质量成熟度模型使用说明与指标

1、63/64质量成熟度模型（V2.0）目录质量成熟度模型使用讲明 13页质量成熟度模型等级综述 . 4页品质检验级过程及评价指标 56页品质管制级过程及评价指标. 79页品质保证级过程及评价指标 1012页品质卓越级过程及评价指标 1314页检查表（质量体系、采购、研发、制造、服务、最高治理层）. 1521页持续改善模块QMM评价手册2230页关于QMM模型的Q&A 3132页一、质量成熟度模型使用讲明质量成熟度模型试图为相关部门评价质量治理水平提供一个工具，用以识不相关部门质量治理现状，找出质量改进的方向。此模型适用于对硬件产品相关部门进行质量治理水平评估；名词解释：QMM: Quality

2、Maturity Model，质量成熟度模型的英文缩写；相关部门：实施质量成熟度评价的部门，如事业部、制造厂、客服、总裁室等；评价变量：某一过程在某个等级下检查条款的实际得分之和与相应最高分的比值；质量特征：对质量治理关键过程进行描述，阐述质量系统在相关方面应具有的表现、目标等；关键活动：实现质量特征所必须的质量活动。关键能力：实施关键活动所必须的前提条件。：补充讲明或举例讲明方括号前内容的含义；评价原则：21自评客观性原则：目的是让事业部清晰的了解质量治理现状，找出质量改进方向；是让事业部清晰了解质量治理现状，找出质量改进方向，在自评时要以事业部业务实际为基础，实事求是，力求能真实的反映业务

3、的实际情况。22专家评审原则：专家评审要紧评审年度提升条款和提升模块的提升程度以及提升分析的合理性，关于此部分的条款进行评估并依照评价结果的情况最终确定年度QMM评级。3结论局限原则：质量成熟度评价结论不应作为推断有关部门或个人质量工作优劣的依据，只能作为质量改进的依据；评价方法：质量成熟度分品质检验级（QI）、品质管制级（QC）、品质保证级（QA）、品质卓越级（QM）四个主级不，及准QI级、准QC级、准QA级、准QM级四个辅助级不，共八个等级。每个等级由低到高分配18的等级分，即准QI级1分，QI级2分，准QC级3分，QC级4分，准QA级5分，QA级6分，准QM级7分，QM级8分。依据检查表

4、对质量治理的实际业务进行评分。评分从1到5分为五个级不，能够评0.5分：差1分；不明显2分；一般3分；好 4分；显著5分；下面从系统要求、执行情况、成果三个方面进一步阐述五个级不分的含义。每一个条款的评价要从系统要求、执行情况、成果从三个维度进行考量。关于单一性的问题如“有没有”这类的问题从一个维度进行考量就能够。级不评分系统要求（讲）执行情况（做）成果（做的结果）差1无系统/程序要求，或系统/程序初步开始确定；治理阶层开始具有治理需要的认识；没执行，或零碎的执行；在个不业务区域内展开；无成果，或零星的成果；有个不证据；未实现或部分实现系统要求/质量目标；不明显2系统/程序已确定；治理阶层给予

5、广泛但不完全的支持；经常出现未按要求执行的情况；在某些要紧的业务区域内展开；在展开的区域内有确定性的成果，但成果的一致性比较差；要紧的系统要求/质量目标得到实现；一般3健全的系统/程序；某些治理层十分积极主动；系统关键环节间或出现未按要求执行的情况；在大部分要紧的业务区域展开；在要紧区域获得确定性且可测量的成果；绝大部分的系统要求/质量目标得到实现；好4具有精巧化、改良、更新的能力，良好的、经证明的系统/程序；大部分治理阶层均十分积极主动；获得全部治理阶层的完全支持；从没发生系统关键环节从没发生未按要求执行的情况；在要紧的业务区域内普遍展开；显示出确定性和持续性的成果；所有的系统要求/质量目标

6、都已实现；显著5超越常规的创新系统/程序；治理阶层具有热诚的领导力；认识到公司以外的状况；不管在内部或外部的所有要紧业务范围内具有普遍性及一致性；显示出确定性和持续性的成果；超越系统要求/质量目标的成果；成为其他部门/公司的楷模；结合检查表的得分情况，对每个关键过程进行等级评估。某过程在QI、QC、QA、QM四个等级下的评价变量分不设为I、C、A、M；若I0.4，则过程属于准QI级；若0.4I0.8，则过程属于QI级；若0.8I，C 0.4，则过程属于准QC级；若0.8I，0.4C0.8，则过程属于QC级。以此类推。在确定过程等级的基础上确定综合等级。过程等级确定后，会得到相应的等级分，计算所

7、有评估过程等级分的平均分，四舍五入后即为综合等级分，对比3.2即可确定综合等级。二、质量成熟度模型等级综述四个等级等级描述品质观念参考指标品质检验级（QI）保证质量的要紧方式是事后检验，成品里挑次品，质量功能与其他功能分离。最终产品容易出现重大缺陷。工艺、服务和设计质量甚至都未经检测，研究开发工作同生产几乎相互完全脱节。品质是检验出来的其百万件产品废品率约为4800件，次品率超过5，返工率超过3品质管制级（QC）质量目标要紧通过生产部门实现。开始检测工艺过程的稳定性，服务质量差不多明确，但设计质量的测定标准还没有确定。品质是制造出来的百万件产品废品量为900件，次品率和返工率分不为31%和27

8、%品质保证级（QA）意识到产品设计和生产工艺相互阻碍，更关注产品的设计，并以顾客为导向。品质是设计出来的百万件产品废品量为300件，次品率与返工率为15和17品质卓越级（QM）每一名成员都意识到质量关于企业成功的重要性，都在寻求提高质量的途径，外部客户成为工作中心，最大限度地优化从供应商到客户过程中所有重要程序。全面质量治理百万件产品废品量低于100件，次品率与返工率都低于08，生产过程极为稳定备注：持续改善部分的关键特征另见持续改善机制质量成熟度（QMM）评价手册V1。0三、品质检验级过程及评价指标质量体系质量特征作业过程可重复，某些重点工序有工作指引但没有针对流程的程序文件；人的因素对质量

