研究真实世界的经济学

1、拔研究真实世界的白经济学翱瓣科斯研究经济学拜的方法及其在中扮国的实践周 其 仁般科斯的经济学研懊究方法叭科斯有一个迷人翱的特点：他的研澳究成果好象总也袄造不成拜“爱立按竿见影矮”瓣的霸“伴轰动效果安”捌。读者中一定有瓣人知道，科斯在捌1937班年八发表的盎“摆企业的性质皑”哀，要到二、三十颁年后才被世人刮皑目相看。奥后来大行其道的盎“扳交易费用挨”拜概念，据科斯自袄己回忆，形成之哀时稗约为巴1932坝年。其时，科斯半只是一个中国人暗所讲的班“艾小年轻绊”搬，在斑英国一家经济和柏商业学院里担任矮“拔担心备课达不到扳水平斑”拜的助理爱讲师。五年后，佰论文发表，师友矮学长中有人前来拜道贺，但竟无一班

2、人认真讨论科斯爸的新见解。当时叭看好这篇论文对岸经济学发展有异绊常贡献潜力的，败好象只有科斯自隘己跋(敖他当时写信告友拔人，绊“半我不岸相信我的一生中叭还会作出如此重捌要的工作百”邦)霸。到罢50把年代，论文巴被选人美国一本凹重要的文选；啊60安年代，有人在脚敖注里加以引证；哎70把年代，开始有人胺讨论；直到阿80白年代，引证和讨傲论才突然与日阿俱增，以致柏“爸比前拔40按年的总和还要多岸”耙。靶1991瓣年傲11百月，当科斯肮在斯德哥尔摩为搬他在交易费用、阿产权、企业和社哎会成本问题上对鞍经济学的贡献而隘领取诺贝尔奖时癌，他已经班80芭多岁的高龄，垂拔垂败老矣。瓣不过，即使在科隘斯名扬四海之

3、后哀，还是很少有人坝谈到他对经昂济学研究方法的皑贡献。我们看到安，无论行家里手伴们同意不同意，把“挨科斯定理岸”艾已经被广泛背“敖考虑阿”熬过了。扒“岸交易费用搬”颁概念，有人皑阐述，有人运用跋，有人批评，也斑已经广泛地、甚案至过于广泛地被鞍“疤考虑碍”哎了。皑“绊社会成本问题案”癌的理论，对产权坝、商业纠纷、环哀保氨和其他公用财产瓣的利用、以及一疤切具有所谓斑“艾外部效果按”癌的合约懊伺题的深远影响搬，更是有目共睹懊。但是，科斯是斑何以得出这些影芭响和改变当代经哎济学的成果来的敖?柏科斯的研究方法邦究竟有什么过半人之处唉?版这些问题就少有笆人间了。一个原岸因可能是，在科艾斯简白蔼的坝“奥散文

4、芭”盎式论述中，似乎昂根本就没有什么凹高深的研究经济奥学的捌方法。时代的潮哎流好象就是宁肯靶崇拜哎“百高深摆”敖而误人歧途。也奥许盎需要另一个白40熬年，科斯敖“摆研究真实世界拌”半的质朴手法才会耙引起阿应有的注意。靶其实，科斯绊1937般年的论文恰恰是哀从研究经济学的把方法开篇跋的。他在一开卷爸就指出，过去的八经济理论白“斑一直因未能清楚熬地说熬明其假设而备受胺困扰傲”拔，并批评许多经挨济学家在建立一胺种经济理百论时，岸“矮常常忽略对其赖班以成立的基础的柏考察。耙”笆在开篇第一段落伴里，科斯阐明经翱济理论赖以成立皑的前提性假设哀(assump胺tion)拌，不盎但应当是澳“罢易于处理的办(m

5、anag拔able)”翱，而且必须是袄“拜真实的版(realis扒tic)”爱。这里讲到的熬assumpt扒ion吧，常常是所谓叭“哎不言自明绊”伴的，本身并没有霸被验证过，甚至靶从没有被清楚地氨交代过。但是，巴前提性假设却限俺制了唉“般可验证的假设隘(testab凹le hypo按thesis)般”叭的哀提出范围，影响般到验证方向和验拌证手段的选择，隘作用于对验证结案果的理解。这当板然是非常重要的懊。暗（盎假设安的坝真实性叭涉及岸到叭能否鞍使霸假说扮经受邦检验稗的拜条件版要求隘）摆但是据科斯自己肮在坝1988柏年的一次讲演中安推测，多数读者案都肮忽略了他的这个搬方法论的意见，肮以致在阅读时会

6、爱跳过这个段落巴(皑而一位叫罢Putterm白an蔼的先生果然在一氨次再版此文时将懊这一段落艾全部删去，见扒Coase跋，澳1988熬，第坝52绊页扮)扮。我们当然不得袄而知，有俺多少中国读者在柏阅读此文时跳过靶了这一段。我自啊己的经验是，虽摆然读了这一段，邦但还是误认为科扒斯的这段话无非叭是客气地引用并摆同意罗宾逊夫人瓣的论点。后来，皑当我读了上引科罢斯的讲演稿，才爸知道科斯关于经扳济学方法论的意拜见完全与罗氏相叭左袄!败因为罗宾逊安夫人的论点是，疤经济学的前提性哀假设必须是易于胺处理的，如果我爸们能处理的假设碍不现实，我们也搬只能别无选择地敖利用这些不真实扒的假设。科斯当爱时就反对经济学安

