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文档简介

1、深交所退市整理期股票问答1、问：深交所对进入整理期股票，采取哪些风险控制措施？答：针对退市整理期股票特有的风险，深交所在制度设计上采取了一系列风险控制措施，遏制市场恶意炒作现象，主要包括：（1）将进入退市整理期的股票，其交易实施另板行情即时揭示，同时其证券简称更改为“XX退”；（2）要求公司在进入退市整理期的首个交易日、前二十五个交易日的每五个交易日、最后五个交易日的每日均发布一次退市风险提示公告，并要求公司及时就市场传闻进行澄清说明。与此同时，深交所还要求公司在其公告正文中应以“ 特别提示” 的方式，对“已进行交易日”、“预计剩余交易日”（或最后交易日）做出特别提示。（3）通过券商进行前端控

2、制，要求投资者在首次买入退市整理期股票之前必须签订书面或者电子的风险揭示书，并通过系统提醒投资风险，保证投资者对相关风险已充分知悉。（4）规定上市公司在退市整理期间不得筹划、实施重大资产重组等事项，以防范借重组概念恶炒退市整理期股票的现象。2、进入退市整理期的股票交易是否仍然在主板、中小企业板或者创业板行情中揭示？答：为了向投资者提示风险，进入退市整理期的股票，将实行另板交易，即股票退市整理期间进入退市整理板交易，不在主板、中小企业板或者创业板行情中揭示。此外，股票进入退市整理板交易的上市公司，如同时期存在可转换公司债券、权证等衍生品种的，也可以同时进入退市整理板交易，相关交易事项将另行规定。

3、3、退市整理期的股票交易在信息披露方面有什么特殊的安排？答：为提高退市整理期股票交易的透明度，退市整理期间股票不纳入深交所证券公开信息披露相关指标的计算范围，深交所将专栏公布其每日买入、卖出金额最大的五家会员证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额。4、退市整理期的股票交易是否纳入异常波动指标的计算？答：根据深交所相关规定，退市整理期间，上市公司将高频率发布其股票将被终止上市的风险提示公告，股票退市风险的警示和信息披露已经较为充分。因此，股票退市整理期间的交易不纳入异常波动指标的计算。 5、退市整理期的股票交易是否纳入深交所指数的计算？答：考虑到股票退市整理期间的交易容易出现大幅波动情形，不利于相关指数的稳定性，股票退市整理期间的交易不纳入深交所指数的计算，成交量计入当日市场成交总量。6、股票退市整理期间的交易是否仍然实行涨跌幅限制？答：深交所对股票退市整理期间的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅限

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