证券市场基础知识历年真题

1、叮叮小文库 证券市场基础知识历年真题一、单项选择题1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。A、债券B期货C商业票据D股票【参考答案】 C 2、依据我国公司法相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（ ）。A、 15%B、 20%C、 30%D、 35%【参考答案】 B 3、 中期国债是指偿还期限在（）。A、1 年以上 10 年以下B、5 年以上C、3 年以上D、10 年以内【参考答案】 A 4、 我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。A、2.5%B、2%C、1.5%D、3.5%【参考答案】 C 5、我国证券投资基金管理暂行办法规定，拟

2、设立的基金管理公司的最低实收 资本应为（ ）。A、1000 万元B、3000 万元C、5000 万元D、8000 万元【参考答案】 A 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该 证券总额的（ ）。A、5%B、20%C、10%D、30%【参考答案】 C 7、（ ）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。A、美式期权B欧式期权C看涨期权D看跌期权【参考答案】B8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。A、做市商制B公司制C科层制D会员制【参考答案】D9、证券市场的核心是（）。A、证券投资者B上市公司C证券监管机构D证券交易所【参考答案】A 10、中华人民

3、共和国刑法规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以（）A、破坏金融管理秩序罪B妨害企业管理秩序罪C金融诈骗罪D金融渎职罪【参考答案】A 11、 我国公司法规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（） 内不得转让。A 5年B 3年C 1年D半年【参考答案】B12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）A、普通股东、优先股东、债权人B债权人、普通股东、优先股东C债权人、优先股东、普通股东D优先股东、普通股东、债权人【参考答案】C13、 短期国债指偿还期限为（）的国债。A、半年或半年以内B 1年或1年以内C 2年或2年以内D 3年或3年以内【参考答案】B14

4、、它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。A、股票B股票期权C权证D存托凭证【参考答案】D15、 根据我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。 A、混业经营、集中管理B混业经营、分业管理C分业经营、分业管理D分业经营、统一管理【参考答案】C 16、 下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。A、伦敦证券交易市场B纽约证券交易市场C那斯达克证券交易市场D法兰克福证券交易市场【参考答案】C17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。A、税后利润B公积金C借贷资金D募集资金【参考答案】A 18、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的

5、股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A 1年B 2年C 6个月D 3个月【参考答案】C19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行 为属于（）。A、虚假陈述行为B欺诈行为C操纵市场行为D内幕交易行为【参考答案】A 20、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。A、风险咼，收益咼B风险低，收益高C风险低，收益低D风险高、收益低【参考答案】A 21、根据我国公司法的规定，有限责任公司由（）的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。A 3个以上30个以下B 3个以上50个以下C 2个以上30个以下D 2个以上50个以下【参考答案】D22、 我国公司法规定

6、，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召 开（）。A、股东年会B临时股东大会C董事会会议D监事会会议【参考答案】B23、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是（）A、单利债券B复利债券C、贴现债券D累进利率债券【参考答案】B24、欧洲债券也被称为（）A、外国债券B国际债券C扬基债券D无国藉债券【参考答案】D25、我国证券投资基金管理暂行办法规定拟设立的基金管理公司的最低实收资 本为（）A 500万元B 1000万元C 3000万元D 5000万元【参考答案】B26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的()A5%B10%C

7、15%D20%【参考答案】B27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（）A 60%B 70%C 80%D 90%【参考答案】C28、 设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（）。A 1亿元人民币B 2亿元人民币C、5亿元人民币D 10亿元人民币【参考答案】C29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。A、上证30指数B深证综合指数C上证综合指数D深证成分股指数【参考答案】C 30、信用风险是（）的主要风险。A、公债B普通股C优先股D公司债券【参考答案】D31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额

8、与净资产之比不得超过（）A 10: 1B 8: 1C 5: 1D 3: 1【参考答案】A 32、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A、货币证券B商品证券C资本证券D商业证券【参考答案】C33、 证券必须具备的两个最基本的特征是（）A、风险特征和收益特征B经济特征和法律特征C虚拟特征和实际特征D法律特征和书面特征【参考答案】D34、（）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用 公示制度。A、国际证券B特定证券C固定证券D私募证券【参考答案】D35、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的 （）A、信贷资金B划拨资金C预算内资金D

