证券交易章节练习-第七章

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4、办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理方案的，净资本不低于人民币TopSage亿元。A.2B.3C.5D.103. 证券公司设立集合资产管理方案的，该当自中国证券监视管理委员会出具无异议意见或者作出同意决议之日TopSage个月内启动推行任务，并在TopSage个任务日内，完成设立任务并开场投资运作。A.1，5B.3，15C.2，30D.6，604. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超越该证券发行总量的TopSage。A.5%B.10%C.15%D.20%5. 单个集合资产管理方案投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超越该集合资产管理方案资产净值的TopS

5、age。A.1%B.2%C.3%D.5%6. 证券公司该当自公用证券账户开立之日起TopSage个买卖日内，将公用证券账户报证券买卖所备案。A.3B.5C.10D.157. 证券公司该当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后TopSage日内，向证券登记结算机构代为恳求注销公用证券账户，客户该当予以协助。A.5B.10C.15D.308. 证券公司、资产托管机构为集合资产管理方案开立的证券账户称号该当是TopSage。A.集合资产管理方案称号一证券公司称号一各方托管机构称号B.证券公司称号一资产托管机构称号一集合资产管理方案称号C.证券公司称号一集合资产托管方案称号一资产托管机构称号D

6、.各方托管机构称号一证券公司称号一集合资产托管方案称号9. 证券公司该当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、买卖记录等文件资料和数据，保管期限不得少于TopSage年。A.5B.10C.15D.2010. 集合资产管理方案推行期间，该当由TopSage担任托管与集合资产管理方案推行有关的全部账户和资金。A.托管银行B.证券公司C.推行机构D.结算托管部门11. 证券公司该当担任集合资产管理方案资产净值估值等会计核算业务，并由TopSage进展复核。A.托管机构B.证券公司本人C.推行机构D.结算托管部门12. 证券公司该当在集合资产管理方案开场投资运作之日起TopS

7、age个月内，使集合资产管理方案的投资组合比例符合集合资产管理合同的商定。A.1B.2C.6D.1213. 上海证券买卖所规定，集合资产管理方案开场投资运作后，应经过会籍办理系统，在每月前5个任务日内，向上海证券买卖所提供TopSage。A.上月资产市值B.上月资产净值C.上月资产总值D.上月资产平均值14. 集合资产管理方案存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监视管理委员会批复赞同后TopSage个任务日内经过会籍办理系统向上海证券买卖所报备。A.3B.5C.15D.3015. 证券公司、托管机构该当至少每TopSage向客户提供一次准确、完好的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客

8、户资产的配置情况、价值变动情况等作出详细阐明。A.3个月B.6个月C.12个月D.15个月16. 以下关于证券公司开展资产管理业务的制止行为，不正确的选项是TopSage。A.定向资产管理业务先于自营业务进展买卖B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进展不用要的买卖C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额17. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是TopSage。A.违反法律、行政法规B.违反监管部门规章及规范性文件C.违反行业规范D.投资决策失误而受损失18. TopSage是证券公司资产管理业务运作中面临的主要

9、风险。A.法律风险B.市场风险C.运营风险D.管理风险19. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是TopSage。A.与客户签署资产管理合同不规范、商定不明B.证券公司在资产管理业务中管理不善C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D.证券公司高级管理人员营私舞弊20. 证券公司开展定向资产管理业务，该当于每季度终了之日起TopSage日内，将签署定向资产管理合同报注册地中国证券监视管理委员会派出机构备案。A.3B.5C.15D.3021. 集合方案审计报告该当在每年度终了之日起TopSage个买卖日内，按合同商定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监视管理委员会

10、派出机构备案。A.30B.60C.90D.12022. 证券公司该当在每年度终了之日起TopSage内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监视管理委员会派出机构备案。A.15日B.30日C.60日D.4个月23. 证券公司从事证券资产管理业务时，运用客户资产进展不用要的证券买卖的，责令矫正，处以TopSage的罚款。给客户呵斥损失的，依法承当赔偿责任。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上5万元以下C.1万元以上l0万元以下D.10万元以上l5万元以下24. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间

