内部审核检查表（技术质量科）

1、 内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法现场记录评价管理手册（E版）1目的及范围/Q1/E1/OH1管理手册（E版）3管理体系及要求Q4/ E4/OH4/QJ3.1项目是否对新版管理手册进行了宣贯，技术质量管理人员是否理解新版管理手册的精髓，是否理解新版管理手册的主要目的项目是否按公司要求建立了质量、环境、职业健康安全的管理体系，并发文予以明确内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法现场记录评价管理手册（E版）5公司管理使命、愿景、方针和目标Q5.2/E5.2/OH4.2/QJ3.2项目质量、安全管理人员是否

2、熟知公司质量、环境、职业健康安全管理方针和中长期管理目标项目是否制定了年度质量、环境、职业健康安全管理目标，质量、环境和职业健康安全管理目标是否层层分解内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法现场记录评价管理手册（E版）6.2管理体系策划/Q6.1 /QJ3.3管理手册（E版）6.4管理过程/Q4/E4/OH4 /QJ3.4项目是否按公司规定进行了工程实施及技术质量管理策划，是否确定了年度重点、难点和关键问题台账项目是否编制了质量计划或确定质量全过程管理的文件，确定项目质量管理过程内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核

3、内容、方法现场记录评价管理手册（E版）6.5环境因素/Q6.5/ E6.1项目是否定期对各项施工场所进行了环境因素辨识与评价，是否建立了重要环境因素清单，重要环境因素清单是否有管理方案及监控措施、专项应急预案 内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法现场记录评价管理手册（E版）6.6危险源（危险因素）管理/OH4.3.1项目是否定期对各项场所进行了危险源（因素）辨识与评价，是否建立了重要危险源（因素）清单重要危险源（因素）清单是否有管理方案及监控措施、专项应急预案 内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法现场记

4、录评价管理手册（E版）6.7合规性管理/ E6.1.3/ OH 4.3.2管理手册（E版）6.8体系变更/Q6.3/QJ3.3项目是否收集适用于工程施工所需的法律、法规、标准，是否收集有项目所在地的法律、法规、标准收集的法律、法规、标准是否进行了合规性评价，是否及时更新、组织学习项目各机构体系变更是否及时更新调整内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法评价管理手册（E版）7.1.2.1基础设施管理/Q7.1.3/E7.1/OH4.4.1/QJ7.1管理手册（E版）7.1.2.5施工设施管理/Q7.1.3/E7.1/OH4.4.1/QJ7.4项目编制的施

5、工组织设计是否对工程施工所使用的各类设施进行规划，包括机械、设备、物资、水、电、道路、检验试验等设施项目是否建立施工设施台账及相应的施工设施管理制度，规范对临时道路、水、电、通讯，应急救援设施以及生产用房（棚）、办公和生活用房等的管理内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法评价管理手册（E版）7.1.2.6检验实验设施及装置管理/Q7.1.3/E7.1/OH4.4.1/QJ7.4管理手册（E版）7.1.4监视测量设备管理/Q7.1.5/E7.1/OH4.4.1/QJ11.4项目是否建立检验试验设施及装置台账，是否确立了检验试验设施管理制度项目是否建立监

6、视测量设备台账及监视测量设备周检台账监视测量设备的使用是否有超期现象，检定、校准记录是否齐全，操作人员是否具备相应资格，配套的软件是否经鉴定或评审内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法评价管理手册（E版）7.1.5科技管理/Q7.1.6/E7.1/OH4.4.1/QJ12.3项目是否设置科技管理岗位，具有明确的科技管理岗位职责项目是否制定了年度科技工作计划，并明确科技进步目标、指标内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法评价管理手册（E版）7.1.5科技管理/Q7.1.6/E7.1/OH4.4.1/QJ12.

7、3项目是否确定了科技立项课题或签订科技立项合同，是否及时提交立项报告、阶段性成果报告及参与科技成果发布活动等科技投入是否符合要求内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法评价管理手册（E版）7.5.2记录管理/Q7.5/E7.5/OH4.5.4/QJ3.5项目是否对工程施工过程中的各种记录分类编目管理，是否易于识别和检索各种记录收集、填写是否及时，签署是否完整，编号是否明确，工程施工影像资料是否专项编码管理内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法评价管理手册（E版）8.5.1.3技术管理/Q8.5.1/ QJ10

8、、11施工组织设计及质量策划是否经过审批，发生变化时及时调整并报原审批单位审批是否建立图纸会审台账，图纸会审记录是否及时完整内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法评价管理手册（E版）8.5.1.3技术管理/Q8.5.1/ QJ10、11项目是否建立安全专项施工方案、技术方案、专项应急预案审批台账，专项方案是否经过评审、审批，超过一定规模的专项方案是否经过专家评审项目是否制定技术交底实施细则，是否形成交底记录台账，交底是否具有针对性，记录是否完整内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法评价管理手册（E版）8.5