9、预算外资金【参考答案】A36、在西方国豕，资本市场不包括（）。A、中长期信贷市场B股票市场C债券市场D国库券市场【参考答案】A37、依据是（）不冋，证券市场可分为发行市场和流通市场。A、市场组织形式B市场范围C市场参与主体D市场的功能【参考答案】D38、中国证券业协会于（）成立。A 1990 年 12 月B 1991年7月C 1991年8月D 1993年5月【参考答案】C39、（）称证券经营机构为商人银行。A、美国B法国C荷兰D英国【参考答案】D40、以下不属于金融机构证券的是（。A、银行承兑汇票B大额可转让定期存单C金融债券D银行股票【参考答案】B41、下面不属于证券交易所职责的是（。A、提

10、供交易场所和设施B制定交易规则C制定交易价格D监管交易行为【参考答案】C42、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的（）A 20%B 25%C 35%D 40%【参考答案】B43、标准的股票是（）A、优先股票B普通股票C记名股票D不记名股票【参考答案】B44、 我国股份有限公司的会计记帐原则为（）A、借贷记帐法B借贷复式记帐法C时点发生制D责权发生制【参考答案】B45、 股份有限公司解散时成立清算组的人选应由（）确定A、主管部门B监事会C法院D股东大会【参考答案】C46、依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上的股东人数不得低于（）A 1

11、000 人B 2000 人C 3000 人D 5000 人【参考答案】A 47、股份公司监事的任期每届为（）A 1年B 2年C 3年D 4年【参考答案】C48、我国公司法规定董事会的人数不得少于（）A 3人B 5人C 7人D 9人【参考答案】B49、优先股是指（）优先。A、股东地位B股东权利C分配顺序D分配标准【参考答案】B50、对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在（A、与普通股股东有同等的表决权B有转换或其他股票的权利C享有要求股份公司赎回股票的选择权利D能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利【参考答案】D51、我国B股以（）标明股票面值。A、外币B外汇C人民币D美兀或港兀【参考

12、答案】C52、下列哪一项不是股东的综合权利。()A、直接处理公司财产B分配股息红利C出席股东大会D参加投票表决【参考答案】A 53、法人股股票（）。A、以法人记名B不允许记名C以法人代表记名D由国有资产管理部门决定【参考答案】A 如修改公司章程、公司）以上通过。54、公司法第106条规定，股东大会作出的某些决议, 合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（ A 1/3B 2/3C 1/2D 3/4【参考答案】B55、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是 A、债权人、普通股东、优先股东B债权人、优先股东、普通股东C优先股东、普通股东、债权人D普通股东、优先股东、债权人【参考

13、答案】B56、 股票未来收益的现值是股票的（）。A、市场价格B帐面价值C内在价值D票面价值【参考答案】C57、股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（）。A、生产经营过程的价值增值B资本损益C买卖价差D风险补偿【参考答案】A 58、 根据公司法91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在（）内 召开创立大会。A 10日B 20日C 30日D 60日【参考答案】C59、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A、直接财产支配权B资产所有权C资产使用权D债权【参考答案】D60、 政府债券的风险主要是（）。A、购买力风险B信用风险C经营风险D财务风险【参考答案】A 61、在名义利率相

14、同的情况下，复利债券的实际利息要（）单利债券。A、多于B等于C少于D不一定【参考答案】A 62、公司债券与政府债券比较（）。A、公司债券风险小，收益小B公司债券风险小，收益大C公司债券风险大，收益小D公司债券风险大，收益大【参考答案】D63、不以任何公司资产作担保而发行的债券是（）。A、收益公司债B保证公司债C抵押债券D信用公司债【参考答案】D64、人民胜利折实公债的募集与还本付息均以（）为计算标准，其单位定名这“分”。A、货币B实物C黄金D外汇【参考答案】B65、 外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A、投资者所在国B发行者所在国C发行地所在国D第三国【参考答案】B66、公债的

