深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南

1、.PAGE ：.；PAGE 33目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc153956711 第1章前言 PAGEREF _Toc153956711 h 1 HYPERLINK l _Toc153956712 1.1本指南的范围 PAGEREF _Toc153956712 h 1 HYPERLINK l _Toc153956713 1.2通用业务流程描画 PAGEREF _Toc153956713 h 1 HYPERLINK l _Toc153956714 第2章席位买卖单元切换 PAGEREF _Toc153956714 h 2 HYPERLINK l _Toc

2、153956715 2.1席位买卖单元切换的业务含义 PAGEREF _Toc153956715 h 2 HYPERLINK l _Toc153956716 2.2席位买卖单元切换实施方案 PAGEREF _Toc153956716 h 2 HYPERLINK l _Toc153956717 2.3基金公司租用席位的处置 PAGEREF _Toc153956717 h 3 HYPERLINK l _Toc153956718 2.4会员被注销后席位、买卖单元的处置 PAGEREF _Toc153956718 h 3 HYPERLINK l _Toc153956719 2.5未交费席位的处置 PA

3、GEREF _Toc153956719 h 3 HYPERLINK l _Toc153956720 第3章席位业务指南 PAGEREF _Toc153956720 h 4 HYPERLINK l _Toc153956721 3.1席位的定义及普通规定 PAGEREF _Toc153956721 h 4 HYPERLINK l _Toc153956722 3.2席位新增 PAGEREF _Toc153956722 h 4 HYPERLINK l _Toc153956723 3.3席位转让 PAGEREF _Toc153956723 h 5 HYPERLINK l _Toc153956724 3.

4、3.1席位出让 PAGEREF _Toc153956724 h 5 HYPERLINK l _Toc153956725 3.3.2席位受让 PAGEREF _Toc153956725 h 7 HYPERLINK l _Toc153956726 第4章买卖单元业务指南 PAGEREF _Toc153956726 h 9 HYPERLINK l _Toc153956727 4.1买卖单元定义及普通规定 PAGEREF _Toc153956727 h 9 HYPERLINK l _Toc153956728 4.2买卖单元新增/开通 PAGEREF _Toc153956728 h 9 HYPERLIN

5、K l _Toc153956729 4.3买卖单元中止 PAGEREF _Toc153956729 h 10 HYPERLINK l _Toc153956730 4.4买卖单元过户 PAGEREF _Toc153956730 h 11 HYPERLINK l _Toc153956731 4.4.1买卖单元出让 PAGEREF _Toc153956731 h 12 HYPERLINK l _Toc153956732 4.4.2买卖单元受让 PAGEREF _Toc153956732 h 13 HYPERLINK l _Toc153956733 4.5买卖单元更名 PAGEREF _Toc1539

6、56733 h 16 HYPERLINK l _Toc153956734 4.6买卖单元配置方式举例 PAGEREF _Toc153956734 h 18 HYPERLINK l _Toc153956735 4.6.1每个营业部配置独立买卖单元的方式 PAGEREF _Toc153956735 h 18 HYPERLINK l _Toc153956736 4.6.2其他买卖单元配置方式 PAGEREF _Toc153956736 h 18 HYPERLINK l _Toc153956737 第5章网关业务指南 PAGEREF _Toc153956737 h 19 HYPERLINK l _To

7、c153956738 5.1网关定义及普通规定 PAGEREF _Toc153956738 h 19 HYPERLINK l _Toc153956739 5.2网关开通 PAGEREF _Toc153956739 h 19 HYPERLINK l _Toc153956740 5.3网关配置变卦 PAGEREF _Toc153956740 h 22 HYPERLINK l _Toc153956741 5.4网关转让 PAGEREF _Toc153956741 h 24 HYPERLINK l _Toc153956742 5.4.1网关出让 PAGEREF _Toc153956742 h 24 H

