安全生产风险管理体系审核评分表

1、.PAGE ：.；PAGE - 26 -一、前言随着人类社会的提高和开展，在根底行业实施平安风险管理已成为国际化的趋势。中国南方电网公司经过近五年的努力，研讨建立了基于风险、涵盖电力消费各环节、又具有南方电网特征的平安消费风险管理体系。体系于2007年10月正式发布，并在公司系统发供电单位逐渐推行运用。平安消费风险管理体系的建立，标志着公司拥有了一套系统、规范的平安消费管理方式与方法，同时也进一步提升了公司平安消费管理的“软实力。然而，推行运用平安消费风险管理体系并不是我们的最终目的，经过体系运用，提高平安风险控制才干，提升平安管理程度和管理绩效才是我们的目的。因此，如何促进平安消费管理，客观

2、、公正地评价和真实地反映体系运用的绩效，采用什么方法和手段去衡量和评价，是我们在推行平安消费风险管理过程中应重点关注和处理的问题。体系审核目的是运用平安消费风险管理体系思想方法，对照体系内容和企业体系实践运转情况，发掘平安消费管理存在问题，全面、系统地诊断企业平安消费管理的充分性、适宜性和有效性，并从SECP四个环节“谋划scheme、执行execution、依从consistency、绩效performance，综合诊断企业体系运转绩效和改良时机。公司组织编制的平安消费风险管理体系审核指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思绪和主要关注的问题，为审核员在进展体系审核时提供参

3、考。二、审核原那么与方法平安消费风险管理体系的主要中心是系统化和规范化管理。因此，透过景象看本质，深度发掘管理存在问题是体系审核的根本原那么。审核时，审核员应遵照以下审核方法：一是以PDCA闭环管理流程为审核思绪，经过相关管理或任务痕迹，以文件查阅、现场验证和抽样讯问等方式，查找各环节问题或不符合事项。二是对发现问题/不符合事项，按SECP进展归类分析和诊断，分析各要素在谋划、执行、依从、绩效各阶段表现，包括任务亮点和改良时机。三是分析存在问题/不符合项在SECP各阶段中所占比例和关键程度，按照计分方法计算SECP各阶段得分。三、分数分配与计分方法一分数分配根据体系内容的系统性原理，审核指南曾

4、经按一定的比例给出各单元及要素分数，每个要素的分数将按以下比例分配到SECP各环节：环节分数%要素的谋划/系统建立：资源、规范及支持文件的预备S10系统包括规范/方案及支持文件执行E25对建立系统包括规范/方案及支持文件执行的依从程度C30绩效：系统包括规范及支持文件质量和实践到达目的/目的P35总分100 体系各单元分数分配如下：第一单元1795分，第二单元1470分，第三单元1200分，第四单元870分，第五单元910分，第六单元1870分，第七单元520分，第八单元575分，第九单元600分，总计9810分。二计分方法计算SECP各环节分数时，应经过审核发现的详细问题，分析各环节存在的管

5、理问题并按其关键程度扣一定的百分数。1、应关注的管理问题S环节：关注系统建立的充分性E环节：关注执行系统的完好性C环节：关注执行系统的一致性P环节：关注执行的效果表达在系统质量与能否到达要素要求的目的/目的2、各环节计分方法按上述分数分配原那么，每个要素的S分=要素分10%； E分=要素分25%； C分=要素分30%； P分=要素分35%。S得分=S分(100%-S扣分百分数)，S扣分百分数=(S分-S实得分)/S分E得分= E分(100%-E扣分百分数) (100%-S扣分百分数) C得分= C分(100%-C扣分百分数)(100%-S扣分百分数)P得分= p分(100%-p扣分百分数) 要

6、素得分=S得分+E得分+C得分+P得分四、绩效认可平安消费管理绩效认可应表达注重结果，关注过程的原那么。绩效评价包括两方面：一是工伤事故率与城市供电可靠率；二是努力成果。前者相当于结果，后者相当于过程。SECP绩效评价规范为：序号认可等级过程管理得分工伤不测率DIFR城市供电可靠率%用户平均停电时间五钻五星9999.994四星9899.989三星9799.983二星9699.977一星9599.966四钻四星9099.954三星8699.943二星8399.932一星8099.920三钻四星7599.897三星7199.874二星6899.840一星6599.817两钻四星6299.772三星

7、5999.749二星5799.726一星5599.703一钻5099.65830h其中：- 当发生人身死亡或较大电网、设备事故取消绩效认可；- 过程管理得分%：是体系各要素得分之和与总分的百分比；- 工伤不测率DIFR=；- 工伤不测人员受伤职业病职业性疾病；- 工伤不测次数：指由任务导致或任务时所遭到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务任务达一个或以上任务日次数；- 200,000是一个基数，按100人任务一年(50周)，每周40小时计算得出；-当过程管理得分与其它目的得分不同等级时，以低档对应的级别作为评级根据。-城市供电可靠率=-用户平均停电时间=-根据对标结果，国际上13个先进

