竞争与垄断培训讲义

1、竞争与垄断培训讲义教学要求 通过本章的学习，理解在市场经济条件下，垄断与竞争这两种经济现象的具体表现形式以及它们之间的相互关系；明确无论是过度竞争，还是垄断，都无法实现资源的最优配置，正确的做法应该是：既要保护有效竞争，同时又要反对垄断。第一节 竞争引起垄断一、竞争的特征与功能1什么是竞争 竞争是指商品生产者或其它经济利益主体，为了争取有利的生产、销售等条件，从而获取更多的经济利益而进行的角逐。 竞争是市场经济的基本法则。 2竞争的作用 (1)竞争为利益主体实现其经济利益提供了一种公平的机制。 (2)竞争在整个社会范围内形成了优胜劣汰的机制，有利于稀缺资源的优化配置。 (3)竞争压力迫使各经济

2、行为主体努力提高劳动生产率，改善管理，提高产品质量，促进社会生产力的发展。 3竞争的类型 根据市场结构特征，可以从理论上把竞争区分为: 完全竞争与不完全竞争, 不完全竞争又包括寡头垄断与垄断竞争。根据竞争主体所在的领域，又可以把竞争区分为: 同一产业内部企业之间的竞争及不同产业企业之间的竞争。 从竞争主体关系的角度，又可以把竞争区分为: 卖方之间的竞争、买方之间的竞争、买者双方之间的竞争。根据竞争的手段，又可以把竞争区分为: 价格竞争与非价格竞争。 4竞争的作用 在市场经济条件下，竞争是经济资源优化配置的重要机制。竞争有利于提高经济资源配置的效率，具体地表现为两个方面： 第一，竞争能保证最有效

3、率的企业具有使用有限资源的优先权。 第二，竞争能保证由最有效率企业供给社会所需要的产品。 5过度竞争及其危害 判断一个产业是否呈现过度竞争状态的标准主要是两条： 一是企业过度进入该产业； 二是该产业中过度进入的企业长期不能从该产业中退出，造成该产业生产能力的较多闭置或造成产品的大量积压。 过度竞争的存在对资源配置产生了一系列的消极影响： 第一，过度竞争使生产者进入过密，高估或低估市场需求，难以实现资源的优化配置。 第二，过度竞争阻碍了价格机制的正常作用。 第三，过度竞争会加大竞争成本，从而导致产业利润率过低，并损害企业或产业的创新能力。二、竞争引起的资本集中和垄断 1竞争必然引起生产集中和资本

4、集中 首先，同一部门中的不同企业的竞争引起生产和资本集中。 其次，不同部门企业间的竞争也在引起和扩大生产和资本的集中。 再次，竞争引起的资本集中具有了越来越充分的技术基础。 最后，信用和股份公司是竞争引起的生产资本集中得以加速的杠杆。 2生产集中必然引起垄断 所谓垄断，是指少数企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。 竞争引起的生产和资本集中为垄断的产生提供了必要性和可能性： 首先，生产日益集中使垄断成为可能。 其次，生产集中也使垄断具有必要性和必然性。(1) 生产集中，使企业规模扩大，

5、大企业的生产能力迅速膨胀；(2) 生产集中使大企业规模巨大，这对于中小企业进入大企业的生产经营领域就构成了较高的进入壁垒；(3) 少数大企业之间为了避免过度竞争而造成两败俱伤的灾难性后果，必然会寻求某种妥协，最终达成垄断协定。第二节 不完全竞争市场一、不完全竞争市场的类型1垄断的类型 按照垄断主体存在的不同领域，可以把垄断区分为经济垄断与行政垄断。 就经济垄断而言，可以区分为自然垄断、技术垄断、市场垄断及由产品差别而形成的垄断。 就垄断行为来说，包括价格垄断行为、非价格垄断行及组织垄断行为等等。 2完全垄断市场 是指某个产业（市场）上，卖方只有一家企业，其产品没有替代品，新企业进入为不可能的市