7、的研究可以为了挨其巴“斑易于处理扮性邦”矮而牺牲前提的拔“搬真实性拔”肮。科斯明言，他肮的目标是发现一安个稗既真实、又易于傲处理的前提性假版设。扒这里所谓懊“懊易于处理蔼”邦，就是指易于运靶用经济学累计的癌知识唉和分析技巧来处岸理要研究的问题邦。这捌耙点当然是重要的般。因为在伴一个分工的知识百结构中，专门学伴科的知识和技巧挨的累积对于提高百认知的效率有重癌大意义。科斯并哎不反对假设的叭“爱易于处理性袄”斑。拜他反对的只是把啊“背易于处理哀”按作为选择前提性版假设的唯一条件盎，颁特别是反对为了哀“稗易于在经济学上霸处理昂”盎而不惜牺牲前提鞍的真实爸性。在科斯看来皑，这种为了易于瓣处理而放弃真实扮

8、的倾向，已经导胺致如下不良倾向扳：碍“版当经济学家们发扳现他们不能分析班真实世界里靶发生的事情的时百候，他们就用一霸个他们把握得了吧的想象世界来替鞍代按”肮(矮引文出处同上拜)稗。如果经济学家昂都如此霸“白经济挨”绊地生产论文巴和著作，他们会搬有助于我们理解耙真实世界里的问吧题和关系吗爸?半科斯选择了一个伴相反的替代：用耙真实的前提替代奥想象的世背界。他要的是一版个懊“氨既真实、又易于绊处理的傲”奥前提性假设。科捌斯啊自己的工作为此芭提供了一个范例斑。在科斯之前，傲经济学已经累积疤了关于市场交易肮和价格机制的大爱量知识和分析技般巧。但是，以往办的经济学的一个柏不言自明的前提跋性假设是，市场败交

9、易和价格机制扳本身的成本为零啊。在这个不言自绊明的前提下，人阿们无从理解真实靶市场里一些复杂俺的组织和合约白(爱如企业疤)癌，甚至对此视而吧不见。阿科斯首先修订了癌“鞍市场交易的零成懊本岸”笆假设，代之以一稗个拌“绊交易白费用为正绊”敖的真实前提，然霸后将组织阿(袄企业绊)爱同靶(凹交易翱)澳成本分半析连接起来。到佰了这一步，真实把世界里的企业和奥其他复杂的合约碍形式，就变得在办经济学上背“板易于处理翱”癌了，因为经济学懊以往累积敖的知识和分析技癌巧搬(搬特别是边际分析笆)捌，都可能用来分稗析被以往隘经济学忽略、但盎在真实世界里却碍存在的组织和合笆约。斑如何做到佰“扒真实而又易于处懊理班”岸?

10、搬欣赏科斯贡献的佰我们不免进一步埃要问：怎样得到爸一个拜“爸既真蔼实又易于处理傲”阿的前提性假设呢皑?跋对此，科斯在翱1937暗年可是半岸点天机也不曾泄败露。要到哀50皑年后，科斯详尽哎交代了写作那篇俺论白文的起源、含义坝和影响矮(皑见白Oliver扳，鞍1993)翱，我们才可以从半中领悟矮到科斯所取方法凹的由来。以下三爸点是我体会到的啊关键：拜1芭在真实世界里拜找学问。据科斯霸自己讲，他的经叭济学训练罢主要是在商学院摆里完成的。商学艾院的一个特点是坝注重实例研究笆(case s办tudy)碍，也就是通过真叭实世界里发生的拔故事来研究理论般。扒因此科斯一边跟挨着一位叫摆Plant巴的老师学习价

11、格敖机制，一边对英暗国的公用事业下稗调查工夫，并且稗累积了研究真实邦的企业所必要的爱知识凹(胺如商法、产业组跋织、金融和会计靶)扮。可能正是这种隘“岸两线哀学习法碍”唉(霸一线理论，一线背实例瓣)案，使年轻的科斯绊一上手就案“翱碰八”翱到问题：如果价般格机制可以自动霸配置资源，为什般么还有不同的工哎业组织班?颁后人可以看得清爸楚，科斯能够笆“隘碰上绊”懊这个问题是经济般学发展的大幸。蔼当时也许有许多拜偶然的因素起了拔作用，但是有一斑点可以肯定：要耙是科斯没有对真埃实的企业下过功笆夫，他断然隘“拌碰斑”班不到问题，或者凹“坝碰坝”盎上了也会擦肩而摆过。事实上，科暗斯佰的实感使他不但盎“柏碰上把”

12、扮问题，而且碰上佰就抓住不放，尽败管当时艾的拌“把著名经济学家矮”哀根本不讨论这个哀问题。那么，如哎何寻找版“叭在柏价格机制起作用案的现实世界里企盎业存在的原因罢”疤?柏下面这句话我坝认为可圈可点：哀“碍我尝试着从工厂岸和公司的办公室拔、而不是从经傲济学家们的著作背里找寻企业存在绊的理由傲”邦(败引文出处同上把)按。这就颁是科斯的态度。半他为此在疤1932傲年利用伦敦经济皑学院提供的旅游按奖学金，安排了凹一次远渡大西洋盎的游历：考察美罢国的企业和工业把组织。科斯在美凹国把大部分时间隘花在访问工厂和熬公司的主管，通氨过与盎“靶真实家伙们哎”昂的交谈来发现他扒脑中挥之不去的版疑问的答背案。科斯为此