8、城市包括新加坡、香港、东京、巴黎用户平均停电时间为63分钟，即供电可靠率为99.988%。本指南编写人员：皇甫学真 佀蜀明 谭冠雄 张 冲 黄泽源 余永奎 凌 毅 梁 广 林玮玲 柳亦钢 高 毅 杨文波 刘宏韧 张洪敏 侯 君 莫裕倩 岑贞安 郭海峰 蔡振坤 刘 玲 商本莲 王 蜀 目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc219719178 第一单元 平安管理 PAGEREF _Toc219719178 h - 2 - HYPERLINK l _Toc219719179 1.1平安消费方针90分 PAGEREF _Toc219719179 h - 2 - HYP

9、ERLINK l _Toc219719180 1.2平安消费责任制210分 PAGEREF _Toc219719180 h - 3 - HYPERLINK l _Toc219719181 1.3平安消费法律法规与规范150分 PAGEREF _Toc219719181 h - 4 - HYPERLINK l _Toc219719182 1.4 平安消费目的与目的125分 PAGEREF _Toc219719182 h - 5 - HYPERLINK l _Toc219719183 1.5 平安消费会议120分 PAGEREF _Toc219719183 h Error! Bookmark no

10、t defined. HYPERLINK l _Toc219719184 1.6 平安管理机构与人员配置150分 PAGEREF _Toc219719184 h - 8 - HYPERLINK l _Toc219719185 1.7 平安消费文件与数据的控制和管理120分 PAGEREF _Toc219719185 h - 9 - HYPERLINK l _Toc219719186 1.8 流程与变化管理200分 PAGEREF _Toc219719186 h - 11 - HYPERLINK l _Toc219719187 1.9 平安消费信息沟通140分 PAGEREF _Toc21971

11、9187 h - 14 - HYPERLINK l _Toc219719188 1.10 供应商与承包商管理190分 PAGEREF _Toc219719188 h - 16 - HYPERLINK l _Toc219719189 1.11 平安科技70分 PAGEREF _Toc219719189 h - 19 - HYPERLINK l _Toc219719190 1.12 纠正与预防230分 PAGEREF _Toc219719190 h - 20 - HYPERLINK l _Toc219719191 第二单元 风险评价与控制 PAGEREF _Toc219719191 h - 22

12、- HYPERLINK l _Toc219719192 2.1风险评价与控制总体原那么110分 PAGEREF _Toc219719192 h - 22 - HYPERLINK l _Toc219719193 2.2电网风险评价300分 PAGEREF _Toc219719193 h - 25 - HYPERLINK l _Toc219719194 2.3设备风险评价300分 PAGEREF _Toc219719194 h - 28 - HYPERLINK l _Toc219719195 2.4作业风险评价300分 PAGEREF _Toc219719195 h - 30 - HYPERLIN

13、K l _Toc219719196 2.5环境与职业安康风险评价260分 PAGEREF _Toc219719196 h - 32 - HYPERLINK l _Toc219719197 2.6企业风险概述200分 PAGEREF _Toc219719197 h - 35 - HYPERLINK l _Toc219719198 第三单元 应急与事故管理 PAGEREF _Toc219719198 h - 37 - HYPERLINK l _Toc219719199 3.1应急管理与呼应600分 PAGEREF _Toc219719199 h - 37 - HYPERLINK l _Toc219

14、719200 3.2事故/事件管理600分 PAGEREF _Toc219719200 h - 43 - HYPERLINK l _Toc219719201 第四单元. 作业环境 PAGEREF _Toc219719201 h - 49 - HYPERLINK l _Toc219719202 4.1标识管理120分 PAGEREF _Toc219719202 h - 49 - HYPERLINK l _Toc219719203 4.2划线管理100分 PAGEREF _Toc219719203 h - 50 - HYPERLINK l _Toc219719204 4.3通风90分 PAGERE

15、F _Toc219719204 h - 51 - HYPERLINK l _Toc219719205 4.4照明与能见度90分 PAGEREF _Toc219719205 h - 53 - HYPERLINK l _Toc219719206 4.5建筑物、构筑物90分 PAGEREF _Toc219719206 h - 54 - HYPERLINK l _Toc219719207 4.6人机工效100分 PAGEREF _Toc219719207 h - 55 - HYPERLINK l _Toc219719208 4.7内务管理100分 PAGEREF _Toc219719208 h - 5

16、6 - HYPERLINK l _Toc219719209 4.8 消防管理130分 PAGEREF _Toc219719209 h - 57 - HYPERLINK l _Toc219719210 4.9 保安系统50分 PAGEREF _Toc219719210 h - 60 - HYPERLINK l _Toc219719211 第五单元 消费器具 PAGEREF _Toc219719211 h - 61 - HYPERLINK l _Toc219719212 5.1 平安工器具与个人防护用品140分 PAGEREF _Toc219719212 h - 61 - HYPERLINK l

17、_Toc219719213 5.2 手工具90分 PAGEREF _Toc219719213 h - 63 - HYPERLINK l _Toc219719214 5.3 特种设备130分 PAGEREF _Toc219719214 h - 63 - HYPERLINK l _Toc219719215 5.4 测试设备130分 PAGEREF _Toc219719215 h - 65 - HYPERLINK l _Toc219719216 5.5 用电设备110分 PAGEREF _Toc219719216 h - 66 - HYPERLINK l _Toc219719217 5.6 爬梯、平