9、的阻碍专门大（比如，感官性检验）；评价指标关键能力：文件体系：无治理职责：具有定义职责、权限、分工的能力；具有就质量问题实施有效沟通的能力；资源治理：具有满足生产需要的设备生产设备、测量设备，具有满足需要的人力资源； 测量、分析和改进：无关键活动：文件体系：没有文件操纵体系，在产品实现过程中只有部分环节有零散的文件、记录；治理职责：职责权限分工明确，分降落实到位，能够定期召开沟通会议处理问题。资源治理：设备得到调校、维护；有差不多的技能培训，有相关记录；测量、分析和改进：对检验数据有收集、记录。采购质量特征几乎没有对供应商进行操纵；对来料的质量操纵要紧依靠部品检验。评价指标关键能力：具有初步定

10、义部品检验标准能力；功能方面、性能方面具有对部品功能检验的能力；不合格部品处理能力；关键活动：来料检验；成品检验；研发质量特征差不多没有产品设计开发能力，只具有一定的产品测试和验证能力。设计验证的手段有限，只能进行用户级测试（功能、性能）；只能发觉差不多的设计问题评价指标关键能力：具有对供应商提供的产品标准进行适当转化形成公司内控标准的能力；具有简单的测试平台（装置、环境）；具有发觉一般的设计问题的能力；产品能满足国家强制性标准要求；具有初步的产品测试能力（基于功能、性能、兼容性和标准符合性的标准）基于验证结果的问题定位能力；关键活动：编写了简单的开发测试程序（流程）规格验证；测试活动制造质量

11、特征制造过程可重复，要紧依靠来料检验和成品终检来保证质量，人的因素对制造质量的阻碍专门大评价指标关键能力：具有制造过程可重复的能力，通过作业指导书等方法保证；具有来料检验和成品检验的能力具有剔除不合格成品的能力具有在需要时对个不制造人员进行岗位培训的能力关键活动：制订了仅限于废品率和返工率的质量要求；检验最终成品，对不合格产品采取剔除或返工维修的方式解决，不作缘故分析；人员质量培训不足，导致由于人员变动对制造质量的效果阻碍专门大服务质量特征关注产品的合格与否，对客户的投诉往往是一事一议；评价指标关键能力：有对客户的服务接口；解决产品简单问题的能力；具有备件的检验标准关键活动：有客户投诉处理活动

12、，对客户投诉的处理方式是一事一议；备件来料检验；最高治理层质量特征不具备差不多的质量常识,质量意识比较淡薄；将质量问题归咎与质量部门；不愿投入时刻或金钞票等资源进行质量改进.评价指标关键能力：无关键活动：只设立质量检验岗位.只是追究质量事故等责任;营销质量特征营销环节没有质量意识。评价指标交付质量特征没有质量意识。评价指标备注：服务、最高治理层、营销、交付四个环节目前在编写中，评价内容供参考，不做评价使用。四、品质管制级过程及评价指标质量体系质量特征有文件操纵体系；具有对质量过程进行操纵的能力，能利用统计技术分析并解决质量问题；统计技术被广泛应用；纠正措施得到广泛实施；开始推进持续改进；QCC

13、等品质改进活动广泛开展；通过ISO9001认证；评价指标关键能力：文件体系：具有建立有效的文件化质量操纵体系的能力；定义过程的能力；注重过程操纵；注重体系的有效性治理职责：具有制定、分解质量方针、目标的能力；资源治理：具有对设备进行治理的能力状态识不、标识、定期校准等；具有对设备、工装进行改造的能力；具有对各岗位人员资格定义的能力，有系统的人员培训机制；测量、分析和改进：具有过程质量数据的收集、分析的能力；具有质量体系的测量分析的能力；具有对不合格实施关键活动：文件体系：有文件操纵体系，并被有关人员了解，作为过程活动的依据，设计、开发、生产、服务等过程被描述、监控，有相关记录；治理职责：有明确

14、的质量方针并被广泛理解，制定并分解质量目标；有固定的沟通渠道保证沟通的及时有效；质量问题得到有效的解决；资源治理：明确识不设备及工作状态，定期维护、校准设备，以保证设备的有效，对设备进行改造以提高设备的效率；各岗位从业资格得到确定；对人员实施系统的培训；测量、分析和改进：充分收集过程质量数据，利用统计工具进行质量数据的分析处理，并作为解决质量问题的依据；实施质量体系内部评审及治理评审；对不合格广泛实施纠正措施，开始实施持续改善；纠正的能力；采购质量特征关注不合格部品的纠正，充分与供应商进行部品信息沟通，并跟进供应商对不良的纠正，通过供应商考评等措施管控供应商，能与供应商一起对部分部品进行深入的

15、联合测试性能上的测试等。评价指标关键能力：具有定义重要部品检验标准能力；技术方面，尤其是应用技术方面具有对部品性能检验的能力；部品质量信息统计分析能力；保证部品质量信息向前端（供应商）及后端（制程、售后等）反馈通畅的能力；关键活动：对部品进行联合测试；部品技术变更等信息得到充分沟通； 来料质量信息统计、分析；对不良部品实施有效的纠正措施；向供应商抱怨部品不良并督促供应商改进；供应商考评；依照考评的结果对供应商实施相应的措施考核结果与采购比例挂钩研发质量特征有满足客户对产品的需求的意识；对研发过程进行流程化治理；具有一定的产品规格定制能力，具有一定的开发能力，具有成体系的测试和保证能力；能对部分

