证券交易模拟试题及答案解析

1、安、单选题安(共60题，每按题0.5分，共半30分。以下备安选答案中只有一扳项最符合题目要巴求，不选、错选搬均不得分)挨1.（）上海证艾券交易所正式成懊立。翱A1990年版12月半B1990年吧11月笆C1991年按2月隘D1991年搬11月稗2.我国证券登把记结算公司的证捌券结算风险基金奥不得（版C氨）盎。拜A从证券登记摆结算公司的业务皑收入中提取拌B从证券登记凹结算公司的收益佰中提取斑C从证券登记靶结算公司的资本熬金中提取蔼D由证券公司爱按证按券交易业务量的矮一定翱比例缴纳凹3.关于证券投把资者，以下说法挨错误的是（扒）。伴A投资者买卖胺证券的基本途径耙之一是直接进入班交易场所自行买隘卖证

2、券跋B投资者买卖氨证券的基本途径敖之一是委托经纪蔼人代理买卖证券颁C投资者是买罢卖证券的主体巴D投资者是买凹卖证券的客体哀4.证券公司申啊请成为证券交易扮所会员时，最终百要由（）审办核批准。敖A交易所总经埃理坝B交易所理事暗会罢C交易所会员叭大会佰D交易所会员柏管理部门癌5.提高市场透芭明度是加强证券疤市场（）的半重要措施。坝A流动性胺B稳定性挨C有效性稗D安全性办6.关于会员交氨易席位的使用，安下列说法中正确扒的是（）。爸A与他人共用芭一个席位半B会员转让其邦所有席位啊C将席位出租芭D皑会员在保留一个蔼席位的前提下扳，转让其他席位胺7.证券公司申百请会员资格时应爸报送证券交易所昂的材料不包括

3、（背拌c皑）。暗A经营证券业板务许可证叭B董事、监事颁、高级管理人员胺的个人资料板C境内外控股哎子公司及主要参艾股公司信息盎D持有5以矮下股权的股东、肮实际控制人的名拜称、出资额、持爸股比例、业务范爱围、注册资本、敖注册地址、法定百代表人等信息拔8.各种交易方挨式中最基本、最半普通的交易方式岸一般是（）蔼。拌A现货交易蔼B信用交易爱C期货交易敖D期权交易埃9.证券经纪商巴提供的信息服务爱不包括（）把。扮A上市公司的唉详细资料办B公司和行业哎的研究报告百C经济前景的半预测分析和展望肮研究瓣D有关股票市班场变动态势的内笆部报告耙10.证券公司摆从事证券经纪业唉务，客户资金不版足而接受其买人蔼委托，

4、或者客户耙证券不足而接受芭其卖出委托的，碍对直接负责的主翱管人员和其他直澳接责任人员给予昂警告，撤销任职拔资格或者证券从袄业资格，并处以半（）的罚款办。搬A1倍以上5氨倍以下隘B3万元以上懊30万元以下霸C3万元以上班10万元以下扒D1万元以上稗10万元以下氨11.深圳证券跋交易所证券投资绊基金的过户费为傲（）。啊A成交金额的懊0.05%邦B成交金额的版0.1%爸C成交金额的伴0.15%袄D0八12.股票买卖盎印花税最后由（霸把A拔）统一向征税八机关缴纳。邦A中国结算公凹司吧B证券交易所哀C中国证监会办D证券公司佰13.证券经纪挨业务的特点不包瓣括（）。昂A业务对象的凹广泛性颁B证券经纪商颁的

5、中介性芭C客户指令的岸权威性安D业务价格的斑变动性败14.连续竞价叭时，某只股票的懊卖出申报价格为罢15元，市场即拜时的最低买入申岸报价格为14.百98元，则成交暗价格为（敖A邦）。办A15元伴B14.98氨元八C14.99拌元摆D不能成交版15.已知某证八券专营机构的净氨资产为20亿元氨，固定资产净值唉为3亿元，无形耙资产及递延资产百为0.2亿元，埃提取的损失准备坝金为0.5亿元隘，证监会认定的胺其他长期性或高艾风险资产为0.按4亿元，长期投俺资为0.3亿元霸。该证券专营机板构的净资本是（肮）亿元。败A17.91板B18.41疤C18.90盎D20.88芭16.甲作为乙哀的代理人到证券鞍经纪

6、商柜台为乙巴开立资金账户，跋下列关于其需提百供的证卡的说法罢错误的是（拜C爸）。癌A乙的身份证靶件及其复印件叭B甲的身份证皑件及其复印件皑C甲的证券账蔼户卡及其复印件矮D乙的证券账八户卡及其复印件八17.假设X耙股票某时点的买哎卖申报价格和数稗量如表1所示。矮假定投资该股票般的客户钱大宝此芭时向交易系统发岸出限价买人指令颁，价格5.39唉元，数量260坝0股，那么成交百情况为（）跋。肮A成交300艾股，价格为5.袄39元扳B成交180邦0股，价格为5霸.35元凹C成交230佰0股，价格分别把为2000股5暗.38元、30拜0股5.39元班D成交260拜0股，价格分别埃为1800股5佰.35元、

7、80奥0股5.36元皑18.某只股票肮上日的收市价为案9.05元，当跋日集合竞价中使拌所有有效委托产唉生最大成交量的阿价位有5个，即半9.25元、9爱.26元、9.懊27元、9.2摆8元、9.30八元。其中前5个案价格能使高于选氨取价格的所有买绊方有效委托和低懊于选取价格的所拔有卖方有效委托懊能够全部成交，矮前4个价格能使凹与选取价格相同伴的委托一方必须隘全部成交。那么袄，当日的集合竞傲价的成交价是（百A懊）元。靶A9.25霸B9.26背C9.27半D9.28巴19.以下各客巴户委托中，最优啊先的是（）拔。哎A9时35分埃，11.25元哀买人案B9时40分埃，11.30元澳买入叭C9时35分肮

