证券从业资格押题

1、基础 1一、单项选择题（本小题共60小题，每小题 0.5 分，共 30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）基金管理人与托管人之间是（）的关系。A相互制衡B、委托与受托C受益人与经营人D经营者与所有者以下风险最小的债券是（） 。A、 中央银行票据B 、地方政府债券C、 长期国债 D 、短期国库券3，我国规定，债券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6 个月净资本均在（）以上。A， 5亿 B, 8 亿 C,12 亿 D ， 15 亿4，证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（） 。A, 市场禁

2、入制度B, 市场准入制度 C, 限制交易制度D, 大户报告制度5，为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（） 。A, 国家重点建设债券B, 基本建设债券 C, 特别国债 D, 长期建设国债6，人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（）和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。人民币负债B, 人民币资产 C, 人民币本金 D, 人民币利息7，封闭式基金的存续期通常在（）年以上。A, 5 B, 10 C, 15 D, 208，须取得从业资格的证券从业人员不包括（）。A, 证券公司的董事长证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包活相关业务部门的管理人员。基金管理公司

3、、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员、包括相关业务部门的管理人员。证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员。9，上市开方式基金的英文简称是（） 。A, ETF B, LOF C, TIPS D,SKJ10，我国公司法规定，无记名股票持有人出息股东大会会议的，应当于会议召开5 日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A, 股东身份证明 B, 股票 C, 资产证明 D ，股东名册11，为完成股权分置改革的公司，按照流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是 （） 。A.发起人股份B.募集法人股份C.内部职工股D. A、B股12，证券投资基金在我国香港地区称（

4、）。单位信托基金 B. 证券投资信托基金C. 共同基金 D. 以上都不是13，关于证券市场禁入，以下说法错误的是（）。A. 行政处罚以事实为依据被中国证监会采取证券市扬禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒休向社会公布，并记入被认定为证券市扬禁入者的诚信档案。市场禁入措施的类型。包括3-5 的证券市场禁入措施、 6-8 年证券市场禁入措施、 5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。14，以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（）。

5、A. 成长型基金 B. 收入型基金C. 平衡型基金 D. 混合型基金15，无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。A. 股东权利 B. 股票的记载方式C. 股票名称 D. 股票编码16，首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。A. 5 年 B. 3 年 C. 2 年 D. 1 年17，契约型基金筹集的资金属于（）。信托财产 B. 自有资金 C. 公司资本 D. 公司负债18，有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1 亿股、 1.8 亿股、 1.9 亿股，某计算日它们的收盘价为 16.30 、 11.20 和 7.00 元。 则该日这三

6、种股票的简单算术股价平均数 和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（） 。 TOC o 1-5 h z A.10.59元和11.50元11.50元和10.59元10.5 元和 11.59 元11.59元和10.59元19， 购买者在向出售者支付一定费用后， 就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或者卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为（） 。A. 金融期权 B. 金融期货 C. 金融远期合约 D. 金融互换20，证券公司设立子公司，要求最近一年的净资本不低于（）亿元。A.12 B.15 C.18 D.2021，证券交易所通过连续公开（）方式形成证券交易价格。A. 竞价 B. 议价

7、 C. 竞标 D. 叫价22，依照我国刑法的规定，未经国家有关主管部门批准发行的股票或者公司、企业债券的属于（） 。A. 欺诈发行股票、债券罪B. 操纵市场罪 C. 内幕交易罪 D. 非法发行股票和公司、企业债券罪 23， 证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由 （）担任。A. 独立董事B. 董事长 C. 总经理 D. 监事长24，龙债券的投资者主要来自于（）。A. 北美洲 B. 欧洲 C. 亚洲 D. 南美洲25，储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（）的人民币债券。A. 不可流通B. 可流通 C. 可转让 D.

