行政执法质量考评暂行规章制度

1、喀地工商200891号转发关于印发新疆维吾尔自治区工商行政治理机关行政执法质量考评暂行方法、新疆维吾尔自治区工商行政治理机关行政执法文书立卷归档治理方法的通知的通知各县（市）工商行政治理局： 为推进制度化、规范化、程序化、法治化建设，进一步增强各级工商行政治理机关及其执法人员依法行政、规范执法的自觉性和自律意识，保证行政执法质量，现将新疆维吾尔自治区工商行政治理机关行政执法质量考评暂行方法、新疆维吾尔自治区工商行政治理机关行政执法文书立卷归档治理方法转发给你们，请认真组织学习，严格遵照执行。对执行中遇到的问题，请及时与地区工商局法规科联系。 二八年八月四日主题词：经济治理 工商 制度 通知 抄

2、送：自治区工商局法规处，喀什地区法制办，喀什地区司法 局，本局领导 喀什地区工商行政治理局办公室 2008年8月4日印发 新疆维吾尔自治区工商行政治理机关行政执法质量考评暂行方法 第一条 为规范执法行为，提高执法质量，促进依法行政，依照国务院全面推进依法行政实施纲要和国家工商行政治理总局工商行政治理机关行政执法评议考核方法等规定，特制定本方法。第二条 本方法所称的行政执法质量考评（以下简称执法考评）,是指自治区工商行政治理机关按照本方法规定对本级机关、下级机关及其执法人员的行政许可行为、行政处罚行为、行政强制行为、行政复议行为等进行检查与评判的监督活动。第三条 行政执法质量考评坚持公开、公平、

3、公正、实事求是和奖优罚劣的原则。 第四条 执法考评每年进行一次。自治区工商行政治理机关成立由局领导负责，法制、企业登记等各业务部门和人事、纪检监察部门参加的行政执法质量考评工作领导小组。法制部门负责本方法的组织实施。第五条 执法考评的要紧方式包括: (一) 听取情况汇报、批阅有关报告材料；(二) 评查案卷和登记档案资料； (三) 登录工商综合业务治理系统，查看行政执法情况；(四) 对行政执法人员进行法律水平测试; (五) 走访当地法院和政府法制办，了解行政诉讼和行政复议情况；(六)考评机关确定的其他方式。第六条 对行政处罚行为和行政强制行为的考评，以行政处罚法工商行政治理机关行政处罚程序规定等

4、相关法律、法规、规章和新疆维吾尔自治区工商行政治理机关行政处罚案卷标准和评查方法等制度文件为标准。第七条 对行政许可行为的考评，以行政许可法、公司法、企业登记程序规定、个体工商户登记程序规定等相关法律、法规、规章和自治区工商行政治理局关于在全区工商行政治理系统企业登记部门开展企业（个体）登记检查工作的通知等制度文件为标准。第八条 对行政复议行为的考评，以行政复议法、行政复议法实施条例等相关法律、法规、规章和自治区工商行政治理局制定的有关制度文件为标准。第九条 执法考评采取百分倒扣的方法。总分为100分，其中，行政处罚行为占40分，行政许可行为占30分，行政强制行为占10分，行政复议行为占10分

5、，对行政执法人员的法律水平测试结果占10分。第十条 执法考评分为优秀、达标、差不多达标和未达标四个等次。得分在85分以上(含本数，下同)为行政执法质量优秀单位，70分以上不满85分的为行政执法质量达标单位，60份以上不满70分的为行政执法质量差不多达标单位，不满60分的为行政执法质量未达标单位。 发生行政败诉（法院和复议机关决定撤销、变更、责令履行或确定违法，下同）案件数量总和在上级工商行政治理机关确定的指标范围内的，从总得分中扣除20分；发生行政败诉案件数量总和超出上级工商行政治理机关确定的指标范围的，确定为行政执法质量考评未达标单位。第十一条 对地、州、市级工商局执法考评分数计算方式为：（

6、本级机关考评得分+各个被考评的县级工商局得分之和）被考评单位个数；县级工商局的执法考评结果以其自身得分为准。被考评的工商局有一个被评定为执法未达标单位的，所在地州市工商局即为执法未达标单位。第十二条 抽查县级工商局的数量依照地州市工商局所属县级工商局的数量确定。所属县级工商局在5个以下的（含本数，下同），每次执法考评抽查县级工商局不得少于2个。所属县级工商局为6-9个的，每次执法考评抽查县级工商局不得少于3个；所属县级工商局为10个以上的，每次执法考评抽查县级工商局不得少于4个。除所属县级工商局全部抽查完毕以外，下一次执法考评不得重复抽查前面已抽查过的县级工商局。第十三条 每年执法考评结果在系

