第三方存管系统证券端接口规范V20

1、. 接口设计阐明书：.；- PAGE 61 -第三方存管系统2.0证券端接口规范金融事业部2007年8月序文关键字 本规范中恒生、恒生公司均指恒生电子股份适用范围本接口规范适用于恒生第三方存管系统银行端与证券端接口。恒生公司保管本接口最终解释权益。修正记录修正日期版本号修正阐明修正缘由修正人20070810V2.0建立新版本文档新版本朱武林20210302V2.0.1修正Card类型定义刘俊阳20210608V2.0.2明确业务包构造字段ReturnCode定义刘俊阳20210610V2.0.3新增25611、26611买卖接口; 调整ErrorNo取值字符与属性刘俊阳20210622V2.0

2、.4评审整理刘俊阳协议解释遵照规范恒生通讯机方式本接口是基于TCP/IP协议并遵照类FIX规范设计的，证券端和银行端均需同时支持客户端/效力端的通讯方式。为了方便运用，提供了COMMX和COMM32两个Object供接口开发方选择运用，分别可以完成通讯及通讯/打包的过程，详细运用阐明可以见相关技术文档。通讯数据包头typedef struct _DATAHDRDWORDdwSignature;/*签名0 x742582AF(以网络字节顺序表示为0 xAF822574)*/INTiLength;/*数据长度，包括本身包头长度(网络字节顺序)*/DWORDdwOrdinal;/*序数(网络字节顺序

3、)*/DWORDdwChecksum;/*校验和dwChecksum = (DWORD)iLength 13) (dwOrdinal 7)*/ DATAHDR, *LPDATAHDR;dwOrdinal在每次衔接胜利后置0，每次发送时递增，溢出后又从0开场。不一定延续，目前允许间隔不超越50。业务包构造称号类型长度阐明HeaderVersionBYTE1包头版本号，目前必需为1PacketTypeBYTE10-恳求，1-应对BranchShort2开户网点号，0-9999FunctionNoShort2功能号，-30000-30000SenderIDINT4发送方标识，应对时原样前往Addre

4、ssLevelBYTE1地址层数，目前限制最大为32DataLengthINT4数据区长度(不含地址表)ReturnCodeINT4此字段仅作为预留字段存在AddressTable32* AddressLevel地址表DataBufferDataLength数据区就是协议接口中的内容其中地址表构造如下称号类型长度阐明ConnectionINT4衔接号ProtocolWORD2协议类型，1-TCP，2-SPXAddressChar22地址串，与协议类型有关。TCP时格式如192.168.42.45；SPX时格式为8位网络号.12位网卡号，如98120211.0080C888360AIDINT4标

5、识符，用于区别同地址的多个衔接。假设系统前往应对时发现相应的客户端衔接中断过，系统根据地址和本标识尝试找回原客户端恳求经过组件效力器转发到其他组件效力器时，包头中添加恳求发送者的地址，地址层数加一。组件效力器收到一个应对时，去除最后一层地址，地址层数减一，把应对前往给最后一层地址中指定的恳求发送者。实践包例如阐明数据通讯包头dwSignature0 x742582AFiLength？dwOrdinal？dwChecksum？数据区业务包头HeaderVersion1PacketType0Branch9999FunctionNo200SenderID0AddressLevel0DataLengt

6、h？ReturnCode9AddressTable地址表，变长(0-31)数据区DataBuffer91versionop_branch_noop_stationop_entrust_waybranch_noinput_contentcontent_typeaccount_contentpassword19999？099990099999999999999客户端注册恳求包构造如下：业务包头内填充值：HeaderVersion = 1，PacketType = 0，Branch = 0,FunctionNo = -30000，SenderID 随意,AddressLevel = 0，DataLe

7、ngth = 5ReturnCode = -30000Databuffer的内容： 0(1 Byte)独一标识(4 Bytes)，用于区别同地址的多个衔接，普通为进程号。客户端注册胜利应对包构造如下：业务包头内填充值：除PacketType = 1和ReturnCode外，其它同恳求包。数据区构造定义数据区内容遵照类FIX规范报文的格式。数据区全部内容均为字符串。恳求与应对数据的组成按照下面的格式：恳求：列数行数列名1列名2.列名n数据1数据2.数据n数据1数据2.数据n数据1数据2.数据n应对：列数行数列名1列名2.列名m数据1数据2.数据m数据1数据2.数据m数据1数据2.数据m备注：普通

