2022年证券交易考前押题卷3

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3、defense work2022年证券交易考前押题卷3一、单项选择题本类题共60小题，每题05分，共30分。每题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多项选择、错选、不选均不得分1上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易申报的时间是 。A2022年3月31日B2022年10月30日C2022年3月31日D2022年4月16日2金融期货交易是指以 为对象进行的流通转让活动。A金融期货合约B权证C股票D金融衍生产品3根据 ，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A交易的对象不同B交易的期限不同C交易合约的签订与实际交割之间的关系D交易合约的内容不同4合格境外机构投资者可以在经

4、批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括 。AA股BB股C国债D可转换债券5以下关于连续交易的说法，不正确的选项是 。A在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行B交易过程中可以提供更多的市场价格信息C交易一定是连续的D两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交6在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各 万笔流量的使用权。A1B2C3D57在证券交易市场中，委托指令根据 划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。A买卖证券的方向B委托价格限制C委托订单的数量D委托时效限制8根据中国证券登记结算有限责任公司?证券账户管理规那

5、么?规定， 对证券账户实施统一管理。A中国证券登记结算有限责任公司B中国证券登记结算有限责任公司广州分公司C中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司9深圳证券账户当日开立， 即可用于交易。A次一交易日B第二天C当日D第三个工作日10市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内 买进或卖出证券。A最合理的价格B当时的市场价格C最低的价格D最高的价格11中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 。A3%B5%C10%D15%12上海证券交易所规定 的申报价格最小变动单位为001元人民币。A债券质押式回购

6、交易B基金交易C权证交易D债券买断式回购交易13在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A5%B10%C15%D30%14在上海证券交易所，每个交易日 ，交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。A9：2511：30B9：3011：30C 13：O015：30D15：0015：3015由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在 个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A1B3C 6D1216标的证券除息的，行权比例不变，行权价

7、格公式为 。A新行权价格原行权价格标的证券除息日参考价除息前日标的证券开盘价B新行权价格行权价格标的证券除息日参考价除息前日标的证券收盘价C新行权价格原行权价格标的证券除息日参考价除息前日标的证券收盘价D新行权价格原行权价格标的证券除权日参考价除权前日标的证券收盘价17在深圳证券交易所， 是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A匹配量B未匹配量C虚拟匹配量D虚拟未匹配量18对于 到达20%的前3只股票基金，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。A日换手

8、率B日价格振幅C日成交金额D日收盘价格涨跌幅偏离值19以下不属于证券经纪业务特点的是 。A业务对象的广泛性B客户资料的保密性C客户指令的随意性D证券经纪商的中介性20按我国现行的做法，投资者入市应事先到 及其代理点开立证券账户。A证券公司B证券交易所C中国证券登记结算有限责任公司D中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司21委托柜台在接受客户委托时，假设证券名称和证券代码不一致，又无法及时与客户取得联系时，那么以 为准输入委托指令代理客户买卖股票。A随机股B证券名称C证券代码D其他大盘股22在证券经纪业务营销中， 是客户招揽的保证。A目标市场选择B营销渠道选择C客户关系建立D客户促成

9、23 的主要优点在于本钱低，操作简单。但在竞争剧烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相比照拟低的，寻找客户的随意性较大。A无差异市场营销策略B差异性市场营销策略C集中性市场营销策略D分散性市场营销策略24在 ，营销人员应当促使客户最终形成购置决策。A认知阶段B犹豫阶段C情感阶段D最终行为阶段25结算参与人应使用其 完成新股申购的资金交收。A证券账户B结算账户C资金交收账户D银行账户26深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日 ，申购资金需全部到位。A15：O0后B15：O0前C l6：00后D16：00前27上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的选项是 。A申请材料送交日为T3日前B向证

10、券交易所提交公告申请日为T1日前C公告刊登日为T日D股权登记日为T3日28上市公司或保荐机构在配股缴款期内应至少刊登 次?配股提示性公告?。A1B2C3D529某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为15%，申购当日基金份额净值为10150元，那么其可得到的申购份额为 。A9600份B9704份C9706份D10000份30证券公司申请从事代办股份转让效劳业务，应当符合的条件是有 家以上营业部，并且布局合理。A10B25C15D2031以下不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是 。A比拟分散B交易手续复杂C交易量通常较小D交易品种较单一32证券公司的自营业务决策机构原那么