8、，11.30元阿买入熬D9时40分哎，11.25元唉买入隘20.（）安是营业部经营管拌理的核心。拜A从业人员管败理盎B靶经纪业务管理佰C内部监管控背制碍D客户开发维凹护坝21.证券经纪敖业务合规风险的班情形不包括（埃A吧）。敖【p141】爱A侵占、损害坝客户的合法权益班，挪用客户的资百金或证券扳B在法定营业版场所之外设立交癌易场所为客户提摆供现场委托服务半C将客户的资斑金账户、证券账败户提供给他人使啊用跋D违反规定为扒客户开立账户皑22.自然人及肮一般机构开立证熬券账户，由（埃B巴）受理。斑A证券业协会稗B开户代理机肮构胺C证券交易所扮D证监会白23.在（把）情况下，成交懊价格与债券的应肮计利

9、息是分解的搬。敖A全价交易白B市价交易碍C净价交易半D议价交易颁24.根据关埃于首次公开发行矮股票试行询价制跋度若干问题的通罢知的规定，首凹次公开发行股票懊的公司及其保荐扒机构应通过向（皑D百）询价的方式确巴定股票发行价格熬。坝A中国证券业百协会叭B证券交易所氨C个人投资者澳D中国证监会摆规定条件的机构叭投资者隘25.召开股东澳大会的上市公司氨要提前（氨D拜）天刊登公告。翱A10翱B15隘C20昂D30跋26.根据证扳券发行与承销管霸理办法的规定敖，（），投矮资者在指定的申霸购时间内通过与肮证券交易所联网背的证券营业部，肮根据发行人发行拜公告规定的发行皑价格和申购数量笆缴足申购款，进败行申购委

10、托。按A申购日之前邦(不含该日)吧B哎申购当日胺C申购日之前唉(含该日)班D申购次日拜2拌7.某投资者于坝2009年6月啊22日(星期一哎)买入某B种股胺票，按上海、跋深圳证券交易所碍交易规则，该埃股票的澳交收凹于（拜B版）办理。隘A6月22日摆B6月23日哀C6月24日安D6月25日把28.某投资者霸当日申报“债转柏股”500手，笆当次转股初始价暗格为每股20元癌，该投资者可转皑换成发行公司股摆票的数量为（疤D捌）股挨。熬A1000俺B2500氨C10000佰D25000艾29.A公司权唉证的某日收盘价吧是4元，A公司昂股票收盘价是1拌6元，行权比例版为1。次日A公绊司股票最多可以稗上涨或下

11、跌10凹%，即1.60扳元；而权证次日暗可以上涨或下跌奥的幅度为（颁）元。扳A1哀B1.60安C2胺D4敖30败.关于上海证券岸交易所A股送股阿日程安排，下列氨说法错误的是（版）。胺A申请材料送安交日为T一5日疤前版B向证券交易阿所提交公告申请唉日为T1日前半C公告刊登日邦为T日胺D最后交易日板为T+3日袄【答案】D岸【解析】D项T捌+3日为股权登办记日，“最后交皑易日为T+3日哎”属于B股送股拌的日程安排。翱31.上海证券邦交易所在进行配肮股操作时根据每叭个股东股票账户柏中的持股量，按八照（半A拌）自动增加相应耙的股数并主动为拔其开立配股权证皑账户。耙A无偿送股比靶例笆B有偿送股比懊例吧C有

12、效送股比啊例奥D约定送股比傲例八32.证券公司吧自营业务的高风岸险特点主要指（哎）。叭A合规风险懊B技术风险鞍C市场风险爸D经营风险啊33.下列不属安于证券交易内幕笆信息知情人的是胺（）。奥A发行人的监矮事霸B发行人的打皑字员绊C持有公司1斑0股份的股东疤D公司的实际鞍控制人皑34.证券公司奥要建立健全自营拌业务风险监控系袄统的功能，应在瓣监控系统中设置暗相应的（）八。埃A风险预警指岸标胺B风险监控阀昂值版C敏感性指标白D风险测量阀昂值芭【解析】证券公氨司建立健全自营稗业务风险监控系澳统的功能，根据白法律法规和监管拔要求，在监控系败统中设置相应的跋风险监控阀值，班通过系统的预警澳触发装置自动显

13、埃示自营业务风险办的动态变化，提伴高动态监控效率颁。唉35.下列（笆）不属于禁止吧内幕交易的主要柏措施。盎A为上市公司笆提供服务的人员拜与自营业务决策伴的人员分离碍B严禁从业人傲员炒买炒卖股票罢C必须使用专阿门的股票账户和吧资金账户岸D加强监管版36扮.证券公司的证唉券自营账户应当鞍自开户之日起（瓣）个交易日扒内报证券交易所矮备案。唉A1昂B2拌C3百D5昂37.下列关于吧银行间市场自营挨买卖的说法中，拔错误的是（八）。岸A银行间市场疤的自营买卖是指稗具有银行问市场爸交易资格的证券版公司在银行间市翱场以自己名义进蔼行的证券自营买版卖拜B目前银行间癌市场的交易品种般主要是债券靶C采取询价交岸易方

14、式进行，交癌易对手之间自主凹询价谈判，逐笔袄成交拌D交易手续简暗单、清晰，费时耙少阿【解析】D项属胺于柜台自营买卖拌的特点。拜38.证券公司凹进行自营买卖证傲券时，其交易方芭式可以在法规范半围内依（）耙自主选择安。昂A资金数量半B交易量笆C交易品种案D时间和条件皑39.如果证券耙经营机构将自营碍业务与经纪业务邦混合操作，其可巴能受到的最严厉岸的处罚是（背）。斑A警告袄B罚款啊C没收非法所背得邦D撤销相关业胺务许可霸40.证券公司翱设立集合资产管板理计划，办理集扮合资产管理业务拜，设立非限定性爱集合资产管理计靶划的，净资本不叭低于人民币（安）亿元。班A2巴B3爱C5凹D1041.单个集合资产管理

15、计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A1B2C3D542.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A5B10C15D2043.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。A定向资产管理业务先于自营业务进行交易B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额【解析】A项禁止行为应为“自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益”。44.证

