三级等保分项调查表

1、1.1技术部分技术部分具体如下表所示（加黑部分为三级系统比二级系统增加的基本技术要求要求）要求类别物理位置的选择（G3）基本要求（三级）解决方案a）机房和办公场地应选择在具有 防震、防风和防雨等能力的建筑 内；b）机房场地应避免设在建筑物的 高层或地下室，以及用水设备的下 层或隔壁。按照各自级别的基本要求 进行物理位置选址。三级根据要求进行楼层的 选择。物理访问控制（G3）a）机房出入口应安排专人值守， 控制、鉴别和记录进入的人员；b）需进入机房的来访人员应经过 申请和审批流程，并限制和监控其 活动范围；c）应对机房划分区域进行管 理， 区域和区域之间设置物理隔离装 置，在重要区域前设置交付或

2、安装 等过渡区域；d）重要区域应配置电子门禁系 统，控制、鉴别和记录进入的人员。按照基本要求进行人员配 备，制定管理制度；对进出 人员采用陪同或 监控设备 进行限制和监控。三级根据要求加强对区域 的管理和重要区域控制力 度。按照基本要求进行建设。制 定防盗窃防破坏相关管理 制度。三级根据要求进行光、电技 术防盗报警系统的配备。防盗窃和防a）应将主要设备放置在机房内； 破坏b）应将设备或主要部件进行固（G3） 定，并设置明显的不易除去的标记；c）应将通信线缆铺设在隐蔽处， 可铺设在地下或管道中；d）应对介质分类标识，存储在介 质库或档案室中；e）应利用光、电等技术设置机房 防盗报警系统；f）应对

3、机房设置监控报警系统。防雷击（G3）a）机房建筑应设置避雷装置；b）应设置防雷保安器，防止感应雷；C）机房应设置交流电源地线。按照基本要求进行建设。三 级根据要求设置防雷保安 器，防止感应雷。防火（G3）a）机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警， 并自动灭火；b）机房及相关的工作房间和辅助 房应米用具有耐火等级的建筑材 料；C）机房应米取区域隔离防火措施， 将重要设备与其他设备隔离开。按照基本要求进行建设。三 级根据要求进行消防、耐 火、隔离等措施。防水和防潮（G3）a）水管安装，不得穿过机房屋顶 和活动地板下；b）应采取措施防止雨水通过机房 窗户、屋顶和墙壁渗透；c）应采取

4、措施防止机房内水蒸气 结露和地下积水的转移与渗透；d）应安装对水敏感的检测仪表或 元件，对机房进行防水检测和报警。按照基本要求进行建设。三 级根据要求进行防水检测 仪表的安装使用。防静电（G3）a）主要设备应采用必要的接地防 静电措施；b）机房应采用防静电地板。按照基本要求进行建设。三 级根据要求安装防静电地 板。温湿度控制（G3）机房应设置温、湿度自动调节设 施，使机房温、湿度的变化在设备 运行所允许的范围之内。配备空调系统。电力供应（A3）a）应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；b）应提供短期的备用电力供应， 至少满足主要设备在断电情况下的 正常运行要求；C）应设置冗余或并行的电

5、力电配备稳压器和过电压防 护 设备；配备UPS系统。三级根据要求设置冗余或 并行的电力电缆线路，建立 备用供电系统。缆线路为计算机系统供电；d)应 建立备用供电系统。电力供应(A2)在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；提供短期的备用电力供应，至少满足主要设备在断电情况下配备稳压器和过电压防护设备；配备UPSK统。电力供应(A1)应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备配备稳压器和过电压防护设备；电磁防护(S3)应米用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰；电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰；C)应对关键设备和磁介质实施电 磁屏蔽。按照基本要求进行建设。三 级根据要求进行接

6、地，关键 设备和介质的电磁屏蔽。可 米用电磁干扰器、电磁屏蔽 机柜等手段电磁防护(S2)无S1级要求电源线和通信线缆隔离铺设，避免互相干扰；按照基本要求进行电源线 和通信线缆隔离铺设。网络安全结构安全(G3)应保证主要网络设备的业务处 理能力具备冗余空间，满足业务高 峰期需要；应保证网络各个部分的带宽满 足业务高峰期需要；C)应在业务终端与业务服务器之 间进行路由控制建立安全的访问 路径；d)应绘制与当前运行情况相符的 网络拓扑结构图；根据周峰业务流量，关键设 备选择高端设备，核心交换 设备和接入设备带宽能够 支撑业务高峰的数据量，并 采用双机冗余 配置方式。合理组网，绘制详细网络拓 扑图，根

7、据业务、部门、信 息系统类别等合理划分子 网、VLAN、安全域。e）应根据各部门的工作职能、重 要性和所涉及信息的重要程度等因 素，划分不同的子网或网段，并按 照方便管理和控制的原则为各子 网、网段分配地址段；f）应避免将重要网段部署在网络 边界处且直接连接外部信息系统， 重要网段与其他网段之间采取可靠 的技术隔离手段；g）应按照对业务服务的重要次序 来指定带宽分配优先级别，保证在 网络发生拥堵的时候优先保护重要主机。三级根据要求在以下方面进行加强设计：主要网络设备的处理能力 以及各部分带宽均需满足 业务高峰需要；合理规划路由，在业务终端 与业务服务器之间建立安 全路径；规划重要网段，在路由交

