证券交易概述习题

1、.：.；单项选择题新中国证券市场的建立始于 年A、1990 B、1986 C、1992 D、19841992年年初，人民币特种股即B股最先在 上海 证券买卖所上市我同股权分置改革试点任务启动的时间是 A、2004年5月底 B、2005年4月底C、2005年5月底 D、2006年1月底公开原那么的中心要求是 A、参与买卖的各方该当获得平等的时机B、买卖各方要及时公布有关信息C、实现市场信息的公开化 D、上市公司对艰苦事项及时向社会公布可转换债券具有 的双重特性。A、债务和期权 B、股权和期权 C、债务和权证明 回购买卖通常在 买卖中运用。A、远期 B、现货 C、债券 D、股票从内容上看，权证具有

2、 的性质A、期权 B、一切权 C、商定买卖 D、远期买卖金融期货买卖是指以 为对象进展的流通转让活动。A、权证 B、股票 C、金融衍消费品 D、金融期货合约投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为 A、开户 B、申报 C、成交 D、委托现阶段，投资者买卖结算资金曾经实行第三方存控制度。投资者在 有签约存款账户。A、经纪商 B、商业银行 C、第三方 D、上市公司证券买卖所买卖系统接受申报后，在成交价钱确定方面，一种情况是买卖价钱由 报出，投资者接受其报价后即可进展证券买卖。A、证券公司 B、 买卖系统 C、买卖商 D、做市商清算终了，需求完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转

3、移的过程属于 A、交收 B、清算 C、成交 D、结算以下不属于证券买卖机制目的的是 A、流动性 B、有效性 C、稳定性 D、收益性提高市场透明度是加强证券市场 的重要措施。A、有效性 B、稳定性 C、平安性 D、流动性在报价驱动系统中，做市商的收入来源是的是 A、买卖证券的差价 B、手续费、佣金收入 C、投机收入 D、投资收入符合条件的证券公司提出恳求后，需经证券买卖所 同意方可成为会员A、监事会 B、理事会 C、董事会 D、专门委员会证券买卖所决议接纳或者开除会员该当在决议后的 个任务日内向中国证监会备案A、5 B、 7 C、10 D、15境外证券运营机构设立的驻华代表处，假设符合条件，经恳

4、求可成为我国证券买卖所的 A、正式会员 B、暂时会员 C、普通会员 D、特别会员会员参与买卖及会员权限的管理经过 来实现。A、会员席位 B、参与者买卖单元 C、买卖单元 D、证券账户深圳证券买卖所会员获得席位后，可根据业务需求向买卖所恳求设立 的买卖单元。A、1个或1个以上 B、2个或2个以上 C、假设干 D、5个深圳证券买卖所根据会员的恳求和业务答应范围，为其设立的买卖单元设定的买卖或其他业务权限不包括 A、一类或多类证券种类或特定证券种类的买卖B、小额买卖 C、协议转让 D、上市开放式基金等的申购与赎回证券公司运营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币 亿元。A

5、、1 B、2 C、3 D、5根据 的不是，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A、债券持有人 B、债券承销商 C、发行对象 D、发行主体开放式基金份额的申购价钱和赎回价钱是在 的根底上再加一定的手续费而确定的。A、基金资产总价值 B、基金资产净值 C、基金份额市值 D、双方协商我国证券市场上出现的买卖型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是 A、实践投票价钱 B、实践的股价指数 C、投资组合总市值 D、上证50指数将证券买卖委托分为市价委托和限价委托，是按 划分A、委托订单的数量 B、买卖证券的方向 C、 委托价钱限制 D、委托时效限制金融期权的买入期权是指期权的买方具

6、有在商定期限内按 买入一定数量金融工具的权益。A、金融工具市场价 B、双方即时协商的价钱 C、协定价钱 D、合同商定价钱上海证券买卖所和深圳证券买卖所没有设立的机构是 A、会员大会 B、理事会 C、董事会 D、专门委员会证券是用来证明证券 有权获得相应权益的凭证。A、发行人 B、买卖组织者 C、持有人 D、运转监视人以下说法错误的选项是 A、在家国，证券买卖所接纳的会员该当是经有关部门同意设立并具有法人位置的境内证券运营机构 B、运营范围符合规定是证券买卖所会员入会的重要条件之一。 C、沪、深两家证券买卖所对会员资历的规定有较大的差别性。 D、只需买卖所的会员才干在买卖所中进展买卖。从 年开场

