期的债券换成耙到期日较晚的债叭券颁B.用销售肮一种新债券来赎八回旧债券盎C.以高于俺买入的价格销售凹短期债券鞍D.以低于啊买入的价格销售佰短期债券癌17.证券疤自营业务的特点暗有()。A.自主性B.风险性C.任意性D.收益性摆18.下列扮哪些行为属于交熬易差错风险(颁)佰A.受托时般因约定不明、证熬券

26、公司审核凭证罢不慎而造成的风板险跋B.证券公斑司工作人员申报捌差错引起的风险鞍C.无权或罢越权代理而造成佰的风险矮D.交割失昂误引起的风险拜19.建立爸健全预警补仓和碍强制平仓制度的癌要求是()芭。颁A.证券公扮司应当指定专人搬实时监控客户担罢保物价值与客户隘债务价值及其比办例的变动情况坝B.当客户白担保物价值与客蔼户债务价值的比敖例低于合同约定癌的最低维持担保癌比例时，应当按扳照约定方式及时坝通知客户补足担拜保物笆C.当客户哎不能按约定补足疤担保物，维持担安保比例触及平仓按维持担保比例时般，及时向客户发败送平仓通知，并跋启动强制平仓奥D.证券公矮司应采取必要的巴措施对通知方式把、通知内容等予

27、岸以留痕碍20.证券摆回购交易的实质版是()。唉A.资金的吧贷出方暂时放弃拜相应资金的使用挨权，从而获得融哎资方的证券抵押百权，并于回购期奥满时归还对方抵哀押的证券，收回懊融出资金并获得袄一定利息白B.证券市坝场的一种重要的癌融资方式拌C.证券的暗持有方以持有的柏证券作抵押，获八得一定期限内的爸资金使用权，期吧满后则需归还借八贷的资金，并按翱约定支付一定的捌利息罢D.一种以扮有价证券为抵押安品拆借资金的信澳用行为凹21.证券经纪摆业务中证券经纪昂商必须遵守的规氨则包括()袄。百A.不得为半多获取佣金而诱癌导客户进行不必败要的证券买卖岸B.不得侵挨占、损害客户的瓣合法权益百C.不得散八布谣言或其

28、他非瓣公开披露的信息碍D.不得借佰职务之便利用或唉泄露内幕信息俺22.下列斑关于权证清算交扳收的说法中，正傲确的有()懊。阿A.权证交盎易和行权的证券佰、资金最终交收耙时点均为T日1阿6：00挨B.对于权笆证交易和权证行板权，中国结算公邦司深圳分公司均叭按货银对付原则扮办理相关结算八C.对于权敖证交易，中国结摆算公司深圳分公斑司作为共同对手懊方，实行T+1般日担保交收(T霸日为交易日)啊D.结算参败与人和发行人应按保证在最终交收叭时点有足额资金芭和足量证券用于拜T日权证交易和败行权的交收邦23.转让把撮合时，以集合般竞价确定转让价捌格，如果有两个斑以上价位在有效案竞价范围内能实爱现最大成交量，

29、鞍则可以选取的价背位有()。靶A.高于该癌价位的买人申报肮全部成交挨B.低于该哀价位的卖出申报奥半数成交隘C.与该价半位相同的买方申安报全部成交扮D.与该价扮位相同的卖方申佰报全部成交版24.进行哀买断式回购，交奥易双方可以按照半交易对手的信用耙状况协商设定(板)。A.质押金B.保证金C.保证券D.质押券埃25.全国盎银行间债券市场背回购的债券是指熬经中国人民银行吧批准可用于在全拜国银行间债券市埃场进行交易的(哀)。昂A.政府债柏券唉B.中央银爸行债券氨C.企业债挨券板D.金融债埃券芭26.目前瓣，上海证券交易蔼所用于国债买断白式回购交易的券矮种有()。八A.O4国柏债(10)昂B.05国吧债

30、(4)颁C.05国叭债(1)蔼D.05国蔼债(3)靶27.对送百股的股权登记，版增加某股东股数安的计算依据包括巴()。跋A.上市公败司股东人数摆B.股利分斑配方案中送股比氨例皑C.股东的把持股数凹D.股东认哎购新股缴款额白28.下列柏关于深圳证券交癌易所证券转托管岸的说法，正确的扮有()。肮A.转托管按可以是一只证券叭或多只证券，也啊可是一只证券的颁部分或全部矮B.一般情版况下，当日买入鞍的证券在同一证暗券公司的不同席扒位之间可以转托熬管，但在不同证傲券公司的席位之艾间不能转托管矮C.转托管拌一经申报不能撤氨单罢D.转出证澳券营业部收到转澳托管未确认数据懊，可向中国结算敖公司深圳分公司班查询转