16、券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A1万元以上3万元以下B3万元以上5万元以下C3万元以上10万元以下D10万元以上15万元以下45.以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。A集合性B投资范围有限定性和非限定性之分C综合性D通过专门账户经营运作46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。【第八章融资融券P257】A上证180指数成分股股票B交易所交易型开放式指数基金C国

17、债D深证100指数成分股股票【解析】冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（B）。【融资融券P254】A加盖公章的预留印鉴卡B专用于信用交易的银行卡C填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D银行及机构盖章的客户信用

18、资金存管协议【解析】机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料包括：营业执照副本等有效身份证明文件原件及复印件；法定代表人证明书原件及加盖公章的法定代表人身份证明复印件；法定代表人授权书；授权经办人身份证明原件及复印件；加盖公章的预留印鉴卡；机构普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件；填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”；加盖银行章的专用于信用交易的银行账户； 银行及机构盖章的客户信用资金存管协议。B项属于个人客户需要提交的材料。48.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（）。

19、A法定代表人B联系方式C公司营业执照个人身份证件号码D住所49.融资专用账户用于（C）。P246A记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金50.全国银行问债券质押式回购期限最长为（）天。A90B180C360D365扮51.银行间债笆券市场债券买断巴式回购的期限由芭交易双方确定，罢但最长不得超过板（）天。佰A30邦B61耙C91敖D182哀52.（）芭是指在债券质押扮式回购交易中融俺出资金、享有债耙券质权的

20、一方。奥A正回购方俺B卖出回购方盎C资金融入方版D融券方蔼【解析】在债券扮质押式回购交易奥中，融资方(正拔回购方、卖出回拔购方、资金融入板方)是指在债券胺回购交易中融入芭资金、出质债券癌的一方；融券方蔼(逆回购方、买盎入返售方、资金唉融出方)是指在隘债券回购交易中绊融出资金、享有安债券质权的一方佰53.深圳证券哀交易所现有实行白标准券制度的债安券质押式回购品拔种有（）个岸。摆A8跋B9爱C10百D11百【解析】深圳证瓣券交易所现有质鞍押式国债回购品澳种有1天、2天笆、3天、4天、按7天、14天、啊28天、63天笆、91天、18扳2天、273天爱等11个回购品傲种。靶54.下列选项半中，不具有结

21、算巴代理人资格的金拔融机构的是（八）。拔A外资商业银柏行伴B国有独资商般业银行袄C股份制商业跋银行般D烟台住房储昂蓄银行扮55.按照中国邦结算上海分公司傲的清算和交收模懊式，交收系统根懊据备付金账户当艾日业务终了时的半账户余额、当日艾实收付和最低备拌付限额，计算该办账户的可用余额袄。T1日可用拜余额等于（叭）。霸A账户余额鞍(T0应收应碍付资金净额)百冻结金额最低巴备付限额挨B账户余额扒(T1应收应罢付资金净额)拜冻结金额最低盎备付限额霸C账户余额岸(T0应收应邦付资金净额)扒冻结金额最低安备付限额矮D账户余额袄(T0应收应傲付资金净额)癌冻结金额最低柏备付限额柏56.根据债癌券登记、托管与百

22、结算业务实施细袄则的规定，债摆券回购交易按（哀）进行申报板。罢A证券公司账唉户敖B证券公司席岸位氨C投资者资金颁账户吧D投资者证券哎账户伴57.标准券哎折算率管理办法按规定，每（搬）收市后，中白国结算公司根据八标准券折算率计阿算公式，计算沪啊、深证券交易所柏挂牌交易债券品班种在下一个有交碍易安排的星期分吧别适用的标准券阿折算率。靶A星期二安B星期三岸C星期四安D星期五靶58.按照标把准券折算率管理阿办法，标准券柏折算率计算公式蔼中的波动率，与氨（）有关。绊A上期最高收熬盘价和上期最低摆收盘价埃B本期最高收白盘价和本期最低拜收盘价埃C上期开盘价芭和上期收盘价奥D上期收盘价扒和本期开盘价叭59.T

23、+3滚搬动交收适用于（凹）。罢AA股坝B基金柏C债券昂DB股百60.下列关于搬融资融券业务及般账户体系概述的靶说法，错误的是白（）。澳A投资者在融靶资融券业务当中白，涉及向证券公败司借人证券或款矮项，需要向证券肮公司提交相应的罢担保物胺B客户向证券啊公司融资买入证巴券时，客户需事佰先向证券公司缴袄纳一定的保证金伴，该保证金澳必须是现金袄(错误，可以不颁是现金)摆C将所有客户搬融资买入的证券八以及充抵保证金傲的证券记入到客颁户信用交易担保绊证券账户中，并把将该账户内的证案券定义为信托财邦产，由证券公司袄名义所有八D在证券公司暗自行维护投资者扮信用证券账户的阿基础上，由中国岸结算公司维护投颁资者信

24、用证券账把户记录作为备查版账，防止证券公扳司串用、挪用百二、多选题巴(共60题40蔼分，其中已标明拌分值的20题每板题1分，其余4翱0题每题05瓣分。以 下备选邦项中有两项或两扮项以上符合题目把要求，多选、少唉选、错选均不得隘分) 斑61下列关于岸证券交易主要特艾征的表述中，正耙确的有（爱ACD白）。(1分) 盎A证券只有通阿过流动才具有较稗强的变现能力 翱B证券交易的坝特征主要表现在艾三个方面，分别拔为流动性、收益俺性和安全性 疤C证券交易的爱三个特征互相联暗系在一起 板D因为证券可叭能为其持有者带绊来一定收益，所傲以具有流动性 办62下列关于背其他交易场所的败说法中，正确的耙有（稗AC拔）

25、。 蔼A场外交易市昂场包括柜台市场背，但不限于柜台案市场 版B场外交易市跋场可以产生买方背内部和卖方内部俺的出价要价竞争霸 隘C证券公司不岸仅是场外交易市佰场的组织者，也板是直接参与者 百D场外交易场靶所是相对集中的鞍 百63金融期权昂的种类主要有（佰ABD爸澳）。 吧A外汇期权 暗B股票期权 邦C单据期权 隘D股价指数期叭权 霸64证券登记爱结算机构要为证埃券市场提供安全瓣、高效的证券登昂记结算服务，需扮采取的措施主要伴有（巴ABCD挨）。 耙A要制定完善绊的风险防范制度皑 绊B要制定完善扮的内部控制制度暗 爸C要建立完善哎的结算参与人准奥入标准 俺D要建立完善哎的结算参与人风啊险评估体系

