证券市场基础知识模拟试

1、阿2012年懊证券市场基础拔知识模拟试题安1哎本试卷由以下软按件自动生成，下鞍载地址：跋（ HYPERLINK /download/zqscjczs.zip 般http:/笆kaoshi.昂mxgw.in鞍fo/down瓣load/z版q霸scjczs.芭zip吧）拜一、单选题（6背0*0.5分）把1、证券市场监摆管的手段,不包百括（ ） 班 A 法律扳手段伴埃 肮 B 经济搬手段绊 C 行政蔼手段斑拜 敖 D 武力哎手段班正确答案：D 艾 俺-隘-巴-版-案-拌-霸-爸-傲2、证券市场按懊组织形式的不同俺，可以分为（拌拔 皑靶 芭百 搬安）。 八 A股票市靶场和债券市场鞍 B发行市笆场和流通

2、市场坝 C集中市百场和场外市场癌 D国内市盎场和国际市场唉正确答案：C 矮 袄-拔-翱-澳-捌-芭-敖-八3、为禁止证券办欺诈行为，维护把证券市场秩序，摆保护投资者的合安法权益和社会公安共利益，爸1993年8月百15日敖由国务院证券委哀员会公布了（啊白 班懊 碍扳 芭皑）。 芭 A禁止艾证券欺诈行为暂岸行办法澳 B国务八院关于进一步加罢强证券市场宏观隘管理的通知颁 C证券爱市场禁入暂行规挨定安 D关于啊严禁国有企业和俺上市公司炒作股凹票的规定爱正确答案：A 笆 扳-佰-碍-按-靶-拜-班-颁4、 根坝据我国政府对W颁T0的承诺，外拌国证券机构直接懊从事B股交易的耙申请可由(岸耙)受理。 隘 蔼

3、 A国务院拌笆 瓣 B中国证奥监会 百 C国家外案汇管理局班拌 耙 D证券交袄易所霸正确答案：D 般 办-傲-哎-艾-叭-凹-颁-阿5、 利拌率是债券票面要翱素中不可缺少的疤内容，债券利率胺亦受很多因素影肮响，其主要影响笆因素不包括(翱百)。 啊 叭 A借贷资安金市场利率水平肮矮 皑 B债券的癌变现能力 百 绊 C筹资者扮的资信俺皑 八 D借贷资肮金市场利率水平癌正确答案：B 败 澳-颁-案-矮-瓣-稗-笆-背-蔼6、只有当证券靶投资的名义收益笆率( )时，投班资者才有实际收般益。 爸 奥 A小于通凹货膨胀率 霸 暗 B大于通白货膨胀率 翱 艾 C等于通耙货膨胀率 昂 按 D不等于矮通货膨胀率

4、哎正确答案：B 袄 傲-耙-隘-柏-背-吧-搬-百7、投资者之所稗以买入看跌期权澳，是因为他预期稗这种金融资产的败价格将会( )肮。 板 A上涨胺 罢 B下跌八 拔 C不变伴 邦 D无法确叭定八正确答案：B 拔 翱-熬-斑-叭-般-伴-八-白8、 不瓣属于证券公司经埃纪业务内部控制俺重点的是（摆爸）。 霸 班 A防范因隘管理不善导致的扮法律风险、财务耙风险及道德风险艾 把 B防范挪绊用客户交易结算拔资金及其他客户拌资产 皑 C非法融芭入融出资金以及邦结算风险 绊 哀 D加强营拌业网点布局、规罢模、选址等的统安一规划和集中管扒理绊正确答案：A 俺 矮-熬-半-耙-矮-凹-稗-澳-按9、 封闭式基

5、扒金的交易价格主挨要取决于（ 稗）。 般 A基金总瓣资产 案 B基金净笆资产 昂 C供求关爸系 D其他爸正确答案：C 爱 胺-盎-吧-板-肮-巴-绊-巴10、美国、日拜本、中国证券经岸营机构的类型为敖（俺绊 斑碍 扳阿 奥扮）。 A分离型 B综合型 C中间型 D集中型笆正确答案：A 板 按-笆-佰-扒-巴-鞍-澳-版11、债券利率啊在偿还期内不是巴固定不变，而是拌随着时间的推移拔，后期利率将比邦前期高，这种债瓣券叫（）。绊 扒 A单利债捌券 案 B复利债把券 捌 C贴现债霸券 拜 D累进利柏率债券昂正确答案：D 氨 败-伴-阿-碍-把-绊-澳-熬12、附有赎回吧选择权条款的债艾券是指( 肮 )

6、。 挨 A债券发班行人具有在到期稗日之前买回全部熬或部分债券的权佰利 俺 B债券持暗有人具有在指定按的日期内以票面埃价值将债券卖回叭给发行人的权利瓣 艾 C债券持斑有人具有按约定版条件将债券转换凹成发行公司普通办股股票的选择权爱 D债券持凹有人具有按约定懊条件将债券与债败券发行公司以外挨的其他公司的普氨通股票交换的选暗择权巴正确答案：A 胺 傲-跋-扳-唉-拌-班-坝-摆13、证券投资吧基金的一个重要扒特点（ ） 疤 A 将分把散的资金集中起扒来以信贷方式交般给专业机构进行癌投资运作安 B 将分唉散的资金集中起绊来以抵押方式交摆给专业机构进行氨投资运作拜 C 将分安散的资金集中起岸来以信托方式

7、交暗给专业机构进行啊投资运作瓣 D 将闲拜置的资金集中起皑来以信贷方式交癌给专业机构进行扒投资运作鞍正确答案：C 袄 奥-办-跋-矮-傲-俺-叭-八14、封闭式基叭金基金单位的交跋易方式是（稗肮 爸碍 般芭 搬罢）。 A赎回翱 B证交所柏上市哎 C既可赎癌回，又可上市熬 D柜台交疤易白正确答案：B 笆 拌-盎-拔-摆-肮-扒-盎-案-拜15、衍生证券把投资基金是一种奥以衍生证券为投氨资对象的基金，暗包括( 凹)。 袄 A指数基八金 奥 B认股权八证基金 袄 芭 C交易所疤交易基金 蔼 吧 D上市开百放式基金安正确答案：B 靶 把-埃-白-懊-皑-啊-俺-爱16、 证券交皑易所在性质上是罢一种（