8、换 设备上配置ACL策略进行 隔离；网络设备规划带宽优先级， 保证在网络发生拥堵的时 候优先保护重要主机。a）应在网络边界部署访问控制设 备，启用访问控制功能；b）应能根据会话状态信息为数据 流提供明确的允许/拒绝访问的能 力，控制粒度为端口级；c）应对进出网络的信息内容进行 过滤，实现对应用层HIIHFIP TELNET SMTP POP 等协 议 命令级的控制；d）应在会话处于非活跃一正时间 或会话结束后终止网络连接；e）应限制网络最大流量数及网络 连接数；f）重要网段应采取技术手段防止 地址欺骗；g）应按用户和系统之间的允许访 同规则，决定允许或拒绝用户网络边界部署如：防火墙等 隔离设备

9、；根据基本要求对隔离设备 以及网络设备等制定相应 的ACL策略。包括：访问 控制粒度、用户数量等。 三级根据要求在配置防火 墙等隔离设备的策略时要 满足相应要求，包括：端口 级的控制粒度；常见应用层 协议命令过滤；会话控制； 流量控制；连接数控制；防 地址欺骗等。访问控制（G3）对受控系统进行资源访问，控制粒 度为单个用户；h）应限制具有拨号访问权限的用 户数量。安全审计（G3）a）应对网络系统中的网络设备运 行状况、网络流量、用户行为等进 行日志记录；b）审计记录应包括：事件的日期 和时间、用户、事件类型、事件是 否成功及其他与审计相关的信息；c）应能够根据记录数据进行分 析，并生成审计报表

10、；d）应对审计记录进行保护，避 免 受到未预期的删除、修改或覆八盖八等。部署网络安全审计系统，记 录用户网络行为、网络设备 运行状况、网络流量等，审 计记录包括事件的日期和 时间、用户、事件类型、事 件是否成功及其他与审计 相关的信息。三级根据要求 加强审计功能，具备报表生 成功 能，同时采用日志服务 器进行审计记录的保存，避 免非正常删除、修改或覆 盖。边界完整性检查（S3）a）应能够对非授权设备私自联到 内部网络的行为进行检查，准确定 出位置，并对其进行有效阻断；b）应能够对内部网络用户私自联 到外部网络的行为进行检查，准确 定出位置，并对其进行有效阻断。部署终端安全管理系统，启 用非法外

11、联监控以及 安全 准入功能进行边界完整性 检查。三级根据要求在检测的同 时要进行有效阻断。边界完整性检查（S2）无S1级别要求应能够对内部网络中出现的内部 用户未通过准许私自联到外部网 络的行为进行检查。部署终端安全管理系统，启 用非法外联监控以及 安全 准入功能进行边界完整性 检查与控制。入侵防范（G3）a）应在网络边界处监视以下攻击 仃为：端口扫寸田、强力攻击、木 马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲 区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕 虫攻击等；b）当检测到攻击行为时，记录部署入侵检测系统进行 入 侵行为进行检测。包括：端 口扫描、强力攻击、木马后 门攻击等各类攻击行为。三级根据要求配置入侵攻击

12、源IP、攻击类型、攻击目的、攻 击时间，在发生严重入侵事件时应 提供报警。检测系统的日志模块，记录 记录攻击源IP、攻击类 型、 攻击目的、攻击时间等相关 信息，并通过一定的方式进 行告警。恶意代码防范（G3）a）应在网络边界处对恶意代码 进 行检测和清除；b）应维护恶意代码库的升级和 检 测系统的更新。三级系统在网络边界处部 署UTM AV IPS网关进行恶 意代码的检测与清除，并定 期升级恶意代码库。升级方 式根据与互联网的连接状 态采取在线或离线方式。网络设备防护（G3）a）应对登录网络设备的用户进行 身份鉴别；b）应对网络设备的管理员登录 地 址进行限制；C）网络设备用户的标识应唯-

13、.d）主要网络设备应对同一用户 选 择两种或两种以上组合的鉴别技术 来进行身份鉴别；e）身份鉴别信息应具有不易被冒 用的特点，口令应有复杂度要求并 定期更换；f）应具有登录失败处理功能，可 采取结束会话、限制非法登录次数 和当网络登录连接超时自动退出等措施；g）当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息 在网络传输过程中被窃听；h）应实现设备特权用户的权限分根据基本要求配置网络设 备自身的身份鉴别与权限 控制；包括：登陆地址、标识符、口 令的复杂度（3种以上字符、 长度不少于8位）、失败处 理，传输加密等方面。对网络设备进行安全加固。 三级根据要求对主要网络 设备实施双因素认证 手

14、段 进身份鉴别；对设备的管理员等特权用 户进行不同权限等级 的配 置，实现权限分离。主机身份鉴别（S3）:- 离）。应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴另b）操作系统和数据库系统管理根据基本要求配置用户名/ 口令；采用3种以上字符、长度不少于8位的口令；启用登陆失败处理、传输加 密等措施；保证用户名的唯一性。三级 根据要求对主机管理员登 录时进行双因素身份鉴别（USBkey密码）。用户身份标识应具有不易被冒用 的特点，口令应有复杂度要求并定 期更换；C）应启用登录失败处理功能，可 采取结束会话、限制非法登录次数 和自动退出等措施；d）当对服务器进行远程管理 时， 应采取必要措施，

15、防止鉴别信息在 网络传输过程中被窃听；e）应为操作系统和数据库系统的 不同用户分配不同的用户名，确保 用户名具有唯一性。f）应米用两种或两种以上组合的 鉴别技术对管理用户进行身份鉴 另U。身份鉴别（S2）a）应对登录操作系统和数据库系根据基本要求对操作系统口令；采用3种以上字符、长度不 少于8位的口令；启用登陆 失败处理、传输加密等措 施；保证用户名的唯一性。统的用户进行身份标识和鉴和数据库系统配置用户名/ 另b）操作系统和数据库系统管理用 户身份标识应具有不易被冒用的 特点，口令应有复杂度要求并定期 更换；c）应启用登录失败处理功能，可 采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；d）当

