项目策划管理模式与FIDIC工程师职责概述

1、项目治理模式与FIDC工程师职责戚广枫葛耀宇014 北京 TO 1-5 u HYPERINK l _Toc4490856 第一章FIIC简介 PAGEF _Toc408596 h 8 HERLINK l _Tc448987 第二章工程项目及事实上施方式 PGE_Toc4480857h 9 HYPERNKl _Toc4488 一、工程项目及其分类 PGEE_Toc448909 9HPERLIK lT49059 .工程项目差不多特征 PGEREF _Toc4490859 h 9 HYPERLI l_Toc48908602.我国的工程项目分类 AGREF_4490860 h 9 HYPERNK l

2、_448961 注意相关知识 PGEREF _To48986011YPELNKl_Toc4490602 关于“施工项目” PAGEREF _o4898602 10 HYPERLINK l _Toc44890803*我国工程项目的系统构成PAEREF_Tc448060 HYPERINK l _T48864三、项目周期与建设程序 AGRE_o44800 h11 HYPELIN l _Toc4490605 1.时期划分 PAEEF_oc4489805 12 HYPELINK l_Tc4489060()我国的工程建设程序 PAEREF Toc90866 h12 YPERLINKl _oc40607(2

3、）国际工程项目建设程序图 PGEREF _Toc489807 1 HPERLINK l _Toc490608(3)FDIC给出的项目时期划分过程示例 PAEREToc498608 HYPELK _Toc4489060 1）项目实施之前需经历几个典型时期 PAERF _c4890609 h 1 HYPEIKl To448086 )项目实施开始之后需经历几个时期PGERE _Toc4498610h 1 HYPLK _T448908611 注意相关知识 AEREF _T44890611 h 1 HYPELK l_Toc448981 *关于后评价 AGEEF T448081 h15HYPERLNK l

4、 _Toc449081 . 工程项目实施方式和对应的合同类型 PAREF _Toc448908613 h 16YPERLIN _Toc44890814 （1)可按时期性是否分开采购或实施来确定 PAGEE _Toc44890861 h 16 HYELNK _c44908615 参考 相关讲明 PAGEREF _c44915h 16HYPERLINK l_To4898616 *关于、PP、PF PEE _Toc48616 1 HYPLNKl Tc4408617*关于项目实施模式的一般理解PAGEToc448067 h17 PRLINK l_Tc898618 (）依照同意风险的程度划分 AGERE

5、F _Toc498618 1 HYERLNK lToc49819 (）国外政府投资项目治理 AGREF _To4489069h 19HYPERLK _Tc4908620 第三章FIIC合同文件及使用原则 PEREF_To44898620 h 19 HYPELNK _Tc480862 一、合同种类及标准协议书 AERF _oc448908621 h19YPERI l _Toc4489082 二、各要紧合同的特点PAGEEF_Toc448822 2HPERLIN l _Toc44890863 1. 典型的工程类标准合同 AEEF _oc4490862 h 21 HYPELIK l_To448986

6、24 （1)FDIC简明合同格式（绿皮书,1999年第1版) PARE _Toc4489062 h 1 HYPERLIN l_oc44890865 1)合同特点及用途 PGEREF Toc4986h 2 HYPERLINK Tc44890862 )通常模式 GEREF_Toc44896 h21HPER l _Toc44890627 （2）FIDC施工合同条件（199年红皮书) PAGERF _Toc4480867 h 22 HPRLINK l Toc4888 1)合同用途 PAGEREF _Toc4488628 h 2HYPERLINl _To4962 2)通常模式 PGEEF _Toc448

7、90829h 22HPRLINK l _T903 (3）生产设备和设计-施工合同条件(199年黄皮书）PGEEF _o44890830HYPEIN oc490631)合同用途 AGEREF_c448908631 h 2 HYERINK l _T49086 )通常模式 PAGEREF oc44808632 h 23 HYPERLINl _oc9633()设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件(1999年银皮书) PGREF _Tc8903 h 24 HYPRINK Toc4490863 1)合同特点 PAGREF _oc8963h 24HYPERLK l _Toc448032)通常模式 雇主

8、： PEREFoc4808635 h 24 HYPE l _Toc890863（5)设计、施工和运营合同条件(08年金皮书） PREF_Toc4908636 h25 HYPELINK _oc448908637 2.FDIC专业服务协议 PAGRF _c4490837h 26 HPELINKl _oc44808638 (）客户/咨询工程师协议书(白皮书) PREFToc4489638h 26 HERK l_Tc48908639(2）咨询分包协议PAEREF To449869 h 7HYPEIK l _Toc4480860 （3）联营(联合体）协议AGEREF _oc489640 27YPRINl

9、_Toc44984 （)代表协议 PAGREF Toc489084 h28 HPERLINK _T448908642 三、合同类型的选择与项目采购 PEEF_c44890842 30 HYPERLINK l _Toc448908643 .确定项目合同类型的一般原则 AGEREF _oc44890643h 30 HYEINK lTc4890864 2.决策分析过程PAGEREF _oc448908644 h 30 YERNK _Toc448908645 3项目下的合同采购 PAGEREF _o4480645 h 33 YRLINK l _oc48908646【参考】C招标采购要紧流程 AGERE