8、YPERLINK l _Toc153956743 5.4.2网关受让 PAGEREF _Toc153956743 h 25 HYPERLINK l _Toc153956744 5.5网关撤销 PAGEREF _Toc153956744 h 29 HYPERLINK l _Toc153956745 5.6有关网关配置的特别阐明 PAGEREF _Toc153956745 h 31 HYPERLINK l _Toc153956746 5.6.1网关参考配置表 PAGEREF _Toc153956746 h 31 HYPERLINK l _Toc153956747 5.6.2集中买卖天地互备网关的配

9、置 PAGEREF _Toc153956747 h 31 HYPERLINK l _Toc153956748 5.6.3灾备网关的配置 PAGEREF _Toc153956748 h 31 HYPERLINK l _Toc153956749 附件： PAGEREF _Toc153956749 h 33前言本指南的范围本指南涉及以下业务工程： 席位买卖单元切换 席位新增、席位转让 买卖单元新增/开通、买卖单元中止、买卖单元更名、买卖单元过户 网关开通、网关配置变卦、网关转让、网关撤销通用业务流程描画会员恳求办理席位、买卖单元、网关业务的根本程序如下：1登录本所“会员网上业务专区方法详见附件2经过

10、“业务办理菜单项，进入相应的业务恳求页面3在线填写各项业务恳求表4按页面提示预备所需提交的恳求资料，按规定的格式上载5检查无误后点击“提交恳求胜利提交后，可经过 “业务办理业务办理查询菜单查询各项业务的办理进度及各相关业务部门的审批意见。非本所会员单位办理上述业务的操作流程与会员单位一样，但本所对恳求表及恳求资料内容可根据实践情况进展调整，详细规定可咨询本所会员部对应片区业务管理人员。联络可经过网上业务专区“业务指引会员联络人及联络菜单项查询席位买卖单元切换席位买卖单元切换的业务含义根据以下简称规定，席位仅代表会员在本所拥有的权益，原席位具有的详细买卖权限将一次性切换给买卖单元，其编码及买卖形

11、状均坚持不变。本所对原席位进展的买卖管理、信息发布等业务处置将转换为对买卖单元的相应业务处置。席位买卖单元切换实施方案本所于2007年1月1日一致将一切席位一次性切换为买卖单元。2007年1月1日2007年3月31日为调整过渡期。会员应根据各自公司的需求对各自买卖单元、流速权、网关的配置运用情况进展必要的调整。买卖单元、流速权、网关的配置概略可经过本所网上业务专区的相应栏目查询。查询及恳求调整的详细操作方式详见本指南相应章节。自2007年4月1日起，本所开场按规定对超出已交费席位数量以外的在用买卖单元与流速权计收运用费。2007年1月1日前曾经发起的席位业务仍按原席位管理相关规定办理，切换完成

12、后按及本指南办理相关业务。因有在办业务无法参与2007年1月1日一致切换的会员单位，可于2007年1月1日2007年3月31日期间，登录本所网上业务专区恳求自行切换。详细方法是经过“业务办理菜单下的“席位买卖单元切换栏目进入相应恳求页面，填写并提交恳求。本业务每家会员只能恳求一次。对2007年3月31日仍未提交切换恳求的会员，本所根据其2007年3月31日的席位运用情况进展自动切换，并根据其拥有的已交费席位数量确定配置到网关的流速。基金公司租用席位的处置实施后，基金公司不再向会员租用席位，而是由会员向基金公司提供所需买卖单元的运用权。此前基金公司向会员租用的席位一致切换为买卖单元。会员向基金公

13、司提供的买卖单元的运用费由会员担任交纳，但席位享有的免费流速仍保管在会员处。本所向每家基金管理公司提供45笔/秒的免费流速，假设基金公司因业务开展需求运用更多的流速，可以直接向本所提出添加流速的恳求。本所鼓励基金管理公司大幅减少买卖单元的运用量，最低的要求是：1不与其他基金管理公司或其他机构共用买卖单元；2托管在不同托管银行的基金不运用同一买卖单元。保险公司等其他租用本所会员席位的机构参照上述规定执行。会员被注销后席位、买卖单元的处置被注销的会员的席位，假设因司法冻结无法转让的，席位及其权益仍须保管在原机构名下；但被注销的会员正在运用的买卖单元经本所同意可进展过户，过户后买卖单元的运用费由受让

