档案法制建设复习文件

1、第三章 档案法制建设复习以书本为主，此件仅供参考档案法制建设是围绕国家法制建设“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”这十六字方针来推进的，要紧包括四个方面内容：一是档案立法工作，制定完备的档案法规体系；二是档案行政执法，树立档案执法权威，依法行政；三是档案行政救济，确保档案行政治理相对人的合法权益；四是档案普法教育，营造自觉守法的法治环境。本章要紧阐述档案立法、档案行政执法、档案行政救济等方面的问题。档案立法，从广义上讲，是指一切国家机关，即从中央到地点的各级国家权力机关和国家行政机关，依据法定权限和程序，制定、修改和废止各种档案规范性文件的活动。档案法规体系，是以档案法为核心，由档案法律

2、、法规、规章等组成的相互联系、相互协调的有机整体。按照“法制统一”和上位法优于下位法，下位法不能与上位法相抵触的原则，我国各类档案法律规范的效力等次依次为法律、法规、规章。同一机关制定的法律、行政法规、地点性法规、自治条例和单行条例、规章，特不规定与一般规定不一致的，适用特不规定；新的规定与旧的规定不一致的，适用新的规定。法律之间对同一事项的新的一般规定与旧的特不规定不一致，不能确定如何适用时，由全国人民代表大会常务委员会裁决。行政法规之间对同一事项的新的一般规定与旧的特不规定不一致，不能确定如何适用时，由国务院裁决。地点性法规、规章之间不一致时，由有关机关依照下列规定的权限作出裁决：一是同一

3、机关制定的新的一般规定与旧的特不规定不一致时，由制定机关裁决；二是地点性法规与部门规章之间对同一事项的规定不一致，不能确定如何适用时，由国务院提出意见，国务院认为应当适用地点性法规的，应当决定在该地点适用地点性法规；认为应当适用部门规章的，应当提请全国人民代表大会常务委员会裁决；三是部门规章之间、部门规章与地点政府规章之间对同一事项的规定不一致时，由国务院裁决；四是依照授权制定的法规与法律规定不一致，不能确定如何适用时，由全国人民代表大会常务委员会裁决。法律由国家最高权力机关依照立法程序制定和颁布的法律文件，能够分为差不多法律和一般法律两种。行政法规是国务院在职权范围内或者依照全国人大及其常委

4、会授权制定公布的有关国家行政治理活动的法律规范。目前，涉及档案的行政法规制定主体要紧有三类：一是国务院直接制发，如政府信息公开条例、婚姻登记条例、建设工程质量治理条例等；二是国家档案局依照授权制定，经国务院批准公布，如档案法实施方法、全国档案馆网设置原则和布局方案；三是国家档案局会同国务院所属职能部门联合制定或国务院所属职能部门单独制定，经国务院批准后公布，如科学技术档案工作条例。地点性法规是由省、自治区、直辖市及国务院批准的较大的市的人民代表大会及其常务委员会制定的规范。目前，全国有30个省、自治区、直辖市和16个国务院批准的较大的市颁布了地点性档案法规，如浙江省实施档案法方法、杭州市档案治

5、理条例、宁波市档案工作条例。自治条例和单行条例是依照宪法、立法法、地点各级人民代表大会和地点各级人民政府组织法和民族区域自治法的规定，由民族自治地点的人民代表大会及其常委会依照当地民族的政治、经济和文化特点制定的民族自治地点法规。规章包括部门规章和地点政府规章。部门规章由国务院各部门以及经授权的国务院直属机构依据法律、行政法规的规定，结合本部门行政治理的实际情况制定。目前，国家档案局单独或以国家档案局为主与国务院其他部门联合制发的现行有效的档案部门规章有22件，如档案馆工作通则、国家重点建设项目档案治理登记方法。另据不完全统计，国务院其他部门制定有专门档案治理方面的规章（含规范性文件）50余件