10、F _Toc449864h 34 HYERLI _c4489847 四、典型的合同结构和文件优先次序 PAGERE_Toc448908647 h 34HYPELINK l _o448908681工程类合同结构和文件优先次序 PGEEF _To49088 h 35 HYPERLINK l_Toc4489869 (1）顺序 PAGEF _Toc4489064 h YRNK l_Toc4408650 (2)原则 GERF oc44808 h 6 HYPRLI l _Toc440865 2.FIDIC合同术语与差不多概念 PGEREF_To48908651h36 HYELNK _Tc4488652 （

11、1）中标函 PAEREF _Tc8908652h 36 HYPEIK _Toc44853 (2)投标书附录 PGEREF Tc448908653 h 36HERLN l _Toc44986 （)其它FIDIC重要术语 PAGREFoc44890864 h 7 HYPRLINKl _Tc490655 五、合同签字方和当事方 PAGEREF _oc448908655 40 HYRLINK l _Toc48906561.合同签字方 PAEF Toc44908656 0 HYERLN l _To44890872 定义的其他当事方 AERF _Toc4890867 40 YELINK l _To4489

12、65 关于工程师当事方 PGERE oc4808658 h 40HYPERLKloc4890869 第四章要紧当事方的责任 PAEREF _T448905 h 4HPERLK l _Tc90660一、合同当事各方AGEREF Toc48908660 h 4 HPELIK l_Tc4408661雇主 GEREF _o490861 42 HYPERLINKl _c44898662 2.工程师AGEE _Toc96 h 43 HYPEINK _Toc448663 (1）施工开始之前 PAGEREF _To4890866 43 HYPERLINK l _c44808 (2）在实施时期 PAGEEF T

13、oc48986 h 4 HYPERLN l_Toc490653.承包商的作用 PAGEEF _oc4890866 h HYERINK l_Tc4489066 (1)承包商的义务 PAGEREF _Toc490666h5 HYELINK l_Toc44898667 (2)原则 PAEREF _To4890867 4 ERINK l _Toc448908668 4指定的分包商 PAGEREF_T489086 6 HYPRLINK _T90869 （1）定义 PAGEREF_To90866 46 HYPRLIK _Toc4890860 （）原则 PAGEEF Toc480870h 46 YPERLN

14、 _o4488671 二、关于工程师角色的理解 AGEF To4489671 46 HPERIK l _Tc44890862 1. 差不多要求 PAGEREF _c4890867 h47YPELIN _Toc483 2 角色定位 PAGEREF_To4890673 h HYERLIKl_Tc44890867 第五章项目治理 PAGERF Toc48908674 h 48YPERLIK loc44890675 一、项目治理的关键合同要素 PAEF Toc440675h 50 YPERINK T44907二、合同要素的过程治理 PAGERF _Tc44898676 h 50 HYLIK l_Toc

15、4887 1.职员和劳工 GEEF _Toc448986 5HYPEINK l Toc8678.生产设备、材料和工艺 PGERF_To4489678 5 HELK l _Toc44890679 （）对现场施工、材料和生产设备的要求 GEEF _To489869 h50 HYPERINK l _Toc4890880 (2)对施工的其它要求 PAGE Toc490860 h51 HYERLINK l _oc480868（3)检查 PAER _Toc44890881 h1 HYPERINK l _oc48908682 （4)试验 PAGERE _Toc4408682h2 YPERLINK l _To

16、c808683 （5）拒收 PAGER o4888 h 5HYRIK Toc4490864 （6）修补工作 AGEREF_oc489868452 HYPERLINK l _Toc489086853.开工、延误和暂停 PAGEEF _To4890685 h 3HYPERIN l _Tc4489886 （)工期相关问题ARF Toc44890866 h 53 ERLIN l _Toc44908687 (2）差不多原则与准确理解 PERF _Toc489868 h 54 YERLIKl _To4480888 1)开工日期AGEREF_44898688h 5 PEIKl_oc44908689 2)竣工

17、时刻PAGEEToc448906 h HYPRLIN l_T44890869 )进度打算PAEREF _Toc4808690 h 56 HPRLINl _Toc448086914）临时停工 PAERF _Toc4808691 h 8 PERK l _Toc449086924.雇主的接收 PAGEEF _o4890862 h59 PRLINK l _oc48863（1）要紧内容 PGEREF Toc4403 h 5HPRNK _c448908694 (2）关键问题PAGEREF _o4890894 h 59 HPERINKl Toc448908695 . 缺陷责任 合同第11条,缺陷期的工作和关