11、进展买卖，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，按照的规定，责令矫正，没收违法所得，并处以TopSage以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务答应。A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上l00万元以下D.30万元以上60万元以下25. 证券公司未经同意，用多个客户的资产进展集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目的产品的，按照的规定，对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资历或者证券从业资历，并处以TopSage的罚款。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上5万元以下C.3万元以上l0万元以下D.10万元以上l5万元以下26. 证券公司从事证券

12、资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令矫正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得TopSage的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上l5倍以下27. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币TopSage。A.50万元B.100万元C.200万元D.500万元28. 客户委托资产该当按照中国证券监视管理委员会的规定采取TopSage方式进展保管。A.质押B.抵押C.第三方存管D.托管29. 证券公司该当指定专人向客户照实披露其TopSage，讲解有关业务规那么和定向资产管理合同的内容。A.财

13、务情况B.业务资历C.管理才干D.投资业绩30. 公用证券账户注销后，证券公司该当在TopSage个买卖日内报证券买卖所备案。A.2B.3C.5D.731. 根据的规定，在集合资产管理方案中，客户无权享有的权益有TopSage。A.聚集他人资金参与集合资产管理方案的权益B.根据集合资产管理合同的商定，参与和退出集合资产管理方案C.知情的权益D.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产方案资产净值的比例分享投资收益32. 为单一客户办理定向资产管理业务的特点是TopSage。A.证券公司与客户必需是一对多的B.应在资产管理合同中商定详细投资金额C.必需在单一客户的公用证券账户中运营运作D.应在资产

14、管理合同中商定投资收益分配比例33. 证券公司从事资产管理业务应遵照的TopSage原那么是指证券公司该当按规定向中国证券监视管理委员会恳求资产管理业务资历，未获得资产管理业务资历的证券公司，不得从事资产管理业务。A.守法合规B.资历管理C.商定运作D.集中管理34. 以下关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的选项是TopSage。A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券方式的资产C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理方案D.参与集合资产管理方案的客户不得转让其所拥有的份额35. 证券公司参与

15、1个集合方案的自有资金，不得超越方案成立规模的TopSage，并且不得超越2亿元；参与多个集合方案的自有资金总额，不得超越证券公司净资本的TopSage。A.5%.l0%B.10%，l5%C.5%.l5%D.15%，25%36. 证券公司开展定向资产管理业务应遵照原那么中不包括TopSage。A.投资损失证券公司连带B.公平公正、老实守信C.投资风险客户自担D.健全内部控制、规范运作37. 客户经过公用证券账户持有上市公司股份，或者经过公用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生该当履行公告、报告、要约收买等法律、行政法规和中国证券监视管理委员会规定义务的情形时，该当由TopSage履

16、行相应义务。A.证券公司B.证券托管机构C.客户D.证券登记结算机构38. 证券公司该当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进展事前审查、事中监控、事后检查，发现艰苦问题的，该当及时向TopSage报告。A.中国证券监视管理委员会B.公司注册地中国证券监视管理委员会派出机构C.证券买卖所D.证券登记结算机构39. 自集合资产管理方案开场投资运作之日起TopSage内投资组合比例到达集合资产管理合同商定的，应于TopSage以书面方式向深圳证券买卖所报告到达的日期及投资组合情况。A.6个月，次日B.3个月，次日C.6个月，当日D.3个月，当日40. 发生投资者巨额退出或出现其

17、他能够对集合资产管理方案的继续运作产生艰苦影响的情形，应于有关现实发生之日起TopSage任务日内以书面方式将有关情况报告深圳证券买卖所。A.1个B.2个C.3个D.10个二、不定项选择题1. 资产管理业务的主要类型有TopSage。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户特定目的办理专项资产管理业务2. 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有TopSage。A.证券公司与客户必需是“一对一B.详细投资方向应在资产管理合同中商定C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中商定D.必需在单一客户的公用证券账户中运营