8、 ）。拌 佰 A证券监吧管机构 搬 B证券服暗务机构 绊 C证券投拜资人 翱 D自律性吧组织瓣正确答案：D 哀 袄-办-啊-霸-柏-般-瓣-拔17、 拌根据公司法搬的规定，上市公盎司董事会成员中凹应当有（叭百）以上的独立董绊事。把般 矮 百 A12搬爱 澳 B13癌 班 C14扮俺 D15肮正确答案：B 碍 案-案-吧-矮-鞍-叭-稗-斑18、证券市场氨按横向结构关系扒，可以分为（扳拜 氨哀 爸稗 袄碍）。 扒 A股票市伴场、债券市场和按基金市场哎 B发行市办场和流通市场氨 C集中市半场和场外市场氨 D国内市岸场和国际市场袄正确答案：A 扳 盎-敖-皑-斑-氨-拜-芭-傲19、 爱对证券投资基

9、金挨作用的认识不正氨确的是(鞍扳)。 傲 靶 A在美国皑，基金占所有家扮庭资产的40%蔼左右 皑 B基金一阿般注重资本的短办期增长，多采取胺短期的投资行为半 搬 C基金为搬中小投资者拓宽按了投资渠道 巴 瓣 D基金的暗出现增加了证券懊市场的投资品种哀正确答案：B 按 蔼-胺-芭-阿-瓣-败-捌-板20、 埃关于证券发行注靶册制论述错误的熬是（唉扒）。 傲 懊 A发行人澳只要充分披露了八有关信息，在注岸册申报后的规定爸时间内未被证券蔼监管机构拒绝注挨册，即可进行证半券发行，无须再疤经过批准 肮 拌 B实行证八券发行注册制应岸向投资者保证发疤行的证券资质优霸良，价格适当 罢 奥 C要求发拔行人提供

10、关于证蔼券发行本身以及办同证券发行有关拌的一切信息 碍 扒 班D要对所提供懊信息的真实性、癌完整性和可靠性捌承担法律责任斑正确答案：B 八 岸-吧-翱-笆-叭-霸-版-瓣21、金融证券搬所筹集的资金作拔为营运资金，主搬要用于（）等氨资产业务。 叭 扒 A信贷、肮投资 搬 B建设资敖金 般 C生产经佰营活动 跋 D注册资版本金 捌正确答案：A 伴 把-般-哀-扮-胺-伴-坝-斑22、 巴交易所交易基金败的期权属于（摆隘）。 肮 蔼 A单只股爱票期权 败 B互换期爱权 袄 C股票组暗合期权 皑 D股票指半数期权肮正确答案：C 翱 坝-唉-把-佰-邦-癌-霸-叭23、 跋目前最为流行的罢结构化金融衍

11、生鞍产品主要是由（耙皑）开发的各种结把构化理财产品以颁及在交易所市场隘上可上市交易的绊各类结构化票据氨。 罢 佰 A商业银隘行哀翱 巴 B政策性白银行鞍柏 把 C证券交哀易所 邦 D证券公隘司暗正确答案：A 熬 按-啊-皑-皑-稗-坝-靶-肮24、 把公开披露的基金靶信息不包括(八唉)。 八 敖 A基金财佰产的资产组合季唉度报告、财务会矮计报告及中期和唉年度基金报告 吧 安 B对证券背投资业绩进行预靶测 岸 C基金资敖产净值、基金份捌额净值 巴 D涉及基叭金管理人、基金伴财产、基金托管疤业务的诉讼埃正确答案：B 哎 拔-皑-般-芭-啊-靶-班-邦-艾25、 坝引起股价变动的阿直接原因是(般按)

12、。 跋 隘 A公司的版经营情况 皑 八 B宏观经半济发展水平和状叭况 稗 C证券市耙场运行状况 澳 熬 D供求关暗系的变化傲正确答案：D 爱 吧-啊-邦-败-哀-八-搬-凹26、 拜向客户出借资金碍供其买入上市证邦券或者出借上市案证券供其卖出，把并收取担保物的吧经营活动属于（百班）。 把 安 A融资融扳券业务氨艾 佰 B证券自爸营业务 隘 跋 C证券经吧纪业务把啊 阿 D证券承敖销与保荐业务耙正确答案：A 盎 板-叭-叭-埃-岸-懊-胺-八27、狭义的有矮价证券即指（ 啊） 爱 A 商品胺证券 版 B 资本爸证券 巴 C 货币霸证券 颁 D金融证胺券癌正确答案：B 懊 败-凹-板-坝-鞍-盎-

13、爱-按28、 附有赎瓣回选择权条款的叭债券是指（ 熬）。 板 A债券发昂行人具有在到期版日之前买回全部熬或部分债券的权稗利 鞍 B债券持胺有人具有在指定颁的日期内以票面暗价值将债券卖回矮给发行人的权利柏 蔼 C债券持唉有人具有按约定叭条件将债券转换拌成发行公司普通爸股股票的选择权柏 澳 D债券持安有人具有按约定跋条件将债券与债吧券发行公司以外案的其他公司的普办通股票交换的选办择权俺正确答案：A 办 鞍-吧-扒-佰-碍-爱-坝-碍29、 板首次公开发行股斑票数量在（疤斑）股以上的，可斑以向战略投资者叭配售股票。 案 绊 A搬3亿拔跋 吧 B4亿 坝 胺 C5亿敖摆 D2亿傲正确答案：B 耙 熬-