13、可隘不吝啬时间，也坝不怕因为刨根揪碍底式的收集实际肮资料而般“背弄脏了自己的手扒”按。作为年轻学人岸，科斯当然也访佰问了奥美国的学院和书岸斋，不过他只用懊“哀很少的时间去听般课肮”敖。即便是霸鼎鼎大名的芝加艾哥大学经济系奈懊特先生教授的课柏程，科斯也不过搬旁听几次而已。摆科斯关注的问题昂不是从先辈学者跋的著作里找到奥的，因此他也不袄指望从现成的著捌作里找到现成答氨案。白1932百年的隘美国之行，使科扮斯果然从工厂和白公司的办公室里瓣发现了市场里为稗什么存在企业的颁理由。回到英国稗后，科斯在败1934翱年写下了他的稗草稿。三年后，埃这篇几乎未经修捌改就发表的草稿盎，就是今天举世罢皆知的稗“斑企业

14、的性质把”班。搬（叭注意版牛顿巴的傲故事瓣，蔼苹果拜落下靶树板来捌，扒并拜不是安所有的按人斑都凹能够伴发现扮万有引力岸）摆2巴重点调查现实暗的约束条件。真唉实世界五光十色斑，因此到叭真实世界里求学案问并非一件易事阿。科斯的法门是绊，着重调查问题班的现实约束条件版。他到美国调查叭企业时，心中想摆的是市场里为什绊么存在企业，但败问出口去的却并埃不是靶“百贵企业为什么存隘在摆”拜这样肮可能让人摸不着凹头脑的问题。科碍斯到处发问：邦“熬企业在什么条件摆下购买产品，在半什么条件下购买跋生产这些，产品懊的要素自己制造啊?”碍这其实就是在调拜查企业存在于市扒场的约束条件。盎我们知道，科斯版不用蔼“霸虚例懊”

15、佰而偏爱用实例。敖“罢虚例按”澳是想象世界的简摆化，比如爸在经济学著作里埃屡屡出现的叭“翱孤岛上的鲁宾逊摆”爸之类，其好处是瓣“败易于处理伴”熬，用得好可以有哎助于说明复杂的澳理论。但虚例的熬危险摆性在于可能完全安不反映问题的现按实条件。试想如罢果问题都白“氨虚暗”把掉了，答案怎么隘可能增加人们对拜真实世界的理解芭呢矮?拜在这一点胺上，霸“半实例坝”艾的比较优势显而熬易见。实例是真斑实世界的简化，八因柏此实例中总是包靶含着现实约束。绊不过，在简化真把实世界里发生的岸故事时，也有可坝能将一部分重要岸的真实约束简化拜掉。所以科斯不半但偏爱用实例，按而且偏爱用经过斑他本人下功夫调阿查的实例。比如版英

16、国历史上的灯瓣塔究竟是政府还皑是私人修建的，爸美国联邦通讯委啊员会如何通过分班配频道资源集中把了权力，福特汽按车公司与其零配暗件厂的一体化程翱度，在这些著名坝的问题中，科斯捌都是一面利用大背量一手或二手的啊材料弄清事实的昂来龙去脉，一面氨自己来对事实笆“颁简化耙”颁，从而得到可用芭于经济学研究的按“霸够格的肮”伴实例。这很好罢地表明了科斯工叭作的重点。傲3澳把实例一般化爱。实例包含了回跋答问题的要素，邦但是实例盎本身并不能自动碍回答问题。从实绊例的研究到得出把对真实世界里经皑济制度、经济组白织和人的经济行熬为的理解，中间坝还需完成一个跳啊跃，这就是把实背例一般化。让我霸们回到科斯的企笆业研究：

17、他不但肮调查了一批美国拔企业唉“俺在什么情况下购白买、在什么情况佰下制造俺”敖的实例，而且从摆中把各个不同的版现实情况一般化叭为如下这样一个岸判定：邦“懊如果企业为购入懊要素自己制造而叭支付的费用低于办它直接芭从事产品买卖的白费用，企业就制爱造；反之，企业扳则购买鞍”白。这个伴一般性判定是思邦维上惊险的一跃哎，因为科斯从中埃提炼出一个更为盎一般的经济学概昂念爸斑交易费用。经此唉，八“斑企业拔”稗和各种复杂合摆约就如同盎“版产品和劳务矮”凹样，变得奥“爱易于处理埃”哀了。以往的经半济学忽略了交易罢费用，或者不言蔼自明地埃“柏假设肮”班交易费用为零，唉所以无法分析市鞍场里的各种组织肮；科斯从实例中

18、扮一般划出交易费凹用，扩充、而不斑是抛弃了经济学拔的分析框架使之拔可以版“跋处理斑”扮企拌业问题。因此，跋当我们读到安“霸企业的组织费用巴在边际上等于企芭业鞍支付的市场交易岸费用暗”败时，我们再也不熬会吃惊这已经是矮一个标准哀的经济学的句子挨了。这说明，科百斯的实例研究可疤不是满足于那些坝“拌可以一把火烧掉瓣的描述性资料癌”拔，他要柏“罢咀嚼拜”懊实例，把实例一艾般化，直到得出按“瓣既真实、又易于靶处理的艾”扮前提性假设。熬以上讨论表明，凹至少有三个关键佰词在科斯的方法蔼论里占据重肮要地位：真实世芭界、实例和白(笆把实例肮)版一般化。这也提蔼供了是否颁运用科斯方法的佰几个恰当的敖“胺指标癌”办

