国际技术贸易

1、 教材：国际技术贸易-技术贸易与知识产权 王玉清、赵承璧编 对外经济贸易大学出版社 参考书： 国际技术贸易 杜奇华、冷柏军编 高等教育出版社 国际技术贸易 饶友玲编 南开大学出版社 Phone:email:tellet第一章 导论贸易标的：技术（专利、专有技术、商标、技术服务和技术咨询、计算机软件、集成电路布图）贸易中的共性问题：作价与支付、税费、法律适用与争端解决第一节 技术及其种类一、技术的含义 希腊文Technology lechne(工艺)+Logos(了解) “实现特定目标的科学方法” “应用科学” 未形成统一认识： 狭义：应用于改造自然的技术 广义：解决某

2、些问题的具体方法和手段 社会科学领域：解决社会发展中面临的问题的具体措施 自然科学领域：解决生产领域问题的某种发明或技能 世界知识产权组织在1977年版的供发展中国家使用的许可证贸易手册中，给技术下的定义是：“技术是指制造一种产品的系列知识，所采用的一种工艺，或提供一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外形设计、一项实用型或者一种植物的新品种，或者反映在技术情况或技能中，或者反映在专家为设计、安装、开办、维修、管理一个工商企业而提供的服务或协助等方面”。 二、技术的特点 （一）技术属于知识的范畴，但它是用于生产和有助于生产活动的知识 一切人类智力劳动成果均属于知识范畴，技术属于人类知识

3、体系中的一部分 技术不等同于科学 认识客观世界的知识 改造客观世界的知识 “是什么”“为什么” “做什么”“怎么做”（二）技术具有商品的属性 私有性 价值 交换三、技术的种类（一）公有技术（public technology）、私有技术(private technology)（依据所有权状况） 公有技术是指不需要为技术本身支付代价即可获得的技术。 超过法律保护期限的技术、泄密的技术、通过非商业渠道可以获得的技术 私有技术是指必须为技术本身支付代价才能获得的技术。 技术所有者拥有独占实施权的专利技术，技术所有者通过保密措施占有的技术秘密、商业秘密等 （二）工业产权技术（industrial pr

4、operty ）和非工业产权技术（non-industrial property）（依据技术的法律状态） 工业产权技术是指受工业产权法保护的技术。（专利、商标） 非工业产权技术指没有专门法律保护的技术和不受工业产权法保护的技术。（技术秘密、计算机软件、商业秘密和提供服务的一般技术等） 技术贸易中，有法律保护的对象，必须依据相关的法律，规定当事人的权利和义务。没有专门法律保护的非工业产权技术，就可以由当事人双方协商各自承担的权利与义务，而不必受专门法律的约束。（三）软件技术（software）和硬件技术（hardware）（依据技术的表现形态） 软件技术是指表现在纸面上的图纸、公式、配方、图表等

5、，或头脑中体现的技术的核心思想以及经验或技能。 硬件技术是指作为软件技术实施手段的有形物，如机器设备、测试仪器等。 作用不同 确定国家技术引进政策导向 （四）传统技术、尖端技术、高科技技术和未来技术（依据技术的发展阶段） 传统技术指成熟的、并被全社会广泛掌握和使用的技术，这种技术往往正应用于生产活动，并有可能在不远的将来被替代。 尖端技术指少数国家拥有的、被少数人掌握的、应用于科技含量较高的产品的研究和生产的技术。 高科技技术指使用尖端方法或仪器用途的技术。 未来技术之尚未研究成功、并且正在开发的技术。 按中国对技术的分类，通常以技术产生的年代或相当于国外某一年代的水平，如70年代初、70年代

6、末，80年代初或相当于该年代的国外技术。一、国际技术贸易的含义（一）国际技术转移 技术转移（shift of technology）是指技术地理位置的变化，既可以是技术在同一国家内不同地区移动，也可以是在世界范围内不同国家间移动。 国际技术转移即为技术在不同国家间移动。 第二节 国际技术贸易国际技术转移的例子：印刷技术的对外传播 中国是印刷技术的发明地，很多国家的印刷技术或是由我国传入，或是由于受到中国的影响而发展起来的。日本是在中国之后最早发展印刷技术的国家，公元8世纪日本就可以用雕版印佛经了。朝鲜的雕版印刷技术也是由中国传入的，高丽穆宗时（9981009年）就开始印制经书。中国的雕版印刷技