8、情况下表示ACSCII1的字符字段的顺序可以改动；如某字段不存在，表示为空值。数据区例如：恳求：21function_id.200应对错误：21error_noerror_info-61无此功能应对正确：31branch_nofund_accountclient_group011通讯中的处置流程注：本部分更详细内容可见COMM32和COMMX的开发文档直联方式本接口是基于TCP/IP协议并遵照类FIX规范设计的，证券端和银行端均需同时支持客户端/效力端的SOCKET通讯机制。业务包头构造定义F3位包头长度5位包体长度8位券商号3位密码加密标志8位MAC值每一段前补0，共28位长度。阐明：包头长

9、度：指包头实践长度，固定3位长度，填固定值：“028；包体长度：指传输的实践包体长度不包含包头，固定5为长度，填法为前补0；密码加密标志：表示通讯加密方式，固定3位长度，第一位：密码加密标志，第二位：MAC加密标志，第三位：报文加密标志；MAC值：报文的MAC值，固定8位长度。数据区包体构造定义数据区内容遵照类FIX规范报文的格式。数据区全部内容均为字符串。恳求与应对数据的组成按照下面的格式：恳求：列数行数列名1列名2.列名n数据1数据2.数据n数据1数据2.数据n数据1数据2.数据n应对：列数行数列名1列名2.列名m数据1数据2.数据m数据1数据2.数据m数据1数据2.数据m备注：普通情况下

10、表示ACSCII1的字符字段的顺序可以改动；如某字段不存在，表示为空值。数据区例如：恳求：21function_id.200应对错误：21error_noerror_info-61无此功能应对正确：31branch_nofund_accountclient_group011实践包例如业务包头F028?000?业务包体91versionop_branch_noop_stationop_entrust_waybranch_noinput_contentcontent_typeaccount_contentpassword19999？099990099999999999999字段列表定义字段商定接口

11、中字段名要区分大小写；接口第一位运用b表示为银行的缩写，s为证券的缩写，无缩写的表示该数据没有银行和证券的显著区别；取值定义在类FIX规范内，并没有严厉的定义数据类型，由于不论是字符串类型、整数、浮点数或者是其他类型，都是运用字符串类型表达的，同时对字段的最大长度也没有特别的限制，应该是非常灵敏的，但为了便于了解，特定义了以下数据类型以供参考。C4： 表示最多4位的字符型字串，缺乏4位按实践位数。N5：表示最多5位的数字型字串，缺乏5位按实践位数。N13.2：用可变长字符串方式表达的数字型，表示13位整数和2位小数，带小数点，不带符号，最大长度为16；如字符串为空，那么表示为NULL； 接口中

12、当密码为*时不校验(10个*不校验)；字段列表字段名字段含义字符属性阐明FunctionId功能号0-9N5定长为五位数字，23?和25?表示为银行发起，24?和26?表示为证券发起ExSerial外部流水号0-9N12标识串，用于独一标志恳求，在应对时原样前往CorrectSerial被冲正外部流水号0-9N12用于冲正，被冲正买卖的流水号ErrorNo错误号C8ErrorInfo错误信息C100bOrganId银行类型0-9,a-z,A-ZC13农行，4交行，6浦发，8光大，a兴业，b民生，c徽商银行，h北京银行，i上海银行，j宁波银行，k绍兴银行，l青岛银行bBranchId银行分行号0

13、-9N6bDeptId储蓄所号银行网点号0-9N16bTerminalId终端设备编号0-9,A-ZC16bOpCode柜员编号0-9,A-ZC6银行操作人员编号bCustAcct银行账号/管理账号0-9,A-ZC32bNewAcct新银行账号0-9C32bCustPwd银行密码0-9,A-FC10bCustPwd2存管密码0-9,A-FC10bEnableBala银行可用金额N13.2客户可用资金bFetchBala银行可取金额N13.2客户可取资金bOnWayBala银行可用金额未回金额N13.2sBrokeFlag能否有代理人0-9N11表示有代理人bSerial银行流水号0-9N8存管

14、处置流水号bHostSerial主机流水号0-9N8暂未运用sOrganId券商编号0-9C8sBranchId券商营业部编码0-9C8sCustAcct证券资金账号0-9C32sCustPwd证券买卖密码0-9C10sCustPwd2证券资金密码0-9,A-FC10sNewPwd新密码0-9,A-FC10sCustProperty客户性质0-9C10个人,1机构sCustStatus客户形状0-9C10正常,1挂失,2冻结,4销户sCustPermit客户权限暨业务开通标志0-9C20每位字符描画一种效力；0自助,1,4柜台,7网上sEnableBala证券可用金额N13.2sFetchBa

