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文档简介

1、准入调查报告 6/6xx证券PB交易管理系统申请人调查报告目 录调查报告内容及分析1、投资者背景情况2、账户资金及交易情况3、系统需求情况4、风险管理与交易系统 5、合规情况调查报告内容及分析：1、投资者背景情况 （1）公司名称（2）注册地址（及办公地址）（3）法人代表（4）注册资本金（实缴）（5）营业范围（6）对口联系人（负责尽职调查过程中的日常联系和其他一般性事务沟通）（7）公司结构i.公司简介ii.公司法人实体类型如何？(合伙制、有限公司制、或其它？) iii.所有分支（含子公司）机构名称，所有关联公司名称iv.上述机构是否对本公司形成同业竞争关系，有何机制保证各机构发行的不同产品在交易

2、顺序上不存在差别对待v.公司股权结构（各股东出资情况）（8）人员信息i.公司总人数ii.管理层介绍及分工iii.是否有专职投研团队？若有，请写明投研团队人数及职能iv.拟任投资经理等简介（包括但不限于教育、职业经历、投资历史及其业绩）v.请提供公司组织结构及各部门职能，特别是涉及系统使用的核心部门分工情况2、账户资金及交易情况（1）资金规模（2）资金来源（3）交易情况i.日均持仓周转率或年化持仓周转倍数ii.日均委托总数或日均委托总数/亿元规模iii.撤单委托占全部委托比例iv.单次交易平均资金规模、主要交易标的及数量v.月均交易量（4）主要投资证券品种3、系统需求情况（1）交易系统必须具备的

3、功能及简介（2）我司PB交易管理系统尚不具备希望予以开发的功能及简介4、风险管理与交易系统 （1）风险管理流程（是否有专人负责风险的管理？请介绍流程？），如有内部风控制度请以附件提交（2）是否计划使用“xx证券PB交易管理系统”的风险监控模块？如使用，请明确拟使用的模块及功能（3）请明确拟部署“xx证券PB交易管理系统”终端的IP地址和MAC地址5、合规情况（1）公司是否在监管机构（如：基金业协会-私募基金管理人）注册？（2）公司及关联机构、公司法人代表、高级管理人员、核心投研人员、次级出资人（如有）等是否有未决诉讼，是否有违法违纪等不良记录，是否被相关监管机构处罚，是否有不良信用记录，是否有大额负债或对外担保等可能对产品投资产生不利影响的情况。（3）帐户开立是否为实名制（4）是否有场外配资情况（5）是否存在其它违反证监会、交易所及其他监管机构的情况（如私募公募化、洗钱等）附件 调查报告材料收集清单序号资料名称资料提供情况1营业执照正、副本复印件（年检）2组织机构代码证正、副本复印件（年检）3税务登记证正、副本复印件（年检）4法定代表人身份证复印件5法定代表人签字样卡6公司章程（或合伙协议）7验资报告（合伙企业应提供工商登记的出资证明）8管理

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