8、 不可免税26，同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.5 名 B.8 名 C.10 名 D.15 名27，债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。A. 名义利率B. 实际利率C. 理论利率D. 内在利率28，我国证券法规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易可以决定（） 。A. 临时停市B. 永久停市C. 终止其股票上市交易 D. 罚款29，我国证券投资基金财产的投资组合（）公告一次。A. 每月 B. 每半年 C. 每季度 D. 每周30，上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（

9、）行为。A. 提供虚假财务会计报告罪B. 欺诈发行股票、债券罪 C. 内幕交易 D. 操纵市场31，基金份额净值是指（） 。A. 基金资产总值/ 基金总份额B.基金资产净值/基金总份额C. 基金负债总值/ 基金总份额D.基金负债净值/基金总份额32， 有承销商先全额购买发行人该次发行的证券， 再向投资者发售， 由承销商承担全部风险 的承销方式是（） 。全额包销B. 余额包销 C. 代销 D. 承销33，以下关于现金股利的说法错误的是（）。A. 现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式分派现金股息，既可以满足股东预期的现金收益的目的，又有助于提高股票的市场价格，以吸引更多

10、的投资者在公司留存收益和现金足够的情况下， 现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展 的诸多因素的平衡，并要兼顾公司和股东两者的利益。一般来说，股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望能保留足够的现金扩大投资或用于其他用途 34，金融期权的卖方（）履行合约。A. 有权利而无义务 B. 有权利也有义务 C. 有义务而无权利 D. 无义务也无权利35,外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTOB 3年内不超过（）。A.49%B.35%C.33%D.50%36，外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A. 发行地所在国 B. 发行人所在国 C. 国际上 D. 本国37，既

11、可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。A. 股份有限公司 B. 有限责任公司 C. 股份有限公司 D. 合伙制企业38，我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，资产注册最低限额为人民币（） 。A.5000 万元 B.1 亿元 C.3 亿元 D.5 亿元39，衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。基金份额总值 B. 基金资产总额C. 基金资产净值 D. 基金份额净值40，目前我国权证实行（）回转交易。A.T+1 B.T+2C.T+0D.T+341，根据证券业从业人员执业行为准则 ，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相

12、关方利益与客户利益发生冲突货可能发生冲突是， 应及时向所在机构报告； 当无法避免时，应当（） 。A. 以单位利益优先以客户利益优先确保客户的利益得到公平的对待以自身利益优先42，向少数待定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。A. 私募证券 B. 公募证券C. 上市证券D. 非上市证券43，公司用债券或者应付票据作为分派给股东的股息形式被称为（）。A. 财产股息B. 负债股息C. 建业股息D. 资本股息 TOC o 1-5 h z 44，下列属于金融远期合约的有（）。A. 远期汇率协议B. 金融互换 C. 金融期权 D. 结构化金融衍生工具45，证券投资基金在美国称（）。

13、A. 单位信托基金 B. 证券投资信托基金 C. 共同基金D. 证券投资基金46，对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以募集（）的公司股本。A. 长期稳定 B. 可以偿还C. 短期弥补流动性D. 减少公司固定支出47，以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。我国发行国际债券始于20 世纪 70 年代初期B.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券C.1987 年 10 月，财政部在德国法兰克福发行了 3 亿马克的公募债券，是我国经济体制改革 后政府首次在国外发行债券D.到2001年底，我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券48，我国有关法律规定，在支

14、付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）A. 弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损D.提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金49，被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。A. 中央政府债券 B. 地方政府债券 C. 中央银行债券 D. 中央银行股票 50，收入型基金是以获取（）为目的。资本利得 B. 当期最大收入 C. 股利 D. 利息 51，将权证分为股权类权证、债券类权证以及其他权证是按（）分类。A. 基础资产的来源权证行权的基础资产或者标的资产持有人的权利行权的时间5

15、2，中国证券业协会对违反法律、行政法规或者协会章程的会员行为，可按照规定（）给予纪律处分B. 移交法院处理C. 记大过处分D. 以上都不是53，注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。A. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问证券资产管理证券自营D.证券承销与保荐54， 在国际债券市场上， 不需要官方主管机构批准， 也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券的是（） 。欧洲债券 B. 外国债券C. 亚洲债券D. 熊猫债券55，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（） 。A. 非法发行股票和公司、企业债券罪内幕交

16、易、泄露内幕信息罪欺诈发行股票、债券罪D.提供虚假财务会计报告罪56， 证券公司风险控制指标管理办法规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资 本的（） 。A.200% B.300% C.500%D.600%57，交易所交易基金简称为（）。A.ETF B.LOF C.TIPS D.TIP58，以下（）不属于证券交易所交易系统。A. 交易主机B.交易大厅C. 参与者交易业务单元或交易席位D.信息服务网59，以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。A. 大额投资资金B. 大额储蓄资金 C. 小额储蓄资金 D. 小额投资资金60，在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由（）承担。