18、台及脚手架100分 PAGEREF _Toc219719217 h - 67 - HYPERLINK l _Toc219719218 5.7 机动车辆210分 PAGEREF _Toc219719218 h - 68 - HYPERLINK l _Toc219719219 第六单元 消费管理 PAGEREF _Toc219719219 h - 69 - HYPERLINK l _Toc219719220 6.1规划与设计200分 PAGEREF _Toc219719220 h - 69 - HYPERLINK l _Toc219719221 6.2施工与交接验收200分 PAGEREF _To

19、c219719221 h - 72 - HYPERLINK l _Toc219719222 6.3新设备投运200分 PAGEREF _Toc219719222 h - 75 - HYPERLINK l _Toc219719223 6.4调度管理210分 PAGEREF _Toc219719223 h - 78 - HYPERLINK l _Toc219719224 6.5运转与维护210分 PAGEREF _Toc219719224 h - 81 - HYPERLINK l _Toc219719225 6.6设备管理240分 PAGEREF _Toc219719225 h - 84 - HY

20、PERLINK l _Toc219719226 6.7作业过程控制280分 PAGEREF _Toc219719226 h - 87 - HYPERLINK l _Toc219719227 6.8 隔离闭锁系统230分 PAGEREF _Toc219719227 h - 90 - HYPERLINK l _Toc219719228 6.9采购与仓储管理100分 PAGEREF _Toc219719228 h - 91 - HYPERLINK l _Toc219719229 第七单元 职业安康系统 PAGEREF _Toc219719229 h - 94 - HYPERLINK l _Toc21

21、9719230 7.1职业安康系统400分 PAGEREF _Toc219719230 h - 94 - HYPERLINK l _Toc219719231 7.2危险物品与废料管理120分 PAGEREF _Toc219719231 h - 98 - HYPERLINK l _Toc219719232 第八单元 才干要求与培训 PAGEREF _Toc219719232 h - 102 - HYPERLINK l _Toc219719233 8.1 员工选聘150分 PAGEREF _Toc219719233 h - 102 - HYPERLINK l _Toc219719234 8.2 才

22、干培训425分 PAGEREF _Toc219719234 h - 103 - HYPERLINK l _Toc219719235 第九单元 检查与审核 PAGEREF _Toc219719235 h - 105 - HYPERLINK l _Toc219719236 9.1 检查340分 PAGEREF _Toc219719236 h - 105 - HYPERLINK l _Toc219719237 9.2 审核260分 PAGEREF _Toc219719237 h - 108 -第一单元 平安管理规范要求审核要点检查方法阶段评分规范审核发现备注1.1平安消费方针90分目的: 明确企业平

23、安、职业安康、环境维护的目的和方向，为企业的平安消费提供努力方向和管理焦点。制定平安消费方针的制定企业最高管理者应组织制定平安消费方针。制定的方针应表达：企业遵守国家法律、法规的承诺企业开展战略的目的和方向企业对平安、安康、环境及继续改良的承诺顾客、员工、社会和其它相关方的需求方针应简约并与企业的中心业务相顺应。方针应清楚传达管理层对安健环管理的承诺，并由企业最高管理者签发。1、能否有规范规定了方针的制定、传达与回想的职责与要求？2、能否制定了平安消费方针？方针能否经过平安消费委员会审核发布？3、方针的内容能否表达了企业目的、目的以及管理关注点，包括：-企业遵守国家法律、法规的承诺；-企业开展

24、战略目的和方向；-企业对平安、安康、环境及继续改良的承诺；-客户、员工、社会和其他相关方的需求。查企业规范与制度查企业的制定并由最高管理者签发的方针；查企业方针发布令或通知SEEC 无明确的规范/制度或程序对平安生生方针的制定、传达与沟通、回想与修订作出规定，扣100%；制定了规范，但内容有普通缺失的扣10-20%，较大缺失的扣30-40%，艰苦缺失的扣60-70%；未制定平安消费方针，或制定后未发布，扣100% 制定的平安消费方针未经过审核而发布，或无最高管理者签发，每项扣20%；平安消费方针内容不齐全,不符合要求的，每短少一项扣20-30%；与企业中心业务不相顺应，扣30-50%；传达与沟

25、通1.1.2平安消费方针的传达与沟通平安消费方针及其任何修订均须告知企业一切员工。一切员工应熟习并了解平安消费方针。管理层可经过以下等方法传达方针：在整个企业中公布、张贴作为员工入职培训及再培训的内容印刷在平安任务手册中在会议中强化平安消费方针应向相关方传送，并可方便地获知。应向公众披露平安消费方针。1、能否采用了有效的方式传达、发布和对外披露企业平安消费方针？如：讲解、张贴。2、管理者及员工能否熟习并了解方针内容及内涵？3、方针修正后能否重新发布？相企业的传达方式与途径，抽查书面通知、邮件通知、员手册、公告、培训记录等；按员工的5-10%抽查或每个点3-5人； E PE分方针未传达与沟通，或

26、采取的传达与沟通措施无效，扣100%；平安消费方针的传达与沟通手段单一，效果有限，扣10-30%。未向公众披露或相关方传达，扣30-40%；无法方便获得，扣20%-40%沟通有效性核对：每一人次扣10%，超越50%的员工不清楚或了解平安方针，那么本项得0分，扣100%；方针方针修正后未重新发布的，扣30-40%；回想与修订1.1.3平安消费方针的回想与修订管理层每年至少对平安消费方针回想一次，以坚持顺应性。同时确保对公众、股东关注问题的适时回想。假设出现其它须修订之处，平安消费方针须立刻修订。1、能否每年组织对方针的回想，确保了方针的适宜性？2、国家或上级政策、企业内外部条件发生变化时能否进展