7、，我国先后在61个大中城市开放了国库券转入市场。A、1986 B、1987 C、1988 D、19891999年7月1日， 的实施标志着维系证券买卖市场运作的法规体系趋向完善。A、 B、 C、 D、证券买卖的 原那么要求证券买卖参与各方应依法及时、真实、准确、完好地向社会发布本人的有关信息。A、公平 B、公正 C、平安 D、公开可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价钱将之转换成一定数量的 债券。A、基金 B、优先股 C、另一种证券 D、普通股根据 ，证券买卖的方式有现货买卖、远期买卖和期货买卖。A、买卖的时间不同 B、买卖的期限不同 C、买卖合约的内容不同 D、买卖合约的签署与实

8、践交割之间的关系回购买卖从运作方式上看，它结合了现货买卖和 的特点。A、期货买卖 B、远期买卖 C、期权买卖 D、债券买卖期货买卖是在买卖所进展的 的远期买卖A、规范化 B、非规范化 C、集中性 D、非集中性金融期权买卖是指以 为对象进展的流通转让活动。A、金融期货合约 B、金融期货 C、金融远期合约 D、金融期权合约普通的境外投资者可以投资在证券买卖所上市的 A、国债 B、A股 C、 B股 D、权证证券经纪商接到投者的委托指令后，首先要对投资者身份的 进展审核。A、真实性和一致性 B、一致性和合法性 C、真实性和合法性 D、真实性和规范性在订单匹配原那么方面，各证券买卖所普遍以 原那么作为第

9、一优先原那么A、 时间优先 B、数量优先 C、客户优先 D、价钱优先证券市场的稳定性可以用 来衡量。A、市场指数的风险度 B、市场指数的动摇性 C、市场价钱的动摇性 D、市场价钱的风险度买卖参与人该当经过在证券买卖所恳求开设的 进展证券商易A、买卖席位 B、买卖单元 C、买卖业务单位 D、普通席位信誉买卖是投资者经过了付 获得经纪商信誉而进展的买卖。A、押金 B、保证金 C、资金 D、金融工具2005年10月重新修订的 取消了证券公司机得为客买卖融资融券的规定。A、 B、 C、 D、多项选择题以下关于证券买卖主要特征的表述中，正确的有( )A、证券的流动性、收益性和平安性风险性三者之间相互联络

10、B、证券只需经过流动才具有较强的变现才干C、由于证券能够为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D、证券在流动中也存在因其价钱的变化给持有者带来损失的风险证券买卖与证券发行的联络表现为( )。A、证券买卖与发行相互促进，相互制约B、证券买卖决议了证券发行的规模，是证券发行的前提C、证券发行为证券买卖提供了对象D、证券买卖使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进展以下有关公平原那么的说法正确的选项是( )。A、该当公正地对待证券买卖的各方公正原那么 B、参与各方该当获得平等的时机C、资金数量不同的买卖主体应享用公平的待遇 D、除证券公司外，各方处于平等的法律位置以下属于政府债券的有( )

11、A、国债 B、地方债 C、政府保证债券 D、可转换债券以下关于ETF的说法正确的有( )A、ETF代表的是一揽子股票的投资组合B、ETF追踪的是实践的股价指数 C、可以在证券买卖所挂牌上市买卖D、可以进展基金份额的申购和赎回按照买卖对象的种类划分，证券买卖种类有( )等。A、股票买卖 B、债券买卖 C、基金买卖 D、其它金融衍生任务买卖证券买卖所不得直接或者间接从事的事项有( )。A、以营利为目的的业务 B、新闻出版业C、发布对证券价钱进展预测的文字和资料 D、安排证券上市为保证业务的正常进展，证券登记结算机构需采取的措施有( )。A、建立完善的技术系统B、建立完善的结算参与人准人规范和风险评

12、价体系C、制定完善的风险防备制度和内部控制制度D、对结算数据和技术系统进展备份，制定业务紧急应变程序和操作流程以下属于根底性金融产品的是( )A、股票 B、债券 C、可转换债券 D、权证目前，金融期货主要类型有( )。A、外汇期货 B、利率期货 C、股权类期货 D、国债期货证券登记结算机构的职能包括( )。A、证券的存管和过户 B、证券买卖所上市证券买卖的清算和交收C、对上市公司进展监管 D、证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记证券买卖的根本过程包括( )。A、开户 B、挂失 C、成交 D、结算根据委托时效限制委托指令可分为( )。A、当日委托 B、整数委托 C、市价委托 D、开市委