15、la证券可取金额N13.2可转资金sSerial证券流水号N10PkgFlag报文标志0-9C1N正常，Q查询sPostionStr定位串C40由证券前往，在第一次恳求时发空串;在下次恳求时发送时,根据查询方向,如正方向将定位串置成后定位串(对应前往中的最后一条记录),如反方向将定位串置成前定位串(对应前往中的第一条记录)Name客户姓名字符C60支持存放机构户称号Nationality国籍或地域代码字符C3主要用于B股开户，默以为中国CHN，其它请查看列表CardType客户证件类型0-9C11身份证,2军官证,3国内护照,4户口本,5学员证,6退休证,7暂时身份证,8组织机构代码,9营业执

16、照,A警官证,B解放军士兵证,C回乡证,D外国护照, E港澳台居民身份证,F台湾通行证及其他有效游览证,G海外客户编号,H解放军文职干部证,I武警文职干部证,J武警士兵证,X其他有效证件,Z重号身份证Card客户证件号字符C30PostCode邮政编码0-9C10Address客户地址字符C60TelNo号码字符C20电子邮件字符C30Summary业务摘要字符C255相当于备注字段 AccrualBala利息正数N13.2保管利息税负数的利息金额TaxBala利息税负数N13.2证券结息时用BusinType业务类型0-9C1业务类别 0 普通转帐类，1银证存管，2融资融券 Date发生日期

17、N8Time发生时间N6MoneyType币种C10 人民币,1 美圆 ,2 港币OccurBala发生金额N13.2RequestNum恳求行数N3BeginDate查询起始日期0-9N8EndDate查询终了日期0-9N8sRoomCode客户室号0-9,A-ZC4sAgentId经纪人编号0-9 C10sAgentFare经纪人费率N1.5SerialStatus流水形状0-9C2第一位含义：0胜利、1存疑、2胜利、3已冲正sBrokeCustPermit代理人权限C201-代理委托2-代理存取3-代理转帐z-银行签约sBrokeName代理人姓名C20sBrokeNationality

18、代理人国籍或地域C3sBrokeCardType代理人证件类型C1sBrokeCard代理人证件号C18sBrokePostCode代理人邮政编码C10sBrokeAddress代理人地址C60sBrokeTelNo 代理人号码C20sBrokeFaxNo代理人C20sBrokeMobiNo代理人手机C20sBrokeEmail 代理人电子邮件C30资金类型A-ZC10-存管银行存管账户总余额1-存管公用账户汇总余额2-法人交收账户余额3-上海客户结算备付金账户余额4-深圳客户结算备付金账户余额5-在他行转帐备付金账户余额6-存管公用账户利息7-法人交收账户利息8-存管客户买卖待交收金额9-存

19、管客户季度结息金额A-存管客户当日签约期初金额B-存管客户当日解约金额C-存管客户当日销户结息金额国家地域代码编号称号编号称号编号称号编号称号BRA巴西FRA法国KOR韩国CAN加拿大GBR英国MAC澳门CHN中国HKG香港PRK朝鲜CTN台湾ITA意大利THA泰国DEU德国JPN日本USA美国业务标志编号称号编号称号编号称号4001证券卖出4002证券买入4013配股缴款4018股息入帐4019余额入账4021申购返款2027开放式基金资金划入2028开放式基金资金划出2029销户利息入帐前往码商定要求证券系统的应对包中包含前往码和前往信息，存管系统将前往信息直接提示给最终用户。要求证券常见

20、前往应遵照以下商定：前往码前往信息前往码前往信息0000买卖胜利2001资金密码校验错误2101该资金账号已挂失2002资金账户余额缺乏2102该资金账号已冻结2003累计金额超限2103该币种曾经存在2004银行流水号反复2104该代理人曾经存在2005被冲正流水不存在(冲正买卖)2105该代理人不存在2006原流水已冲正(冲正买卖)2119该币种不存在2007与原流水信息不符(冲正买卖)2120当天有业务发生,不可销户2021资金账户余额缺乏,不允许冲正2124该银行账户形状错2021身份证号码不符2126无此股东账号2021资金账户形状不正常2127该股东账号已存在2021资金账户不存在