27、了回想或修订？3、企业平安消费管理各项任务能否符合/表达方针精神？相关会议记录或文件；2、查实践任务与方针的符合性 ECP未每年组织对方针的回想，扣30%；虽然组织有对方针的回想，但时间间隔超越3个月的，扣10-20%分； 需求修订方针而未及时修订，超期二个月以上的，扣20%；因发生变化而需求修订方针而未进展扣30%；任务不符合或未表达方针精神的， 每发现普通不符合的扣10-20%；较多不符合扣30-40%，急需求改良的扣50-60%；1.2平安消费责任制210分目的: 确保企业各级人员的平安消费职责、到位规范、权限与义务得到规定、了解和履行。 制定1.2.1 平安消费职责与权限企业应制定各级

28、、各岗位人员的平安消费责任制，责任制应包括以下内容：平安消费职责到位规范权限与义务到位规范的建立应思索以下内容：贯彻、落实政策法规的行动组织、参与的平安消费活动执行平安消费的巡视、检查参与风险评价研讨参与体系的内审对评价发现问题的处置对纠正行为的实施进展回想参与应急演练与救援参与平安事故调查对平安消费风险管理体系进展回想日常事务包括与相关方沟通平安消费问题企业应建立员工回绝程序，构成文件，让员工有权回绝存在安健环隐患的任务程序应向企业的一切员工沟通程序必需确保员工回绝的事件得到客观地调查在安健环条件不符合要求的情况下，员工回绝任务不遭到惩罚或问责经评价任务现场和条件满足安健环要求，员工应前往任

29、务1、能否有规范规定了责任制的制定、沟通与回想的职责与要求？2、能否制定了各岗位平安消费责任制？包括：-平安消费职责；-到位规范；-权限与义务。3、平安消费责任制能否满足法律法规以及上级相关要求？能否表达了责任的有机传送或分层分级担任?4、各岗位的到位规范能否包含了体系相关的任务要求？5、管理层能否为落实责任制配置了有效资源？6、能否制定了员工回绝作业的规范，规定了回绝情形、报告、处置与分析的程序？查相关规范；查各级责任制；查各级、各部门实践的的资源配置； SE C C C S未制定相关规范，扣100%，规范内容短少责任制的制定、沟通与回想的职责与要求的，每短少内容一项扣10-20%，最多扣6

30、0%；平安消费责任制的制定应落实到各个部门及各岗位。短少一个关键部门，扣20%，缺一个关键岗位扣10%，普通部门及岗位扣10%、5%，最多扣100%；平安消费责任制内容不齐全的，每发现一个问题点扣5-10%，最多扣40%，按抽查的责任制进展平均计算；未满足法律与法规的要求，一处扣10-20%，未满足上级要求，一处扣5-10%; 未表达责任制的有机传送或分级担任的，每发现一处扣5-10%; 按抽查的责任制进展平均计算；岗位未如包含体系相关的任务要求，每短少一处扣5-10%，最多扣40%,按抽查的责任制进展平均计算管理层未为落实平安消费责任制配置有效的资源，扣30%；资源缺乏够的扣5-10%；回绝

31、作业程序/规范未制定，扣20%；内容不齐全，每一问题点扣5-10%；沟通1.2.2 平安消费责任沟通平安消费责任制应逐级沟通。各级、各岗位人员应熟习并了解本人的职责。平安消费责任制的修订应书面通知员工。.1、制定责任制过程中能否与各级人员进展沟通？2、责任制公布后能否逐级与员工进展了培训、宣传？3、各级人员能否清楚本人的职责？4、能否将回绝程序向一切的员工进展沟通与阐明？员工能否清楚回绝程序？5、责任制修订后能否与员工进展了沟通？1、查会议、邮件等沟通记录，随机抽查与会相关人员以验证其真实有效性；2、查相关培训与宣传记录或证据，并随机抽查相关人员以验证其真实有效性；3、要证相关人员能否了解本岗

32、位或本部门平安消费责任制，普通按5-10%抽样或每个点3-5人，每个层级必需抽查； E C P P制定责任制未与各级人员进展沟通，扣30%，沟通不充分，扣10-20%；某一班组或部门未沟通扣5-10%；未逐及培训，每短少一层级，扣30%, 最多扣100%；每发现一人次不了解/不熟习本人的职责，扣5-10%， 最多扣100%；员工不清楚回绝程序，每一人扣5%，按员工的5-10%抽查不少于10人，超越50%员工不清楚，扣30%；履行1、能否按到位规范履行责任制？重点关注以下层面责任制及到位规范的实践执行情况。- 指点层；- 管理层；- 执行层；访谈及查阅相关任务或会议记录 C 平安消费责任制的执行