7、术经中亚传到波斯，大约14世纪由波斯传到埃及。波斯实际上成了中国印刷技术西传的中转站，14世纪末欧洲才出现用木版雕印的纸牌、圣象和学生用的拉丁文课本。我国的木活字技术大约14世纪传入朝鲜、日本。朝鲜人民在木活字的基础上创制了铜活字。 我国的活字印刷技术由新疆经波斯、埃及传入欧洲。1450年前后，德国美因兹的谷腾堡受中国活字印刷的影响，用合金制成了拼音文字的活字，用来印刷书籍。根据他从葡萄酒压榨机改进的机器设计，古登堡开发了使用凸起的活字，从一开始就使用油性墨。 印刷技术传到欧洲，加速了欧洲社会发展的进程，它为文艺复兴的出现提供了条件。马克思把印刷术、火药、指南针的发明称为“是资产阶级发展的必要

8、前提”。中国人发明的印刷技术为现代社会的建立提供了必要前提。 （二）国际技术转让 技术转让(technology transfer)是指人们根据不同地区或国家的生产力水平、经济基础、劳动力素质等因素，人为有意识地将技术在不同地区间或国家间进行引进或让予的行为。技术转让的分类 是否跨越国境国内技术转让国际技术转让有偿性有偿、商业性技术转让，通过贸易途径并以企业为交易主体无偿、非商业性技术转让，双边政府带有援助性的经济合作或科学技术交流方向横向技术转让，企业之间的纵向技术转让，母公司向其子公司或科研机构向企业（三）国际技术贸易 技术贸易又称有偿技术转让 当事人是否为同国籍的法人或自然人，并不影响国

9、际技术贸易的“国际性”，关键是看交易的当事人是否分别处于不同国家，交易“标的”是否跨越国境。 例 在我国设立的一家外商独资企业，将技术许可给我国境内的一家国内企业 将技术许可给设在另一个国家的子公司是否跨越国境国内技术贸易国际技术贸易二、区分我国国内技术贸易与国际技术贸易的原因（一）适用的法律不同 国内技术贸易 中华人民共和国合同法 国际技术贸易 中华人民共和国合同法 专门法律、法规 中华人民共和国对外贸易法 中华人民共和国技术进出口管理条例 加入的有关国际公约、条约，国际惯例 （二）对当事人的资格要求不同 国内技术贸易 自然人、法人、其他组织，应当具有相应的民事权利和民事行为能力 国际技术贸

10、易 除具备上述条件外，需向国务院外经贸主管部门办理备案登记手续（三）对技术项目的管理不同 国内技术贸易 对许可或转让的技术项目未规定审查程序 国际技术贸易 规定了严格的审查程序 技术进出口管理条例三、国际技术贸易的特点 (一)发达国家在国际技术市场上占有统治地位 1995年2005年 发展中国家一般不超过国际技术贸易总额的10% (二)软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高 20世纪80年代以前 进口国往往是以购买设备等硬件为目的兼买软件 以后 进口国往往为了购买某项专利或专有技术而附带进口一些设备，发达国家间软件技术的转让已占其技术贸易额的80%以上 (三)发达国家的跨国公司控制着国际技术贸

11、易 发达国家的跨国公司控制着发达国家技术贸易的80%，发展中国家技术贸易的90% (四)竞争日趋激烈 美国 遍及全球 日本 亚洲 法国 非洲 德国 东欧四、国际技术贸易的作用 （一）传播了科学技术并推动了科技进步和科技发展 自18世纪以来，世界上发生了三次大的科学技术革命。 第一次是18世纪中叶，首先在英国发生的以蒸汽机和纺织机的出现为代表的产业革命。 第二次始于19世纪末，主要标志是电和磁的应用 第三次发生在20世纪中叶，以电子技术、原子能、空间技术为标志。 （二）促进了国际经济合作并有效缩短有些国家技术现代化进程 二战后 日本科学技术水平落后美国等西方先进国家约20至30年 从1952年起