14、奥-艾-隘-摆-耙-疤-翱30、 叭我国公司法白规定，发行无记班名股票的，公司癌应当记载的事项癌不包括(办哎)。 耙 拔 A股票数岸量百袄 艾 B各股东哀所持股份数 爱 阿 C股票编伴号 扒 D股票发傲行日期摆正确答案：B 肮 拔-办-哀-蔼-板-班-拌-敖31、契约型证坝券投资基金反映昂的是( )。巴 班 A所有权碍关系 爱 捌 B债权债捌务关系 鞍 矮 C委托代岸理关系 阿 盎 D信托关蔼系阿正确答案：D 霸 佰-爱-搬-扒-芭-俺-挨-哀32、 扳我国上市公司瓣证券发行管理办佰法规定，非公百开发行股票，发背行对象均属于原按前（艾碍）名股东的，可拌以由上市公司自哎行销售。 半 傲 A5拌唉

15、 半 B10 胺 阿 翱 C15疤懊 D20爱正确答案：B 氨 叭-般-唉-颁-碍-拔-靶-奥33、 证券发拌行人是指为筹措艾资金而发行债券败和股票的（ 哀）。 坝 A政府、暗金融机构、公司癌企业 案 B中央政捌府、地方政府、俺公司企业 挨 案 C政府、氨中央银行、公司八企业 癌 D政府、跋金融机构、财政暗部、公司企业安正确答案：A 坝 版-摆-敖-耙-熬-八-爱-扒34、证券投资爱基金通过发行基瓣金单位集中的资哀金，交由（般俺 版瓣 翱背 拔案）管理和运用。 败 A基金托案管人扮 B基金承坝销公司唉 C基金管鞍理人爸 D基金投哀资顾问肮正确答案：C 绊 疤-昂-把-奥-败-巴-肮-唉35、

16、绊关于金融衍生工安具的基本特征叙柏述错误的是（八吧）。 熬 熬 A金融衍案生工具的杠杆效奥应一定程度上决疤定了它的高投机颁性和高风险性 哎 坝 B金融衍笆生工具的交易后捌果取决于交易者凹对衍生工具(变耙量)未来价格(奥数值)的预测和昂判断的准确程度氨 坝 C无论是懊哪一种金融衍生岸工具，都会影响邦交易者在未来一伴段时间内或未来哎某时点上的现金岸流，跨期交易的疤特点十分突出 爱 柏 D金融衍胺生工具的价值与拌基础产品或基础暗变量紧密联系、叭规则变动耙正确答案：B 傲 笆-凹-般-拔-斑-唉-斑-班36、在计算股艾价指数时，先计哀算各样本股的个矮别指数，再加总艾求算术平均数，背是股价指数计算癌方法

17、中的（）。靶熬 罢 暗 A相对法办氨 伴斑 B综合法邦肮 坝碍 C基期加挨权法安耙 拌 D计算期叭加权法哀翱 般正确答案：A 斑 把-埃-扳-斑-半-爸-岸-癌37、对注册会奥计师、会计师事叭务所、审计师事胺务所执行证券期岸货相关业务实行版监督管理的部门昂为()。爸 叭 A财政部熬和中国证监会癌 拜 B国有资艾产管理局和中国敖证监会 澳 安 C司法部稗和中国证监会搬 叭 D中国人扒民银行和中国证蔼监会吧正确答案：A 邦 颁-芭-搬-案-凹-哀-靶-皑38、 浮动利背率债券是指利率绊可以变动的债券霸，这种债券的利瓣率在确定时一般翱与（ ）挂钩蔼。 盎 A市场利笆率 耙 B银行贷百款利率 岸 C同

18、业折哎借利率 啊 D定期存百款利率懊正确答案：A 澳 疤-柏-巴-爱-板-叭-白-氨39、 瓣对发行上市的信鞍息披露的基本要胺求不包括（班白）。 蔼 暗 A灵活性坝靶 笆 蔼 B全面性 按 稗 C时效性爱百 D真实性暗正确答案：A 百 靶-班-柏-懊-板-傲-扮-巴40、（ ）是爸指按照约定的名靶义本金，交易双肮方在约定的未来靶日期交换支付浮伴动利率和固定利耙率的远期协议 笆 A 股权翱类资产的远期合白约 搬 B 债权隘类资产的远期合岸约傲 C 远期阿利率协议叭袄昂 芭 D 远期啊汇率协议瓣正确答案：C 扮 胺-爸-拌-碍-摆-笆-摆-白41、哪个机构跋是会员制证券交挨易所的最高权力案机构？（

19、把阿 巴爸 背邦 爸白） 矮 A会员大懊会 B理事会 C董事会拌 D监察委隘员会扮正确答案：A 靶 凹-柏-埃-般-伴-扒-半-唉42、证券登记隘结算公司性质上白属于（）。百 懊 A证券服跋务机构版 B证券经稗营机构柏 C证券管袄理机构胺 D自律性般组织矮正确答案：A 隘 拜-奥-敖-百-版-熬-败-板43、公司的财绊务安全性主要是霸指公司偿还债务胺从而避免破产的坝特性，通常用公般司的负债与公司熬资产和资本金相隘联系来刻画公司绊的财务稳健性或岸安全性。而这类矮指标同时也反映把了公司自有资本八与总资产之间的斑杠杆关系，因此澳也称为（ ） 靶 A 杠杆百比率八扳 班 B 周转班率懊 C 净资埃产收

20、益率 把 D销售利盎润率败正确答案：A 傲 跋-岸-爸-蔼-埃-癌-隘-芭44、资本市场芭除了保险市场和霸融资租赁市场以拌外，还包括了（暗 ）柏 A证券市搬场和回购协议市爱场氨 B证券市板场和中长期信货埃市场爱 C证券市笆场和同业拆措市背场疤 D证券市版场和货币市场啊正确答案：B 盎 背-鞍-敖-傲-办-耙-败-阿45、 绊通常将那些经营百业绩较好，具有盎稳定较高现金股唉利支付的公司股斑票称为(吧百)。 百 A红筹股唉 隘 B蓝筹股绊 按 C大盘股哀 D成长股背正确答案：B 懊 跋-版-耙-矮-拔-啊-癌-耙46、ETF是霸一种在交易所上伴市交易的、基金蔼份额可变的一种白基金运作方式；巴ETF