33、不到位，未按要求执行，每发现一处，指点层扣40%，管理层扣20%，执行层扣10%；最多扣50%；评价与回想40分1.2.3 平安消费责任到位评价与责任回想企业应至少每年按照各岗位平安责任制的到位情况进展一次评价和回想。对发现的问题、缺乏按程序进展纠正或更新1、能否对各岗位责任制的到位情况进展了年度评价？评价能否针对管理/任务绩效与存在的问题？2、能否针对评价结果，制定改良措施？3、能否制定考核方法，对责任制履行情况进展考核？4、机构与职能发生变化时能否及时对责任制进展修正？5、能否每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进展回想，对存在的问题进展了修订？6、回绝事件能否得到客观调查和统计分析，对

34、分析结果能否提出改良措施？查相关会议记录及文件；查改良措施方案与完成查考核方法及文件资料、通知、组织机构设置等，查考核结果查相关会议记录或报告，查修订通知及相关责任制；查分析记录与措施方案与实施 E E EE E C C未执行每年一次的平安消费责任制评价, 扣30%；评价流于方式，未针对存在的问题，扣10-20%；针对评价结果未制定相应的改良措施，扣30%；问题与改良措施未对应，每短少一项扣5%，最多扣20%；未制定考核方法，扣30%；考核方法内容与实践脱离或有脱漏的，每一外扣5-10%，最多30%；未实施考核，扣40%，考核流于方式或存在较多问题，扣20-30%，考核存在普通缺乏，扣10%；

35、责任制未随变化及时修订，每一次扣10%，最多扣30%；未每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进展回想，扣30%；未对存在问题进展修订，扣20%；回绝事故未调查统计分析，每一同扣5%，最多扣30%；无改良措施，每一同扣5%，最多扣30%；措施不完善一外扣2-4%；最多扣15%；1.3平安消费法律法规与规范150分目的: 确保企业对平安消费相关的法律法规、规范的依从。识别与获得1.3.1 法律法规与规范需求识别企业应建立并坚持识别、获得、融入、回想影响企业的平安消费法律、法规、规程和外部规范的程序，构成文件。识别相关的法律、法规需求时应思索：国家法律、法规省、部委及地方法规行业规范国际惯例应提供

36、获取法律法规需求的有效途径。应建立适用于企业相关的法律法规清单一切已识别的法律法规与规范应适用于企业的系统、规范及程序。1、能否有规范规定法律法规与规范需求识别、获得、融入、依从和回想的职责与要求？ 2、企业获取法律法规的渠道能否明确、畅通？3、能否建立了法律法规与规范清单库，并识别与企业平安消费相关法律法规与规范的有效性及适用条款？查相关规范；查相关与文件；与实践获取渠道查文件清单及法律法规库/文档 S E E C未制定构成文件的程序/规范，扣30%，程序/规范条款是内容的缺失的，每一点扣5%，最多扣20%；有识别及获得渠道，但未制定构成文件的程序的，扣10%；规范获取渠道不明明，或不畅通的

37、，视情况，扣10-30%；未建立法律法规清单库，扣30%；建立清单库，但有脱漏的，每脱漏一份适用的平安消费法律/法规/规范扣5%，最多扣60%。只需清单而未获取相关法律法规文件，每一法律或法规/规范扣5%；适用条条款未识别，每一法律法规规范扣5%；最多扣60%。融入1.3.2 法律法规与规范的融入为确保法律的依从性，一切相关的法律法规应融入企业相关的规范及程序。企业应按识别的法律法规要求，对员工提供资质培训。1、能否将已识别的平安消费法律法规与规范的适用条款融入了企业规范？查适用条款及与之对应的企业规范 C适用的法律法规与规范条款未融入企业规范的，每发现一条，扣5%，最多扣60%；未提供相应的

38、资质培训，扣30%；依从与执行1.3.3 法律法规与规范依从应对企业法律与规范依从性进展综合审核和正式的评价。审核应识别违反法律、法规、规范的事项并立刻予以纠正。1、规范、制度能否符合法律法规的要求？2、能否按已识别法律法规的资质要求，对员工进展相关培训？3、对员工进展法律法规培训的效果如何？4、相关的法律法规、规范及其它要求能否在管理、消费现场落实。查企业规范；查培训通知与记录，现场抽查员工；抽查比例员工人数5-10%每个点3-5人；现场察看与抽查员工 C C PP 相关企业规范制度与国家法律法规/规范不符合的，每一处，扣5-10%，最多扣50%；按所抽规范/制度平均计算；未对员工进展资质培

39、训的，扣30%；每发现一位不具备相关资历的，扣5%，最多扣30%；开展了培训，无效果的，扣40%，效果不明显扣20%；需求改良的，扣10%；现场未落实的或急需求改良的，扣60%；存在较多的区域需求改良的，扣40%；少数个别需求改良的扣10-20%总结与回想1.3.4 法律法规与规范回想1、企业应确保法律、法规、规程或规范的任何变化得到：识别、获得、融入、沟通企业应及时更新法律法规、规范的清单。1、企业能否对法律法规的依从性进展了评价？2、能否每年对建立的法律法规与规范清单库进展回想？已识别的法律法规与规范能否适用于企业的系统、规范及程序？3、法律法规与规范有任何变化时能否得到有效识别、获得、融