16、对服务器进行远程管理 时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；e）应为操作系统和数据库系统的 不同用户分配不同的用户名，确保身份鉴别用户名具有唯一性应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别根据基本要求对操作系 统和数据库系统配置用(S1)户名/ 口令访问控制（S3）a）应启用访问控制功能，依据安 全策略控制用户对资源的访问；b）应根据管理用户的角色分配权 限，实现管理用户的权限分离，仅 授予管理用户所需的最小权限；c）应实现操作系统和数据库系统 特权用户的权限分离；d）应严格限制默认帐户的访问权 限，重命名系统默认帐户，修改这 些帐户的默认口令；e）应及时删除多余的

17、、过期的帐 户，避免共享帐户的存在。f）应对重要信息资源设置敏感标 记；g）应依据安全策略严格控制用户 对有敏感标记重要信息资源 的操 作；根据基本要求进行主机访 问控制的配置，包括：功能 启用、特权用户权限分离、 默认账号和口令的修改，无 用账号的清除等；通过安全加固措施制定 严 格用户权限策略，保证账 号、口令等符合安全策 略； 二级根据要求对管理贝进 行分级权限控制，并根据最 小权限原则仅授予管理用 户所需的最小权限。对重要信息（文件、数据库 等）进行标记，并设正访问 控制策略进行访问控制，实 现强制访问控制。访问控制（S2）a）应启用访问控制功能，依据安 全策略控制用户对资源的访问；b

18、）应实现操作系统和数据库系统 特权用户的权限分离；c）应限制默认帐户的访问权限， 重命名系统默认帐户，修改这些帐 户的默认口令；d）应及时删除多余的、过期的帐 户，避免共享帐户的存在。根据基本要求进行主机访 问控制的配置，包括：功能 启用、特权用户权限分离、 默认账号和口令的修改，无 用账号的清除等；通过安全加固措施制定严 格用户权限策略，保证 账 号、口令等符合安全策略；访问控制（S1）a）应启用访问控制功能，依据安 全策略控制用户对资源的访问；根据基本要求进行主机访 问控制的配置，包括：功能 启用、默认账号和口b）应限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户，修改这些帐户的默认口令；c）应

19、及时删除多余的、过期的帐 户，避免共享帐户的存在。令的修改，无用账号的清除等；通过安全加固措施制定严格用户权限策略，保证 账号、口令等符合安全策 略安全审计（G3）a）审计范围应覆盖到服务器和重 要客户端上的每个操作系统用户和 数据库用户；b）审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系 统命令的使用等系统内重要的安全 相关事件；c）审计记录应包括事件的日期、 时间、类型、主体标识、客体标识 和结果等；d）应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表；e）应保护审计进程，避免受到未 预期的中断；f）应保护审计记录，避免受到未 预期的删除、修改或覆盖等。部署主机审计系统进行文 件操作审计

20、、外挂设备操作 审计、非法外联审 计、IP 地址更改审计、服务与进程 申计等；根据基本要求记录 用户行为，资源状况等，审 计记录包括事件的日期、时 间、类型、主体标识、客体 标识和结果，并保护好审计 结果。三级根据要求将审计范围 扩大到重要客户端；同时能 够生成审计报表。剩余信息保护（S3）a）应保证操作系统和数据库系统 用户的鉴别信息所在的存储空间， 被释放或再分配给其他用户前得到 完全清除，无论这些信息是存放在 硬盘上还是在内存 中；b）应确保系统内的文件、目录和 数据库记录等资源所在的存储空 间，被释放或重新分配给其他用户 前得到完全清除。通过对操作系统及数据库 系统进仃安全加固配置，及

21、 时清除剩余信息的存储空 间。入侵防范（G3）a）应能够检测到对重要服务器 进 行入侵的行为，能够记录入侵的源 IP、攻击的类型、攻击的目的、攻 击的时间，并在发生严重部署网络入侵检测系统 和 主机入侵检测系统，记录入 侵行为并告警；根据基本要 求通过安全入侵事件时提供报警；b）应能够加固措施制加固系统；部署对重要程序的完整性进行检测，并 在检测到完整性受到破坏后具有恢 复的措施；C）操作系统应遵循最小安装的原 贝U，仅安装需要的组件和应用程序， 并通过设置升级服务器等方式保持 系统补丁及时得到更新。终端安全管理系统进行补 丁及时分发。三级根据要求 配置IDS,检测到对重要服 务器进行入侵的行

22、为，能够 记录入侵的源IP、攻击的 类型、攻击的目的、攻击的 时间，并在发生严重入侵事 件时提供报警。对重要程序 进行代码审查，去除漏洞， 配置主机入侵检测以及终 端管理软件进行完整性检 测。恶意代码防范（G3）a）应安装防恶意代码软件，并及 时更新防恶意代码软件版本和恶意 代码库；b）主机防恶意代码产品应具有与 网络防恶意代码产品不同的恶意代 码库；c）应支持防恶意代码的统一管 理。部署终端防恶意代码软 件， 及时进行升级更新；进行漏 洞扫描，及时进行系统补丁 更新。三级根据要求将终端防恶 意代码软件与边界处的网 关设备进行异构部署。资源控制（A3）a）应通过设定终端接入方式、网 络地址范围