13、托证券市场流动性包含的要求有( )。A、高效率 B、成交价钱 C、成交速度 D、低本钱以下属于公开原那么的有( )A、公正地办理证券买卖中的各项手续B、公正地处置证券买卖中的违规行为 C、上市场股份公司财务报表、运营情况等资料必需依法及时向社会公开D、上市的投份公司一些艰苦事项必需及时向社会公布。从买卖价钱的决议特点来看，证券买卖机制可以分为( )。A、定期买卖系统 B、延续买卖系统 C、指令驱动系统 D、报价驱动系统以下说法有误的是( )。A、延续买卖系统为投资者提供了买卖的即时性B、延续买卖系统定期买卖系统使得指令执行和结算的本钱相对比较低C、延续买卖系统可在买卖过程中提供更多的市场价钱信

14、息D、在定期买卖系统中批量指令可以提供价钱的稳定性普通来说，证券买卖所从( )方面规定入会的条件。A、证券公司的运营范围 B、证券公司承当风险和责任的资历及才干C、证券公司的组织机构、人员素质 D、证券公司的注册资本以下属于证券买卖所会员权益的有( )。A、参与会员大会 B、对证券买卖所事务的提议权和表决权C、参与收益分配 D、按规定转让买卖席位我国证券买卖所规定的会员必需承当的义务包括( )。A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策 B、维护投资者和证券买卖所的合法权益C、按规定交纳各项经费和提供有关信息资料 D、遵守证券买卖所章程、各项规章制度以下关于股票听说法，正确的选项是( )A、股票是

15、一种有价证券 B、股票是股份签发给证明股东所持股份的凭证 C、股票据以阐明投资者的股东身份和权益 D、股东可以据以获取股息和红利根据报盘方式不同，买卖席位可以分为( )A、有形席位 B、普通席位 C、无形席位 D、代理席位关于买卖席位的运用，正确的选项是( )A、与他人共用席位 B、将席位承包给他人运用 C、退回公用席位 D、经证券买卖所会员部审核同意后可以转让以下关于债券及债券买卖的说法，正确的有( )A、债券是种有价证券 B、债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出详细承诺按一定利率定期支付利息并到期归还本金的债务债务凭证C、债券买卖就是以债券为对象进展中流通转让活动 D、政府债券

16、、金融债券和公司债券都是债券市场上的买卖种类。从以下关于封锁基金的说法正确的有( )A、封锁式基金在成立后，基金管理公司能够恳求其基金在证券商易所上市。 B、封锁式基金假设获得同意，那么投资者就是可以在二级市场上买卖基金份额。 C、封锁式基金份额的买卖价钱格在基金资产净值的根底上计算了。D、封锁式基金假设然非上市的，投资者可以进展基金份额度的申购和赎回。以下关于封锁式基金说法，正确的有( )A、又称金融衍消费品 B、是与根底金融产品相对应的一个概念 C、建立在根底产品或根底变量之上 D、其价钱取决于根底金融产品价钱或数值的变动。金融衍生工具买卖包括( )A、权证买卖 B、金融期货买卖 C、金融

17、期权买卖 D、可转换债券买卖假设按照金融期权根底资产性质的不同，金融期权可以分为( )A、股权类期权 B、利率期权 C、货币期权 D、金融期货合约期权根据买卖合约的签署与实践交割之间的关系，证券买卖的方式有( )A、即时买卖 B、现货交货 C、远期买卖 D、期货买卖关于期货买卖与远期买卖，以下说法正确的有( )A、都是如今定约成交，未来交割 B、期货买卖是非规范化的，在场外市场进展 C、期货买卖和远期买卖以经过买卖获取标的物为目的 D、远期买卖在多数情况下不进展实物交慢，而是在合约到期前进展反向买卖，平仓了结。我国证券买卖所的职能包括( )A、制定证券买卖所的业务规那么 B、组织监视证券买卖