40、入和沟通？4、企业或员工能否有违反法律、法规、规范的事项，并及时纠正？查评价与回想记录，查法律法规/规范清单；查事故/事件等记录/通报与处置 EE CP未按期限要求每年进展一次评价的，扣30%；每年未回想或清单未更新的，扣30%；未按期限要求每年进展一次评价的，但已更新单的，扣10%；清单有脱漏的，每一发现一处，扣5%，发现不适用的法律与法规的一处扣5%，最多扣20%法律法规的变化未识别的，一处扣5%；最多扣30%员工有违反法律法规/规范的，一人次扣5%，最多扣40%；未及取纠正措施的，一处扣5%, 最多扣30%；企业员违反法律法规/规范的，一次扣20%，最多扣100%；未及取纠正措施的，一处

41、扣10%, 最多扣60%1.4 平安消费目的与目的125分目的：为企业的平安消费管理提供焦点与方向。目的与目的的设立1.4.1 目的与目的的设立企业应识别所需求控制的风险和关注的平安消费目的与目的。企业应制定平安消费目的与目的，制定时应该思索：上级下达的目的与目的及相关方的要求企业开展战略目的要求继续改良的要求管理评审结果绩效评价的结果风险评价结果相关方的称心度同类企业平均程度或先进程度自我评价结果实现目的所需的资源平安消费目的、目的应与政策一致并与企业的风险相关。平安消费目的与目的应是可丈量的；丈量可以是定量，也可以是定性，可考评、测评。目的与目的应文件化。平安消费目的应表达：改善平安消费管

42、理的努力和行动对事故、事件控制的期望对消费运转目的控制的期望1、能否有规范对目的与目的的设立、实施与监测、回想等方面的任务进展管理？2、能否制定所需控制风险和平安消费绩效的目的与目的？重点：-能否关注上级要求和企业风险；-能否文件化；-能否可丈量；-能否层层分解。3、平安消费目的能否表达了以下方面？-改善平安消费管理的努力和行动；-对事故、事件控制的期望；-对消费运转目的控制的期望。4、能否制定了实现目的与目的的各层次任务方案？查相关规范；查目的与目的，及任务方案； S E E E无规范对目的与目的的设立、实施与监测、回想等方面的任务进展管理，扣100%；有规范，但内容不齐全，每短少一点扣5-

43、10%，最多扣40%；未建立平安消费目的与目的的，扣100%；建立了目的与目的，但未分解到各层级，各部门的，扣20-40%；假设脱漏了部门，每一部门扣5-10%；平安消费目的未表达要求的内容的，每短少一外扣10%；未制定实现目的与目的的任务方案的，扣30%，方案欠完善，脱漏了部门的，每一部门扣5%，重要/关键部门扣10%；无相关责任部门或责任人的方案，每一处扣5%；实施与监测1.4.2 目的与目的的实施与监测企业应制定实现目的和目的的实施方案包括：目的、目的的层层分解制定完成目的、目的的任务方案企业应定期对目的、目的和相应任务方案及完成情况进展监测、分析。应涵盖：平安目的消费运转技术目的平安消

44、费管理1、能否为实现平安消费目的提供了足够的所需资源？2、任务方案能否按期顺利开展？3、能否认期对目的、目的和相应任务方案完成情况进展监测、分析？4、能否对任务方案执行中发现的问题采取了补救措施？查企业实施与监测方案；查实施与监测记录或结果必要时现场验证 E C E 资源缺乏够，视情况扣5-30%;有方案未实施，并且无客观阐明的，每一项扣10-20%；实施进度未按期进展的，每延后一月，扣5-10%，未能在方案期完成的，每一项扣5-10%；最多扣100%；未对目的与目的实施监测及分析的，扣30%；实施了监测及分析，但内容不齐全的，每短少一项，扣10%；最多扣30%；补救措施未采取，每一处扣5%，

45、最多扣30%；目的与目的回想1.4.3目的与目的的回想每年对平安消费目的、目的制定的科学性、合理性进展回想，并在需求时及时修正或更新。每年对平安消费目的、目的的完成情况进展回想。定期对平安消费目的、目的的实施过程进展绩效评价。1、能否每年对目的与目的完成情况进展回想？包括阅历、存在问题及建议措施。2、能否完成了任务方案，实现了年度目的与目的？3、能否每年对目的与目的制定的科学性与合理性进展回想？-能否真实反映风险控制需求和绩效程度；-能否与企业实践情况相顺应。查相关会议记录或报告；查分析统计结果/报表； E/C P E未对目的/目的进展回想，扣20%; 内容不齐全，每短少一项扣5-10%，最多

46、扣20%；目的目的未完成，无客观阐明的，每一项扣10-30%；部分完成项扣5-15%，最多扣100%未回想，扣30%; 对目的目的进展了回想，但内容有欠缺的，每一问题点扣5-10%；最多扣20%；5 平安消费会议120分目的：为企业提供一个反映、讨论和处置平安消费问题的平台。会议准 备1、能否有规范对平安消费会议进展管理？包括：-召开的频率；-内容及要求；-主持、参与会议人员；-会议记录与纪要。2、会议需研讨、沟通、讨论或处置的事项，能否事先通知有关人员，给予参会者合理预备时间？ SE未对平安消费会议的管理做出明确规定的，扣100%； 会议管理内容不齐全，每短少一项，扣10-20%；最多扣60

