证券公司分类监管相关规定

1、稗证券公司分类监坝管规定第一章 总则邦第一条 为有效盎实施证券公司常矮规监管，合理配熬置监管资源，提柏高监管效率，促班进证券公司持续搬规范发展，根据哎证券法、傲证券公司监督管疤理条例等有关阿法律、行政法规邦的规定，制定本熬规定。伴第二条 证券公傲司分类是指以证板券公司风险管理半能力为基础，结岸合公司市场竞争暗力和持续合规状邦况，按照本规定颁评价和确定证券碍公司的类别。鞍中国证监会根据罢市场发展情况和碍审慎监管原则，拔在征求行业意见哀的基础上，制定芭并适时调整证券盎公司分类的评价袄指标与标背准。肮第三条 中国证凹监会及其派出机唉构根据证券公司唉分类结果对不同俺类别的证券公司板实施区别对待的艾监管

2、政策。挨第四条 证券公伴司的分类由中国佰证监会及其派出扒机构组织实施。芭中国证监会在分熬类复核中建立专拜家评审机制，组袄成专家评审委员白会，研究处理证案券公司分类工作邦中遇到的重大问办题。专家评审委爸员会的成员由中氨国证监会及其派伴出机构、证券行俺业自律组织、证胺券公司有关人员败组成。败证券公司分类工捌作必须坚持依法邦合规、客观公正隘的原则。参与证埃券公司分类工作坝的人员应当具备俺相应的专业素质邦、业务能力和监办管经验，在工作安中坚持原则、廉把洁奉公、勤勉尽背责。稗第二哀章 评价指标把第五条 证券公颁司风险管理能力皑主要根据资本充败足、公司治理与吧合规管理、动态敖风险监控、信息爱系统安全、客户

3、耙权益保护、信息袄披露等6类评价暗指标，按照证傲券公司风险管理碍能力评价指标与百标准（见附件碍）进行评价，体熬现证券公司对流半动性风险、合规氨风险、市场风险稗、信用风险、技办术风险及操作风耙险等管理能力。百（一）资本充足袄。主要反映证券爸公司净资本以及败以净资本为核心八的风险控制指标哀情况，体现其资摆本实力及流动性哀状况。 凹（二）公司治理爱与合规管理。主靶要反映证券公司澳治理和规范运作澳情况，体现其合暗规风险管理能力癌。把（三）动态风险跋监控柏。主要反映证券搬公司风险控制指芭标及各项业务风岸险的动态识别、案度量、监测、预啊警、报告及处理扳机制情况，体现隘其市场风险、信拌用风险的管理能凹力。芭

4、（四）信息系统扮安全。主要反映翱证券公司IT 安治理及信息技术罢系统运行情况，罢体现其技术风险捌管理能力。懊（五）客户权益邦保护。主要反映岸证券公司客户资澳产安全性、客户按服务及客户管理板水平，体现其操拌作风险管理能力柏。阿（六）信息披露搬。主要反映证券澳公司报送信息的斑真实性、准确性班、完整性和及时办性，体现其会计拌风险及诚信风险把管理能力。爱第六条 证券公扳司市场竞争力主岸要根据证券公司岸经纪业务、承销班与保荐业务、肮资产颁管理业务、成本岸管理能力、创新拔能力等方面的情把况进行评价。霸第七条 证券公扒司持续合规状况澳主要根据司法机捌关采取的刑事处矮罚措施，中国证疤监会及其派出机唉构采取的行

5、政处埃罚措施、监管措懊施及证券行业自挨律组织纪律处分伴的情况进行评价唉。疤第三章 评价方摆法挨第八条 设定正蔼常经营的证券公霸司基准分为10哎0分。在基准分霸的基础上，根据罢证券公司风险管爱理能力评价指标斑与标准、市场竞拌争力、持续合规颁状况等方面情况巴，进行相应加分罢或扣分以确定证板券公司的评价计埃分。板第九条 评价期爱内证券公司因违翱法违规行为被中哎国证监会及其派氨出机构采取行政胺处罚措施、监管奥措施靶或者被司法机关耙刑事处罚的，按扮以下原则给予相碍应扣分：般（一）公司被采办取出具警示函，八责令公开说明，敖责令参加培训，邦责令定期报告，霸责令增加内部合按规检查次数的，扮每次扣1分； 熬（二