14、方交纳。未交费席位的处置对未交费席位，会员可于2007年3月31日前经过补交席位初费转换为交费席位，享有与其他交费席位同样的权益；逾期未补交席位初费的，本所拟作注销处置。席位业务指南席位的定义及普通规定根据规定，席位代表了会员在深圳证券买卖所以下简称“本所的权益，会员须拥有席位方可在本所进展买卖。此外，会员每拥有一个席位还可在本所享有：1一个买卖单元的免费运用权；2一份规范流速的免费运用权；3每年二万笔的免费流量；4本所章程、业务规那么规定的其他权益。席位新增“席位新增业务用于会员恳求添加新的席位。用户登录网上业务专区首页后，点击“业务办理“席位业务“ *席位新增即可进入本栏目主页面，如图2-

15、1所示。用户填写新增席位数量并选择了新增席位的类别后，点击“下一步按钮，即可进入席位新增编辑页面，如图2-2所示，用户点击恳求文件的报送阐明部分的“阐明链接即可查看对相关文件要求的阐明信息，然后用户填写各要求的工程，并按照“阐明上传要求的文件后，点击“提交按钮即可完成恳求。图2-1 *席位新增主页面图2-2 *席位新增编辑页面 席位转让席位转让业务分为席位出让、席位转让两个方面。席位出让“席位出让功能用于席位出让方会员恳求向其他会员转让席位。仅当拟转让的席位处于未司法冻结形状、且受让方完成了席位买卖单元切换后，方可进展席位出让。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理“席位业务“ *席位出让即可

16、进入本栏目主页面，如图2-3所示。用户必需输入受让方会员编码，然后点击“添加席位编码来添加需求转让的席位，然后用户点击“下一步按钮即可进入业务详细信息页面。如图2-4所示图2-3 *席位出让主页面图2-4 *席位出让详细信息面席位受让“*席位受让功能用于会员恳求接受其它会员转让给本人的席位。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理“席位业务“ *席位受让即可进入本栏目主页面，如图2-5所示，主页面会列出一切出让方的恳求，“未提交形状的恳求为出让方已完成恳求，但受让方未完成相关办理的席位转让恳求。用户点击业务受理编号即可进入业务详细信息处置页面，如图2-6所示。点击“下一步按钮，进入恳求编辑页面，

17、如图2-7所示，按照要求填写终了相关工程并提交恳求文件后，点击“提交按钮即可完成恳求。图2-5 *席位受让主页面图2-6 *席位受让详细信息页面图2-7 席位受让恳求编辑页面买卖单元业务指南买卖单元定义及普通规定买卖单元指会员向本所恳求设立的、参与证券买卖与接受监管及效力的根本业务单位。会员可以根据需求，向本所恳求设立一个或多个买卖单元；不同的会员不得运用同一买卖单元。本所经过买卖单元对会员进展业务管理；根据会员的业务答应范围和恳求，本所按照相关业务规那么开通或限制买卖单元各项买卖权限。买卖单元新增/开通“买卖单元新增/开通功能用于会员添加新的买卖单元或者开通原有买卖单元。用户登录系统进入首页

18、后，点击“业务办理 “买卖单元业务 “买卖单元新增/开通即可进入本栏目页面，如图3-1所示。用户选择新增买卖单元类别或选择要开通的原有买卖单元后，点击“下一步按钮，即可进入买卖单元新增/开通编辑页面，如图3-2所示，用户点击恳求文件的报送阐明部分的“阐明链接即可查看对相关文件要求的阐明信息，然后用户填写各要求的工程，并按照“阐明上传要求的文件后，点击“提交按钮即可完成恳求。图3-1 买卖单元新增/开通主页面图32 买卖单元新增/开通编辑页面买卖单元中止“买卖单元中止功能用于会员恳求将买卖单元转为中止形状暂时停用。仅当买卖单元为买卖形状，并且非用于资产理财方案、买卖单元上托管股份为0、无同该买卖