6、场结构。形成完全垄断市场的因素是： 第一，关键性资源为一家企业所拥有，或者说，一个企业控制了某种产品生产基本要素的全部供给。 第二，政府给予一个人或一个企业排他性生产某种产品的权利。 第三，自然垄断。 3寡头垄断 是指由提供相似或相同产品的少数几家企业所组成的市场结构。 主要包括以下两种情况： 一是少数几家企业生产完全相同的产品； 二是少数几家企业生产有差别但可以替代的产品。 造成一些产业部门呈现寡头垄断特征的主要原因是： 第一，长期竞争导致某些产业部门只有少数企业存续而绝大多数企业退出的结果，必然形成寡头垄断的格局。 第二，产业技术特点决定了某些产业部门的企业生产经营活动具有规模经济与范围经

7、济效果，导致该产业部门由少数大企业进行大规模生产经营的合理性。 第三，寡头垄断也是产业内的企业在需求约束下自觉地调节供给与需求矛盾的结果。 4垄断竞争 垄断竞争是一种介于垄断与竞争之间，既具有某些竞争的特点，又具有某些垄断特征的市场结构。 其基本特征是： 第一，产业内的企业数量比较多。 第二，企业的产品之间存在着一定的差别。 第三，企业可以不受任何限制地进入或退出一个产业。二、垄断利润 1什么是垄断利润 垄断利润是指那些垄断企业凭借其对生产要素、技术专利、品牌等排他性的独占权和市场势力而所获得的高额利润。 2垄断利润的来源 基本来源是垄断企业中雇佣工人剩余劳动创造的剩余价值。 除此之外，还包括

8、利用垄断价格占有的本企业雇佣工人创造的一部分剩余价值、普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分剩余价值。 垄断利润以垄断价格为前提。 垄断价格会阻断价格在合理配置资源过程中的作用，造成资源配置损失： 第一，过剩生产能力的存在，即存在着供过于求的状况。 第二，产业部门的生产能力不足，即存在着供不应求的状况。 第三，一旦垄断价格形成，企业间的价格竞争就不存在，寡头企业在产业中的地位就会相对稳定下来，竞争的压力也会大大减小，改善经营管理和推动技术革新的动力也会相应减弱。 3垄断利润与价值规律 根据价值规律，虽然垄断高价和垄断低价都偏离价值，但社会商品价格总额不会背离商品价值总额，即垄断价格

9、不增加或减少社会商品价值总量，只是会使社会总产品价值发生有利于垄断资本的分配。第三节 有效竞争与反垄断一、垄断没有消除竞争1垄断条件下竞争的特殊表现 第一，垄断组织以垄断高额利润等特殊利益为竞争目标，而不是以一般的平均利润甚至不是以一般的超额利润为目标。 第二，垄断条件下的竞争，不仅采用一般的和传统的经济手段，更重要的是利用经济以外的手段，如政治和军事手段等。 第三，在竞争的主体上，分散的中小企业之间的自由竞争已经让位于垄断组织之间的竞争。 第四，垄断条件下的竞争内容更为复杂。 第五，由于垄断组织的力量强大，这就使得竞争的强度更大、更为激烈并具有更大的破坏性。 2垄断条件下竞争的基本形式 一是

10、垄断资本与非垄断资本的竞争； 二是垄断资本之间的竞争。 垄断资本之间的竞争主要在以下两个领域中展开：一是同一部门内部垄断企业之间竞争；二是不同部门之间垄断企业的竞争。 3垄断条件下的竞争手段 第一，依靠进入壁垒排挤中小企业。 第二，通过转包等形式控制中小企业。 第三，通过买方垄断掠夺中小企业。 4垄断没有消除竞争 垄断资本之间的竞争主要在以下两个领域中展开：一是同一部门内部垄断企业之间的竞争。二是不同部门之间垄断企业的竞争。 同一部门内部垄断企业之间竞争的表现形式，一是在垄断企业进行价格协调的同时，可能继续进行公开的隐蔽的价格竞争。表现形式之二是垄断企业之间还进行着广泛的非价格竞争和市场外竞争

11、。 不同部门之间垄断企业的竞争，主要是指不同部门的垄断企业由于商业关系和投资关系而在相关和非相关部门发生竞争。这种竞争主要发生在两个方面：垄断企业在相关垄断部门之间的竞争。垄断企业在非垄断部门内的竞争。 垄断没有消除竞争还表现在，从企业数量来看，非垄断的中小企业还是占绝对优势。数量众多的中小企业的存在，决定了垄断条件下自由竞争的客观存在。 但是，垄断条件下中小企业之间的自由竞争已经与传统意义上的自由竞争不同。这是因为： 第一，从中小企业的经济地位来看，垄断条件下的自由竞争虽然在范围上仍十分广阔，但其重要性和影响已退居次要地位，垄断资本与非垄断资本及垄断资本之间的竞争成为资本竞争的主要形式。第二

