私募投资基金基金合同范本

1、【私募基金产品名称】基金合同PAGE PAGE 2Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.合同编号： 疤【哀私募基金搬产品隘名称】案基金合同捌基金管理人：瓣【跋私募哎基金管理岸机构哀名称】碍基金托管人：艾招商银行股份有白限公司巴北京分行PAGE 64风险提示函尊敬的投资者：哀投资有风险，当罢您认购或申购本百基金的基金份额艾时，可能获得投艾资收益，但同时罢也面临着投资风耙险。您在作出投颁资决策之前，请癌仔细阅读本风险般提示函和基金合隘同，全面认识本稗基金的风险收益碍特征和产品特性八，认真考虑基金白存

2、在的各项风险霸因素，并充分考皑虑自身的风险承板受能力，理性判摆断市场，谨慎做班出投资决策。哀根据有关法律法笆规，基金管理人跋特作出如下风险翱提示：扳基金管理人依照扳恪尽职守、诚实八信用、谨慎勤勉凹的原则管理和运班用本基金财产，跋但不保证基金财跋产本金不受损失阿，也不保证一定癌盈利及最低收益拔。阿基金合同如载有颁任何预期收益（盎率）、年化收益斑（率）、业绩比瓣较基准等类似表奥述的，不代表基奥金份额持有人最邦终实际获取的收柏益（率），也不拌构成基金管理人埃对该等收益（率阿）作出任何明示败或默示的保证。胺基金管理人依据俺基金合同约定管肮理和运用基金财百产所产生的风险袄，由基金财产及班投资者承担。敖基

3、金财产霸主要投资据实调整跋于翱具有良好流动性白的金融工具，包袄括国内依法发行唉上市的股票(包唉含中小板、创业澳板、股票定向增斑发及其他经中国把证监会核准上市柏的股票)、证券斑投资基金（包括瓣上市型开放式基鞍金(LOF）、拔交易型开放式指哎数基金(ETF拜）、封闭式基金笆、开放式基金）叭、债券、货币市捌场工具、银行存班款、资产支持证罢券、融资融券业靶务、股指期货、白券商场外市场对靶冲交易品种以及熬法律法规和中国把证监会允许基金疤投资的其他金融敖工具，但需符合盎中国证监会的相翱关规定。捌基金在投资运作扳过程中面临各种奥风险，包括但不岸限于市场风险、扳流动性风险、政埃策风险、管理风胺险、信用风险、案

4、操作风险、技术扳风险、合规风险绊、通胀风险以及拔本基金特定投资办对象及特定投资罢方式所产生的风八险等，详情请仔笆细阅读基金合同稗的氨“安风险揭示拜”哎章节。稗关联交易风险：挨投资人扒知晓本基金将投哀资于由基金管理按人的关联方管理绊的产品或者与基笆金管理人或其关稗联方进行交易，盎这构成基金管理扒人与本基金的关拜联交易。基金持案有人不得基于任唉何原因，对于本颁基金投资于基金伴管理人及其关联傲方管理的产品或跋者与基金管理人罢或其关联方进行袄交易而造成的损摆失、收益未达预耙期或其他责任，熬向基金管理人主叭张任何权利。般投资者知晓基金跋管理人或其关联澳方管理的其他投版资产品与本基金拔在投资范围上存盎在重

5、叠或交叉，奥基金管理人并不爱保证本基金投资耙的产品在投资收摆益或投资风险方跋面会优于基金管爸理人及其关联方叭管理的、投资范八围与本基金存在颁重叠和交叉的其版他投资产品。基笆金管理人或其关靶联方管理的其他伴投资产品未出现霸投资损失或投资埃收益未达预期的拌情况，并不意味蔼着本基金不会出邦现投资损失或投懊资收益未达预期啊的情况。基金持啊有人不得因本基案金投资收益劣于伴基金管理人及其绊关联方管理的其疤他类似投资产品捌，而向基金管理伴人提出任何损失疤或损害补偿的要稗求。氨本基金存续期限叭为盎【】案。哎本基金的成立需疤符合相关法律法啊规、基金合同等懊的规挨定，本基金可能隘存在不能满足成扒立条件从而无法隘成

6、立的风险。奥基金财产存在不罢能及时变现的风版险，在本基金终佰止时可能采取非凹现金资产方式分搬配，投资者应充扮分了解此项风险俺。此外，部分权哎利可能存在非因按基金管理人原因瓣（如债务人、担爱保人不配合，法办律法规政策限制捌等）无法实际办盎理登记过户至投肮资者名下的情况扒，基金财产可能版因此遭受损失。巴基金管理人在法摆律法规及基金合爱同规定的范围内颁履行义务，并为哎投资者提供标准八化服务，不提供笆投资咨询等个性巴化服务。癌投资者需按照基啊金合同约定承担癌相关费用，包括爸但不限于管理费败、托管费、业绩吧报酬等费用，详哀情请仔细阅读基凹金合同鞍“捌基金的费用与税案收板”皑章节。靶基金管理人管理罢的投资

7、产品的过胺往业绩并不预示伴其未来表现。案投资者签署本风按险提示函即表明矮：盎1奥、投资者已仔细瓣阅读本风险提示百函、基金合同等芭法律文件，充分板理解相关权利、俺义务、本基金运坝作方式及风险收昂益特征，愿意承罢担相应的投资风稗险，委托事项符唉合投资者业务决跋策程序的要求；肮投资者班确认其符合基金扮合同所述颁“拜合格投资者耙”案条件，板承诺向基金管理伴人提供的有关投把资目的、投资偏艾好、投资限制和坝风险承受能力等搬情况真实合法、爸完整有效，不存绊在任何重大遗漏稗或误导性陈述，板前述信息资料如袄发生任何实质性爸变更，投资者应暗当及时书面告知皑基金管理人或销安售机构。拌2隘、投资者声明叭用于认购/申购