17、A. 中国证监会B. 证券交易所 C. 证券业协会D. 证券公司二、多选题（本大题共40个小题，每小题1 分，共 40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）61，证券交易市场包括（） 。A. 一板市场B. 二板市场C. 证券交易所市场D. 场外交易市场62，根据我国证券投资基金法的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有（）。向他人贷款或者提供担保投资于有价证券从事承担无限责任的投资买卖其他基金份额 TOC o 1-5 h z 63，根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A. 政府债券 B. 政府机构债券C. 金融债券D. 公司债券64，证券公司监事会应当就公司的（）向股东会

18、年度会议做出专项说明。A. 人事变动情况B. 合规情况C. 财务情况D. 经营情况65，货币市场基金不得投资的金融工具是（）。A. 股票 B. 可转换债券 C. 现金 D. 剩余期限超过 397 天的债券66，以下关于证券投资风险的正确说法是（）。证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度系统风险可以通过多样化投资而分散证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险D.利率风险属于非系统风险67，证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）。受托资产管理基金募集与销售基金的投资管理基金营运服务 68，根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为（）。

19、A. 贴现债券 B. 无息债券C. 附息债券D. 息票累积债券69，自由流通比例是指公司总股本中剔除了（）的股份后的股本比例。受限的员工持股战略投资者持股公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份冻结股份70，在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为（） 。A. 浮动利率债券 B. 零息债券 C. 固定利率债券D. 附黄金权证债券71,深证100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的（）。A. 流通市值 B. 成交金额 C. 总市值 D. 成交量72， 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定， 证券经营机构办理执业证书过程中发生（）行为的，有中国证券业协会责令改正。A. 弄虚作假 B.

20、 徇私舞弊C. 故意刁难有关当事人D. 不按规定履行报告义务73，通常，判断股票的流动性强弱主要分析以下哪些方面（）。市场深度 B. 市场宽度C. 报价紧密度D. 股票的价格弹性74，下列有关沪深300 股指数期货合约说法正确的是（） 。A. 在中国金融期货交易所上市交易采用现金的交割方式最后交易日为合约到期的第一个周五最小变动价位为 0.2 点 TOC o 1-5 h z 75，股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有（）。A. 股票股息B. 现金股息C. 负债股息D. 建业股息76，固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（）。A. 国债 B. 公司债券 C. 企业债券D. 分离交

21、易的可转换债券中的公司债券77，股票发行的定价方式有（）。A. 协定定价方式B. 一般询价方式C. 累计投标询价方式 D. 上网竞价方式78， 发行人以筹资为目的， 按照一定的法律规定和发行程序， 向投资者出售新证券所形成的市场称为（） 。A. 发行市场B.交易市场C.二级市场D.一级市场79，金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的（）。A. 高风险性B.高联动性C.高投机性D.高投资80，投资者投资于债券的收益来自（）。A. 资本利得 B. 再投资收益C. 利息收益D. 公积金转增收益81，证券市场的基本功能（） 。A. 筹资 - 投资功能B. 规避风险功能C. 资本定价功能D. 资本配

22、置功能82，下列有关ETF 的表述，正确的是（） 。ETF出现于20世纪90年代初期ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者C.指数型ETF能否成功发行与基础指数的选择有密切关系D. ETF 的重要特征在于它独特的双重交易机制83，公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。投资者将失去股息收入投资者将丧失资本利得股票成为一张废纸如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者就有可能血本无归84，有价证券的特征包括（）等方面。A. 风险性 B. 收益性 C. 期限性 D. 流动性85，指数基金特别适合于社保基金投资是因为指数基金（）。A. 收益率稳定 B. 风险小 C.