23、等条件限制终端 登录；b）应根据安全策略设置登录终端 的操作超时锁定；C）应对重要服务器进行监视，包 括监视服务器的CPU硬盘、内存、 网络等资源的使用情况；d）应限制单个用户对系统资源的 最大或最小使用限度；e）应能够对系统的服务水平降低 到预先规正的最小值进行检测和报 警。根据基本要求通过安全加 固措施制进行限定；部署应 用安全管理系统（APM进行资源监控。三 级根据要求通过安全加固， 对重要服务器进行监视，包 括监视服务器的CPU硬盘、 内存、网络等资源的使用情 况，对系统服务相关阈值进 行检测告警。资源控制a）应通过设定终端接入方式、网根据基本要求通过安全络地址范围等条件限制终端加固措

24、施制进行限定；部（A2）无A1级别要求登录；b）应根据安全策略设置登录终端 的操作超时锁定；C）应限制单个用户对系统资源的 最大或最小使用限度。署应用监控管理系统进 行 资源监控。应 用 安 全身份鉴别（S3）a）应提供专用的登录控制模块对 登录用户进行身份标识和鉴另b）应对同一用户米用两种或两种 以上组合的鉴别技术实现用户身 份鉴别；c）应提供用户身份标识唯一和鉴 别信息复杂度检查功能，保证应用 系统中不存在重复用户身份标识，身份鉴别信息不易被冒 用；d）应提供登录失败处理功能，可 采取结束会话、限制非法登录次数 和自动退出等措施；e）应启用身份鉴别、用户身份标 识唯一性检查、用户身份鉴别信

25、息 复杂度检查以及登录失败处理功 能，并根据安全策略配置相关参 数根据基本要求配置用户名/ 口令；采用3种以上字符、长度不 少于8位的口令；设计登陆 失败处理措施，采取结束会 话、限制非法登录次数和自 动退出等措施；保证系统用户名的唯一性。三级根据要求进行双因素 认证或采用CAS统进行身份鉴别u。身份鉴别（S2）。a）应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴另b）应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用 系统中不存在重复用户身份标识，身份鉴别信息不易被冒用；C）应提供登录失败处理功能，可 采取结束会话、限制非法登录根据基本要求配置用户名/ 口令；采用3种以上字符、长度

26、不 少于8位的口令；设计登陆 失败处理措施，采取结束会 话、限制非法登录次数和自 动退出等措施；保证系统用户名的唯一性。次数和自动退出等措施；d）应启用身份鉴别、用户身份标 识唯一性检查、用户身份鉴别信息 复杂度检查以及登录失败处理功 能，并根据安全策略配置相关参数。身份鉴别（S1）a）应提供专用的登录控制模块对 登录用户进行身份标识和鉴另b）应提供登录失败处理功能，可 采取结束会话、限制非法登录次数 和自动退出等措施；C）应启用身份鉴别和登录失败处 理功能，并根据安全策略配置相关 参数。根据基本要求配置用户名/ 口令；设计登陆失败处理措施，采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；访问

27、控制（S3）a）应提供访问控制功能，依据安 全策略控制用户对文件、数据库表 等客体的访问；b）访问控制的覆盖范围应包括与 资源访问相关的主体、客体及它们 之间的操作；C）应由授权主体配置访问控制 策 略，并严格限制默认帐户的访问权 限；d）应授予不同帐户为完成各自承 担任务所需的最小权限，并在它们 之间形成相互制约的关系。e）应具有对重要信息资源设置 敏 感标记的功能；f）应依据安全策略严格控制用户 对有敏感标记重要信息资源 的操 作；根据基本要求进行访问控 制的配置，包括：权限定义、 默认账号的权限管理、控制 粒度的确定等；通过安全加 固措施制定严格用户权限 策略，保证账号、口令等符 合安全

28、策略；通过防火墙制定符合基本 要求的ACL策略。三级根据要求根据系统重 要资源的标记以及定义的 安全策略进行严格的访问 控制。访问控制a）应提供访问控制功能，依据根据基本要求进行访问（S2）安全策略控制用户对文件、数据库表等客体的访问；b）访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主体、客体及它们 之间的操作；C）应由授权主体配置访问控制策 略，并严格限制默认帐户的访问权 限；d）应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权限，并在它们 之间形成相互制约的关系。访问控制 a）应提供访问控制功能控制用户（S1）组/用户对系统功能和用户数据的访问；b）应由授权主体配置访问控制策 略，并严格限制默认用

29、户的访问权 限控制的配置，包括：权限定 义、默认账号的权限管 理、 控制粒度的确定等；通过安全加固措施制定严格用户权限策略，保证账 号、口令等符合安全策略；通过防火墙制定符合基本要求的ACL策略。根据基本要求进行访同控制的配置，包括：权限定义、默认账号的权限管理、控制 粒度的确定等。安全审计（G3）a）应提供覆盖到每个用户的安全 审计功能，对应用系统重要安全事 件进行审计；b）应保证无法单独中断审计进程，无法删除、修改或覆盖审计记 录；c）审计记录的内容至少应包括事 件的日期、时间、发起者信息、类 型、描述和结果等；d）应提供对审计记录数据进行统 计、查询、分析及生成审计报表的 功能。应用系统