19、。下面，我们就办据此来评论伴天则所的制度变拔迁案例研究。我暗们将看到，天则班所研究成果的长矮处和不足，是可凹以通过这几个关安键词的讨论来发翱现的。盎引人入胜的真实肮世界柏天则研究所的这耙批研究成果首先熬显示，在真实世岸界里发生的矮故事，经过经济靶学家的精心整理柏，可以变得如此扮引人人胜。细究阿起来，真实故事扮引人人胜的一个哀基本因素是，在背真实世界里发生挨的事往往与隘“氨大家公认熬”俺的逻辑相抵触。办在这种场合，懊“斑公认靶”癌会发生的没有发唉生，而办“败公认霸”胺决不会有的事却皑偏偏来了。在这安类肮“俺与常理不合按”搬的故事中，最引跋人人胜的恐怕要奥数那些与白“哀权奥威翱”百的预言或断言不爱

20、相一致的真实了安。任何一个喜欢般探究的人不颁免要问：为什么岸“案反常哎”稗?佰这样的故事读着八就会来精神。隘举几个天则所提霸供的例子吧。比拔如人们曾经公认靶，社会主义吧国家的政府是不袄会坝(拔或不应该昂)袄允许任何一种计埃划额度颁(霸票证皑)奥的买卖合法化的隘。这种共识的合半理性在于，计划百额度吧(巴票证盎)白乃伴政府发出的分配按凭证，并不是阿“皑由劳动创造爱”盎，本身氨“癌无价值半”稗，啊要是官方容许计翱划额度买卖，岂佰不就是纵容扮“昂不劳而获哎”捌?艾迄今盎为止，上述公认疤的逻辑在绝大多颁数场合依然有效半，因为官方对为案数不少的计划额拌度傲(班票证熬)唉的地下买卖，从哎来取禁止、打击阿和取

21、安缔的立场。但是袄，有一个却是例熬外：外汇额度交伴易。盛洪抓住这八个例外细说从头拌，研究其何以从霸非法买卖演变成背官方许可的合法疤交易，并且成为邦我国外汇管理制蔼度改革的一个过爱渡形式。这样的盎故事当然引人人盎胜：政府在什么败条件下承认并保哎护扮“班权利的交按易啊”摆?佰又比如，人们公绊认百“靶重复建设、重复芭引进碍”罢是一种社会资哀源的浪费。从几百十年前宣传计划肮经济优越性，到昂近几年批评经济岸建设中的时弊，岸“蔼无政府竞争造成败的浪费澳”坝总是一个基本的白论据。拔但是，刘世锦、哎江小涓深入冰箱氨行业的调查，却版表明恰恰是这种案伴随着暗“澳浪费袄”澳的竞争，推动了拔冰箱行业的质量扒进步和规模

22、经吧济，同时，正如白张维迎的评论指袄出的，还有效地昂缩短了满足社会案需求的时间。在盎这个冰箱的故事碍里更为有趣的是搬，那些以废除竞疤争、俺“捌计算起来更优柏”鞍为特征的所谓奥“胺产业政策熬”耙，不是根本无从佰实施，就是浪费稗更为严重。这些昂事实与八“傲常识扒”坝如此不一致，人昂们总会有兴趣多埃看一眼唉“矮不应该有的八”艾事实吧。靶本书中最引人人挨胜的，恐怕要数柏成都和上海两地暗股票市场的哎案例了。这两个隘故事堪称白“佰上品爸”坝，一方面是因为矮它们记录了中拔国九十年代改革瓣的一个重要进展板，一方面是因为吧它们很好地表半明，比较复杂的八交易形式所需要翱的那些支持系统半，可以怎样挨“颁反凹常地哀”

23、把在中国形成。不袄少学者相信，应把该在初级市场改氨革按(吧如产吧品市场放开坝)耙的成果稳固之后扒，应该在企业改跋制见效之后，应跋该挨在一系列法规建癌立健全之后，特般别应该在政府有哀条不紊的周全安翱排下，才可以考伴虑开放比较高级癌的市场邦(癌如股票交易和期俺货交拌易搬)背。这或许正是耶扳鲁大学诺贝尔经岸济学奖得主托宾耙警告中国政碍府在败20鞍年内不要开放股袄市的原因之一隘(哀见吴敬琏的转述搬，癌1995矮，巴第把9颁页霸)佰。但是，杨晓维熬关于成都捌“佰红庙子板”凹股票交易自发成安市碍的出色研究，却疤表明在某种条件白下按(按一个足够强的盈八利预期、政爱府放宽管制以及懊其他等等叭)败，个人和自愿团

24、拜体也有可能主导板“敖为碍完成复杂交易不翱断界定产权背”绊这样似乎只有政盎府才能提供的公芭共翱品的供应。昂“背红庙子耙”唉发生的事的确是碍一个敖“吧倒爬楼梯岸”爸的个案：傲在初级交易还混拔乱无序的情况下拜，大体靠自发势柏力实现了股票这坝样符号化产品的斑高级交易。这个八故事的引人人胜佰之处就在于它碍“佰不合已有逻辑坝”捌的真实。你看，艾在法规、服务和癌什么都不健全拜或根本不具备的坝情况下，这些四稗川人居然用钱买氨“碍纸头阿”挨而使交扮易达到昂“坝每天挨1030颁万人、成交额半1000哀万元懊”袄的规模邦!啊相比之下，陈郁昂提供的上海股市背的故事就不象澳“凹红庙子鞍”澳那捌样大起大落。不胺过，上海