19、单元关联的营业部时方可进展买卖单元中止。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理“买卖单元业务“买卖单元中止即可进入本栏目主页面，如图3-3所示。用户点击“下一步按钮即可进入买卖单元中止恳求填写页面，如图34所示，用户首先请阅读买卖单元中止承诺，然后填写最早可中止日期、买卖单元中止缘由并按要求提交相关文件后即可点击“提交按钮完成提交。图3-3 买卖单元中止主页面图3-4 买卖单元中止恳求填写页面买卖单元过户买卖单元过户业务分为买卖单元出让、受让两个方面：买卖单元出让“买卖单元出让功能用于出让方会员恳求向其他会员出让买卖单元。仅当拟过户的买卖单元中没有被用于资产理财方案的且受让方会员为切换后会员，

20、方可进展买卖单元出让。假设恳求过户的买卖单元中有关联的大宗买卖用户，那么必需根据实践情况判别能否需求选择“大宗买卖用户一同转让。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理“买卖单元业务“买卖单元出让即可进入本栏目主页面，如图35所示。用户必需输入受让方会员编码，根据实践情况判别能否需求选择“大宗买卖用户一同转让，然后点击“添加买卖单元编码来添加需求过户的买卖单元，然后用户点击“下一步按钮即可进入业务详细信息页面，如图36所示。图3-5 买卖单元出让主页面图3-6 买卖单元出让详细页面买卖单元受让“买卖单元受让功能用于会员恳求接受其他会员过户给本人的买卖单元。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理“

21、买卖单元业务“买卖单元受让即可进入本栏目主页面，如图37所示。主页面会列出一切出让方的恳求，“未提交形状的恳求为出让方已完成恳求，但受让方未完成相关办理的买卖单元过户恳求。用户点击业务受理编号即可进入业务详细信息处置页面，如图3-8所示。点击“下一步按钮，进入恳求编辑页面，如图3-9所示。按照要求填写终了相关工程并提交恳求文件后，点击“提交按钮即可完成恳求。图3-7 买卖单元受让主页面图3-8 买卖单元受让详细信息面图3-9 买卖单元受让恳求编辑面买卖单元更名“买卖单元更名功能用于会员恳求修正买卖单元称号可同时修正买卖单元的类别。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理 “买卖单元业务“买卖单元

22、更名即可进入本栏目主页面，如图3-10所示。请务必留意根据买卖单元更名后的用途正确选择买卖单元对应的买卖单元类别。点击“下一步按钮，进入恳求编辑页面，如图311所示。按照要求填写终了相关工程并提交恳求文件后，点击“提交按钮即可完成恳求。图3-10 买卖单元更名主页面图3-11 买卖单元更名恳求编辑面买卖单元配置方式举例按照规定，本所可支持多种不同的买卖单元配置运用方式。每个营业部配置独立买卖单元的方式不论会员能否已实行集中买卖，均可为其下属营业部配置独立的买卖单元。因中证结算深圳分公司的证券托管账户仍将依买卖单元而设，假设会员下属营业部希望直接获得登记结算公司提供的分红派息等股份登记托管效力，

23、应中选择为每个营业部运用独立买卖单元的方式。其他买卖单元配置方式会员也可根据各自公司需求，采用其他买卖单元配置方式。例如：A股经纪业务买卖单元13个B股经纪业务买卖单元1个自营业务买卖单元1个资产管理业务买卖单元1个QFII公用买卖单元1个代办股份转让公用买卖单元1个网关业务指南网关定义及普通规定“网关指放置在会员处、用于衔接会员与本所买卖系统的软硬件设备，俗称通讯端口或小站。会员可同时运用多个网关进展报盘，但不允许运用他人的网关报盘。会员可根据需求将下属买卖单元配置到网关上。多个买卖单元可以同时配置在一个网关上，一个买卖单元也可以配置在多个网关上。本所经过网关对会员的报盘流速即“跑道宽度进展