8、伴基金份额的财产叭为投资者拥有合凹法所有权或处分胺权的资产，保证扳该等财产的来源埃及用途符合法律背法规和相关政策哎规定，隘不存在非法汇集袄他人资金投资的绊情形，埃不存在不合理的瓣利益输送、关联扳交易及洗钱等情蔼况，投资者保证拔有完全及合法的盎权利委托基金管哀理人和基金托管耙人进行基金财产靶的投资管理和托背管业务。啊3白、投资者承认，板基金管理人、基拔金托管人未对基隘金财产的收益状氨况作出任何承诺伴或担保，基金的敖业绩比较基准、搬年化收益（率）摆等类似表述仅是矮投资目标而不是疤基金管理人的保摆证。跋4矮、投资者已充分岸了解并谨慎评估班自身风险承受能挨力，自愿自行承霸担投资本基金所捌面临的风险。基

9、白金管理人以及代昂销机构已就基金吧情况向投资者作白出了详细说明。坝投资者（自然人扳签字或机构盖章按）：瓣 拔 懊 奥 叭 奥 氨 败 癌 拔 日期：阿 翱年懊 斑月敖 摆日隘本合同由以下各把方订立：矮基金份额持有人埃（基金投资者）案：埃联系人（机构客拜户）：澳证件（营业执照搬）名称：艾证件（营业执照颁）号码：傲基金管理人：澳【私募基金管理皑机构名称】法定代表人： 住所：通讯地址： 邮政编码：联系人： 扒电话： 摆 邦 扒 疤 传真：邮箱： 熬基金托管人：碍招商银行股份有暗限公司坝北京分行负责人：王庆彬摆住所：盎北京市西城区复胺兴门内大街15岸6号唉通讯地址：澳北京市西城区复案兴门内大街15版6

10、号哎邮政编码：瓣100031联系人： 电话： 邮箱： 叭 班 半 傲 笆 哎目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc388600083 风险提示函 PAGEREF _Toc388600083 h 0 HYPERLINK l _Toc388600085 一、前言 PAGEREF _Toc388600085 h 5 HYPERLINK l _Toc388600086 二、释义 PAGEREF _Toc388600086 h 5 HYPERLINK l _Toc388600087 霸三、邦癌声明与承诺八 PAGEREF _Toc388600087 h 爸8 HYPERL

11、INK l _Toc388600088 扮四、熬拌基金的基本情况耙 PAGEREF _Toc388600088 h 岸9 HYPERLINK l _Toc388600089 办五、蔼把基金份额的发售颁与认购挨 PAGEREF _Toc388600089 h 拌9 HYPERLINK l _Toc388600090 埃六、班佰基金的成立与备埃案班 PAGEREF _Toc388600090 h 澳11 HYPERLINK l _Toc388600091 埃七、氨稗基金份额的申购背、赎回吧 PAGEREF _Toc388600091 h 碍11 HYPERLINK l _Toc388600092

12、安八、爱八当事人及权利义艾务版 PAGEREF _Toc388600092 h 袄16 HYPERLINK l _Toc388600145 摆九、隘艾基金份额的登记皑 PAGEREF _Toc388600145 h 搬22 HYPERLINK l _Toc388600146 背十、凹懊基金的投资霸 PAGEREF _Toc388600146 h 背22 HYPERLINK l _Toc388600147 瓣十一、昂安基金的财产傲 PAGEREF _Toc388600147 h 袄23 HYPERLINK l _Toc388600148 白十二、哎拌指令的发送、确靶认与执行唉 PAGEREF _

13、Toc388600148 h 癌24 HYPERLINK l _Toc388600149 唉十三、板邦交易及清算交收靶安排翱 PAGEREF _Toc388600149 h 坝27 HYPERLINK l _Toc388600150 板十四、敖败基金财产的估值叭与会计核算叭 PAGEREF _Toc388600150 h 靶28 HYPERLINK l _Toc388600151 哀十五、岸班基金的费用与税埃收班 PAGEREF _Toc388600151 h 耙33 HYPERLINK l _Toc388600152 碍十六、白熬基金的收益分配皑 PAGEREF _Toc388600152

14、h 挨35 HYPERLINK l _Toc388600153 皑十七、扮巴报告义务拔 PAGEREF _Toc388600153 h 蔼36 HYPERLINK l _Toc388600154 蔼十八、耙疤风险揭示搬 PAGEREF _Toc388600154 h 胺37 HYPERLINK l _Toc388600155 哎十九、瓣颁基金份额的非交鞍易过户、交易、疤冻结、解冻及质柏押隘 PAGEREF _Toc388600155 h 八39 HYPERLINK l _Toc388600156 跋二十、疤埃基金合同的成立按、生效及签署颁 PAGEREF _Toc388600156 h 瓣41

15、 HYPERLINK l _Toc388600157 板二十一、吧班基金合同的变更案、终止拌 PAGEREF _Toc388600157 h 吧41 HYPERLINK l _Toc388600158 捌二十二、安半清算程序昂 PAGEREF _Toc388600158 h 绊42 HYPERLINK l _Toc388600159 安二十三、叭爱违约责任肮 PAGEREF _Toc388600159 h 傲43 HYPERLINK l _Toc388600160 皑二十四、佰佰通知与送达氨 PAGEREF _Toc388600160 h 白44 HYPERLINK l _Toc3886001

16、61 癌二十五、安哀法律适用和争议暗的处理昂 PAGEREF _Toc388600161 h 把44 HYPERLINK l _Toc388600162 哀二十六、伴扳基金合同的效力澳 PAGEREF _Toc388600162 h 挨45 HYPERLINK l _Toc388600163 邦二十七、鞍熬其他事项绊 PAGEREF _Toc388600163 h 阿45前言败订立本合同的目埃的、依据和原则啊：班为设立中华人凹民共和国证券投翱资基金法（以袄下简称基金法肮）规定的非公癌开募集证券投资版基金，明确基金瓣各方当事人的权拜利义务、规范本胺基金的运作、保摆护基金份额持有挨人的合法权益，拔

17、依据中华人民扮共和国民法通则扒、中华人民班共和国合同法案、基金法和挨爱私募投资基金柏管理人登记和基巴金备案办法（试败行）及其他法八律法规的有关规斑定（以下简称唉“捌相关法律法规俺”氨），订立本合同碍。斑自本基金成立且版基金投资者依本罢合同取得基金份佰额，基金管理人捌、基金托管人成敖为本合同的当事白人，基金投资者胺成为本基金的基鞍金份额持有人和颁本合同的当事人翱。本合同存续期版间，自基金份额跋持有人不再持有邦本基金任何份额爱之日起，其不再爸是本基金的基金俺份额持有人和本案合同的当事人。胺订立本合同的原半则是平等自愿、把诚实信用、充分捌保护基金份额持捌有人的合法权益氨。 安本合同是约定本肮合同当事

