设备维修中心全面风险管理报告

1、设备维修中心全面风险管理报告一、2017年度全面风险管理工作回顾（一）全面风险管理工作完成情况。设备维修中心（以下简称中心）面临的风险主要是内部风险，内部风险 又主要是安全风险及内控风险。1.安全管理方面：2017年，中心坚持“安全第一，预防为主，综合治理， 动态防控”的安全管理方针。完善安全管理制度体系：下达安全1号文件、 落实包保责任5号文件、成立安委会6号文件、安全账户7号文件、强化 安全管理21号文等文件，不断夯实安全管理制度体系；以维修站质量标 准化为重点，提升班组定置定点管理，突出精细化，安全文明生产再上台 阶；严格落实隐患排查制度，强化每月三查，动态巡查工作，共排查整改 隐患62

2、9条；结合“党员干部每周一课”活动，深入开展案例教学、视频 教学，建立定期培训与专项培训常态机制，开展安全形势循环宣讲13次,安全知识、技术标准、操作规程等系列培训91课时，持续提升班组自我管理能力；设置专职安全员 2名，兼职安全员3名，全面落实安全作业动 态监管、流动监控机制，下达中心领导及管理人员三违查处指标，确保每天现场都有专人巡查；落实安全联保互保机制，签订安全目标责任书、联保互保责任书；全面落实“夏季三防”及“冬季三防”各项措施，安全保障能力得到持续加强。2.内控管理方面：年度修订完善 21项内控管理制度，涉及安全、考核、 分配、结算、材料、计划、质量、设备、运输等各个方面，进一步提

3、升管 理的制度化、流程化；下功夫狠抓流程管理、票据管理，将业务落实到流 程，将流程落实到人，所有业务有据可查、有票可依，用票生产、用票结 算；开展设备核查一次、清查一次，确保账物相符，落实设备档案管理，杜绝遗失；实现全员计件，每月逢 5核查，制定完善定额370余件，推动 计件考核全员铺开；以成本核算为基础，加大成本考核力度，做好定置管理，强化领用，降低材料消耗，尤其针对大型租赁设备的检修，将材料消 耗核算到单台设备。截至2017年12月底，中心未发生轻伤及以上安全事故，未发生财务、工资分配、计件考核、材料验收采购等内部控制失控风险，维护了中心健 康稳定的生产经营环境。（二）企业重大风险管理情况

4、。2017年度，中心未发生重大管理风险。（三）建立健全风险管理体系有关情况。.专项风险管理情况（1）资产损失风险：中心加强防控资产缺件少件及丢失风险，年初安排资产专项清查一次，确保了账物相符，同时加强资产账目的管理，针对新增资产、报废资产、外租资产等严格执行内控表单化管理，确保在账资产的清楚完整，年末组织资产核查一次，掌握资产使用状态，确保资产保 值增值。同时，对于煤矿退租设备，必须执行验收进厂，对于缺件少件退租设备, 严格执行原价赔偿，提升煤矿及中心对资产管理的水平。(2)检修质量风险：一是强监管：落实检修过程监管，工程技术人员 现场管控检修措施与标准；加大出厂验收关，凡出厂设备必须经过验收

5、， 不验收不予计件结算，与工资挂钩。二是强考核：落实检修质量班组终身 负责制、检修人员负责制，启用质量问题倒查奖惩机制，与考核挂钩。三 是强培训：培训煤矿机电设备检修规范和机电设备检修技术标准 600余人次。通过以上措施，稳步提升了中心检修设备的质量，保障了煤 矿使用安全。二、2018年风险评估工作情况(一)企业2018年度全面风险管理工作计划。.进一步增强安全管理能力一是推动安全管理走向深入，通过加大考核，提升三违处罚力度，提高 安全执行力，做到令必行、禁必止，提升全员参与安全、监督安全、管理 安全的能力。加大风险源辨识力度，充分发挥风险源辨识卡作用；进一步 完善和巩固风险预控体系建设，促使

6、风险预控在中心落地生根。二是提升班组自我管理能力，进一步推动安全走向一线，大力开展案例 教学、视频教学活动及相关技术技能培训；加大班组长能力管理，贤者上 庸者下，提升班组建设水平。三是强化隐患排查整改，坚持“逢3”自查制度，并扩大隐患排查力度, 管理人员全部参与隐患排查治理，全面梳理、全面覆盖，从根本上消除不 安全因素。四是加强动态巡查力度，坚持领导干部带班值班制度， 作业现场安全员、 带班人双巡查机制，管好作业过程，将隐患消灭在萌芽状态。.进一步提升检修质量围绕技能培训、过程管理及质量考核做文章：(1)把技能、技术培训(计划安排 40课时)作为提升检修质量的重要 抓手，发挥人的主观能动性，将