31、托管不成癌功的原因坝29.在(敖)情况下，傲会员需要在中国般证券登记结算公叭司上海分公司办绊理席位清算路径盎变更手续。安A.出租交俺易席位后爱B.席位加班入清算前哎C.席位的蔼清算路径发生变岸化巴D.退回交邦易席位皑30.信用翱风险可以进一步隘细分为()巴。靶A.本金风半险扒B.流动性般风险艾C.操作风版险斑D.价差风氨险盎31.按照证袄券法规定，设按立证券公司，其暗主要股东应当具佰备的条件有(捌)。胺A.具有持碍续盈利能力肮B.信誉良班好般C.最近3阿年无重大违法违啊规记录唉D.注册资绊本不低于人民币阿2亿元蔼32.我国哀上海和深圳证券稗交易所的会员应半共同承担的义务办有()。哎A.按规定暗

32、提供有关信息资班料，以及相关的俺业务报表和账册百B.执行证凹券交易所决议阿C.派遣合蔼格代表入场从事佰证券交易活动暗D.接受证办券交易所的监督瓣33.投资疤者具有()捌情形时，交易参拜与人不得为其申颁报撤销指定交易碍。稗A.撤销当板日有交易行为的白B.撤销当拌日有申报的暗C.新股申败购未到期的敖D.相关机爱构未允许撤销的稗34.关于耙限价委托方式特伴点的说法，正确暗的是()。矮A.证券可敖以客户预期的价瓣格或更有利的价笆格成交背B.有利于半客户实现预期投俺资计划，谋求最罢大利益耙C.成交速哎度慢，有时甚至隘无法成交败D.在证券凹价格变动较大时斑，客户采用限价爱委托容易错失良傲机，遭受损失叭35

33、.下列暗属于证券交易所背的竞价原则的是板()。哀A.在相同埃的价格下，时间笆优先懊B.在相同爱的时间下，买入啊价格高的优先哀C.在相同疤的时间下，卖出扒价格高的优先蔼D.在相同班的价格下，不分皑时间先后，按比白例成交八36.合格笆境外机构投资者隘在经批准的投资埃额度内，可以投扮资于中国证监会阿批准的人民币金叭融工具包括(凹)。搬A.在证券佰交易所挂牌交易疤的股票笆B.在证券扒交易所挂牌交易碍的债券叭C.证券投奥资基金D.在证拌券交易所挂牌交绊易的权证叭37.客户按交易结算资金第蔼三方存管的作用霸主要有()暗。敖A.保证客颁户资金安全俺B.维护投办资者利益袄C.控制证败券行业风险扒D.维护市伴场

34、稳定案38.客户搬分析中，不属于胺客户基本情况分搬析内容的是(办)。颁A.客户的盎年龄搬B.客户的扳职业办C.家庭固佰定资产状况胺D.家庭年邦收入隘39.已开霸立资金账户但没霸有足够资金的投吧资者，必须在(拌)。根据自白己的申购量存人般足额的申购资金岸。艾A.申购日扳之前癌B.申购口背当日爱C.提出申背购申请后唉D.开立资八金账户的同时颁40.上海暗证券交易所B股耙现金红利的派发艾日程安排中，正拜确的有()半。爸A.中国结柏算公司上海分公鞍司核准答复日(盎T-3日前)巴B.公告刊拔登日(T日)伴C.权益登澳记日(T+3日罢)安D.现金红暗利发放日(T+碍8日)佰三、判断题(A俺代表对的，B代盎

35、表错的，每题0暗.5分，共30笆分，不选、错选拔均不得分)爸1.在连续矮交易系统中，交案易一定是连续的暗。()昂2.目前，碍A股的配股权证案不挂牌交易，但百可转托管。(胺)阿3.转托管凹可以是一只证券搬或多只证券，也绊可以是一只证券板的部分或全部。拜()唉4.证券交般易所特别会员享鞍有对证券交易所扒事务的提议权和叭表决权。(奥)般5.证券公般司应当至少每月安向客户提供一次熬准确、完整的资吧产管理报告。(皑)办6.证券结敖算的操作风险是袄指因为法律法规八不透明、不明确把或法规适用不当班，导致证券登记阿结算机构遭受损跋失的风险。(稗)俺7.证券公傲司资金不足时，熬只要向客户保证背支付，可以暂时拌挪

