2022年风险评估和控制管理制度

1、第PAGE21页共NUMPAGES21页2022年风险评估和控制管理制度1目的危害识别、风险评价与风险控制，是安全标准化管理工作的核心。为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。2适用范围本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新、改、扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新等。3职责_公司行政总监直接负责风险评价领导工作,组织制定风险管理制度，成立评价组织，进行风险评价,确定风险等级。3.2安全部是风险评价的归口管理部门，负

2、责风险管理的培训工作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新危险源档案，定期进行风险信息更新。3.3各部门负责人负责低风险即等级判定为重大风险以下(不包括重大风险)各级风险的风险分析、记录、审查与控制效果验收。_公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，要求从业人员积极参与风险评价和风险控制。3.5风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人员参与评价。评价初期，可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导,进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价，从业人员风险评价可与技能考核相结合。3.6非本公司施工单位到

3、公司从事某项工作时，风险评价和控制由施工单位为主、公司为辅一起进行讨论、分析，分析人员签字也应包括两部分人员。审核审定由施工单位管理人员负责。4管理程序4.1风险的分级管理4.1.1风险评价依据本制度附录风险评价准则进行分级。4.1.2各部门负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。4.1.3作业风险。巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安全部复检签字后，报公司领导终审批准；重大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安全部终审批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人或该部门专(兼)职安全员终审批准。4.1.4岗位(装置、部位等)风险。巨大风

4、险和重大风险所在的岗位(装置、部位等)由所在部门作为重点部位和关键装置按照关键装置和重点部位安全管理制度进行管理；中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位(装置、部位等)应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。4.1.5风险评价、分析职责：4._项目规划，设计前应由有资质的机构做安全预评价；4._项目的建设应由项目部进行风险分析并做好风险控制记录；4._项目投产运行后，常规和非常规活动风险应由各部门进行分析并做好风险控制记录，4.1.5.4生产系统的开停车风险由生产技术部分析并做好风险控制记录；4.1.5.5较重要的工艺改变应由安全部负责进行风险分析并做好风险控制记录；4.1

5、.5.6设备新增或拆除的风险应由生产技术部负责分析，并做好风险控制记录；4.1.5.7事故及潜在紧急情况的风险应由所在部门进行评价，并做好控制记录；4.1.5.8进入作业场所的人员活动，均由所在部门进行作业风险分析；4.1.5.9原材料、产品的运输、贮存和使用过程的风险应由供、销部门进行分析并做好风险控制记录；4.1.5.10作业场所的设施、设备的风险应由所在部门进行分析，并做好控制记录；4.1.5.11安全防护用品应由相应的采购部门进行风险分析并做好控制记录；4._人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度的风险应由所在部门进行分析，并做好控制记录。4.2风险评价方法选择4.2.1直接

6、作业的风险评价方法为工作危害分析(JHA)；4.2.2岗位、部位、装置等风险评价方法的首选工作是危害分析(JHA)，其次为作业条件危险性分析(LEC)；4.2.3重要设备、关键设备的风险评价为安全检查表法(SCL)；4.2.4新生产工艺线路的设计评价方法为危险与可操作性研究(HAZOP)。2022年风险评估和控制管理制度（二）总则第一条为建立完善公司科学规范的风险管理机制，形成科学规范的风险评审制度、风险监管体系和法律报站制度，提高资产与业务风险防控能力和工作效率，保障公司平稳健康运行，坚持以合法性、安全性和效益性为基础原则，根据公司章程和公司董事会议事规则规定，指定本制度。第二条风险管理委员

7、会对公司董事会负责，在公司董事会领导与授权下开展工作，负责公司资产、业务和管理风险意识、防范、控制、转化懂工作。第三条风险管理委员会组成应突出成员的学识水平、知识的专业性、只是结构的复合性和实际的业务经历。第四条风险管理委员会坚持计提审议、充分论证、独立表决的审议决策原则；追求科学缜密决策，保证业务质量，有效识别防控风险，实现预期效益的决策目标。第二章风险管理委员会职责第五条风险管理委员会的主要职责包括：(一)对公司高级管理层在担保业务、市场、操作等方面的风险控制情况进行评审监督；并具体审定以下公司业务：1.担保类业务；2.委托贷款等资产类业务；_项目融资类业务；4.短期资金拆借类业务；5.信