11、上应当按照 来设立。A“董事会一投资决策部门的二级体制B“投资决策机构自营业务部门的二级体制C“监事会投资决策机构自营业务部门的三级体制D“董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制33证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 。A30%B500%C100%D5%34以下属于常见的内幕交易行为的是 。A知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易B发行人在招股说明书中作出虚假陈述C证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券D证券公司将自营业务与代理业务混合操作35证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 年。A5B10C15

12、D2036证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 的罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C 3倍以上5倍以下D3万元以上30万元以下的罚款37证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的 。A20%B15%C10%D5%38证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于 年。A7B10C15D2039以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是 。A投资决策失误而受损失B违反监管部门规章及标准性文件C违反法律、行政

13、法规D违反行业标准40证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起 日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A3B5C15D3041证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 。A50万元B100万元C500万元D1000万元42自集合资产管理方案开始投资运作之日起 内投资组合比例到达集合资产管理合同约定的，应于 以书面形式向深圳证券交易所报告到达的日期及投资组合情况。A3个月，当日B3个月，次日C6个月，次日D6个月，当日43融资融券业务的决策与授权体系原那么上按照 的架构设立和运行。A业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支

14、机构B业务决策机构业务执行部门一分支机构董事会C业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构D董事会一业务决策机构业务执行部门一分支机构44客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于 股或流通市值不低于 元。A1亿，5亿B2亿，5亿C2亿，8亿D5亿，8亿45单只标的证券的融资余额降低至 以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A15%，B20%C25%D30%46首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在 以上。A30亿元B40亿元C50亿元D60亿元47 用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A融券专用证券账户B融资专用资

15、金账户C客户信用交易担保资金账户D客户信用交易担保证券账户48证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满 以上。A3个月B6个月C1年D2年49证券交易所进行质押式回购的申报要求中，报价方式须以 进行报价。A每百元资金到期年收益率B每百元资金到期月收益率C每千元资金到期年收益率D每万元资金到期年收益率502002年发布的?全国银行间债券市场债券交易规那么?第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为 ，最长为 。A1天，1年B5天，1年C10天，2年D15天，3年51是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银

16、行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A对话报价B公开报价C双边报价D格式化询价52全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以 进行的债券交易行为。A询价方式B竞价方式C定价方式D招投标方式53债券买断式回购交易也称 。A双向回购B开放式回购C封闭式回购D一次性回购54买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照 的原那么，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。A价格优先B时间优先C公平公正D货银对付55证券交易

17、从 来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A交易的方式B结算的方式C结算的时间安排D交易时间的安排56根据中国结算公司?结算备付金管理方法?，指定收款账户应当是在 备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。A中国证监会B中国证券业协会C各登记结算机构D中国证券登记结算有限责任公司57最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付 金限额时，结算参与人应 补足。A立即B3日内C次一营业日D2个工作日内58证券登记按 可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。A性质B程序C证券数量D证

18、券种类59发行结束后 个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。A1B2C5D1060证券登记结算机构负责 之间的集中清算交收。A结算参与人与客户B证券登记结算机构与客户C结算参与人与结算参与人D证券登记结算机构与结算参与人二、多项选择题本类题共40小题，每题l分，共40分。每题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多项选择、少选、错选、不选均不得分1以下属于证券登记结算机构的职能有 。A证券和资金的清算交收及相关管理B对上市公司进行监管C证券的存管和过户D证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记2以下关于债券及

19、债券交易的说法，正确的有 。A债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动B债券是一种有价证券C政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种D债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期归还本金的债权债务凭证3金融期货的主要类型有 。A外汇期货B国债期货C利率期货D股权类期货4以下属于机构投资者的有 。A政府机构B金融机构C企业及事业法人D各类基金5资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的 。A种类B结存数额C货币收付D证券收付6证券交易所交易系统接受申报后，成交价格确实定情况有 。A通过买卖双方直接竞价形成交易价格B通过买卖双方协商形成交易价格C

20、交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖D交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖7以下 可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。A自然人B基金管理公司C证券公司D一般机构8限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按 买卖证券。A当时的市场价格B限定的价格C最高的卖价和最低的买价D比限定价格更有利的价格9根据?上海证券交易所交易规那么?的规定， 的单笔买卖申报数量应当不低于l万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。AA股B债券回购大宗交易C国债D基金大宗交易10以下属于意向申

21、报和成交申报都包括的内容有 。A买卖方向B证券账号C交易价格D证券代码11协议平台上进行的 暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。A权益类证券大宗交易B债券大宗交易除公司债券外C双边交易债券的大宗交易D专项资产管理方案协议交易12上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的是 。A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B公司股东大会无法正常召开会议并形成决议C最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否认意见的审计报告D由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响