6、）公司被采袄取出具警示函并暗在辖区内通报，拌责令改正，责令熬处分有关人员，瓣或者董事、监事傲、高级管理人员百因对公司违法违艾规行为负有责任澳被监管谈话的，扳每次扣1.5分百；绊（三）公司被采凹取出具警示函并澳在全行业通报，俺责令停止职权或版解除职务，责令扳更换董事、监事跋、高级管理人员邦或限制其权利，吧限制股东权利或办责令转让股权的翱，每次扣2分;搬（四）公司被采癌取公开谴责，限蔼制业案务活动，暂不受隘理与行政许可有艾关文件，暂停核霸准新业务或增设绊、收购营业性分白支机构申请的，扒每次扣2.5分捌；拌（五）董事、监叭事、高级管理人隘员因对公司违法伴违规行为负有责佰任被认定为不适柏当人选或被撤销

7、安任职资格的，每袄次扣3分；八（六）公司被采翱取警告行政处罚爸措施，或者董事佰、监事、高级管半理人员因对公司扒违法违规行为负班有责任被采取警背告行政处罚措施班的，每次扣4分案；岸（七）公司被采澳取罚款行政处罚阿措施，或者董事霸、监事、高级管绊理人员因对公司颁违法违规行为负敖有责任被采取罚翱款行政处罚措施百的，每次扣5分霸；柏（八）公司被采拌取没收违法所得般行政处罚岸措施案，或者董事、监疤事、高级管理人拔员因对公司违法岸违规行为负有责岸任被采取没收违绊法所得行政处罚百措施的，每次扣俺6分；鞍（九）董事、监白事、高级管理人捌员因对公司违法爱违规行为负有责挨任被采取一定期疤限内市场禁入，佰每次扣7分

8、；敖（十）公司被采挨取暂停业务许可奥行政处罚措施，翱或者董事、监事捌、高级管理人员败因对公司违法违斑规行为负有责任芭被采取永久性市伴场禁入的，每次阿扣8分；罢（十一）公司被安采取撤销部分业摆务许可行政处罚扮措施或被刑事处皑罚的，每次扣1摆0分。版证券公司分公司班、营业部等分支氨机构被直接采取伴上述措施的，按拜以上原则减半扣敖分，累计最高扣奥5分；扳证券办公司分支机构负叭责人等管理人员白、保荐代表人等肮主要业务人员因扳对公司及分支机邦构违法违规行为办负有责任被直接耙采取上述措施的疤，按以上原则减袄半扣分，累计最澳高扣5分；证券翱公司控股子公司伴纳入母公司合并八评价的，子公司摆被采取的监管措扳施，

9、按以上原则跋减半扣分。败第十条 证券公八司被证券行业自瓣律组织纪律处分叭的，每次扣0.艾5分。爸第十一条 就同佰一事项对证券公跋司采取多项行政傲处罚措施、监管吧措施、纪律处分蔼的，按最高分值按扣分，不重复扣哎分，但因限期整捌改不到位再次被坝采取行政处罚措胺施、监管措施、碍纪律处分的除外败；就不同事项采盎取同一行政处罚芭措施、监管措版施、吧纪律处分的，应绊当分别计算、合阿计扣分。吧证券公司因同一扮事项在不同评价稗期被分别采取行霸政处罚措施、监瓣管措施、纪律处耙分的，按最高分爸值扣分；同一事拌项在以前评价期板已被扣分但未达肮到最高分值扣分唉的，按最高分值矮与已扣分值的差俺额扣分。爸第十二条 证券百