12、 二十多年共引进三万八千多项技术，支付引进费100亿美元 （三）促进了国际贸易的全面发展 第三节 国际技术贸易的产生与发展 一、国际技术贸易的历史沿革 (一)原始的技术转让 仅仅是一些简单的、偶然的活动，传播速度也相当缓慢 (二)中世纪的技术转让 英国工业革命使技术贸易发生了革命性的变化，是技术贸易方式分水岭和转折点。在此之前的时代，技术转让主要依靠“人的流动”实现。转让的手段落后，主要是工匠技能的传播，同时技术传播的时间较长。英国工业革命后，技术转让更多的是依靠贸易实现。技术物化在商品中，随着商品的流动而流动 (三)现代的技术贸易 18世纪 西欧 专利法的颁布 专利买卖 许可证贸易由专利技术

13、扩大到专有技术和商标 19世纪末20世纪初 大多数西方国家建立了专利制度 国家间的许可证贸易迅速展开 二战后 国际政治、军事因素开始影响技术贸易 国际化经营兴起后 跨国公司成为当代国际技术贸易中的重要实体 第三次科技革命 国际技术贸易得到迅速发展 自20世纪60年代以来 国际商品贸易年均增长10.5% 国际技术贸易年均增长16.5% 国际技术贸易在国际贸易中的比重由1965年1%上升到2005年10%以上 20世纪80年代 主要发达国家加快了技术出口 19751985 技术出口额平均增长73.1% 19852005 219.2%二、现代国际技术贸易迅速发展的原因 (一)科技成果的大量涌现为技术

14、贸易增长提供了丰富的技术资源 1991年到1996年间，全球研发支出从4380亿美元增加到5760亿美元，年均增长4.4% 2002年全球研发支出总额为6770亿美元 (二)技术引进的需求为技术贸易发展提供了广阔的市场 技术进步对一国经济发展的贡献越来越大，而技术进步一靠技术开发和技术创新；二靠技术引进 (三)跨国公司的发展为技术贸易提供了良好的载体 发达国家跨国公司 1968 母公司 727家 子 27300家 1980 母 10727家 子 98000家 2004 母 65000家 国外分支机构 900000个 (四)国际贸易保护主义的增强为技术贸易的开展提供了新的动机 20世纪70年代以

15、来，贸易保护主义不断增强，各种贸易壁垒严重阻碍了商品贸易的发展。许多国家，特别是发达国家采取技术出口战略，以技术换市场，绕过贸易壁垒，占领出口市场(五)国际技术贸易环境的大大改善为技术贸易发展提供了良好的外部条件 信息技术的发展改变了人们获取技术的观念、手段；各国纷纷实行更加开放的政策，放宽了对一些技术出口的管制；对知识产权的国际保护不断加强 第四节 国际技术贸易与其它业务的关系一、国际技术贸易与国际商品贸易的关系（一）国际技术贸易与国际商品贸易的区别1贸易的标的不同 （1）技术贸易的标的是无形的知识，它不像商品贸易的标的具有固定的形状，并可用一定的标准和描述表示其质量。 （2）技术贸易的标的

16、可以不经“再生产”而多次出售（许可），因为技术贸易的标的在出售（许可）之后，标的所有者一般并不丧失其所有权，它所出售（转让）的仅仅是该标的的使用权和相应产品的制造权、销售权。而商品贸易的标的一经出售，卖方即失去了对商品的所有权，卖方再无权继续支配和使用，也不可能将同一标的出售给多个买主 2贸易的当事人关系不同 （1）技术贸易的当事人一般是同行，因为只有同行，才了解另一方的技术，也才有能力使用这项技术。商品贸易的当事人则不一定是同行，也不必是同行。 （2）技术贸易当事人是既合作又竞争的关系 3研制技术和生产商品的目的不同 技术贸易供方即技术开发者，开发技术的目的一般并不是为了转让，即技术在绝大多

17、数情况下是供方在自己的生产活动中创造出来的，而且只是在某些特定的情况下，才转让他人。而商品贸易的卖方始终是以销售该商品为目的。 4技术贸易所涉及的问题复杂且难度亦大 (1)技术本身具有隐蔽性，在签订合同时，受方不易弄清技术的实际状况，存在一定技术风险。 (2)合同标的涉及对工业产权的保护，对技术秘密的保护，供方的限制与受方的反限制，以及技术使用费的确定等特殊而复杂的问题。 (3)有些事项的执行，贯穿在技术转让合同的整个有效期间，甚至持续到合同有效期届满之后。 (4)技术贸易所涉及的法律也比一般商品贸易复杂，除合同法等一般性法律外，还涉及工业产权法、税法、投资法、技术转让法等专门法规以及国际惯例