22、且预计在3个月以内不能恢复正常13在证券经纪业务中，包含的要素包括 。A委托人B证券交易所C证券经纪商D证券交易的对象14关于证券经纪业务，以下表述正确的有 。A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承当赔偿责任D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承当连带赔偿责任15在证券经纪关系中，证券经纪商是 。A委托人B受托人C授权人D代理人16委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有 。A选择经纪商的权利B要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C对自己购置的证券享有持有权和处置权

23、D寻求司法保护权172000年以后，我国的新股发行出现过 形式。A上网定价发行B网上累计投标询价发行C向二级市场投资者按市值配售D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式18已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在 ，根据自己的申购量存人足额的申购资金。A申购日之前B提出申购申请后C申购日当日D开立资金账户的同时19以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有 。AT5日前为申请材料送交日BT1目前为向证券交易所提交公告申请日CT2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日DT日为公告刊登日20权证交易中，禁止的事项包括 。A禁止权证发行人买卖自己发行的权证B禁止标的证券

24、发行人买卖标的证券对应的权证C禁止任何人直接操纵权证价格D禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益21证券公司自营业务的决策自主性表现在 。A选择交易方式的自主性B了解信息的自主性，可以拿到及时的内幕信息C交易行为的自主性D选择交易品种、价格的自主性22以下属于操纵证券市场手段的有 。A在自己实际控制的账户之间进行证券交易B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C假借他人名义或者以个人名义进行自营业务D集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖23中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的 等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业

25、务情况进行稽核。A律师事务所B审计事务所C会计师事务所D咨询公司24自营业务内部报告的内容应包括 。A自营资产质量B风险监控情况C自营盈亏情况D投资决策执行情况25以下属于集合资产管理业务特点的有 。A集合性，即证券公司与客户是“一对多B通过专门账户投资运作C客户资产必须进行托管D投资范围有限定性和非限定性之分26集合资产管理合同由 共同签署。A证券公司B证券交易所C单个客户D资产托管机构27在集合资产管理方案中，客户承当的主要义务有 。A按合同约定承当投资风险B保证委托资产来源及用途的合法性C不得非法聚集他人资金参与集合资产管理方案D不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理方案的份额2

26、8证券公司办理集合资产管理业务，应当保证 相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。A不同集合资产管理方案的资产B集合资产管理方案资产与其自有资产C集合资产管理方案内各项资产D集合资产管理方案资产与其他客户的资产29以下 情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A有重大违约记录、B未按照要求提供有关情况C交易结算资金未纳入第三方存管D在证券公司从事证券交易缺乏半年30客户从事融资融券交易期间，出现以下 情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。A信用资质状况降低B不能按约定期限清偿债务C证券公司提高融资融券利率D维持担保比例过低且不能及时追加担保物31首批申请融资

27、融券业务试点的证券公司应当满足的条件有 。A最近6个月净资本均在50亿元以上B最近一次证券公司分类评级为B类C已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试D具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高32在以证券公司名义开立的 内，应当为每一客户单独开立信用账户。A融资专用资金账户B融券专用证券账户C客户信用交易担保证券账户D客户信用交易担保资金账户33全国银行间市场质押式回购中， 共同构成回购交易完整的回购合同。A回购交易合同B回购成交合同C债券回购协议D债券回购主协议34买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要有

28、。A有利于债券交易方式的创新B有利于金融市场的流动性管理C有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格D有利于投资者进行套期保值35全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算。且只能委托开展 。A现券买卖B期货买卖C逆回购业务D正回购业务36中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立 用于完成结算参与人资金和证券的交收。A资金集中交收账户B证券集中交收账户C交收担保品证券账户D专用待清偿证券账户37关于清算与交收的联系，以下说法正确的有 。A清算是交收的根底和保证B交收是清算的后续与完成C清算结果正确才能确保交收顺利进行D只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，

29、结束整个交易过程38在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的选项是 。A清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算B清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算C清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算D清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算39证券登记按性质划分可以分为 。A初始登记B退出登记C债券登记D变更登记40在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额是指 。A全额清算B净额清算C差额清算D总额清算三、判断题本类题共60小题，每题05分，共30分。每

30、题答题正确的得05分，答题错误、不答题的不得分1股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。 A正确B错误2金融衍生工具指建立在根底产品或根底变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 A正确B错误3上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。 A正确B错误4金融期权合约是指由交易双方订立的、约定在未来某Fl期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。 A正确B错误5期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 A正确B错误6证券公司的注册资本是实缴资本。 A正确B错误7投资者向经纪商下达买进