26、耙65下面属于跋证券交易基本过背程的有（伴BCD哀笆）。 白A开户 艾B委托爱 办C转让 办D结算翱 颁66证券交易捌所每年应对从事按证券经纪业务的伴会员的（柏BC靶）方面进行抽叭样或者全面检查班，并将检查结果版报告中国证监会盎。 鞍A从业人员资隘格 耙B财务状况 袄C内部风险控岸制熬 跋D客户构成 爸67无形席位氨申报方式的申报半程序有（拔AB凹矮）。(1分) 奥A委托指令办前置终端处理坝机和通信网络伴交易所主机 袄B委托指令百终端机交澳易所主机熬 扳C委托指令艾电话通知场内百员终端机熬交易所主机 碍D委托指令耙交易所主机岸68证券登记摆结算公司的业务坝范围和职能包括爱（坝ACD敖）。 败A

27、证券持有人啊名册登记半 疤B接受上市申背请，安排证券上伴市 傲C受发行人的跋委托派发证券权八益 稗D证券的存管癌和过户癌69在证券委安托交易中，证券坝经纪商作为受托版人，应承担的义鞍务包括（懊ACD按）。 罢A提醒客户了懊解并注意从事证俺券投资存在的风哀险 鞍B认真阅读矮证券交易委托代隘理协议书 袄C坚持了解客隘户原则 稗D必须忠实办隘理受托业务氨70A股账户背按持有人可以分挨为（白ABC拔）。 拜A自然人证券案账户 艾B一般机构证唉券账户 爱C证券公司自唉营证券账户碍 白D境内投资者芭证券账户版71证券营业斑部在审单时应拒案绝办理的委托有安（伴AB按懊）。(1分) 傲A全权委托 啊B未办妥过

28、户皑手续的记名证券啊委托阿 板C采取信用交熬易方式的委托 佰D已办妥过户鞍手续的记名证券俺委托案【解析】疤证券营业部业务氨员首先应审查该捌项委托买卖是否爸属于全权委托，暗包括对买卖证券碍的品种、数量、傲价格的决定是否佰作全权委托。然坝后，要审查记名瓣证券是否办妥过拜户手续。对全权佰委托或记名证券扮未办妥过户手续捌的委托，证券营般业部一律不得受绊理。同时，要注唉意审查委托单上啊买卖证券代码与办名称是否一致，癌有无涂改或字迹案不清，委托种类邦、品种、数量和跋价格是否适当合坝理。拜72中小企业绊板上市公司出现熬下列（耙AB拜）情形的，深圳斑证券交易所对其爱股票交易实行退矮市风险警示。(把1分) 肮A

29、最近一个会昂计年度的审计结跋果显示其股东权扳益为负值 八B最近一个会罢计年度的审计结哀果显示公司对外埃担保余额超过1爸亿元且占净资产熬值的100以爱上 俺C连续15个岸交易日，公司股邦票每日收盘价均扮低于每股面值 拌D连续100俺个交易日内，公爱司股票通过深圳百证券交易所系统把实现的累计成交啊量低于300万靶股斑【解析】C项应隘为连续20个交罢易日，公司股票氨每日收盘价均低熬于每股面值；D办项应为连续12氨0个交易日内，懊公司股票通过深奥圳证券交易所系案统实现的累计成肮交量低于300唉万股。 懊73上海证券安交易所和深圳证案券交易所连续竞癌价期间的即时行八情内容包括（版A柏CD澳）。 把A证券

30、代码及鞍简称 把B股价指数 埃C当日最高成扒交价和当日最低熬成交价 按D当日累计成凹交数量和金额碍74根据深俺圳证券交易所交版易规则的规定绊，在深圳证券交疤易所进行的证券叭买卖符合下列 白（捌ABCD捌）条件的，百可以采用大宗交啊易方式。(1分奥) 熬A债券单笔质爱押式回购交易数哀量不低于500百0张(以人民币氨100元面额为氨1张)，或者交阿易金额不低于5碍0万元人民币 按B多只A股合熬计单向买人或卖板出的交易金额不傲低于500万元颁人民币，且其中败单只A股的交易颁数量不低于20捌万股 霸C多只基金合矮计单向买入或卖伴出的交易金额不熬低于500万元翱人民币，且其中拔单只基金的交易靶数量不低于

31、10吧0万份 啊D多只债券合吧计单向买入或卖胺出的交易金额不芭低于500万元熬人民币，且其中八单只债券的交易扒数量不低于1袄5万张 柏【解析】除AB拔CD四项外，根阿据深圳证券交爱易所交易规则安的规定，在深圳颁证券交易所进行败的证券买卖可以捌采用大宗交易方昂式的条件还有：把跋A挨股单笔交易数量叭不低于50万股盎，或者交易金额伴不低于300万矮元人民币；白罢B懊股单笔交易数量哀不低于5万股，袄或者交易金额不跋低于30万元港八币；绊哀基金单笔交易数奥量不低于300唉万份，或者交易按金额不低于30佰0万元人民币；哎板债券单笔交易数般量不低于1万张岸(以人民币10傲0元面额为1张笆)，或者交易金矮额不

32、低于100岸万元人民币。 碍75在申报价稗格最小变动单位澳方面，下列各项岸符合深圳证券稗交易所交易规则拌规定的有 （罢ACD案）。(1分)扒 爸AA股、债券斑交易为001懊元人民币霸 把B基金、权证佰交易为000捌1元人民币 搬CB股交易为半001港元 俺D债券质押式百回购交易为0案01元人民币昂 啊76合格境外肮机构投资者在经埃批准的投资额度按内，可以投资于俺中国证监会批准胺的人民币金融工版具，包括（八ABCD隘）。 矮A在证券交易凹所挂牌交易的股斑票 肮B在证券交易袄所挂牌交易的债拌券 拌C在证券交易凹所挂牌交易的权搬证 暗D证券投资基暗金 袄77关于证券奥经纪业务，以下熬表述正确的有（胺

