#整合矿井(基建、技改)建设程序8

1、潞安集团整合矿井项目建设 管理程序工作手册 基建管理中心 二O一一年三月 潞安集团整合矿井项目建设 管理程序工作手册 为加强整合矿井项目建设管理，理顺建设管理程序，规范参建 各方行为，明确管理职责，促进项目建设的健康发展，结合潞安集 团基本建设的管理模式和整合矿井建设项目 的特点，制定本建设管理程序工作手册。项目建设管理指导思想：贯彻执行国家法律法规、省有关煤矿 企业兼并重组 政策法规和集团公司有关规定，以集团公司总体发展战略为导向， 构建以安全为中心的管理体制，有效推进整合矿井建设。整合矿井 、整合主体矿和集团公司各业务主管部门在建设管理中分别履行职 责，通过实行项目负责制、招标投标制、承包

2、合同制、项目监理制 、质量监督制，实现项目建设规范、有序、高效。整合矿井项目建设管理程序指基建、技改建设项目从前期准 备、建设施工到竣工验收以及后期评价整个工作过程中的各个阶段 及其先后次序，并对各个阶段的过程进行管理。第一章 集团公司主管部门职责/ 23集团公司主管部门是项目建设的业务主管部门，主要指整合矿 井在基建、技改期间，为促进建设项目的健康有序发展，控制项目 造价，保证项目质量，合理安排工期的监督管理部门。一、基建管理中心 基建管理中心是集团公司建设项目的业务主管部门，负责对公 司范围内建设项目实行统一归口管理；贯彻执行国家建设政策法规 和集团公司有关规定，强化建设管理程序，规范建设

3、管理行为，实 现项目建设质量优、工期短、效益好。其主要职责有：负责项目招投标管理、合同管理、备案管理、项目管理；负责 单位项目开工、进度及竣工验收；负责项目竣工预验收并报请上级 有关部门验收；参与“三算”管理、质量认证、档案管理等。二、投融资中心 投融资中心是项目建设的投资主管部门，负责对项目投资计划 资金进行管理。其主要职责有：负责控制项目建设规模、标准、投资；安排投资计划，下达项 目年度计划和调整计划；负责预、决 结）算审查；参加招投标，项 目中间、竣工验收。三、总工办 总工办是项目建设的设计主管部门。其主要职责有： 负责建设项目的设计管理工作，负责组织项目初步设计审查及 上报；组织施工图

4、会审，专项规程、措施方案审查；参加项目检查 验收等管理工作。/ 23四、财务部门 财务部门是项目建设的财务主管部门。其主要职责有： 负责项目建设资金的筹措和拨款，监督检查项目资金使用情 况；负责项目竣工财务决算审批；负责组织办理竣工项目的转增固 定资产。五、潞安矿区质量监督站 潞安矿区质量监督站负责各整合矿井的质量监督注册和认证管 理工作。负责单位项目质量认证，并报请上级监督部门单项项目质 量认证；参加项目中间、竣工验收；负责建材、结构项目的现场检 测及质量、资料的监督检查；参与项目质量事故的分析处理。六、其它管理部门 其它管理部门负责整合矿井项目建设所属业务范围内的建设管 理工作。安监、环保

5、、档案、消防等部门负责协助完成涉及本部门 业务有关篇章的编制、评审、实行、报批、验收等工作。第二章 参建各方职责和要求 为加强建设项目管理，明确参建各方责任，各单位职责范围和 要求规定如下：一、整合主体矿 整合主体矿是项目建设的主管单位，对项目建设全过程进行检 查、指导、协调、监督管理。参与组织项目设计、招投标、合同、 项目、“三算”管理等；参与组织项目验收、联合试运转、各专篇 验收等工作，并报请公司主管部门验收。/ 23二、整合矿井整合矿井是项目建设的责任单位，对项目建设从前期准备到竣 工验收全过程实行管理。负责地质报告、初步设计、环评、安全专 篇等申报工作，编制矿井施工设计；实行项目设计、

6、招投标、合 同、安全、项目、设备、“三算”、财务、审计、档案等工作；组 织实行项目验收、联合试运转、各专篇验收等工作；负责人员培 训；组织项目由基建向生产移交等工作。三、地质勘察单位项目地质勘察是指具有相应煤炭地质勘查资质的地质勘察单位 受建设单位的委托，承担其建设项目的地质勘察工作，包括地质钻 孔、 水文孔、井检孔和其它相关的项目地质资料等服务活动。对其主要要求有：具有相应的煤炭地质勘查资质；熟悉整合矿井和邻近矿井地质 条件，有丰富的矿井勘探施工经验；对地质报告报批程序熟悉并且 能提供帮助。四、设计单位项目设计是指具有相应矿井项目设计资质的设计单位受建设单 位的委托，承担其建设项目的设计工作