30、开发应用审计功 能，根据基本要求记录系统重 要安全事件的日期、时间、 发起者信息、类型、描述和 结果等，并保护好审计结 果。部署数据库审计系统对用 户行为、用户事件及系统状 态加以审计，从而把握数据 库系统的整体安全。三级根据要求不仅生成审 计记录，还要对审计记录数 据进行统计、查询、分析及 生成审计报表。剩余信息保护（S3）a）应保证用户鉴别信息所在的存 储空间被释放或再分配给其他用 户前得到完全清除，无论这些信息 是存放在硬盘上还是在内存中；b）应保证系统内的文件、目录和 数据库记录等资源所在的存储空 间被释放或重新分配给其 他用户 前得到完全清除。通过对操作系统及数据库 系统进仃安全加固

31、配置，及 时清除剩余信息的存储空 间。通信完整性（S3）应米用密码技术保证通信过程中 数据的完整性。应用系统开发数据完整性 校验功能，采用消息摘要机 制确保完整性校验；米用密码机或PKI体系中的 完整性校验功能进行完整 性检查，保障通信完整性。通信完整性（S2）应米用校验码技术保证通信过程 中数据的完整性。应用系统开发数据完整性校验功能，采用消息摘要机制确保完整性校验；米用密码机或PKI体系中的完整性校验功能进行完整性检查，保障通信完 整性。通信完整性（S1）应米用约定通信会诂方式的方 法保证通信过程中数据的完整 性应用系统开发约定通信会 话方式的方法保证通信过 程中数据的完整性。通信保密性（

32、S3）a）在通信双方建立连接之前，应 用系统应利用密码技术进行 会话 初始化验证；b）应对通信过程中的整个报文或 会话过程进行加密。应用系统自身开发数据加 密功能；米用密码机或PKI体系的加 密功能保障通信保密性。三级根据要求需要整个报文或会话过程进行加密。通信保密性（S2）无S1级别要求a）在通信双方建立连接之前，应 用系统应利用密码技术进行会话 初始化验证；b）应对通信过程中的敏感信息字 段进行加密。应用系统自身开发数据加密功能；米用密码机或PKI体系的加密功能保障通信保密性。抗抵赖（G3）a）应具有在请求的情况下为数据 原发者或接收者提供数据原发证 据的功能；b）应具有在请求的情况下为数

33、据 原发者或接收者提供数据接收证 据的功能。应用PKI体系数字签名功能 提供抗抵赖功能。软件容错（A3）a）应提供数据有效性检验功能， 保证通过人机接口输入或通过通 信接口输入的数据格式或长度符 合系统设定要求；b）应提供自动保护功能，当故障 发生时自动保护当前所有状态，保 证系统能够进行恢复。进行代码审核，对输入数据 进行检查，保证符合规 正； 三级根据要求系统具备自 动保护功能设计，故障后可 以恢复。软件容错（A2）a）应提供数据有效性检验功能， 保证通过人机接口输入或通 过通 信接口输入的数据格式或长度符 合系统设定要求；b）在故障发生时，应用系统应能 够继续提供一部分功能，确保能够 实

34、施必要的措施。进行代码审核，对输入数据 进行检查，保证符合规定； 具备自动保护功能设计，故 障后可以恢复。软件容错（A1）应提供数据有效性检验功能，保证 通过人机接口输入或通过通信接 口输入的数据格式或长度符合系统设定要求。进行代码审核，对输入数据 进行检查，保证符合规”定。资源控制（A3）a）当应用系统的通信双方中的一 方在一段时间内未作任何响应，另 一方应能够自动结束会话；b）应能够对系统的最大并发会话 连接数进行限制；C）应能够对单个帐户的多重并发 会话进行限制；d）应能够对一个时间段内可能的 并发会话连接数进行限制；e）应能够对一个访问帐户或一个 请求进程占用的资源分配最大限额 和最小

35、限额；f）应能够对系统服务水平降低到 预先规正的最小值进行检测和报 警；g）应提供服务优先级设定功能， 并在安装后根据安全策略设定访问 帐户或请求进程的优先级，根据优 先级分配系统资源。通过安全加固措施制进行 系统资源限定（并发、会话、 存储空间等）；部署应用安 全管理系统 进行资源监控。 三级根据要求细化加固措 施，刘并发连接、资源配额、 系统服务相关阈值、系统服 务优先级等进行限制和管 理。资源控制（A2）无A1级别要求a）当应用系统的通信双方中的一 方在一段时间内未作任何响应，另 一方应能够自动结束会话；b）应能够对应用系统的最大并发会话连接数进行限制；C）应能够对单个帐户的多重并发 会

36、话进行限制。通过安全加固措施制进行 系统资源限定（并发、会话、 存储空间等）；部署应用监 控管理系统进行资源监控。数据安全与数据完整性（S3）a）应能够检测到系统管理数 据、 鉴别信息和重要业务数据在传输过 程中完整性受到破坏，并在检测到 完整性错误时米取必要的恢复措 施；b）应能够检测到系统管理数 据、 鉴别信息和重要业务数据在存储过 程中完整性受到破坏，并应用系统采用数据校验技 术对数据进行完整性检杳； 数据受到破坏后通过备份 策略进行数据恢复；利用密 码机保障数据传输过程中 的数据完整性。三级根据要 求在传输过备份恢复在检测到完整性错误时米取必要 的恢复措施。程增加对系统管理数据的检测与

37、恢复，配置存储系统对系统管 理 数据、鉴别信息和重要业务 数据存储过程中的完整性 进行检测与恢复数据完整性（S2）应能够检测到鉴别信息和重要业 务数据在传输过程中完整性受到 破坏。应用系统米用数据校验技 术对数据进行完整性检杳； 数据受到破坏后通过备份 策略进行数据恢复；利用密 码机保障数据传输过程中 的数据完整性。数据完整性（S1）应能够检测到重要用户数据在 传输过程中完整性受到破坏应用系统采用数据校验技 术对数据进行完整性检查， 能够检查出重要用户数据 的完整性是否被破坏。数据保密性（S3）a）应米用加密或其他有效措施实 现系统管理数据、鉴别信息和重要 业务数据传输保密性；b）应米用加密或