33、AC背）。(1分案) 艾A在证券经纪摆业务中，委托人搬的指令具有权威跋性 霸B经纪商可以扒根据情况变化，哎自行改变委托人芭的委托价格 隘C经纪商无故敖违反委托人指示隘并使其遭受损失蔼的，应承担赔偿摆责任 瓣D证券经纪商疤泄露客户资料而扮造成客户损失，癌证券经纪商不承爱担赔偿责任 百78股份登记霸包括（拌ABC扮）。 氨A配股登记 耙B首次公开发八行登记 扮C增发新股登鞍记 敖D除权登记瓣【解析】股份登爱记包括首次公开摆发行登记、增发稗新股登记、送股啊(或转增股本)跋登记和配股登记坝等。 拔79下列关于扒深圳证券交易所伴证券转托管的说昂法，正确的有（昂AB安D坝）。(1分) 吧A转托管可以懊是一

34、只证券或多碍只证券，也可是袄一只证券的部分叭或全部 挨B一般情况下叭，当日买人的证白券在同一证券公坝司的不同席位之搬间可以转托管，把但在不同证券公熬司的席位之间不肮能转托管坝 吧C转托管一经敖申报不能撤单 版D转出证券营柏业部收到转托管癌未确认数据，可般向中国结算深圳巴分公司查询转托皑管不成功原因啊80下列关于扒买卖深圳证券交按易所无价格涨跌坝幅限制证券的说暗法中，正确的有把（摆ABC安）。(1分矮) 斑A股票上市首斑日开盘集合竞价八的有效竞价范围板为发行价的90版0以内，连续绊竞价、收盘集合半竞价的有效竞价拌范围为最近成交鞍价的上下10安 叭B债券上市首岸日开盘集合竞价佰的有效竞价范围暗为发

35、行价的上下暗30，连续竞俺价、收盘集合竞拌价的有效竞价范隘围为最近成交价安的上下10 矮C债券非上市芭首日开盘集合竟蔼价的有效竞价范阿围为前收盘价的隘上下10，连熬续竞价、收盘集昂合竞价的有效竞矮价范围为最近成盎交价的上下10傲按 百D债券质押式隘回购非上市首日拌开盘集合竞价的巴有效竞价范围为板前收盘价的上下坝30，连续竞八价、收盘集合竞八价的有效竞价唉81投资者教巴育具体应重点突盎出的内容有（案ABCD办）。 矮A要持续地采拜取各种有效方式芭让投资者充分理皑解“买者自负”般的原则，真正明熬白“股市有风险摆，人市须谨慎”背的警示 半B证券公司在板进行产品和业务绊推介时，应当清熬楚说明不同产品稗

36、和业务的区别，耙使投资者充分认伴识不同产品和业拔务的风险特征 拔C要从开户环昂节着手风险揭示颁，向客户讲解有艾关业务合同、协氨议的内容，明示癌证券投资的风险挨，并由客户在风跋险揭示书上签字肮确认 爱D证券公司应傲当向客户明确告俺知公司的法定业安务范围，帮助投熬资者增强自我保靶护意识，提高识哎别能力，警惕和鞍自觉抵制各种不皑受法律保护的非熬法证券活动坝【解析】除AB搬CD四项外，投按资者教育重点应捌突出的内容还包霸括：要了解自己袄的客户，要根据败客户尤其是新人板市的中小客户的瓣身份、财产与收熬入状况、证券投俺资经验和风险偏胺好，引导投资者巴从风险承担能力扒等自身实际情况懊出发，审慎投资坝，合理配

37、置金融敖资产。耙82下面关于扳“一级交易商”吧的说法，错误的胺有（叭AB拜D笆）。(1分) 般A一级交易商按对固定收益证券邦做市时，应选定胺做市品种，至少蔼应对在固定收益安平台上挂牌交易盎的各关键期限国挨债中的两只基准叭国债进行做市 安B一级交易商奥在固定收益平台佰交易期间，应当皑对选定做市的特扳定固定收益证券肮进行连续双边报佰价，每交易日双啊边报价中断时间靶累计不得超过4碍5分钟 芭C一级交易商艾对做市品种的双懊边报价，应当是懊确定报价，且双芭边报价对应收益懊率价差小于10盎个基点 阿D单笔报价数碍量不得低于10班000手(1手傲为1000元面案值) 阿【解析】A项至绊少应对在固定收扒益平台

38、上挂牌交暗易的各关键期限疤国债中的一只基岸准国债进行做市爸；B项每交易日把双边报价中断时柏间累计不得超过熬60分钟；D项啊单笔报价数量不胺得低于5000懊手(1手为10拔00元面值)。搬83在委托买唉卖证券的交易中靶，投资者作为委安托人，享有一定板的权利，其中包半括（岸ABC熬）。靶A对自己购买跋的证券享有持有笆权和处置权 暗B寻求司法保案护权 办C对证券交易班过程的知情权氨 罢D按规定缴存半交易结算资金案84证券经纪澳业务中证经纪商芭必须遵守的方面爸包括（拌ABCD扒）。(1分肮) 霸A不得为多获柏取佣金而诱导客把户进行不必要的跋证券买卖 隘B不得侵占、扒损害客户的合法碍权益 氨C不得散布谣

39、斑言或其他非公开搬披露的信息 败D不得借职务拌之便利用或泄露唉内幕信息熬【解析】除AB澳CD题中四项外扒，根据我国证伴券法等相关法岸律法规的规定，捌证券经纪商在从斑事证券经纪业务皑时还必须遵守以霸下方面：扒唉不得挪用客户的绊交易结算资金和蔼证券，亦不得将拌客户的资金和证搬券借与他人，或爱者作为担保物或奥质押物；扒敖不得为他人操纵耙市场、内幕交易皑、欺诈客户提供岸方便；百阿不得违背客户的胺指令买卖证券，鞍或接受代为客户吧决定证券买卖方案向、品种、数量半、时间的全权委阿托；阿扮不得以任何方式颁向客户保证交易般收益或者承诺赔扮偿客户的投资损皑失；斑拜不得在批准的营盎业场所之外接受安客户委托和进行跋清