18、C、管理和公布市场信息 D、设立证券登记结算机构对于可转换债券，以下表述正确的选项是( )A、持有者可按规定将债券转换为普通股票 B、持有者可按规定将股票转换为债券 C、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息 D、持有者可选择在证券市场上将其抛售证券买卖所在证券买卖中接受报价的方式有( )A、口头报价 B、书面报价 C、电脑报价 D、报价债券种类主要包括( )A、私人债券 B、政府债券 C、金融债券 D、公司债券从基金的根本类型看，基金普通可以分为( )A、ETF B、封锁式基金 C、开放式基金 D、LOF以下关于权证的说法，正确的有( )A、权证的发行人只能是证券发行人 B、权证持有人在规定

19、期间内或特定到期日，有权按商定价钱向发行人购买或出卖标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 C、权证具有期权的性质，也有买卖的价值 D、权证既可在证券买卖所内进展买卖，也可以场外买卖市场上买卖。以下属于机构投资者的有 A、政府机构 B、金融机构 C、企业及事业法人 D、各类基金我国规定，证券买卖所，证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监视管理机构的任务人员以及法律、行政法规制止参与股票买卖的其他人员，在任期或者法定限期内不得有 行为。A、直接或者以化名持有、买卖股票 B、借他人名义持有、买卖股票 C、收受他人赠送的股票 D、就股票趋势提出本人的看法合格境外机构投资者可在经同意的投资额度内

20、投资的证券有 。A、在买卖所上市的除B股以外的股票 B、国债、可转换债券、企业债券 C、权证 D、封锁式基金、经中国证监会同意设立的开放式基金在我国，证券公司是指按照规定，并经国务院证券监视管理机构审查同意的、运营证券业务的 A、私营公司 B、合资公司 C、有限责任公司 D、股份以下不是设立证券公司所应具备的条件有 A、有符合法律、行政法规规定的公司章程 B、最近3年无艰苦违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。 C、董事、监事、高级管理人员具备任职资历，从业人员不一定要具备证券从业资历 D、有完善的风险管理与内部控制制度经中国证监会同意，证券公司可以运营的全部或部分业务包括 A、证券经纪 B

21、、证券投资咨询 C、证券承销与保荐 D、证券自营证券买卖所的组织方式包括 A、会员制 B、公司制 C、集合制 D、股份制以下关于证券买卖市场的作用，正确的有 A、为各种类型的证券提供便利而充分的买卖条件 B、为各种买卖证券提供公开、公平、充分的价钱竞争，以发现合理的买卖价钱 C、实施公开、公平、充分的价钱竞争，以发现合理的买卖价钱 D、提供平安、便利、迅捷的买卖与买卖后效力证券买卖所在会员监管过程中，对存在或者能够存在问题的会员，可以根据需求采取的措施有 A、口头警示 B、要求整改 C、约见说话 D、专项调查会员遭到取消买卖权限纪律处会的，该当自收四处分通知之日起 个任务日内在其营业场所予以公

22、告。A、3 B、5 C、10 D、15我国规定，证券登记结算机构是为证券买卖提供 效力，不以营利为目的的法人。A、集中登记 B、存管 C、结算 D、成交证券买卖程序中，开户包括开立 A、证券账户 B、资金账户 C、存款账户 D、买卖账户证券市场的有效性包含 的要求。A、证券市场的低风险 B、证券市场的高收益 C、证券市场的高效率 D、证券市场的低本钱以下关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有 A、报价驱动系统下，证券买价和卖都由做市商给出 B、报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者 C、指令驱动系统下，证券买卖价钱由买方和卖方力量直接决议 D、指令驱动系统下，投资者买卖证券都以

23、做市商为对手，与其它投资者不发生直接关系。境外证券运营机构驻华代表处恳求成为证券买卖所特别会员的条件包括 。A、依法设立且满1年 B、成认证券买卖所章程和业务规那么，接受证券买卖所监管 C、其所属境外证券运营机构具有从事国际证券业务阅历，且有良好的信誉和业绩 D、代表处及其所属境外证券运营机构最近2年无因艰苦违法违规行为而受主管当局处分的情形我国证券买卖所特别会员享有的权益包括 A、选举权和被选举权 B、列席证券买卖所会员大会 C、向证券买卖所提出相关建议 D、接受证券买卖所提供的相关效力判别题证券买卖的特征主要表现为证券的风险性、流动性和平安性收益性。 错 1990年12月和1971年7月，