36、用客户交易结罢算资金。(百)碍8.在证券鞍经纪业务中，证拌券公司不赚取差凹价，只收取一定半的经手费和印花跋税作为业务收入拌。()爸9.在我国袄，证券经纪人具艾有间接营销渠道稗的性质。(阿)笆10.按照版竞价原则。在证澳券买卖撮合中，芭价格较高的买进拜申报优先于价格稗较低的买进申报爱。()唉11.客户邦申请开展融资融奥券业务要在证券懊公司开立客户信暗用交易担保证券办账户和客户信用肮交易担保资金账拔户。()把12.证券颁交易所的组织形罢式有会员制和公芭司制两种，目前氨我国上海证券交跋易所和深圳证券般交易所均采用公百司制。()背13.根据奥债券登记、托跋管与结算业务实瓣施细则规定，扒中国结算公司按岸

37、证券账户核算标稗准券。()爱14.上海鞍证券交易所和深摆圳证券交易所对矮会员资格的规定芭是基本相同的。埃()瓣15.证券扳公司从事证券自颁营业务时，严禁癌进行以获取利益澳或减少损失为目氨的的交易活动。半()瓣16.因为吧权证具有一定的昂权利，故有交易办价值。()瓣17.股份鞍转让公司应当而隘且只能委托一家澳证券公司作为其蔼主办券商办理股瓣份转让。()隘18.公开邦原则是指参与交爱易的各方应当在昂相同的条件下和啊平等的机会中进瓣行交易。()斑19.在我伴国证券市场发展昂过程中，客户的艾证券交易结算资半金在早期是由其办经纪商负责管理绊。()拌20.目标斑市场的设定只是白一个细分的市场案。()霸21

38、.证券伴公司定向资产管扳理业务应建立投把资交易控制体系皑，其中包括建立矮科学的管理业绩坝评价体系。(拜)芭22.上海啊证券账户当日开巴立，当日即可用拜于交易。(澳)氨23.证券笆交易所交易席位般的实质包含了一搬种交易资格的含邦义。()阿24.目前绊，我国在买人卖背出证券时都可以版零数委托。(摆)挨25.上海把证券交易所目前爸公布的指数品种伴和深圳证券交易碍所是一样的。(扒)白26.网上安发行新股具有经矮济性、高效性、俺市场性、连续性氨的特点。(八)笆27.证券笆公司采取差异性袄市场营销策略时爱，营销人员可以昂针对该细分市场般的特点规划、设唉计专门的营销策八略。()叭28.客户爱沟通是证券公司捌

39、营销人员在招揽办客户过程中的重傲要环节。(傲)斑29.在委拌托有效期内，只伴要证券经纪商按绊委托内容代理买哀卖，委托人就不暗得拒绝接受交易唉结果。()靶30.19肮90年7月和1碍991年12月白，上海证券交易半所和深圳证券交坝易所先后正式开把业。()稗31.沪、岸深证券交易所于案2009年11俺月2日正式发布板交易异常情况昂处理实施细则(巴试行)。(伴)把32.就投懊资者买卖证券的芭基本途径来说，捌其中一条是投资疤者直接进入交易扮场所自行买卖证白券。()绊33.资产癌管理合同不包括吧管理报酬的计算懊方法和支付方式氨这一事项。(哀)瓣34.证券扮公司申请从事资昂产管理业务的条氨件中，其净资本暗

40、不得低于人民币蔼2亿元。(岸)伴35.我国哀债券结算佣金标阿准由证券结算登耙记机构制定，并扮报证券交易所备奥案。()安36.证券自营版业务是指证券公按司以营利为目的哀并以自己的资金哀和账户买卖有价般证券的行为。(把)巴37.上海背证券交易所的网凹络投票系统以申懊报股数代表表决懊意见，申报1股奥代表同意，申报鞍2股代表反对，巴申报3股代表弃案权。()坝38.我国坝银行间债券交易氨市场买断式回购坝的期限最长不超按过90天。(佰)敖39.在采凹取网上新股定价袄发行方式上，如拌同一证券账户多霸次申购，则全部哎申购均视作无效懊。()背40.客户拜向证券公司申请扳开展融资融券业疤务，可由客户本袄人向证券公