6、，如都市建设档案治理规定。33个省、自治区、直辖市和较大的市的人民政府通过了近60件地点档案规章，如浙江省国家档案馆治理方法、浙江省重大活动档案治理方法。档案法是我国档案事业建设中的第一部法律，于1987年9月5日经中华人民共和国第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，并于1988年1月1日起施行。1996年7月5日，第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议通过了关于修改中华人民共和国档案法的决定，对档案法进行了修改。档案法的颁布实施，标志着我国档案事业走上了依法治理的轨道。档案法实施方法是对档案法原则性规定的进一步细化，于1990年10月24日经国务院批准，1990年11月1

7、9日国家档案局第1号令公布施行。1999年5月5日经国务院批准，1999年6月7日国家档案局第5号令重新公布实施修改后的档案法实施方法。为了保证档案法律法规的贯彻实施，维护法律的严肃性，档案法、档案法实施方法专门设置法律责任章节，明确规定了档案违法行为的种类及应追究的法律责任。档案违法行为要紧包括以下十三种：第一，损毁、丢失属于国家所有的档案；第二，擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案；第三，涂改、伪造档案；第四，擅自出卖或者转让属于国家所有的档案；第五，擅自出卖或者转让集体所有的、个人所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案；第六，倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人；第

8、七，将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档；第八，拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案；第九，违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围；第十，不按照国家规定开放档案；第十一，明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失；第十二，档案工作人员玩忽职守，造成档案损失；第十三，携运禁止出境的档案或者其复制件出境。档案行政执法，是指县级以上人民政府档案行政治理部门依照档案法律、法规、规章的规定，对行政相对人采取的阻碍其档案权利义务，以及对行政相对人行使档案权利、履行义务进行监督检查的行为。档案行政执法的差不多要求贯穿于档案行政执法活动的全过程，是档案行政

9、执法行为应当遵循的差不多准则，也是行政法差不多原则在档案行政执法领域的具体体现。按照依法行政合法、合理、高效的要求，档案行政执法应遵循以下五项差不多要求：1. 合法.合法性要求是社会主义法制原则在档案行政执法活动过程中的具体化，它要求档案行政治理部门在执法活动中必须严格按照法定权限和程序进行。概括地讲，即依法行政。具体包括档案行政执法的主体合法、档案行政执法的行为合法、档案行政执法的程序合法等内容，其中，档案执法行为合法是档案行政执法的核心。2. 依据充分.依据充分要求是指档案行政执法必须有充足的事实依据和法律依据，即以事实为依照，以法律为准绳。档案行政执法所依据的事实要件，一般由法律、法规、

10、规章等列举规定，档案行政治理部门在围绕法定事实要件收集证据的同时，应注意与证据相关的事实佐证。3. 合理.档案法第二十八条规定，违反档案法，依照有关档案的价值和数量，对单位处万元以上10万元以下，对个人处500元以上5000元以下的罚款。关于如此一个处罚幅度，就要考虑如何使处罚比较合理。4. 效率.效率是行政治理的价值准则。在档案行政执法中既要坚持合法、合理，又要坚持效率，做到合法、合理、高效相容并存，相互促进。从全然上讲，档案行政执法的合法、合理与效率要求是统一的，坚持效率要求应当以合法、合理为基础，假如档案行政执法做到合法、合理，就能减少纠纷，降低执法成本，提高行政效率。5. 同意监督.档

11、案行政执法是档案行政权的运作过程，必须将档案行政执法活动置于严格的监督之下。从我国宪法和地点组织法的规定看，对档案行政执法活动的监督有权力机关的监督、司法机关的监督、档案系统内部的监督、人民政协的监督、社会监督等。档案行政执法依据，要紧有以下三个方面：一是以档案行政治理部门为主管部门的法律、法规、规章依据。如：档案法、档案法实施方法、档案执法监督检查工作暂行规定、档案行政处罚程序暂行规定、档案行政许可程序规定等。二是档案行政治理部门为协助部门的法律依据。如：保密法、文物爱护法、统计法、会计法、合同法、电子签名法、行政区域界线治理条例、企业国有资产产权登记治理方法、政府信息公开条例等。三是共同执

