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文档简介

1、第 页1.私募基金公司信息披露管理办法 私募基金产品信息披露流程 必须公开披露的基金信息包括：招募说明书；上市公告书；定期报告；临时报告； 1.基金发行前，发行协调人应协助基金发起人根据暂行办法及其实施准则第三号证券投资基金招募说明书的内容与格式编制交公告招募说明书2.基金上市公告书的内容与格式应当符合本准则上市公告书的内容与格式的规定。上市公告书中载有财务会计资料的，其报告期间终止日距上市交易日不得超过30日。 3.定期报告：年度报告，每个基金会计年度结束后90日内编制完成年度报告，并 刊登在中国证监会指定的全国性报刊上，同时一式五份分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。中期报告：基

2、金管理人应当于每个会计年度的前6个月结束后60日编制完成中期报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上，同时一式五份分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。 季度报告。投资组合公告每季公布一次，应披露基金投资组合分类比例，及基金投资按市值计算的前十名投票明细。公告截止日后15个工作日内，基金管理人应编制完投资组合公告，经基金托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。 4.封闭式基金资产净值至少每周公告一次。基金管理人应于每次公告截止日后 第1个工作日计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值，同时分别报送中国证监会和上市的证券交易所备案。基金管理人在计算基

3、金资产净值时，基金所持股票应当按照公告截止日当日平均价计算。开放式基金成立后，基金管理人应于每6个月结束后的30日内编制并公告公开说明书。公开说明书公告截止日期为每6个月最后一日。 5.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，基金管理人应当编制基金上市公 告书，并由基金管理人与基金托管人在上市交易日前两个工作日内刊登在中国证监会指定的全国性报刊上，同时一式二份分别报送中国证监会和上市的证券交易所备案； 6.临时报告。基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当于第一时间报告中国证监会及基金上市的证券交易所，并编制临时报告书，经上市的证券交易所核准后予以公告，同时报中国证监会。 7.包括。基金持有人大会决议；基金管理人或基金托管人变更；基金管理人的董事长、总经理、基金托管部的总经理变动；基金管理人的董事一年内变更超过50；基金管理人或基金托管部主要业务人员一年内变更超过30；基金管理人或基金托管有受到重大处罚；重大诉讼、仲裁事项；基金提前终止；其他重要事项。 注：公开披露基金信息时不得有下列行为： 就基金业绩进行预测；保证获利、保证分担亏损或承

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