38、其他保护措施实 现系统管理数据、鉴别信息和重要 业务数据存储保密性。应用系统针对鉴别信息的 存储开发加密功能。利用加密机实现管理数据、 鉴别信息和重要业务数据 传输过程的保密性数据保密性（S2）、无S1级别要求应米用加密或其他保护措施实现 鉴别信息的存储保密性。应用系统针对鉴别信息的 存储开发加密功能。备份与恢复（A3）a）应提供本地数据备份与恢复功 能，完全数据备份至少每天一次， 备份介质场外存放；b）应提供异地数据备份功能，利 用通信网络将关键数据定时根据基本要求对重要数据 进行正期备份；对核心交换 设备、线路、主要设备进行 冗余设计。三级根据要求进行每天批量传送至备用场地；C）应米用冗余

39、技术设计网络拓扑 结构，避免关键节点存在单点故 障；d）应提供主要网络设备、通信线 路和数据处理系统的硬件冗余，保 证系统的高可用性。数据备份且介质存放与场 外；构建网络实现异地备份；网 络结构、主要网络设备、出 口线路及主机服务器等进 行周可靠冗余设 计。备份与恢复（A2）a）应能够对重要信息进行备份和 恢复；b）应提供关键网络设备、通信线 路和数据处理系统的硬件冗余，保 证系统的可用性。根据基本要求对重要信息进行正期备份；对核心交换设备、线路、主 要设备进行冗余设计。备份与恢复（A1）应能够对重要信息进行备份和恢 复根据基本要求对重要信息进行正期备份1.2管理部分管理部分具体如下表所示，均

40、为G3类要求要求类别基本要求（三级）解决方案安全管理制度管理制度a）应制定信息安全工作的总体方 针和安全策略，说明机构安全 工作 的总体目标、范围、原则和安全框 架等；b）应对安全管理活动中的各类 管 理内容建立安全管理制度；C）应对要求管理人员或操作人员 执行的日常管理操作建立操作规 程；d）应形成由安全策略、管理制度、 操作规程等构成的全面的信息安全 管理制度体系。根据安全管理制度的基本要 求制定各类管理规定、管理 办法和暂行规定。从安全策 略主文档中规定的安全各个 方面所应遵守的原则方法和 指导性策略引出的具体管理 规定、管理办法和实施办法， 是具有可操作性，且必须得 到有效推行和实施的

41、制度。制定严格的制度制定与发制定与发布a）应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定；b）安全管理制度应具有统一的格 式，并进行版本控制；评审与修C）应组织相关人员对制定的安全 管理制度进行论证和审定；d）安全管理制度应通过正式、 效的方式发布；e）安全管理制度应注明发布范 围，并对收发文进行登记。a）信息安全领导小组应负责定期 组织相关部门和相关人员对安全管 理制度体系的合理性和适用性进行 审定；b）应定期或不定期对安全管理制 度进行检查和审定，对存在不足或 需要改进的安全管理制度 进行修 订。岗位设置人员配备授权与审a）应设立信息安全管理工作的职 能部门，设立安全主管、 各个方面的

42、负责人岗位， 负责人的职责；b）应设立系统管理员、 员、安全管理员等岗位， 个工作岗位的职责；C）应成立指导和管理信息安全工 作的委员会或领导小组，其最高领 导由单位主管领导委任或 授权； d）应制定文件明确安全管理机 构 各个部门和岗位的职责、分工和技 能要求。a）应配备一定数量的系统管理 员、网络管理员、安全管理员等；b）应配备专职安全管理员，不可 兼任；c）关键事务岗位应配备多人共同 管理。a）应根据各个部门和岗位的职责 明确授权审批事项、审批部门和批 准人等；b）应针对系统变更、重要操作、安全管理并定义各网络管理并定义各布流程，方式，范围等;定期对安全管理制度进行评审和修订，修订不足及

43、进行改进。根据基本要求设置安全管理机构的组织形式和运作方式，明确岗位职责；设置安全管理岗位，设立系 统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，根据要求进行人员配备，配备专职安全员;建立授权与审批制度；建立内外部沟通合作渠道；定期进行全面安全检查，特别是系统日常运行、系统漏洞和数据备份等。物理访同和系统接入等事项建立审 批程序，按照审批程序执行审批过 程，对重要活动建立逐级审批制度; C）应定期审查审批事项，及时更 新需授权和审批的项目、审批部门 和审批人等信息；d）应记录审批过程并保存审批 文 档。沟通与合作a）应加强各类管理人员之间、组 织内部机构之间以及信息安全职能 部门内部的合作与沟通，定

44、期或不 定期召开协调会议，共同协作处理 信息安全问题；b）应加强与兄弟单位、公安机关、 电信公司的合作与沟通；c）应加强与供应商、业界专家、专 业的安全公司、安全组织的合作与 沟通；d）应建立外联单位联系列表，包 括外联单位名称、合作内容、联系 人和联系方式等信息；e）应聘请信息安全专家作为常年 的安全顾问，指导信息安全建 设， 参与安全规划和安全评审等。审核与检查a）安全管理员应负责定期进行安 全检查，检查内容包括系统日常运 行、系统漏洞和数据备份等情况；b）应由内部人员或上级单位定期 进行全面安全检查，检查内容包括 现有安全技术措施的有效性、安全 配置与安全策略的一致性、安全管 理制度的执