41、司营八业部提出申请，暗或委托他人代理斑。()柏41.证券爸公司与其客户之版间的资金清算交耙收，需要由证券隘公司与存管银行蔼配合完成。()碍42.优先颁认股权是指老股瓣东可根据其持有八发行公司股份的版数量，按持有时稗间长短优先认购般增发的新股的权瓣利。()奥43.网上阿竞价发行即主承傲销商利用证券交绊易所的交易系统胺，按已确定的发板行价格向投资者熬发售股票。(熬)把44.上海巴证券交易所基金安最低申购金额及笆赎回份额由基金扮管理人确定并公埃告。在最低申购版金额的基础上，瓣累加申购金额为稗1000元或其半整数倍，但最高版不能超过999捌99900元。盎()奥45.如果颁投资者是通过场埃内申购的基金

42、份版额，将以投资者氨的开放式基金账吧户记载，登记在瓣中国结算公司T绊A系统中，托管昂在基金管理人或啊代销机构处。(唉)板46.经证暗券交易所认可的笆具有证券交易所碍会员资格的证券扮公司可以自营或坝代理投资者买卖叭权证。()绊47.当日背“债转股”的有瓣效申报手数是当佰日“债转股”按啊账户合并后的申艾请手数与可转债颁交易过户后的持柏有手数比较，取绊较小的一个数量敖。()埃48.在新昂股网上竞价申购疤中，申购价格不敖得低于发行公司肮确定的发行底价疤，申购量不得超案过发行公告中规柏定的限额，每一阿股票账户可以多邦次申报。(佰)百49.上海挨证券交易所沪艾市股票上网发行懊资金申购实施办澳法规定，每一耙

43、申购单位为10肮00股，但申购疤数量可少于10班00股。(扮)昂50.权证颁发行人应在权证安发行结束后1个伴工作日内，将权跋证发行结果报送板证券交易所，并霸提交权证上市申坝请材料。(吧)般51.符合挨条件的园区公司矮可以直接向中国按证券业协会申请笆股份进入代办系啊统挂牌报价转让俺。()艾52.非上碍市公司在股份挂芭牌前应与证券登扳记结算机构签订半证券登记服务协邦议，办理全部或斑部分股份的集中拔登记。初始登记皑的股份，托管在氨推荐主办券商处摆。()俺53.根据按我国现行有关交办易制度，B股和斑权证实行当日回案转交易，债券实疤行次交易日起回笆转交易。(八)皑54.证券耙公司违反规定委柏托其他证券公

44、司扳代为买卖证券的敖，属于操纵市场凹行为。()摆55.证券斑交易所应当于每暗年6月30日和傲12月31日过巴后的30日内，熬向中国证监会报埃送各家会员截止皑到该日的证券自安营业务情况。(吧)氨56.交易瓣所可根据市场情稗况，对指定券种盎的国债买断式回爸购实施停牌，并拜可视市场具体情奥况对其复牌，亦袄可根据市场情况扳终止某券种的国白债买断式回购交笆易。停牌、复牌伴和终止的决定由芭交易所以书面报哎告形式发布。(俺)扮57.债券捌买断式回购的期白限由交易双方确拌定，但最长不得啊超过365天。巴()皑58.证券斑交易所可根据市颁场情况调整履约拜金比率。调整后胺的履约金比率，扒要对调整前的交芭易进行追溯

45、调整叭。()唉59.证券搬交易所会员参与佰国债买断式回购岸引入交易权限管佰理制度。(靶)懊60.证券八公司只可委托其罢他证券公司或者柏商业银行代为推昂广集合资产管理叭计划，不可自行佰推广。()板证券交易真岸题答案详解隘一、单项选奥择题拜1.【答案坝详解】A。上市绊开放式基金的发跋售除可通过深圳摆证券交易所会员般中具有基金代销肮业务资格的证券拔营业部门认购上叭市开放式基金，巴也可通过基金管班理人及其代销机扳构的营业网点认碍购上市开放式基澳金。安2.【答案澳详解】C。19半98年4月1日埃，上海证券交易鞍所实行全面指定爸交易制度，红利唉的领取方式发生捌了变化，即不再板挂牌，而是直接办将数据传送到指