16、设计问题提出解决方案；评价指标关键能力：具有对产品进行规格定制能力；具有对开发环节的评测（评审）点清晰定义的能力具有能力对评测（评审）环节依据的标准进行确定的能力具有保证产品满足国家法律法规和强制性标准要求的能力具有对工程变更进行有效治理的能力原有产品基础上的简单定制开发能力；具有完备的产品验证体系和工程化体系；验证问题和分析问题能力关键活动：编写了完善的开发测试程序（流程）；对开发环节的评测（评审）进行验证；规格定义和定制开发；问题分析和工程化；有初步的产品质量策划；编写了较为完善的开发测试文档；调查客户的产品需求作为产品规划输入；制造质量特征确定制造工序中的关键质量操纵点，同时制订明确的同

17、意标准。同时利用制程质量数据，应用统计技术来监操纵程质量状况，实施制程纠正措施。评价指标关键能力：具有确定制造过程的关键质量操纵点的能力，并进行重点监控首件确认、PQC；能够制定出制造的各工序间明确的同意标准的，如来料检验标准、首件确认标准等；具有应用制程数据、统计工具（SPC）对制程发生的问题实施纠正措施的能力具有不断改进制造工艺，优化制程的能力；关键活动：制订了制造部门明确的质量目标和过程目标；不合格产品要紧通过制造过程发觉和纠正；积存各种制造过程数据如来料状况、PQC状况、QA状况，并广泛应用质量改进工具或统计技术（SPC等）对制程质量状况进行分析，实施相应的纠正措施；广泛开展QC小组活

18、动，制造一线的工人成为制造部门质量改进的要紧力量；进行工人工作岗位轮换和有目的的人员培训，但没有形成系统有时和供应商合作解决重要工艺问题服务质量特征满足客户共性需求，对客户投诉的问题进行深入的分析并采取相应的纠正措施对客户端不合格及对产品实现端不合格的纠正；评价指标关键能力：具有专业素养的为用户进行服务的人员、组织；对客户端发生的问题能进行系统分析的，并采取有效措施进行解决；能够保障备件的质量状况；关键活动：有对服务的客户中意度进行调查的机制（售后）；对备件不良投诉，并跟进供应商的纠正；最高治理层质量特征具备一定的质量治理常识；参与质量治理活动；决策时,产量优先于质量；会增加品质纠正方面的投入

19、.评价指标关键能力：具有质量治理常识（ISO9000、产品质量法等）。重视质量数据，决策等能够做到用数据讲话；了解业内质量治理水平和现状；认为质量治理工作确实是通过ISO9000认证.(什么缘故通过ISO9000了,还出现质量问题；质量问题同产品各个环节都有关系；关键活动：参与质量规划制定；为质量改进提供支持；采取增加客服投入的方式弥补前期质量缺陷为了产品上市,容许产品质量问题存在。主持治理评审；营销质量特征能提供给顾客足够的产品信息，有机制操纵产品信息的编制、公布，有机制保障顾客不订错产品。评价指标交付质量特征产品交付过程得到操纵，交付期限的平均值满足顾客的需求。交付过程对产品质量的阻碍受到

20、操纵。对代理端/大客户端的交付期限得到精确操纵，并满足客户要求。评价指标备注：服务、最高治理层、营销、交付四个环节目前在编写中，评价内容供参考，不做评价使用。五、品质保证级过程及评价指标质量体系质量特征预防措施被广泛实施，具有完善的持续改进机制；评价指标关键能力：文件体系：具有优化文件化质量保证体系的能力；治理过程的能力；注重系统操纵；注重体系的效率治理职责：具有从治理系统角度优化职责、权限的能力；具有保证信息流通畅的能力；资源治理：具有对设备失效预先报警的能力，具有纠正设备失效的能力；能从长远进展动身，规划人力资源的需求，并保证人力资源能满足要求，有与长远进展规划相适应的人力培训规划；测量、

21、分析和改进：具有系统测量质量信息的能力，具有系统质量分析能力各过程的质量信息关联分析；具有实施预防措施的能力；关键活动：文件体系：文件操纵体系涵盖产品大质量全部生命周期，接口清晰，运行流畅，体系能及时适应业务的变动。治理职责：及时结合业务变动情况对职责分工、方针、目标等进行评审，评审结果有效落实。信息被需求方无障碍地获得；解决质量问题的效率高；资源治理：建立并持续改进设备的保障机制；开始重视能力、意识、素养等综合培养，人力配置优化；测量、分析和改进：系统收集、分析质量数据，全程监测产品实现过程，熟练应用质量分析、处理方法解决质量问题；对可能出现的不合格采取预防措施；开始实施持续改进，利用如6s

22、igma等工具解决各种产品质量问题，同时效果显著。采购质量特征关注不合格部品的预防，由关注供应商提供的产品转向关注供应商的质量保证能力，广泛开展供应商审核，并能依照审核的结果实现供应商的优胜劣汰，SI被有效实施；评价指标关键能力：具有定义关键部品的检验标准能力；尤其是核心技术方面具有部品质量问题分析、预防能力能发觉潜在不合格；关注供应商的质量保证体系；具有质量保证体系评审能力；关键活动：对潜在的不合格实施有效的预防措施；供应商评审广泛实施；供应商得到优胜劣汰，供应商结构得到优化对不能淘汰的供应商实施辅导；在有效管控供应商质量保证能力的基础上，SI被有效实施；研发质量特征熟知关键部件的核心技术，