18、键问题。 AGEREF_Toc448908695h 1HYPRIN l _Toc448986 （1)缺陷通知期 PAGEREFoc448996 6 HYPELINK l_o4489089（2)关键问题PEREF To489069 h2 HYERLINK l To4488698 6. 竣工试验 AGREF _Toc44986 h 3HYPRLINK l _Toc48908699 （）差不多要求 PAGERE _To44890899 h 63 HPLINK l _oc44890870 （）关键问题 PER _T489080 h 63HYPELINK l _Toc44890701 第六章财务程序 P

19、GRE _Tc48908701 3 HYPERNKl_Toc44890870 一、财务条款和程序（红皮书) PAGEEF c44890802 h HERLNK oc4480870二、原则 PAGEREF _Toc48908703 6 HYERLNK l_c4898041.工程的验工计价PREF _Toc8908704 6 PLK l _Toc4870 ()验工的程序 GRF _Toc44890705 h6 HLINK l oc44890876 ()验工计量的方法 PAEF Toc4490706 h 65YERLNK _oc448908707(3)差不多原则 PAERF _oc448087 h

20、65 HELNK l _Toc489870 2.变更和调整PAEF Tc48908708h 5 HYERLINK l_To440809 (）变更事由AEREF _Toc489709 h 66 YPRLNK l _To4898710(）变更权 PGEREF_To448970 h HPERIN l _oc4489871（3)价值工程 PAGEREFTo890871 h6PELINKl _Toc490812（4）变更程序PAEEF _Toc489712h 66 HYPELNK l_Toc44808133 合同价格和付款 AERE _Toc4490871 hHYPERLNK To48908714 (1

21、）合同一般规定 PAREF _4908714 h ERLIK lTc498715 （2)对总价合同须约定有关条款 PAGERF_oc898715h 68PERLINK _To44907（3)差不多原则 PERF_To44890716h 69 HYPERLINK _Toc908717 ）合同价格 PAGEREF o48908717 h 69 HYPLIKl _Tc498782）预付款GER _Toc48908718 hHYPERLINK _Toc44908719 3）期中付款证书的申请 PAGEREF _Toc4489h70 HYPERLINK lc448872）付款打算表 PGE _To402

22、0 70HYPERLINK l _Tc48908721)颁发期中付款证书 PGREF _Toc48971 70 HYPRLNK l _Toc489872 6）付款 PAERE _Tc4987 h71 HYPERLINK _Toc44890823 7）延期付款 AGEREF_oc44908723 h 71 HERK l_To4407248)保留金的支付 AGERFoc448908724 h 1 HYPERLINK l Tc44808729）竣工报表 PAGERF _c4808725 71YRLINK l_Toc872 1)结清证明 PAGEF_c44982 h 7 HYPERLNK l _Toc

23、44898727 1)最终付款证书的颁发 PAGEREF_To44890827 h 7HYPERLINK c4490828 3)雇主责任的中止 AGRF To44087 3 HYPERLIN _Tc4408729 第七章暂停和终止 PAGRE _Toc44890 h 73HYPRLI l_oc4890873 一、由雇主终止 PAGEREF _Toc44890873 h 73YPERINK l _Tc490873 1 要紧条款 AGEREF _To449831 h 3 HYPINK l Toc4907322. 差不多要求PAEREF _Tc44908732 h 74 YPERLIKl _Toc4

24、489733 (1）通知改正 AGEREF _Tc44873 h7HYPERLNK To448983(）由雇主终止PAGEEF _Toc4834 h 74 RLINK l _oc4489035 (3)终止日期时的估价 PAGEREF _Toc90735 h 5 YPRNK l _Toc448908736 （4)终止后的付款 PGEREF Toc49876 h 75 HPLK l _Tc44890837 （5)雇主终止的权利 AGEREF _oc448908737 75 YPELIK _Tc448983 二、由承包商暂停和终止 PAGEREF _c40873 76HPLI _Toc4480873

25、9 . 定义 PGEEF _Toc4480839 h 6 HPERLNKl _oc448740 2. 差不多原则 PAEREF Toc4808740 h76HYPERLNK l To489871 (1)承包商暂停工作的权利 PF _To49087176HYPERINKl_oc48742 (）承包商可终止合同的理由 GERF _Tc482 7PERINK l _o448908743 (）停止工作和承包商设备的撤离 PAGEREF _oc9084 h 7HPERLNK _Tc4488744 (4）终止时的付款 PAGEREF Toc448044 h 77 YELINK l _To44890875

26、第八章风险、责任和不可抗力 PGREF Toc44087 7 HYERLIK T44890876 一、风险与职责 GEREF _To4489086 h 78YER l _Toc4808747 1.内容 PGEREF _oc89087 h7 HYPERLINKl _c48908748 2. 差不多要求 PAERE _Toc4489088 h 7 HYPERINKl _Toc4809 （）应承包商负责的风险 PAEEF _oc448079 h7 HYENKlToc4970 （2)应雇主负责的风险AGEREF_Toc448908750 h 78 YERINKl _Toc44075 承包商对工程的照管