8、息咨询、顾问、理财等中间业务；6.其他业务。(二)尽职评估担保业务风险，充分发表分析意见，客观公正地投票表决；(三)提出完善公司风险管理和内部控制的建议，账务业界动态，研究银行政策，关注担保企业风险状况。(四)董事会授权的其他事项。第六条风险管理委员会负责制定或者审定公司业务规章制度和内控制度。第七条涉及业务核销、以物抵债、抵债物变现与报损等不良资产处置事项，报公司董事会审批。第八条超过董事会授权权限以及风险管理委员会认为有必要上报董事会的事项，报公司董事会审定。第九条风险管理委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。第三章风险管理委员会组织结构第十条风险管理委员会设常务委员_人

9、，包括以下方面的人员：(一)公司总经办公室_人，总经理担任风险管理委员会主任，副总理任第一副主任；(二)市场业务部门_人，部门经理担任风险管理委员会常务委员；(三)风险管理部门_人，部门经理担任风险管理委员会副主任。(四)风险管理委员会设会议秘书_名，负责会议通知、会议资料的收集、整理、打印和分发会议文件、会议记录和委员投票统计工作等。会议秘书由风险管理部门派专职人员或派员兼职。(五)风险管理委员会可设候补委员_人。第十一条风险管理委员会主任与第一副主任有公司董事会担任。第十二条风险管理委员会会议由委员会主任主持；若主任不能参加会议，由委员会第一副主任主持会议。第十三条风险管理委员会常务委员原

10、则上不得缺席会议。因故不能出席会议的，应在会议召开前向主任(或第一副主任)请假。主任(第一副主任)应及时指定候补委员出席会议。第十四条风险管理委员会会议每周召开一次，也可以genuine待审议事项情况由委员会主任(或第一副主任)安排增、减会议次数。第十五条风险管理委员会会议由风险管理委员会主任负责召集；风险管理委员会主任因故不能召集会议由风险管理委员会第一副主任召集。第四章风险管理委员会会议业务审议程序第十六条拟提交风险管理委员会审议的项目必须经过公司业务部进行实地调研，评审后出具调查报告，风险管理部门审查、并出具风险报告书。第十七条会议程序(一)风险管理委员会会议秘书应该提前将拟审议项目的调

11、查报告和风险管理部的审查报告分发给出席会议的各位委员。(二)风险管理委员会审议业务项目过程包括以下环节：1.由项目主审人具体陈述、介绍项目；2.风控意见。包括审查人员意见和风险管理部门意见。具体意见包括：叙做理由、设定条件、风险防范方案与化解风险途径等；若不统一叙做业务，说明否决的理由；3.集体讨论。与会委员对项目进行充分酝酿和讨论，提出问题，阐述自己的观点。审查人员或市场业务部门人员接受会议提问并解答问题；不详之处可由风险管理部门或市场业务部门经理补充。4.独立表决。各委员在项目陈述和集体讨论结束后，根据各自的分析和判断，独立签署本人意见，必要时注明理由。第十八条风险管理委员会会议有效表决人

12、数不少于全体人数的五分之四，每个委员拥有一票表决权；五分之四以上(含)参加会议委员的相同表决意见确定为会议综合决策意见。风险管理委员会主任具有“一票否决权”，可以对风险管理委员会会议综合决策意见进行否决。第十九条审议项目表决后，由会议秘书汇总形成综合意见。汇总意见由风控管理部经理审签后，交公司总经理签批。公司总经理应及时审阅、签署审批意见并下达执行。第二十条风险管理委员会综合审批意见一般应包括。是否同意叙做、叙做条件、操作规定、检查与监管要求(指定人员、形式、时间、频率)等内容。第二十一条与会委员对所审议的项目不得弃权；不得因考虑承担责任而签署消极意见；不得签署与客观现实条件相去甚远、缺乏可操