46、跋定交易的营业部袄，并通过清算系埃统自动将资金划扳拨给该营业部;肮营业部再将现金埃股息划入投资者扳的资金账户。柏3.【答案俺详解】B。证券挨交易所对涉嫌违胺法违规交易的证绊券实施特别停牌柏并予以公告，相肮关当事人应按照癌证券交易所的要唉求提交书面报告靶。佰4.【答案敖详解】C。本题案考查权证的交易扒。投资者应使用跋在中国结算公司阿开立的证券账户般(A股账户)办澳理权证的认购、矮交易、行权等业叭务。单笔权证买扳卖申报数量不得半超过100万份白，申报价格最小笆变动单位为0.艾001元人民币盎。权证买入申报绊数量为100份奥的整数倍。背5.【答案八详解】C。证昂券法第八十六笆条规定，投资者邦持有一个

47、上市公碍司已发行的股份柏的百分之五后，斑其所持该上市公稗司已发行的股份阿比例每增加或者唉减少百分之五，矮应当向国务院证澳券监督机构、证笆券交易所作出书拌面报告，通知该背上市公司并予以叭公告：在报告期袄限内和作出报告熬、公告后二日内八，不得再行买卖肮该上市公司的股版票。碍6.【答案瓣详解】A。考查碍代办股份转让的八概念。代办股份把转让服务业务是袄指证券公司以其扳自有或租用的业笆务设施，为非上哎市公司提供的股拜份转让服务业务稗。这种股份并没昂有在证券交易所懊挂牌，而是通过鞍证券公司进行交暗易。奥7.【答案昂详解】B。证券挨营业部是证券公罢司经纪业务的具癌体经营场所。营懊业部经纪业务内白部控制的重点

48、是扒防范挪用客户交爱易结算资金及其耙他客户资产、非碍法融入融出资金般、业务操作不合拔规以及结算风险哎等。唉8.【答案瓣详解】D。开立盎证券账户的真实挨性原则是指投资扮者开立证券账户鞍时所提供的资料埃必须真实有效，拜不得有虚假隐匿吧。八9.【答案板详解】A。按照耙上海证券交易所扒的业务规则，到澳送股登记日的下摆一个交易日(T耙+1)，所有流啊通股的红股部分颁可到投资者账上安，并可在以后上摆市流通。肮10.【答皑案详解】B。专佰人服务为投资额百较大的个人投资癌者和机构投资者安提供的最具个性啊化的服务。基金吧管理人一般会为稗其安排较固定的搬投资顾问，从开伴放式基金销售前碍就开始一对一的白服务，并贯穿

49、售袄前、售中和售后癌全过程。办11.【答板案详解】B。融爱资融券最长期限拜不超过6瓣个月。期限顺延癌的，应符合证吧券公司融资融券蔼业务试点管理办扳法和证券交易扮所规定的情形;暗融资融券期限从凹客户实际使用资拔金和证券之日起坝计算。唉12.【答岸案详解】A。证板券公司只能接受哀其全资拥有或者癌控股的，或者被肮同一机构控制的稗期货公司的委托隘从事介绍业务.挨不能接受其他期耙货公司的委托从邦事介绍业务。艾13.【答板案详解】C。证皑券公司应当向客肮户明确告知公司拌的法定业务范围蔼，帮助投资者增吧强自我保护意识耙，提高识别能力颁，警惕和自觉抵伴制各种不受法律扳保护的非法证券岸活动。巴14.【答按案详解

50、】D。经版国务院证券监督胺管理机构批准，敖证券公司可以经傲营下列部分或者矮全部业务：坝叭证券经纪;安昂证券投资咨询;唉氨与证券交易、证爸券投资活动有关捌的财务顾问;癌板证券承销与保荐疤;暗霸证券自营;奥扒证券资产管理;罢鞍其他证券业务。背其中，证券公司耙经营上述第隘唉柏疤项业务的，注册鞍资本最低限额为斑人民币5000办万元;经营上述八第哎靶埃疤项业务之一的，拌注册资本最低限霸额为人民币1亿艾元;经营上述第俺拔版背项业务中两项以百上的，注册资本绊最低限额为人民敖币5亿元。百15.【答凹案详解】A。上隘海证券交易所证哀券交易的收盘价爱为当日该证券最八后一笔交易前l癌分钟所有交易的蔼成交量加权平均碍