40、算、交收；拌耙不得以任何方式半提高或降低，或叭者变相提高或降颁低证券交易管理办部门和证券交易白所规定的证券交袄易收费标准，收白取不合理的佣金吧和其他费用等等斑。艾85证券公司耙申请为期货公司澳提供中间介绍业凹务资格，应当符芭合的条件有（邦ABCD半）。鞍A申请日前6扳个月各项风险控艾制指标符合规定靶标准 拌B已按规定建矮立客户交易结算俺资金第三方存管肮制度 安C全资拥有或瓣者控股一家期货翱公司，或者与一爱家期货公司被同板一机构控制，拔且该期货公司具傲有实行会员分级耙结算制度期货交扳易所的会员资格案、申请日前2个案月的风险监管指按标持续符合规定靶的标准 袄D配备必要的熬业务人员，公司摆总部至少有

41、5名柏、拟开展介绍业奥务的营业部至少瓣有2名具有期货百从业人员资格的俺业务人员 吧86上市开放澳式基金是在原有扮的开放式基金运暗作模式的基础上八，增加了交易所熬（瓣ABC埃）的渠道。 叭A发售 般B申购 敖C赎回八 搬D回购 扮87主办券商百的代办业务包括背（胺ABCD把）。(1分凹) 颁A开立非上市颁股份有限公司股办份转让账户 班B受托办理股敖份转让公司股权俺确认事宜 捌C向投资者提巴示股份转让风险败，与投资者签订隘股份转让委托协癌议书，接受投资败者委托办理股份叭转让业务 稗D根据协会或蔼相关主办券商的癌要求，协助调查坝指定事项 扮【解析】主办券胺商的代办业务包袄括：肮摆开立非上市股份瓣有限

42、公司股份转敖让账户；唉办受托办理股份转皑让公司股权确认百事宜；拔蔼向投资者提示股跋份转让风险，与爸投资者签订股份碍转让委托协议书岸，接受投资者委背托办理股份转让翱业务；办般根据协会或相关岸主办券商的要求罢，协助调查指定鞍事项；八跋协会许可的其他皑业务吧88转让撮合斑时，以集合竞价捌确定转让价格，伴如果有两个以上案价位在有效竞价笆范围内能实现最吧大成交量，则可哀以选取的价位有罢（班ACD吧）。(1分) 傲A高于该价位爸的买入申报全部疤成交 唉B低于该价位胺的卖出申报半数氨成交 叭C与该价位相凹同的买方申报全暗部成交 拔D与该价位相鞍同的卖方申报全奥部成交 案【解析】转让撮败合时，以集合竞唉价确定

43、转让价格案，其确定原则依霸次是：拜般在有效竞价范围半内能实现最大成疤交量的价位。傲拜如果有两个以上澳价位在有效竞价蔼范围内能实现最啊大成交量的价位八，则选取符合下跋列条件之一的价案位：高于该价位按的买入申报与低矮于该价位的卖出扮申报全部成交；熬与该价位相同的熬买方或卖方的申班报全部成交。俺89挂牌公司板披露的财务信息爱至少应当包括（碍ABC摆）。 吧A资产负债表搬 跋B利润表 办C主要项目的翱附注扒D现金流量表邦 坝90证券公司按受期货公司委托奥从事介绍业务，胺应当提供的服务跋有（安AB阿）。 疤A协助办理开肮户手续 班B提供期货行爸情信息、交易设捌施 爸C代理客户进耙行期货交易 爸D代期货公

44、司柏、客户收付期货艾保证金范围为最搬近成交价的上下半10隘【解析】证券公半司受期货公司委熬托从事介绍业务邦，应当提供下列癌服务：霸矮协助办理开户手挨续；澳昂提供期货行情信坝息、交易设施；爱吧中国证监会规定拔的其他服务。证搬券公司不得代理肮客户进行期货交笆易、结算或者交扮割，不得代期货碍公司、客户收付版期货保证金，不巴得利用证券资金板账户为客户存取巴、划转期货保证袄金。鞍91使用中国耙证券登记结算有班限责任公司网络捌投票系统进行投坝票的具体流程包懊括（傲BCD爸）。岸A向结算公司盎提交网络申请 绊B登录中国证哀券登记结算有限挨责任公司网站注爱册 巴C到身份验证吧机构办理身份验翱证，激活用户名扮

45、拔D使用用户名岸、密码及附加码隘登录网站 暗【解析】根据操啊作流程，投资者八办理股东大会网哀络投票等网络服氨务业务，需首先拌登录中国结算公奥司网站注册，然扒后到证券公司营伴业部(“身份验俺证机构”)办理巴身份验证。投资半者办理身份验证罢，须遵循“先注瓣册、后激活”的般程序。投资者办耙理身份验证并激耙活网上用户名后颁，即可参加今后鞍各有关上市公司半股东大会网络投巴票。流程如下：碍扳登录网站www熬chinac瓣learcn哎；跋岸输入网上用户名百、密码及附加码凹；哎霸点击“投票表决板”下的“网上行版权”；唉坝浏览股东大会列肮表，选择具体的百投票参与方式；皑白进行投票案92下列关于芭股票上网发行资

46、扳金申购规则的说爱法中，不正确的隘有（澳ABD按）。(1分) 矮A上海证券交笆易所申购单位为坝500股 岸B深圳证券交懊易所申购单位为斑1000股 熬C一般而言，啊同一证券账户的盎多次申购委托只坝有第一次有效，颁其余申购由交易斑系统自动剔除 肮D每一有效申跋购单位配一个号百，对所有有效申半购单位按价格高败低顺序连续配号袄 败(按照时间顺序翱)伴93证券公司唉应在风险（熬ABC岸）的前提下从事拌自营业务。 胺A可承受 背B可测 肮C可控 拔D可分散 叭94证券公司捌应通过（安ABD摆）来控制自营业敖务运作风险。 隘A合理的预警背机制 罢B严密的账户皑管理 芭C止盈止损的傲决策 暗D规范的交易斑操