31、或卖出证券的指令，称为“委托。 A正确B错误8证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A正确B错误9柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。 A正确B错误10上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的01%，起点5元。 A正确B错误11证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交局部不得撤销。 A正确B错误12在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有 效竞价范围的有

32、效申报也可以即时参加竞价。 A正确B错误13如果在交易日15：O0前处于停牌状态的证券，那么上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。 A正确B错误14协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。 A正确B错误15中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，假设公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所终止其股票上市。 A正确B错误16证券停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。 A正确B错误17在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。 A正确B错误18合格投资者应当委

33、托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。 A正确B错误19根据规定，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 A正确B错误20客户一旦在?风险提示书?上签名，就说明了其已阅读并完全理解，且愿意承当证券市场的各种风险。 A正确B错误21客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。 A正确B错误22补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户申请人。 A正确B错误23营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。 A正确B错误2

34、4证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。 A正确B错误25网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。 A正确B错误26深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。 A正确B错误27配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。 A正确B错误28无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日R7日进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 A正确B错误29投资者认购基金申报

35、时采用“金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买。 A正确B错误30深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行。 A正确B错误31证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 A正确B错误32证券公司的自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 A正确B错误33证券公司的自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。 A正确B错误34内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息

36、从事证券交易活动。 A正确B错误35证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。 A正确B错误36在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕信息知情人。 A正确B错误37证券公司可以自行推广集合资产管理方案，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理方案，并签订书面代理推广协议。 A正确B错误38证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员应具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。 A正确 B错误39证券公司参与一个集合方案的自有资金，不得超过方案

37、成立规模的5%，并不得超过2亿元。 A正确B错误40根据规定，证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 A正确B错误41证券公司、客户可以将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供应他人使用。 A正确B错误42集合资产管理方案申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该方案的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 A正确B错误43证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账

38、户。 A正确B错误44买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 A正确B错误45证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。 A正确B错误46标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。 A正确B错误47证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 A正确B错误48单只标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公

39、布。 A正确B错误492002年12月30日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。 A正确B错误50在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，100元标准券为1手。 A正确B错误51全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。 A正确B错误52在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方申报时为卖方。 A正确B错误53市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。 A正确B错误54全国银

40、行间市场买断式回购业务中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日 向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。 A正确B错误55中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业活期贷款利率向结算参与人计付结算备付金利息。 A正确B错误56在最终交收时点A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T1日16：00，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。 A正确B错误57在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。

41、A正确B错误58最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于当日补足。 A正确B错误59中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司会在次日闭市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。 A正确B错误60资金交收账户也称结算备付金账户。 A正确B错误参考答案及详细解析一、单项选择题1C【解析】2022年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。2A【解析】金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。3C【解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现

42、货交易、远期交易和期货交易。4B【解析】合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。5C【解析】连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。所以C说法有误。6B【解析】会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。7D【解析】在证券市场上，委托指令根据委托时效限制划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。【解析】根据中国证券登记结算有限责任

43、公司?证券账户管理规那么?规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。9C【解析】深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。10B【解析】市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。11A【解析】中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。12D【解析】上海证券交易所规定A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为001元人民币。13D【解析】在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。14D【解析】在上海证券

44、交易所，每个交易日15：0015：30，交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。15B【解析】证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的情形之一是：由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常。16C【解析】标的证券除息的，行权比例不变，行权价格的公式为：新行权价格原行权价格标的证券除息日参考价除息前日标的证券收盘价。17B【解析】在深圳证券交易所，未匹配量是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。18A【解析】对于日换手率到达20%的前3只股票基金，证券

45、交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。19C【解析】证券经纪业务的特点：1业务对象的广泛性；2证券经纪商的中介性；3客户指令的权威性；4客户资料的保密性。20D【解析】按我国现行的做法，投资者人市应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司及其代理点开立证券账户。21B【解析】委托柜台在接受客户委托时，假设证券名称和证券代码不一致，又无法及时与客户取得联系时，那么以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。22C【解析】在证券经纪业务营销中，客户关系建立是客户招揽的保证。23A【解析】无差异市场营销策略的

46、主要优点在于本钱低，操作简单。但在竞争剧烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相比照拟低的，寻找客户的随意性较大。24D【解析】在最终行为阶段，营销人员应当促使客户最终形成购置决策。25C【解析】结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收。26B【解析】深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日15：O0前，申购资金需全部到位。27A【解析】A应该为申请材料送交日为T5日前。28C【解析】上市公司或保荐机构在配股缴款期内应至少刊登3次?配股提示性公告?。29C【解析】净申购金额申购金额1申购费率10000115%985222元；申购份额净申购金额申购当日基金份额净值985222101