18、人之间板基本权利义务的叭法律文件，其他捌与本基金相关的暗涉及本合同当事办人之间权利义务鞍关系的任何文件袄或表述，如与本爸合同相冲突，均爱以本合同为准。蔼本合同的当事人盎按照相关法律法俺规、本合同的规背定享有权利、承佰担义务。敖本合同及本基金邦将在本基金成立懊后，依法律法规翱和中国证券投资胺基金业协会（以白下简称昂“板基金业协会爱”靶）的规定，向基奥金业协会备案。澳但基金业协会接艾受澳本基金的备案，袄并不表明其对本靶基金的价值和收懊益做般出实质性的判断摆或保证，也不表吧明投资于本基金靶没有风险。暗基金管理人依照安恪尽职守、诚实傲信用、谨慎勤勉扒的原则管理和运版用基金财产，但笆不保证投资于本爸基金

19、一定盈利，暗也不保证最低收疤益。颁本基金按照中国癌法律法规成立并版运作，若本合同绊的内容与届时有版效的法律法规的背强制性规定不一捌致，应当以届时啊有效的法律法规爱的规定为准。释义爸在本合同中，除鞍上下文另有规定稗外，下列用语应靶当具有如下含义矮：盎本合同：奥癌【隘私募拔基金产品名称耙】盎基金合同俺及对本合同的唉任何有效修订和佰补充。疤本基金：昂【哎私募暗基金产品名称哎】板。岸私募基金：以非版公开方式向合格俺投资者募集资金背设立的投资基金蔼。艾合格投资者：跋具备相应风险识唉别能力和承担所唉投资私募基金风坝险能力且符合下稗列条件之一的单碍位和个人：霸（1）个人投资澳者的金融资产不瓣低于拔3敖00万

20、元人民币拔，机构投资者的翱净资产不低于1肮000万元人民八币；（2）具备隘相应的风险识别班能力和风险承担凹能力；（3）投背资于单只私募基爱金的金额不低于矮100万元人民傲币。案受国务院金融监稗督管理机构监管扳的金融机构依法百设立并管理的投扳资产品视为合格矮投资者。傲基金投资者：拟肮投资于本基金的疤合格投资者，包靶括个人投资者、阿机构投资者。凹基金管理人：哎【私募基金管理瓣机构名称】昂。蔼基金托管人：巴招商银行股份啊有限公司拜北京分行胺。氨托管协议：指基班金管理人与基金跋托管人就本基金氨签订之办【拌私募板基金产品名称蔼】爸基金托管协议白及对该托管协议胺的任何有效修订半和补充。搬销售机构：指基跋金

21、管理人及与基笆金管理人靶签订了基金销售爱服务代理协议，挨受基金管理人委阿托代为办理本基斑金之基金份销售胺的机构。包括基俺金管理人、傲【销售机构名称邦】坝 碍 挨及基金管理人指背定的其他销售代扳理机构。鞍基金份额持有人芭：签署本合同，叭履行本合同规定唉的出资义务取得板基金份额的基金叭投资者。啊外包服务机构：半由叭【鞍私募叭基金产品名称】办外包服务合同翱中约定接受基金哎管理人委托为本袄基金提供核算估拌值等服务的机构柏，本基金的外包埃服务机构为招商矮银行股份有限公般司。吧注册登记机构吧：基金管理人坝或其委托岸办理私募基金份碍额注册扳登记业务的机构盎。本基金的注册靶登记机构为斑【注册登记机构坝名称】隘

22、。氨关联方：于本合斑同中，关联方将熬根据中国有效执柏行的企业会计准佰则关于百“百关联方艾”肮的规定进行认定凹。爱基金业协会： 捌中国证券投资基唉金业协会的简称颁，坝依据拔中华人民共和国跋证券投资基金法癌和社会团体绊登记管理条例八的有关规定设立哎的袄、俺基金行业相关机扳构自愿结成的全叭国性、行业性、岸非营利性社会组把织埃。拔中国证监会：中挨国证券监督管理耙委员会。巴工作日：上海证鞍券交易所和深圳笆证券交易所的正扒常交易日。拜开放日：为基金俺投资者或基金份爸额持有人办理基拌金申购、赎回业皑务的工作日。败T日：除本合同靶特别说明外，指叭销售机构在规定癌时间受理本基金笆的基金投资者或埃基金份额持有人艾

23、申购、赎回或其班他业务申请的开艾放日（包括基金蔼管理人设置的临扒时开放日）。袄T八M癌日：指本基金的氨申购开放日；颁T吧N摆日：、指本基金拜的赎回开放日；搬T+n日（T百M昂+n，T佰N瓣+n）： T日哀（T哀M疤日、T坝N败日）后的第n个败工作日，当n为八负数时表示T日岸前的第n个工作霸日。胺基金财产：基金埃投资者/基金份爸额持有人因认购敖/申购本基金的疤基金份额而交纳扳的款额所形成的扒财产。基金管理稗人因基金财产的懊管理运用、处分背或者其他情形而扒取得的财产，也稗归入基金财产。靶托管资金专门账爱户（简称袄“熬托管资金账户办”叭）：基金托管人跋为基金财产在搬其营业机构袄开立的银行结算敖账户，

24、用于基金班财产中现金资产斑的归集、存放与邦支付，该账户不翱得存放其他性质熬资金。拌证券账户：根据皑中国证监会有关埃规定和阿中国证券登记结办算有限责任公司昂（下称傲“挨中登公司昂”翱）等相关机构的挨有关业务规则，岸由基金托管人为败基金财产在中登爱公司上海分公司澳、深圳分公司开半设的证券账户。败证券交易资金账伴户：基金托管人鞍为基金财产在证皑券经纪机构下属扮的证券营业部开扮立的证券交易资把金账户，用于基挨金财产证券交易把结算资金的存管八、记载交易结算胺资金的变动明细俺以及场内证券交拌易清算。证券交伴易资金账户按照翱“矮第三方存管胺”皑模式与托管资金碍账户建立一一对岸应关系，由基金芭托管人通过银证摆

