《航运金融学-甘爱平》课程教学大纲

1、航运金融学一甘爱平课程教学大纲一、课程名称.中文名称：航运金融学.英文名称：Shipping finance二、课程概况课程类别： 专业选修学时数：36学分数：2适用专业： 产业经济、国际贸易、金融、交通运输开课学期：2开课单位：经济管理学院三、四、教学目的及要求1、目的航运业是一个资本密集型产业，具有投资额巨大、投资回收期限长，高风险 等行业特点。这些特点决定了港航船等企业，需要有诸多的融资方式和转移风 险、以及损失补偿、价格发现和套期保值等需求。而金融业开展不仅能够解决 港航船等企业资金缺乏、损失补偿和套期保等的问题，充分发挥金融在航运投融 资、保险和价格发现等方面的作用，而且为航运业开展

2、提供各种存款、贷款、结 算、投资、信托、租赁、抵押、贴现、保险、担保、有价证券发行与交易、航运 价格衍生品等金融服务。航运业与金融业之间关系是相互渗透、融合的关系， 并相互促进，共伴成长，世界上著名的航运中心往往都是金融中心，就是佐证。 历史还说明，航运业的金融服务已经成为金融体系的组成局部，并一直遵循着金 融市场的运行规律。这为航运业和金融领域的从业者和研究者提供了新的视角， 提出了新的要求。航运金融学是经济管理专业的一门专业课程，是一门研究海运领域经济问题和 经济规律，研究技术进步与经济增长之间的相互关系的科学。它包括海运投资经 济学的基本理论及其基本理论在海运工程投资决策分析中的应用。航

3、运金融学学的任务是使学生掌握海运投资经济学的基本方法，培养学生在 实践中利用其方法分析问题和解决问题的能力，并为学生更好地学习其它有关专 业课程打下良好的基础。本课程从现代金融学的理念出发，借鉴金融学的分类方法，将航运金融学分 为微观的航运金融学和宏观的航运金融学。其中，微观的航运金融学主要研究在 动态时间和不确定环境下，单个的航运投资者和企业等的投融资决策问题，探讨 航运金融市场各参与主体的资产定价及其资金在航运领域的配置。通常，微观的 航运金融学分析要针对某一特定时期的市场参与主体回答以下的具体问题：“港 航船企业投资者或企业应选择何种投融资方式?不同投融资结构对企业的融资 本钱及管理权限

4、有何影响？ ”等。而宏观的航运金融学分析那么着眼于分析整个航 运市场与金融体系，重点研究经济周期波动、利率、汇率和政府宏观经济政策和 航运、金融政策及管理体制对航运金融市场的影响。在内容体系方面，本课程遵循理论与实务并重的原那么，全面系统地介绍了航 运金融与航运金融市场等基本概念；从权益融资（资本金、企业上市、企业重组、 产业基金等）和债务融资（企业贷款、企业债券、信托租赁、担保等）的角度和金融 风险规避和衍生品（保险、资产证券化、航运价格衍生品等）角度，分别研究了 航运企业融资的内容、特点及不同融资方式对企业控股权、经营权等的影响；探 讨了航运企业及相关工程融资的传统方式和新型途径，如产业基

5、金融资、资产证 券化等；以及在宏观分析局部，本书以金融经济学的分析思路为基础，探讨了 航运市场与金融市场的关系，研究了经济周期、利率、汇率、通货膨胀等宏观经 济因素对航运市场的影响，介绍了航运政策和临港产业与金融、国际航运中心和 国际金融中心的有关内容。2、要求使学生了解航运金融学研究的对象和内容、航运市场与金融市场关系；掌握海运投资经济学的基本方法，航运投资与金融分析方法、企业融资及 其决策；熟悉船舶融资、银行信贷、融资租赁、资产证券化、航运衍生品、海 上保险、担保等内容；理解航运金融与国际经济、金融的关系、与宏观经济和经济周期的关系，理 解宏观经济政策对航运金融的影响，汇率、利率对航运投资

6、的影响，临港经济与 国际航运中心和国际金融中心的关系。最终培养学生在实践中利用其方法分析问 题和解决问题的能力，并为学生更好地学习其它有关专业课程打下良好的基础。 五、课程主要内容及先修课程本课程突出课程实用性和综合性，增强理论与实际的联系，加强广度与深度的学习。1、内容第一章航运与航运金融第一节航运金融学研究的对象和内容第二节航运与金融第三节航运业与金融业的融合第二章航运市场与金融市场第一节航运市场第二节国际航运企业第三节 金融市场第四节航运金融市场运行模式第三章航运投资与金融分析方法第一节金融市场的基本分析第二节金融市场的技术分析第三节金融市场的风险管理与投资组合理论第四节 金融市场的现代