15、最初功能是（）。A、筹集建设资金B弥补财政赤字C金融D调控宏观经济【参考答案】B67、（）是与实物国债相对应的形式。A、债券B凭证式国债C记帐式国债D货币国债【参考答案】D68、我国企业短期融资券的期限不包括（）。A 3个月B 6个月C 9个月D 12个月【参考答案】D69、在日本发行的外国债券称为（）。A、东洋债券B日本债券C武士债券D东亚债券【参考答案】70、50年代我国政府先后发行过（）A 5种国债B 2种国债C 3种国债D、4种国债【参考答案】二、多项选择题1基金与股票的重要区别就在于（）A、反映的关系不同B所筹资金的投向不同C风险水平不同D、投资时间不同【参考答案】2、（）是证券投资

16、基金的特点。A、集合投资B交易频繁C分散风险D、专家管理【参考答案】3、（）属于外国债券。A、全球债券B欧洲债券C武士债券D、扬基债券【参考答案】4、国际债券的种类有（）。A、外国债券B本国债券C欧洲债券D、通行债券【参考答案】5、与国内债券相比，国际债券的特点是（A、资金来源上具有狭隘性B计价货币上具有通用性C汇率变动上具有风险性D、管理方法上具有单向性【参考答案】6、国际债券的发行人主要有（）。A、政府B国际组织C金融机构D、工商企业RACE1CD1AC）。1BC【参考答案】ABCD7、 分期公司债的发行方式是（）。A、直线性发行B曲线性发行C等额式发行D非等额式发行【参考答案】CD8、（

17、）属于公司债券的特征。A、免税性B契约性C优先性D风险性【参考答案】BCD9、 我国80年代以来发行过的国债品种有（）。A、重点建设债券B国家建设债券C保值公债D特种国债【参考答案】ABCD）的特点。10、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ A、自由转让B主要吸纳储蓄资金C短期性D自由认购【参考答案】AD11、 我国1988年国家建设债券的发行对象为（）。A、城市居民B企业法人C基金会组织D金融机构【参考答案】ABCD12、50年代，我国曾经发行过（）。A、人民胜利折实公债B保值公债C特种公债D国家经济建设公债【参考答案】AD13、 按照发行本位分类，国债可以分为（）。A、赤字国

18、债B实物国债C特种国债D货币国债【参考答案】BD14、（）是公债与其他债券相比所显示的特点。A、安全性高B流通性强C收益稳定D免税待遇【参考答案】ABCD15、 债券与股票的区别主要体现在（）。A、有不同的权利B有不同的期限C有不同的交易时间D有不同的收益【参考答案】ABD16、与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（A、债券利息固定B债券有固定的本偿还期C债券价格波动小D债券投资者更注重安全【参考答案】ABC17、 债券与股票的区别在于（）。A、权利不同B期限不同C收益不同D风险不同【参考答案】ABCD18、 债券本金的偿还方式有（）。A、到期偿还B期中偿还C抽签偿还D买入注销【参考答案】A

19、BCD19、通常，（）采取贴现方式发行。A、短期债券B长期债券C优先股票D国库券【参考答案】AD20、债券根据券面形态可以分为（）。A、实物债券B凭证式债券C特种债券D记帐式债券【参考答案】ABD21、 根据发行主体的不同，债券可以分为（）。 A、政府债券B金融债券C公司债券D个人债券【参考答案】ABC22、影响债券偿还期限的因素主要有（）。A、债券票面金额B资金使用方向C市场利率变化D债券变现能力【参考答案】BCD23、筹资者在确定债券利率时需要考虑的主要因素有（）。A、借贷市场利率水平B筹资者资信C期限长短D税收政策【参考答案】ABC24、发行人在确定债券偿还期限时，需要考虑（）。A、资金

20、使用方向B票面金额大小C市场利率变化D债券的币种【参考答案】AC25、 债券反映了债权债务关系，其定义包含了（）方面的基本内容。 A、债务是由债务人出具的B债务人利用他人资金有一定的条件C债权人可以随时转让债券D债券的面额单位是本国本位币【参考答案】BCD26、当债券用具有一定格式的票面形式来表现时，其票面上的基本要素就有 （）A、债券发行方式B债券票面价值C债券名称D债券偿还方式【参考答案】BCD27、以国有资产折价入股的，须经国务院及国家资产管理局的有关规定办理 （）等手续。A、资产评估B审计C确认D验证【参考答案】ACD28、我国现行的股票类型包括（）A、国有股B法人股C公众股D外资股【