7、，包括初步设计、专篇、施 工图设计、设计变更、重大设计变更等服务活动。对其主要要求有：/ 23具有相应矿井项目设计资质；熟悉整合矿井和邻近矿井地质条 件，有丰富的矿井项目设计经验；有实力进行复杂地质条件的矿井 设计；编写的初步设计内容符合煤炭工业矿井设计规范，能达 到批复要求，并能顺利通过。五、施工单位施工单位是指具有相应资质的项目施工单位受建设单位的委 托，承担其建设项目的施工工作，必须严格按照施工图纸、说明文 件和国家颁发的建筑项目规范、规程和标准进行施工，并接受发包 方派驻的现场代表的监督。对其主要要求有：实力强、技术力量雄厚，有相应的矿井项目施工资质；有项目 施工经验，国家正规的施工单

8、位优先考虑；项目技术人员专业、数 量满足施工需要，设备先进，项目经理有多年的施工经验并具有建 造师资格证；近三年内无重大安全事故发生。六、建设监理项目建设监理是指具有相应资质的项目监理单位受建设单位的 委托，承担其建设项目的管理工作，并代表建设单位对承建单位的 建设行为进行监督管理的专业化服务活动。对项目建设的投资、进 度、质量、安全进行全面控制。对其主要要求有：根据所承担的项目建设监理任务，组建项目建设监理机构。监 理机构由监理项目师和监理人员组成，应满足项目建设项目各专业/ 23 的需要，并具有丰富的项目监理经验。总监理项目师必须由相应资 质的监理项目师担任。监理人员年轻化，了解本地区特殊

9、地质条 件，并且熟悉基建管理程序。本建设管理程序分为建设项目管理和单位项目管理两大部分， 分别从前期准备工作、建设与施工管理、竣工验收三个阶段进行了 规定。第三章建设项目管理一、建设项目前期准备工作一）、立项 建设项目的立项必须经省煤矿企业兼并重组整合领导组办公室 批复。二）、初步设计1、初步设计是指导项目建设的技术经济文件，是安排项目建设 计划和组织实行的依据。初步设计应能指导施工图设计，作为控制 项目投资、建设工期、项目质量和安全、设备材料订货及竣工验收 移交与生产考核的依据。2、矿井建设项目的初步设计，必须有批准的矿井勘探地质报 告， 有井筒检查钻孔和相关的项目地质资料，包括邻近矿井、老

10、窑分布 情况和主要技术资料。必要时，应对首采区进行物理勘探 三维地 震、瞬变电磁）。/ 233、初步设计必须由有相应资质的设计单位编制。集团公司总工 办组织初审，报省煤炭工业局审批。三）、招投标管理1、招投标管理严格 执行中华人民共和国招投标法、项目建设项目招标范围和规 模标准规定、山西省建筑项目招标投标管理办法、集团公司 潞矿投企字 2006281号文 “潞安矿业集团公司招标管理办法 ”和集团 公司招标领导组 20181号函。2、凡符合集团公司规定招标条件的必须依法进行招标，单项合 同估算价在 300 万以下的项目、单项采购估算价在 200万元以下的 货物；单项合同估算价在 50 万以下中介

11、服务的招标由整合主体矿审 查，以上的必须报集团公司审查批复。3、集团公司负责招标的管理、服务和监督工作，凡符合招标要 求的项目必须执行国家和公司的有关规定，办理申请、登记、备 案、报送等工作。4、项目建设要严格执行承包合同制，执行合同法等国家法律法规 和集团公司有关规定。要规范合同的签订程序，维护合同的严肃性。5、施工、监理等服务企业备案管理，执行晋政办发 2009172 号、晋煤基便字 201861 号和潞矿基字 2018331 号文件。四）、项目开工/ 231、开工前应具备以下批准文件或证件：1）、省煤矿企业兼并重组整合领导组办公室批文；2）、采矿许可证，按照晋政办发 2009100 号文

12、件执行；3）、批准的环境影响评价报告或承诺书；环评集团公司初 审，报省环保局审批；环评未获得批准的，整合矿井、施工单位必 须签署安全承诺书，承诺书报省煤炭工业厅；4）、批准的勘探地质报告，集团公司初审，省煤炭工业局 审批；5）、初步设计批文，集团公司初审，省煤炭工业局审批；6）、安全、水保、环保等专篇设计批文，集团公司初审，安全专篇报省煤矿安全监察局审批，水保报省水利局审批、环保报 省环保局审批；7）、验资证明；8）、安全施工措施及其它有关文件。2、建设征地手续办理完毕，征地、补偿、拆迁等费用已基本支 付。3、“四通一平”、施工临建项目基本完成。整合矿井与有关部 门已签订供电、供水、通讯等协议

