男男性行为人群艾滋病防治倡导

1、男男性行为人群艾滋病防治倡导资源需求评估算工具(RETA)1.0版使用指南20092009年10月 男男性行为人群艾滋病防治倡导资源需求估算工具 (RETA)1.0版使用指南2009年10月美国国际发展署|中美艾滋病政策项目合同号：GPO-1-01-05-00035-00为以下部门人员编制：泰国曼谷美国国际发展署亚洲地区发展处（RDMA）公共卫生办公室卫生发展顾问Virginia Bourassa,中美艾滋病政策项目的COTR办公室电话: +86 10 8531 4305 (北京)电子邮箱: vBourassa编者：美国特灵格研究中心地址：康沃利斯路3040号12194号邮箱特灵格研究园北卡罗

2、来那州 27709-2194本指南观点不代表美国国际发展署及美国政府的立场及观点。目 录 TOC 1. 指南说明 PAGEREF _Toc259784777 h 11.1. 指南使用对象 PAGEREF _Toc259784778 h 11.2. 指南内容简介 PAGEREF _Toc259784779 h 11.3. 什么是艾滋病综合服务包（CPS）？ PAGEREF _Toc259784780 h 12. 开始使用 PAGEREF _Toc259784781 h 32.1. 什么是男男性行为人群艾滋病防治倡导资源需求估算工具(RETA)？ PAGEREF _Toc259784782 h 3

3、2.2. 男男性行为人群艾滋病防治倡导资源需求估算工具(RETA)的工作原理 PAGEREF _Toc259784783 h 32.3. 用户所需输入的信息 PAGEREF _Toc259784784 h 43.估算前准备 PAGEREF _Toc259784785 h 103.1. 创建自己的RETA工具文档 PAGEREF _Toc259784786 h 103.2. 找到RETA主菜单 PAGEREF _Toc259784787 h 103.3. 主菜单 PAGEREF _Toc259784788 h 113.4. 项目开展地区描述 PAGEREF _Toc259784789 h 123

4、.5. 描述项目要覆盖的人群 PAGEREF _Toc259784790 h 143.6.艾滋病疫情特征描述 PAGEREF _Toc259784791 h 164. 设置项目目标 PAGEREF _Toc259784792 h 174.1. 项目覆盖目标 PAGEREF _Toc259784793 h 174.2. 界定服务覆盖率目标 PAGEREF _Toc259784794 h 185.设定项目成本及所需资源 PAGEREF _Toc259784795 h 205.1. 说明提供服务的平均成本 PAGEREF _Toc259784796 h 205.2. 对创造支持性环境、开展研究、监测

5、评估进行预算 PAGEREF _Toc259784797 h 235.3. 捐赠者已承诺或准备投入的资源 PAGEREF _Toc259784798 h 246. 解读分析结果 PAGEREF _Toc259784799 h 266.1. 资源需求及缺口汇总 PAGEREF _Toc259784800 h 276.2. 对计划开展的服务的详细资源需求分析 PAGEREF _Toc259784801 h 276.3. 为各目标子人群提供服务的详细资源需求 PAGEREF _Toc259784802 h 286.4. RETA工具生成的图表 PAGEREF _Toc259784803 h 296.

6、4.1. 资源需求总计 PAGEREF _Toc259784804 h 296.4.2. 项目年度需求和缺口 PAGEREF _Toc259784805 h 306.4.3. 按子人群估算的项目年度资源需求及缺口 PAGEREF _Toc259784806 h 306.4.4. 按计划开展服务的项目年度资源需求 PAGEREF _Toc259784807 h 316.4.5. 按人群规模计算的项目年度需求及缺口 PAGEREF _Toc259784808 h 327. 附录 PAGEREF _Toc259784809 h 33附录 1: 目标人群的定义 PAGEREF _Toc25978481

7、0 h 33附录 2: 综合服务包各组成部分的定义 PAGEREF _Toc259784811 h 34附录 3: 其他定义及缩写词 PAGEREF _Toc259784812 h 36附录 4: 艾滋病综合服务包的要素 PAGEREF _Toc259784813 h 37附录4.1. 同伴外展、同伴教育及活动中心的服务 PAGEREF _Toc259784814 h 37附录4.2. 促进并提供艾滋病预防措施 PAGEREF _Toc259784815 h 37附录4.3. 艾滋病咨询和检测 PAGEREF _Toc259784816 h 37附录4.4. 性病防治及其他性健康服务 PAGE

8、REF _Toc259784817 h 38附录4.5. 艾滋病治疗、关怀及支持服务的途径 PAGEREF _Toc259784818 h 38附录4.6. 预防及关怀服务的支持性环境 PAGEREF _Toc259784819 h 39中美艾滋病政策项目由美国国际发展署资助，合同号为GPO-1-01-05-00035-00（2007年9月28日生效）。政策项目的艾滋病防治活动受美国“总统防治艾滋病紧急救援计划”的支持。中美艾滋病政策项目由美国特灵格国际研究中心和澳大利亚伯内特研究院共同实施开展。 PAGE 391. 指南说明本指南与男男性行为人群艾滋病防治倡导资源需求估算工具（简称RETA）

9、一同使用。RETA是以微软Excel表格处理软件为载体开发的工具，主要用于计算为男男 如未另行注释，本指南中提及的所有“男性”和“男人”，均指男男性行为者。 性行为人群提供艾滋病综合服务包（简称CPS）所需的资源。 如未另行注释，本指南中提及的所有“男性”和“男人”，均指男男性行为者。1.1. 指南使用对象有意使用RETA进行简单的资源需求估算的组织，包括国家项目、社区组织和其他当地或国际非政府组织的倡导者及管理者。例如，本地非政府组织有时可以带头合作收集RETA需要的信息，然后与政府部门一道，倡导为当地艾滋病防治项目争取更多的资源。同样，本地非政府组织及政府机构可以合作利用RETA，向国家层