47、509706份。30D【解析】证券公司申请从事代办股份转让效劳业务，应当符合的条件是有20家以上营业部，并且布局合理。31B【解析】营业柜台自营买卖比拟分散，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。所以此题答案是B。32D【解析】自营业务决策机构的三级体制：董事会投资决策机构自营业务部门。33B【解析】证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。34A【解析】常见的内幕交易包括以下行为：1内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。2内幕信息的知情人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易、。3非法

48、获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。35D【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。36 B【解析】证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。37C【解析】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。38D【解析】证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于20年。39A【解析】投资决策失误而受损失属于经营风险。40B【

49、解析】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。41B【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。42C【解析】自集合资产管理方案开始投资运作之日起6个月内投资组合比例到达集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告到达的日期及投资组合情况。43D【解析】融资融券业务的决策与授权体系原那么上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构的架构设立和运行。44C【解析】客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。45B【解析】

50、单只标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。46C【解析】首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在50亿元以上。47D【解析】客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。48B【解析】证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。49A【解析】证券交易所进行质押式回购的申报要求中，报价方式须以每百元资金到期年收益率进行报价。50A【解析】2002年发布的?全国银行间债券市场债券交易规那么?第6条规

51、定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。51C【解析】双边报价是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。52A【解析】全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。53B【解析】债券买断式回购交易也称开放式回购。54D【解析】买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照货银对付的原那么，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。

52、55C【解析】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。56A【解析】根据中国结算公司?结算备付金管理方法?，指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。57C【解析】最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。58D【解析】证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。59B【解析】发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记对网上和网

53、下发行的结果加以确认。60D【解析】证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。二、多项选择题1ACD【解析】B项是证券交易所的职能。2ABCD【解析】四个选项都是正确的。3ACD【解析】金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。4ABCD【解析】机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。5BC【解析】资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。6AC【解析】在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报 出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。7AD【解析】自然人、一般机构可以通过中

54、国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。8BD【解析】限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券。9BC【解析】根据?上海证券交易所交易规那么?的规定，国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。10ABD【解析】意向申报不包括交易价格。11AC【解析】协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。12AD【解析】公司董事会无法正常召开会议并形成决议，而不是

55、股东大会，所以B项说法有误。最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否认意见的审计报告，而不是拒绝表示意见，所以C项说法有误。13ABCD【解析】四个选项都是正确的。14AC【解析】委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。所以B说法有误。证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承当赔偿责任。所以D说法有误。15BD【解析】在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人、代理人。16ABCD【解析】四个选项都是正确的。17ABCD【解析】2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，上网

56、定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。18AC【解析】已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前含该日，根据自己的申购量存人足额的申购资金。19ABD【解析】T3日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日，所以C说 法有误。20ABCD【解析】四个选项都是正确的。21ACD【解析】决策的自主性：1交易行为的自主性；2选择交易方式的自主性；3选择交易品种、价格的自主性。22ABD【解析】C项属于其他禁止的行为，不是操纵证券市场的行为。23BC【解析】中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的会计师

57、事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。24ABCD【解析】四个选项都是正确的。25ABCD【解析】四个选项都是正确的。26ACD【解析】集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。27ABCD【解析】四个选项都是正确的。28ABD【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理方案资产与其自有资产、集合资产管理方案资产与其他客户的资产、不同集合资产管理方案的资产相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理。29ABCD【解析】四个选项都是正确的。30BD【解析】客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价

58、格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。31ACD【解析】最近一次证券公司分类评级为A类，所以8项说法有误。32CD【解析】在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。33BD【解析】全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。34ABC【解析】买断式回购对完善市场功能的重要意义：1有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格。2有利于金融市场的流动性管理。3有利于债券交易方式的创新。3

59、5AC【解析】全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。36AB【解析】中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立资金集中交收账户和证券集中交收账户，用于完成结算参与人资金和证券的交收。37ABCD【解析】四个选项都是正确的。38ACD【解析】清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算，所以B说法有误。39ABD【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。40BC【解析】净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一

60、种证券应收、应付相抵后的净额。三、判断题1B【解析】股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，可以暂停上市交易，直至终止其上市交易。2B【解析】金融衍生工具指建立在根底产品或根底变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。3A【解析】上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。4B【解析】金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。5B【解析】期货交易多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。6A【解析】此题考查证券公司的注册资本应当是实缴资本。7A【解析】投资者向经纪商下达买进或卖