13、作性的意见。第二十二条在不能按时召集风险管理委员会会议的情况下，对个别时间要求紧迫的业务，可以采取“会签”方式决策。“会签”方式决策业务除会议形式外，其他过程均与风险管理委员会会议决策过程相同。第五章复议第二十三条对风险管理委员会会议否决的项目原则上只能复议一次；对申请第二次复议的项目，须经风险管理委员会主任批准。第二十四条申请复议的项目，市场部门须对上次会议提出的问题做出详实、合理的解释，补充新的材料内容，提出新的意见与操作方案。第六章附则第二十五条本制度由公司风险管理委员会负责解释、修改和补充。第二十六条本制度经公司董事会批准后实施。2022年风险评估和控制管理制度（三）关于成立等级医院评

14、审领导委员会各科室：为了切实加强医院等级评审工作的组织领导，经院领导班子会议研究决定成立医院二级医院评审领导委员会，委员会下设办公室。分九个工作组，分管院领导负责分管范围内所有监督、协调工作。一、医院“二级医院评审”领导委员会：主任：副主任：成员：“二级医院评审”委员会下设七个工作组，办公室设在等级办。办公室主任：办公室工作人员：二、工作组划分1.医院管理组2医政管理组3.医疗管理组4.护理管理组5.院内感染组6.药事管理组7.财务管理组(一)总体要求：1.各工作组要认真负责，认真汇集评审材料，非常熟知所分管部分的资料内容，要按“卫生部二级综合医院评审标准实施细则(_年版)和沈阳市卫生局二级综

15、合医院等级评审备查材料(_年版)的顺序分别汇总成册，各组间相互配合，无条件向其他工作组提供所需要的本职工作资料内容，不得推诿。2.每个工作组根据评审标准，制定工作进度计划，并上报计划，严格按计划进度工作，没完成计划的，要有原因分析及整改措施并及时调整计划，必须按时完成。对于需要较长时间准备的内容，要提前安排，比如各种记录、专业的开展、硬件的改造等等。3.材料的收集整理要求在等级医院评审时，除评审人员要求下科室检查外，其他材料按等级办统一要求汇总成册放在文件夹内，有目录指引，能迅速找到所查内容。各临床医技科室的该部分评审材料要求准备两份，一份留科内，一份留医院等级评审办公室方便评审人员查阅。各科

16、室各种记录本按年收集整理，按评审要求，设立文件盒，标志清清晰，在各科妥善保存并能迅速找到。4.整理的所有资料要有电子版备份。(二)职责：1.“医院等级评审”领导委员会主任职责。负责医院等级评审的全面工作，重点督查、协调整体工作。协助主任负责“医院等级评审”的全面工作，协调各工作组之间内容交叉部分的工作归属，解决具体工作中疑难问题。2.“医院等级评审”领导委员会副主任职责。协助主任工作，负责协调、督促医院等级评审办公室分给所分管部门的工作及进展。负责“医院等级评审”的全面工作，协调各工作组之间内容交叉部分的工作归属，解决具体工作中疑难问题。3.“医院等级评审”工作领导委员会成员职责。服从领导委员

17、会工作安排，随时接受并按时、优质完成医院等级评审办公室主任、副主任的任务安排。4.医院等级评审办公室主任职责：协助等级医院评审委员会主任完成医院等级评审的全面工作，重点负责根据各部门工作内容将评审内容分解、规定各工作组工作进程并督促执行情况；根据需要制定其它有关事宜。按时优质做好评审资料规整工作。将所负责部门汇总的材料进行核查，无误后交医院等级评审办公室主任，属于科室备查资料下科室检查核实。并做好其他事项，如做好现场考试准备。负责督促、检查各工作组上报材料的汇总情况；核查汇总材料正确性及完整性。要求汇总材料按沈阳市卫生局二级综合医院等级评审备查材料(_年版)顺序分别汇总成册。达到总体要求的规定

18、。根据需要制定其它有关事宜。要定期检查各科室及各工作组工作状况，提出整改意见。二一三年_月_日2022年风险评估和控制管理制度（四）为了规范本公司担保业务的操作流程，加强风险控制，建立科学的担保项目评审制度，现特制定评审委员会工作制度。一、工作原则评审委员会(以下简称评审会)负责对担保项目严格评审，评审会表决通过，并经董事长审批通过后方能正式对项目提供担保。二、成员组成评审会委员由公司高层管理人员组成，委员共_名，其中设主任委员一名，负责评审会的日常工作及会议主持。另设置一名评审委员会秘书。三、评审会工作流程1、调查部接受客户申请，组织尽职调查，同时风控部分配人员全程参与风险控制与项目评审，调