21、2129该股东账号已销户2021资金账户曾经销户2130该股东账号已挂失2021资金账户与银行方账户未建立对应关系2131该股东账号已冻结2021资金账户与银行方账户已建立对应关系2132该股东账号形状错误2021该客户转帐功能未开启2133该股东账号有未回交割2021客户被限制转账2134该股东账号当天有委托2021约定流水不存在2有托管股票,不可销户2019约定流水信息不符2有托管股票,股东不可修正2020约定流水已取款2存在购回流水,2021约定流水未生效2未吊销指定,2024单笔金额超限2140非买卖时间2025被查询流水已胜利2147价钱输入错误2026被查询流水已失败2150可转资

22、金缺乏2027被查询流水不存在2154修正密码失败2028被查询流水形状未知2301银行账号错误2031券商编码错2302证券账号错误2032系统买卖日期不符2303对应关系形状错误2033此买卖未开通2305买卖金额错误2034不允许该操作方式2306新任务密钥生成失败2035证券公司未签到2307转帐时间已过2036证券公司曾经签退2308证券总部未取银行明细2038当天有业务发生,不允许销户2309证券总部限制转帐2041证券效力器系统错误2310此笔买卖被手工取消2042MAC校验错2311币种错2043通讯校验错误2312不支持联机开销户2044通讯音讯体格式错误2314无此币种20

23、47账户姓名不符2315客户性质错误2048资金账号与管理账号未建立对应关系2316当天有业务发生不能销户2049资金账号与管理账号已建立对应关系2317银证系统错误2318取银行明细失败2405衔接证券失败2319取证券明细失败2406发送恳求到证券失败2320买卖类别非法2407接受证券应对失败2321当日曾经有胜利转入的一样买卖8887参数错误2322不支持该业务类别8888其他错误2323没有该股东账号对应的信息买卖明细支持买卖类型银行发起买卖第三方存管买卖功能号买卖称号买卖描画 HYPERLINK l _客户登记约定(25611) 25611客户登记约定 HYPERLINK l _新

24、客户开户(25701) 25701客户存管签约 HYPERLINK l _移植客户签约确认(25702) 25702预指定签约确认 HYPERLINK l _修正客户资料(25704) 25704修正客户资料HYPERLINK l _变卦银行账户(25710)25710变卦银行账户 HYPERLINK l _客户资金密码校验(25724) 25724客户资金密码校验 HYPERLINK l _银行转证券23701 23701银行转证券 HYPERLINK l _证券转银行23702 23702证券转银行 HYPERLINK l _冲银行转证券23703 23703冲银行转证券 HYPERLIN

25、K l _冲证券转银行23704 23704冲证券转银行 HYPERLINK l _查询证券资金余额23603 23603查证券资金余额23903银行多文件生成通知23904银行单文件生成通知普通银证转账买卖功能号买卖称号买卖描画 HYPERLINK l _银证转帐签约(25714) 25714银证转帐签约 HYPERLINK l _银证转帐解约(25715) 25715银证转帐解约 HYPERLINK l _修正客户资料(25704) 25704修正客户资料HYPERLINK l _变卦银行账户(25710)25710变卦银行账户 HYPERLINK l _客户资金密码校验(25724) 2

26、5724客户资金密码校验 HYPERLINK l _银行转证券23701 23701银行转证券 HYPERLINK l _证券转银行23702 23702证券转银行 HYPERLINK l _冲银行转证券23703 23703冲银行转证券 HYPERLINK l _冲证券转银行23704 23704冲证券转银行 HYPERLINK l _查询证券资金余额23603 23603查证券资金余额证券发起买卖第三方存管买卖功能号买卖称号买卖描画 HYPERLINK l _客户登记激活(26611) 26611客户登记激活 HYPERLINK l _新客户开户(26701) 26701客户存管签约包括无

27、卡预指定签约和带卡存管签约 HYPERLINK l _移植客户签约确认(26702) 26702预指定签约确认 HYPERLINK l _客户解约26703 26703客户解约 HYPERLINK l _修正客户资料(26704) 26704修正客户资料 HYPERLINK l _变卦银行账户(26710) 26710变卦银行账户 HYPERLINK l _客户结息26712 26712客户结息 HYPERLINK l _客户变卦存管银行26713 26713客户变卦存管银行 HYPERLINK l _银行转证券24701 24701银行转证券 HYPERLINK l _证券转银行24702