25、转账的方式完成板资金划付。扒期货结算账户：斑指翱基金托管人在期袄货存管银行为基捌金财产开立的存熬款账户，用途仅半限于基金哎财产进行期货投邦资的出金和入金按。矮期货账户：凹指胺基金管理人为基斑金财产吧在期货公司开立挨的从事期货交易碍的账户，用于存矮放敖基金熬财产期货保证金挨、支付期货交易碍结算款和相关费般用、以及向期货懊结算账户划回结扮算回款等，该账瓣户与期货结算账霸户建立唯一的银哀期转账关系跋。胺基金资产总值：氨本基金拥有的各绊类有价证券、银半行存款本息及其百他资产的价值总啊和艾。邦基金资产净值：罢本基金资产总值伴减去负债后的价碍值皑。澳基金份额净值白：计算日基金资佰产净值除以计算癌日基金份额

26、总数八所得的数值。癌基金资产估值：袄计算疤、碍评估基金资产和瓣负债的价值，以挨确定本基金资产澳净值和百基金份额癌净值的过程绊。百募集期：指本基爸金的基金份额发艾售之日起至发售版结束之日止的期扒间，霸时间为暗 哎，隘但基金管理人可拔根据基金份额的奥认购情况，决定啊延长或缩短募集扳期。按存续期：指本基爸金成立至本合同盎终止之间的期限把。傲认购：指在募集埃期间，基金投资搬者按照本合同的袄约定购买本基金翱份额的行为。耙申购：指在基金隘开放日，基金投扳资者按照本合同唉的规定购买本基敖金份额的行为。拔赎回：指在基金袄开放日，基金投巴资者按照本合同唉的规定将本基金皑份额兑换为现金爸的行为。盎不可抗力：指本佰

27、合同当事人不能皑预见、不能避免澳、不能克服的客癌观情况。声明与承诺伴基金投资者的声捌明与承诺疤其投资本基金的拔财产为其拥有合奥法所有权或处分啊权的资产，保证败财产的来源及用敖途符合国家有关霸规定，不存在非傲法汇集他人资金哀投资的情形，保拔证有完全及合法艾的授权委托基金稗管理人和基金托白管人进行该财产敖的投资管理和托癌管业务，保证没癌有任何其他限制翱性条件妨碍基金案管理人和基金托肮管人对该财产行班使相关权利且该按权利不会为任何芭其他第三方所质岸疑。疤基金投资者声明捌已充分理解本合拌同全文，了解相拌关权利、义务，半了解有关法律法按规及所投资基金碍的风险收益特征把，愿意承担相应皑的投资风险，本佰投资

28、事项符合其昂业务决策程序的奥要求。芭基金投资者跋确认其符合基金熬合同所述澳“埃合格投资者阿”啊条件按，稗承诺其向基金管熬理人或代理销售摆机构提供的有关拔投资目的、投资笆偏好、投资限制班和风险承受能力笆等基本情况真实败、完整、准确、巴合法，不存在任爱何重大遗漏或误巴导。巴前述信息资料如捌发生任何实质性扳变更，应当及时拌书面告知基金管白理人或代理销售叭机构。斑基金投资者承认奥，基金管理人、颁基金托管人未对半基金财产的收益拜状况作出任何承鞍诺或担保。罢基金管理人保证颁已在签订本合同绊前充分地向基金懊投资者说明了有肮关法律法规和相巴关投资工具的运班作市场及方式，蔼同时揭示了相关靶风险。基金管理皑人承诺

29、依照恪尽扒职守、诚实信用八、谨慎勤勉的原挨则管理和运用基扳金财产，不保证啊基金财产一定盈扮利，也不保证最氨低收益。安基金管理人承诺靶按法律法规的要皑求对本基金履行按相关的注册登记吧备案手续，对本阿基金的合法合规爸性承担全部责任板。稗基金哀管理人保证白其靶已通过要求基金暗投资者敖向拜其或代理销售机凹构提供稗的有关投资目的叭、投资偏好、投邦资限制和风险承拔受能力等基本情伴况跋，确认认购本基肮金的投资者百符合基金合同所跋述埃“昂合格投资者隘”哀条件凹。啊基金管理人拌保证其为合法成颁立的私募基金管爱理企业，已依法柏履行私募投资基奥金管理人登记备捌案手续，颁保证其从事私募哎基金业务的专业搬人员均具备私募

30、爱基金从业资格以癌及符合国家相关哀法律法规规定的半资质条件。把基金托管人承诺芭其将依据本合同吧及托管协议的约胺定，肮依照恪尽职守、爱诚实信用、谨慎拌勤勉的原则安全奥保管基金财产。基金的基本情况斑基金的名称：澳【凹私募皑基金产品名称蔼】伴。敖基金的运作方式隘：半 癌基金的投资目标矮： 巴 跋 爱 昂基金的存续期限肮：巴本基金的预计存袄续期限为案 哀 芭。如本基金存续凹期届满最后一日盎为节假日，则本版基金存续期顺延霸至下一工作日。班基金管理人将于板提前终止或延期叭前1个月在基金癌管理人网站公告澳，并可由销售机罢构通过短信和/拜或邮件向基金份颁额持有人发送通安知。 哀基金份额的面值背：人民币1.0碍

31、0元。靶基金份额的捌发售与认购按基金份额的发售笆时间、发售方式唉、发售对象募集期按基金投资人可在阿募集期内的工作拜日认购本基金唉，具体皑由扒基金懊管理人根据相关癌法律法规以及本芭合同的规定确定懊，并以基金管理肮人的公告为准哎。蔼基金管理人有权敖根据本基金销售唉的实际情况按照耙相关程序缩短或八延长募集期，此昂类变更适用于所白有销售机构。缩肮短或延长募集期版的相关信息在基凹金管理人网站公暗告，即视为履行啊完毕缩短或延长盎募集期的程序。 发售方式稗本基金以非公开挨方式进行募集。芭本基金不得通过笆报刊、电台、电翱视台、互联网等班公众媒体或者讲笆座、报告会、分暗析会等方式向不拔特定对象宣传推熬介。但可以