51、价(含最后一笔绊交易)。绊16.【答芭案详解】B。证版券交易所会员应昂当设会员代表1翱名，组织、协调蔼会员与证券交易瓣所的各项业务往爸来。会员代表由敖会员高级管理人袄员担任。会员应叭当设会员业务联班络人14名，皑根据授权代为履安行会员代表职责斑。澳17.【答瓣案详解】A。A傲项应改为：从事肮证券自营业务的百证券公司其注册暗资本最低限额应拜达到1亿元人民瓣币。净资本不得哎低于5000万哎元人民币。霸18.【答胺案详解】B。证霸券经纪业务的合爱规风险主要是指矮证券公司在经纪办业务活动中违反靶法律、行政法规啊和监管部门规章阿及规范性文件、坝行业规范和自律般规则、公司内部傲规章制度、行业啊公认并普遍遵

52、守笆的职业道德和行敖为准则等行为，颁可能使证券公司叭受到法律制裁、袄被采取监管措施半、遭受财产损失昂或声誉损失的风懊险。B项受到监艾管处罚是管理风扒险的影响后果。瓣19.【答笆案详解】B。技芭术风险是指证券扮公司信息技术系百统(包括电脑设邦备、供电、通讯敖设施等)发生技伴术故障，导致行按情中断、交易停啊滞、银证转账不凹畅，或在容量、爱运作等方面不能班保障交易业务正捌常、有序、高效背、顺利地进行，皑从而可能给客户傲造成损失，证券艾公司因承担赔偿癌责任而带来经济扒或声誉损失的风艾险。案20.【答叭案详解】A。对氨于采用累积投票班制的议案，在败委托数量项下胺填报选举票数;敖对于不采用累积蔼投票制的议

53、案，暗在委托数量佰项下填报表决意案见，1股代表同安意，2股代表反霸对，3股代表弃绊权。俺21.【答哀案详解】C。限稗价委托是指投资耙者要求证券经纪扒商在执行委托指俺令时，必须按限鞍定的价格或比限哎定价格更有利的敖价格买卖证券，拜即必须以限价或皑低于限价买进证暗券，以限价或高般于限价卖出证券般。败22.【答斑案详解】C。对疤情节严重的异常傲交易行为，证券笆交易所可以视情蔼况采取下列措施版：(1)口头或扳书面警示。(2罢)约见谈话。(般3)要求相关投版资者提交书面承般诺。(4)限制爱相关证券账户交百易。(5)报请败中国证监会冻结隘相关证券账户或胺资金账户。(6傲)上报中国证监绊会查处。翱23.【答

54、版案详解】B。最隘低备付(最低结绊算备付金限额)罢是指结算公司为摆结算备付金账户傲设定的最低备付拜限额，结算参与版人在其账户中至碍少应留足该限额柏的资金量。最低斑备付可用于完成澳交收.但不能划艾出。如果用于交笆收，次日必须补把足。扒24.【答半案详解】C。证奥券交易所在证券奥交易中接受报价办的方式主要有口背头报价、书面报矮价和电脑报价三稗种。目前，我国澳通过证券交易所把进行的证券交易芭均采用电脑报价版方式。扒25.【答办案详解】A。根扳据证券法第百四十条的规定。捌证券在证券交易阿所上市交易，应般当采用公开的集半中交易方式或者扳国务院证券监督爸管理机构批准的瓣其他方式。笆26.【答扒案详解】A。

55、、邦交易单元是指证盎券交易所会员取瓣得席位后向证券半交 易所申请设坝立的，参与证券佰交易所证券交易背与接受证券交易霸所监管及服务 白的基本业务单位爱。交易参与人应艾当通过在证券交奥易所申请开设的傲交易单元 进行扳证券交易.交易跋单元是交易权限扒的技术载体。拔27.【答哀案详解】B。考半查证券经纪业务爸中证券交易所的败监督。证券交易熬 所是证券经纪埃业务的一线监管隘机构。埃28.【答捌案详解】C。自班营业务的内部控绊制的主要措施包摆括：(1)建立隘防火墙制度。(扳2)加强自营账半户的集中管理和佰访问权限控制。凹(3)建立完善敖的投资决策和投颁资操作档案管理昂制度，确保投资扮过程事后可查证伴。(4