28、24702证券转银行HYPERLINK l _冲银行转证券2470324703冲银行转证券 HYPERLINK l _冲证券转银行24704 24704冲证券转银行 HYPERLINK l _查银行资金余额24603 24603查银行资金余额普通银证转账买卖功能号买卖称号买卖描画 HYPERLINK l _银证转帐签约(26714) 26714银证转帐签约 HYPERLINK l _银证转帐解约26715 26715银证转帐解约 HYPERLINK l _变卦银行账户(26710) 26710变卦银行账户 HYPERLINK l _银行转证券24701 24701银行转证券 HYPERLINK

29、 l _证券转银行24702 24702证券转银行HYPERLINK l _冲银行转证券2470324703冲银行转证券 HYPERLINK l _冲证券转银行24704 24704冲证券转银行 HYPERLINK l _查银行资金余额24603 24603查银行资金余额 HYPERLINK l _取银行转帐明细24710 24710取银行转帐明细买卖接口商定在接口所需的恳求或应对要素中，“符号表示该要素为必需项，“表示该要素可为NULL，但是该字段一定存在，内容可以为空；接口RV表示银行恳求提交证券系统，接口RVI表示证券系统将恳求提交银行存管系统，接口AV表示证券系统将应对给银行存管系统，

30、接口AVI表示银行存管系统将应对给证券； 本接口要求银行和证券对账户类买卖可以支持重发机制；本接口要求银行和证券对转帐类买卖支持冲正机制；买卖详细解释银行发起买卖接口客户登记约定(25611)阐明：1. 适用于客户在银行方发起开立证券资金账户，能够还涉及登记股东账户；2. 实现客户单个币种的签约，不同币种需求进展多次本功能操作；3. 证券方需求记录恳求包中的客户的存管账号/银行账号信息；4. 证券方照实时生成资金账号，那么在应对包中填写实践的资金账号信息，银行方会创建存管签约关系；如非实时生成，应对包中的资金账号可以为空，客户后续还需在证券方发起客户登记激活买卖；5. 证券需求支持重做买卖。

31、恳求：字段名字段含义RV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容bOrganId银行类型bBranchId银行分行号bDeptId银行网点号bCustAcct存管账号/银行账号sOrganId证券公司编号sBranchId营业部编码BusinType业务类别MoneyType币种StockAccount沪市股东账号StockAccount0深市股东账号sCustPwd证券买卖密码sCustPwd2证券资金密码Name客户姓名sCustProperty客户性质Nationality国籍或地域CardType客户证件类型Card客户证件号TelNo 号码FaxNo

32、MobiNo手机PostCode邮政编码Address客户地址电子邮件sAgentId经纪人账号Date发生日期Time发生时间Summary摘要Summary1摘要1Summary2摘要2应对：字段名字段含义AV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前往阐明以下在胜利时前往,不胜利前往NULLsSerial证券流水号sCustAcct证券资金账号sBranchId营业部编码sBranchName营业部称号Summary摘要新客户签约(25701)阐明：1.适用于客户带卡在银行方发起的一步式存管签约。2.实现客户单个币种

33、的签约，不同币种需求进展多次本功能操作；3. 证券方根据恳求包中的存管账号/银行账号确定和资金账号建立对应关系。4当客户签约时有期初金额，证券需求前往客户的期初余额信息；5. 证券要能支持重做买卖。恳求：字段名字段含义RV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容bOrganId银行类型bBranchId银行分行号bDeptId银行网点号bCustAcct存管账号/银行账号sOrganId证券公司编号sBranchId营业部编码sCustAcct证券资金账号BusinType业务类别MoneyType币种sCustPwd证券买卖密码sCustPwd2证券资金密码

34、Name客户姓名sCustProperty客户性质Nationality国籍或地域CardType客户证件类型Card客户证件号TelNo 号码FaxNoMobiNo手机PostCode邮政编码Address客户地址电子邮件sCustPermit客户权限sAgentId经纪人账号sAgentFare经纪人费率sRoomCode客户室号Summary摘要sBrokeFlag能否有代理人sBrokeCustPermit代理人权限sBrokeName代理人姓名sBrokeNationality代理人国籍或地域sBrokeCardType代理人证件类型sBrokeCard代理人证件号sBrokePos

35、tCode代理人邮政编码sBrokeAddress代理人地址sBrokeTelNo 代理人号码sBrokeFaxNo代理人sBrokeMobiNo代理人手机sBrokeEmail 代理人电子邮件sBrokeEndDate代理到期Date发生日期Time发生时间应对：字段名字段含义AV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前往阐明以下在胜利时前往,不胜利前往NULLsSerial证券流水号sCustAcct证券资金账号sBranchId营业部编码sBranchName营业部称号Name客户姓名CardType客户证件类型C