9、.1.3技术管理/Q8.5.1/ QJ10、11项目是否按公司特殊过程确认准则对特殊过程要素进行确认特殊过程是否编制了作业指导书，特殊过程施工是否按编制的作业指导书操作内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法评价管理手册（E版）8.5.1.4质量管理/Q8.5.1/ OH4.4.6/QJ10、11项目是否建立质量管理办法，明确各级质量管理职责，质量管理、检查、考核、奖惩等制度是否健全项目是否与项目部各部门、作业队签订了质量责任书，质量责任书是否有考核兑现管理内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法评价管理手册（

10、E版）8.5.1.4质量管理/Q8.5.1/ OH4.4.6/QJ10、11项目组织机构、管理人员及关键工序人员、进场的机械设备、原材料是否按规定报验，质检人员、特种作业人员是否有相应的资格并经授权。项目是否组织开展QC、质量月、样板引路等质量管理活动，记录和成果是否清晰、齐全内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法评价管理手册（E版）8.5.1.4质量管理/Q8.5.1/ OH4.4.6/QJ10、11项目是否对过程产品按规范标准进行检验，对单元、分部等工程是否及时进行了质量评定，检查验收资料签字是否齐全，是否与工程进展同步施工日志是否记录规范、完整

11、项目是否开展质量检查、质量会议等质量管理工作，是否保存有完整的检查、会议记录内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法评价管理手册（E版）8.5.1.10检验和试验管理/Q8.5.1项目是否建立或委托符合规定的试验、测量机构，检验试验机构的资质是否满足工程需求项目是否确立有试验计划或大纲，覆盖工程的所有检测项目内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法评价管理手册（E版）8.5.1.10检验和试验管理/Q8.5.1项目是否保留有完整的测量交桩资料，测量控制桩点复核及控制网复测资料是否经过审批项目是否按标准对施工过程

12、或中间产品进行检验、试验，且记录规范内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法现场记录评价管理手册（E版）8.5.2产品和服务标识及可追溯性/Q8.5.2管理手册（E版）8.5.3顾客和外部供方财产管理/Q8.5.3/8.3项目是否建立现场工程产品清单，明确产品的状态及标识方法，对重要部位、隐蔽工程是否建立可追溯性档案对顾客和外部供方财产是否按照合同约定的标准进行验证，是否建立有登记、验证记录，是否有保护、防护方案或措施内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法现场记录评价管理手册（E版）8.5.4产品和服务防护/

13、Q8.5.4管理手册（E版）8.5.5交付后活动/Q8.5.5QJ10.7项目是否对已完未交付工程编制了防护措施，是否进行了必需的维护工作，是否有防护、维护记录工程移交后是否签订保修协议内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法现场记录评价管理手册（E版）8.6产品和服务的放行/Q8.6管理手册（E版）8.7不合格输出的控制/Q8.7/QJ11.5工程质量验收是否实行三检制、工序报验制，是否存在上道工序未经验收而进入下道工序施工的现象，检查验收资料是否齐全项目是否建立不合格输出的控制程序，是否建立不合格事项登记，是否对不合格事项进行了处置，并保存验证记录

14、内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法现场记录评价管理手册（E版）9.1.1监视、测量、分析和评价/Q9.1.1/E9.1.1/OH4.5.1/QJ12.1项目是否制定有绩效考核管理办法，是否定期对相关科室进行考核和评价内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法现场记录评价管理手册（E版）9.1.3.2产品的监视和测量/Q9.1.3/E9.1.2/OH4.5.2/QJ11.2、11.3监视和测量过程是否有评价针对监视和测量过程中出现问题是否有分析，制定应对措施内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门

15、审核员陪同人时间审核内容、方法现场记录评价管理手册（E版）9.1.3.4合规性评价/Q9.1.3/E9.1.2/OH4.5.2项目是否对所采用的法律、法规、标准进行了合规性评价，是否存在使用失效的法规、标准的现象内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法现场记录评价管理手册（E版）9.2.3体系内审管理Q9.2/E9.2/OH4.5.5/QJ12.2管理手册（E版）9.3管理评审Q9.3/E9.3/OH4.6/QJ12.4项目是否制定有内部审核方案、审核计划，审核方案与计划是内容是否齐全、频率、范围和方法有规定，是否按照审核计划开展了内部审核工作每年是否开展了管理评审工作，对管理评审输入、输出是否有成文记录针对公司、分局相关方检查提出问题是否有整改闭合资料内部审核检查清单及现场记录表 编号:标准条款页码部门审核员陪同人时间审核内容、方法现场记录评价管理手册（E版）10.2不合格管理Q10.2/E10.2/OH4.5.3/QJ11.5管理手册（E版）10.3事故、事件不符合管理Q10.2/E10.2