47、%；平安消费会议，如召开无方案，预备不充分的，无事先通知，参与人员不符合要求等，每一问题点扣5%，最多扣30%；会议实施1.5.1平安消费委员会会议企业最高管理者每半年至少主持召开一次平安消费委员会会议。会议主要内容：研讨、确定平安消费管理的方向与措施研讨、确定平安消费目的与目的并评价其完成情况确定控制企业平安消费风险的措施与方案研讨、处理平安消费中的突出问题监视平安消费风险控制方案的执行情况并进展考核会议应构成纪要，明确任务内容及责任单位或责任人、完成时间。 1.5.2 平安消费任务会企业每年至少召开一次平安消费任务会议。会议主要内容：对企业上年度平安消费情况进展回想、分析、认可与奖励发布企

48、业年度平安消费目的、目的公布实现年度平安消费目的、目的的任务方案1.5.3 平安消费分析会企业每月召开一次平安消费分析会议，会议由分管指点主持。会议主要内容：督促落实年度平安消费措施方案的月度执行情况对上月平安消费任务情况进展分析、回想对上月风险控制措施实施效果进展评价对影响平安消费目的、目的的风险进展分析协调布置月度平安消费的重点任务会议应构成纪要，明确任务内容及责任单位或责任人、完成时间。1.5.4平安消费专题会企业应根据风险变化的需求不定期召开平安消费专题会，处置和降低风险。会议主要内容：根据企业风险变化和面临的风险进展分析、评价制定控制方案与实施要求，落实所需的资源会议应构成纪要，明确

49、任务内容及责任单位或责任人、完成时间。1、能否按期召开平安消费委员会会议？内容能否包含：研讨、确定平安消费管理方向、目的与目的；评价控制风险的措施与方案；处理平安消费中的突出问题；监视风险控制措施执行情况；审议有关考核意见。2、能否按期召开平安消费任务会？内容能否包含：对上年度平安消费情况进展回想、分析、认可与奖励；发布年度平安消费目的、目的及公布任务方案。3、能否按期召开平安消费分析会议？内容能否包含：督促落实年度方案的月度执行情况；回想、分析、评价上月平安消费任务情况及风险控制措施实施效果；对影响平安消费目的与目的的风险进展分析；协调布置月度平安消费重点任务。4、能否按需召开平安消费专题会

50、议？内容能否包含：根据企业风险变化和面临的风险进展分析、评价，并制定控制措施方案与实施要求，落实所需的资源。查会议通知、会议记录/纪要、会议签到、 E C ECE C E C平安消费委员会议未每半年召开一次，少一次扣15%；二次未召开，扣40%；未按要求的时间间隔召开，每超越一个月扣5%；最多扣20%；会议内容不符合要求，每短少一项内容扣5-10%；最多扣30%平安消费任务会议：未每年召开一次，扣40%；未按要求的时间间隔召开，每超越一个月扣5%；最多扣20%会议内容不符合要求，每短少一项内容扣5%，最多扣30%；平安消费分析会议：未每月召开，每短少一个月10%；一年内超越四个月含未召开，扣4

51、0%；会议内容不符合要求，每次每短少一项内容扣5%，按抽查的会议平均计算，最多扣30%；平安消费专题会议：需求召开而未召开，短少一次10%，二次及以上扣30%；会议内容不符合要求，每短少一项内容扣5%，最多扣20%；行动与跟进1、会议能否构成会议纪要，并明确任务义务、完成的时限、责任人？2、会议能否有效处理艰苦平安消费问题？3、对会议提出的行动或建议措施，能否进展跟踪、检查、验收、反响及效果评价。 CPE/C会议未构成纪要，一次会议扣10%；最多扣30%；纪要内容不完善，每一发现点扣5%，最多扣15%；会议未能处理艰苦平安消费问题的，一次扣50%；构成的决议未落实，或需求采取的措施未有效实施，

52、每短少一项扣5-10%，按抽查的会议平均计算，最多扣40%；1.6 平安管理机构与人员配置150分目的：为企业平安管理提供必要的资源保证。机构设置1.6.1 平安管理机构设置企业应根据国家法律、法规的要求设置平安消费委员会，对企业的平安消费任务实行一致指点。根据国家法律、法规和企业规章制度的要求设置平安管理机构，配备平安管理人员。根据国家法律、法规和企业规章制度的要求在企业内部建立三级平安管理网络1、能否有规范对平安消费管理机构设置与人员配置、任命、资质进展管理？2、能否成立平安消费委员会，建立平安消费委员会任务规那么？3、能否设置平安消费管理机构，并配备平安管理人员？4、能否建立三级平安管理

53、网络？SEEE无规范进展管理，扣100%；有规范但不完善，每一问题点扣10-20%；最多扣60%；未成立安委会及未建立规那么，扣30%，成立安委会，但无规那么，扣20%；未设立平安管理机构或未配备人员，扣100%；未建立安三级平安网络，扣40%；建立网络，但不健全，扣10-20%；人员配置1.6.2 平安管理人员配置与任命平安管理机构人员的数量应满足平安管理任务的需求。平安管理机构人员的数量与企业规模和平安管理义务相顺应消费性车间工区、工程部设专职平安员平安区代表，其他车间和班组设兼职平安员平安区代表专业搭配合理，分工明确最高管理者应按管理范围和区域书面任命以下职位:平安管理部门担任人平安员平