19、查部与风控部从开展尽职调查之日起_天之内准备好各项材料，报初审负责人进行初审；由初审负责人_小时内审查并将符合上会条件的申报材料提交给风控负责人进行复审；2、对于复审过程中发现的材料中存在的各项问题，由风控负责人负责指导并督促修改。复审通过后，将项目上报评审会主任，由评审会主任确定是否召开评审会会议进行审议；3、评审会秘书根据评审会主任意见，组织会议；4、调查部及风控部列席会议，向会议介绍提交审议项目的情况及风险评估意见，并对调查报告和风险评估报告的真实性负责；5、参加会议的委员发表意见，就审议事项提出质询，并进行讨论。调查部和风控部经理回答委员提出的有关咨询和问题；6、评审委员会主任综合审议

20、情况，确定是否进行表决；7、参加会议的委员书面进行投票表决。表决分为“同意”、“不同意”和“再议”三种。由评审会秘书统计投票并当场宣布表决结果。8、当半数以上委员表决“同意”担保的项目时，存在两种情况：一是若表决“同意”的委员均是无条件同意担保的，即可以按既定程序办理后续业务；二是若表决“同意”的委员是附有条件的同意担保，评审会秘书应记录和整理所附条件交给主任委员，调查部应负责落实评审委员提出的所附条件，风控部负责监督落实。主任委员有权认可评审委员所提条件最终是否得到最终落实，并在评审委评议表上签字确认。主任委员签字后，即可将有关资料提交董事长审批；9、当半数以上评审委员表决“不同意”的项目，

21、作为否决项目报告审批人；10、当半数以上评审委员表决“再议”项目，评审会主任应提出需补充和进一步落实的资料及其要求，由调查部按要求加以落实，下次上会时再议。11、经评审会审议通过的项目，董事长有权否决；但经评审会否决的项目，董事长有权决定进行复议，而无权决定予以担保。四、评审会会议的其它规定1、会议召开前一天，由评审会秘书通知并向各委员提供有关资料。2、与会人员必须按时参加会议，不得无故缺席，如有特殊情况必须请假，但会后应提出书面意见。3、会议由评审会秘书确定专人记录，会议记录的内容主要包括会议主题、出席人员、每位与会委员对项目所持的意见以及会议最后综合的意见。会后一天内整理出会议记录。五、评

22、审档案每次会议结束后，评审会秘书根据会议纪录形成担保项目评审会意见汇总表，由评审会秘书签字后存档。2022年风险评估和控制管理制度（五）第一节总则第一条为建立健全公司担保风险控制与管理制度，规范贷款担保风险评估程序，切实防范与控制担保风险，现根据公司担保业务基本操作规程、担保业务保后管理实施细则、担保业务管理责任追究制度，特制定本担保风险控制委员会工作规则(下称本规则)。第二节管理机构与工作职责第二条公司担保风险控制委员会(以下简称风控委员会)是公司担保资产风险防范与控制的最高审议机构。风险控制部(以下简称风控部)是风控委员会常设机构，负责担保项目材料的复审，整理资料，组织例会。第三条风控委员

23、会的主要工作职责是：1、审查公司有关担保业务的操作规程、实施细则、保后管理、管理责任追究、担保风险控制与防范等方面的规章制度；2、审议公司关于担保业务的授权方案、各类客户的年度综合授信分配额度；3、审议业务部、市场部拟定的各类信用担保和投资、合作等主要经济合同协议；4、审议风控部提交的担保资产风险控制状况情况报告和业务部提供的担保项目反担保方式与反担保物的合法与可靠性；5、审议担保部提交的担保业务发展情况报告，在保项目潜在风险的处置方案，债权清偿和代位清偿方案；6、审查担保部提交的不良担保的确认及处置意见和对主责任人担保责任的确认及追究意见；7、审议公司董事会、总经理要求风控委员会审议的其他事