23、能够从策划到设计、开发验证工程化有体系保证能力，并能够依照客户反馈优化设计和开发。对研发过程进行系统化的治理；能解决产品/系统的设计问题。满足客户对产品的设计需求。评价指标关键能力：具有关键部件验证标准和定义能力；有完善的从策划、设计到开发、工程化的开发体系；具有对产品进行系统级的开发的能力；具有对研发的进度和资金能进行有效操纵的能力；具有广泛应用先进的设计方法、工具（如：FMEA、DOE、PROJECT等）的能力；具有关键问题的分析和解决能力；具有对研发不合格后果进行有效预防的能力；具有有效解决研发后续环节发觉的技术问题的能力；具有开展产品可靠性及一致性研究的能力；具有和供应商进行联合开发的

24、能力；关键活动：有完善的开发测试工程文档，实现技术积存；采纳先进的技术标准；有完整的产品质量策划；对客户的需求进行分析并应用于产品规划。做为新产品研发时期的一个环节，提供制造工艺能力和可靠性方面的实施方案；关键环节的评审；制造质量特征结合产品需求、设计输出对制造过程进行分析优化，实施制程预防纠正措施。评价指标关键能力：能够在新产品研发时期提出关于制造工艺能力和可靠性方面的实现方案，同时结合产品需求、设计输出对生产过程进行分析、优化；具有广泛应用过程故障模式分析与阻碍分析（PFMEA）的能力；关键活动：制造部门和研发部门、供应商治理部门等紧密合作，建立了及时通畅的数据信息交流机制；对产品实现各环

25、节的出现的不合格产品有完整的预防措施以保证问题不发生；广泛应用工艺故障模式分析和阻碍分析等工具提高工艺稳定性；建立了人才培养系统，并定期实施培训，如工人岗位轮换、在职培训；服务质量特征挖掘客户潜在需求，提供个性化服务，发觉潜在问题；对顾客中意的信息进行收集、分析客户需求被满足的程度，并以此为基础调整资源提高客户的中意度；客户服务品质得到有效保证；评价指标关键能力：客户端发生的问题能被系统的分析，有机制保障问题能得到切实解决；对为用户服务的人员组织进行有效治理；能够满足客户个性化的服务需求；关键活动：对客户的需求和中意程度进行调查；依据客户需求的结果规划定制产品；有较完善的系统能对产品进行有效追

26、溯；对专门事件采取专门流程处理；最高治理层质量特征掌握质量治理知识；以顾客为导向进行组织机构等设置；主导质量治理系统规划制定；推动质量目标的实现；重视设计开发过程；增加品质预防的投入.评价指标关键能力：深刻理解PDCA方法; 具有阅读质量方面的报告和情报的能力；掌握业内质量治理水平和现状对重大质量问题具有快速、有效的决策能力。关键活动：主持制定质量战略。主持召开质量规划活动主导质量目标制定、分解，并对目标达成情况进行评价；参加重要质量活动如重点产品的质量评审、质量公关等；从顾客的需求动身,优化组织结构、人员、资金等资源设置；采取“通过增加前期投入，来减少后端损失”的预防为主的质量策略；主动推进

27、各个环节的质量改善活动。营销质量特征对市场信息进行收集分析，了解顾客明确的产品需求，能针对顾客的需求提供产品信息，让顾客订对货，满足顾客真正的需求。评价指标交付质量特征产品交付过程得到系统治理，交付期限全部在顾客要求（包括潜在的要求）范围内。交付过程对产品质量的可能阻碍得到事先操纵。对个体顾客的交付期限得到精确操纵，并满足顾客要求。评价指标备注：服务、最高治理层、营销、交付四个环节目前在编写中，评价内容供参考，不做评价使用。六、品质卓越级过程及评价指标质量体系质量特征流程持续改进、优化；质量在决策中起主导作用；零缺陷的理念得到深入理解、贯彻；评价指标关键能力：文件体系：具有依据文件体系优化过程

28、的能力；文件体系与业务过程一体化治理职责：具有结合过程优化职责、权限的机制；资源治理：具有优化各种资源的能力；测量、分析和改进：具有实时监测质量系统的能力；关键活动：文件体系：不断汲取先进治理方法，优化现有流程，使业务过程、流程文件互为指导、互相促进。治理职责：治理职责、权限、分工得到持续的优化；问题被快速识不，并被迅速、有效的解决；资源治理：各种资源与过程紧密配合，得到不断的优化；质量意识贯彻全员；测量、分析和改进：对质量系统实施实时监测，对出现的问题实时分析、解决，质量系统得到持续优化，持续改善得到广泛开展，零缺陷成为全员做事的准则；采购质量特征注重与关键供应商结成战略伙伴关系，在技术、资

29、源、治理上实现广泛共享，与供应商合作开发部分关键部件，在充分掌控供应商质量保证能力的基础上实现大部分的部品免检；评价指标关键能力：具有完全的部品检验标准定义能力；技术、性能、功能具有优化供应商品质保证体系的能力；关键活动：与要紧供应商建立战略伙伴关系；与关键供应商进行关键部件的合作开发 ；在充分管控供应商质量保证能力的基础上，对大部分部品实施免检措施；研发质量特征掌握关键核心技术，具有一定技术创新能力，能够全面提供基于客户需求的系统设计、定制开发和测试保证能力，形成基于客户需求的全面闭环的设计体系。评价指标关键能力：掌握产品关键核心技术；具有不断技术创新，注册关键核心技术发明专利，利用专利制造

30、利润，将专利形成业界标准的能力；具有满足客户需求的完善的闭环设计体系；具有对关键技术和客户需求具有优化和定制开发能力；具有通过技术创新不断提高产品质量水平的能力；具有研发治理系统和其他治理系统一体化的能力；关键活动：进行关键核心技术的研究；设计人员的客户调研和体验活动；制造质量特征持续优化制程流程、工艺，有效操纵制造过程.评价指标关键能力：具有持续改进制造工艺、流程的机制，并能总结出先进的制造技术：具有保证制造过程高稳定性的能力； 关键活动：着力缩短核心工艺流程，加强供应商和客户之间的关系；能够及时依照客户需要来组织产品生产，如拥有自己独特的工装；服务质量特征对顾客中意的信息进行收集、分析，找