18、。一般商品贸易所涉及的法律就较为简单。5.政府干预的程度不同(1)对技术项目进行控制。技术进出口涉及的不仅是技术本身，而且涉及国家经济发展和产业发展。(2)对技术进出口的全过程进行控制。特别制定了技术转让的法律、法规，建立各种管理制度。 （二）国际技术贸易与国际商品贸易的联系 1、国际贸易中商品的买卖实际上是各种形式的技术流动 在国际商品市场上，商品的竞争力表现在价格和质量上，但最根本的是体现在商品的技术竞争上。纵观一个国家的进出口贸易过程，大致的规律是从先出口商品，发展到出口技术；进口也是大多先进口产品，发展到进口技术。因此，可以说技术贸易是国际商品贸易发展到一定规模条件下的产物，而随着技术

19、贸易的开展，又进一步促进了国际商品贸易在更广泛的基础上的发展。2.国际技术贸易使进出口商品结构趋向高级化 初级产品或凝结熟练劳动和生产经验等的低级技术产品 技术密集型产品 3.国际技术贸易的发展使国际贸易方式多样化 商品贸易与技术转让的结合、加工贸易与技术转让的结合、直接投资与技术转让的结合4.技术贸易成为疏通商品贸易的渠道 为了获得稳定的原材料来源，必须提供技术；为了进入某一商品市场，击败竞争对手，必须与当地企业合作，向当地企业提供技术；针对当地国家对直接进口商品的限制，通过向当地企业提供技术，在当地制造商品，迂回地进入该国市场等 二、国际技术贸易与国际直接投资的关系 我国提出“利用外资，引

20、进技术”的战略方针，将利用外国直接投资与国际技术贸易结合起来。两者结合的具体表现如下：(一)直接联系1技术转让是投资的一种方式 投资者往往以技术、设备、技术服务等折合成当地货币作为股金入股。我国的中外合资经营企业法对此有明确规定，允许国外投资者以一定比例的现金和技术、设备作为投资，即技术资本化。 2投资方向通常与技术转让方向具有一致性 国家或企业新建项目或技术改造项目，为了使技术起点比较高，便于产品出口，一般都考虑引进国外的先进技术，或者将引进技术与利用外资结合起来。(二)间接联系1外国直接投资的技术扩散效应 外国直接投资的技术扩散效应，是指外国投资企业直接带进了新技术、新设备、新技术标准和新

21、管理理念，直接带动了东道国生产力的增强和生产水平的提高，影响整个产业部门的发展，影响厂家和消费者行为。2外国直接投资的技术外溢效应 外国直接投资的技术外溢效应，是指外国直接投资企业客观上将其掌握的新技术传授给东道国其他相关企业，促进了相关企业技术水平的提高和人才的培养。 东道国企业 东道国人员 上下游企业 其他外国投资3. 外国直接投资的技术创新效应 是指外资企业不断进行新技术、新产品的研制和开发，带动其他企业的新技术、新产品开发，带动其他企业对现有生产要素重新配置或改变配置的比例，培植了一种社会技术创新环境。第五节 技术在经济增长中的作用一、经济与技术发展的关系 技术发展与经济发展互为条件、

22、互相促进、彼此密切相关。 1.经济发展的需要是技术发展的前提条件。 2.技术发展是经济发展的必要条件。二、技术对于一国经济增长的作用技术进步是生产力发展的直接推动力。 第一次产业革命期间（1770-1860年），英国的劳动生产率平均提高了20倍。 1950-1981年，一名工人一小时创造的国内生产总值，美国提高了近1倍，前联邦德国提高了4.1倍，日本提高了6倍。技术进步会引起产业结构的调整 技术进步带给不同生产部门的影响是有差异的，从而导致不同产业劳动生产率提高的程度也有所不同，这就会促使劳动力和资本向劳动生产率和利润率更高、资源利用更有效的行业转移。 1995-1998年间，计算机和电信工业