36、ard客户证件号BusinType业务类别MoneyType币种OccurBala证券资金余额Summary摘要移植客户签约确认(25702)阐明：适用于批量移植客户及券商发起后需求在银行预指定确认的客户。实现客户单个币种的签约，不同币种需求进展多次本功能操作。证券要能支持重做买卖。恳求：字段名字段含义RV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容bOrganId银行类型bBranchId银行分行号bDeptId银行网点号bCustAcct存管账号/银行账号sOrganId证券公司编号sBranchId营业部编码sCustAcct证券资金账号sCustPwd证券

37、买卖密码sCustPwd2证券资金密码Name客户姓名CardType客户证件类型Card客户证件号BusinType业务类别MoneyType币种Date发生日期Time发生时间应对：字段名字段含义AV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前往阐明以下在胜利时前往,不胜利前往NULLsSerial证券流水号修正客户资料(25704)阐明：如修正项内容为空那么不作修正；客户姓名、客户证件类型和证件号为重要信息。恳求：字段名字段含义RV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容bOrganI

38、d 银行类型bBranchId银行分行号bDeptId银行网点号bCustAcct存管账号/银行账号sOrganId证券公司编号sBranchId营业部编码sCustAcct证券资金账号sCustPwd2资金密码Name新客户姓名CardType新客户证件类型Card新客户证件号sCustProperty新客户性质Nationality新国籍或地域sAgentId经纪人账号sAgentFare经纪人费率sRoomCode客户室号PostCode新邮政编码Address新客户地址TelNo 新号码FaxNo新MobiNo新手机 新电子邮件Summary业务摘要Date发生日期Time发生时间应对

39、：字段名字段含义AV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前往阐明以下在胜利时前往,不胜利前往NULLsSerial证券流水号变卦银行账户(25710)阐明：当日有胜利转帐买卖，制止变卦银行账号；如证券方没保管银行账号，那么本买卖不发送给证券方；恳求：字段名字段含义RV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容bOrganId银行类型bBranchId银行分行号bDeptId银行网点号bCustAcct原银行账号sOrganId证券公司编号sBranchId营业部编码sCustAcct证券

40、资金账号sCustPwd2证券资金密码CardType客户证件类型Card客户证件号bNewAcct新银行账号BusinType业务类别MoneyType币种Date发生日期Time发生时间应对：字段名字段含义AV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前往阐明以下在胜利时前往,不胜利前往NULLsSerial证券流水号银证转帐签约(25714)阐明：1. 实现客户单个币种的签约，不同币种需求进展多次本功能操作。2. 证券要能支持重做买卖。恳求：字段名字段含义RV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流

41、水号数据区内容bOrganId银行类型bBranchId银行分行号bDeptId银行网点号bCustAcct客户编号/银行账号sOrganId证券公司编号sBranchId营业部编码sCustAcct证券资金账号MoneyType币种sCustPwd2证券资金密码Name客户姓名sCustProperty客户性质Nationality国籍或地域CardType客户证件类型Card客户证件号TelNo 号码FaxNoMobiNo手机PostCode邮政编码Address客户地址电子邮件sCustPermit客户权限sAgentId经纪人账号sAgentFare经纪人费率sRoomCode客户室号

42、Summary摘要Date发生日期Time发生时间应对：字段名字段含义AV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前往阐明以下在胜利时前往,不胜利前往NULLsSerial证券流水号sCustAcct证券资金账号sBranchId营业部编码sBranchName营业部称号Name客户姓名CardType客户证件类型Card客户证件号MoneyType币种Summary摘要银证转帐解约(25715)阐明：当日有胜利转帐买卖，制止转帐解约；实现客户单个币种的解约，不同币种需求进展多次本功能操作。恳求：字段名字段含义RV数据包头

43、内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容bOrganId银行类型bCustAcct存管账号/银行账号sOrganId证券公司编号sBranchId营业部编码sCustAcct证券资金账号sCustPwd2证券资金密码Name客户姓名CardType客户证件类型Card客户证件号MoneyType币种Date发生日期Time发生时间应对：字段名字段含义AIII数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前往阐明以下在胜利时前往,不胜利前往NULLsSerial证券流水号MoneyType币种Summar