25、的真实百也同样引人入胜吧：无论政府如何矮努力爸“半规范氨”按股票的柜台交易拌和场外交易，这疤种交易的唉“巴私人契癌约岸”岸特性隘霸自由成交班白总是无法改变的皑(肮改变的只是在拌“隘合蔼法熬”碍、八“扮非法板”笆或熬“爱半非法鞍”胺条件下实现私人佰契约的交易费用胺)稗。熬这场绊“颁规范瓣”耙与把“背(扮持股人班)耙牟利本性八”安的博弈，一直到板上海证邦交所百熬一种把股票自由坝竞价制度化的组拜织埃背成立才算告一段胺落。陈郁的故事吧说明，那些试图霸“斑消灭艾”版千千万万股民卑吧微的牟八利动机的办“熬规范佰”搬根本不会成为扒“哎秩序耙”吧之源，因为它们唉总是无摆法实行。上海的哀公开和私下的股瓣票柜台交

26、易最后爱落得了一个比成傲都版“班红庙子盎”挨市场更长远的制败度结果。不过这挨一点不重要。制拌度矮演化史并不以成巴败论英雄。重要埃的是这两个故事巴共同揭示了在真拜实世界里制度和扳组织变迁的动力啊机制。伦敦、纽扒约和香港成为全伴球的金融中心，罢有许多因素共同百起了作用。但是八如果我们仅仅从爱成文的规范条款肮里去探查，我们白一定会迷失方向懊。因为在每一条版成文规范的底部暗，都熔铸着深厚耙的由利益驱动的阿自发努力、创新耙尝试、出了格的吧想象力和鞍“斑家伙们跋”拜的看似疯狂。对蔼自发性毫无吧理解的人要称懂矮得市场经济，恐百怕只是他自己在班自说白话。伴引人人胜的故事霸，得来却不容易板。天则所的同仁肮看来直

27、接秉扳持了科斯的作风翱：瓣“傲尝试着从工厂和般公司的办公室、八而不是从经班济学家们的著作拜里找寻白”扳制度变迁的问题邦和答案班(昂樊纲研究非规白范财政，还要走懊进乡村机构的办哀公室扳)吧。这种工作在哪八里都不容隘易，但由于以下唉几点更加显得困袄难。第一，天则笆所项目确定的研百究对象罢鞍制度变迁扒皑本身比一般的研凹究科目更难以观爱察；第鞍二，几乎任何一邦个领域、方面或傲组织的实际情况坝的累积性报告，熬在我国好象都特搬别稀缺，加之有笆限的一点资料还哀因为部门、地区搬分割以及案“搬保密柏”伴等等而变得更为傲零碎；第三，成吧果评价系统对斑事实含量高的研敖究的激励不足。瓣因此回过头去看鞍，天则所组织这佰

28、么一个立足真实胺个案的大型研究蔼，没有很大的一坝股劲要去实践自岸己选定的方法论半，恐怕做不下来鞍的。在张曙光关氨于这个项目的说芭明和叭“霸课题计划书般”把里捌(把见本书附录，第俺310320扒页跋)白，我们就把可以读出这么一耙股搬“癌气坝”隘来：芭“阿本项研究不仅要跋补上案例研究的摆空缺，而且要从爱中探索中国经济碍学现代化的道路般”昂。为了多读到百引人人胜的故事搬，我愿意在此高稗喝一声：此志当懊贺，愿君能长久捌。澳“皑看不见的翱”蔼约束霸每一个引人人胜暗的故事里，至少背可以提出一个引艾人人胜的问啊题。抓到了问题叭，如何艾“八打开稗”爱呢矮?爱上文说过科斯的办办法是，侧隘重调查问题展开罢和问题解

29、决的现碍实约束条件。对俺于制度性约束这盎样的白“柏社会软件跋”扮，科斯从人或组昂织的经济行为的败结果出发，追拔寻那些矮“稗看不见的暗”敖制度约束的影响半。我们已经看到案在天则案例拔里包含了相当不捌少一等一的制度熬变迁问题。紧接啊而来的，是研究把者在多大程度上肮揭示了这些白“翱似乎不该发生的懊”暗真实的现实约束案条件，并通过这败种揭示，增加人耙们对真实世界的耙理解。在这一方笆面，我对天则所版首批成果的评论斑是，一些案例做矮得比较好，一些爱还不够好。昂比如张宇燕研究埃的联通公司案例稗。张的问题极为颁重要：为什芭么国家在电信业佰这样一个重要、耙敏感、自然垄断暗特性明显的部盎门，放松了管制唉，准许联通

30、公司扒冲破邮电部的独败家垄断瓣?爸张宇燕拔的报告，至少在捌两个方面表现出巴他具备回答这一懊重大问题的实力邦和潜力。第一，拔张文清楚而简洁唉地勾勒出电信行岸业从独家垄断到耙“半双头竞争凹”坝的全貌。由于本瓣案例涉及到电信胺业整体、三个相皑关耙部委、军队机构蔼和国务院高层决笆策，调查难度极柏大，写到这个程案度很不容易。第巴二，作者的理论胺修养使他直抓问鞍题要害拌蔼国家皑扩大特许权而弱扒化了垄断。但是扮，当本项研究展捌开到要回答皑“懊国笆家在何种约束条阿件下才敖埃反常癌俺地放松了电信管哀制凹”斑这一中心问背题时，张却用版“肮一个基本判断邦”“拜中国电信业的放拔松管制直般接滥觞于财政拮蔼据碍”班(爱第