23、投资分散D. 流动性高86，目前我国基金管理公司的业务主要包括（）。证券投资基金业务 B. 融资融券业务 C. 受托资产管理业务 D. 投资咨询业务87，政府发行债券所筹集的资金用途包括（）。A. 战争期间弥补战争费用的开支兴建政府投资的大型基础性的建设项目弥补财政赤字为了某种特殊政策88，我国目前基金投资进行限制的主要目的是（）。引导基金分散投资，降低风险避免基金操纵市场发挥基金引导市场的积极作用保证基金的投资收益89，基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）等。基金管理费 B. 基金托管费 C. 基金信息披露费用 D. 证券交易费用90，影响股票价格的政治因素一般包括（）。A. 战争

24、政权更迭、领袖更替的政治事件人为操纵因素国际社会政治、经济变化91，按照证券的品质不同，证券市场可分为（） 。A. 股票市场B. 债券市场C. 基金市场D. 发行市场92，证券服务机构主要包括（）等。A. 证券业协会 B. 证券投资咨询公司 C. 律师事务所 D. 证券信用评级机构93，按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。固定利率债券 B. 零息债券 C. 浮动利率债券D. 息票累积债券94，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。A. 代理委托人从事证券投资与委托人约定分型证券投资收益或者分担证券投资损失买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票利用传播媒介或者通过其他方式提供、传

25、播虚假信息或者误导投资者的信息95，我国证券法规定，内幕交易的行为主体包括（）。持股5%以上的股东控股公司的高级管理人员证券登记结算机构的人员为公司发行新股服务的律师96，期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性。A. 时间上 B. 空间上 C. 价格上 D. 数量上 TOC o 1-5 h z 97，下列属于银行也金融机构类投资者的是（）。A. 商业银行B. 城市信用合作社C. 农村信用合作社 D. 保险公司98，下列关于优先股票的表述正确的是（）。A. 股息率不固定 B. 剩余财产分配优先 C. 股息分派优先D. 一般也有表决权99，股票发行市场的中介机构包括（）。A. 证券交易所

26、 B. 会计事务所 C. 律师事务所D. 证券公司100，对于发行人而言，发行现金汇入型附认股权证的公司债券的不利影响包括（）。A. 一次发行、两次融资 B. 相对于普通可转换债券，发行者一直都有偿还本息的义务 C. 无赎回和强者转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人 需要承担一定的机会成本D. 如果债券附带美式权证，会给发行人的自己规划带来一定的不利影响三、 判断题 （本大题共60小题， 每小题 0.5分，共30分。判断以下各小题的对错， 正确的为A，错误的为B。 ）101，股票市场中，经常观察到某一行业（例如房地产）或者板块（例如金融）的股票在特定时期中表现出齐涨

27、共涨的特征。102，上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一。103，上海证券交易的参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。104，股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。105，存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。106，深证新指数的样本股有在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。107，根据证券投资基金运作管理办法的规定，货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。108，目前，我国对机构

28、投资者用于证券投资的资金来源没有限制。109， 自 2002 年 4 月起， 我国银行间债券市场准入实行备案制， 具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、 基金管理、 财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入市场进行交易。110，保护投资者合法权益是证券监管工作的首要目标。111，按照新会计准则和相关规定，基金资产估值时，对不存在活跃市场的投资品种，应采用价格确定公允价值。112，基金份额持有人是基金资产的实际所有者。113，按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。114，中证500 指数为小盘股指数。115，我国现行基

29、金指数的选择范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。116，公司治理包括决定公司经营的若干制度因素，起重点在于监督和制衡。117，债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。118, 2005 年 12 月 21 日，内地第一只房地产投资信托基金（ REITs） -广州越秀地产投资信托基金正式在上海证券交易所上市交易。119，由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。120，社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司形成的可上市流通的股份。121，我国公司发行的存托凭证只有一级和 144A 私募存托凭证。122，债券代表债券投

30、资者的权利是直接支配财产的权利。123，深证综合指数的计算方法规定，当指数股的股本结构发生改变时，改用变动前一营业日为基准日，并用“连锁”方法对指数计算进行调整。124，我国证券法规定，股份有限公司申请股票在创业板上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币三千万元。125，有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20 元、 4.00 元和 5.00 元，计算日价格分别为 6.40 元、 6.40 元和 5。 50 元。如果设基期指数为 100 点，用相对法和综合法计算计算日的简单算术股价指数为 156.67 点和 150 点。126，我国证券法规定了证券公司经营各项业务的最低

31、实缴注册资本。127，对出现重大异常交易情况的证券账户，证券交易所无权直接限制交易，需报中国证监会批准。128，证券市场是价值直接交换的场所。129，我国公司法规定，资本公积金可用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为公司资本。130，场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能带证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所。131，所有证券经纪人均需具有证券从业资格。132，目前在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。133，开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。我国 证券法 的适应范围包括中国境内股票、 公式债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利