21、参考答案】ABCD29、 优先股票的主要特征是（）。A、股息率浮动B股息分派优先C剩余资产分配优先D优先认股权【参考答案】BC30、与普通股东比较，优先股东的优先权体现为（）等方面。A、公司盈利分配B认购增发新股C投票权D公司剩余财产分配【参考答案】AD31、（）是普通股票股东享有的权利。A、优先认股权B公司盈余分配权C公司经理提名权D剩余资产分配权【参考答案】ABD32、 普通股票的特征有（）。A、普通股票是最基本的股票B普通股票是最重要的股票C普通股票是标准的股票D普通股票是风险最大的股票【参考答案】ABCD33、股票按不同的标准和方法可以分为（）。A、普通股和优先股B记名股票和不记名股票

22、C收入股票和非收入股票D面额股票和无面额股票【参考答案】ABD34、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称 为（）。A、票面金额B票面价值C股票面值D票面份额【参考答案】35、下列股票种类中转让相对简便和容易的是（）。A、记名股票B不记名股票C流通股票D非流通股票【参考答案】BC36、 不记名股票也称无记名股票，（）是它的特点。A、股东权利归属股票的持有者B认购股票时要求缴足股款C转让相对复杂D安全性较差【参考答案】ABD37、一般地说，股票具有以下特征（）。A、收益性B永久性C流动性D风险性【参考答案】ABCD38、 以下概念中属于股票性质的有（）。A、有价证券B要

23、式证券C设权证券D证权证券【参考答案】ABD39、 股份有限公司的解散有（）方式。A、自愿解散B按期解散C强迫解散D到时解散【参考答案】AB40、 股份公司的短期投资可以体现在下列项目上（）。A、现金B有价证券C应收帐款D存货【参考答案】BC）等阶段。41、股份有限公司财务管理的首要工作是资金筹集，它分为（A、筹资数量确定B筹资对象确定C筹资方式确定D筹资决策分析【参考答案】ABC42、股份有限公司财务管理的内容主要分为（）。A、资金筹集B资金回笼C资金投放D收益分配【参考答案】ABCD43、 我国公司法有规定，当出现（）情形时，应当在 2个月内召开临时 股东大会。A、董事人数不足法定人数或公

24、司章程所定人数的三分之二时B公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时C持有公司股份百分之十以上的股东请求时D董事会认为必要时【参考答案】ABCD44、 股份公司股东大会主要行使下列职权（）。A、选举总经理和总会计师B决定公司经营方针和投资计划C选举董事D审议批准董事会和监事会的报告【参考答案】CD45、根据我国公司法的规定，股东大会行使的职权有（）。A、修改公司章程B决定公司内部管理机构的设置C审议批准董事会的报告D对发行公司债券作出决议【参考答案】CD46、我国公司法规定，除了货币外，发起人还可以用（）作价出资。A、实物B工业产权C非专利技术D土地使用权【参考答案】ABCD47、 股份公司的一般

25、性质是（）。A、具有独立法人资格B以股份筹资形式组建C股东人数规定D股份投资的永久性【参考答案】ABCD48、中华人民共和国公司法主要对（）的行为做出了法律规定。A、有限责任公司B无限责任公司C股份有限公司D个人独资公司【参考答案】AC49、股份有限公司的有限责任表现为（）。A、股东以其认购的股份对公司承担有限责任 B股东以其自身的财产对公司承担有限责任 C公司以其全部资产对公司债务承担责任D公司以其未分配利润对公司债务承担责任【参考答案】AC50、我国证券市场的基本功能是（）。A、筹资B定价C配置D转制【参考答案】ABC51、（）均属于货币市场。A、融资租赁市场B回购协议市场C同业拆借市场D

26、商业票据市场【参考答案】BCD52、（）均属于间接融资市场。A、证券市场B银行中长期信贷市场C保险市场D融资租赁市场【参考答案】BC53、证券经营机构根据业务内容划分，有（）。A、证券发行商B证券经纪商C证券自营商D证券承销商【参考答案】BCD54、证券投资者是以取得（）为目的而买入证券的机构或个人。A、利息B股息C现金D资本收益【参考答案】BD）55、金融机构是证券市场上主要的机构投资者，参与证券投资的金融机构有 （）。A、银行B保险公司C证券经营机构D基金管理人【参考答案】BCD56、 证券市场按照原市场功能的不同，可以划分为（）。A、发行市场和流通市场B级市场和二级市场C初级市场和次级市