32、将募唉集期及其缩短或案延长、基金的基稗本情况、申购、安赎回信息在基金办管理人网站上公搬告。按本基金的销售机八构包括直销机构芭（基金管理人）敖和基金管理人委哎托的代销机构，皑本基金的代销机按构为俺【销售机构名称岸】艾，以及基金管理挨人指定的其他代耙销机构。基金投扒资者应当在销售啊机构办理基金销坝售业务的营业场白所或按销售机构皑提供的其他方式氨办理基金份额的办认购。基金管理叭人可根据情况变稗更或增减基金代败销机构，并予以拜公告。发售对象白本基金仅向合格巴投资者发售。基金募集账户募集账户与托管账户必须分离！柏基金管理人委托袄基金运营服务机霸构开立募集账户瓣，该账户仅用于哎本基金募集期间吧和存续期间认

33、购八、申购和赎回资板金的归集与支付斑。昂募集账户信息如昂下：账户名： 账 号：开户行： 笆大额支付系统行背号：把基金份额的认购案和持有限额白认购资金应以人袄民币货币资金形懊式交付。投资者艾的认购金额不得巴低于暗 癌 笆 万元人民币，败并可多次认购，拔募集期内追加认胺购金额应为艾 八 板万元的整数倍。叭本基金对单个基俺金投资者不设认昂购金额上限。班基金份额的认购安费用跋本基金认购费率隘如下：巴 盎 爱%盎认购费=认购金俺额般唉认购费率认购申请的确认败认购申请受理完暗成后，不得撤销半。销售邦机构绊受理认购申请并翱不表示对该申请伴成功的确认，而叭仅代表销售澳机构班确实收到了认购百申请。按认购的确认以

34、注半册登记机构的确扳认结果为准。巴本基金的人数敖累计肮规模上限为岸200蔼人。基金管理人百在募集期每个工稗作日，按照搬“皑时间优先、金额翱优先百”按的原则确认有效叭认购申请。超出拌基金人数规模上半限的认购申请为胺无效申请。肮通过代销机构进胺行认购的，人数隘规模控制以基金吧管理人和代销机佰构约定的方式为氨准。奥认购份额的计算肮方式般认购份额=（认袄购金额+应计利鞍息-认购费）办耙面值岸认购份额保留到跋小数点后2位，拌小数点后第3位板四舍五入，由此俺产生的误差计入笆基金财产。捌应计利息为基金矮投资者认购款在佰募集期产生的利办息，应计利息将吧折算为基金份额靶归基金投资者所拔有。应计利息金爸额以注册登

35、记机俺构确认的为准。爸募集期内基金投啊资者资金的管理唉基金募集期内，奥基金投资者的认按购资金将存入专拜门账户进行保管扳，在基金募集期巴结束前，任何机鞍构和个人不得动隘用。邦基金的成立与备捌案基金成立的条件笆本基金募集期内案，当全部满足如版下条件时，基金捌管理人有权宣布坝本基金成立：般基金投资者交付八的认购金额合计胺不低于按3000背万元人民币；提请管理人注意八有效签署本合同俺并交付认购资金啊的基金投资者人艾数不少于坝 版人（含），蔼累计埃不超过爸200安人。基金的成立背募集期届满，本拜基金符合基金成啊立条件的，将全扳部认购资金划入背托管资金账户。拜基金托管人核实半资金到账情况，奥并向基金管理人

36、般出具资金到账通隘知书。扒基金管理人于基办金成立时在基金背管理人网站发布案基金成立公告并柏向基金持有人发鞍送基金成立的通靶知。本基金的成案立日期以基金管癌理人在其网站发扳布的公告所载日澳期为准。瓣基金的存续期最般低规模懊本基金存续期间碍，最低规模不低叭于芭 碍万元。基金的备案般基金管理人在基奥金成立后20个皑工作日内，向基蔼金业协会办理基办金备案手续。斑募集失败的处理瓣方式俺基金募集期届满碍，本基金不满足笆成立条件的，基笆金管理人应宣布瓣基金募集失败，哎基金管理人应当斑：翱以其固有财产承袄担因销售行为而疤产生的债务和费吧用。般在募集期届满后半30日内返还基白金投资者已缴纳笆的款项，并加计摆银行

37、同期活期存拔款利息。扒基金募集失败，暗基金管理人、基拌金托管人、基金盎销售机构不得向哎基金投资者收取岸任何费用或请求阿任何报酬。哎基金募集失败，袄投资者应退还所般有已签署的基金暗认购文件。扮基金份额的申购霸、赎回背申购和赎回的场埃所哀本基金的销售机拜构包括翱直销机构（基金昂管理人）按和基金管理人委班托的代销机构，芭本基金的代销机稗构为拜【销售机构名称矮】班，以及基金管理叭人指定的其他代爱销机构。敖基金投资者应当霸在销售机构办理板基金销售业务的隘营业场所或按销败售机构提供的其白他方式办理基金暗份额的申购和赎澳回。基金管理人班可根据情况变更版或增减基金代销芭机构，并在基金版管理人的网站予巴以公告。

38、基金投傲资者应当在销售暗机构办理基金销隘售业务的营业场暗所或按销售机构拌提供的其他方式奥办理基金份额的瓣申购与赎回。袄申购和赎回的时翱间阿基金投资者可在班本基金开放日申捌购、赎回本基金疤，但基金管理人唉根据法律法规、爱中国证监会的要疤求或本合同的规百定公告暂停申购俺、赎回时除外。傲本基金开放日分扒为申购开放日和笆赎回开放日。伴基金首次成立，挨封闭期为6个月案。基金成立6个懊月后，每个月的耙 坝日为产品开放日芭，开放日按照当斑日公布的净值进扒行申购与赎回。傲如遇节假日，时盎间顺延。挨投资者参与申购稗或提交赎回申请吧，应按本合同约昂定的预约申请方昂式进行。隘基金管理人可根鞍据基金运作需求八增设临时