47、作 艾95下列属于啊加强证券自营业跋务内部控制措施把的有（熬ABCD爸）。(1分把) 埃A建立防火墙昂制度 坝B建立完善的傲投资决策和投资爱操作档案管理制靶度 肮C建立独立的吧实时监控系统 肮D提高自营业熬务运作的透明度扮 安【解析】除AB般C三项外，加强背证券自营业务内绊部控制的措施还傲有：哎跋应加强自营账户按的集中管理和访扮问权限控制；败奥通过建立实时监捌控系统全方位监翱控自营业务的风跋险，建立有效的柏风险监控报告机白制；捌唉建立健全自营业奥务风险监控缺陷懊的纠正与处理机扮制；扳般建立完备的业绩般考核和激励制度般；白颁稽核部门定期对俺自营业务的合规奥运作、盈亏、风扳险监控等情况进哀行全面稽

48、核，出瓣具稽核报告；安矮加强自营业务人斑员的职业道德和白诚信教育，强化皑自营业务人员的按保密意识、合规扒操作意识和风险敖控制意识扮96自营业务爸中涉及（盎A搬BCD笆）等方面的重隘大决策应当经过疤集体决策并采取暗书面形式，由相伴关人员签字确认瓣后存档。 熬A自营规模 矮B风险限额 吧C资产配置 蔼D业务授权拜【解析】自营业把务的管理和操作背由证券公司自营颁业务部门专职负版责，非自营业务岸部门和分支机构斑不得以任何形式坝开展自营业务。隘自营业务中涉及半自营规模、风险盎限额、资产配置吧、业务授权等方佰面的重大决策应败当经过集体决策鞍并采取书面形式邦，由相关人员签袄字确认后存档。拜97下列事项奥中，

49、属于内幕信瓣息的是（澳ABC斑）。 吧A公司的经营邦方针和经营范围爸的重大变化 盎B公司涉及的颁重大诉讼 袄C公司营业用白主要资产的报废叭一次超过该资产八的30 挨D公司的监事跋、13以上董拌事或者经理发生矮变动爱【解析】D项应熬为公司的董事、阿13以上监事颁或者经理发生变跋动。鞍98自营业务背运作应重点加强蔼（艾AB芭），明确自营操熬作指令的权限及拜下达程序、请示佰报告事项及程序矮等。 笆A投资品种的隘选择 阿B投资规模的隘控制 半C投资时机的埃把握 般D资产配置的笆控制 靶【解析】根据证矮券公司自营业务暗的特点和管理要白求，自营业务运岸作管理的重点包爸括：建立严密的叭自营业务操作流摆程，确

50、保自营部巴门及员工按规定巴程序行使相应的拜职责；应重点加靶强投资品种的选安择及投资规模的阿控制、自营库存绊变动的控制，明氨确自营操作指令扳的权限及下达程翱序、请示报告事皑项及程序等。伴99定向资产阿管理业务的内部拌控制措施包括（邦ABCD搬）。 芭A专门、独立跋的业务运作 把B合理、有效挨的控制措施 昂C独立、客观靶的投资研究 柏D科学、严密唉的投资决策昂【解析】除AB巴CD四项外，定坝向资产管理业务肮的内部控制措施般还包括：巴稗完善的交易控制肮体系；瓣疤合理的规模控制靶；挨矮完备的合规检查肮；拔碍科学的风险评估啊；扮翱严格的核算和报熬告制度；靶埃建立授权管理与安问责制。 懊100捌证券公司定

51、向斑资产管理业务的伴研究工作，应当爸符合的要求有（半ABC拔D邦）。 板A保持独立 盎B保持客观 昂C建立和完善拜投资对象备选库敖制度 翱D建立和霸【解析】除AB斑CD四项外，证爱券公司定向资产半管理业务的研究敖工作，应当符合拌的要求还有：耙坝建立研究与投资懊决策之间的交流岸制度，保持交流案渠道畅通；隘芭建立严密的研究斑工作业务流程，安运用科学、有效跋的研究方法。 按101按照中版国证监会的规定肮和定向资产管理爸合同的约定，资霸产托管机构应当胺履行的职责包括案（哀ABC稗）。 般A安全保管客伴户委托资产 岸B办理资金收懊付事项 背C监督证券公凹司投资行为 扒D管理客户委唉托资产艾【解析】证券凹

52、公司定向资产管阿理业务实施细则凹(试行)第十般六条规定，客户奥委托资产应当交艾由依法可以从事瓣客户交易结算资耙金存管业务的商叭业银行或者中国拌证监会认可的其般他资产托管机构捌托管。资产托管阿机构应当按照中霸国证监会的规定斑和定向资产管理巴合同的约定，履唉行安全保管客户隘委托资产、办理版资金收付事项、颁监督证券公司投稗资行为等职责。傲102证券公百司开展资产管理靶业务，禁止的行爸为有（芭ABD坝）。 胺A挪用客户资暗产 案B利用客户委办托资产进行内幕敖交易、操纵证券芭价格 霸C将集合资产版管理计划资产用巴于可能承担连带拌责任的投资 挨D对客户投资版收益或者赔偿投八资损失做出承诺百 颁【解析】C项

53、应蔼为：将集合资产绊管理计划资产用懊于可能承担无限按责任的投资。绊103证券公肮司从事证券资产啊管理业务，有下暗列（扮ABCD罢）情形之一的，靶责令改正，给予阿警告，没收违法鞍所得，并处以违挨法所得1倍以上拔5倍以下的罚款凹；没有违法所得半或者违法所得不颁足3万元的，处颁以3万元以上3靶0万元以下的罚背款。对直接负责按的主管人员和其案 他直接责任人稗员单处或者并处哀警告、3万元以般上10万元以下袄的罚款；情节严叭重的，撤 销其啊任职资格或者证笆券从业资格。(爱1分) 案A未按照规定肮将证券资产管理啊客户的证券账户吧报证券交易所备癌案 按B未按照规定啊程序了解客户的版身份、财产与收摆入状况、证券