31、出客户的现实的、潜在的需求；对客户需求的变化趋势进行预测，制造需求，超越客户期望；评价指标关键能力：有幸免同样的问题重复发生的能力；关键活动：发掘客户需求，不断探究最大程度满足客户隐含需求的方向；为客户提供系统式（全程）、定制式（个性化）服务；最高治理层质量特征对质量治理理解透彻；系统地考虑质量经营PAGE # Page: # 以全面质量治理为基础的现代经营理念和治理战略。以质量文化为主导，以行为科学为基础，以无缺陷治理为动身点，以优化质量功能、成本结构、提高质量效益为前提，以顾客中意为目标，以质量体系为保证的经营方式和经营战略，制定质量战略、规划、打算等，并领导全员实现质量战略；推动质量意识

32、融入企业文化。评价指标关键能力：以身作则，一次把情况作对；树立不断满足顾客需求的质量观念；倡导追求卓越的企业精神；塑造良好的企业形象；能够把握企业的质量经营。具有质量治理创新能力关键活动：建设一支具有团队精神的职员队伍；不断提高组织的凝聚力和竞争力。决策时充分考虑质量的投入产以顾客为中心的经营理念亲自组织的重大质量经营活动；主倡质量经营理念的企业文化。主倡“零缺陷一次把情况作对”企业文化。营销质量特征深入分析市场信息，了解顾客潜在的需求；能结合顾客的需求，提供全方位的，包含硬件产品及软件系统在内的解决方案。评价指标交付质量特征交付过程与产品实现的其他过程得到有机结合（如交付与制造、营销的结合，

33、硬件产品与软件产品的结合等），交付的期限随顾客的需求而变化，顾客的需求得到最大程度的满足。评价指标备注：服务、最高治理层、营销、交付四个环节目前在编写中，评价内容供参考，不做评价使用。七、检查表过程序号检查条款得分备注质量体系1有明确的职责权限分工，并被职员了解；2不同职责人员之间就质量问题进行有效沟通；3有足够的资源保证业务的开展，包括人员、设备（足够的理解为在工作开展中能够及时获得有关的设备以及岗位设置得到满足）；4对各产品实现环节的岗位有明确的资格要求；各岗位人员的资格得到确认；5有措施如必要的培训等保证人员的资格要求得到满足6实验设备包括测量、测试等设备得到有效的治理，维护，调校；7对

34、重要的产品实现环节规定了必要的记录机制如明确记录、审批的职责等并有效实施；8对检验记录有收集，并实施简单分析，分析的结果得到合理的应用；9建立了质量操纵文件体系，并得到有效的贯彻、实施；10质量体系的相关文件得到有效操纵；拟定、审批、公布、更改等11有流程规范产品的设计、开发、生产、营销、服务等环节，明确职责、过程、接口关系等；12各过程得到有效的监控，有监控记录；13有明确的质量方针、质量目标；14质量目标得到有效分解；15质量目标的实现情况得到有效监控，以保证质量目标得到实现；16实验设备得到有效识不，使用状态得到明显标识；17定期对实验设备进行维护、调校，确保设备是在合格的状态下被使用；

35、18当设备不再满足要求时，制定相应的改造或淘汰等措施，措施得到有效实施；19对各产品实现环节的人员有明确的资格要求；20人员对质量体系要求的岗位人员的资格有要求且在实际工作中得到满足；21有系统培训机制培训打算、方案、目标、培训记录等来促进职员的能力得到不断的提升，以适应不断提高的资格要求；如新品公布时的相关培训等22对产品实现过程中重要的质量数据进行收集、分析；23质量问题被及时发觉并得到有效解决；24质量数据的收集、分析过程中，统计技术得到适当的应用；25各部门、各过程之间的沟通机制得到确定并能有效实施；26对质量体系实施了有效的测量、分析如体系内审、治理评审等，及时发觉体系问题；27对发

36、觉的产品或体系不合格能及时分析，制定纠正措施；28纠正措施得到有效实施；29在充分分析质量数据的基础上，针对可能出现的不合格的预防措施得到实施；质量体系30质量体系涵盖了产品实现的全过程；31质量目标得到持续改进或提升32各过程之间的作用关联、输入、输出等、接口等在明确规定的基础上实施有效的分析改进；33质量体系能适应业务的进展，保证业务过程高效率运做。并对业务过程实施有效的、及时的操纵；34质量信息沟通通畅，质量信息能被有需求的人员方便、及时的获得；36有机制识不实验设备失效，并及时处理；37有人力资源的规划，人力资源的规划能满足业务现在及以后一段时期的需求；38有短期（一年）人员培训规划短

37、期、中期、长期，并得到有效实施，关于一年以上的人员培训有规划和设想；39对人员的培训在技能培训的基础上更注重人员意识、素养的培训；40有质量信息收集、分析的系统，能综合各过程的质量数据，运用统计技术实施质量信息的系统分析；41先进的质量治理方法得到有效应用如QFD、FMEA等；42结合质量信息的分析、处理，预防措施得到广泛实施；43重大质量问题得到有效预防与操纵；44开始开展持续改进活动，利用6sigma等工具解决质量问题，效果显著；45人力资源的规划能满足业务现在及以后一段时期（三年）的需求；4546质量体系与业务过程得到有效融合，互相指导，互相促进；46结合质量体系与业务实际，不断优化质量