12、，从中小企业的利润水平来看，由于中小企业的部分利润已转移到垄断资本手中，中小企业在自由竞争中所形成的一般利润率，必然低于没有垄断存在时应达到的水平。 第三，从中小企业的市场行为来看，它们在市场上的自由竞争会在不同程度上受到垄断大资本的直接制约。二、有效竞争与反垄断政策 1有效竞争 有效竞争就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。有效竞争的具体含义包括： (1) 从短期来看，如果现实的市场背离了完全竞争的某个条件，那么最好在其它条件下也有所背离，这样的竞争才是有效的。 (2) 从长期来看，存在着潜在竞争和替代品竞争的产业或市场，就是有效竞争的产业或市场。 (3) 工业生产经营的多

13、样化也具有竞争的性质。 2规范竞争秩序和反垄断 政府公共政策主要有两个方面。一是直接规制政策，其主要内容包括： (1) 进入规则； (2) 数量规制； (3) 价格规则； (4) 产品与服务质量的规制； (5) 设备规制；等等。 二是反垄断政策。其具体内容有： (1) 预防形成垄断性市场结构的政策； (2) 对垄断性市场结构的事后调节政策； (3) 禁止或限制企业间的共谋、卡特尔和不正当的价格歧视，对欺骗、行贿和压制竞争者的行为进行裁定政策；等等。纽约时报报道：“欧佩克上周不能就减少生产达成协议使石油市场陷入了混乱并导致了国内原油价格下降到自1990年6月以来的最低水平。1 为什么欧佩克成员国

14、力图对减产达成协议？2 你认为为什么欧佩克不能就减产达成一致？为什么由此石油市场陷入了“混乱”？3 用这一案例说明垄断不能消除竞争的原理。 案例1 列宁指出，自由竞争走向生产和资本高度集中发展到一定程度就自然而然地形成垄断。这是市场经济发展的趋势和必然的结果。通过自由竞争形成的垄断是一国生产力发展和市场经济发达的具体表现。既然如此，为什么西方发达国家先后都制定各类反垄断法呢? 垄断企业形成后，可以凭借垄断地位制定垄断价格，获取垄断利润。这在一定程度扼制了非垄断企业发展，减弱了垄断条件下的竞争。这不仅会损害消费者的利益，而且阻碍产业的发展和降低该产业在国际上的竞争力。因此，西方发达国家为了提高自

15、身的综合国力和国际竞争力也制定反垄断法来促进市场竞争。美国政府早在1890年通过著名的谢尔曼反托拉斯法案。这项法案规定对进行市场垄断的责任人判处最高5000美元的罚款和最高1年的徒刑。自然，随着美国垄断公司规模扩大，这一法案的处罚力度也不断加强。至二十世纪九十年代初不少案例的实际处罚情况已破除了最初规定的罚款和最高限额。 问题讨论 1994年7月，美国政府与微软达成一项协议，微软同意不再要求计算机制造商将其视窗操作系统作为必备软件安装。这一协议获得美国地区法官杰克逊批准，10月，微软公司开发名为“探索者”的互联网浏览器,将其浏览器与视察操作系统进行捆绑出售。2000年4月3日，美国地方法院法官

16、杰克逊宣布微软违反了美国的反垄断法，其主要认定以下方面：其一，微软公司利用其视窗操作系统垄断市场严重违反反托拉斯法。其二，企图垄断浏览器市场。其三、将浏览器与操作系统捆绑搭售，微软公司行为违反了谢尔曼法第1条。在2000年6月7日，杰克逊法官对微软公司安作出最终判决，将其分解为两个独立的公司：一个经营电脑操作系统，另一个经营此外的应用软件，“探索者”浏览器等其他业务。在拆分微软的计划之外，政府还将在微软公司上诉期间对该公司行动采取严格的限制措施，以保护市场竞争。对此裁决。微软公司自然会不遗余力地上诉，以而延缓了公司被分拆的可能。但微软的垄断事实仍被确认。因此，微软仍然存在再遭起诉的可能。 微软垄断案 在微软垄断案的起诉和判决的过程，让人具体地感受到经济垄断和政府反垄断对社会经济的