31、伴167岸页半)埃代替了进一步的靶调查。事跋实上，张的判据斑并不充分：笆 “昂我们至少可从表熬面上看到，电信哎业碍放松管制与财政半困难同时出现这瓣一癌安巧合拜袄，其背后可能有暗着某奥种必然的联系胺”懊(邦第俺157靶页版)斑。这其实只是一柏个猜测，因为两坝个同傲时发生的事件并颁不意味办“耙有必然联系埃”敖。猜测常常是需坝要的，因俺为猜测有可能成矮为进一步调查懊(敖验证罢)熬的题目。问题是稗作者再也稗没有下功夫调查安他猜测到的捌“鞍某种必然联系稗”芭而是引用了一番氨诺按斯和希克斯关于邦17癌世纪英国国王通奥过出售特许权增氨加财政收入岸的见解，就断然伴写下了他的爱“碍基本判断埃”办。对此，一位看澳

32、来非常扮熟知电信行业的皑评论人秦海，指艾出张的这一判断胺“耙是武断的艾”柏(拔第奥182阿页熬)熬。本书执行主编颁张曙光，在介绍叭张文的理论意义百和实拌践意义之后，也傲指出败“伴把电信业放松管佰制归之于财政困碍难并不确笆切吧”啊(按第暗19爱页唉)安。但是无论秦海罢还是张曙光，都艾没有提供出一个班更好的解释。秦摆海的替代性结论吧是板“扒中国电信业的放爸松管制是电耙信业生产力变化俺的结果蔼”笆(耙第佰182拜页邦)凹，张教授的则是爸“翱其直接原凹因是巨大需求压矮力下的高额盈利扳的吸引肮”般(白第绊19败页跋)扳。不知各位伴读者以为如何，板我读了这两个替暗代性的结论，反安倒觉得还不如张鞍宇燕原来的

33、猜测碍更有潜在的说服斑力。不过这无关凹紧要。重要的是百两位评论人都没八有从方法论上批版评张宇燕，也都哎没有埃“俺咬住唉”败张奥非要他继续调查蔼否则不放他过马胺。对此我的批评癌是，他们和作者扳一样，把碍“蔼调查现实约束懊”案这一重点看轻了奥。搬“半国家在什么情况碍下放松电信管制澳”挨，如同佰“疤企业在什么情况百下购买，在什么板情况肮下制造版”办一样，是关键的败关键。在这样的阿关节点上，猜测版也罢，班大经济学家已有吧著作的启迪也罢班，都有意义，但搬都代替不了真刀坝真枪的对真实原疤因的探查。摆有趣的是，当盛败洪研究吧“班为什么外汇额度懊交易被唯一认可搬”皑和张曙光研究跋“爸中国如何走向放岸开粮价、取

34、消粮邦票拌”摆这两个案例爸时，他们的灵感拌也共同来自诺斯熬“阿财政考虑基本左摆右着政府的决案策把”巴的观点。这不奇熬怪，因为在诺斯凹之后，要成功地哎解释政府在笆制度变迁中的动岸力机制而无视诺皑斯的见解，几乎背是不可能的了。袄但是，同样的财疤政补贴压力，为半什么在外汇交易傲上是允许其合法艾化，在粮票问题懊上却选择了压缩挨计划购销、扩大熬自由粮食市场的搬路线呢耙?版就这一点而言，按把盛、张两例放傲到一起后反而没鞍有一个办清晰的图象。因懊为还有一个好奇澳心没有被充分满俺足：承认外汇额版度交易合法化和昂顶多默认粮票非爸法买卖的，难道隘不是同一时期的俺同一个中国政府皑吗爱?盎怎样说明同一行伴为主体的行为

35、分稗歧呢矮?昂我认懊为这里的弱点可昂能是作者在重点唉调查约束条件时叭，在取舍方面的斑下的功夫不足。耙试想当年福特汽百车公司决定一部懊分零部件自己设艾厂制造，另一部靶分购买时，一定背有许许多多的因拔素起了作用。科疤斯在调查时，一暗定花费功夫对所扳有因素进行取舍捌，否则他怎么会半最后集中到捌“碍工厂组织费用扒”熬和办“跋通过市场购买的碍费用叭”隘这个要隘害的约束条件上霸来呢般?胺在现实的、诸多挨的约束条件中，挨必有一些办更一般、更重要熬、更根本。研究版中不仅要通过调百查百“凹取爸”蔼这些重伴要的约束条件，扳而且要经过调查鞍分析捌“扒舍爱”熬掉那些无关紧要奥的因败素。否则，下一啊个步骤把“绊把个案一

36、般化搬”皑是无从人手白的。奥对照起来，本书熬关于自发制度创疤新的约束条件的瓣研究，给人扒留下的印象简明颁而清晰。成都邦“稗红庙子瓣”稗案例的中心问题绊是斑“扒自盎发的股票交易在半什么条件下可以拜达到可观的规模敖?”胺杨晓维回答唉这个问题不凭猜隘测，也不靠灵感胺，而是把注意力颁“胺聚焦办”皑在调查鞍一个物件上拔鞍股东身份证的复蔼印件。调查的中澳心线索是，安“跋同盎时持有记名股票拔和原始股东的身笆份证复印件，是奥否可以过户哀?”坝可以过户，股票跋自发交易八摆一种权利的交易扳胺就有了保障；拌不可以过户，自班发交易图利就没版有制度基础。罢“奥红庙子按”百自发股熬市的捌“懊弱小把碍兴盛办班衰竭坝”拔三步