27、PGREF o448908751 h79 HPELINK lToc449087 ()在接收证书颁发前 PGER_Toc908752 h 7 HERIK l _Toc488753(2)颁发接收证书后 PAGEREF _Toc48908753 h 79 HYERLNK lTc448908754 4 雇主的风险的后果 PGEREF _oc4490854h HYPERLINKl _To44890855 5 知识产权和工业产权 PAGEREToc44890855 0 PERLNK l Toc490875 6. 保险 PAGEREF _To489086 h 0 YERINK l oc44985 二、不可抗

28、力 PAEF _To44908757h 0 HPERLNKl _Tc4808 . 定义 AGEREF _Toc4890875 h 80 HYPRLIN _Toc488752. 不可抗力的专门含义 AG _Toc448908759 80HEINKl _c4898760 第九章索赔、争端和仲裁 PGEEFToc4489060 h 8 HYPERNl _To448081 一、索赔与风险AGREF Toc44890876h 81 HYPERLINK _c44890876 二、风险分担设计PEF _Toc480872 h82 YERNK To8908763 .风险分担的原则 PAGEREF Toc449

29、063 h8HPELINKl _oc44804 2.合同条款 EREF Toc449876 h 83 HYPRLINK l _Toc448908765【理解】PAGEREF _4480765 h 3 YPELINK l Toc89087例如,法院做裁决时认定风险的原则 PGREF_c44908766 h 83 HYPERLI _c44890867 例* PC合同设计时的风险分配PAEE_Toc808767 h 3HYPELINK l _Tc489078 例*PC合同的治理分配 PAREF _o4489088h 4 HYPERIN l _Toc448908769 例*EC中对不可预见风险的规定

30、PAGREF _Toc448908769 h 4 HYPERLK l _Toc44873.合同中的项目风险 PAEREF _To448770 4 HYPERLIN Toc44887 三、索赔GEREF _Toc48771 h84 HYPRLINK _Toc4480772 1. 承包商索赔 PAGEF _Toc44890877h 4 HYERLNK _Toc4882. 雇主索赔AGERFToc4877 h 85 HRLINK l _Toc498774 3.工程师的作用 AEREFToc480877 85 YPEIN l _Toc4489085 . 合同索赔原理 PAGERE oc44985 h

31、8 HYERINK_c48875 DAB争端裁决委员会 AGEEF _c44076h 6 HYPERLNK l oc4489087 (1）原则 PAGERF To4890877 h 86 HYPRLIK l _o44890778 （2）DAB设置PAGEREF _Tc448778 87 HPEINK l _Toc4489087 （3)DB人员组成AEEFTc4490879 h 88前言项目治理模式所涉及内容包括：工程项目的类型及其对应的合同类型和适用范围（用途）、项目治理的要求和依据所涉及的合同要素（合同文件组成及其优先排序、一般规定、合同方的责任和义务、合同要紧事件及其典型程序的定义和差不多

32、要求），在整个全生命周期的项目治理过程中FIC工程师起到核心作用,其职责和角色定义具有独特之处。欲开展国际工程项目治理和准确理解FIIC工程师的职责,需首先正确理解FIDI合同要义、差不多原则即所谓游戏规则，这是进行国际工程的合同治理、项目治理的基础。合同文件也是相关知识体系的载体。FIIC简介成立于913年，代表着87个国家和地区,是国际公认的全球工程咨询行业代表,旨在推动并实现工程咨询行业的战略目标基于的原则:提高咨询服务质量、积极促进对职业道德行为准则的遵守和廉洁从业、致力于可持续进展，为建设和自然环境提供以技术为基础的智力服务。要紧活动包括，组织研讨、培训和实际能力建设,出版业务实践指

33、南、专业服务协议和指南、工程合同和指南等。在其中的标准合同文件、政策和指南、公平分担风险方面代表着当今工程界的最佳实践。与WTO GATT总协定、经济合作与进展组织、世界银行等开发银行合作，系以下国际组织的战略合作伙伴：IO国际标准化组织、LO国际劳工组织、WFEO国际工程联合会、NEP联合国环境规划署、CICA国际建筑协会联合会、FCI伊斯兰国家咨询工程师联合会等。 工程项目及事实上施方式一、工程项目及其分类1.工程项目差不多特征- 有确定的项目组成- 有一次性的特点- 有特定的目标- 有建设程序和建设过程 有投资限额的标准我国的工程项目分类（1）按治理需要- 差不多建设项目；- 技改项目。

34、(2）按行业、用途- 生产性项目（农、林、水利、工业、建筑、交通、商业、邮电);- 非生产性项目(体育、福利、文化、艺术、机关)。(）按建设性质-差不多建设；-新建； 扩建;-改建;- 恢复；-迁建。（4)按投资主体： 中央政府;-地点政府;企业；- 外资；- 联合投资。注意相关知识关于“施工项目” 我们国内有时适应将工程项目作为施工项目，但事实上“施工项目”是以承包商的角度来看待项目，看到的往往仅是其中的一小部分（工程项目与某施工企业之间的交集)。施工项目通常指的是:是工程建设项目或其中的单项工程或单位工程的施工任务;是以建筑施工企业为治理主体的治理整体;施工项目的范围由合同决定。*我国工程