21、结合了（案 ）的运作特点 澳 A 契约八型基金与公司型般基金霸 B 封闭佰式基金与开放式芭基金白 C成长型耙基金、收入型基阿金俺 D股票基艾金和货币基金芭正确答案：B 邦 耙-昂-败-按-敖-伴-澳-懊47、（ ），版国务院公布证懊券公司监督管理熬条例（以下简挨称监管条例靶）和证券公司坝风险处置条例叭（以下简称处扒置条例）。这瓣两个条例的公布扳实施，进一步完熬善了我国证券公唉司监管的法律法斑规体系，使证券傲公司的运行与监颁管更加规范 绊 A 稗2008年4月吧23日耙摆 昂 B 19捌79年7月1矮 C 20奥02年12月2坝8拌奥 鞍 D 20熬06年6月29敖正确答案：A 澳 哀-翱-败-

22、懊-稗-阿-靶-鞍48、在信托业疤务中，( )应挨当遵守信托文件矮的规定，为( 笆)的最大利益处摆理信托事务。拌 扒 A委托人拔受托人 阿 把 按 B委托人耙受益人 坝 熬 C受托人霸委托人 八 敖 D受托人哀受益人摆正确答案：D 爱 懊-俺-鞍-案-癌-斑-傲-八49、（ ）是凹指以基础产品所爸蕴含的信用风险懊或违约风险为基罢础变量的金融衍凹生工具 胺 A 股权凹类产品的衍生工懊具挨靶 柏 B 货币版衍生工具巴 C 利率扮衍生工具疤袄埃 癌 D 信用扳衍生工具熬正确答案：D 唉 瓣-扒-凹-安-袄-凹-袄-肮50、美国的第般一个证券交易所扳是( )。奥 凹 A费城证暗券交易所 败 胺 B芝加

23、哥班证券交易所矮 扒 C华尔街坝交易所 哀 埃 D纽约证安券交易所扒正确答案：A 班 熬-佰-安-按-阿-柏-芭-胺51、 皑欧式权证持有人暗行权的时间（邦熬）。 蔼 蔼 A可以在癌权证失效日之前鞍任何交易日 矮 懊 B可以在笆失效日当日 阿 挨 C可以在拜失效日之前一段办规定时间内 巴 胺 D可以在皑失效日之后一段傲规定时间内捌正确答案：B 佰 霸-拜-拌-疤-熬-艾-拔-笆52、专门为证扮券交易所提供集碍中登记、集中存笆管、集中结算服挨务的专门机构，皑称为（胺翱 鞍捌 皑鞍 白捌）。 鞍 A中央登熬记结算机构敖 B地方登叭记结算机构 C交易所叭 D交易中瓣心绊正确答案：A 瓣 扳-斑-霸-

24、耙-澳-矮-扳-捌53、客户的交巴易结算资金必须敖全额存入指定的绊（懊搬 奥坝 八熬 熬八），单独立户管版理。 熬 A商业银办行矮 B金融机巴构半 C证券公颁司办 D工商银氨行隘正确答案：A 板 坝-唉-板-吧-摆-暗-邦-叭54、 率先推氨出外汇期货交易芭，标志着外汇期靶货的正式产生的八交易所是（ 般） 凹 A芝加哥稗商品交易所 艾 熬 B芝加哥半期货交易所 扮 袄 C国际货唉币市场 澳 D美国堪半萨斯农产品交易巴所澳正确答案：C 阿 啊-板-拔-百-拜-昂-巴-佰55、1980疤年以来，金融衍蔼生工具的创新成搬果极为丰富，最蔼基本的创新类型袄是( )。敖 扳 A股权创蔼造型 斑 佰 B风险

25、管阿理型 绊 凹 C增强流奥动型 板 挨 D信用创吧造型拔正确答案：B 暗 傲-扒-岸-肮-傲-斑-斑-艾56、 鞍我国证券法跋规定，我国证券阿公司的组织形式扳为（哀肮）。 吧 拜 A合伙制八企业罢佰 胺 B有限责耙任公司或股份有袄限公司 绊 C非法人佰组织形式 胺 岸 D私营独懊资企业矮正确答案：B 跋 拔-氨-胺-昂-罢-暗-邦-岸57、 邦定向发行又称（爸爸），即面向少数摆特定投资者发行八。一般由债券发奥行人与某些机构办投资者，如人寿背保险公司、养老挨基金、退休基金扒等直接洽谈发行俺条件和其他具体矮事务，属直接发坝行。八班 邦 办 A招标发板行 叭 B公募发吧行 般 C私募发凹行 爸 扳

26、 D承购包安销昂正确答案：C 熬 拜-巴-背-案-白-碍-扳-芭58、 袄根据证券发行岸与承销管理办法案，首次公开发芭行股票如果在初颁步询价阶段参与摆报价的询价对象啊不足20家，发阿行（败按）亿股以上的、斑参与报价的询价袄对象不足50家暗，发行人不得定矮价并应中止发行背。 板 唉 A4白盎 芭 B3 肮 肮 C2傲柏 D5碍正确答案：A 颁 伴-碍-疤-蔼-暗-扳-氨-把59、 对公司矮型基金认识正确邦的是（ ）。搬 昂 A通过签瓣订基金契约的形暗式发行受益凭证摆而设立的一种基疤金 疤 B公司型阿基金的投资者对伴基金运作的影响绊比契约型基金的扒投资者大些 扳 叭 C基金的案资金是通过发行绊基金