13、或合同。4、对项目建设监理和施工进行了招标，并与监理单位、施工单 位签订了委托或承包合同。5、整合矿井到潞安矿区质量监督站办理了监督注册手续。/ 236、整合矿井与设计单位签订了供图协议，并能满足正常施工的 需要。7、整合主体矿和整合矿井组织设计、监理、施工等单位以及专 业人员对建设项目的施工设计进行了会审，并报集团公司审批。8、矿井建设项目的井筒 包括立井、平硐、斜井）项目，必须 有水文地质、项目地质资料和井筒穿过岩层柱状图。立井要有井筒 检查孔及主要含水层抽水实验资料、瓦斯检测资料。9、项目建设项目开工日期的一般规定：1）、矿井项目工业广场内的井筒具备连续施工 立井已完成井 颈锁口、平硐和

14、斜井完成井口砌筑）之日为开工日期；2）、洗煤厂、工厂等项目从主厂房基础开挖动工之日为开工 日期；3）、其它项目从土石方动工之日为开工日期。10、整合矿井在完成上述要求的工作后，向集团公司报告施工 准备工作完成情况和提出开工报告申请，由集团公司基建管理中心 报省煤炭工业局，经批准后方可正式开工。二、建设项目建设与施工管理 建设项目具备开工条件且办理开工报告之后，正式进入建设与 施工管理阶段。建设与施工过程中，应严格按照批准的初步设计进行建设，严 格建设标准，制定投资计划，控制项目造价，保证项目质量，合理/ 23 安排工期，不得随意违反或更改批准的初步设计，项目量和投资应 控制在批准的概算范围之内

15、。项目建设与施工管理阶段，要严格落实整合主体矿、整合矿 井、设计、施工、监理等参建各方责任，做好项目投资、质量、工 期、安全四大目标控制管理。三、建设项目竣工验收建设项目竣工验收是指建设项目已按设计文件建成，主要生产 环节、安全设施、环保设施等已具备正式投产使用条件，项目质量 合格，经煤炭主管部门组成专门组织对施工项目进行检查验收、鉴 定批准以及办理移交等全部工作。竣工验收的依据，主要是批准的初步设计 含专篇）、施工图设 计、设备技术说明书、现行的施工技术验收标准和规范。建设项目 的规模、工业流程、巷道进尺、建筑面积、结构形式、外形装饰、 技术装备，安全、环保等设施，以及配套项目和附属设施等，

16、必须 和批准的文件内容一致。建设项目竣工验收时，主要生产环节、关键项目及相应的安全 设施、环保设施等必须建成，并达到设计标准。其它项目，包括辅 助和附属项目可完成部分项目或作为后期项目扫尾，但不影响投产 项目的正常运行。一）、单项项目质量认证及专篇验收/ 23竣工验收的程序是自下而上进行。施工单位根据施工图要求、 合同规定和验收标准进行自检。整合主体矿和整合矿井根据施工单位提出的竣工报告，组织各专业人员审核项目技术档案资料，对建 设项目进行初验，并报公司主管部门验收。公司主管部门验收通过后，由质量监督部门组织有关部门和专 业人员对项目质量进行认证或质量监督备案。安全、环保、档案、消防、职业卫生

17、等专篇由公司相关业务部 门组织验收后，归口报请上级有关部门验收。二）、项目联合试运转建设项目竣工完成后，经山西省煤炭工业局批准 并报安监部门 备案），方可进行联合试运转。1、具备联合试运转的条件： 1）、矿井的提升、通风、排水、运输、供配电、防尘洒水、 安全监控等主要生产系统及井下开拓布置、回采工作面安装和安全 设施均按设计建成；2）、地面生产系统、环保设施、主要工业和行政福利建筑均 按设计基本建成；3）、联合试运转所需机构、人员配备齐全，建立了规章制 度，特殊作业人员经培训合格具备上岗资格。2、联合试运转审批程序1）、联合试运转条件具备后，整合主体矿以书面形式报公司 主管部门审查；/ 232