23、对GDP增长的贡献率超过了24%。进入了21世纪以后，这一数字提高到29%。技术进步促进经济增长 我国技术进步对经济增长贡献率由改革开放以前的负值到2005年的40%-60%。技术进步改变经济增长模式 经济增长模式指的是生产要素的分配、投入、组合的使用方式，包括外延型和内涵型两种类型。外延型经济增长（粗放型增长方式）是以增加要素投入量的方式来促进增长的。内涵型经济增长（集约型增长方式）是依靠技术进步改进投入要素的质量，通过提高劳动生产率来实现经济增长。技术进步带来生活质量的提高二、技术进步对世界经济格局的影响 经济发展的地理中心地理和时间上的经济增长中心点技术/工业最初发展地区经济盈余地区时期

24、航海/造船中东南欧13世纪中-16世纪中贸易/银行业南欧北欧16世纪中-18世纪中组织/管理北欧英国18世纪中-19世纪末工业革命英国美国东部20世纪初-20世纪末信息产业美国东部美国西部和环太平洋区域20世纪末-21世纪初第六节 国际技术市场的概念和特点一、国际技术市场的概念 国际技术市场是一种“虚拟的”市场，但又是客观存在的，集技术开发、技术交易、技术中介和技术信息交换为一体的，多功能的，按行业分割的市场结构。二、国际技术市场的特点(一)研究与开发的格局由聚集转为分散 研究与开发及制造过程“全球化”，技术开发和商品化不完全局限于一个国家的范围内。 (二)技术在其生命周期的早期就向海外转移

25、出现 增长 成熟 衰退(三)国际技术市场转让机制不断拓宽 许可贸易 对外投资 政府间科学技术交流、人员交流、国际会议、科技合作、国际咨询及技术服务(四)技术发展不平衡，产生了国家间技术分化 亚洲和拉丁美洲一些新兴工业化国家在国际技术市场发挥着日益重要的作用，但大多数发展中国家特别是技术落后的发展中国家，被排斥于全球经济与技术事务之外，以致落后的发展中国家与工业发达国家的技术差距越拉越大第七节 国际技术贸易政策一、国际技术贸易政策的含义和内容 （一）国际技术贸易政策的含义 国际技术贸易政策是指一国政府或有关部门对国际间的技术转移活动所做出的宏观的原则性规定。它反映出一国在一定时期内对国际技术贸易

26、的鼓励、限制和禁止的政策内容，并对此制定一系列技术进出口法令、条例、规定等。 （二）国际技术贸易政策的内容1确定国际技术贸易在国家经济和社会发展中的地位和作用2确定与本国国情相符的国际技术贸易政策3确定具体的国际技术贸易政策措施 财政补贴政策、资金信贷制度、专项基金、科学技术流通体制、技术进出口审查制度、技术情报政策、税收政策二、国际技术贸易政策的特点与作用 （一）国际技术贸易政策的特点1国际技术贸易政策既处理国家间的技术活动，又与其他社会活动相关联；既要符合科学技术本身的发展规律，又要受经济和法律的约束；既受生产力发展水平的影响，又受生产关系性质的制约。2国际技术贸易政策不是法律，只起指导性

27、作用，以确定技术贸易的发展方向、规模、速度、各领域技术贸易的发展次序，以及各技术贸易领域的保护、限制程度等。3国际技术贸易政策有其历史性，会随国家经济、技术发展总方针、科学技术发展状况、国外环境的变化而调整，这样才能保证国际技术贸易政策的时代性和连续性，才能起到保证实施国际发展战略目标的作用。 （二）国际技术贸易政策的作用1延长技术生命周期 将本国已成熟的技术通过技术贸易转移给技术需要国2.调整本国技术结构 输出成熟技术，换取国际技术转移经济利益，并同时输入技术更先进国家的高端技术。3缩小技术差距，培养技术人才4帮助实施国家发展战略三、发达国家的鼓励和限制政策（一）鼓励政策 （1）发达国家政府每年投入巨额研发资金，与民间企业共同开发或资助民间企业开发高科技产品，政府还注重推进技术开发的国际化，直接进行技术传播。 （2）发达国家加强技术传播组织，制定相应的沟通政策，广泛采用现代化、科学化的通信系统，加快技术传播速度，重视技术传播工作，提高经