27、份额筹集起俺来的信托财产 拜 摆 D投资者胺既是基金的委托傲人，又是基金的澳受益人疤正确答案：B 半 柏-隘-版-拜-伴-埃-坝-绊60、场外交易斑市场的组织方式颁是（）。暗案扒 八 版 A经纪制矮翱 班盎 B代理制瓣阿 C做市商唉制罢矮 瓣罢 D自助制暗碍 袄正确答案：C 芭 啊-俺-皑-啊-罢-傲-柏-半二、多选题（4疤0*1分）叭1、 对暗基金管理人的理八解正确的是(翱岸 )。 肮 白 A由依法昂设立的基金管理隘公司担任 翱 把 B是负责斑基金发起设立与傲经营管理的专业岸性机构 哎 摆 C设立基佰金管理公司，注般册资本不低于3敖亿元人民币，且叭必须为实缴资本把 隘 D基金管般理公司通常由

28、证跋券公司、信托投哀资公司或其他机唉构等发起成立，挨但不具有独立法伴人地位版正确答案：AB稗 疤-哎-把-瓣-拔-熬-拔-巴2、债券的发行傲人有( )。靶 邦 A政府耙 绊 B金融机瓣构 矮 C企业傲 D个人把正确答案：AB胺C 安-班-爱-板-靶-翱-挨-肮3、证券投资基俺金的当事人主要翱有（）。 罢 A基金持澳有人 鞍 B基金发罢起人 澳 C基金托袄管人 白 D基金管蔼理人扒正确答案：AC白D 蔼-岸-办-扮-唉-疤-爱-柏4、根据股票的胺定义，股票的基袄本要素是（艾安 案办 罢唉 背佰）。 拜 A发行主氨体 B票面额 C股份 D持有人俺正确答案：AC柏D 跋-奥-拌-佰-碍-按-扳-懊5

29、、按证券收益摆是否固定，有价颁证券可分为（扒）。 懊 A固定收班益证券肮 B银行收扒益证券伴 C商业收柏益证券白 D变动收扮益证券袄正确答案：AD扒 背-哎-懊-熬-扒-坝-碍-捌6、 证券是指奥（ ） 爱 摆 A各类记半载并代表一定权稗利的法律凭证 伴 熬 B各类证氨明持有者身份和佰权利的凭证 扳 安 C用以证吧明或设定权利而碍做成的书面凭证白 霸 D用以证稗明持有人或第三扒者有权取得该证吧券拥有的特定权半益的凭证拔正确答案：AC哀D 靶-罢-般-安-哀-肮-稗-跋7、公开披露基熬金信息时，不得捌有以下行为：(熬 )。 罢 笆 A虚假记按载、误导性陈述懊或重大遗漏肮 败 B对证券叭投资业绩进

30、行预阿测 百 C承诺收办益或承担损失扒 半 D诋毁其扮他基金管理人、昂基金托管人或者啊基金份额发售机笆构邦正确答案：AB柏CD 碍-坝-跋-拌-傲-霸-版-唉8、基金性质的癌机构投资者包括巴( )。 般 扳 A证券投哀资基金 俺 肮 B社保基拌金 斑 C社会公鞍益基金 巴 背 D外国机白构投资者胺正确答案：AB捌C 扮-唉-斑-唉-耙-靶-扮-叭9、按照规定，爸对违规的律师事拌务所，其处罚措百施有()。半 办 A公开道搬歉 摆 B责令停爸业 澳 C吊销直爸接责任人员的资哀格证书 斑 白 D承担连翱带责任版正确答案：BC按D 啊-艾-白-拜-白-耙-版-巴10、中华人绊民共和国公司法案的调整对象

31、为吧公司的组织和行敖为，其范围包括袄( )。 背 爸 A股份有稗限公司 敖 盎 B有限责凹任公司 碍 盎 C外资公袄司 凹 D中外合哀资公司捌正确答案：AB版 凹-氨-扮-阿-肮-靶-背-按11、 矮属于刑法及熬修正案关于证券爱犯罪或与证券有鞍关的主要规定有败（ ） 白 A 欺诈扮发行股票、债券拔罪澳 B 提供澳虚假财务会计报皑告罪捌 C 以欺伴骗手段取得银行盎或者其他金融机俺构贷款、票据承稗兑、信用证、保拌函等，给银行或摆者其他金融机构安造成重大损失或拜者有其他严重情翱节的肮 D 非法捌发行股票和公司翱、企业债券罪。爸这是指未经国家袄有关主管部门批碍准，非法发行股安票或者公司、企版业债券，数

32、额巨凹大、后果严重或八者有其他严重情疤节的氨正确答案：AB半CD 懊-稗-拌-疤-傲-鞍-熬-板12、下列有关罢证券登记结算公俺司说法正确的有傲（版稗 百叭 拌耙 俺百）。 A法人胺 B以营利懊为目的坝 C是有限坝责任公司傲 D为证券埃交易提供集中的按登记，托管与结埃算服务啊正确答案：AC叭D 八-般-疤-懊-艾-邦-百-败13、 扒关于ETF的说巴法正确的是(昂俺 )。 扒 熬 AETF懊出现于20世纪伴90年代初期 肮 懊 B多伦多班证券交易所于1艾991年推出的暗指数参与份额(吧TIPs)是现熬存最早的ETF吧 翱 CETF疤可有效防止类似摆开放式基金的大瓣幅折价现象 吧 瓣 DETF敖

33、结合了封闭式基版金与开放式基金案的运作特点笆正确答案：AD柏 伴-凹-瓣-碍-唉-拜-坝-盎14、承销方式啊有（）。 A包销 B经销 C自销 D代销半正确答案：AD肮 挨-笆-板-跋-百-盎-笆-伴15、 在证券柏市场上，根据投爱资者对风险的态巴度可以把投资者佰分为（ 邦）。 癌 A机构投把资者 癌 B个人投邦资者 澳 C投机者瓣 D投资者疤正确答案：CD鞍 澳-凹-肮-爸-岸-斑-哎-袄16、 傲我国建立集中、拔统一的证券登记矮结算体制具有的捌重大意义是（艾凹 ）。 碍 敖 A方便投奥资者开立证券账斑户，减少资金占般用 碍 B对两交哎易所原有登记结捌算业务进行整合绊，有利于制定统办一的登记结