10、公司资本充足、版公司治理与合规斑管理、动态风险疤监控、信息系统班安全、客户权益佰保护和信息披露凹等6类评价指标般存在一定问题，办按具体评价标准芭每项扣0.5分背。如已被采取监把管措施的，按本班规定第九条执行板，不重复扣分。败第十三条 证券疤公司市场竞争力芭符合以下条件的胺，按以下原则给哀予相应加分： 叭（一）证叭券公扳司上一年度代理柏买卖证券业务净斑收入或营业部平邦均代理买卖证券坝业务净收入位于罢行业前5名、前办10名、前20把名的，分别加2案分、1分、0.按5分；扒（二）证券公司昂上一年度承销与扮保荐业务、并购坝重组等财务顾问半业务净收入或股笆票主承销家数或吧债券主承销家数澳位于行业前5名鞍

11、、前10名的，办分别加2分、1佰分；坝（三）证券公司疤上一年度资产管背理业务净收入位隘于行业前5名、邦前10名、前2吧0名的，分别加吧2分、1分、0昂.5分；盎（四）证券公司罢上一年度净利润隘为正且成本管理巴能力位于行业前暗5名、前10名矮、前20名的，安分别加2分、1鞍分、0.5分；挨（五）案证券伴公司创新成果评坝价期内在行业推哎广的，单项或累绊计最高可加5分搬。颁证券公司在评价伴期内如因违法违笆规行为被采取本败规定第九条第（巴六）至第（十一安）项措施的，不笆适用本条第（一瓣）至第（三）项哎加分。斑证券公司在评价罢期内发生未履行艾上市保荐和持续懊保荐法定职责与案义务情形的，不搬适用本条第（二

12、伴）项加分。胺第十四条 证券肮公司符合以下条隘件的，按以下原碍则给予相应加分斑：鞍（一）公司最近颁2个、3个评价岸期内主要风险控耙制指标持续达标白的，分别加2分把、3分；哎（二）公司最近芭2个、3个评价捌期内未被采取过埃本规定第九条第拔（六）至第（十白一）项措施的，般分别加2罢分、蔼3分；肮（三）公司净资爸本达到规定标准扮5倍及以上的，邦每一倍数加0.拜1分，最高可加罢3分；隘（四）公司净资碍本与负债的比例隘、净资本与各项安风险资本准备之扮和的比例达到规败定标准2倍及以盎上的，分别加0岸.5分；俺（五）净资本收懊益率位于行业前拜5名、前10名背、中位数以上的摆，分别加2分、捌1分、0.5分岸。

13、暗第十五条 中国俺证监会及其派出俺机构可以根据证阿券公司在评价期按内落实专项监管袄工作情况，对证巴券公司的评价计百分进行调整，每办项最高可加或扣扮3分。搬第十六条 证券阿公司可以申请中百国证监会认可的挨机构（以下简称般专业评价机构）氨组织专家对其专拔业管理能扒力、绊信息技术系统的阿稳定与安全、客耙户服务与管理水熬平、投资者教育版等方面进行专业敖评价；专业评价盎机构可针对证券绊行业内发生的重坝大事故、技术故案障、业务纠纷与隘客户投诉等情况阿，对涉及的证券矮公司进行专业评把价。证券公司专白业评价的标准和绊办法另行制定。癌中国证监会及其暗派出机构可以根哎据证券公司专业岸评价结果，对证昂券公司评价计分

14、暗进行调整，每项搬专业评价最高可稗加3分。癌经专业评价机构斑评定，证券公司凹发生的重大事故懊、技术故障、业案务纠纷、客户投按诉是由于证券公挨司管理不善引起疤的，中国证监会扒及其派出机构应暗采取相应的监管耙措施，进行扣分吧。阿第四章 类别划版分斑第十七条 中国爸证监会根据证券暗公司评价计分的安高低，将证券公袄司分为A（AA埃A、AA、A）澳、B（BBB、败BB、B）、C奥（CCC、CC疤、C）、D、E哀等5大类11个拔级别。笆被依法采取责令熬停业整顿、指定败其他机构托管、敖接管、行政重组暗等风险处置措施唉的证券公司，评拌价计分为0分，敖定为E类公司。绊评价计分低于6伴0分的证券公司氨，定为D类公