24、总量控制。当实践报盘速率到达网关的流速限制值时，节流功能开启，超越限制值的报盘将被推迟至下一时段传送。会员可根据需求恳求对网关的报盘流速进展设定。本所规定每份规范流速为15笔/秒。配置到网关上的流速必需是规范流速的整倍数。目前单个网关支持的最大流速为300笔/秒。本所每年将对规范流速值进展检测和必要的调整，确保会员拥有的总体流速与市场开展需求相顺应。网关开通“网关开通功能用于会员恳求开通新的网关。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理 “网关业务“网关开通即可进入本栏目主页面，如图4-1所示。点击“目前端口配置情况查询 可查询该会员目前在运用的通讯网关小站配制情况。点击“添加网关编码按钮，填写

25、需求开通的网关编码至少添加一个，且必需为半角字母和数字组成的最长8位的字符，不区分大小写。点击“下一步按钮，进入恳求编辑页面，如图4-2所示。按照要求填写终了相关工程并提交恳求文件后，点击“提交按钮即可完成恳求。图4-1 网关开通主页面图4-2 网关开通恳求编辑面网关配置变卦“网关配置变卦功能用于会员恳求修正已开通的网关配置。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理 “网关业务“网关配置变卦即可进入本栏目主页面，如图4-3所示。点击“目前端口配置情况查询 可查询该会员目前在运用的通讯网关小站配制情况。点击“添加网关编码按钮，选取需求变卦配置的网关编码至少添加一个。点击“下一步按钮，进入恳求编辑页

26、面，如图4-4所示。按照要求填写终了相关工程并提交恳求文件后，点击“提交按钮即可完成恳求。图4-3 网关配置变卦主页面图4-4 网关配置变卦恳求编辑面网关转让网关转让业务分为网关出让、网关受让两个方面。网关出让“网关出让功能用于出让方会员恳求向其他会员转让通讯网关小站。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理“ 网关业务“ 网关出让即可进入本栏目主页面，如图45所示。点击“目前端口配置情况查询 可查询该会员目前在运用的通讯网关小站配制情况。用户必需输入受让方会员编码，然后点击“添加网关编码来添加需求转让的网关至少添加一个，然后用户点击“下一步按钮即可进入业务详细信息页面,如图46所示。图4-5

27、网关出让主页面图4-6 网关出让详细信息页面网关受让“网关受让功能用于会员恳求接受其他会员转让给本人的通讯网关小站。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理“ 网关业务“ 网关受让即可进入本栏目主页面，如图4-7所示。主页面会列出一切出让方的恳求，“未提交形状的恳求为出让方已完成恳求，但受让方未完成相关办理的网关转让恳求。用户点击业务受理编号即可进入业务详细信息页面，如图4-8所示。点击“下一步按钮，进入恳求编辑页面，如图4-9所示。按照要求填写终了相关工程并提交恳求文件后，点击“提交按钮即可完成恳求。图4-7 网关受让主页面图4-8 网关受让详细信息页面图4-9 网关受让恳求编辑页面网关撤销“

28、网关撤销功能用于会员恳求撤销已开通的通讯网关小站。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理 “网关业务“ 网关撤销即可进入本栏目主页面，如图4-10所示。点击“目前端口配置情况查询 可查询该会员目前在运用的通讯网关小站配制情况。点击“添加网关编码按钮，选取需求撤销的网关编码至少添加一个。点击“下一步按钮，进入恳求编辑页面，如图4-11所示。按照要求填写终了相关工程并提交恳求文件后，点击“提交按钮即可完成恳求。图4-10 网关撤销主页面图4-11 网关撤销恳求编辑面有关网关配置的特别阐明网关参考配置表新规那么实施后，通讯网关在技术上无需进展程序和接口变卦；但为了平安、高效地发扬网关的技术性能，会员应对网关流速、硬件规范、通讯线路及经过该网关报盘的营业部数量进展合理配置。下表为深圳证券通讯公司提供的网关参考配置表：网关配置流速建议经过该网关报盘的最大营业部数量需求的通讯线路带宽对网关的硬件 要求备 注地面线路宽带卫