7、数学分析方法第五节航运企业价值分析方法第四章 企业融资及其决策第一节企也融资理论及其方式第二节企业融资决策第三节资本本钱第四节资本结构第五节资本预算决策第五章债务融资第一节政府贷款第三节商业银行贷款第三节商业票据融资第四节企业债券附录:1、企业信用评级指标体系2、企业贷款的综合评价与风险度3、贷款分类和流程图第六章权益融资第一节资本金和直接投资第二节股权融资第三节企业并购附录：1、目标企业尽职调查表2、企业在交易所上市的条件第七章信托与融资租赁第一节信托第二节不动产信托业务第三节 融资租赁第四节融资租赁在船舶融资中的应用附录：船舶融资企业和银行面临的风险及对策（案例）第八章船舶投资第一节船舶投

8、资概述第二节船舶投资决策第三节船舶投资评价指标和决策模型第九章航运保险第一节风险与保险第二节海上风险与海上运输保险第三节远洋船舶保险的承保和理赔第十章 港口资产证券化第一节资产证券化概述第二节资产证券化市场第三节港口资产证券化第十一章产业投资基金第一节产业投资基金概述第二节 国外产业投资基金开展状况第三节产业投资基金在我国的开展附录：1、德国的KG船舶基金2、新加坡的海运信托基金。3、中船产业投资基金第十二章航运价格及其运费期货第一节 运输价格第二节国际航运价格及其影响因素分析第三节 国际航运运价指数与运费期货第十三章航运担保第一节担保物权第二节 航运担保及登记制度第三节海商法院的管辖权及海商

9、留置权第四节航运的其他担保附录：中国动产担保登记的法律框架一、关于动产担保登记的法律、法规及规定（节选）二、海商法关于船舶及抵押内容（节选）第十四章利率、汇率与航运市场第一节 利率第二节利率与航运投资市场第三节汇率及其变化对航运投资的影响第四节 航运融资中的利率、汇率风险与防范第十五章宏观经济政策与航运政策第一节宏观经济政策第二节运输政策第三节航运政策第十六章临港产业与金融（1学时）第一节临港产业第二节航运中心第三节 国际金融中心第四节国际航运中心与国际金融中心2、先修课程宏观经济学、微观经济学、国际贸易、海商法、会计、国际金融、保险学、 财政学、运输经济学、商业银行管理、投资项学、期货理论与

10、实务、证券投资学 等六、课程教学方法创新教学方法，如一是运用案例教学，二是学生也参与教学过程，如组成研究 小组，通过专题研究，研究航运金融学术热点问题，并进行互动交流与点评等教 学方法的运用。七、课程考核方式考核注重培养过程考核和能力考核，着重考察研究生运用所学基本知识和技 能解决实际问题的能力和水平以学专业论文的形式考察。八、课程使用教材推荐教材：甘爱平、曲林迟主编航运金融学，格致出版社出版，2010-12 月出版。九、课程主要参考资料1、（美）博迪,（美）莫顿著伊志宏等译金融学，中国人民大学出版社，2003年3月出版。2、（美）哈尔彭著，赵锡军，郭宁改编，金融学基础（中国版），电子工业出版

11、社2007 年5月出版。3、谢百三，金融市场学，金融出版社，2010-12月出版。4、芮明杰主编，产业经济学，财经大学出版社，2005年8月出版。5、（美）博迪，（美）凯恩，（美）马库斯著，陈收，杨艳译：投资学（原书第7版），机 械工业出版社，2009年6月出版。6、任映国，徐洪才主编投资银行学，经济科学出版社，2004年6月出版。7、吕靖、张明、李久晖编著，海运金融学一船舶投资与融资，人民交通出版社，2001年 5月出版8、真虹，港口管理，人民交通出版社，2003年3月出版。9、邵瑞庆著，国际航运船舶投资决策方法论，三联出版社，2006年3月出版。10、文I伟、白景涛、陈红彬编著 水运投资与融资，人民交通出版社，2008年6月出版。11、杨靳 主编，国际航运经济学，人民交通出版社，2009年8月出版。12、栗丽 主编 国际货物运输与保险，中国人民大学出版社，2006年7月出版。12、徐保满主编 金融信托与租赁，科学出版社，2007年12月出版。13、林汉川，企业信用等级解读,2003年11月出版。14、田青、郑力、镂立新编著