18、运作3. 以下属于限定性集合资产管理方案的资产投资方向的有TopSage。A.国家重点建立债券B.股票型证券投资基金C.在证券买卖所上市的企业债券D.国债4. 以下属于集合资产管理业务特点的有TopSage。A.集合性，即证券公司与客户是“一对多B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必需进展托管D.经过专门账户投资运作5. 以下属于专项资产管理业务特点的有TopSage。A.集合性，即证券公司与客户是“一对多B.特定性，即要设定特定的投资目的C.经过专门账户运营运作D.投资范围有限定性和非限定性之分6. 证券公司从事资产管理业务，该当符合的条件有TopSage。A.经中国证券监视管理委

19、员会核定具有证券资产管理业务的运营范围B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监视管理委员会关于运营证券资产管理业务的各项风险监控目的的规定C.资产管理业务人员具有证券业从业资历，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业阅历的人员不少于3人D.具有良好的法人治理构造、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行7. 代理客户办理公用证券账户，该当由TopSage向证券登记结算机构恳求。A.客户本人B.证券买卖所C.证券公司D.代理人8. 证券公司设立集合资产管理方案，办理集合资产管理业务，该当符合的要求有TopSage。A.具有健全的法人治理构造、完善的内部控制和风险管

20、理制度，并得到有效执行B.设立限定性集合资产管理方案的，净资本不低于人民币3亿元C.设立非限定性集合资产管理方案的，净资本不低于人民币5亿元D.最近一年不存在挪用客户买卖结算资金等客户资产的情形9. 证券公司从事资产管理业务该当遵守的原那么有TopSage。A.守法合规B.公平公正C.商定运作D.分散管理10. 关于证券公司办理资产管理业务的普通规定，以下说法正确的有TopSage。A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券方式的资产C.证券公司该当将集合资产管理方案设定为均等份额D.参与集合资产管理方案的客户

21、不得转让其所拥有的份额11. 证券公司恳求资产管理业务资历，该当向中国证券监视管理委员会提交的资料有TopSage。A.恳求书B.净资本计算表和经具有证券相关业务资历的会计师事务所审计的最近一期财务报表C.担任资产管理业务的中级管理人员的情况登记表D.恳求人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明12. 资产托管机构办理集合资产管理方案资产托管业务该当履行的职责有TopSage。A.平安保管集合资产管理方案资产B.执行证券公司的投资或者清算指令，并担任办理集合资产管理方案资产运营中的资金往来C.监视证券公司集合资产管理方案的运营运作D.出具资产托管报告13. 证券公司开展定向资产管理业务应遵

22、照的根本原那么有TopSage。A.公平公正、老实守信B.健全内控、规范运作C.投资风险客户自担D.投资损失证券公司连带14. 以下关于客户资产托管的表述正确的选项是TopSage。A.资产托管机构该当是依法可以从事客户买卖结算资金存管业务的资产评价事务所或者中国证券监视管理委员会认可的其他机构B.定向资产管理合同商定的投资管理期限届满，该当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同商定的各项费用后，必需将客户账户内的全部资产交还客户自行管理C.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理方案单独开立证券账户和资金账户D.资产托管机构该当由专门部门担任集合资产管理方案资产的托管业务15. 客户委托资产

23、可以是客户合法持有的TopSage等资产。A.现金B.债券C.资产支持证券D.房产16. 以下关于证券公司参与集合方案的自有资金规模的表述正确的选项是TopSage。A.参与1个集合方案的自有资金，不得超越方案成立规模的5%，并且不得超越5亿元B.参与1个集合方案的自有资金，不得超越方案成立规模的5%，并且不得超越2亿元C.参与多个集合方案的自有资金总额，不得超越证券公司净资本的l0%D.参与多个集合方案的自有资金总额，不得超越证券公司净资本的l5%17. 以下关于定向资产管理业务运作的根本规范表述正确的选项是TopSage。A.法人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务B.客户委托资产该当

24、交由依法可以从事客户买卖结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监视管理委员会认可的其他资产托管机构托管C.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理D.同一客户只能办理一个上海证券买卖所公用证券账户和一个深圳证券买卖所公用证券账户18. 在以下TopSage情况下，证券公司可以根据合同商定向证券登记结算机构代为恳求。A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至公用证券账户B.客户将委托的非现金资产从公用证券账户过户至原有证券账户C.公用证券账户注销时将公用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至公用证券账户19. 定向资产管理合同