10、面的项目规划者及捐赠者争取更多资源。1.2. 指南内容简介本指南对RETA工具进行了介绍并详细地分解说明了RETA工具的具体使用方法。本指南将指导用户如何安装和操作RETA工具，以得出有用的估算数据，协助用户更好地计划和倡导。如同货币制度中的“金本位制”，艾滋病综合服务包的开展就是艾滋病预防的参照标准，RETA工具的设计正是基于这一理念。本指南开篇就对艾滋病综合服务包及其基本要素进行简要介绍。1.3. 什么是艾滋病综合服务包（CPS）？许多国家的男男性行为人群及跨性别人群中艾滋病疫情都呈高度集中流行的严峻态势，然而这些国家在开展艾滋病预防、治疗、支持和关爱的过程中都表现出能力不足或能力参差不齐

11、的问题。因而在这些国家，有必要确保预防艾滋病的基本服务能覆盖到所有有需要的人群，同时，有必要确保这些服务能够正常发挥作用。艾滋病综合服务包可以有效应对上述问题，它将一整套的基本服务综合为一个统一方案，使这些国家能更容易地执行预防艾滋病的全面体系。通过艾滋病综合服务包，项目融入男男性行为人群和跨性别人群的参与并与之保持持续接触，以帮助他们：降低感染或传播艾滋病的风险；了解自身的艾滋病感染状况；感染了艾滋病病毒后获得必要的治疗、关怀和支持服务。通过提供与艾滋病相关的服务，并帮助男男性行为人群及跨性别人群保持总体良好的健康状况及生活质量，就能实现以上目标。综合服务包包括：同伴外展、同伴教育及活动中心

12、的各种服务；宣传介绍并提供艾滋病预防方法；艾滋病的咨询和检测；性传播疾病的预防和治疗及其他性健康服务；提供艾滋病治疗、关怀及支持服务；创造提供艾滋病预防和关怀服务的支持性环境。由于各地男男性行为者和跨性别人群的特征及需求各不相同，综合服务包据此调整所含服务，以适应各地和各高危人群的不同需求。但不像个性化的各种方案，综合服务包对各种服务间出现的交叉重复现象也有所应对。综合服务包通常会定期开展监测评估、质量保障及研究，以确保在各种服务的不断演变过程中，始终与其他服务的调整和目标人群的变化相一致。通过为各地量身订制不同的服务，促进各项服务间的协同作用，综合服务包使得提高服务覆盖面和增强服务影响成为可

13、能，同时提高整个艾滋病防治体系的成本效率。有关综合服务包各要素及其所包含的各项服务的详细信息，请参阅本指南第 PAGEREF _Ref114280880 h 37页，附件4：综合服务包的要素。2. 开始使用2.1. 什么是男男性行为人群艾滋病防治倡导资源需求估算工具(RETA)？虽然一些国家已经开始为男男性行为人群和跨性别人群提供艾滋病预防服务，但这些服务活动往往不够，很多感染者和易感人群目前都还无法获得这些对他们有益的服务。显然，要有效遏制艾滋病疫情的发展，这类服务的覆盖面亟需扩大。为此，需要捐赠者和政府部门对这些干预项目大力追加资金和财政投入。所幸，针对男男性行为人群和跨性别人群的艾滋病预

14、防服务，并增加政治承诺已有一些成功的例子。尽管如此，很多项目还是未能获得足够的资金以扩大覆盖面，因而，努力动员更多的资源还是重中之重。在向捐赠者和政府机构倡导更多资金投入时，一份周全、合理的长期资源需求估算报告至关重要。RETA工具原理简单，易于使用，若正确安装使用，能够清晰反映资金需求状况，并易于向他人解释。2.2. 男男性行为人群艾滋病防治倡导资源需求估算工具(RETA)的工作原理RETA是一个微软Excel表格处理文件，因此，使用者电脑上必须装有微软的Excel表格处理应用程序才能使用RETA工具有关使用RETA工具的详细要求，请参阅本指南下文2.4.RETA工具工作原理示意图。有关使用

15、RETA工具的详细要求，请参阅本指南下文2.4.RETA工具工作原理示意图。通过现有资源水平和项目所需资源的对比，RETA会生成一份资金分析报告，显示项目存在的资金缺口并且用户可以演示这些数据是如何得出的。用户输入相关信息后，RETA会自动更新资金报告和图表来显示资金现状和需求。提示：及时保存修改后的文档。在输入所有需要的数据后，相关报告及图表也生成完毕备用。2.3. 用户所需输入的信息总体而言，RETA需要以下三类信息：项目的背景信息 在设置RETA时，用户需要提供项目所覆盖（或计划覆盖）的国家、区域，包括人口学、流行病学和财政等信息。现行的防艾项目及措施的信息；在估算未来的资源需求前，RE

16、TA需要获取在项目开展地提供艾滋病服务的成本。用户需在RETA中输入现行（或近期）的艾滋病防治服务概况及开展各项服务的总成本，然后RETA会计算出为每一个目标个体开展每项服务的平均成本。今后艾滋病防治的计划及目标信息；RETA工具会生成一份未来项目计划所需的详尽的资金分析报告，反映要达成项目预设目标可能会出现的资金缺口。为此，RETA要求用户概述未来五年内会提供的项目服务，以及每项服务将要覆盖的男性及跨性别人群（及子人群）的比例，还需要输入项目可以获得的资金情况。下表详细列出了用户在开始使用RETA前需要准备的相关信息和数据。表1. 项目概述必须输入的信息使用 RETA工具前，先要确定：项目覆