35、项目的系统构成工程项目系统的构成,涉及内部工程系统和多个的外部关联系统,如下图示意:三、项目周期与建设程序按照项目生命周期理论，针对工程项目,将涉及的规划设计、施工、运营时期统筹考虑,分步实施，追求项目生命周期内的进度、质量、成本、功能整体最优。假如将治理分解为不同的过程,则需要定义不同的过程和之间的界面和各过程与整体的关系。制定项目实施打算(PP),包括- 项目组织机构与治理;- 规定和程序(包括各类时期报告文档要求); 项目实施打算（包括风险实施治理）。而FIDI则是一种差不多按照项目周期理论和概念定义好了的、全套的完善的国际工程实践经验标准体系,其体系本身差不多充分考虑上述需求,而且更全

36、面地考虑了可持续进展的更高目标。以下对比国内外的部分差不，深入理解。时期划分针对项目周期,一般可按照实施前、后划分两大时期。假如再分，可各再分两小时期,即共四个差不多时期:1)投资前、)预备时期、3)实施时期、4)工程项目实施完成后时期。(1）我国的工程建设程序项目周期分为：- 立项时期- 预备时期-实施时期- 完工时期- （生产运营）(2)国际工程项目建设程序图分二时期、六个里程碑，如图：需结合国内经验，进一步理解国际工程项目时期的不同细分方式或内容（站的角度和代表的利益不同)。比如,世行项目周期（图)如下，（3）FIDC给出的项目时期划分过程示例过程分解如下:)项目实施之前需经历几个典型时

37、期 Inception初始时期 - nital Stdies前期研究 Feasibity Suie可行性研究 ProjcStrategy an Deign eveopme项目策略和设计开发- Spificatio 技术规范 - eig设计(详细工程设计） - ocuentaion文件编制 Preqalificaton资格预审 - Teneing招投标- valtonof Contaor(s）.承包商评估 - wardof conrucin/iplemenion ontact(）. 授予施工/实施合同2）项目实施开始之后需经历几个时期- Fnal design最终设计（与设备、工艺有关）， af

38、acture制造 - Imlemenaion实施-Cmmisioning调试- Operation: oeratio,maitenncead traini 运行时期:运行，维护和培训- Guarane保证期内 项目总结与后评价注意相关知识*关于后评价以世行贷款项目的后评估为例,简要讲明如下。后评价在项目周期中的地位和作用i. 项目决策周期：项目前期决策、预备、实施、后评价,在项目周期的末端,可又被视为另一个新项目的开端。i后评价作用:“承前启后”的作用(项目政策周期阻碍图)。后评价的差不多内容： 过程评价:对比比较和分析，找出差不,分析缘故。ii 效益评价：财务评价,经济评价。i. 阻碍评价:

39、经济阻碍、社会阻碍、环境阻碍。iv 持续性评价：项目完成后，项目的既定目标是否还能持续.v. 项目是否还能接着进展下去。vi.综合性评价:产生评价结论。评价项目目的、目标、效益的成功程度。关于后评价的要紧方法和后评价的实施过程，此略。2.工程项目实施方式和对应的合同类型客户或当事方基于价格、工期、责任、风险、技术和治理能力等综合考虑后确定项目实施方式。（1)可按时期性是否分开采购或实施来确定-可行性/融资,规划设计，采购/施工，项目治理等分时期或同一时期内分不托付不同主体承担不同内容的方式，FIDIC建议的传统模式，有：- 生产设备和设计施工（DB)- 设计-采购-施工/交钥匙工程(EP/T）

40、- 设计施工-运行(DB）参考 相关讲明*关于OT、PPP、PFI近年进展中的BOT PP模式更多涉及的是项目投资人,与项目实施方式和项目治理并无必定关联,没有标准合同文本（合同结构负责、专门）,参见高级合同课程内容，此略。相关的国内的定义为（仅参考用）:）PP模式（公私合作）治理方式：政府与私人部门组成专门目的机构，引入社会资本,共同设计开发,共同承担风险，全过程合作,期满后再移交政府的公共服务开发运营模式。优点:政府减轻债务负担,减缓融资压力，促进职能转变；企业降低进入公共领域的门槛,拓宽进展空间；社会让专业人做转业事,提高公共产品供给效率。缺点：投资、运营及汇报周期偏长;顶层设计不健全，

41、项目的实践和法律法规存在矛盾之处;利益纠纷,利益输送，“寻租”可能产生腐败。2)BT模式（建设-运营-移交）治理方式：政府采购,BOT项目公司建设、运营、移交。项目特点:政府会被要求保企业的最低收益率,项目公司投资、融资、建设和维护,协议期内向设施使用者收取使用费。3)FI模式政府采购，特许权公司建设、运营、移交，并向政府或使用者收费。参考*关于项目实施模式的一般理解 以下内容相当于对EPC合同分离出三种模式(可对比参考DC高级合同相关内容)，内容非IDC官方定义,供比较研究用：设计施工(DB模式），貌似应用范围与设备工艺特点无关？1） 治理型（CM）合同关系图:项目特点：业主与项目三方签订合