45、行情况等；C）应制定安全检查表格实施安全 检查，汇总安全检查数据，形成安全检查报告，并对安全检查结 果进行通报；d）应制定安全审核和安全检查 制 度规范安全审核和安全检查工作， 定期按照程序进行安全审核和安全 检查活动。人 员 安 全 管 理人员录用a）应指定或授权专门的部门或人 员负责人员录用；b）应严格规范人员录用过程，对 被录用人的身份、背景、专业资格 和资质等进行审查，对其所具有的 技术技能进行考核；C）应签署保密协议；d）应从内部人员中选拔从事关键 岗位的人员，并签署岗位安全协议。根据基本要求制定人员录用， 离岗、考核、培训几个方面 的规定，并严格执行；规定 外部人员访问流程，并严格

46、 执行。人员离岗a）应严格规范人员离岗过程，及 时终止离岗员工的所有访问权限；b）应取回各种身份证件、钥匙、徽 章等以及机构提供的软硬件设备； C）应办理严格的调离手续，关键 岗位人员离岗须承诺调离后的保密 义务后方可离开。人员考核a）应定期对各个岗位的人员进行 安全技能及安全认知的考核；b）应对关键冈位的人员进行全 面、严格的安全审查和技能考核； C）应对考核结果进行记录并保 存。安全意识教育和培训a）应对各类人员进行安全意识教 育、岗位技能培训和相关安全技术 培训；b）应对安全责任和惩戒措施进行 书面规正并告知相关人员，对违反 违背安全策略和规定的人员进行惩戒；C）应对定期安全教育和培训进

47、行 书面规定，针对不同岗位制定不同 的培训计划，对信息安全基础知识、 冈位操作规程等进行培训； d）应对安全教育和培训的情况 和 结果进行记录并归档保存。外部人员访问管理a）应确保在外部人员访问受控区 域前先提出书面申请，批准后由专 人全程陪同或监督，并登记 备案；b）对外部人员允许访问的区域、 系统、设备、信息等内容应进行书 面的规定，并按照规定执行。系统建设管理系统定级a）应明确信息系统的边界和安全 保护等级；b）应以书面的形式说明确定信息 系统为某个安全保护等级的方法和 理由；C）应组织相关部门和有关安全 技 术专豕对信息系统正级结果的合理 性和正确性进行论证和 审定； d）应确保信息系

48、统的定级结果 经 过相关部门的批准。根据基本要求制定系统建设 管理制度，包括：系统定级、 安全方案设计、产品米购和 使用、自行软件开发、外包 软件开发、工程实施、测试 验收、系统交付、系统备案、 等级评测、安全服务商选择 等方面。从工程实施的前、 中、后三个方面，从初始定 级设计到验收评测完整的工 程周期角度进行系统建设管 理。安全方案设计a）应根据系统的安全保护等级选 择基本安全措施，并依据风险分析 的结果补充和调整安全措施；b）应指定和授权专门的部门对信 息系统的安全建设进行总体规划， 制定近期和远期的安全建设工作计 划；C）应根据信息系统的等级划分情 况，统一考虑安全保障体系的总体 安全

49、策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划和详 细设计方案，并形成配套文件；d）应组织相关部门和有关安全技 术专家对总体安全策略、安全技术 框架、安全管理策略、总体建设规 划、详细设计方案等相关配套文件 的合理性和正确性进 行论证和审 定，并且经过批准后，才能正式实施；e）应根据等级测评、安全评估的 结果定期调整和修订总体安全策 略、安全技术框架、安全管理策略、 总体建设规划、详细设计方案等相 关配套文件。产品采购和使用a）应确保安全产品采购和使用符 合国家的有关规定；b）应确保密码产品米购和使用符 合国家密码主管部门的要求；C） 应指定或授权专门的部门负责产品 的米购；d）应预先对产品进

50、行选型测 试， 确定产品的候选范围，并定期审定 和更新候选产品名单。自行软件开发a）应确保开发环境与实际运行环 境物理分开，开发人员和测试人员 分离，测试数据和测试结果受到控 制；b）应制定软件开发管理制度，明 确说明开发过程的控制方法和人员 行为准则；C）应制定代码编写安全规范，要 求开发人员参照规范编写代 码；d）应确保提供软件设计的相关文 档和使用指南，并由专人负责保管;e）应确保对程序资源库的修改、更新、发布进行授权和批准。外包软件开发a)应根据开发需求检测软件质量；b）应在软件安装之前检测软件包 中可能存在的恶意代码；C）应要求开发单位提供软件设计 的相关文档和使用指南；d）应要求开

51、发单位提供软件源代码，并审查软件中可能存在的后门。工程实施a）应指定或授权专门的部门或人 贝负责工程实施过程的官理；b）应制定详细的工程实施方案控 制实施过程，并要求工程实施单位 能正式地执行安全工程过程；C）应制定工程实施方面的管理制 度，明确说明实施过程的控制方法 和人员行为准则。测试验收a）应委托公正的第二方测试单 位 对系统进行安全性测试，并出具安 全性测试报告；b）在测试验收前应根据设计方案 或合同要求等制订测试验收方案， 在测试验收过程中应详细记录测试 验收结果，并形成测试验收报告； C）应对系统测试验收的控制方 法 和人员行为准则进行书面规正d）应指定或授权专门的部门负责 系统测