7、统范围内通报。对执法考评被评为优秀等次的单位予以通报表彰。对被评为未达标单位的，发给“行政执法质量考评未达标单位”的黄牌，以示警告，并限期一年整改，第二年进行复验。第十四条 执法考评未被评为优秀等次的，该单位不得评为自治区级以上工商行政治理行政执法方面的先进单位。第十五条 执法考评过程中，发觉行政执法行为确有错误的按照执法责任制和国家工商行政治理总局工商行政治理机关行政执法过错责任追究方法和新疆维吾尔自治区工商行政治理机关行政执法过错责任追究方法等有关规定，追究相应的责任。第十六条 地、州、市工商行政治理机关对下级的执法质量考评，结合自身实际，参照本方法执行。第十七条 自治区工商行政治理局机关

8、同意国家工商行政治理总局和自治区人民政府组织的行政执法评议考核；对区局机关各业务处（局）的执法质量考评，由本级法制、人事、纪检监察部门参照本方法执行。 第十八条 本方法自印发之日起实施。新疆维吾尔自治区工商行政治理机关行政执法文书立卷归档治理方法第一章 总则第一条 为规范行政执法文书的立卷归档治理，依照国家工商行政治理总局工商行政治理机关行政处罚程序规定和国家有关档案治理法律、法规的规定，特制定本方法。第二条 工商行政治理行政处罚文书是指工商行政治理机关依照法定程序查处违反国家有关工商行政治理法律、法规和规章的行为的真实记录，是工商行政治理机关依法行政的依据和必要条件。各级工商行政治理机应当严

9、格按照规定，做好立卷归档工作。第三条 行政处罚文书实行按年度一案一号，单独立卷。一个案件从立案、结案到归档保管以及所有文书（除行政强制措施文书另行统一编号外），均使用立案时法制机构核发的案号。对跨年度的案件，仍以立案时编定的案号为准；归档时则应放在结案年度。第四条 案卷分为行政处罚案卷，行政复议案卷和行政赔偿案卷。第五条 在办案过程中，办案人员应注意收集证据材料，着手立卷工作。案件办结后，检查全案的材料是否收集齐全，发觉法律手续不完备的，应当及时补齐或补救，去掉与案件无关的材料，排列整理，装订成卷，移交档案治理人员保管。第六条 案卷移交时，应当严格办理交接手续。移交时发觉案卷不符合规定的，档案

10、治理人员有权拒绝同意。第二章 材料的排列第七条 案卷文书的排列顺序，要求按照程序的客观进程，形成文书的时刻自然顺序进行排列。第八条 行政处罚案卷能够分为正卷、副卷。不设副卷的按照先正卷文书后副卷文书的顺序组卷，副卷文书的编码及目录均单独制定。第九条 行政处罚案卷正卷应当按下列顺序装订：1、案卷封面；2、卷内文书目录；3、立案审批表；4、行政处罚决定书（正本2份及批准原件）；5、对当事人制发的其他法律文书：（1）责令改正通知书；（2）受理案件通知书（3）询问通知书；（4）责令暂停销售通知书；（5）先行登记保存证据通知书；（6）扣留（封存）财物通知书或查封（扣押）决定书；（7）财物清单；（8）扣留

11、（封存）财物托付保管书；（9）先行处理物品通知书；（10）解除行政强制措施通知书；（11）行政处罚告知书；（12）听证告知书；（13）听证通知书；（14）违法案件中止处理通知书；（15）回访告知书；（16）分期（延期）缴纳罚（没）款通知书；6、各类送达回证（按形成顺序排列）；7、听证笔录；8、有关证据材料：（1）书证材料（询问笔录、证人证言、图片、账表等）（2）现场检查笔录；（3）抽样记录；（4）鉴定托付书；（5）鉴定结论；（6）调查回复；（7）其他有关证据材料；9、有关执行文书（1）财物处理单据；（2）物品处理记录；10、其他有关材料：（1）指定管辖通知书（2）案件移送函；（3）行政处罚案件

12、有关事项审批表（按形成顺序排列）；（4）协助扣留财物通知书；（5）托付调查函；（6）协助调查通知书；（7）搜查建议书；（8）行政处罚决定审批表；（9）听证授权托付书；（10）行政建议书；（11）强制执行申请书；（12）督办案件通知书；11、附件袋；12、备考表；13、卷底。 第十条 行政处罚案卷副卷材料排列顺序：1、案卷封面；2、卷内文件目录；3、投诉、申诉、举报等案源材料；4、案件调查终结报告；5、行政处罚建议书6、案件研究笔录（含审案委员会讨论记录等）；7、有关批件8、案件核审表；9、听证报告；10、其它有关材料；11、备考表；12、卷底。第十一条 行政复议案卷能够装订一个案卷。案卷材料排