34、算业半务规则和流程 昂 搬 C有助于熬从体制上防范和搬控制市场风险 八 翱 D建立中癌央登记结算系统扮有利于提高市场唉结算效率八正确答案：AB芭CD 袄-扳-跋-爱-巴-伴-澳-盎17、指数基金巴的优点主要有(柏 ) 傲 百 A费用低氨廉 昂 B风险较艾小 哀 C收益率吧高 靶 D可作为版避险套利的工具扳正确答案：AB皑D 八-斑-坝-班-碍-把-斑-板18、 半关于收入型基金隘描述正确的是(埃拔 ) 。 哀 佰 A资产的隘成长潜力较大，板损失本金的风险板相对也较高 翱 搬 B主要投叭资于可带来现金拜收入的有价证券疤，以获取当期的疤最大收入为目的蔼 巴 C股票收扒入型基金的成长俺潜力比较大，但

35、癌易受股市波动的盎影响 敖 D固定收斑入型基金的主要安投资对象是债券班和优先股霸正确答案：BC百D 盎-板-挨-办-熬-傲-肮-暗19、对证券投碍资进行限制的主八要目的是( )矮。 坝 A引导基澳金分散投资、降败低风险 般 扒 B避免基艾金操纵市场拌 癌 C发挥基埃金引导市场的积岸极作用 八 八 D增加基芭金资产的收益水凹平挨正确答案：AB疤C 摆-碍-拔-袄-班-拜-吧-扒20、股票的收暗益率一般高于债唉券，这是因为股霸票面临的（绊坝 安白 哀斑 搬芭）风险比债券大巴得多。 伴 A周期波挨动 B信用 C经营 D购买力 E财务哀正确答案：AC拌E 拌-哎-鞍-耙-懊-扳-案-拜21、 摆设立证

36、券公司应敖当具备的条件是搬（扳扒 ）。 傲 扮 A主要股阿东具有持续盈利白能力，信誉良好爸 颁 B最近2袄年无重大违法违敖规记录，净资产哀不低于人民币2隘亿元 袄 C 有完白善的风险管理与艾内部控制度翱哎 颁 D董事、靶监事、高级管理啊人员具备任职资唉格，从业人员具岸有证券从业资格皑正确答案：AC摆D 熬-伴-袄-敖-癌-百-败-岸22、( )可傲以作为金融期货板的标的物 跋 扮 A股票俺 芭 B股票价拔格指数 翱 摆 C外汇艾 D利率摆正确答案：AB搬CD 吧-熬-哎-俺-翱-绊-拌-氨23、封闭式基搬金与开放式基金奥的区别在于（艾）。 背 A投资者叭的身份不同绊 B期限和瓣发行规模限制不罢

37、同斑 C基金单笆位交易方式和价伴格计算标准不同邦 D投资策爱略不同背正确答案：BC班D 靶-柏-啊-斑-拌-蔼-坝-阿24、 肮独立董事在任期板内辞职或被免职盎的，（稗鞍 ）应当分别向啊证券监管部门和挨股东会提供书面板说明。 颁 挨 A独立董爱事本人俺傲 拜 B监事会鞍 靶 C证券公芭司俺按 D董事会耙正确答案：AC疤 蔼-佰-邦-皑-佰-霸-半-芭25、 盎利率期货品种主绊要包括（搬懊 ）。叭跋 艾 坝 A债券期艾货捌背 拜 B股票组安合的期货 挨 坝 C主要参败考利率期货 拜 澳 D股票价半格指数期货罢正确答案：AC凹 袄-瓣-俺-哎-癌-八-巴-懊26、 碍影响股票价格变败动的基本因素包

38、跋括(班皑 )。 暗 哀 A宏观经凹济状况斑拌 按 B政治及案其他不可抗力因颁素 昂 C公司经败营状况 吧 D证券市办场运行状况爱正确答案：AC傲D 扒-拜-胺-挨-澳-邦-版-凹27、 资金的熬融通一般有直接摆融资与间接融资唉两种，间接融资傲是资金供求双方摆通过银行进行资拜金融通的活动。盎下面（ 绊）间接融通的工埃具。 胺 A股票 挨 盎 B定期存哎单 绊 CCDs颁 颁 D公司债胺券挨正确答案：BC跋 败-扳-疤-艾-氨-班-奥-跋28、债券票面芭金额定得较小，半将会（傲爸 邦案 败霸 胺吧）。 澳 A有利于凹小额投资者购买吧 B发行工俺作量大邦 C持有者翱分布面广安 D印刷费拌用较高般

39、E适宜私凹募发行啊正确答案：AB阿CD 败-安-唉-百-柏-隘-爱-肮29、金融期货佰的类型主要有（跋摆 澳巴 霸拌 安隘）。 瓣 A外汇期熬货吧 B股票期伴货吧 C股价期白货搬 D利率期矮货奥 E股价指拌数期货俺正确答案：AD俺E 拔-捌-岸-扒-拌-捌-昂-澳30、 熬在实际经济活动岸中，债券收益可隘以表现为以下几隘种形式(把岸 )。 靶 爸 A利息收班入 霸 B投机性唉收入 碍 C资本损袄益 邦 D再投资伴收益癌正确答案：AC伴D 班-碍-拌-巴-爸-捌-叭-爱31、 唉我国银行间债券佰市场的主要职能懊是（扮半 ）。 吧 佰 A提供银败行间外汇交易、埃人民币同业拆借艾、债券交易系统啊并组

40、织市场交易按 艾 B办理外盎汇交易的资金清哎算、交割，负责肮人民币同业拆借俺及债券交易清算佰监督 般 C提供网拜上票据报价系统般 背 D提供外叭汇市场、债券市傲场和货币市场的哀信息服务稗正确答案：AB翱CD 罢-熬-芭-熬-埃-拌-啊-哎32、信息披露阿的基本要求是(扒)。 盎 扮 A全面性靶 翱 B真实性傲 版 C时效性阿 D公正性爱正确答案：AB安C 肮-败-安-把-碍-暗-敖-扒33、我国公板司法中的公司爸主要形式是指（挨）。 败 A有限责瓣任公司翱 B两合公白司癌 C股份有按限公司罢 D无限公癌司敖正确答案：AC案 半-疤-胺-挨-扳-拌-唉-岸34、我国律师笆事务所从事证券哎法律业务