42、同；业主在进度打算和变更方面更具灵活性；CM经理经济风险最小(通常采纳固定费用加治理费），但声誉损失风险较高；适用于项目设计和施工在技术、进度和造价方面有一定难度，业主需要CM提供专业服务,协调治理项目的设计和施工。) 风险型，【分析：标准的FIIC合同模式！?】合同关系图： 项目特点:业主采购项目的DB总承包商，托付其他专业服务工程师;能够缩短工期；提升了项目各方之间的协调性；总承包方最高成本限额风险较大;适用于设计变更可能性较大、时刻因素重要性突出、总体规模和范围不确定而无法准确定价的建设工程。3)融资+EPC模式指：雇主采购,承包商融资、建设、收取费用。(2）依照同意风险的程度划分对应实

43、施方式,更广泛的意义上，应按照可同意风险的程度划分，即为:费用报销型合同(ostremursabe ctts):依照实际费用加上额外费用的原则，有多种不同类型 -基于单价和总价的验工计价型合同（Remeurement contracts）:该方式可进一步细分为工程量清单单价合同和其它项按费率表计价合同-总价包干合同（Lum-sum contrats）,该方式可再分为无风险分担的固定价格合同和其他有限分担风险的总价合同。（3）国外政府投资项目治理）治理职能化- 重要职责- 专门机构2）治理制度化- 专门的法律法规-专门的合同3)治理透明化- 知情权-监督机制4) 治理专业化- 由政府专业机构行使

44、业主职能- 使用单位、预算财政部门以及监督部门也发挥作用FIC合同文件及使用原则一、合同种类及标准协议书 FIIC制定的合同包括标准专业服务协议书和工程合同两大类。俗称设计咨询合同和施工类合同。 工程(施工类)合同中，包括七个标准工程合同文本，即：工程红皮书（施工合同)、红皮书分包合同、黄皮书（生产设备和设计-施工合同)、银皮书（设计施工EPC/交钥匙工程合同）、金皮书(项目设计、施工、运营合同）、绿皮书（简明格式合同)、疏浚工程合同。其中，常用的标准合同有“类”,假如以交付物形式划分,能够进一步简化归纳为“三大类”。FIIC施工类合同多用于传统的设计-招标-施工项目,其中最典型的是FIDC现

45、行19版红皮书。 设计咨询合同中,包括四个专业服务协议(客户/咨询工程师协议书(白皮书) 、咨询分包协议、联营(联合)协议、代表协议），涵盖了咨询服务的全部需要。FIDI合同的专业服务类协议书一般用于预可研、可研、设计和施工治理以及项目治理。 采纳FIDIC合同和协议的要紧优点:（1)法律框架被普遍接收（2) 涵盖所有差不多需求(3) 服务协议和工程合同之间保持一致性() 条理清晰、连贯,只包括必要的条款（5) 与国际金融机构的指南相一致(6) 幸免了专业术语的使用(7） 公平公正的分配风险()全面、灵活,涵盖了大部分需求，同时适应性强。二、各要紧合同的特点有必要理解以下不同的合同特点，注意区

46、分并合理地选择相应的合同类型与文本。采纳何种合同格式和如何招投标（关于如何开展具体某工程类的合同采购或实施方式的建议）,通常也属于FIDIC工程师的咨询业务范围。合同格式尽管有多种可选，然而FIDIC在原理上设计了共性的差不多准则,即FIDI把合同文本从结构上分成几个必要部分，以工程合同为例，分成如通用条件、专用条件和其它附件如标准格式附录等。对其中的通用条件,不得对其修改(体现了DC的原理、原则关系和风险治理思想），针对具体的工程，能够在起草专用条件时，针对工程特点或专业特点加以做修改或增减，以尽量保证文本的标准化和合同要义的准确性。注意对通用条件的更改，应该列在专用条件之中；通用条件是受版

47、权爱护的，不应更改。以下就各要紧合同的具体特点作简要介绍。1. 典型的工程类标准合同(1)IIC简明合同格式（绿皮书，199年第1版)1)合同特点及用途多用于简单、规模小、重复的工程。2)通常模式雇主提供融资。工程包括施工，但能够包括或全部包括电气、机械或其他工程。承包商进行工程施工，不管设计由雇主提供依旧雇主代表（假如有）提供，或由承包商提供。雇主可能希望对工程指示变更。雇主可能希望任命某人或公司作为他的代表,开展某些工作。雇主在估价和付款方面有选择权。()FIDIC施工合同条件(199年红皮书)1)合同用途大中型土木工程的施工。2)通常模式雇主:提供融资。指定一家咨询公司从事设计工作并预备