44、y摘要客户资金密码校验(25724)恳求：字段名字段含义RV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容bOrganId银行类型bBranchId银行分行号bDeptId银行网点号bCustAcct存管账号/银行账号sOrganId证券公司编号sBranchId营业部编码sCustAcct证券资金账号sCustPwd2证券资金密码Date发生日期Time发生时间应对：字段名字段含义AV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前往阐明以下在胜利时前往,不胜利前往NULLsSerial证券流水号银

45、行转证券23701 恳求：字段名字段含义RV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容bOrganId银行类型bCustAcct存管账号/银行账号sOrganId证券公司编号sBranchId营业部编码sCustAcct证券资金账号sCustPwd2证券资金密码Name客户姓名CardType客户证件类型Card客户证件号BusinType业务类别MoneyType币种OccurBala转帐金额Date发生日期Time发生时间应对：字段名字段含义AV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前

46、往阐明以下在胜利时前往,不胜利前往NULLsSerial证券流水号MoneyType币种sFetchBala证券可取金额Summary业务摘要证券转银行23702 恳求：字段名字段含义RV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容bOrganId银行类型bCustAcct存管账号/银行账号sOrganId证券公司编号sBranchId营业部编码sCustAcct证券资金账号sCustPwd2证券资金密码Name客户姓名CardType客户证件类型Card客户证件号BusinType业务类别MoneyType币种OccurBala转帐金额Date发生日期Time发

47、生时间OrderCode转帐约定号应对：字段名字段含义AV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前往阐明以下在胜利时前往,不胜利前往NULLsSerial证券流水号MoneyType币种sFetchBala证券可取金额Summary业务摘要冲银行转证券23703阐明：1当转帐流水冲正胜利，前往码为00002当流水不存在，建议前往码为0000 恳求：字段名字段含义RV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容CorrectSerial被冲正外部流水号bOrganId银行类型bCustAcct

48、存管账号/银行账号sOrganId证券公司编号sBranchId营业部编码sCustAcct证券资金账号Name客户姓名CardType客户证件类型Card客户证件号BusinType业务类别MoneyType币种OccurBala转帐金额Summary业务摘要Date发生日期Time发生时间应对：字段名字段含义AV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前往阐明以下在胜利时前往,不胜利前往NULLsSerial证券流水号冲证券转银行23704阐明：1当转帐流水冲正胜利，前往码为00002当流水不存在，建议前往码为0000

49、 恳求：字段名字段含义RV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容CorrectSerial被冲正外部流水号bOrganId银行类型bCustAcct存管账号/银行账号sOrganId证券公司编号sBranchId营业部编码sCustAcct证券资金账号Name客户姓名CardType客户证件类型Card客户证件号BusinType业务类别MoneyType币种OccurBala转帐金额Summary业务摘要Date发生日期Time发生时间应对：字段名字段含义AV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容ErrorNo前往码Er

50、rorInfo前往阐明以下在胜利时前往,不胜利前往NULLsSerial证券流水号查询证券资金余额23603 恳求：字段名字段含义RV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容bOrganId银行类型bCustAcct存管账号/银行账号sOrganId证券公司编号sBranchId营业部编码sCustAcct证券资金账号sCustPwd2证券资金密码Name客户姓名CardType客户证件类型Card客户证件号BusinType业务类别MoneyType币种Date发生日期Time发生时间应对：字段名字段含义AV数据包头内容FunctionId功能号ExSeri

51、al外部流水号数据区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前往阐明以下在胜利时前往,不胜利前往NULLsSerial证券流水号sCustAcct证券资金账号MoneyType币种OccurBala证券资金余额sFetchBala证券可取金额sEnableBala证券可用金额银行多文件生成通知23903阐明：在有通讯机方式下，存管系统发本功能通知通讯机自动取存管系统上的文件在直联方式下，可以运用本功能通知证券可以获取银行生成的文件 恳求：字段名字段含义RV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容bOrganId银行类型sOrganId证券公司编号Date发生

52、日期Time发生时间应对：字段名字段含义AV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前往阐明银行单文件生成通知23904阐明：在有通讯机方式下，存管系统发本功能通知通讯机自动取存管系统上的某个文件在直联方式下，可以运用本功能通知证券可以获取银行生成的某个文件 恳求：字段名字段含义RV数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容bOrganId银行类型sOrganId证券公司编号Files文件称号Date发生日期Time发生时间应对：字段名字段含义AV数据包头内容FunctionId功能号ExS