54、安区代表- 根据企业风险和管理区域确定平安员平安区代表，普通不少于1:50的比率- 明确平安员平安区代表的责任范围和职责，用平面图或书面的方式指明检查范围并在任务场所展现- 一切员工要知道平安员平安区代表的任命规范及其职责内部审核员事故/事件调查员法律规定需添加的职位及与风险/影响评价相关的职位有条件的企业要配备专职医生、职业卫生员、专职护士。被任命的人员需清楚了解并承诺履行被任命职位的职责与义务。1、平安消费委员会成员能否包含主要平安消费部门担任人和平安区代表？2、平安管理机构人员的数量与企业规模和管理义务能否相顺应？3、平安监视人员能否满足管理需求？4、能否根据企业风险和管理区域设置平安区

55、代表，平安区代表数量能否满足区域检查的需求？CCCCC安委会成员未包括平安消费部门担任人或平安区代表，二者均未包括扣30%，每短少一位，扣15%；平安管理机构人员数量比例不符合要求，与企业实践不相符合，专职人员每短少一人，扣10%；最多扣60%；安监人员不能满足需求的，不具备相关才干的，每一人次扣10%，最多扣60%；平安区代表数量不能满足区域检查需求的，每少一人，扣5%，最多扣60%；其他相关平安管理人员，应该配置而未配置的，每少一人，扣5%；最多扣30%；人员资质与任命1.6.3 平安管理人员资质根据法律法规和企业规章制度的要求，被任命人员应具备相关的技术程度和资历。被任命的人员应分级参与

56、以下培训：平安消费风险管理体系及审核员培训平安消费管理培训危害辩识和风险评价的培训事故调查与分析技术的培训平安管理岗位和职责的培训必要时，运用由外部组织提供的国际规范和规程知识来衡量才干程度。1、以下人员能否经过最高管理者书面任命？-平安管理部门担任人；-平安区代表；-内部审核员；-事故/事件调查员。2、被任命的人员能否参与了以下相关培训并获得相应资质？-平安消费风险管理体系及内审员培训；-平安消费管理培训；-危害辩识与风险评价的培训；-事故/事件调查与分析技术的培训；-平安管理岗位和职责的培训。3、能否明确有资质的急救人员？ E C E相关平安管理人员无书面任命，每一人次扣5%，最多扣30%

57、；被任命的人员未参与相应资质培训，每一人次扣5%，扣完100%为止；未明确有资质的，扣10%， 有明确，但无资质人员，每发现一人扣5%， 最多扣20%；职责履行1、平安消费委员会能否有效发扬作用？2、平安消费管理机构能否有效履行职责？3、被任命的人员能否清楚了解并承诺履行职责与义务？4、一切员工能否知道任命的平安区代表及职责？5、任命的人员能否能熟练运用接受培训的知识？6、一切平安区代表能否掌握其职责范围存在的危害？查阅相关会议记录或会议决议等，现场抽查相关人员，每个占不少于3-5人；P安委会，未发扬作用，扣40%；有发扬作用，但职责未能完全履行，扣10-20%；平安管理机构未有效履行职责，或

58、职责不清，扣100%；平安机构履行职责欠完善，部分职责不清楚，每一问题点扣5%，最多扣60%；被任命的人员是不清楚应履行的职责与义务，每一人次扣5%，专职人员扣10%；最多扣50%；不清楚平安区代表的，每一人次扣5%；最多扣30%；被任命的人员是不具备履行相应平安职责所应有的知识或技艺的，每一人次扣5%，专职人员扣10%；最多扣30%；平安区代表不清楚其范围内的危害，每一人次，扣10%，最多扣50%;1.7 平安消费文件与数据的控制和管理120分目的：为平安消费风险管理体系的运转提供根据，确保其有效运转并受控。文件制定1.7.1 平安消费文件的制定企业应建立、执行和维护满足平安消费过程所需文件

59、。建立文件时应思索下面要素或要求：法律、法规要求和国家、行业规范认可的国际规范风险评价结果流程管理与控制要求相关方的要求与企业开展相关的外部信息企业的管理惯例企业文件产生、运用和控制的效能与效率评价要素：针对性合理性功能性(如处置速度)流转与闭环所需的资源1、能否有规范对文件产生、标识、发放、培训、保管、回想、修编、作废与外部文件管理进展规定？2、能否建立了平安消费过程所需的文件？包括：-任务规范；-作业指点书/技术支撑规范；-记录格式及检查表。3、根据任务规范要求制定的技术支撑规范的充分性？4、根据关键义务分析要求编制的作业指点书的充分性？5、根据任务规范要求制定的记录与检查表的充分性？查相

60、关规范、文件与表格SECCC未建立相关规范的，扣100%；规范有缺失的，每一点扣10%，最多扣40%；应该制定的文件而未制定的，每短少一个文件扣5%，最多扣30%；制定的技术支撑性规范不符合实践，不具针对性，或内容的缺陷的，每一处，扣5-10%，按抽查的文件平均计算；最多扣40%，制定的作业指点羽不符合实践，不具针对性，或内容的缺陷的，每一处，扣5%，按抽查的文件平均计算；最多扣30%，制定的技记录与检查表不符合实践，不具针对性，或内容的缺陷的，每一处，扣5%，最多扣30%，按抽查的文件平均计算；文件和数据的管理1.7.2 平安消费文件识别与控制程序的建立企业应建立平安消费文件识别与控制程序，