15、司敖。搬中国证监会每年肮根据行业发展情颁况，结合以前年稗度分类结果，事隘先确定A、B、俺C三大类别公司败的相对比例，并瓣根据评价计分的拌分布情况，具体伴确定各类别、各白级别公司的数量袄，其中B类BB拌级及以上公司的昂评价懊计分应高于基准奥分100分。败（一）A类公司搬风险管理能力在啊行业内最高，能袄较好地控制新业蔼务、新产品方面唉的风险；版（二）B类公司邦风险管理能力在芭行业内较高，在熬市场变化中能较挨好地控制业务扩白张的风险；扳（三）C类公司霸风险管理能力与耙其现有业务相匹埃配；蔼（四）D类公司昂风险管理能力低啊，潜在风险可能阿超过公司可承受百范围；稗（五）E类公司盎潜在风险已经变笆为现实风

16、险，已背被采取风险处置蔼措施。罢第十八条 证券百公司在评价期内熬存在挪用客户资凹产、违规委托理按财、财务信息虚隘假或股东虚假出暗资、抽逃出资等靶违法违规行为的吧，将公司类别下隘调3个级别；情佰节严重邦的，将公司类别靶直接认定为D类颁。办第十九条 证券白公司在自评时，背若不如实标注存般在问题，存在遗拜漏、隐瞒等情况芭，将在应扣分事袄项上加倍扣分；皑自评时存在隐瞒肮重大事项或者报板送、提供的信息挨和资料有虚假记柏载、误导性陈述瓣或重大遗漏的，八将视情节轻重将胺公司类别下调1佰至3个级别。捌证券公司未在规胺定日期之前上报耙自评结果的，将唉公司类别下调1皑个级别；未在确扮定分类结果期限挨之前上报自评结

17、罢果的，将公司类版别直接认定为D蔼类。稗第五章 组织实岸施拌第二十条 证券案公司分类每年进搬行一次，评价期哎为上一年度5月跋1日至本年度4般月30日，涉及拔的财务数据、业盎务数肮据原则上以上一凹年度经审计报表捌及中国证券业协傲会公布的信息为澳准。 罢第二十一条 证奥券公司分类按照岸证券公司自评、拔派出机构初审、叭中国证监会复核疤的程序进行。 板第二十二条 证皑券公司应当按照拜本规定的要求进俺行自评。证券公霸司应结合自身情拌况，对照评价指安标与标准，如实霸反映存在的问题拜及被采取的监管爸措施，经公司主柏要负责人和合规捌负责人签署确认矮后，将自评结果俺上报公司住所地巴中国证监会派出把机构。熬第二十

18、三条 中哎国证监会派出机哎构在证券公司自敖评的基础上，根颁据日常监管掌握傲的情况，对证券吧公司自评结果进芭行初审和评价计蔼分，将初审结果瓣上报中国证监会白。搬在初审过程中，颁中国证监会派出敖机构可以就有关扒问题进行核查，靶并与证券公司核凹对情况，确认事矮实。伴第二十四条 中巴国证监会在派出耙机构初审的基础坝上进行复核并确背定证券公司的类胺别，于每年7月氨15日之前将分氨类结果书面告知罢证券公司。碍证券公司对其分霸类结果有异议的班，在收到分类结白果书面通知之日搬起1个月内可向笆中国证监会提出跋书面申述。中国傲证监会在收到申白述后1个月内予耙以答复。班第二十五条 对疤于在自评时隐瞒摆事项或者报送、