48、工程量清单。任命工程师进行合同治理、监督施工并确认付款。工程师（代表雇主)能够提出变更。雇主希望了解项目的全部情况。给承包商的付款是依照已批准完成工程的工程量表或总价。雇主谋求的是确保公平地分担建设风险。(3)生产设备和设计-施工合同条件(199年黄皮书)1）合同用途由承包商设计的电气和机械生产设备。与小型项目相比，较大、较复杂的项目。而且生产设备大多需要定制生产,承包商需要具备专门的生产制造工艺和能力，相比之下，设备的安装工程属于配套。项目涉及承包商依照雇主预备的大纲或性能要求,提供生产设备的设计、制造、交付、安装、测试等。包括生产设备和设备的供应与安装的采购程序,通常与施工工程的采购程序相

49、同，也存在一些不同之处。试验和调试是综合性的同时特不严格。性能要求见“雇要紧求“。采购过程可分为两个时期(两时期招标的方法要紧是让承包商/供应商有更多的机会提交他们自己的达到“雇要紧求”的解决方案。2）通常模式雇主：提供融资。任命工程师:进行合同治理、监督设计和制造,现场安装和工程施工,并确认付款。工程师可提出变更。雇主希望了解项目的全部情况。给承包商按进度打算节点付款，通常是总价。雇主希望确保公平地分担施工风险,同时同意合同总额能够超过，也有可能,竣工日期也能够推后。由承包商设计建筑工程和工程项目:设计施工:设计应由承包商承担并负责，而且竣工工程要符合目的要求。雇主提要求,承包商依照要求进行

50、项目的设计、建设施工。设计施工合同与生产设备合同相似。但在这种情况下,建设和施工之前,承包商要先对建筑和工程设施进行设计,而不是设计电气、机械或其他生产设备。生产设备合同:承包商依照雇主制定的大纲或性能要求进行过程设计施工,付款打算通常代替按工程量清单再计量方式的付款；招标文件通常只包括大概情况、概念或初步设计的图纸,采购程序能够是一时期或二时期招标法。(4）设计采购施工(EPC）/交钥匙工程合同条件(199年银皮书)1)合同特点强调的是由承包商进行工程设计-采购施工,固定的最终价格和时刻。其中的设计通常由承包商完成(但不是绝对的,可参见高级合同的相关内容）。)通常模式雇主:提供融资。注：*P

51、C合同可采纳的融资方式。传统融资；或其它融资（包括:雇主固定价融资、承包商融资、公私合营模式(PPP)。希望承包商负责工程的设计和施工，移交时设施已做好运行预备希望可不能超出合同价格和竣工时刻，有高度确定性。希望项目的组织采取的是严格意义上的两个当事方的方法,即,不包含工程师;不希望介入项目的日常工作。情愿支付更多钞票款。不可遇见的物质风险,由雇主承担。承包商能够分包。（5)设计、施工和运营合同条件（2008年金皮书）合同特点：将某一设施的长期(20年）运营和维护工作作为一个合同授予一个单独的承包商。承包商通常是联营体或联合体。承包商负责通过建设质量高的项目以降低高维护成本的方式来提供持久性的

52、服务。B合同组织结构图：没有“工程师”角色?. FIDIC专业服务协议共有四类专业服务协议,涵盖了各种可能咨询服务内容，即：（1）客户咨询工程师协议书(白皮书)目前最新为第4版(006年出版）这类协议常被用于需要专业服务的较大型项目,如涉及多个时期的建设项目等，提供咨询服务。总的原则是,客户应早、尽快任命咨询工程师。通常在项目的开发时期（项目初期）起,雇主聘用咨询工程师或工程咨询公司,一直到完成最终设计，咨询工程师通常会提供服务至工程实施合同的签订。之后咨询工程师可能会在执行时期被接着聘用，以确保承包商按照合同进行工作。具体到一个项目,咨询工程师在哪个时期介入项目以及将提供何种服务，取决于客户

53、在大型项目中的哪个时期寻求服务。 在项目前期和可行性研究之后，确实是”制定项目策略”（初步设计)这一关键时期。菲迪克建议咨询工程师应最迟在这一时期介入项目。（2）咨询分包协议前提条件:有一个主咨询协议，任何分包协议都必须与客户签订的服务或主协议以致、工作任务应在每个参与者之间得到合理分配、有明确的-非形式主义的构架用以解决争议。咨询分包商可由客户指定,并包含事先确定的收费标准。客户同意后可分包。关于咨询分包形式,主咨询工程师(单位）对所有的重大决定有操纵权，并负有责任。 关键点:咨询分包协议需简单同时无任何只适用于特定的司法治理体系的法律术语、必须与DIC白皮书的要求一致。结构和内容:协议书、

54、通用条件、专用条件、资料表对比白皮书，结构类似，但内容不同：通用条件需与主协议条款的一致；专用条件：依照项目的具体情况，填写专用条件A、B部分;三个资料表外,另增加有一个附件,即“附件A:主协议的摘录”。(3）联营（联合体）协议联营协议可能特不复杂。FIDIC的协议是专门为有限目的设计的(这种联合是为了满足某一特定项目的营销和（或）服务需要的)。目前版本为192年版的再版。在一个联营企业内部，协议的所有当事方都将会有专门大阻碍力。假如所有单位都对所有问题的解决有重要贡献,联营形式通常是最合适的。但联营协议涉及实体企业(具有法律地位的联合体），要求有许多复杂且费用专门高的法律和其它协议。往往用作

