法律法规与合规性评价制度

1、法律法规与合规性评价制度编 号： 版本号：A/0主责： 编写： 审核：批准：实施日期：1范围 本程序适用于xx集团有限公司总部、分公司。本程序规定识别、获取、更新和评价与公司相关的法律、法规、标准和其它要求。2 职责 2.1 公司各职能部门负责本业务范围内的与公司相关的法律、法规及其它要求的确认、更新和评价，通过内部网传达给全体员工并遵照执行。2.2 成本管理部负责组织公司法律法规宣传、培训工作。3 程序3.1相关的国家及地方法律、法规、标准和其它要求包括：a.国际公约； b.国家法律、法规、标准及各部委规章； c.山东省法规、规章、标准； d.青岛市法规、规章、标准及规范性文件； e.相关执

2、法部门的通知、规定及其它要求。3.2 获取方法公司各部门应保持与上级主管部门保持联系，获取相关的国家及地方最新法律、法规及其它要求，还可以通过政府机构、行业协会、出版机构、图书馆、书店、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构、网站等渠道补充，以保持对法律和其它要求变化的及时跟踪。公司成本管理部负责通过报纸、杂志、互联网及上级有关部门等渠道获取国家法律法规。项目管理部负责从环保、安全生产监督管理部门获取相应的环境和职业健康安全法律、法规和其他要求。人力资源部负责从劳动管理部门获取有关员工保护方面的法律、法规和其他要求。综合管理部负责从消防安全管理部门获取有关消防方面的法律、法规和其他要求。项目管理部

3、负责从防汛管理部门获取有关防汛方面的法律、法规和其他要求。公司其他各部门包括驻外机构都有责任通过各种渠道获取相关的法律、法规和其他要求。3.3 确认、传递和更新公司各主管部门在获取到相应的法律、法规和其他要求后，由部门负责人根据公司的活动、产品和服务状况、部门识别出的环境/危险因素、建筑业特点、相关方要求等确认所获取的各类法律、法规及其它要求的适用性，通过内部网传达到有关部门及相关方。各主管部门根据收集到的法律、法规和其他要求，分别建立“法律、法规及相关要求清单”，并通过公司内部办公系统及时公布或传递到各相关部门。公司各部门可通过浏览网站或其它（电子或书面）形式获取与部门工作相关的法律、法规和

4、其他要求的有效版本。当法律、法规和其他要求发生变化，需要更新或增加时，各主管部门及时修订“法律、法规及相关要求清单”，并及时将更新信息内容要求传递到相关部门。3.4 合规性评价的输入内容各部门应对涉及本部门的法律法规因素进行识别，确定应遵守的法律法规及其他要求，并明确相应的控制方法。项目部在工程施工项目开工前，应对项目涉及的环境因素、危险源进行识别，确定应遵守的法律法规及其他要求，并明确相应的控制方法和/或检测要求。3.5 合规性评价的实施各部门应对控制方法和/或检测要求认真实施，需要各相关行业主管部门、检测机构进行监察、检测的，应按时进行，并保存相关记录。各主管部门每年进行一次本部门合规性评价，记录符合/不符合法律法规及其他要求的评价内容，并保存相关记录。3.6 合规性评价方式及输出内容评价内容应包括：国家、地方有关污水排放、施工噪声、施工扬尘、运输遗洒、产品自身污染、劳动保护、安全用电、节能降耗、消防等有关法律法规的符合性、遵守执行情况；行业、上级主管部门、公司的文件要求、管理规定、管理办法等有关要求的遵守执行情况。评价输出内容：对于评价内容的合规性遵循情况和不符合情况。对不符合法律法规及其他要求应予以纠正及采取纠正措施，并保存相关记录。4 记录序号记录名称记录编号收集部门保存部门保存期限法律法规