38、体系及产品实现过程；47职责、权限得到优化，消除了解决质量问题的组织壁垒；48各部门、各业务之间的沟通特不顺畅；49设备、人员等资源配置合理并得到持续优化；50零缺陷意识贯彻全员，职员的质量自主意识不断缯强；51质量系统得到时时监控；质量问题得到即时发觉，即时解决；过程序号检查条款得分备注采购1有效的来料检验标准、规范；2检验人员的资格得到确定；3检验设备要求得到明确，并在检验中使用；4对来料检验记录有收集，并实施简单分析，分析的结果得到合理的应用；5对检验发觉的不合格品有处理机制；6检验标准中的检查要求全部得到实施；7对检验的质量数据有统计、分析；8统计分析质量数据的人员要求得到确定；9统计

39、分析质量数据的人员要求得到满足；10质量数据的分析方法，工具得到确定同时有效；11向供应商反馈不合格信息；不合格包括不合格品及不合格的机制等12供应商端的不合格得到有效纠正13物料变更的信息在供应商端及事业部内各部门间得到有效沟通；14来料到货的及时性、准确性；15就来料的及时率、准确率对供应商提出明确的要求；16对以后物料的需求情况进行预测，且预测的结果较好的满足以后下单采购的需求的准确性；17风险采购的操纵；18来料让步接收的操纵；19有明确的供应商考评机制考核标准、供应商分类；20开展供应商考评，供应商得到优胜劣汰；21采购比例与考评结果挂钩有明确的实施规定；22结合对质量数据的分析，对

40、可能出现的质量问题发出预警；23采取预防措施，防止潜在质量问题的发生；如供货品质下降、缺货等24对库存周转情况定期分析；25对库存周转存在的问题实施改进措施；26广泛实施供应商审核，供应商结构得到优化；27供应商审核人员的资格要求得到确定；28实施供应商审核的人员满足相关的资格要求；29有明确的供应商审核标准；30与重要的供应商建立战略伙伴关系，实现技术、资源、信息共享；31推动供应商实施质量持续改进，优化供应商端的流程；32对整个供应商链条实施系统的治理；如对供应商的供应商的治理等33基于供应商卓越的质量保证能力，对来料实施有效的免检；34与供应商建立顺畅的供应链，库存在合理程度内达到最少；

41、过程序号检查条款得分备注研发1有完善的明确的测试规范；2与测试有关的产品技术规格得到定义；3规定的测试项目得到有效实施；4产品满足国家强制标准的要求；5测试设备得到有效治理、维护；清单、标识、调校等6测试人员的资格得到确定；7测试人员满足相应的资格要求；8对测试的结果进行简单的分析，能发觉设计问题；9对产品有明确的规格书，技术定义明确，有效，部分部件有技术规格书；10产品立项有流程规定；11流程明确规定产品设计开发与其他相关部门业务接口；12建立产品设计开发的项目治理方案；13项目治理方案得到有效的实施；14技术治理系统的建立并实施；15定制开发有体系保证，有产品设计开发流程，尤其是设计验证得

42、到明确规定；16有产品工程化有流程规定；17产品工程化遗留问题得到跟踪、操纵及解决；18有明确的设计开发评测/评审要求；19有流程规范设计文档的评审、批准，有评审模版；20设计/工程变更得到有效操纵；21对不满足国家强制标准的产品，有改进使之满足要求的能力；22设计人员的资格得到确定；23设计人员满足相应资格要求；24具有定位分析问题能力的技术人员；25有完备的工程化和测试体系；26在产品设计时考虑了产品实现过程中的质量问题，制定了产品质量策划；27新产品上市推广技术资料的提供；28定期制定产品技术ROADMAP并及时升级、讲解、分解；研发29对部件设计有明确的技术规格书；30产品策划、设计、

43、开发、工程化有完善的流程规定并得到有效实施；31有深厚的测试技术分析、评估、开发能力；32实施产品系统开发的人员资格得到确定并被满足；33实施产品系统开发的设备得到确定并被满足；34具有满足关键技术问题分析和解决要求的人员；资格、技能35产品系统设计开发得到有效操纵；36进行产品策划、设计开发时，充分考虑并满足了顾客的需求；37新产品研发时期提供制造工艺能力和可靠性方面的实施方案；38设计开发的科学方法、工具得到应用；39设计开发人员掌握设计开的科学方法及工具；40分析设计对产品实现过程的阻碍，对可能出现的问题制定并实施预防措施；41与供应商的联合设计开发的过程得到操纵并建立了良好的信息沟通机

44、制；42供应商端的设计思路、方法能得到专门好的理解、实施；43设计开发经验得到有效的总结，积存；44设计开发经验得到有效的运用，技术复用率达到一定水平；45掌握核心技术、专利；46专利收入成为利润的重要来源；47全程客户化设计开发体系；48客户调研和客户体验机制；49具有一支技术创新的队伍；50产品开发过程中考虑并能满足客户的潜在需求；51创新能力（专利、标准等的制定）；过程检查条款得分备注制造重要的生产环节有作业指导书；有适时更新的IQC/QA成品检验标准。有制程检验标准；制程标准执行岗位人员充分掌握标准要求；对不合格品有流程规定处理措施，并有效实施；对关键岗位的职员有培训；制程产线现场5S

45、治理得到有效实施能识不制造过程的关键操纵点，并制定明确的操纵要求；实施首件确认并有记录；对制造过程中的质量信息进行收集，分析；能发觉制造过程的质量问题，并采取措施解决问题；能针对发觉的质量问题，优化制造过程，提高生产工艺；对制造过程中的关键质量指标制定适当的质量目标，并努力达到目标；对发觉的不合格品，采取适当的措施处理，并分析产生不合格品的缘故，采取必要的纠正措施消除不合格；与制造过程相关的部门参与的质量圈活动被广泛开展；质量问题尤其是需要制造内部跨部门协作的问题得到有效解决；制造过程出现的产品设计问题被及时反馈给设计人员，并被适当修正；制造过程的信息反馈成为产品设计的重要输入；制程开发规格有