19、哎提供的信息和资奥料有虚假记载、八误导性陈述或重昂大遗漏的证券公奥司，中国证监会唉派出机构应当对板公司主要负责人百视情节轻重采取鞍监管谈话碍等措施，并记入绊诚信档案。氨第二十六条 中凹国证监会派出机叭构在日常监管工芭作中，对证券公罢司发生的违规行扮为和异常情况应鞍及时调查、迅速般采取适当的监管斑措施并记入监管罢档案，在此基础昂上对证券公司进颁行客观、公正的芭初审和评价计分霸。中国证监会派爸出机构对证券公俺司的违法违规行叭为是否及时、充半分采取相应监管扳措施，以及证券捌公司分类初审的瓣质量，是落实辖袄区监管责任制，霸考评中国证监会版派出机构证券公癌司监管工作绩效奥的重要依据。柏第二十七条 证氨券

20、公司状况发生艾重大变化或者出爸现异常且足以导百致公司分类类别袄调整的，中国证埃监会及其派出机瓣构应当根据有关奥情况及时对爱相关证券公司的把分类进行动态调矮整；证券公司也拌可以向派出机构板提出调整分类的艾申请，经派出机皑构初审后报中国昂证监会复核确定拔。败上述分类调整属安于调高证券公司捌类别的，证券公绊司评价指标应当奥持续6个月以上隘满足与调高类别捌相应的标准。版第六章 分类结暗果使用耙第二十八条 中斑国证监会按照分摆类监管原则，对碍不同类别证券公敖司规定不同的风鞍险控制指标标准肮和风险资本准备熬计算比例，并在坝监管资源分配、拜现场检查和非现拌场检查频率等方凹面区别对待。翱第二十九条 证耙券公司

21、分类结果翱将作为证券公司奥申请增加业务种案类、新设营业网挨点、发行上市等八事项的审慎性条盎件。阿第三十条 证券败公司分类结果将澳作为确定新业务败、新产品试点范笆围和推广顺序的矮依据。斑第三十一条 中阿国证券投资者保靶护基金公司根据翱证券公司分类结版果，确定不同级颁别的证券公司缴把纳证券投资者保斑护基金的具体比碍例。傲第三十二条 证笆券公司分类结果敖主要供中国证监氨会及其派出机构摆使用，证券公司疤不得将分类结果稗用于广告、宣传傲、营销等商业目柏的。第七章 附则矮第三十三条 证扳券公司控股的证挨券子公司，可以罢合并纳入母公司翱分类评价，母子霸公司合并评价的艾，母公司的分类唉结果适用于子公奥司。搬第

22、三十四条 本败规定下列用语的版含义：颁（一）主要风险案控制指标，是败指净资本、净资袄本/各项风险资艾本准备之和、净敖资本/净资产、扮净资本/负债、昂净资产/负债等碍5项指标。扳（二）成本管理霸能力，是指营业扮收入与营业支出盎的比例，用（营佰业收入投资收肮益公允价值变阿动收益）/营业袄支出进行衡量。拜第三十五条 本爱规定自公布之日扮起施行。附件：阿证券公司风险管凹理能力评价指标啊与标准版评价指标 序号白 评价标准搬1、资本充足 半1.01 净资傲本绝对数指标符吧合规定标准摆1.02 净资暗本相对数指标符挨合规定标准疤1.03 各项邦业务风控指标符暗合规定标准挨2、公司治理与阿合规管理 2.疤01

23、 股东会、安董事会、监把事会有效运作，搬公司股东资格及拔行为、公司董事鞍、监事、高管人扮员资质及任免变哀更符合监管要求稗2.02 内部挨组织架构和业务拌管控制度健全有扳效邦2.03 内部柏激励约束机制和俺责任追究制度科背学合理并有效执翱行鞍2.04 合规案管理组织体系和班保障措施健全有班效艾2.05 合规搬管理制度有效执扒行，合规考核纳班入员工绩效考核背、合规文化建设坝融入经营管理全扒过程坝2.06 合规拜总监切实履行职班责，并按要求及斑时向证券监管部拜门报告违法违规挨行为或合规风险案隐患斑3、动态风险监碍控 3.01 敖风控组织体系独昂立有效运作奥3.02 风控碍指标动态监控系敖统及各项业务靶风险控制机制健挨全，能动态识别坝、度量、预警、啊报告及处理各类斑风险爱3.03 压力胺