52、试验收的管理，并按照管理 规定的要求完成系统测试验收工 作；e）应组织相关部门和相关人员对 系统测试验收报告进行审定，并签 字确认。系统交付a）应制定详细的系统交付清 单， 并根据交付清单对所交接的设备、 软件和文档等进行清点；b）应对负责系统运行维护的技术 人员进行相应的技能培训；C）应确保提供系统建设过程中的 文档和指导用户进行系统运行维护 的文档；d）应对系统交付的控制方法和人 员行为准则进行书面规定；e）应指定或授权专门的部门负责 系统交付的管理工作，并按照管理 规定的要求完成系统交付工作。系统备案a）应指定专门的部门或人员负责 管理系统定级的相关材料，并控制 这些材料的使用；b）应将

53、系统等级及相关材料报系 统主管部门备案；c）应将系统等级及其他要求的备 案材料报相应公安机关备案。等级测评a）在系统运行过程中，应至少 每 年对系统进行一次等级测评，发现 不符合相应等级保护标准要求的及 时整改；b）应在系统发生变更时及时对系 统进行等级测评，发现级别发生变 化的及时调整级别并进行安全改 造，发现不符合相应等级保护标准 要求的及时整改；C）应选择具有国家相关技术资质 和安全资质的测评单位进行等级测 评；d）应指定或授权专门的部门或人 员负责等级测评的管理。安全服务商选择a）应确保安全服务商的选择符合 国豕的有关规正；b）应与选定的安全服务商签订与安全相关的协议，明确约定相关 责

54、任；C）应确保选定的安全服务商提供 技术培训和服务承诺，必要的与其 签订服务合同。系统运维管理环境管理a）应指定专门的部门或人员定期 对机房供配电、空调、温湿度控制 等设施进行维护管理；b）应指定部门负责机房安全，并 配备机房安全管理人员，对机房的 出入、服务器的开机或关机等工作 进行管理；c）应建立机房安全管理制度，对 有关机房物理访同，物品带进、带 出机房和机房环境安全等方面的管 理作出规定；d）应加强对办公环境的保密性管 理，规范办公环境人员行为，包括 工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙、不在办公区 接待来访人员、工作人员离开座位 应确保终端计算机退出登录状态和 桌面上没有包含敏感

55、信息的纸档文 件等。根据基本要求进行信息系统 日常运行维护管理，利用管 理制度以及安全管理中心进 行，包括：环境管理、资产 管理、介质管理、设备管理、 监控管理和安全管理 中心、 网络安全管理、系统安全管 理、恶意代码防范管理、密 码管理、变更管理、备份与 恢复管理、安全事件 处置、 应急预案管理等，使系统始 终处于相应等级安全状态中。资产管理a）应编制并保存与信息系统相关 的资产清单，包括资产责任部门、 重要程度和所处位置等内容；b）应建立资产安全管理制度，规 定信息系统资产管理的责任人员或 责任部门，并规范资产管理和使用 的行为；C）应根据资产的重要程度对资产 进行标识管理，根据资产的价值

56、选 择相应的管理措施；d）应对信息分类与标识方法作出 规定，并对信息的使用、传输和存 储等进行规范化管理。介质管理a）应建立介质安全管理制度，对 介质的存放环境、使用、维护和销 毁等方面作出规定；b）应确保介质存放在安全的环境 中，对各类介质进行控制和保护， 并实行存储环境专人管理；c）应对介质在物理传输过程中的 人员选择、打包、交付等情况进行 控制，对介质归档和查询等进行登 记记录，并根据存档介质的目录清 单定期盘点；d）应对存储介质的使用过程、送 出维修以及销毁等进行严格 的管 理，对带出工作环境的存储介质进 行内容加密和监控管理，对送出维 修或销毁的介质应首先清除介质中 的敏感数据，对保

57、密性较高的存储 介质未经批准 不得自行销毁；e）应根据数据备份的需要对某些 介质实行异地存储，存储地的环境 要求和管理方法应与本地 相同；f）应对重要介质中的数据和软件 采取加密存储，并根据所承载数据 和软件的重要程度对介质进行分类 和标识管理。设备管理a）应对信息系统相关的各种设备 （包括备份和冗余设备）、线路等指正专门的部门或人员正期进行维 护管理；b）应建立基于申报、审批和专 人 负责的设备安全管理制度，对信息 系统的各种软硬件设备的选型、采 购、发放和领用等过程进行规范化 管理；c）应建立配套设施、软硬件维护 方面的管理制度，对其维护进行有效的管理，包括明确维护人员 的责任、涉外维修和

58、服务的审批、 维修过程的监督控制等；d）应对终端计算机、工作站、便 携机、系统和网络等设备的操作和 使用进行规范化管理，按操作规程 实现主要设备（包括备份和冗余设 备）的启动/停止、加 电/断电等操 作；e）应确保信息处理设备必须经过 审批才能带离机房或办公地点。监控管理和安全管理中心a）应对通信线路、主机、网络设 备和应用软件的运行状况、网络流 量、用户行为等进行监测和 报警， 形成记录并安善保存；b）应组织相关人员定期对监测和 报警记录进行分析、评审，发现可 疑行为，形成分析报告，并米取必 要的应对措施；C）应建立安全管理中心，对设 备 状态、恶意代码、补丁升级、安全 审计等安全相关事项进行集中管 理。网络安全管理a）应指定专人对网络进行管 理， 负责运行日志、网络监控记录的日 常维护和报警信息分析和处理工 作；b）应建立网络安全管理制度，对 网络安全配置、日志保存时间、安 全策略、升级与打补丁、口令更新