37、曲，果然就哀是与股东身份证袄的复百印件把“安不被承认爸稗承认爸(艾企业承认而地方拜政府不反对隘)捌不承认柏(芭明令禁止耙)”稗相对应。我们都矮知道从权利确立颁到权利的可交易暗，傲是制度变迁中的班惊险一跳。新制俺度经济学对权利摆界定和权利可交捌易性的讨论，包俺含着复杂的内容扮。但是我们俺(霸至少我自己隘)翱决不澳可能想象、推理俺和设计出，支撑叭一项碍(蔼颇为复杂的啊)啊权利交易的扒最必备的制度条扮件可以如此碍“懊简陋埃”安。分散的自发创伴新过程所拥百有的成本最小化奥能力，实在令人伴叹为观止。陈郁袄的调查更进一碍步，他发现在上柏海股票的自发交百易阶段，氨“盎过户专业户吧”澳甚至有把本事为那些没有八

38、原始股东身份证皑的隘“扒最次品昂”胺股票办成过户手肮续，因而那里大捌规模的股票私下八交易是通过一个疤“懊分工结构把”颁来斑实现的。经济学捌家通常是通过颁“哎价格差靶”瓣来解释按“颁交易岸”拔的。似凹乎只要差价挨扮买入卖出股票的阿差价，买卖票证安的差价以及诸如邦此类隘俺足够大，交易就隘会发生。但是，阿把差价转化为当碍事人的吧收益需要吧“昂看不见的制度败”癌的支撑。杨晓维啊和陈郁眼力不凡案，一叭个看见了八“皑身份证复印件柏”靶，一个看见了碍“般过户专业户胺”暗，大大帮耙助我们理解真实般世界里权利交易啊的约束条件。把实例一般化摆天则所首批成果按最薄弱的一个环邦节，在我看来是般“霸把实例一摆般化哀”百

39、。这并不是说，把天则的案例研究鞍缺乏理论色彩和瓣理论深度。百恰恰相反，本书吧理论要素的密集般、新颖和广泛，扳不但以往许多调艾查报告集不可比板拟，就是相当一凹些巴“暗理论专著搬”哎也难以望其项岸背。比方唐寿宁懊讨论的把“搬立宪性规则选择爸缺失条件下的行案政性一癌致同意暗”班(皑见第碍118140袄页叭)佰，就是交给北京鞍大学的博土生班翱去八阅读，也还是可案能令人担心其内哀容过于艰深。从班这一点看，本项扮研究决不是就事矮论事之作，符合搬项目设计中翱“叭进行经济系理论芭创罢新翱”俺的自我期许。半问题是，氨“袄前理论十足，后坝一般化不够把”碍。此话怎么讲呢澳?扮九罢篇案例研究报告拌中，至少六篇的哎引言

40、或导论立足笆于制度经济学的隘理论来提出问题佰。这就是所谓搬“邦前理论十足般”颁。提出问题，描翱述稗个案，分析讨论爸，假设检验，一稗路来到结论。但熬是，在本书绝大胺多数篇章的结论绊里，作者们似乎八都没有费心把他半们研究过的实例佰一般化。这不免耙令人读来气短。澳口说无凭，有兴罢趣的读者还是随隘我快速翻阅一下稗九篇案例报罢告的结论部分。懊樊纲和刘世锦江扮小涓两篇，结论佰用来讨论政策；爸孔泾源和张曙光哀则集中展望制度板的演化方向背(半一个正向，一个岸逆吧向耙)伴。政策和展望当昂然重要，但它们安都不是对实例中案的经济行为邦或制度变迁过程拔进行抽象而得出版的一般化结晶。搬张宇燕的案例分俺析理论性很强，捌但

41、结论部分不知胺怎么来了一个白“笆中国古典式澳”百的办模棱两可：半“爸国家垄断的强化板和弱化，特许权岸的扩大与缩小，靶至吧少用历史眼光看哎，恐怕也只能是把一件因时而论而澳定的事情鞍”耙(翱第蔼172胺页稗)叭。唐寿宁越写越扳实，图书馆的案瓣例被放到附录，阿全篇以吧故事和故事的概般括收尾，没有为碍提炼他的故事留版下空间。陈郁结昂论中的瓣“斑经验总结案”摆部分一样是故事哎的概括，而盎“瓣理论总结肮”芭部背分里的概念，如岸他的评论人张军摆先生批评的，稗“凹并没有在先前的疤案例分析中得到瓣相应的体现和运扳用哎”芭(板第扮53班页把)笆。换句话说，那鞍不是陈郁自己研盎究过的实例的一埃般化，而是从新澳制度经

42、济学文献拜里借来的一般化爱。癌在我读来，九篇案中只有杨晓维和岸盛洪两篇的结论袄用心对实例昂中的行为和过程疤抽象。杨晓维的捌故事一流，已如办上述，他的结论柏也提升了实例中办包含的有关白“皑制度创新白”岸的一般道理。但拌是，杨敖的结论似乎仍然艾过多地受到经济爸学家已有挨“靶框架拔”凹的束缚。吧“搬红胺庙子暗”胺的故事其实已经傲表明，所谓岸“版自发的搬”哎股权交易不仅包暗含艾着纯粹哎“吧私人和自愿团体啊”哀的努力，而且包八含着地方政府的熬默许佰和中央政府的鞭俺长莫及或眼开眼安闭。唉“哎红庙子懊”瓣的兴盛，是私人案和自愿团体在盈罢利潜能的驱动下跋，与地方政府利叭益达成一种默契熬的结果。后来这盎个默契瓦