12、行的法律、法规、规章依据。如：行政诉讼法、行政复议法、国家赔偿法、行政许可法、行政处罚法等。档案行政许但是指档案行政治理部门依照公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。它是一种外部的档案行政法律关系，主体是档案行政治理部门和受档案行政治理权限约束的相对人，即公民、法人或者其他组织。依照档案法、档案法实施方法以及一些地点性档案法规的规定，档案行政许可项目要紧有下列六项内容：一是集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案向国家档案馆以外的单位或个人出卖的审批。二是对国家和社会有保存价值的或者应当保密的非国家所有的档案赠送、交换的审批。浙江省实施档

13、案法方法第二十五条规定，档案所有者应当提早一个月报请县级以上档案行政治理部门批准。三是向国内外的单位或个人赠送、交换、出卖国有档案的复制件的审批。档案法实施方法第十八条规定，国有档案经国家档案局或者省、自治区、直辖市人民政府档案行政治理部门依据职权审查批准，能够向国内外的单位或者个人赠送、交换、出卖档案的复制件。四是携带、运输或者邮寄档案出境的审批。必须经省、自治区、直辖市人民政府档案行政治理部门依据职权审查批准，海关凭批准文件查验放行。五是专业档案馆收集档案范围的审批。如浙江省实施档案法方法第十四条第二款规定，专业档案馆收集的范围，由其主管部门或者本单位审核，按规定报同级人民政府或者同级档案

14、行政治理部门批准。六是县级以上人民政府确定的重点建设项目的档案验收。浙江省实施档案法方法第十九条第二款规定，县级以上人民政府确定的重点建设项目，在竣工验收往常，应当经同级档案行政治理部门和有关主管机关档案机构对其档案先行验收合格。依照行政许可法、档案法和档案法实施方法等法律法规，档案行政治理部门依照法定的程序实施行政许可，要紧内容如下：第一，申请与受理。受理部门接到申请材料后，应当依照下列情形分不作出处理：一是申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政许可申请材料接收凭证和档案行政许可受理通知书；二是申请事项依法不需要取得行政许可或者申请事项依法不属于档案行政治理部门职权范围的，应当即时

15、告知申请人不予受理，并出具档案行政许可不予受理通知书；三是申请材料存在能够当场更正的错误的，应当同意申请人当场更正；四是申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政许可补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在五日内告知申请人。以信函等方式提交申请材料的，受理部门应当自接到申请材料之日起五日内作出相应处理。第二，审查。档案行政治理部门能够指定受理部门或其他部门办理行政许可审查事项。第三，决定。对不符合法定条件和标准，或者申请人隐瞒有关情况、提供虚假材料申请行政许可的，制作不予档案行政许可决定书，发送申请人，讲明理由并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利

16、。档案行政治理部门应当自受理行政许可申请之日起二十日内作出行政许可决定；情况复杂，不能在规定期限内作出决定的，经档案行政治理部门负责人批准，能够延长十日，并制作档案行政许可延期通知书，发送申请人，讲明延期理由。第四，送达。档案行政治理部门作出准予或者不予行政许可决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人送达准予行政许可或者不予行政许可的书面决定。行政许可文件能够通过邮寄、公告等方式送达申请人。申请人在接到领取通知五日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等方式送达的，能够公告送达，自公告之日起，通过六十日，即视为送达。行政处罚，是行政主体为达到对违法者予以惩戒，促使其以后不再犯，有效实施行政