18、）、公司主管部门审查同意后，填报山西省煤矿建设项目 联合试运转审批卡，报请山西省煤炭工业局审批；3）、经山西省煤炭工业局行文批复后，并按规定报煤矿安全 监察机构备案，项目进入联合试运转阶段。3、联合试运转期间的规定1）、煤矿联合试运转以系统联动、调试和检修为主，以出煤 为辅，坚持“安全第一”的原则，严格执行有关安全规定、规程， 认真落实各项安全责任制，确保安全进行。2）、联合试运转应严格遵守批准的时间期限，试运转时间不 应少于 1 个月，最长不应超过 6 个月，期满必须停止。3）、联合试运转期满，须经山西省煤炭工业局检查批复。三）、项目竣工验收联合试运转工作完成后，公司主管部门向煤炭主管部门提

19、交该 项目的竣工验收报告，由煤炭主管部门组织的验收委员会对竣工项 目进行竣工验收、鉴定批准、转入生产。1、竣工验收要求建设项目竣工验收必须满足以下要求：1）、建设项目主要生产系统按设计建成，联合试运转正常， 分期建设的项目必须按分期建设标准规定建成；2）、地面生产性工业建筑按设计基本建成，非工业性建筑满 足生产需要；/ 233）、未按设计建成的项目和设备安装项目，不影响安全生 产；4）、安全、环保等设施按专篇设计建成，并经专项验收合 格；5）、项目质量通过项目质量监督站质量认证；6）、具有竣工图、竣工报告，项目技术资料齐全，并整理分 类立卷，具备归档条件；7）、整合矿井已按生产需要组建了接产机

20、构，按规定配备齐 全安全生产管理人员。规章制度已建立，特殊作业人员已经培训合 格具备上岗资格。2、验收程序1）、由整合矿井编制竣工验收报告，报集团公司预验收。2）、集团公司成立预验收委员会，对各生产系统的运行情况 作出评定，并签署项目竣工预验收意见书，出具项目鉴定结论，报 山西省煤炭工业局申请竣工验收。3）、山西省煤炭工业局组织的验收委员会对竣工项目进行竣 工验收、鉴定批准。4）、项目竣工验收通过后，整合矿井建设项目转入生产。第四章单位项目管理一、单位项目开工准备工作项目开工严格执行开工审批制度，单位项目开工报告必须具备 以下条件：/ 231、本年度资金计划已安排；2、已通过招标方式确定了施工

21、、监理单位，签订了项目施工合 同和委托监理合同，并且施工、监理等服务企业进行了资质备案和 项目备案；3、施工图纸已通过会审；4、施工设计或施工方案已通过审查；5、施工现场“四通一平”工作已完成；6、质量保证体系已建立健全。具备上述条件后，整合矿井携带开工报告及相关资料上报整合 主体矿审批，再上报公司主管部门批准单位项目开工报告。开工报 告未办理，一律不准项目验收，不准拨付项目款。二、单位项目建设与施工管理单位项目具备开工条件且办理开工报告之后，即进入单位项目 建设与施工管理阶段。一）、施工图设计1、所有施工图设计文件均不得突破初步设计批复的标准和规 模。如建设规模、设计标准、建设投资与已批复的

22、初步设计发生变 化时，必须由原设计单位陈述理由并编制设计变更，由整合矿井和 整合主体矿审查后，报集团公司总工办进行审查批复；有重大变化 时由集团公司初审后报原批复部门重新审定批复。/ 232、针对整合矿井的特殊性，从公司整体利益最大化出发，其地 面建设标准和规模，由集团公司总工办牵头，组织相关部门进行会 审，并报请公司领导同意后以集团公司纪要形式批复。3、按照以矿带矿的原则，从实际出发，所有施工图由整合主体 矿或整合矿井组织审查 主要单位项目集团公司有关部门技术人员参 加），并将审查意见及设计文本在集团公司总工办备案。4、整合矿井建设项目的竣工验收，必须有完整的设计招投标、 商务谈判、设计合同

23、和设计审批文件，否则不予验收，不得结算。二）、项目管理1、中间验收1）、中间验收包括：月度验收、阶段性验收、年度验收、动 态抽查、关键部位验收等。2）、整合矿井必须建立健全管理机构和建设管理制度，根据 初步设计，批准的建设工期，合理安排施工顺序，以主要连锁项目 为主线组织好井巷、土建、机电安装三类项目的平行交叉作业和均 衡施工，严格落实参建各方责任，坚持安全第一，合理组织施工， 规范施项目序，狠抓施工质量，完善各项资料，确保项目建设的稳 步推进。整合矿井应根据项目性质以及进度情况，每月认真组织参建各 方进行初验，验收合格后报整合主体矿。3）、整合主体矿应掌握总体建设目标做好安全、质量、进度 等