17、盖的地区名称项目计划开展活动的具体地区（如国家、省份或区县等）以及该地区的正式名称项目开展的基线年份该地区对男男性行为者开展的防艾项目的最新覆盖率五年资源需求估算的起始年份需要进行资源需求估算的五年区间可选择输入的信息使用RETA工具前，也请确定：人口增长/减少率项目开展地人口的增长或减少比率货币代码出现在资源需求估算报告中的国际标准货币代码（即捐赠方使用的货币，如美元等）汇率当地货币与美元的兑换率年通胀率当地物资及服务成本上涨的比例（以用户所选货币表示）表 2. 项目覆盖人群及子人群必须输入的信息使用 RETA工具前，先要确定：项目地区成年男性（15-49岁间）的估计人数用户提供的人口的信息

18、来源及年份项目地区男男性行为者的估计人数项目地区男男性行为者中的艾滋病流行率和性病流行率（）是否使用子人群？是否打算使用由RETA生成的包括各子人群的资源需求？如需使用子人群信息，则必须输入：使用RETA工具前，也请确定：子人群名称涉及的子人群及（如果有数据）各子人群中艾滋病流行率和性病流行率率项目地区各子人群的估计人数是否准备使用目标人群或子人群的人群规模估计范围？如果使用人群规模范围数据时，必须输入：人群规模估计范围内的目标人群及子人群针对各目标人群及子人群，用户要使用的人群规模范围类型（估计的男性人数还是成年男性的百分比）各目标人群或子人群的规模范围（低、中、高）表 3. 项目及服务的覆

19、盖目标必须输入的信息如使用目标子群体，需输入：基线年份中，防艾项目所覆盖的男男性行为者的百分比该年项目覆盖子人群的百分比在资源需求估算的这五年中，每年计划覆盖的男男性行为者的百分比在这五年中，每年计划覆盖的子人群的百分比应获得各项防艾服务的男男性行为者的百分比应获得各项防艾服务的子人群的百分比表 4. 项目成本及资源在使用 RETA工具前，先要确定：在需要进行资源需求估算的五年区间内，捐赠者已承诺或准备投入用于开展针对男男性行为人群的防艾项目的资金？用户选择输入服务总成本后由RETA计算为每个目标个体提供服务的平均成本，还是选择手动输入平均成本数据？需输入的每个受援项目的相关信息资金捐赠者或其

20、他资金来源渠道将通过哪个项目注入资金每年承诺或预计的资金总额需输入的整个项目的信息项目总体预算中用于建立支持性环境的项目总体预算中用于研究工作的项目总体预算中用于监测评估的需输入的各项计划开展的服务的信息如需 RETA工具计算平均成本时：如用户手动输入平均成本时：一年中开展的各项服务的具体费用的明细数据，这些数据在汇总后应反映当年提供该服务的总支出。向每个项目受益人提供服务的平均成本以上费用支出数据的来源名称以及数据的统计年份当年接受项目服务支持的人数对这些受益个体提供支持所需的服务能力百分比2.4. RETA工具工作原理示意图2.5. 使用RETA工具的技术要求要正常使用RETA工具，用户的

21、电脑需满足以下软硬件要求：项目最低要求推荐使用软件微软表格处理软件2000微软表格处理软件2003或更新的版本操作系统微软Windows 95或更新的版本，或微软Windows NT Workstation 4.0版 (SP3)或更新的版本带服务包3 (SP3)的微软Windows 2000, Windows XP或更新的版本内存34 MB128 MB 以上可用硬盘空间500 KB 可用空间1.5 MB 可用空间3.估算前准备本指南是RETA工具1.0版的使用指南，2009年9月出版。用户在开始工作前应选择一个全新的、未使用过RETA表格文件。如果用户还没有该文件，或者想要查询RETA工具的最

22、新版本或使用指南，请访问以下网址： HYPERLINK / 或给以下电子邮件地址来信查询： HYPERLINK mailto:questionsquestions 3.1. 创建自己的RETA工具文档用户在使用RETA工具输入自己的项目情况前，不要直接在空白的表格处理文档模板中输入数据，而应单独另存一个新文档然后再使用。这便于用户想在工作过程中重头再做一次估算是容易开始使用空白模板；同样，这也便于与其他需要用RETA工具对开展艾滋病综合服务包进行资源需求估算的用户进行分享。 创建自己的RETA工具文档打开微软表格处理软件； 注意: 如果用户还未阅读过使用RETA工具的技术要求，请参阅本指南第9

23、页的2.5使用RETA工具的技术要求。在文件的下拉菜单中单击打开；找到用户电脑中RETA工具的存放文件夹，双击RETA工具的文件名；RETA工具文档打开后，出现标题页面；在文件下拉菜单中，单击另存为；在出现的窗口中，选择用户想要保存自己的RETA工具文档的位置；输入用户自己重新命名的RETA工具文档名，单击保存。用户现在便可开始使用自己创建的RETA工具文档了。开始使用时，先找到RETA工具的主菜单。3.2. 找到RETA主菜单RETA工具只有唯一一个中心主菜单，用户可从主菜单上进入RETA工具的所有功能页面。用户可通过点击主菜单上的导航按钮进入各种页面，录入信息（输入），查看RETA生成的资

24、金报告（输出）。无论是初次接触还是已经开始使用，用户均能轻易找到RETA工具的主菜单。选项 1: 初次进入主菜单在微软的表格处理软件中打开用户的RETA工作文档，出现RETA工具的欢迎页面，该页面简要介绍了RETA工具的开发过程及版本信息。 单击欢迎页面中心的主菜单按钮，出现RETA主菜单。 选项 2: 在开始操作后重新回到主菜单在RETA工具的所有页面左上角都有主菜单按钮，点击该按钮就可以重新回到主菜单页面。3.3. 主菜单主菜单中有一系列按钮，通过点击这些按钮可进入RETA工具的各种功能页面。各按钮都有相应的功能名称，在点击按钮后，RETA 系统会转入对应的功能页面。 RETA工具主菜单的