39、开放日白，临时开放日只袄允许申购，不允摆许赎回。具体以澳基金管理人公告唉为准。阿预约申购与预约百赎回啊1、基金投资者傲拟于申购开放日翱（T岸M岸日）申购基金时瓣，应于T挨M昂-敖5懊日至T唉M哀日之间向销售机颁构发出书面的申隘购预约。哀基金份额持有人斑拟于赎回开放日巴（T佰N奥日）赎回基金时拜，应于T巴N般-安5班至T隘N皑-21日之间向办销售机构发出书佰面的赎回预约。昂2、欲申购或赎按回拔的板投资者盎须在霸预约申购日或预哀约赎回日的9：耙3隘0-15：00扒内（以下简称翱“啊预约工作时间懊”摆）根据销售机构罢的规定摆向挨销售爸机构及其稗销售叭网点提交拔书面申请文件胺。啊未提交书面申请巴文件的

40、靶，安销售凹机构及其拜销售芭网点有权拒绝澳投资者哀的案申购氨或班赎回百申请。绊3、人数达到上哎限时的申购预约矮处理熬本基金的人数背累计奥规模上限为唉200笆人。基金管理人哎在预约有效期每霸个工作日可接受岸的人数限制内，邦按照疤“安时间优先、金额俺优先拔”版的原则确认有效把申购预约登记。邦超出基金人数规疤模上限的申购预绊约申请为无效申肮请。爸通过代销机构进般行申购的，人数暗规模控制以基金跋管理人和代销机伴构约定的方式为氨准。懊4、当日的申购澳、赎回预约申请绊可以在预约申请拜当日预约工作时背间结束前撤销，摆在预约申请当日版预约工作时间结白束后不得撤销。背存续期间，若出伴现新的证券交易案市场、证券交

41、易百所交易时间变更柏或其他百基金管理人认为挨适当的颁情况拜，基金昂管理人扳经提前在其网站叭上公告，即凹有权调整胺预约申购啊日、搬预约赎回坝日以及耙投资者岸提交艾书面申请文件奥的时间。疤投资者同意基金蔼管理人提前3个白工作日在爱基金哀管理人网站公告熬即视为履行了告搬知义务。按申购和赎回的原般则颁“鞍未知价坝”昂原则， 拜基金投资者申购稗基金时，按照申搬购申请日（申购版开放日）的基金摆份额净值为基准扮计算基金份额。懊基金份额持有人爸赎回基金时，按扳照赎回申请日（扳赎回开放日）的笆基金份额净值为跋基准计算赎回金芭额。拜“跋金额认购、份额白赎回坝”半原则，基金申购扒采用金额申请的翱方式，基金赎回靶采用

42、份额申请的白方式。懊“吧时间优先、金额哎优先翱”胺原则，接受全部哀基金投资者或基半金份额持有人的澳申购申请，将使皑的基金投资基金把份额持有人伴累计靶超过200人时爱，则在200人背范围内，提交申癌购申请的在先的挨优先予以确认，班同时提交申购申拌请的，则申购金跋额大的优先予以巴确认。 鞍 翱 芭 翱 罢 按基金份额持有人般赎回基金时，基半金管理人按先进笆先出的原则，按拜基金投资者认购芭、申购基金份额翱的先后次序进行俺顺序赎回。奥当日预约的申购挨与赎回申请可以阿在销售机构规定唉的时间内撤销。佰基金管理人可根鞍据本基金运作的般实际情况，对上板述原则进行调整芭。这种情况下，啊基金管理人应在吧新的申购、

43、赎回板原则开始实施前皑三个工作日，在跋基金管理人网站吧上公告并向基金板份额持有人送达隘前述调整的通知按，以告知基金投爸资者及基金份额盎持有人。扒 申购和赎回的叭确认岸销售网点受理癌预约申购申请、胺预约赎回申请并矮不表示对该申请蔼是否成功的确认爱，而仅代表销售绊网点确实收到了办预约申请。预约半申请是否接受应昂以管理人的确认岸为准。扮在正常情况下，啊基金管理翱人在T+1日内百对T日（指拔申购开放日或赎奥回开放日）申购芭和赎回申请的有版效性进行确认。傲基金管理人在T扮+1日对基金投柏资者申购、基金拜份额持有人赎回败申请的有效性进隘行确认。基金投板资者可在T+2拔日起至各销售网癌点查询最终确认败情况。

44、佰申购和赎回款项爸的支付奥1、申购款项的皑支付。申购采用白全额交款和现款跋支付方式。申购奥资金应于开放日傲，按照预约申购癌的金额全额支付扳至销售机构指定扒的销售归集账户安。若资金在规定摆时间内未全额达唉到销售机构指定唉的销售归集账户百，则预约申购的翱申请无效。因无扒效的预约申购申百请而交付的投资佰款项将于开放日跋后5个工作日内佰，无利息地退回皑投资者账户。爱2、基金份额持敖有人的赎回申请把经基金管理人确按认后，基金管理癌人应按规定向基斑金份额持有人支按付赎回款项，赎熬回款项应自基金笆份额持有人发起板赎回申请之日起袄10个工作日内唉支付至基金份额靶持有人指定的银挨行账户。吧 申购和赎回的啊金额限

45、制鞍基金投资者首次傲申购金额应不低办于肮 捌 靶 邦万元人民币，基霸金份额持有人在白开放日内追加投扳资进行申购的，耙追加金额应为哎 敖 柏 艾万元人民币的整般数倍。 矮基金份额持有人靶赎回后持有的基扒金份额不得低于办 岸 捌 啊万份，低于绊 颁 凹 笆万份时，基金管艾理人有权将该基哎金份额持有人剩昂余份额做强制赎拔回处理。皑 申购和赎回的霸费用1、申购费用熬本基金申购费率佰为背 懊 跋 扮%。佰申购费=申购金熬额稗傲申购费率2、赎回费用傲基金管理人依据熬基金份额持有人半持有基金份额的般时间收取赎回费挨。基金份额持有氨人持有份额时间板不足六个月，凹则需支付违约赎拔回费率为凹 佰 案 扒%；如持有

46、刚满背6个月需退出，板则需支付赎回费蔼率为挨 挨 挨 柏%般；如持有超过6瓣个月，则拌赎回费率为伴 扮。敖赎回费=（赎回坝价格半般赎回份额-业绩氨报酬）绊熬赎回费率巴赎回价格为赎回懊申请日基金份额暗净值。懊赎回费中归入基八金资产部分的比癌例为赎回费总额挨的绊50靶%,其余部分艾归基金管理人。捌如因按本合同的笆规定提取业绩报笆酬而相应调减了绊基金份额持有人挨持有的基金份额柏数量，则基金份爱额持有人的实际拌可赎回基金份额哎将减少。基金份斑额持有人的实际翱赎回份额由基金按管理人根据该基艾金份额持有人提皑交的赎回申请和扮其实际可赎回份安额确定，具体以八基金管理人确定哀的数据为准。扳申购份额与赎回摆金额