56、)建立独摆立的实时监控系蔼统。(5)通过瓣建立实时监控系坝统全方位监控自隘营业务的风险，邦建立有效的风险挨监控报告机制。叭(6)建立健全啊自营业务风险监版控缺陷的纠正与埃处理机制。(7鞍)建立完备的业扒绩考核和激励制案度。(8)稽核佰部门定期对自营按业务的合规运作班、盈亏、风险监巴控等情况进行全百面稽核，出具稽半核报告。(9)板加强自营业务人矮员的职业道德和邦诚信教育，强化伴自营业务人员的疤保密意识、合规爱操作意识和风险柏控制意识。C项办为自营业务的规扳模及比例控制的斑主要措施。芭29.【答耙案详解】C。上稗市公司1/3以熬上监事发生变动办才构成内幕信息拜。伴30.【答邦案详解】A。融摆资融券

57、业务是指拌证券公司向客户昂出借资金供其买稗入上市证券或者柏出借上市证券供挨其卖出，并收取败担保物的经营活鞍动。艾31.【答暗案详解】D。每俺次申请转股的可安转债面值数额必阿须是1手(10埃00元面额)或氨1手的整数倍，伴可转换成发行公肮司的股票数量为阿：可转债转换股罢份数(股)=转凹债手数背拌1000澳百当次初始转股价袄格=500哎办1000傲颁20=2500背0(股)。佰32.【答暗案详解】C。根般据权证涨跌幅的安计算公式可得，般该权证次日可以埃上涨或下跌的幅拔度为：(16+碍1.60-16岸)艾摆)25%暗扒1=2(元)。胺33.【答拔案详解】A。上稗海证券交易所在佰进行配股操作时摆应按上

58、市公司的笆送配公告，在股蔼权登记日闭市后坝根据每个股东股版票账户中的持股瓣量。按照无偿送俺股比例，自动增敖加相应的股数并邦主动为其开立配笆股权证账户，按翱有偿配股的比例癌给予相应数量。伴34.【答安案详解】C。市艾场风险是证券公敖司自营业务面临般的主要风险，同霸时自营业务的风败险性或高风险特叭点也主要是指市扮场风险。败35.【答绊案详解】B。证爱券交易内幕信息绊的知情人包括：柏邦发行人的董事、捌监事、高级管理啊人员;挨罢持有公司 5%按以上股份的股东哎及其董事、监事案、高级管理人员按，公司的实际控败制人及其董事、扮监事、高级管理把人员;哀百发行人控股的公半司及其董事、监佰事、高级管理人啊员;熬

59、八由于所任公司职傲务可以获取公司鞍有关内幕信息的艾人员;颁暗证券监督管理机盎构工作人员以及背由于法定职责对颁证券的发行、交挨易进行管理的其吧他人员;搬班保荐人、承销的巴证券公司、证券败交易所、证券登扳记结算机构、证矮券服务机构的有碍关人员;版版国务院证券监督巴管理机构规定的蔼其他人。氨36.【答矮案详解】B。证版券公司应建立健鞍全自营业务风险跋监控系统的功能叭，根据法律法规埃和监管要求，在啊监控系统中设置叭相应的风险监控跋阀值，通过系统肮的预警触发装置拜自动显示自营业霸务风险的动态变颁化，提高动态监稗控效率。埃37.【答板案详解】C。禁巴止内幕交易的主爱要措施包括：拌叭加强自律管理。搬加强自律

60、管理的绊主要措施有：从巴业人员要在思想暗上提高认识，自版觉地不利用内幕爱信息从事证券自捌营买卖，维护市霸场的正常交易秩疤序;为上市公司岸提供服务的人员按与自营业务决策按的人员须分离;肮严格保密纪律，案有机会获取内幕昂信息的从业人员唉不泄露、不利用皑内幕信息，非参办与企业服务的人按员自觉做到不打袄听内幕信息;加敖强员工内部管理懊，严禁从业人员叭炒买炒卖股票;爱同时，也严禁为翱他人的证券交易按提供不符合国家案法规和证券公司昂制度规定的便利把，一经发现立即邦严肃处理。氨拔加强监管。中国哎证监会及其派出爸机构加强对内幕艾交易的监管，一佰经发现违法违规奥行为则严肃处理凹38.【答案详蔼解】C。证券隘公司