17、治理，维护公共利益和社会秩序，爱护公民、法人和其他组织的合法权益的目的，依法对行政相对人违反行政法律规范但尚未构成犯罪的行为（违反行政治理秩序的行为），给予人身的、财产的、名誉的及其他形式的法律制裁的行政行为。依照档案法和档案行政处罚程序暂行规定的有关规定，档案行政处罚权分三种：警告、罚款和没收违法所得。档案行政处罚的管辖。1. 原则上由档案违法行为发生地的县级以上档案行政治理部门依照职权管辖。2. 法律、行政法规对行政处罚的管辖有专门的规定，按照该法律、行政法规的规定进行管辖。3. 两个或者两个以上的行政处罚实施主体对行政处罚管辖权发生争议的，报请共同上一级行政机关指定管辖。4. 依照国家档

18、案局档案行政处罚暂行规定，上级档案行政治理部门在必要时能够办理下级档案行政治理部门管辖的行政处罚案件，也能够把自己管辖的行政处罚案件交下级档案行政治理部门办理。5. 违法行为情节较重，已构成犯罪的，应当及时移送司法机关依法追究刑事责任，而不能以罚代刑，放纵犯罪。罚款不适用于档案行政处罚简易程序。档案行政处罚一般程序，或称一般程序，是指除法律特不规定应当适用简易程序和听证程序以外，档案行政处罚通常所应适用的程序。除法律有特不规定的以外，一律适用一般程序。档案行政复议是档案行政治理部门对档案事务进行行政治理，作出行政决定后，作为行政治理相对人的公民、法人或其他组织认为档案行政决定违法或不适当、阻碍

19、或侵害自己的合法权益的，能够向作出具体行政行为的上一级行政机关提出行政复议申请，由受理该申请的行政机关对该具体行政行为的合法性和适当性进行审查，作出行政复议决定的一种行政法律制度。其功能在于纠正违法或者不当的具体行政行为，解决档案行政治理部门与行政治理相对人之间的行政纠纷，保证和监督档案行政治理部门依法行使职权。依照行政复议法和档案法律、法规的有关规定，凡有下列情形之一的，行政治理相对人能够按照规定申请档案行政复议或者提起行政诉讼：1. 对档案行政治理部门作出的警告、罚款、没收违法所得等行政处罚决定不服的；2. 对档案行政治理部门实行的代为保管档案、征购档案等行政措施不服的；3. 认为符合法定

20、条件，申请档案行政许可或者档案行政审批事项，档案行政治理部门没有依法办理的；4. 认为档案行政治理部门违法要求行政治理相对人履行义务的；5. 认为档案行政治理部门有其他侵犯行政治理相对人合法权益的行为的。行政复议法规定，行政复议机关应当自受理申请之日起六十日内作出行政复议决定，然而法律规定的行政复议期限少于六十日的除外。情况复杂，不能在规定期限内作出行政复议决定的，经行政复议机关的负责人批准，能够适当延长，并告知申请人和被申请人，然而，延长期限最多不超过三十日。行政复议机关在对被申请人作出的具体行政行为进行审查时，认为其依据不合法，本机关有权处理的，应当在三十日内依法处理；无权处理的，应当在七

21、日内按照法定程序转送有权处理的国家机关依法处理。处理期间，中止对具体行政行为的审查。档案行政诉讼是指公民、法人或者其他组织认为档案行政治理部门的具体行政行为侵犯其合法权益，依法诉诸人民法院，人民法院据此在双方当事人和其他诉讼参加人的参加下，对行政案件进行受理、审理、裁判以及执行裁判等司法活动的总和。行政诉讼具有原被告恒定性、诉讼客体（具体行政行为）特定性等特征。档案行政诉讼的管辖，是指人民法院受理第一审行政案件的分工和权限。其中上下级人民法院之间受理第一审行政案件的分工和权限，称为级不管辖；同级人民法院间受理第一审行政案件的分工和权限，称为地域管辖。第一，基层人民法院管辖的一审行政案件。第二，中级人民法院管辖的一审行政案件。中级人民法院管辖的一审行政案件有三类，即