27、场D一板市场和二板市场【参考答案】ABC57、按照证券性质的不同，证券市场可以分为（）。A、股票市场B债券市场C回购市场D基金市场【参考答案】ABD58、证券市场与商品市场比较，在（）方面具有明显的不同特征。A、交易对象B交易方式C交易关系D交易周期【参考答案】ABCD59、 证券是指（）。A、各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者身份和权利的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证【参考答案】AC60、有价证券所具有的特征是（）。A、安全性B收益性C流动性D风险性【参考答案】BCD61、 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券是（）。 A、凭证证券B无价证券C商品证券D资本证券

28、【参考答案】AB362、以下属于固定收益证券的有（）。A、优先股票B普通股票C认股权证D债券【参考答案】AD）63、按证券发行主体分类，证券可分为（）。A、公司证券B金融机构证券C政府证券D商业证券【参考答案】ABC64、拥有证券，就意味着享有对财产的（）的权力。A、流通B占有C使用D处分【参考答案】ABCD65、 国际证券是由（）在国际证券市场上以其他国家的货币为面值而发行 的证券。A、一国政府B国的金融机构C一国的公司D国际经济机构【参考答案】ABD66、欧洲债券的特点是（）可以分别属于不同的国家。A、发行者B主管部门C发行地点D面值货币【参考答案】ACD67、决定封闭式基金期限长短的因素

29、主要有（）。A、投资的B投资期限的长短C市场供求状况D宏观经济形势【参考答案】BD68、 金融性汇率风险主要包括（）。A、市场风险B债权债务风险C储备风险D价格风险【参考答案】BC69、以下证券投资风险中属于非系统风险的是（）。A、财务风险B利率风险C周期波动风险D经营风险【参考答案】AD70、 按照我国目前有关法规规定，个人投资者的以下（）收入须缴纳个人 所得税。A、国债利息收入B银行存款利息收入C股票分红收入D股票低吸高抛的价差收入【参考答案】BC三、判断题(X)1证券的最基本特征是法律特征和经济特征。2、证券是用以证明持券人有责任依其所持证券承担相应债务的凭证。3、证券是指用以证明或设定

30、权利所做成的书面凭证。4、有价证券本身是有价值的。5、虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。6、认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者不能将它合法转让。错7、非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。错8、股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。9、股票只是通过转让出售才能变现。10、证券价格实质是利润的分配，是预期收益的市场表现。11、从风险角度看，证券的收益是对风险的补偿，通常风险越大，收益率越高。对12、证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场。1990 年。13、 中国历史上第一家证券交易所产生于19世纪70年代。14、我国最早的证券

31、流通市场产生于15、政府机构买卖证券是为了获取收益并用于弥补财政赤字。16、证券市场属于资本市场，因而与货币市场无关。17、证券发行市场又称作证券次级市场。18、严格地说，货币市场是融通货币的市场，资本市场是融通资本的市场。错19、我国公司法所称的公司，仅指依照该法在中国境内设立的股份有限公司。错有限责任公司可以同向社会公开发行股票。错股份有限公司的股东人数有下限而无上限。对我国公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币对20、21、22、1千万元。23、我国公司法规定，以募集设立方式股份有限公司的，发起人认购的股份 TOC o 1-5 h z 不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余

32、股份应向社会公开募集。对24、 创立大会是股东大会的种类之一。错25、 股东大会上的表决权是一人一票。错26、 我国法律规定，股份有限公司的记帐原则为借贷复式记帐法。对27、 公司税后利润是优先考虑的分配项目是提取法定盈余公积金。错28、 我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。错29、 股份公司在股票市场上筹集的资金属于公司的自有资本。错30、 股票的票面格式和内容仍会因发行公司的不同而不同。错31、 股票认购后，可以退还。错32、 股票可以转让，因为它不具有永久性特征。错33、 根据公司法，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。错34、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。对35、 无面额股票是没有投资价值的。错36、 有面额股票的发行