25、按钮主要分为以下三类：在需要指导或需查看RETA工具使用帮助时可点击帮助按钮；在需要进入RETA工具的数据输入页面时可点击输入按钮； 自动生成的资金分析报告及图表属于RETA工具的输出内容，要查看RETA工具生成的具体资金报表时可点击输出按钮。用户可以任意点击任何控制按钮，但本指南将在以下部分详细介绍在一般情况下向RETA工具中输入数据的顺序。然后本指南还将解释如何解读输入数据后RETA工具生成的相关报告和图表。3.4. 项目开展地区描述使用RETA的第一步就是输入已开展（或计划开展）艾滋病预防项目地区的一些基本情况，如人口、地方财政特点等。 描述项目地点 点击主菜单中的人群规模、疫情和工具设

26、置按钮，出现基本数据窗口。 在国家或地区一栏键入项目所覆盖的国家（或地区，如省份或区县）名称。 提示: 使用RETA时，请将数据填写在各项标签的右边空格中，而不要直接用数据将标签替换掉（除非有特别说明时）。 RETA要求使用者输入针对该地区男男性行为者及跨性别人群开展的防艾项目的估计覆盖率数据。在其他设定表中的项目覆盖基线年一栏，输入用户需要估算的年份。注释面板在“基本数据”窗口和RETA工具的很多其他窗口页面下方都会有一个“注释”面板。用户在向RETA输入数据时，对输入信息作出相关注释非常重要，这些注释有助于此后使用RETA的其他用户理解数据。以下数据的来源尤其需要进行标注（包括来源网站、文

27、件名及作者等）：如任何人群规模估计、艾滋病/性病疫情数据、通胀率等。同时也应注释如何决定选择某些数据，如如何选择输入的人群规模数据等。注释面板在“基本数据”窗口和RETA工具的很多其他窗口页面下方都会有一个“注释”面板。用户在向RETA输入数据时，对输入信息作出相关注释非常重要，这些注释有助于此后使用RETA的其他用户理解数据。以下数据的来源尤其需要进行标注（包括来源网站、文件名及作者等）：如任何人群规模估计、艾滋病/性病疫情数据、通胀率等。同时也应注释如何决定选择某些数据，如如何选择输入的人群规模数据等。注意：以下步骤 58 可选填也可不填。如果用户选择跳过这几步，可直接跳到本指南第14页的

28、3.5 项目要覆盖的人群。在人口增长率/减少率一栏中，输入项目开展地人口增长或减少的百分率。注意：填写人口增长率时，请从15年前的增长率开始填写，这样才能反映出目前15到49岁之间的人口增长率。各国逐年人口增长率可在以下网址查询： /ipc/www/idb/informationGateway.php要确定某个国家的逐年人口增长率，可以：打开互联网浏览器，如IE等，输入以上网址，打开网页；在该网页的Table中选择出生和Crude Birth and Death, Net Migration, and Growth Rates；在Country下拉菜单中选择项目开展国；在Year下拉菜单中选择

29、要查询的年份；点击Submit按钮。网站将显示所选国家的人口信息，包括该国所选年份的人口增长率。 在货币代码一栏中，输入项目开展国的货币国际标准代码，此处所输入的代码将出现在此后由RETA工具自动生成的图表中。财务数据中通常使用的都是美元符号（$）。以下表格就是货币代码的一些示例： 代码国家代码国家KHR柬埔寨MMK缅甸CNY中国THB泰国LAK老挝VND越南在当地货币汇率一栏中，填写当地货币与美元的兑换率，例如，当地货币的10元可兑换1美元的话，此处就填写“10”。在年通胀率一栏中，输入当地某段时间内物价上涨（或下降）的通货膨胀率（百分比），通常国家统计局会公布相关数据。3.5. 描述项目要

30、覆盖的人群在项目开展地区可能会有多个男男性行为者和跨性别人群，在这些人群中甚至还会有各个子人群，因此，在使用RETA工具时，用户还要：确定项目将针对哪些人群或子人群提供艾滋病预防服务；界定这些群或子人群的人群规模。确定项目要针对哪些人群或子人群提供艾滋病预防服务点击主菜单中的人群规模、疫情和工具设置，出现“基本数据”窗口。是否涉及子人群？出现，如果用户需要估算对男男性行为人群子人群进行资源需求估算时，请输入数字“1”。如在此处输入“1”，将会出现一个有关子人群的预置列表。若选择使用子人群，请阅读这一预置列表并根据用户的实际情况进行调整。对子人群列表进行调整时，在人群规模估计表中替换子人群名称（

31、删除后重新填入）。如需增加新的子人群，可直接在用户自定义栏中添加。本页所做的修改会自动出现在RETA中所有相关之处。 特别提醒：只有修改此处人群规模估计表的子人群才有用。如在其他表格中修改这些名称，RETA系统是不会自动调整更新的。确定人群规模 在人群规模估计表格中，成年男性总数一栏下，键入项目开展地区15至49岁男性的估计人数，在右边的年份一栏下键入这一数据的年份。 填写男男性行为人群及子人群的人数。对每个人群和子人群，用户可选择输入：一个估计值，或者一个估计范围值。注意： 无论选择估计值还是估计范围值都要考虑数据质量，请选择手头有的最可靠的数据，尽量使用比较好的或者全国公认的数据。如果没有