24、项。第四条风控委员会委员人数一般不少于_人，由总经理兼任主任，风控部经理兼任副主任。第五条风控部确定受理的项目，一般应在_个工作日内向风控委员会报告，提请会议审议。第六条担保部的主要工作职责是：1、负责担保贷款评委会的日常工作，包括整理资料、组织例会；2、受理业务部提交的项目担保报告和被担保人的有关申贷资料；3、受理风控部提交的项目风险评估报告，确定项目风险防范与控制方案；4、加强与协作银行的业务联系，办理担保贷款授信；5、负责召集项目评委会议，对项目进行专家评审和会议评审，并将评审结论报决策机构；6、协助担保部保后跟踪管理，督促风控部清偿债权，确保公司债权的实现。第三节会议议事规则第七条风控

25、委员会实行例会制度，原则上每季召开一次，根据具体审议事项的需要，经风控部经理建议，可以随时召开。第八条出席例会人数应不少于委员会组成人数的4/5。根据审议事项需要，会议召集人可以决定项目公司或有关方面的专家列席，介绍情况，接受咨询，但列席人员不具有表决权。客户代表不得以任何形式与会。第九条例会议决的主要事项是：1、担保合同和其它重大经济合同的合同标的、形式、制约方式等；2、担保部在履行在保项目保后跟踪时，发现被担保人违规，存在后续还贷风险；3、因风险审议或评审不严造成的不良担保的确认及处置意见；4、审查公司有关人员担保责任的确认及追究意见；5、对风控部提出的代偿损失的核销方案进行审议，报董事会

26、批准核销。6、其它应由风控委员会根据其工作职责议决的事项。第十条风险委员实行多数决定制，通过书面记名投票表决形成审查意见。出席委员一人一票，表决权相等。审查通过的事项，应获得与会人员4/5以上同意票方为有效。风控部经理组织收集表决票，并当场宣布表决结果。第十一条例会人员表决分为“同意”、“不同意”和“复议”三种。对审议事项表示赞成的投“同意”票；不赞成的投“不同意”票；认为报审材料不足以支持其结论，需要进一步核实情况、补充资料再审议和表决的，可投“复议”票。第十二条风控部应在例会结束后即形成会议纪要。会议纪要应记载会议时间、地点、召集人、参加人员、审议事项、附加条件、风险防范措施和表决结果等，

27、并由与会人员签字。会议纪要由总经理或总经理委托的召集人签发。第十三条会议纪要报总经理、董事长批准后，由风控部经理参加公司担保业务评审委员会组织的项目评审会议，将会议纪要作为风险评估内容向会议提出，由担保业务评审委员会做出最终评审。第十四条董事长、总经理在正式签批时，对于风控委员会审查同意的事项，如有不同意见可以行使否决权；但对于担保业务评审委员会经过表决未获通过的事项，董事长、总经理不得加以否决，但可以要求复议。第四节会议议事程序第十五条提请风控委员会审议的各类具体事项，一般应经过以下程序：1、项目a、b角提出担保项目申请，由业务部签署意见后，报担保部进行初审；由担保部提出初审意见，然后送风控

28、部复审。2、风控部对担保部初审的担保项目材料进行复审。如认为担保项目申报程序合规、申报材料要件齐备，可列入会议议程，并将申报材料至少提前_天分送给各风控委员会委员预览。否则，可退回初审部门，要求初审部门补正材料后再予组织例会审议；3、风控部确认担保项目资料后，报风控委员会主任审查，由风控委员会主任确定是否召开风控委员会例会进行审议；5、风控部根据风控委员会主任意见，组织例会。举行例会时，要求项目审议资料(复印件)人手一册，并于会后收回；6、项目经理列席例会，向会议介绍提交审议项目的情况及初审意见，并对其初审材料和口头汇报的真实性负责；7、参加例会的委员发表意见，就审议事项提出质询，并进行讨论。

29、业务部和担保部经理回答委员提出的有关咨询和问题；8、风控委员会主任综合审议情况，确定是否进行表决，并宣布表决的条件；9、参加例会的委员以记名方式书面进行投票表决，由风控部经理统计投票并当场宣布表决结果。第十六条报请风控委员会审批事项，应包括“审议事项的书面报告”、“审议事项有关附件材料”和“报审部门的意见和建议”等文件、资料。上述材料应包括申请人及其项目的基本资料。第五节责任与纪律第十七条风控委员会成员和风控部工作人员应具有高度的责任感和全局观念，坚持原则，恪尽职守，廉洁自律、秉公办事。对于不负责任或未发挥作用的委员，应及时进行调换。第十八条风控委员会要严明工作纪律和审议程序，任何人不得诱导或