24、各项监督检查。/ 23整合主体矿每月必须组织对当月施工项目进行检查验收，验收 时要对照施工作业计划，对项目的进度和质量进行考核、验收，并 签署月度验收报表。4）、基建管理中心根据项目总体进展，每季度或动态组织公 司相关部门进行单位项目中间验收，对重要项目和关键部位的施工 加强监督管理；重点对项目招投标、施工设计、施工顺序、施工质 量管理以及施工资料等进行检查，对存在问题的必须按要求整改， 未进行整改或整改不彻底的必须停工，检查验收情况的资料要存 档，作为项目竣工验收的参考依据。2、设计变更及项目签证1）、构成设计变更的事项包括以下变更： 、更改有关部分的标高、基线、位置和尺寸； 、更改有关项目

25、的性质、质量和标准； 、增减合同中约定的项目量； 2）、设计变更管理程序 设计变更无论由哪方提出，均应通过各方研究协商，整合矿井 审查，整合主体矿审批，经审批后由原设计单位变更图纸或说明， 办理签发手续，下发实行。对于涉及建筑规模增加，建设标准提高 及其他比较重大的设计变更必须报公司主管部门审批。设计变更单 应详细说明变更产生的原因、背景、变更产生的时间、参与人、项 目部位、提出单位等。/ 233）、项目签证实行签证单制度。整合矿井或施工单位经与设 计施工图纸和合同文件核验，认为确需发生项目签证时，必须在项 目签证单中填写需要发生的项目量等具体内容，在现场总监、整合 矿井相关人员核对签字后，报

26、整合主体矿审定签发。对项目量或项 目费用较大的项目签证必须报公司主管部门审批。签证单应附所发 生签证部位的图纸、说明预算书等。三）、机电设备管理所有机电设备采购和租赁严格执行国家和公司有关规定，按照 批复的初步设计选择相匹配的设备，不得突破 标准，擅自组织采购。整合矿井实行机电设备设计、调研、招标、合同谈判、供货、 质量检验、安装、试运行、联合试运转等工作；集团公司相关业务 部门负责全过程监督管理。四）、项目“三算”管理建设项目概算经整合主体矿和整合矿井预审，投融资中心组织 初审后，报上级主管部门审批。批复的概算作为项目投资控制及项 目建设计划的依据。项目预、决 结）算实行会审制。整合矿井初审

27、后报整合主体 矿，整合主体矿审查后报投融资中心，投融资中心组织有关单位会 审后，由投融资中心终审确定项目造价。五）、项目质量监督管理/ 231、单位项目开工前应到潞安矿区质量监督站办理项目质量监督 注册手续。2、建设施工过程中，建材质量、检测、隐蔽项目、项目资料等 均应接受质量监督站的监督检查。3、项目主体完成后由质量监督站进行项目实体质量检测；项目 竣工后由质量监督站进行项目质量认证，包括单位项目质量认证和 单项项目质量认证。六）、资料整理归档管理1、项目建设资料必须纳入项目建设与施工管理，建立健全管理 制度，建立档案室，专人负责资料管理。2、项目建设资料应按照建设项目文件归档整理规范及其它

28、 相关国家、地方和行业标准规范分类组卷。三、单位项目竣工验收管理1、单位项目竣工验收应具备的条件：1）、完成项目设计和合同中规定的各项工作内容，达到行业 规定的竣工条件。2）、项目质量应符合国家现行有关法律、法规、技术标准、 设计文件及合同规定的要求。3）、项目技术资料齐全，具备归档条件。2、单位项目竣工验收程序1）、单位项目完工后，整合矿井组织参建各方进行初验，初 验合格后，整合主体矿组织验收并签署自检验收证书。/ 232）、整合主体矿持自检验收证书报请公司基建管理中心竣工 验收。3）、公司基建管理中心组织有关部门进行竣工验收，验收通 过后签发竣工验收证书。4）、竣工验收完成后，质量监督站进行单位项目质量认证。 未经竣工验收和质量认证的项目不准进行决算，不准交付使 用。第五章 建设管理要求严格市场准入：根据国家和集团公司有关规定，对承揽整合矿 井项目的设计、施工、监理等单位实行严格的市场准入、备案管理 和清出制度。严格招投标管理：凡符合招标要求的项目必须严格执行公司的 有关规定，办理招标、备案、报送等工作。严格 机 电设 备 采 购 ： 设备 招标和租赁 严 格 执 行 公司 有 关 规定，选择与设计能力相匹配设备，不得突破标准，擅自采购。严格安全管理：必须建立、完善项目建设