32、此类数据，或手头的数据均是根据一系列的可能性推导而出时，请使用估计范围值。范围值能够反映合理且可能的规模，即低估计值应为符合现有数据的最低估计值；高估计值不应超过可能的最大数值，同样也应与现有数据为基础，并考虑到该地区艾滋病疫情的增长率和其他的动态因素。选择1：输入一个估计值在估计人群规模表中，用户可填写各个人群或者子人群的具体人数。在所有男男性行为者一栏下，输入所有男男性行为者（包括跨性别人群）的估计人数。在右边的年份一栏下输入该估计值的年份。 如果使用了子人群项，请将各子人群涉及的估计男性数量填在对应各子人群名称的空格中。选择2：输入一个估计范围值：在人群规模估计表中，可填写各人群或子人群

33、的规模估计范围（低、中、高）。每个范围值都可以用固定的数字或占所有成年男性的百分比来表示。用数字表示时：在“范围：估计数字”一列中，键入目标人群或子人群的估计数字（低、中、高）。用百分比表示时：在“范围：占成年男性”一列中，键入有百分之多少的成年男性有可能属于目标人群或子人群。输入该百分比后，RETA会自动根据比例计算出目标人群规模，并显示在“基于成年男性百分比的估计”一列中。 3.6.艾滋病疫情特征描述用RETA的最后一步还需要输入项目覆盖地区目标人群和子人群中的艾滋病和性病疫情。说明当地的艾滋病和性病疫情在艾滋病/性病疫情数据表中的艾滋病百分比栏下，输入各目标人群和子人群中的艾滋病流行率（

34、百分比）。在艾滋病/性病疫情数据表中的性传播疾病百分比栏下，输入各目标人群和子群体中的性病流行率（百分比）。提示: 请使用最新的性病流行率数据，如果研究包括不止一种性病的话，请同时说明研究所涉及性病的流行率，这可能包括衣原体感染、淋病、梅毒等。4. 设置项目目标对项目覆盖地区和男男性行为者及跨性别人群情况进行简要介绍后，下一步就要设置项目和服务的覆盖目标了。每年将覆盖目标人群的比例是多少？第五年要覆盖的目标人群比例是多少？整个目标人群（包括各子人群）的百分之几应该获得各种服务？各项服务针对目标人群和子人群应如何提供？4.1. 项目覆盖目标本指南此前在3.4节项目开展地区描述（第12页）中介绍过

35、如何确定用户的防艾项目输入数据的基线年份，同时也已输入了所需进行资源需求估算的五年时间的起始年份。基于这些信息，RETA工具生成了一个表格，用户要填写应该达到的年度指标及目标。用户还需在RETA中输入就每一个防艾服务而言将要覆盖的目标人群及子人群的比例。项目覆盖目标在主菜单中，点击覆盖目标及综合服务包各项服务目标，出现项目覆盖及目标表格；在基线覆盖率一列中可以看到用户此前输入的年份。年度目标一列中的各年份是根据用户所确定的5年区间的起始年份列出的。如果用户之前对目标人群及子人群做过修改的话，修改后的信息也将出现在这里。如果用户没有选择使用子人群，则该项目覆盖及目标表格中将看不到相关分类。在基线

36、覆盖率一列下，输入项目基线年内覆盖各目标人群的百分比。以此类推，输入表中出现的项目服务覆盖各目标人群及子人群的百分百。在年度目标一列下，对应每年输入当年项目计划覆盖目标人群的百分比。以此类推，输入表中出现的项目每年计划覆盖的各目标人群和子人群的百分比。注意：备受推荐 重新定义亚洲艾滋病：形成有效应对亚洲艾滋病专家委员会报告 重新定义亚洲艾滋病：形成有效应对亚洲艾滋病专家委员会报告（牛津大学出版社，新德里，2008年3月26日）。4.2. 界定服务覆盖率目标应该根据男男性行为人群及其子人群的不同需求和可接触性为他们提供RETA工具中所包含的各种服务。并非项目覆盖的所有人群都接受（或需要接受）项目

37、包含的所有服务。估算的项目资源需求取决于每一项服务将要覆盖的各目标人群的百分比。 界定服务覆盖率目标在主菜单中，点击覆盖目标及综合服务包各项服务目标按钮，出现针对各子人群的各项服务覆盖率”表，表中列出显示用户此前选择要进行资源需求估算的各个目标人群和子人群。在表格中第一项计划开展的服务名称后（如反复接触：同伴教育外展），输入最佳情况下计划覆盖的目标人群的比例，或可以获取此服务的目标人群的比例。以此类推，填写表中所列计划开展各项服务针对各目标人群及子人群的覆盖率。例：服务的目标覆盖率表可能如下 上述举例表格中假定30%的目标人群是可接触到的，70%的接触不到。 可接触人群指经常光顾娱乐场所和聚居

38、地去寻找性伴的人群。通过外展和同伴教育服务就能够覆盖这类男性中的很大一部分（80%）。同样，我们也假定这类人群的性行为比较活跃，应对其开展同伴教育及外展项目。这类人群中的一部分可能会去活动中心（取决于是否有这类中心，以及是否能吸引女性化的男性、跨性别人群、男性性工作者等）。安全套社会营销项目需要在性活跃人群中推广安全套使用，因而我们也就假定通过推广活动可以覆盖这类人群。举例中还说明大众媒介和互联网干预能覆盖可接触人群的很大一部分。接触不到的人群就不太容易被上述服务所覆盖了。他们有的可能生活在农村地区根本就没有针对男男性行为者开展的项目，也可能极少光顾娱乐场所或聚居地所以相关项目和政府服务难以触