7、全员的工作能力提上来、 工作标准提上来， 解决质量提升的技术瓶颈。(2)落实过程管理，通过质量全过程的管理，发挥提升质量的每一环 节的作用，如退租验收、检修现场巡查、建立检修档案、交付联合验收、 实施质量包机、质量跟踪倒查等机制。(3)把质量考核作为提升质量的重要手段，出现质量问题，严格启动 倒查追究机制，查清原因，落实到班组、包机人。.进一步提升内控的约束力量，按章程办事、按规定办事、按流程办事, 发挥各个岗位职责的监督作用、把关作用，全力避免内部管理失控风险。.加大对外租设备的管理，确定设备管理人员流动巡查标准， 深入井下, 掌握租赁动态，确保外租设备的完备完好。加大设备调拨力度，减少外购

8、 设备，同时做好落后设备及报废资产的淘汰处置。.加快推进锚杆制作新业务的同时，重点防控新业务带来的新风险，提 前谋划，加强新业务技能培训、安全培训，保障新业务安全开展。(二)风险评估情况。中心按照全员参与，重点人员访谈，邀请外部专家进行评估等方式，对 所有业务范围进行风险评估，通过分析评估，中心有四大风险因素：一是资产管理风险:二是产品质量风险：三是新业务价格风险（亏损）：四是新业务开发风险：相对应的风险成因分析及应对措施见附件2-6.（三）企业2018年度重大风险同2017年度相比的变动情况及原因。中心2018年重大风险与2017年变动的主要原因是，一是2017年新开展的菱形网编织业务，通过

9、半年多来的运行，显现出价格风险，对 2018年的现有业务及新开展业务提前指出了需要关注的风险点。二是2018年要新开展锚杆制作业务，因为是新业务，需要特别注意质量方面、安全方 面带来的新的风险。三、对集团全面风险管理工作的建议无。附件2-12017年度全面风险管理工作计划完成情况表序号工作计划实际完成情况未完成原因及整改措施1安全体系建立安全制度体系、风险预控管理体系、隐患排查整改体系、流动监管 体系，完善操作规程、提升质量标准化、人员排查与培训I、安全警示教育 及党管安全工作体系等项工作，确保中心安全稳定生产。2内控制度体系建设完善修订内控管理制度 21项，实现业务流程化、表单化管理3资产管

10、理对中心管理资产进行账物清查一次、核查一次，对所有资产建账管理， 确保资产保值增值，未发生资产遗失现象。4材料库核查对材料库清查两次，每月检查一次，严格执行出库制度，中心、库房分 别建账，确保材料账物相符。附件2-22017年度重大风险管理情况表序号年度报告评估的重大风险采取的管理策略和解决方案监督检查和及时改进情况是否发生影响程度无附件2-32017年度重大风险事件情况表序号重大风险事件名称事件简述发生原因造成的影响及损失采取的控制措施事件进展情况后续方案和措施预计解决时间1无附件2-6企业2018年度重大风险情况表序号重大风险名称风险类别风险源风险成因风险发生可能性风险发生后对企业影响风险

11、管理策略风险解决方案预警指标责任部门时效1资产管理风险一般风险资产丢失监管不到位低造成企业资产减值、损失风险低加强资产领用退租的流程及表单管理，加大对资产账物卡的清查核 对，频率至少为一年二次，同时加强租赁资产的使用核查， 跟踪使用状态, 确保资产有账在账。发生风险件次财务部及资产管理单位年度2产品质量风险一般风险检修质量不合格因技术能力不足及把关验收不严格造成检修质量不合格一般影响中心竞争力及对使用单位带来安全生产隐患。一般一是持续提升员工技术能力；二是加强出厂验收管理；三是建立质量 考核倒查追究机制。发生风险事件件次中心年度3新产品价格风险一般风险原材料价格上涨原材料价格上涨造成加工件成本上升，售价与成本倒挂，造成业务亏影响中心业务收入，加大中心业务亏损。一般加强对原材料价格的追踪， 党原材料价格涨落明显时，加强业务核算, 适时调整价格，防范亏损。原材料涨价10%中心年度4新业务开发风险一般风险安全管理风险新业务的开展，带来新的安全风险源一般影响中心安全生产。一般加