风险投资尽职调查

1、43/43风险投资尽职调查报告调查截止时刻:投资经理：第一部分 企业概况表一:差不多情况 单位（万元）企业名称营业执照注册号住宅企业法人代码经营范围企业类型成立时刻营业期限职工人数 法人代表及简历姓名性不年龄民族籍贯常住地区最高学历联系电话起止年月工作学习单位、任职要紧业绩总经理及简历姓名性不年龄民族国籍常住地区最高学历联系电话起止年月工作学习单位、任职要紧业绩第一大股东背景所能享受重大优惠政策情况、2、有关审批情况、2、3、公司股东结构股东名称法人代表占股比例应投金额实投金额投资方式甲方乙方丙方丁方戊方己方其它方合计讲明: 1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中

2、外合资股份有限公司； 2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区)所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠； 3、有关审批情况是指公司成立、改制,企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市(特区）有关治理部门批准文件;、投资方式指：现金、知识产权（无形资产)、固定资产、土地使用权等。表二: 财务报表 单位(万元）资产负债表资 产上年数本期数负债及所有者权益上年数本期数流淌资产流淌负债其中： 货币资金其中:银行短期借款短期投资 其他短期借款 应收票据应收账款 预付账款应付票据其他应收款应付账款减:坏账预备预收账款应收及预付款净额其他应付款 应收补贴款应付工资存

3、 货应付福利费待摊费用未交税金待处理流淌资产净损失未付利润一年内到期长期债券投资其他未交款其他流淌资产预提费用一年内到期的长期负债其他流淌负债长期投资长期负债合并价差其中: 银行长期借款固定资产 应付债券其中：固定资产原值长期应付款减:累积折旧住房周转金固定资产净值专项应付款固定资产清理其他长期负债在建工程待处理固定资产净损益递延税款贷项负债合计无形资产及递延资产少数股东权益其中： 无形资产递延资产本企业所有者权益其中： 实收资本资本公积其他长期资产盈余公积递延税款借项(公益金)未分配利润外币报表折算差额所有者权益合计资产合计负债及所有者权益合计损 益 表主营业销售收入产品销售成本其中: 产品

4、收入其中: 产品成本 产品收入 产品成本 产品收入 产品成本销售费用销售税金及附加其他销售收入其他销售支出(含税金及附加)销售利润治理费用其它业务利润其中： 治理人职员资营业利润 长期租赁费用投资收益折旧费用其中: 项目收益办公费用 项目收益其他费用 项目收益 项目收益补贴收入财务费用营业外收支净额其中： 利息支出其中： 项目收入 项目收入 往常年度损益调整汇兑损失（溢余为负)利润总额所得税净利润少数所有者权益按本企业占股比例计算的利润总额经常性收入占总收入比报表比率分析资产负债率销售毛利率有形净值债务率销售净利率流淌比率总资产净利率速动比率净值酬劳率应收账款周转率销售增长率存货周转率净利增长

5、率流淌资产周转率资产保值增值率总资产周转率已获利息倍数以下为股份有限公司填写每股净资产每股收益股利支付率每股股利表三：报表讲明要紧产品/服务销售明细产品服务名称销售量单位单价销售额占总销售额比1、2、3、4、5、6、产品售后服务政策保修期维修服务收费产品升级服务其他产品销售季节性周期性变化固定资产清单固定资产类不数量原 值净 值状态(使用、闲置、报废、已抵押)无形资产清单名 称用 途价 值占总资产比占净资产比爱护年限爱护状况递延资产明细价值形成时刻形成缘故摊销方式备注短期投资证券品种买入价格投资时刻持有时刻收益情况备注长期投资投资对象金额投资时刻占被投资公司股权收益情况备注关联交易(与关联企业

6、、董事、监事、高管等有关供、产、销、服务、治理、资金融通等诸方面情况）交易方与企业关系交易内容形成时刻金额备注其它讲明事项应收账款讲明对方公司名称金额占应收账款百分比一年以内一年以上二年以内二年以上三年以内三年以上存货讲明名称购入时刻用途购入价值现在评估价值占存货总值比例资本公积讲明价值形成时刻形成缘故备注表四：公司组织与治理公司组织结构图管理层姓名职务专业与学历背 景治理/技术人员变动情况(三年内或自公司创立以来）治理层团队评价知识结构治理水平组织构架团队合作员工部门、地域人员分布部门名称人数主管业务内容所在区域备注劳动力统计年龄分布30岁以下3040岁岁以上平均年龄教育程度高中以下高中大专