39、及。因此，以上示例中针对这类男性的项目目标设定得比较低，但在项目开展过程中希望通过一般性的安全套推广信息（安全套社会营销）来覆盖这类人群虽然这些信息不一定是具体针对男男性行为人群的。在性病诊疗方面，艾滋病综合服务包（CPS）推荐所有男男性行为者每年进行性病筛查。以上示例表格中假定这样的年度筛查能够覆盖100%的可接触男性，其中70%的会前往普通门诊，30%的（如跨性别人群和男性性工作者）会去专科门诊。其他的目标人群则较难覆盖到，但举例中估计其中80%的人在出现性病症状后会前往门诊诊治。艾滋病综合服务包（CPS）还推荐所有男男性行为者每年进行艾滋病筛查。基于同样的原理，示例表格中确定30 的可接

40、触男性会到专科门诊进行艾滋病筛查而70的会选择普通门诊进行筛查；一部分接触不到的男性也可能接受艾滋病检测，检测率目标定为35%。注意：用户采用的数据应在充分考虑和讨论后才得出，如：对目标人群的完全理解、他们对各项服务的需求、你认为各项服务对于其目标子人群的可及性有多高等。5.设定项目成本及所需资源用户在设定完防艾项目的覆盖率目标后，还需向RETA输入开展该项目的成本费用及可获得的资源，这就要求：在RETA工具中输入向每个目标个体提供每一项防艾服务的平均成本；确定项目预算中将用于创建和维持支持性环境及服务质量改善的资金比例；列出防艾项目的资金资源，包括捐赠者已承诺或项目预期可以获得的资金。输入完

41、这些资金信息后，RETA进行资源需求估算的工作就完成了。5.1. 说明提供服务的平均成本对于项目中的每一个预防服务（参见本指南附件4：艾滋病综合服务包的要素，第38页），用户必须描述为单个受益人提供每项防艾服务的平均成本。RETA把此平均成本乘以年度所要覆盖的目标人群的数量，从而计算开展服务所需的年度资金需求。有两种方法在RETA中设定服务平均成本 ：如果有的服务（类似的服务）正在运作或近期运作过，但用户未计算过单位成本，RETA可以为用户计算平均成本； 如果用户已有现成的平均成本值或从类似项目中获得平均成本数据，可选择手动输入成本。选择合适的服务来做预算 选择服务模式做预算时有多种方法，例如

42、，在有一个政府设立的性病门诊，也有多个不尽人意的私立诊所时，用户可能需要选择公立诊所的成本为基础来做预算，尽管该门诊的医务人员可能未接受有关男男性行为人群主要性病诊断的培训选择合适的服务来做预算 选择服务模式做预算时有多种方法，例如，在有一个政府设立的性病门诊，也有多个不尽人意的私立诊所时，用户可能需要选择公立诊所的成本为基础来做预算，尽管该门诊的医务人员可能未接受有关男男性行为人群主要性病诊断的培训。这样，可在RETA中列入以下成本：如人力资源、项目设施、易耗品、诊所运营管理费等，再加上改进诊所服务的成本，如开展临床检查诊断培训、开处方指导培训等费用。注意：也可能用户缺乏某些计划开展的新服务

43、的成本信息，但可以借鉴已经开展的类似服务的财务数据。例如：如果手头没有针对男男性行为者开展同伴教育和外展项目的数据，而只有针对女性性工作者的数据，那么就可以借鉴后者的相关成本信息，估计出计划开展的新服务的平均成本。计算某项服务的平均成本 在主菜单中有一个预算/项目成本按钮面板，综合服务包中的各项服务在面板上均有对应的按钮。要计算开展某项服务的平均成本，需要：提前确定一个可作为今后开展类似服务的模板（如某诊所或社区的项目）。在选择服务模板时需注意：要填写完整这一模板服务的年度支出和该服务的受益人数；应选择受到广泛认可、值得推广的优质服务作为模板；如果找不到理想的服务模板，可先选出现有的最佳服务，

44、然后加上提高服务质量所需的成本元素，得出一个新的预算。提示： 要创建一份能够反映医疗体系各个层面的平均成本预算时，应在预算表中包括开展某项服务几个不同模式的支出总额（以及这些不同模式的总共受益人数）。 在主菜单的预算/项目成本按钮面板中，点击需要计算平均成本的服务名称，出现服务预算表，在此可输入用户所选服务的详细开支情况。就每一类型的成本（即成本条目），“服务预算”表为用户提供了空格以输入具体的开支并描述各种成本的计算方法和计算过程中所作的假设。RETA列出的七种成本： 人事/人力资源 顾问 差旅交通 设备用品 会议、座谈、研讨及培训 其余直接成本 间接成本注意：某些情况下，用户手头的财务和资

45、金信息并没有这么具体详细，可能只有一份简单的服务总成本或者只有每项成本种类的合计数据。虽然详尽的信息很有用，但没有详尽数据也可使用RETA。如果工作表中的空格不够输入所有详细信息，用户就需要输入信息总计，不能自行增加工作表的空格栏。在数据来源栏中，输入用户所用成本信息的来源。在年份一栏中，输入来源中服务开展的年份。关于每项成本条目：在资源/活动描述一列中，填写相关费用的简要描述；在计算依据一列中，填写用户计算每项费用的方法；在成本一列中，输入费用金额；注意：用户在输入各项成本金额时，总成本列将自动累计相关各成本条目的费用总计。 在假设一列中，输入用户在计算各项服务成本时所作的假设。以此类推，用