54、投扒资经验和风险偏哀好 佰C未按照规定矮指定专人向客户澳讲解有关业务规叭则和合同内容，斑并以书面方式向拔其揭示投资风险霸 懊D未按照规定袄与客户签订业务癌合同，或者未在般与客户签订的业挨务合同中载入规板定的必备条款 坝104星球证唉券公司办理集合白资产业务，下列暗各项是该公司2般009年的投资埃计划，其中违反叭规定的是（凹ABD坝）。 斑A将集合管理挨计划资产用于为吧他人提供担保，邦从中获取报酬 耙B将集合管理俺计划资产用于银稗行抵押，获取银盎行贷款，扩大公绊司规模 柏C将自有财产霸用于资金拆借 颁D将集合资产版管理计划资产为熬另一证券公司提芭供保证 凹105集合资爸产管理合同由（懊ABC背）

55、共同签署。 敖A证券公司 爱B资产托管机绊构 凹C单个客户 扳D证券交易所背 伴【解析】集合资罢产管理合同应当熬对集合资产管理拔计划开始运作的按条件和日期、资白产托管机构的职败责、托管方式与爸托管费用、客户拔资产净值的估算靶、投资收益的确蔼认与分派等事项背做出约定，应当绊对客户参与和退皑出集合资产管理拔计划的时间、方阿式、价格、程序绊等事项做出明确熬约定。集合资产叭管理合同由证券盎公司、资产托管拔机构与单个客户哀三方签署哀106下列关罢于客户开户、提爸交担保品与授信安的说法，正确的奥有（板ACD懊）。 埃A客户只能开霸立1个信用资金奥账户 八B客户信用资鞍金账户是证券公办司客户信用交易奥担保资

56、金账户的蔼一级账户 爱(二级账户)翱C证券公司向扳客户融资，只能瓣使用融资专用资把金账户内的资金俺 板D证券公司向傲客户融券，只能伴使用融券专用证哀券账户内的证券瓣 案107下列各板项符合融资融券矮交易一般规则的矮有（盎ABCD盎）。(1分) 扳A未了结相关版融券交易前，客皑户融券卖出所得叭价款除买券还券佰外不得他用 坝B客户信用证吧券账户不得买人白或转入除担保物案和交易所规定标搬的证券范围以外芭的证券，不得用八于从事交易所债拌券回购交易 哎C客户未能按阿期交足担保物或版者到期未偿还融扮资融券债务的，皑证券公司应当根叭据约定采取强制扳平仓措施，处分罢客户担保物，不傲足部分可以向客办户追索 隘D

57、证券公司根碍据与客户的约定奥采取强制平仓措板施的，应按照交瓣易所规定的格式疤申报强制平仓指摆令昂【解析】除AB爸CD四项外，融坝资融券交易一般奥规则还有：把暗客户卖出信用证傲券账户内证券所哎得价款，须先偿搬还其融资欠款；胺熬证券公司接受客俺户融资融券交易敖委托，应当按照碍交易所规定的格坝式申报；奥搬融资买入、融券熬卖出的申报数量败应当为100股癌(份)或其整数跋倍；艾跋融券卖出的申报板价格不得低于该扮证券的最新成交跋价；当天没有产笆生成交的，申报半价格禾得低于其碍前收盘价，低于傲上述价格的申报胺为无效申报；癌绊客户融资买人证摆券后，可通过卖癌券还款或直接还败款的方式向证券芭公司偿还融入资哎金；

58、案八客户融券卖出后安，可通过买券还板券或直接还券的般方式向证券公司皑偿还融人证券。氨108证券公阿司应当在每一月昂份结束后10个靶工作日内，向证埃监会、注册地证碍监会派出机构和斑证券交易所书面败报告当月的（俺ABCD板）情况。 叭A强制平仓的懊客户数量 懊B强制平仓的皑交易金额 捌C有关风险控伴制指标值 班D融资融券业坝务盈亏状况 阿【解析】除AB碍CD四项外，融扮资融券交易一般芭规则还有：扮把客户卖出信用证蔼券账户内证券所罢得价款，须先偿拜还其融资欠款；班拔证券公司接受客拌户融资融券交易稗委托，应当按照澳交易所规定的格翱式申报；艾袄融资买入、融券熬卖出的申报数量巴应当为100股靶(份)或其整

59、数隘倍；白捌融券卖出的申报案价格不得低于该稗证券的最新成交蔼价；当天没有产拜生成交的，申报埃价格禾得低于其癌前收盘价，低于把上述价格的申报哀为无效申报；疤奥客户融资买人证懊券后，可通过卖伴券还款或直接还耙款的方式向证券安公司偿还融入资搬金；搬拌客户融券卖出后安，可通过买券还芭券或直接还券的绊方式向证券公司岸偿还融人证券。笆109开展融皑资融券业务试点跋的证券公司从事啊融资融券业务应佰遵守的原则有（佰ABCD熬）。 办A必须经证监癌会批准 挨B证券公司对俺融资融券业务要瓣实行集中统一管斑理 癌C证券公司应岸当健全业务隔离柏制度，确保融资吧融券业务与证券盎资产管理、证券蔼自营、投资银行佰等业务在机

60、构、唉人员、信息、账皑户等方面相互分背离 熬D证券公司融芭资融券业务的前蔼、中、后台应当扮相互分离、相互拜制约坝【叭解析】除ABC背D四项外，开展邦融资融券业务试翱点的证券公司从爸事融资融券业务肮应遵守的原则还傲有：昂安证券公司向客户碍融资，应当使用拌自有资金或者依澳法筹集的资金；颁胺向客户融券，应绊当使用自有证券笆或者依法取得处罢分权的证券；芭按遵守法律、行政哀法规和有关管理奥办法的规定，加懊强内部控制，严凹格防范和控制风耙险，切实维护客胺户资产的安全胺110融资融班券业务的监管包安括（肮ABCD捌）。 按A登记结算机百构的监管 坝B客户信用资败金存管银行的监板管 巴C客户查询 把D交易所的