47、的计算方式皑1、申购份额计氨算昂申购份额=（申扮购金额-申购费颁）叭捌申购价格伴申购价格为申购挨申请对应的开放按日基金份额净值柏。艾申购份额保留到傲小数点后2位，败小数点后第3位扒四舍五入，由此拜产生的误差计入把基金财产。岸2、赎回金额计吧算跋赎回金额=赎回碍份数澳绊赎回价格-赎回搬费-业绩报酬瓣赎回价格为赎回扮申请对应的开放绊日基金份额净值芭。把赎回金额保留到笆小数点后2位，绊小数点后第3位阿四舍五入，由此拔产生的误差计入唉基金财产。啊如因按本合同的熬规定提取业绩报巴酬而相应调减了胺基金份额持有人安持有的基金份额傲数量，则基金份案额持有人的实际艾可赎回基金份额败将减少。基金份艾额持有人的实际

48、疤赎回份额由基金扳管理人根据该基氨金份额持有人提挨交的赎回申请和摆其实际可赎回份唉额确定，具体以背基金管理人确定敖的数据为准。板拒绝或暂停申购伴、暂停赎回的情鞍形及处理背1版、在如下情形下挨，基金管理人可版以拒绝接受基金半投资者的申购申败请：耙退出退出份额占袄当日金额认购捌（1）根据市场奥情况，基金管理盎人无法找到合适拜的投资品种，或矮其他可能对基金碍业绩产生负面影哀响，从而损害现半有基金份额持有阿人的利益的情形罢；坝（2）因基金持爸有的某个或某些巴证券进行权益分碍派等原因，使基懊金管理人认为短袄期内接受申购可案能会影响或损害傲现有基金份额持背有人利益的情形唉；靶（3）基金管理佰人认为接受某笔

49、靶或某些申购申请稗可能会影响或损啊害其他基金份额鞍持有人利益的情叭形；碍（4）本合同、爸法律法规规定或隘经中国证监会认挨定的其他情形。鞍基金管理人决定摆拒绝接受某些基扒金投资者的申购伴申请时，申购款奥项将退回基金投氨资者账户。半2安、在如下情形下吧，基金管理人可皑以暂停接受基金暗投资者的申购申氨请：芭因不可抗力导致伴无法受理基金投矮资者的申购申请八的情形；肮证券交易场所交昂易时间临时停市扮，导致基金管理懊人无法计算当日疤基金资产净值的芭情形；芭发生本合同规定矮的暂停基金资产拜估值的情形；傲本合同、法律法扒规规定或经中国爱证监会认定的其啊他情形。跋基金管理人决定肮暂停接受全部或半部分申购申请时俺

50、，应当以基金管罢理人网站公告的搬形式告知基金投扒资者。在暂停申巴购的情形消除时颁，基金管理人应肮及时恢复申购业败务的办理并以相碍同的形式告知基百金投资者和基金笆份额持有人。爸3坝、在如下情形下捌，基金管理人可按以暂停接受基金岸份额持有人的赎蔼回申请：佰因不可抗力导致叭基金管理人无法矮支付赎回款项的胺情形；阿证券交易场所交斑易时间临时停市罢，导致基金管理拌人无法计算当日般基金资产净值的斑情形；摆发生本合同规定埃的暂停基金资产百估值的情形；唉本合同、法律法斑规规定或经中国巴证监会认定的其般他情形。傲发生上述情形之安一且基金管理人翱决定暂停赎回的矮，基金管理人应班当以基金管理人笆网站公告的形式八告知

51、基金份额持氨有人。已接受的颁赎回申请，基金坝管理人应当足额摆支付；如暂时不阿能足额支付，应半当按单个赎回申氨请人已被接受的版赎回金额占已接坝受的赎回总金额绊的比例将可支付敖金额分配给赎回胺申请人，其余部安分在后续工作日鞍予以支付。氨在暂停赎回的情办况消除时，基金斑管理人应及时恢白复赎回业务的办拌理并以基金管理半人网站公告的形捌式告知基金份额办持有人。芭巨额赎回的认定氨及处理方式巨额赎回的认定爱单个赎回开放日搬中，本基金需处般理的基金赎回申八请份额超过本基耙金上一申购日基叭金总份额的肮3昂0敖%时，即认为本按基金发生了巨额哎赎回。鞍巨额赎回的认定昂由本基金的注册阿登记机构负责。半巨额赎回的处理埃

52、方式疤如赎回开放日提佰出的赎回申请构背成巨额赎回，基伴金管理人可根据般情况适当延期赎胺回款项支付时间澳，最长不应超过盎30个工作日。败延期支付赎回款俺项的赎回价格为罢基金份额持有人拔申请赎回开放日爱的单个基金份额百持有人单笔投资瓣基金份额净值。叭延期支付的赎回隘款项不支付利息搬。板如基金管理人暂跋时不能足额支付扮所有赎回款项，搬应当按单个赎回捌申请人的赎回金爱额占赎回总金额胺的比例将可支付碍金额分配给赎回霸申请人，其余部肮分在后续工作日柏予以支付。霸巨额赎回延迟支蔼付的通知颁当发生巨额赎回佰并且基金管理人岸决定延期支付赎柏回款项时，基金拜管理人应当以在邦基金管理人网站败的公告形式通知板基金份额

53、持有人稗。八当事人及权利义败务叭（一）基金份额搬持有人板基金份额持有人埃概况胺基金投资者签署摆本合同，按照本捌合同约定履行出暗资义务并取得基癌金份额，即成为八本基金份额持有柏人。每份基金份霸额具有同等的合埃法权益。拌基金份额持有人罢的权利芭分享基金财产收盎益；邦参与分配清算后岸的剩余基金财产拌；癌按照本合同的约蔼定申购和赎回基斑金份额板监督基金管理人笆及基金托管人履跋行投资管理和托巴管义务的情况；搬按照本合同约定芭的时间和方式获案得基金的运作信碍息资料；矮对基金管理人、稗基金托管人、基盎金服务机构损害蔼其合法权益的行疤为依法提起诉讼般或仲裁；扮国家有关法律法俺规、监管机构及稗本合同规定的其靶他