46、步骤 REF _Ref114285746 n h 5中的方法，输入服务的各项“成本条目”的成本。 注意：成本种类中的设备用品中应包含开展服务所需的物资成本，如包括购买电脑、移动电话、摩托车等的费用，也应包括开展服务时发放的各种卫生用品（如安全套和润滑剂）的费用。在用户输入完所有成本条目的费用后，“总预算”一栏中将显示开展相关服务的最终成本总计。在受益人一栏中，输入服务覆盖的人数。注意：表中反映的仅是项目开展年的实际受益人数，而不是就项目能力而言有可能覆盖的受益人数。在当前能力百分比一栏中，输入要向所有受益人提供服务所需的项目能力百分比。例如，以某项目当前的人员、设施和其余资源配备情况而言，本来

47、应该为200名男性提供艾滋病咨询检测，但实际只为100名男性开展了这一服务，则此时的当前能力百分比为50%。根据用户输入的信息，RETA将计算出向一位受益人提供服务所需的平均成本，并将这一数字显示在平均成本一栏中。手动输入某项服务的平均成本如果用户没有在其服务预算工作表中输入任何成本信息， RETA则将根据默认平均成本表进行资源需求估算。在以下两种情况下会使用到默认平均成本表：一、在用户的项目开展地区提供某项特定服务的平均成本已经确定时（如某个全球基金的项目），可使用此表设置默认平均成本值；二、在用户手头没有项目开展地区服务成本信息时，可通过该表选择或估算服务成本。从所提供的其他国家平均成本中

48、用户选择最能代表自己项目开展地成本水平的数据作为默认成本。在主菜单中，单击默认平均成本按钮，出现服务的默认平均成本表格。在默认平均成本一栏中，输入用户想要手动设定的各项服务平均成本。5.2. 对创造支持性环境、开展研究、监测评估进行预算项目开展的环境既有可能促使项目获得成功，也有可能使项目开展困难重重。环境对于项目工作的促进作用受多方面因素的影响，如国家政策、项目人员的能力、社区组织的参与和赋权等。在做项目预算时，有必要预留额外资源来创建这种支持性环境，这在项目开展初期尤为重要，因为从理论上来说，随着时间的推移，支持性环境会逐渐建立，用于此部分的资源也应逐步递减。注意：基于受到普遍认可和广泛使

49、用的数据，RETA默认设置了推荐的用于创建支持性环境、开展研究、监测及评估的资源比例。但用户在使用时，应根据其项目开展地的实际情况和工作重点对这些数据进行适当调整。项目预算中还应当分配适当比例的资源用于研究。为了有效扩大并有针对性地开展各种服务，不可避免要对疫情和驱动疫情产生的行为进行研究，这在项目初期尤其重要。正如用于创建支持性环境的预算一样，开展研究的预算也应该逐年减少。最后，对于项目的开展而言，确定并消除障碍服务开展成效的因素，并将这一信息与他人共享至关重要。因此，项目应预算一部分资金用于开展监测评估，以便跟踪观测项目的开展情况，并在问题出现时作出有效应对。这点与创建支持性环境和开展研究

50、的预算有所不同，监测评估的资金需求会随着项目框架的搭建和工作的不断摊开而有所增加。 注：创建支持性环境、开展研究、监测评估的资源分配情况在5年的项目开展期间会发生怎样的变化，请参见本指南第32页6.4.4.“计划开展服务的项目年度资源需求”一节中的示例表格。预算资金开展创建支持性环境、开展研究、监测评估在主菜单中，单击支持性环境按钮，出现项目预算比例表。RETA已经默认设置了开展这三方面工作需要的项目预算百分比供用户参考。在支持性环境一栏中，输入用于创建和维护支持性环境需要的项目预算的百分比。在研究一栏中，输入用于开展研究活动的项目预算百分比。在监测评估一栏中，输入用于开展监测及评估活动的项目

51、预算百分比。5.3. 捐赠者已承诺或准备投入的资源如上所述，RETA可以估算开展项目过程中，要达到预定的项目覆盖目标所需的资金资源。但要最终完成项目的资金分析并确定是否存在资源缺口，用户还需输入捐赠者已承诺或准备投入到项目中的资金信息。列出项目的资金资源在主菜单中，单击可用资源按钮，出现可用资源表。可用资源表中留出空格让用户输入项目开展的5年区间预计可以获得的资金。对于防艾项目已经获得承诺或预计获得的每一笔资金：请在捐赠者/来源一栏中输入资金的来源，如某慈善团体、捐赠者、政府部门或私人捐赠者的名称或名字； 在项目一栏中，输入资金渠道，例如资助者资助的艾滋病预防项目的名称；表格中有一列年份，包含

52、用户所选择进行预测的各年（总共5年），在每一列下输入通过用户所描述的资金来源项下有望获得的资金数额，以此类推，填写完整五年间所有项目资金的来源情况。 重复步骤2，直到填完整个防艾项目已获得承诺或预计获得的所有资金情况。注意：有的捐赠者不愿对项目作出长期的资金承诺，即便他们有可能在今后继续资助项目的开展，但他们往往每次只同意作出为期一年的正式资金承诺。在用户描述项目资金资源时，请提前决定要如何在预算中反映这类今后的资金许诺，比如，可以假定资源估算的5年的资金保持现有水平不变，或者，可能会得到现有捐赠者的非正式承诺。完成以上步骤后，RETA工具的资金分析过程就完成了。6. 解读分析结果许多项目都有

53、意扩大其对男男性行为者及跨性别人群的防艾服务，但往往缺乏足够的资源。这就需要项目管理者及其合作伙伴向捐赠者及政府机构倡导争取更多资金。但遗憾的是，倡导者通常没有需要的信息或者已有信息不够清晰，缺乏说服力。RETA生成的报告可以帮助倡导者清晰地阐释项目的资源需求情况并证明这些需求的必要性。RETA还为用户绘制相关图表，直观地显示各项关键的资金需求指标。这些报告和图表在用户输入数据时就会自动生成，当用户修改数据时，RETA也会随之更新报告和图表。用户可在RETA的主菜单中点击查看这些报告和图表。主菜单中有一个输出按钮板，按钮板中包含查看四个总括表的按钮，四个总括表分别从各个不同的角度对项目的资金需