24、上海买卖所和深圳证券买卖所分别正式开业。 对 公正原那么是指公正地对待证券买卖的参与各方，公正地处置证券买卖事务. 对 股票、债券、权证、可转换债券等属于根底性的金融产品。 错 目前我国经过证券买卖所进展的股票买卖采用的报价方式有电脑报价和书面报价。 错 期货买卖是非规范化的，可在场内市场进展，也可在场外市场进展。 错 权证是根底证券发行人或其以外的第三人发行的，商定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价钱向发行人购买或出卖标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 错 卖出期权指期权的买方具有在商定期限内按协定价钱卖出一定数量金融工具的权益。 对 期货合约是由买卖双方订立的，商

25、定在未来某日期按成交时商定的价钱交割数量的某种商品的规范化协议。 对期货买卖在多数情况下要进展实物交收，只需少数是在合约到期前进展反向买卖，平仓了结。 错 注册资本缺乏1亿元人民币的证券公司不可运营证券资产管理业务。 对 证券买卖所的设立和解散，由国务院决议。 对 我国上海证券买卖所和深圳证券买卖所分别采用会员制和公司制组织方式。错 中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。 对 证券所总经理由理事会任免。错 投资都开立证券账户后就可以直接买卖证券。 错 在订单匹配原那么方面，我国采用价钱优先和时间优先原那么。 对 对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券买卖过程即将告终

26、了。 错 证券成交速度快，阐明其流动性很好。 错 在延续买卖系统中，并非意味着买卖一定是延续的，而是指在营业时间里订单匹配可以延续不断地进展。 对 在报价驱动系统中，买卖双方既可以经过做市商买卖证券，也可以直接进展买卖。 错 在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券买卖价钱是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。 对 证券市场有效性包括证券市场的高效率和低本钱两方面的要求。对 证券公司一旦成为证券买卖所的特别会员，便自动获得了买卖席位。 错 证券买卖的对象就是证券买卖的标的物。 对 对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券买卖所都有权给予一定的处分。 对 证券买卖所无论何种会员都不能提出终止会籍的

27、恳求。 错 某种证券公司如不具有证券买卖所的会员资历，那么不能提出席位恳求。对 普通席位与公用席位均不得转让和退回。 错 根据席位运用的业务种类不同，买卖席位可分为代理席位和自营席位。 对 股票可以阐明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获得股息和红利. 对 债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期归还本金的债务债务凭证。 错 证券买卖所会员该当设会员代表1名，组织、协调会员与证券买卖的各项业务往来。 对 深圳证券买卖所会员获得席位后，可根据业务需求向买卖所恳求设立2个或2个以上的买卖单元。 错 经深圳证券买卖所赞同，会员

28、可将其设立的买卖单元提供应证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构运用。 对 上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以二级市场上进展买卖。 对金融衍生工具指建立在根底产品或根底变量之上，其价钱取决于后者供需情况变动的派生金融产品。 错 金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在商定日期内或商定日期享有按事先确定的价钱向合约卖方买卖某种金融工具的权益和契约。 对 现货买卖是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。 对 公用席位是指只能从事B股股票买卖的B股席位。 错 店头市场即场外买卖市场，二者可以等同。 错 银行间债券市场已成为我国一个重

29、要的债券集中性买卖市场。 对 合格境外机构投资者该当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券买卖活动。 对 只需以国债为对象进展的流通转让活动，才可以称为“债券买卖 错 证券买卖是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 对 股票买卖是以股票或认股权证为对象进展的流通转让活动。错 股票买卖只可以在证券买卖所进展。 错 金融债券是指银行及非银行金融机构按照法定程序发行并商定在一定期限内还本付息的有价证券。 对 证券投资基金是一种利益共享，风险共担的集合证券投资方式。 对 债券回购买卖是指债券买卖双方在成交后的某个时间商定于某时以某价钱再进展反向买卖的行为。 错买卖单元是

30、指证券买卖所会员获得席位后向证券买卖所恳求设立的、参与证券买卖所证券买卖与接受证券买卖所监管及效力的根本业务单位。 对 深圳证券买卖所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，该当分别经过公用的买卖单元进展买卖所另有规定的除外 对 金融期货合约是指由买卖双方订立的、商定在未来某日期按成交时商定的价钱交割一定数量的某种特定金融工具的规范化协议。 对 深圳证券买卖所会员经过买卖单元从事证券买卖业务。该当向深圳证券买卖所交纳买卖单元运用费、流速费与流量费等费用。 对 证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。 对 合格境外机构投资者可以经同意的投资额度内投资在买卖所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封锁式基金、经中国证监会同意设