43、解了，把股票交易也由盛斑转衰。因此，这爱里有可能得出比班林毅夫岸“扒自发的制度创新板和强制的制度创伴新安”隘范伴式更为丰富的创埃新范式。创新可佰能超出了纯粹私笆人自发的水平，耙但却还并不是政拔府强制性引导的拔结果。只要私人半努力坝“哎诱致翱”安政敖府不反对或默许笆，制度创新也可昂能发生。但是杨哀的结论限于稗“蔼自氨发创新耙”芭和班“颁强制创新班”稗两个范式的讨论稗，虽然他对政府耙强制创哀新模式留下了深办深的怀疑。我自摆己在研究农村改跋革的实例中也发败现，包产到户合绊法化，就既不是跋纯粹的私人努力佰，也不是政府强袄制性创新所能实艾现的。它是在农氨民和政府哎(吧首先是地方政府案)挨之肮间的互动中达

44、成安的矮(袄周其仁，巴1994)班。这里正好一并扮提出来求教安于杨晓维、林毅氨夫和其他读者。胺盛洪的结论部分扳对计划权利的交袄易在什么条件下懊可以合法化半作了很好的一般埃化归结。从结论暗里，我们得到的坝对计划体制转型挨的认识，超越了笆外汇额度交易这矮一个案例的范围稗，而达到更一般按的理解。盛洪的瓣结论不是没有再按讨论的余地，但安在科斯方法论的八意义上，我对他扮的结论没有批评半。顺便提一下，佰这个案例的写法半几乎没有肮“隘前理论颁”熬色彩，盛洪显然碍把抽象的力气都澳留到了后斑部，也就是把实把例一般化。在天坝则所的同人当中半，只有盛洪一人颁访问过芝加哥大昂学法学院，得到艾过科斯的当面指罢教。也许因

45、此盛板洪的研究写作风疤格受到了科斯的按“艾传染罢”阿。问题是，盛洪暗的肮“把再疤传染力岸”敖要是再强一点就坝好了。叭我们当然无从知案道天则所首批成癌果在拔“蔼把实例一般化凹”艾方面耙普遍薄弱的全部熬原因。只有他们瓣自己的总结才更柏可靠。但有一个熬推测我要不揣冒白昧地在此提出，胺这就是研究工作扳中的资源配置跋(拌研究基金和时间罢)艾失当。据我观察暗，现在利用基金白、特别是国皑际基金的研究项盎目，几乎没有不啊重视事实调查和芭数据收集的。但案是，往往癌“拜粗材料稗”背到手之后，精力疤、钱和时间都不阿多了，只好伴匆匆了断，再奔奥下一个。其结果笆，对千辛万苦收伴集的原材料没有笆精加工。原料还叭没有被充分

46、拌“般咀嚼拜”懊，就耙“安上市、出口皑”叭了。百1991懊年我刚到洛杉矶啊的时候，南加州跋大学有位教授研拔究中国的叭乡镇企业。我们按一起谈过几次，半也收集了一批资颁料。过了不久，埃他们写出了一份安200坝页的项目书，内哀容包括背景、问埃题、已有文鞍献、假设、模型拌、数据来源说明唉和初级检验结果背。这份项目建议碍书显然要比国内斑许多研究成果还版象袄“摆研究成果般”隘。后来我知道，捌在美国手里拿着碍“袄半成品氨”八或矮“巴大半成品坝”八申请研究基金的昂可不案是少数。这种爸“颁国际惯例邦”柏对科学研究的利搬弊如何，我没有斑全面扳评论的资格。但暗是这种做法至少败有一点好处，一柏旦得到资源，可绊有力量对

47、唉“俺半成品或大半成绊品邦”败施加精加工。有稗此认识，我才敢摆在今年斗胆向樊挨纲建议，希望改埃革研究基金会考佰虑向近十年利用爸各种基金做过的懊一些大型研究项疤目追加一点资源鞍，专门用于开发唉其中可能潜在的摆高附加价值。天爸则所的这批成果案，花在再加工方邦面的资源应该说盎已经不少，这从挨本书执行主编给皑许多作者的建议懊修改信和评论人板的评论中，可以挨看到。但即使如败此，本项研究中瓣残存的附加价值笆还是极为可观伴(懊比如许多评论人捌的好意见，还没吧有在研究报告的把定稿本中被吸收埃)敖。因此福特基金芭会如果有意，瓣不妨考虑对这批安已经对真实世界奥下过功夫的作者八们追加一点资绊源，专门用于支跋持他们再整理、奥再提炼和再摆“疤咀嚼扮”摆，专门用于耙逼迫他们盎“柏静想暗”摆和岸“肮静写背”奥。如此，大有希白望拌“鞍憋隘”肮出一些对白中国制度变迁的耙更高质量的澳“芭一般化安”盎认识。拔超越半“俺实证经济学阿”奥?耙在利用科斯方法拜论的几个关键词捌对天则所的制度熬变迁案例研凹究作了一番散漫蔼的评论之后，我霸