13、列顺序：1、案卷封面；2、卷内文件目录；3、行政复议决定书及送达回证；4、行政复议调解书及送达回证；5、行政处罚和解协议书及送达回证；6、复议申请书（正本2份，原件）；7、行政复议申请笔录；8、原处罚决定书；9、补正行政复议申请通知书、行政复议有关事项审批表及送达回证；受理案件通知书及送达回证； 11、行政复议告知书、行政复议有关事项审批表及送达回证；12、行政复议不予受理决定书、行政复议有关事项审批表及送达回证；行政复议责令受理申请通知书及送达回证；14、行政复议驳回决定书、行政复议有关事项审批表及送达回证；15、行政复议第三人告知书、行政复议有关事项审批表及送达回证；16、第三人参加复议申

14、请不予核准通知书、行政复议有关事项审批表及送达回证；17、规范性文件审查转送函、行政复议有关事项审批表及送达回证；18、具体行政行为停止执行通知书、行政复议有关事项审批表及送达回证；行政复议提出答复通知书；行政复议答复书；阅卷笔录；询问通知书；询问（调查）笔录；有关证据材料；行政复议中止通知书；行政复议恢复审理通知书；27、行政复议延期通知书、行政复议有关事项审批表及送达回证；28、（不）准予撤回复议申请通知书、行政复议有关事项审批表及送达回证；行政复议终止通知书；案件研究笔录；复议案件审结报告；强制执行通知书；责令履行复议决定通知书、行政复议有关事项审批表及送达回证；行政复议意见书；有关批示

15、材料；其它有关材料；备考表；卷底。 第十二条 行政赔偿案卷能够装订一个案卷。案卷材料排列顺序：1、行政赔偿决定书（正本2份、原件）；2、赔偿申请书；3、原具体行政行为有关决定材料；4、阅卷笔录；5、有关证据材料；6、行政赔偿有关事项审批表；7、行政赔偿案件审结报告；8、送达回证；9、行政赔偿执行记录；10、备考表；11、卷底。第三章 立卷装订第十三条 案卷中的书写材料应当使用毛笔、钢笔或者打印。字迹要工整、清晰。不得使用铅笔、圆珠笔和纯蓝墨水、红墨水书写，不得出现复写纸复写的材料。 第十四条 严格按照卷内文件材料的排列顺序，逐页编号。卷宗封面、卷内文件目录、卷底不编页码。页码编在右上角或者左上

16、角，一律使用号码机打印阿拉伯数字。 第十五条 一份文书材料编一个顺序号，各类决定书和裁决书的原本和正本编一个顺序号。卷内目录应按卷内文书材料排列顺序逐件填写，标明起止页号。 第十六条 卷宗封面所列的各个项目，要逐项填写齐全。其中结案日期填写决定书的送达日期。 第十七条 案件装订前要做好文书材料的检查，对破损或易褪色的材料（如热敏纸等材料），应当进行修补和复制。装订部位过窄或有字迹的材料，要用纸加衬边。纸面过小的材料，要加贴衬纸。纸张大于卷面的材料，要按卷宗大小折叠整齐。对字迹难以辨认的材料，应当附上抄件。外文材料应当译成中文附在后面。需要附卷的信封要保留邮票，打开平放。材料上的金属物要剔除洁净

17、。 第十八条 案卷文书材料过多时，分册装订，每册以二百页左右为宜。 第十九条 卷宗必须用线绳三孔一线（长度为十八厘米左右）装订牢固，不得漏订。应当在卷底装订线贴上封纸，并在齐缝处加盖办案机构公章。第四章 归档治理第二十条 办案人员要在结案（处罚决定执行完毕和罚没物品处理完毕）后一个月内将案件材料装订成卷，交办案机构内勤统一保管，年终办案机构将本年度案卷全部移交局档案室保管。 第二十一条 行政处罚案卷、行政复议案卷、行政赔偿案卷的保管期限为二十年。 第二十二条 归档的录音、录像等视听材料，应当注明当事人的姓名、案由、案号、承办人、录制时刻、录制内容，并按形成顺序，逐件登记造册归档。 第二十三条

18、归档的物证，凡是能够附卷保存的，应装订入卷或装入证物袋，在证物袋上写明物品名称、来源、数量和案件编号。不便附卷保存的，可拍照附卷。 第二十四条 行政执法文书档案属于专业档案，档案治理人员应建立行政执法档案查（借）阅制度和查（借）阅登记簿。查（借）阅档案必须履行一定的标准和登记手续。 第二十五条 公、检、法等法律、法规规定有权查阅案卷档案的单位要求查阅案卷档案的，应出具正式查阅函件，经办案机构或者档案治理机构负责人批准，可在指定的地点查阅正卷。第二十六条 有关单位和个人因工作需要要求查阅案卷档案的，应出具正式查阅函件和有效身份证件，讲明查阅使用意图，经局长（含副局长，下同）批准，可查阅正卷。并能够摘抄或复印所查阅的内容。第二十七条 案卷档案