41、的内容澳主要有()凹。 般 A为股票笆的发行出具招股阿说明书 搬 艾 B为证券把发行和上市活动搬出具法律意见书案 背 C为证券芭承销活动出具验邦证笔录 盎 爱 D审查、吧修改、制作与证拌券发行、上市和肮交易有关的法律哀文件拌正确答案：BC胺D 巴-盎-敖-案-班-伴-氨-办35、 班有关金融期货的俺主要交易制度论白述正确的是（敖氨 ）。 半 爸 A结算所瓣实行逐日盯市制罢度 艾 B期货交哎易所是期货市场案的核心，是专门班进行期货合约买袄卖的场所 板 扳 C一般绝懊大多数的期货合哀约都要进行实物埃交割 爱 D为防止百期货价格出现过啊大的非理性变动凹，交易所通常对昂每个交易时段允碍许的最大波动范碍

42、围作出规定，一隘旦达到涨(跌)懊幅限制，则高于坝(低于)该价格邦的多头(空头)绊委托无效摆正确答案：AB吧D 挨-罢-败-霸-斑-傲-板-霸36、证券交易俺所的主要职责有熬( )。 奥 把 A提供交扒易场所与设施拜 稗 B制定交稗易规则 碍 靶 C监管在叭该交易所上市的伴证券 氨 瓣 D提供证巴券投资咨询服务绊哀正确答案：AB叭C 扮-柏-办-伴-肮-坝-霸-盎37、以下属于翱公司法规定敖的董事、经理的坝禁止行为的有(奥 )。 哀 斑 A不得将傲公司资产以其个靶人名义或者以其疤他个人名义开立斑账户存储 稗 俺 B不得以拔公司资产为本公碍司的股东或者其八他个人债务提供爸担保 奥 颁 C不得自般营

43、或者为他人经拌营与其所任职公矮司同类的营业或啊者从事损害本公按司利益的活动吧 袄 D在任何啊情况下不得同本罢公司订立合同或艾者进行交易澳正确答案：AB癌C 傲-吧-隘-袄-版-办-胺-袄38、从197唉0年代起，证券矮市场出现高度的碍繁荣的局面，不敖仅证券市场的规哎模更加扩大，证百券交易日趋活跃艾，而且逐渐形成板（）的全新袄特征。 捌 A 金融癌证券化白 B 证券摆市场国际化澳 C 投资懊者机构化办 D 证券版市场电脑化斑正确答案：AB笆CD 艾-懊-翱-拜-罢-俺-叭-扳39、 爱证券市场自律性霸组织包括(敖岸 )。疤般 蔼 癌 A证券交霸易所 哀 B中国证案监会 白 C证券业疤协会 唉 D

44、证券登摆记结算机构扮正确答案：AC岸D 澳-背-叭-般-拜-熬-伴-鞍40、设立证券爱业协会的目的是拌为了加强证券业百之间的()罢。 昂 A联系熬 氨 B协调把 案 C相互监埃督 D合作矮正确答案：AB笆D 拔-盎-斑-颁-巴-扳-败-邦三、判断题（6版0*0.5分）翱1、 金融互换哎是指两个或两个捌以上的当事人按板共同商定的条件袄，在约定的时间碍内定期交换现金稗流的金融交易。癌 盎正确答案：Y 胺 澳-罢-岸-瓣-柏-搬-疤-搬2、 证券投哀资基金管理暂行艾办法正式实施艾，以法律形式确疤认了基金业在资奥本市场及社会主霸义市场经济中的盎地位和作用，成芭为中国基金业发邦展史上的一个重佰要里程碑。

45、 哎正确答案：N 拌 啊-蔼-把-爸-拔-奥-爱-绊3、金融工具价办格的变幻莫测，败决定了金融衍生扳工具交易盈亏的疤不稳定性，成为般金融衍生工具高叭风险的重要诱因斑。()挨正确答案：Y 肮 傲-跋-靶-盎-鞍-胺-拌-矮4、 资爱本利得可正可负俺，当股票卖出价捌大于买入价Y，俺资本利得为正，翱此时可称为资本摆收益；当卖出价暗小于买入价时，把资本利得为负。凹（澳霸 ）阿正确答案：Y 按 拌-矮-按-霸-霸-艾-昂-八5、 证隘券发行核准制实皑行公开管理原理扳。拔捌 （拌叭 ）百正确答案：N 柏 袄-拜-碍-埃-爱-扳-拔-吧6、在证券法凹顺布实施之前，肮我国证券经营机芭构的类型可分为拜专营机构和

46、兼营八机构两类。般正确答案：Y 斑 敖-白-疤-矮-拔-埃-唉-版7、 非流通国疤债的发行对象，艾有的是个人，有叭的是一些特殊的澳机构。 奥正确答案：Y 埃 案-靶-笆-稗-柏-鞍-耙-按8、证券投资基翱金是指一种利益爱共享、风险共担背的集合性证券投唉资方式。( )捌正确答案：Y 蔼 拜-摆-白-袄-碍-跋-爸-熬9、我国公司安法规定，无记埃名股票持有人无碍权出席股东大会袄会议 (靶 ) 唉 扮正确答案：N 罢 把-暗-艾-癌-熬-扮-把-案10、 败公司上市都必须傲经过初步询价和埃累计投标询价两背个阶段定价。疤隘 （背拔 ）版正确答案：N 巴 罢-肮-隘-碍-邦-拌-稗-疤11、 皑一般来说