53、erial外部流水号数据区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前往阐明证券通讯检测(25999)阐明：在有通讯机方式下，存管系统发本功能到通讯机，明确银行方和证券方的通讯形状在直联方式下，存管系统发本功能到证券系统，明确银行方和证券方的通讯形状 恳求：字段名字段含义RV数据包头内容FunctionId功能号sOrganId证券公司编号应对：字段名字段含义AV数据包头内容FunctionId功能号sOrganId证券公司编号数据区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前往阐明证券发起买卖接口客户登记激活(26611)阐明：1. 适用于客户生成资金账号后，创建存管签约关系；2. 银行存管

54、系统建立存管账号和证券资金账号的存管签约关系；3. 实现客户单个币种的签约，不同币种需求进展多次本功能操作；4. 银行方支持反复签约。 恳求：字段名字段含义RVI数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容bOrganId银行类型bCustAcct存管账号/银行账号sOrganId证券公司编号sBranchId营业部编码sCustAcct证券资金账号BusinType业务类别MoneyType币种Name客户姓名sCustProperty客户性质Nationality国籍或地域CardType客户证件类型Card客户证件号Date发生日期Time发生时间Summa

55、ry摘要约定签约号Summary1摘要1Summary2摘要2应对：字段名字段含义AVI数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前往阐明以下在胜利时前往,不胜利前往NULLbSerial银行流水号Summary摘要客户存管签约(26701)阐明：1.适用于券商客户带卡指定存管银行签约和券商客户预指定存管银行的签约；2.假设恳求报中没有银行卡号，那么银行存管系统只创建存管账号和证券资金账号的对应关系，客户还需求进展预指定存管签约确认买卖；3.实现客户单个币种的签约，不同币种需求进展多次本功能操作；4当客户签约时有期初金额，证

56、券需求发送给银行存管系统恳求包中包含期初余额信息；5.证券方根据应对包中的银行账号/存管账号确定和资金账号建立对应关系；6银行方支持反复签约。 恳求：字段名字段含义RVI数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容bOrganId银行类型bCustAcct银行账号sOrganId证券公司编号sBranchId营业部编码sCustAcct证券资金账号bCustPwd银行密码bCustPwd2银行存管密码BusinType业务类别MoneyType币种OccurBala证券资金余额Name客户姓名sCustProperty客户性质Nationality国籍或地域Car

57、dType客户证件类型Card客户证件号TelNo 号码FaxNoMobiNo手机PostCode邮政编码Address客户地址 电子邮件Summary摘要Date发生日期Time发生时间应对：字段名字段含义AVI数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前往阐明以下在胜利时前往,不胜利前往NULLbSerial银行流水号bCustAcct存管账号/银行账号sCustAcct证券资金账号Name客户姓名CardType客户证件类型Card客户证件号客户预指定存管签约确认(26702)阐明：适用于已批量移植或预指定存管银行的客

58、户。证券方必需取前往包中的存管账号/银行账号字段作为建立对应关系的账号。 恳求：字段名字段含义RVI数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容bOrganId银行类型bCustAcct银行账号sOrganId证券公司编号sBranchId营业部编码sCustAcct证券资金账号bCustPwd银行密码bCustPwd2银行存管密码BusinType业务类别MoneyType币种Name客户姓名CardType客户证件类型Card客户证件号Date发生日期Time发生时间应对：字段名字段含义AVI数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据

59、区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前往阐明以下在胜利时前往,不胜利前往NULLbSerial银行流水号bCustAcct存管账号sCustAcct证券资金账号Name客户姓名Nationality国籍或地域CardType客户证件类型Card客户证件号TelNo 号码FaxNoMobiNo手机PostCode邮政编码Address客户地址 电子邮件客户解约26703阐明：本买卖支持预指定客户的解约和正常存管客户的解约；当日有转帐存疑买卖，或股票买卖买卖，制止注销客户存管，客户解约条件由证券控制；本买卖对客户存管签约关系以及单一币种资金信息进展注销；本买卖中正常存管客户资金必需为0。恳

60、求：字段名字段含义RVI数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容bOrganId银行类型bCustAcct存管银行/银行账号sOrganId证券公司编号sBranchId营业部编码sCustAcct证券资金账号bCustPwd2银行存管密码CardType客户证件类型Card客户证件号BusinType业务类别MoneyType币种AccrualBala利息TaxBala利息税负数Date发生日期Time发生时间应对：字段名字段含义AVI数据包头内容FunctionId功能号ExSerial外部流水号数据区内容ErrorNo前往码ErrorInfo前往阐明以下