55、技术从发达国家向进展中国家转让时，或以项目为基础在国际和本地企业之间实现联合。一方并不能因为联营伙伴的投入而获利,反而假如联营伙伴不履约或者破产则可能要承担全部风险。咨询工程师(单位)通常不想采纳联营协议形式:比如，关于联营体来讲，个人不能作为权力机构：治理委员会;所有文件均应以联营体名称署名；每个成员都有接触所有工作和文件的权限，同时应收到所有提交给客户文件的复印件(专门重要的一点，所有文件和设计的版权归全部成员所有）。赔偿责任通常为共同责任。联营体的各方独立对其各自的账户、税务等负责,而主咨询工程师(单位)负责联营体的财务治理 ()代表协议针对希望与某一代表签订合同，以便在某一国家提供服务

56、的咨询工程师(单位)的。FIDIC 代表协议，和所有如白皮书等FIDI近期的专业服务协议一样，由三个部分组成: Agreeent协议 Partcar Condions专用条件A、B、含附录(服务范围 、酬劳的基础、咨询工程师（单位)行为准则、咨询工程师（单位）业务廉洁政策声明 eneral Conditns通用条件 IIC合同的专业服务类协议书一般用于预可研、可研、设计和施工治理以及项目治理。那个地点所指的“专业服务”的定义不一定必须与工程合同挂钩，它容许把其通用条件用于项目要求的某些方面,如调查、研究、培训等专题内容。“(咨询）工程师”在FIIC合同体系中具有至关重要的专门地位,而且泛指广义

57、上的概念,从所担当的多个角色上看,未必是一个人或一家咨询单位。提供的咨询务也能够是全项目周期的,也能够是时期性的,也能够是单一的专题内容。可灵活采纳,适用性强。三、合同类型的选择与项目采购.确定项目合同类型的一般原则在进一步确定或选择合同类型时，可使用以下FIDIC建议的核查项清单(如下因素):要采购项目的类型。 设计的类型、是否具有专门的性质。 - 如何、何时付款?项目最终价格是否确定?招标方法在施工过程如何进行操纵签订合同之后，工程是否可能进行变更或改变。2.决策分析过程具体分析过程，如下：A.价值相对小、施工期短或者是简单或重复性工程能够使用简明合同格式B. 较大或较复杂的项目 ,分三种

58、B1. 雇主（或工程师）是否将承担大部分设计工作？传统项目中，雇主承担几乎所有的设计(可能不包括施工细节，临时工程等）,工程师治理合同，监督施工工程并颁发付款证书，让雇主了解项目的全部情况，能够变更等,付款是依照工程量表或已批准完成工作的总价。假如是如此,可采纳施工合同。B2 承包商是否承担大部分的设计工作？ 在传统项目中,即电气和机械项目，承包商 (供货商)承担大部分设计工作，即,详细设计要符合雇主制订的技术性能要求,(设计-施工和交钥匙项目中承包商也承担大部分设计工作），不仅是生产设备项目,还有各种基础设施和其他类型项目,要求项目符合“雇主的要求”，工程师治理合同,监督现场制造和安装或施工

59、工作,颁发付款证书，依照完成重要工程节点付款,付款通常是在总价基础上。假如是如此，可采纳199年生产设备合同(B）。B3. 是否是民间投资的 BOT项目，或类似的由受让人负责项目的全部融资、施工和运营责任的项目？ 受让人(“雇主”）可能会要求与施工承包商签订合同，即，EPC(工程、采购和施工）合同，由承包商负责项目设施的设计和施工全部责任，同时商定合同价格和时刻可不能超出，有较大的确定性,同时雇主不希望介入工程的日常工作,当事各方希望看到由于最终价格和时刻确定性，承包商能得到多的付款。 假如是如此，可采纳EPC/交钥匙合同。. 其它亦可适用于EC交钥匙合同的方式C1. 是否涉及生产设备(或工厂

60、制造或类似的)需由雇主提供垫资,是否希望项目的实施是建立在价格固定的交钥匙模式基础上。 这时,假如雇主希望承包商承担基础设施的全部设计和施工工作,并将其移交,“转动钥匙”即可运行,雇主希望可不能超过合同价格和时刻，有较大的确定性，同时雇主希望项目的组织是严格的两个当事方的方法,即 “工程师”不介入。假如是如此，可采纳EPC/交钥匙合同。C2. 基础设施项目(例如公路、铁路、桥梁、供水或污水处理厂、输变电线、甚至大坝或水电厂）或类似项目,由雇主提供融资，是否希望项目的实施是在固定价格和交钥匙的基础上？这时,假如雇主希望承包商承担基础设施的全部设计和施工责任,同时希望可不能超过商定的合同价格和时刻