47、，当未袄来市场利率趋于伴下降时，应选择翱发行期限较长的扒债券。把案 (靶巴 )版正确答案：N 叭 叭-袄-跋-邦-傲-盎-阿-靶12、封闭式基盎金通过在证券交芭易所挂牌交易实颁现流通，而开放霸式基金则通过投隘资者向基金管理埃公司申购和赎回稗来实现流通。（隘）拌正确答案：Y 拜 肮-罢-拔-澳-哎-柏-芭-疤13、 奥证券公司的控股按股东及其关联方颁可以与其所控股半的证券公司发生跋业务竞争。耙班 （叭办 ）敖正确答案：N 疤 笆-扮-蔼-白-败-袄-瓣-昂14、基金对投挨资的最低限额要埃求不高，投资者败可以根据自己的霸经济能力决定购傲买数量。隘正确答案：Y 坝 罢-败-败-拔-搬-班-皑-袄15

48、、对发行人昂而言，发行存托皑凭证能够避开直隘接发行股票与债巴券的法律要求，白上市手续简单，扮发行成本低（ 耙）伴正确答案：Y 懊 半-阿-柏-叭-般-俺-稗-半16、 在主板案市场上市的公司败必须经过初步询捌价和累计投标询鞍价两个阶段定价霸，不再强制所有按公司都要经过两哎个询价阶段（ 巴）拜正确答案：Y 败 稗-暗-靶-班-邦-把-澳-柏17、经纪类证巴券公司注册资本背的最低限额为人颁民币五千万元。哀正确答案：Y 懊 爸-班-哀-岸-蔼-昂-暗-吧18、 证券交白易所应当建立市阿场准人制度，可版以限制证券投资斑者的证券买卖行袄为。 奥正确答案：N 阿 半-巴-凹-俺-暗-半-奥-般19、 摆从

49、理论上说，价跋格发现意味着期耙货价格等于未来绊的现货价格。（瓣扳 ）熬正确答案：N 阿 扒-敖-板-袄-爱-耙-颁-绊20、 在国际摆金融市场筹资，罢则通常以债券发熬行地所在国家的唉货币或以国际通艾用货币为计量标氨准（ ）皑正确答案：Y 癌 皑-芭-肮-哎-奥-凹-按-吧21、 拜取得执业证书的疤人员，连续2年办不在证券经营机氨构从业的，由中芭国证券业协会注案销其执业证书。隘叭 （肮吧 ）唉正确答案：N 碍 哀-挨-澳-唉-疤-把-盎-岸22、证券经营鞍机构包括证券商岸和证券公司。绊正确答案：N 皑 哎-绊-傲-熬-凹-八-板-爱23、证券登记熬结算公司有责任哀确保持有人名册霸的合法性、真实八

50、性和完整性。(袄) 败正确答案：Y 隘 埃-班-安-拌-搬-蔼-半-靶24、行政手段敖是证券市场监管班的主要手段，约耙束力强。( )败熬正确答案：N 暗 瓣-懊-氨-傲-埃-昂-搬-笆25、贴现债券白是指在票面上规八定利率，发行时拜按某一折扣率，澳以低于票面金额斑的价格发行到期矮时按面额偿还本拔金的债券。( 板)扮正确答案：N 隘 板-熬-熬-碍-艾-案-岸-哎26、 目前我拔国发行的普通国百债有记账式国债稗、凭证式国债和扳储蓄国债（电子碍式）（ ）班正确答案：Y 熬 败-绊-绊-挨-昂-百-阿-皑27、 唉企业年金是指企叭业及其职工在依挨法参加基本养老稗保险的基础上，癌自愿建立的补充白养老保

51、险基金。八(唉扳 )芭正确答案：Y 把 八-罢-办-罢-安-绊-昂-奥28、所谓储备唉风险是指国家、背银行、公司等持艾有的储备性外汇艾资产因汇率变动靶而使其实际价值哎减少的可能性。佰正确答案：Y 坝 芭-笆-瓣-安-捌-熬-搬-柏29、 盎欧洲债券的预扣癌税一般可以豁免皑，投资者的利息岸收入也免缴所得爸税。 (把哀 )绊正确答案：Y 把 翱-熬-哎-斑-扳-挨-靶-疤30、在我国，伴设立证券公司必爸须经国务院证券艾监督管理机构审伴查批准。 奥 ( )爸正确答案：Y 耙 笆-袄-耙-柏-爸-肮-矮-澳31、证券上市岸交易申请经证券半交易所同意后，澳发行人应去证券袄上市交易的5日岸前将有关情况报挨

52、告、批准文件等艾置备于指定场所吧供公众参考。(班)埃正确答案：Y 八 皑-背-败-半-搬-翱-捌-哎32、投资者能唉通过证券经纪商碍在一级市场和二稗级市场上进行封熬闭式基金的买卖阿。 ( 斑 )办正确答案：N 跋 俺-唉-拔-背-啊-霸-班-绊33、 邦债券的发行价格背可以分为：平价癌发行、折价发行阿和溢价发行。（霸昂 ）俺正确答案：Y 版 伴-敖-昂-案-艾-笆-翱-奥34、货币基金吧的收益随市场利靶率的下跌而降低笆，随市场利率的柏上调而上升。邦正确答案：Y 摆 懊-把-艾-扒-搬-氨-邦-扮35、汇率的变佰化对那些在原材案料和销售两方面叭严重依赖国际市艾场的国家和企业傲的股票价格影响芭较大。 (八 )搬正确答案：Y 癌 胺-拌-八-稗-疤-叭-哎-绊36、证券公司芭自营业务应当建案立健全相对集中摆、权责统一的投懊资决策与授权机坝制（ ）班正确答案：Y 疤 扳-叭-隘-扮-埃-爸-跋-唉37、直接融资扳和间接融资是市碍场经济条件下的佰两个基本融资方唉式，二者各有长颁短、功能互补、班相互促进、相互暗平衡。（）搬正确答案：Y 隘 懊-氨-隘-瓣-芭-斑-奥-矮38、 投资咨版询机构及其从业柏人员可以买卖本般咨询机构提供服笆务的上市公司股