25、商定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监视管理委员会规定允许客户投资的范围，并该当与客户的风险认知与接受才干，以及证券公司的TopSage相匹配。A.投资阅历B.公司规模C.风险控制程度D.管理才干20. 证券公司将委托资产投资于以下TopSage发行的证券，该当事先将相关信息以书面方式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同商定在指定期限内回答。A.本公司B.资产托管机构C.与本公司有关联方关系的公司D.与资产托管机构有关联方关系的公司21. 定向资产管理合同该当包括的根身手项有TopSage。A.客户资产的种类和数额B.客户所持有证券的权益的行使和义务的履行C.管理费、托管费、业

26、绩报酬等费用的支付规范、计算方法、支付方式和支付时间D.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式22. 定向资产管理业务的内部控制措施包括TopSage。A.专门、独立的业务运作B.合理、有效的控制措施C.独立客观的投资研讨D.科学、严密的投资决策23. 证券公司该当由专门的部门担任定向资产管理业务，做到与TopSage业务严厉分别、独立决策、独立运作。A.证券自营B.证券承销与保荐C.证券经纪D.证券结算24. 证券公司定向资产管理业务的研讨任务，该当符合的要求有TopSage。A.坚持独立、客观B.建立严密的研讨任务业务流程，运用科学、有效的研讨方法C.建立和完善投资对象备选库制度，建立和

27、维护备选库D.建立研讨与投资决策之间的交流制度，坚持交流渠道畅通25. 证券公司定向资产管理业务的投资决策，该当符合的要求有TopSage。A.健全投资决策授权制度，明确投资权限，严厉遵守投资限制，防止越权决策B.具有合理的投资根据，重要投资要有详细的研讨报告和风险分析支持，并有决策记录C.建立有效的投资风险评价与管理制度D.建立科学的管理业绩评价体系，包括能否符合合同商定和决策程序、投资绩效归属分析等内容26. 证券公司定向资产管理业务该当建立投资买卖控制体系，主要内容包括TopSage。A.建立投资指令审核制度B.执行公平的买卖分配制度，公平对待客户C.建立买卖监测系统、预警系统和反响系统

28、，完善相关的平安设备D.建立完善的买卖记录制度，每日投资组合列表等该当及时核对并存档保管27. 证券公司、推行机构该当严厉按照经核准的TopSage推行集合资产管理方案。A.集合资产管理风险提示书B.集合资产管理方案阐明书C.集合资产管理合同D.集合资产推行方案28. TopSage该当对集合资产管理方案的投资范围和投资组合进展监控，发现有艰苦违规行为的，须及时报告中国证券监视管理委员会。A.托管银行B.证券买卖所C.中国证券业协会D.证券公司29. 证券公司该当根据集合资产管理方案的情况，坚持适当比例的TopSage以备支付客户的分红或退出款项。A.现金B.社保基金C.到期日在1年以内的政府

29、债券D.权证30. 集合资产管理合同由TopSage共同签署。A.证券公司B.资产托管机构C.单个客户D.证券买卖所31. 管理人以自有资金参与集合方案时的特别商定包括TopSage。A.本集合方案开场运作的条件和日期B.参与金额比例C.收益分配和责任分担方式D.在集合方案存续期内不得退出的承诺32. 根据的规定，在集合资产管理方案中，客户主要享有的权益有TopSage。A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产方案资产净值的比例分享投资收益B.根据集合资产管理合同的商定，参与和退出集合资产管理方案C.知情的权益D.聚集他人资金参与集合资产管理方案的权益33. 在集合资产管理方案中，客户承当的

30、主要义务有TopSage。A.按合同商定承当投资风险B.保证委托资产来源及用途的合法性C.不得非法聚集他人资金参与集合资产管理方案D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理方案的份额34. 证券公司开展资产管理业务，制止的行为有TopSage。A.挪用客户资产B.利用客户委托资产进展内幕买卖、支配证券价钱C.将集合资产管理方案资产用于能够承当连带责任的投资D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺35. 在签署资产管理合同之前，证券公司该当了解的客户的根本情况有TopSage。A.财富与收入情况B.风险接受才干C.投资偏好D.性格脾气36. 证券公司办理集合资产管理业务，该当保证Top