30、压制不同意见；要严格遵守保密纪律，对会议讨论、表决情况严加保密，不得在不适当场合议论或泄露会议情况。第十九条通过风控委员会审议生效的事项，有关部门必须严格执行。有条件通过的事项，执行单位应按附加条件及时落实，定期反馈。附加条件确实无法落实的，应报风控委员会审查批准后予以修正或免除。第二十条风控部要严格执行审批程序，按规定对审查要件和送审材料进行把关；要精心做好会议准备，如实记录会议内容包括委员的发言与不同意见，及时编发会议纪要，做好各种文件的呈报、收发、保管和归档工作；要积极创造条件，加大对送审项目的相关信息支持；要建立风控委员会审批项目的管理台帐，对项目执行和进展情况进行连续监测，发现问题要

31、及时向风控委员会报告。第二十一条违反以上条款者，除按公司担保业务管理责任追究制度执行外，将视情节轻重给予批评、取消委员资格、行政警告直至解除劳动合同等处分。第六节附则第二十二条本规则由风控部负责解释。第二十三条本规则由风控部组织实施。2022年风险评估和控制管理制度（六）第一章总则第一条为加强风险控制，强化审批责任，提高审批效率和审批质量，根据担保业务管理手册，特制定本条例。第二条本条例所述项目评审委员会，是根据公司章程和担保业务管理手册设立的承担担保业务审批的专门机构。第二章项目评审委员会设立与审批范围第三条集团公司设立项目评审委员会(以下简称评审会)，评审会秘书处为评审会的日常办事机构，秘

32、书处设在集团风险管理中心。第四条评审会的审批范围包括：集团及下属各担保公司有权审批人直接审批权限以外的担保业务，以及董事局决定的其他业务。第三章项目评审委员会组成第五条项目评审委员会成员(以下简称评委)的组成采用优势互补的复合结构，金融、产业和专业背景人员基本按照4：4：2的比例构成。第六条评委的基本任职资格要求：1、能够接受并通过个人工作背景调查，无舞弊等不良记录；2、具有较强的责任心，遵守职业道德；3、具有专业的分析判断能力和较强的风险处理能力，能够根据各项目的具体情况提出有效的风险控制建议，并在控制风险的前提下促进业务的开展；4、具有较好的沟通能力，能够准确表达观点和意见。第七条评委的专

33、业任职资格将根据不同的专业，从学历、知识结构、工作经验等方面进行评定。第八条评委的构成与产生1、评委由内部评委和外聘评委组成；2、内部评委的产生，由集团综合管理中心提交符合任职资格要求的候选人员_，采取差额选举法产生具体人员_，经集团董事局审批后公布；3、由集团董事局在公司外部选择专业人士作为外聘评委；4、评审会可根据需要聘请有关专家列席评审会；5、集团风控总监为项目评审委员会主任；6、评委采用定期轮换制度，原则上每年进行一次改选。第九条评委的职责：1、遵守国家的法律法规，执行公司的制度和规定；2、认真分析报审资料，掌握业务基本情况，分析报审业务的风险点和业务可行性，提出防范和控制风险的措施；

34、3、在评审过程中，坚持公正、独立的原则，维护集团利益，严格控制风险，确保审批质量，对审批的结果负责；4、对项目涉及到的本公司及客户的商业秘密等负有保密的责任；5、各评委应严格遵守会议纪律，会前安排好手头工作，不得无故缺席、迟到、早退，或中途离场。第四章审批受理与会议准备第十条评审会秘书处负责受理符合要求的业务资料。第十一条评审会秘书处负责对报审资料的完整性、程序的齐备性、签字的齐全性进行审查；对不完整与不合规的报审资料，要求报审单位补充或加以说明，质量差的资料可拒绝受理。第十二条评审会秘书处负责将符合要求的报审资料发送到各评委，为评审工作提供支持。第十三条项目评审会议的准备。评审会秘书处拟定项目评审会议安排并通知各评委。第十四条报评审会秘书处的业务资料包括但不限于：1、担保项目内部评议表2、a角项目调查评价报告书3、b角项目调查评价报告书4、c角项目审核报告书5、八级分类评分表6、反担保资产评估表第十五条各报审单位必