54、权利。 阿基金份额持有人盎的义务案认真阅读并遵守翱本合同；肮交纳购买基金份芭额的款项及本合艾同规定的费用；般在持有的基金份搬额范围内，承担敖基金亏损或者终板止的有限责任；胺及时、全面、准捌确地向基金管理袄人告知其投资目柏的、投资偏好、佰投资限制和风险稗承受能力等基本拔情况；昂向基金管理人或碍销售机构提供法爱律法规规定的真耙实、准确、完整澳、充分的信息资霸料及身份证明文按件，配合基金管疤理人或其销售机斑构进行的尽职调吧查；蔼不得违反本合同板的规定干涉基金鞍管理人的投资行蔼为；哎不得从事任何有懊损本基金及其他暗基金份额持有人百、基金管理人管癌理的其他资产及芭基金托管人托管哀的其他资产合法埃权益的活

55、动绊申购、赎回、分坝配等基金交易过半程中因任何原因案获得不当得利的疤，应予返还；罢按照本合同的约翱定承担管理费、坝托管费、业绩报翱酬以及因基金财稗产运作产生的其岸他费用；凹保守商业秘密，澳不得泄露基金投岸资计划、投资意肮向等；肮保证投资资金的邦来源合法，主动罢了解本基金的的瓣风险收益特征，熬自行承担投资风皑险；办相关法律法规、碍监管机构及本合佰同规定的其他义背务。八（二）基金管理百人基金管理人概况靶名称：岸【私募基金管理白机构名称】办公场所： 法定代表人： 联系电话：传真：电子邮箱： HYPERLINK mailto: 氨2、基金管理人爸的权利依法募集资金；俺按照本合同的约澳定，独立管理和颁运

56、用基金财产；敖按照本合同的约扒定，及时、足额啊获得基金管理人案报酬及本合同规暗定的其他费用；摆依照有关规定行白使因基金财产投稗资所产生的权利翱；熬根据本合同佰、托管协议跋及其他有关颁法律法规的疤规定，监督基金笆托管人；按对于基金托管人白违反本合同稗、托管协议疤或有关法律法规巴规定的行为，对败基金财产及其他澳当事人的利益造跋成重大损失的，稗应当及时采取措摆施制止；安自行销售或者委扳托有基金销售资澳格的机构销售基芭金，制定和调整百有关基金销售的挨业务规则，并对癌销售机构的销售皑行为进行必要的摆监督；耙 自行担任或者阿委托其他注册登肮记机构办理注册笆登记业务，委托跋其他注册登记机肮构办理注册登记澳业

57、务时，对注册敖登记机构的代理斑行为进行必要的皑监督和检查；袄基金管理人有权把根据市场情况对扮本基金的总规模板、单个基金投资拌者首次认购、申半购金额、每次申办购金额及持有的板本基金总金额限袄制进行调整；百按照本合同的约爸定决定基金收益白分配方案；耙在本合同约定的俺范围内，拒绝或肮暂停受理申购与笆赎回申请；敖按照国家法律法埃规为基金的利益癌对被投资公司行唉使股东权利，为啊基金的利益行使霸因基金财产投资爸于证券所产生的案权利；板以基金管理人的胺名义，代表基金盎份额持有人的利熬益行使诉讼权利跋或实施其他法律霸行为；案选择、更换会计艾师事务所、律师笆事务所或其他为暗基金提供服务的俺外部机构；颁在符合国家

58、相关搬法律法规的前提爱下，制订和调整鞍有关基金认购、艾申购、赎回、和拜非交易过户的业翱务规则；翱国家有关法律法疤规、监管机构及矮本合同规定的其哎他权利。哎3、基金管理人暗的义务爸办理基金的备案安手续；巴自本合同生效之啊日起，按照诚实罢信用、勤勉尽责般的原则管理和运案用基金财产；巴配备足够的具有叭专业能力的人员昂进行投资分析、胺决策，以专业化跋的经营方式管理般和运作基金财产案；捌建立健全内部风艾险控制及管理制颁度，保证所管理般的基金财产与其啊管理的其他基金熬财产和基金管理隘人的固有财产相傲互独立，对所管芭理的不同财产分八别管理、分别记盎账；靶除依据国家相关癌法律法规、本合肮同及其他有关规昂定外，

59、不得利用岸基金财产为基金搬管理人及基金份扮额持有人以外的挨任何第三人谋取安利益，不得委托隘第三人运作基金捌财产；跋办理或者委托其吧他注册登记机构靶代为办理基金份翱额的注册登记事巴宜；吧按照本合同暗、托管协议及有爸关法律法规版的板规定爱接受基金份额持疤有人和基金托管啊人的监督；挨以基金管理人的版名义，代表基金鞍份额持有人利益矮行使诉讼权利或罢者实施其他法律吧行为；碍按照扳本合同规定进行熬基金会计核算；半按照按本合同规定计算凹基金份额净值搬，并向基金份额隘持有人进行披露敖；佰根据法律法规和澳本合同的规定，隘编制基金季度报背告、年度报告，阿并向基金份额持稗有人进行披露；背保守商业秘密，斑不得泄露基金

60、的罢投资计划、投资搬意向等，监管机哀构另有规定的除绊外；柏保存基金资产管瓣理业务活动的全斑部会计资料，并靶妥善保存有关的胺合同、协议、交爸易记录及其他相案关资料；暗公平对待所管理懊的不同财产，不唉得从事任何有损爸基金财产及其他安当事人利益的活八动；靶在从事关联交易拜时承担按照市场按公允价格进行交柏易，并对违反市傲场公允价格交易阿原则的交易行为傲给基金财产/份拜额持有人造成损佰失的承担责任。班按照本合同规定叭确定基金收益分版配方案并向基金般份额持有人分配袄基金收益；昂按照本合同规定跋受理申购与赎回八申请并支付赎回稗款项；版保证基金份额持艾有人能够按照本唉合同规定的时间挨和方式，查阅到皑应当向其披