46、明确的规定，形成详细的QC工程图；掌握PFMEA，并能应用于制造过程分析；制造过程的质量数据在研发、供应商、采购等部门之间沟通顺畅；对制造过程的质量状况进行监测，跟踪可能产生不合格的潜在缘故，并采取预防措施，以保证不合格不发生；加强对职员的培训，尤其是对职员能力、意识方面的培训，把质量意识深入贯彻全员；对制造技术进行深入的研究，不断开发先进的制造技术；制造过程稳定，没有因制程缘故导致的售后批量严峻质量问题发生；制造过程的灵敏度柔性增强，能适应后端的需求变化；制造质量治理持续改进，有效的保证制造总体治理（如成本优化、效率提升等）的实现。过程检查条款得分备注服务有服务接口，并明确规定其职责权限；服

47、务人员具备差不多的技术技能，能处理简单的技术问题；有流程规定客户投诉的处理方式、方法；客户投诉处理有记录；有备件的检验；检验标准、检验规范、检验设备、检验人员服务人员的素养得到明确定义并被满足；服务人员对产品技术的理解深入，能处理客户端出现的技术问题；服务人员的服务技能得到规定并被满足；有机制及专业的人员分析客户端出现的质量问题，并能将分析结果有效反馈给相关部门服务接口、产品设计部门等对备件的质量状况进行监测，有机制保证备件的质量满足要求；对服务的中意度进行收集、分析；采取措施提高服务中意度；与备件供应商保持紧密联系，能解决备件的质量问题；对客户端的质量问题进行系统分析；有机制保证客户端的质量

48、问题得到解决，并能采取适当的措施保证类似问题不再发生；对服务人员进行治理，保证不符合要求的服务行为得到及时的纠正；客户的个性化需求得到识不并被满足；对客户的服务需求进行分析，并能采取措施，满足客户的需求；能将客户的需求传递给相关部门，作为制定相应产品与服务的重要输入；系统分析客户显示的、潜在的服务需求；不断的挖掘客户的需求，优化服务的质量，持续满足客户不断提高的服务需求；为客户提供全程的、定制式的服务；过程检查条款得分备注最高治理层能分析质量事故，并分清质量责任；了解质量治理常识；比如明白ISO9000的概念及来历；明白纠正措施的正确含义；明白产品质量法规；明白质量治理体系是治理体系的一部分等

49、；对业内质量治理现状有一定的了解；明白质量是各个部门的事，并能体现在具体的治理工作上；有机制保证最高治理者能了解到质量治理现状，明白关键的质量数据；作出决策时能参考质量数据及质量人员的建议；重视质量规划，并参与质量规划的制定；为质量改进提供必要的资源支持；重视质量体系的维护，亲自主持治理评审，并跟踪治理评审发觉的质量问题的解决；对质量治理知识有一定的了解；比如，明白PDCA的含义，能看明白各种质量报告等经常查询关键的质量数据、报告等，关注质量体系的运行情况；掌握业内的质量治理水平及以后进展方向；质量治理经验丰富，对重大质量问题能迅速、有效解决；主持制定中、长期的质量战略；督促质量规划工作的开展

50、；主导质量目标的制定、分解，并对目标的达成情况进行评定；参加重要质量活动如重点产品的质量评审、质量公关等；从顾客的需求动身,优化组织结构、人员、资金等资源设置；采取“通过增加前期投入，来减少后端损失”的预防为主的质量策略；主动推进各个环节的质量改善活动。树立不断满足顾客需求的质量观念；倡导追求卓越的企业精神；塑造良好的企业形象；能够把握企业的质量经营；具有质量治理创新能力；建设一支具有团队精神的职员队伍，不断提高组织的凝聚力和竞争力；亲自组织的重大质量经营活动；主倡质量经营理念的企业文化；主倡“零缺陷一次把情况作对”企业文化；备注：服务、最高治理层、营销、交付四个环节的检查表内容供参考，不做评

51、价使用。八、持续改善机制质量成熟度（QMM）评价手册V1.0持续改善机制等级特征描述等级特征描述改善类型QI要紧对现有不合格（检验及客户端反馈的重大质量问题）采取纠正措施，有问题处理流程和例会制度，持续改善专门大程度依靠于人(人制)。被动改善型QC针对产品、过程、体系建立持续改善流程，纠正措施得到应用，运用QC七工具分析解决质量问题。零星改善型QA形成问题逐级解决和统一治理的流程，对系统性问题广泛运用纠正措施（部分运用预防措施），并运用6Sigma DMAIC方法论进行持续改善，防止同样问题的再次发生。系统改善型QM全员参与持续改善，形成统一的价值观和方法论，持续改善成为业务经营进展和竞争力提

52、升的要紧手段。全员改善型持续改善机制QMM评分方法请使用附件“持续改善机制QMM评价打分表”进行打分操作，打分依据请参照第三部分：“持续改善机制QMM评分细则”。持续改善机制评估标准一共分8个方面15个条款，其中有7个方面的13个条款用于此次的打分评级，请认真阅读每一条款的解释部分，明确每一条款的确切定义，然后参照评分标准对每一条款进行打分。分值包括：0、1、2、3、4分，只能打整数分，不能满足1分标准要求的条款请打0分。条款4.2“6Sigma绿带/黑带等资质人员的比例状况”，由于前期6Sigma工作没有在公司各部门统一推广，因此今年临时不做考量。但各部门在制定QMM提升打算和进行质量规划时

53、要考虑该部分，对如何利用公司资源满足持续改善人员能力提升的要求进行规划。后续等条件成熟后，将对此条款进行考量。条款8.1“有信息平台支持保障，能够便于信息的收集、分析和成果的固化，可方便查询”，由于信息平台目前正在建设之中，尚未覆盖所有业务，因此，临时不做考量。但各部门在制定QMM提升打算和进行质量规划时要考虑该部分，对如何利用公司资源满足持续改善信息化的要求进行规划。后续等条件成熟后，将对此条款进行考量。持续改善机制QMM评分细则组织1.1 持续改善组织的职责清晰合理，并得到有效的履行解释：有组织来承载持续改善工作的各项职能；关于持续改善的各项职责应有清晰的界定，并形成文件进行治理；持续改善