54、求进行概括总结；按钮板中还包含五个查看简单图表的按钮，这些图表可用于倡导报告或介绍材料中。6.1. 资源需求及缺口汇总如要查看整个项目的开展目标、资金需求及资源概况，请单击主菜单中的资源及缺口估算：汇总，出现资源需求及缺口估算表。“资源需求及缺口估算”表高度概括了项目每年的资源需求情况、可获得资源，及资金缺口。表中包含了防艾项目年度覆盖目标，因此也能展示在具备充足的可用资金条件下开展项目将会产生的总体成效。基于人群规模估计范围（小、中、大），该汇总表也总结了不同人群规模范围下的可能资源需求状况。6.2. 对计划开展的服务的详细资源需求分析倡导者可能会需要查看更为详尽具体的项目资源需求信息，如开

55、展某项具体干预服务的年度资金需求等。如需查看更为详细的项目资金需求概述，请单击主菜单中的资源估算：明细按钮，出现资源需求估算明细表。资源需求估算明细表对项目的资金需求进行了概述，但其中的内容更为具体，包括了开展每一项目干预活动需要的年度资金需求，包括为创造支持性环境、开展研究、监测与评估需要的资源。6.3. 为各目标子人群提供服务的详细资源需求如要查看各子人群的详细资金需求，请单击主菜单中的资源估算表：子群体，出现资源需求及缺口估算：子人群表。资源需求及缺口估算：子人群表中综合反映了针对各目标子人群开展工作的目标，以及要达到这些目标所需的资源情况。提示：用户还可点击该子人群表格右上方的详情链接

56、来查看针对某子人群开展各项服务的具体资源需求。6.4. RETA工具生成的图表RETA自动生成的五个图表将使用户更容易地查看资金分析，从而更轻松地开展倡导工作。用户在输入目标人群、覆盖率目标、服务成本及可用资源后，RETA就会自动生成这些图表，并在用户更改数据时自动更新图表。RETA自动生成的五个图表分别反映：在整个五年区间内，项目可以获得的资源总计和存在的资源缺口；每年的资金需求、可用资源及资源缺口；按子人群计算的逐年资源需求、可用资源及资源缺口；按干预活动计算的逐年资源需求；按人群规模范围计算的逐年资源需求、可用资源及资源缺口。6.4.1. 资源需求总计如要查看估算的五年内总体项目资源的概

57、况，请单击主菜单中的资源缺口总计按钮，出现针对男男性行为者开展防艾项目的资源缺口圆形统计图。左边的圆形统计图中反映了五年内项目可以获得的资源总计，以及基于项目需求估算结果所预测出的资源缺口（红色部分）。 提示：如要复制并在其他工具中使用RETA工具生成的图表，可点击要选用的图表，然后再点击编辑下拉菜单中的复制按钮。6.4.2. 项目年度需求和缺口要查看所选估算区间中某一年的项目资源情况概述，请点击主菜单中的年度资源缺口按钮，出现男男性行为者防艾项目的年度资源缺口柱状图。该柱状图中反映了项目的逐年资金需求概况，其中每年的柱状图中分别显示了：估算的项目资源需求；估算的当年可用资源；资源盈余及缺口情

58、况；图中0轴以下的柱状部分表示资源缺口，如果该部分在0轴以上，则表示资源出现了盈余。6.4.3. 按子人群估算的项目年度资源需求及缺口如需查看针对各子人群开展项目的年度资金需求、项目资源及缺口情况，请点击主菜单中的资源需求：子群体按钮，出现针对男男性行为者开展防艾项目的年度资源需求：子人群分类图。上图反映了在估算年份内的年度项目资源需求情况，以及目标人群中各子人群所需资源在当年总资源需求量中所占的比例。6.4.4. 按计划开展服务的项目年度资源需求如需查看艾滋病综合服务包中各项干预措施所占资源的份额，请点击主菜单中的资源需求：干预按钮，出现：按综合服务包组成部分计算的年度资源需求图。上图反映了

59、开展综合服务包中各项干预措施的年度所需资源在估算的当年总资源需求量中所占的比例。 注意：如本指南第24页的5.2对创造支持性环境、开展研究、监测评估进行预算中所述，创建支持性有利环境和开展研究工作的资源需求通常会随着项目的推进而逐渐减少，而监测评估所需的资源则会增加。这一趋势显著体现在上图中。 6.4.5. 按人群规模计算的项目年度需求及缺口如需查看在不同的人群规模范围对应的项目资金需求及缺口情况，请点击主菜单中的按人群规模范围估算的资源需求，出现按人群规模范围估算的资源需求及缺口图。上图使用户能够在三种不同的可能场景下，如何就相应的预算需求及限制因素作出项目计划和应对准备：当人群规模最小时；

60、当人群规模中等时；当人群规模最大时；上图根据不同的人群规模，分别显示出每年对应的年度资源需求及缺口。7. 附录附录 1: 目标人群的定义目标人群定义 / 描述男男性行为者所有与同性发生性行为的男性，不论其自我认同如何，是否有女性性伴或是否和女性发生过性行为，也无论其与男性发生性行为的频率有多高、在哪里与男性见面发生性关系等。可接触的男男性行为者通常指将自己界定为社会群体分类中“男男性行为者”的男性群体，包括参加社区组织及经常光顾某些社交和商业场所（如舞厅、歌厅和桑拿室、寻找性伴的聚居地等）的男性。出售性服务的男性在某些场所或街道、公园等地向其他男性出售性服务的男性。 接触不到的男男性行为者指那