31、Sage相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。A.集合资产管理方案资产与其自有资产B.集合资产管理方案资产与其他客户的资产C.不同集合资产管理方案的资产D.集合资产管理方案内各项资产37. TopSage应按照法律、行政法规、及相关业务规那么的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指点。A.中国证券业协会B.证券买卖所C.期货买卖所D.证券登记结算机构38. 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监视管理委员会及其派出机构依法责令其限期矫正，并可以采取的监管措施有TopSage。A.责令添加内部合规检查次数并提交合规检查报告B.对公司高级管理人员、直接担任的主管人员和其他直

32、接责任人员进展监管说话，记入监管档案C.责令处分或者改换有关责任人员，并要求报告处分结果D.法律、行政法规和中国证券监视管理委员会规定的其他监管措施39. 证券公司从事证券资产管理业务，有以下TopSage情形之一的，没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券买卖所备案B.未按照规定程序了解客户的身份、财富与收入情况、证券投资阅历和风险偏好C.引荐的产品或者效力与所了解的客户情况不相顺应D.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规那么和合同内容，并以书面方式向其提示投资风险40. 违反的规定，有以下TopSage情形之

33、一的，对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资历或者证券从业资历，并处以3万元以上30万元以下的罚款。A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的恳求、指令予以赞同、执行41. 以下关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有TopSage。A.坚持公平买卖，防止利益冲突，制止利益保送，维护客户合法权益B.该当建立健全内部控制与风险管理制度，加

34、强业务风险的防备、控制和检查，规范运作C.投资风险由证券公司和客户共同承当D.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者获得最低收益作出承诺42. 证券公司不得接受本公司TopSage成为定向资产管理业务客户。A.董事B.监事C.从业人员D.从业人员配偶43. 以下关于定向资产管理业务运作的根本规范表述正确的选项是TopSage。A.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财富或者清算财富B.客户委托资产该当交由依法可以从事客户买卖结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监视管理委员会认可的其他资产托管机构托管C.代理客户办理公用证券账户，该当由证券公

35、司向商业银行恳求办理D.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务44. 对集合资产管理业务虚行集中一致管理，建立严厉的业务隔离制度，主要包括TopSage。A.证券公司该当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务C.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门担任人D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务45. 集合资产管理业务运作应建立严厉的内部控制制度，主要包括TopSage。A.投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业阅历B.集合资产管理方案存续期

36、间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理方案C.集合资产管理方案的清算由财务部门专人担任D.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务46. 集合资产管理方案阐明书的主要内容是TopSage。A.投资理念与投资战略B.投资决策根据、投资程序与风险控制C.投资规模与投资方D.投资限制47. 集合资产管理合同应包括的主要内容有TopSage。A.前言中应注明，管理人承诺以老实信誉、谨慎勤勉的原那么管理和运用本集合方案资产，保证本集合方案一定盈利及最低收益B.中国证券监视管理委员会对集合方案作出的任何决议，阐明其对集合方案的价值和收益作出本质性判别或保证C.管理人和托管人对集合方案资产单独

37、设置账户，对集合方案资产独立核算、分账管理D.集合方案资产交由托管人担任托管，管理人与托管人必需按照中国证券监视管理委员会要求、合同及其他有关规定签署托管协议48. 证券公司从事资产管理业务，违反和的有关规定，有以下TopSage情形之一的，该当自动矫正；未能矫正的，责令矫正；拒不矫正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资历。A.未经同意委托其他机构或个人代为推行集合资产管理方案B.经过固定买卖单元进展买卖或者将集合资产管理方案资产的证券用于回购C.未按照规定程序或者超比例从事关联买卖D.超出投资范围和比例进展投资三、判别题1. 资产管理业务是指证