54、职责的设定应能够满足持续改善工作职能的要求，同时与权利相统一；担负相关职责的人员应清晰各自的职责，并能够有效履行。评分标准：1分：有人负责问题记录和检查。2分：有人负责CI流程制定和维护。3分：有人对持续改善整体工作进行规划、制定目标。4分：改善工作成为每个人的职责并与绩效考核相挂钩，每个人改善方面的考核权重不低于30%。流程2.1 部门内具有一套持续改善流程解释：持续改善工作应有一套完整的流程予以保证，流程要形成文件并进行治理；持续改善流程中应包括问题记录、收集、分析、改进、固化等环节以及对改善活动的监操纵度；评分标准：1分：建立了针对产品质量问题（来料、制程和售后）的处理流程，有例会制度保

55、障改善问题的定期分析，流程和制度形成文件进行治理；2分：针对产品、过程和体系等方面的常规信息反馈渠道（例如，投诉、KPI指标分析等）建立改善流程，对问题的记录、收集、分析、改进、固化等环节进行规范。流程形成文件，并有效实施；3分：形成问题逐级解决和统一治理的流程。保证各层面的人员对自身能够解决的问题予以解决，关于无法解决的问题则提交到更高的级不进行决策，并能够在更高层面予以解决。整个部门的改善活动处于统一的治理之下，各项改善活动处于受控状态。4分：将PDCA的思想应用于所有业务流程，各项工作都能够做到闭环。流程本身具有自我完善的功能，能够得到不断的修正。2.2 CI信息全面且能确定业务的重点问

56、题，信息流转顺畅解释：持续改善的信息来源应涵盖产品、过程、体系、竞争需求等方面；持续改善的问题分析工作应能够找到业务当前的重点问题和系统性问题；持续改善信息的传递过程要保持顺畅，应能够保证正确的信息及时传递给最合适的处理人。评分标准：1分：持续改善的信息来源为来料、制程和售后所发觉的产品质量问题。且只对已造成较严峻阻碍的问题进行改进；2分：持续改善的信息来源为产品、过程、体系等方面已暴露出来的问题，且能够确定当前重点问题，并可及时传递到问题的责任人，信息流转顺畅；3分：持续改善的信息来源为产品、过程、体系方面已暴露出来的问题以及潜在的问题，除常规信息渠道外提案建议也成为信息来源渠道。信息分析工

57、作能够确定当前的重点问题，并能够揭示出系统性的问题。4分：持续改善的信息来源包括业务运营的方方面面，改进对象以潜在问题为主，竞争需求成为改善的要紧服务对象，分析结果成为经营决策的重要依据。2.3 问题解决及时有效解释：问题的缘故分析要能够找到问题的全然缘故，同时能揭示出系统性问题，针对全然问题要明确改进的目标和解决的期限，并按期完成。问题的解决效果要进行验证，假如未达到目标要重新分析缘故并进行改进，从而确保问题解决的最终效果。评分标准：1分：对问题进行纠正，堵住问题，使问题不再扩散；2分：对引发问题的缘故进行筛选，并针对问题缘故进行改进。3分：采取纠正措施使大部分的问题不再重复发生，部分采纳预

58、防措施；4分：广泛采取预防措施使同类缘故所引起的大部分问题不再发生。2.4 改进成果得到固化，问题解决方案得到推广应用，并形成文件解释：改进的最终成果要落实到产品标准、测试标准、作业方法、执行流程等方面，并形成文件；通过培训宣传等手段，使改进成果得到推广应用；对问题的改进过程要进行总结，好的经验要形成积存和共享。评分标准：1分：改进成果未得到固化；2分：将改进成果固化到产品标准、测试标准、作业方法和业务流程等方面；3分：对固化和推广的成果进行培训和宣传，让相关人员都能够按照新的要求来执行；4分：改进的过程、方法和成果得到专门好的总结，并形成指导改善工作开展的方法论。2.5 对持续改善开展过程进

59、行跟踪监控解释：持续改善的活动进程要有人监控，保证同时开展的改善活动均处于受控状态；关于开展不顺利的改善活动，要有人来协调资源关心解决问题。评分标准：1分：对质量问题的处理工作由质控经理采纳一事一议的方式进行监控；2分：部门各处形成例会制度，通过例会对处内所负责的改善工作进行监控；3分：各处的改善工作通过例会制度监控，部门内则设立专岗对部门重大的改善活动进行里程碑节点监控，同时部门领导对整个部门的改善工作通过部门例会进行总体监控，对不能顺利开展的改善活动，从整个部门内协调资源进行解决。4分：形成电子看板，整个部门都能够随时看到各项改善活动的进展情况。对不能顺利开展的改善活动，部门领导者在公司内

60、申请资源或在部门内协调资源进行解决。方法/工具3.1 有明确的方法支撑持续改善解释：持续改善工作应有明确的方法论作为支撑并与流程有机结合形成模版；关于复杂的问题要采纳6Sigma的DMAIC方法进行改进，而关于紧急的问题则要采纳8D方法进行解决。评分标准：1分：改善工作要紧依靠经验；2分：采纳8D和项目治理的方法进行改进；3分：对不明缘故的复杂项目一律采纳DMAIC方法论进行改进；（例如：降低硬盘的DOA水平等项目）4分：各类型的改善工作都有明确的方法论做为支撑，方法与流程有机结合为一体，并成为全员的共同语言。3.2：有效使用分析和解决问题的工具解释：问题的汇总分析要采纳量化的改善工具找出前几