38、券公司作为资产管理人，按照有关法律法规及的规定与客户签署资产管理合同，根据资产管理合同商定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进展运营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理效力的行为。TopSage对 错2. 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理方案和非限定性集合资产管理方案。TopSage对 错3. 集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一，也可以是“一对多。TopSage对 错4. 证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资历，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业阅历的人

39、员不少于3人。TopSage对 错5. 证券公司设立非限定性集合资产管理方案的，净资本不低于人民币3亿元。TopSage对 错6. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。TopSage对 错7. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理方案。TopSage对 错8. 证券公司进展集合资产管理业务投资运作，在证券买卖所进展证券买卖的，该当集中在固定席位上进展，并向证券买卖所、证券登记结算机构备案。TopSage对 错9. 一个集合资产管理方案投资于一家公司发行的证券不得超越该方案资产净值的l0%.TopSage对 错10. 证券公司参与一个集合方案

40、的自有资金，不得超越方案成立规模的5%，并不得超越2亿元。TopSage对 错11. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理方案的运营运作情况，并该当不定期核对集合资产管理方案资产的情况，防止出现挪用或者遗失。TopSage对 错12. 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。TopSage对 错13. 证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保管。TopSage对 错14. 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必需相互独立。TopSage对 错15. 证券公司、资产托管机构、第三方存

41、管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财富或者清算财富。TopSage对 错16. 同一客户只能开立一个买卖所公用证券账户。TopSage对 错17. 公用证券账户仅供定向资产管理业务运用，并且只能由代理办理公用证券账户的证券公司运用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监视管理委员会同意的除外。TopSage对 错18. 证券公司、客户不得将公用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供应他人运用。TopSage对 错19. 定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理方案、股票、金融衍生品以及中国证券监视管理委员会认可的其他投资种类。TopSage对 错20

42、. 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券买卖所的买卖种类该当运用定向资产管理公用证券账户。TopSage对 错21. 证券公司该当保证客户可以按照合同商定的时问和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置情况、价值变动、买卖记录等相关信息。TopSage对 错22. 证券公司该当按中国证券监视管理委员会的有关规定，制定管理规章操作流程和岗位手册，在研讨、投资决策、买卖等环节采取有效的控制措施。TopSage对 错23. 证券公司建立完善的买卖控制体系，应严厉遵守法律、行政法规和中国证券监视管理委员会的规定，符合定向资产管理合同商定的投资目的、投资范围和投资限制等要求。TopSage对 错24.

43、 证券公司应对集合资产管理业务虚行集中一致管理，建立严厉的岗位隔离制度。TopSage对 错25. 集合资产管理方案投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业阅历，且该当具备良好的职业品德，无不良行为记录。TopSage对 错26. 集合资产管理方案的会计核算由财务部门专人担任，集合资产管理方案的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门担任。TopSage对 错27. 证券公司可以自行推行集合资产管理方案，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推行集合资产管理方案，并签署书面代理推行协议。TopSage对 错28. 证券公司、推行机构该当保证集合资产管理合同的总金额不得低于

44、规定的最低金额。TopSage对 错29. 托管机构该当按照的规定，为每一个集合资产管理方案代理开立专门的资金账户，账户称号为集合资产管理方案称号。TopSage对 错30. 集合资产管理方案资产中的债券，不得用于回购。TopSage对 错31. 上海证券买卖所规定，单个会员管理的多个集合资产管理方案由同一托管机构托管的，可以共用一个公用买卖单元。TopSage对 错32. 深圳证券买卖所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的一切集合资产管理方案该当运用同一个公用买卖单元。TopSage对 错33. 集合资产管理方案申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超越该方案的总资产，所申报的数量不

45、得超越拟发行股票公司本次发行股票的总量。TopSage对 错34. 证券公司及其代理推行机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。TopSage对 错35. 集合资产管理方案开场投资运作后，证券公司、托管机构该当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理方案的管理报告和托管报告。TopSage对 错36. 因证券市场动摇等外部要素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同商定的，应在3个买卖日内进展调整并于调整次日以书面方式向上海证券买卖所报告调整情况。TopSage对 错37. 集合资产管理方案投资于会员本身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关现