7、大专本科本科以上其它具体关键人员依靠程度描述报酬结构薪金制度高管人员平均月薪最高最低一般职员平均月薪最高最低 月工资支出总额年工资支出总额工资支出占费用支出比交通、通讯等补助标准其他讲明奖励计划高管持股情况年终奖金发放标准其他讲明保险、福利打算年社会保险支出总额年人均社保支出年住房补贴支出总额年人均房补支出其他福利支出总额年人均其他福利补充讲明表五：技术分析核心技术来源及所有权专利/专有技术名称所有权人来源方式备注主要技术指标及技术先进性专利/专有技术名称要紧技术指标领先程度其他讲明研发能力讲明技术依托研发小组组成技术更新周期其他讲明主导产品/业务/拟投资项目技术水平产品名称所用专利专有技术名

8、称产品性能水平备注产品生产技术所处时期(基础研究中试小批大批量生产)产品/技术名称所处时期生产/试验情况后续开发能力(技术贮备与创新安排)贮备技术项目名称研发单位投资规模研发周期讲明其他技术存在的纠纷或潜在的纠纷讲明技术名称纠纷情况或潜在风险讲明表六：生产过程及设施调查主要设施生产用地生产车间位置总建筑面积总使用面积所有权属使用成本其他讲明重要设备来源设备/生产线名称位置来源购买价/年租金按使用年限可能总成本附加条件备注设施维修保养资本化与折旧政策设备名称维修/保养记录所耗费用折旧政策生产过程生产过程生产原料及主要辅助材料原料名称要紧用途单价进货渠道订货周期占材料成本比例其他讲明生产流程图独有

9、的生产工艺设施及技术讲明质量保证情况质量认证情况质量检验流程环保问题目前与潜在的环保问题评估已完成的环保工程及效果面临经费问题可能其他讲明讲明：生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其 他附加税费等全部支出;重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口,以要紧渠道填写;资产负债表可用企业原资产负债表替代。第二部分市场分析表七:行业与市场行业背景目标产品市场规模与增 长潜力分析目标客户公司产品的要紧竞争对手名单及市场分额可能竞争对手名称目前所占市场分额以后三年能占市场分额依据资料营销策略及与竞争对手比较营销策略及与竞争对手比较项 目本公司竞争公司

10、产品品种、性能产品价格营销机构及销售半径销售人员地域分布及人数、培训打算销售程序分销渠道、配套 市场,直销及分销商代理商数量及分布广告与促销计划表八：财务预测 单位；（万元)损 益表 预测项目第一年第二年第三年销售收入其中： 产品产品产品销售成本其中: 产品 产品 产品毛利率销售费用及流转税金治理及财务费用利润总额所得税金净利润现 金 流量 预测投资需求流淌资金投入折旧销售收现销售付现所得税现金净流入资产负债表预测流淌资产其中： 应收账款 存货 其它固定资产无形资产及递延资产总资产流淌负债其中: 银行借款 应付账款 其他长期负债负债合计实收资本资本公积未分配利润所有者权益合计表九:风险与对策分

11、类风险分析对策原材料供应与储运融资能力局限行业风险市场风险销售市场进展不平衡价格政策性风险WTO风险其它第三部分 拟投资打算表十:投资打算表 拟投资金额_币（大写)_投资分期情况占股比例溢价情况投资经理对项目总体评价投资方案第四部分 填表讲明表中内容若填写不下可附另页。企业进展时期不同(种子期、成长期、成熟期），填写内容可不同；如有项目空白未填请注明缘故。投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件，签名负责。1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证(国、地税）；2.公司章程;3.贷款证;4公司成立批文及所进展项目的政府有关部门的批文、合同等;5.公司所有知识产权产权所有证书；.近期财务报表(注册资金验资报告、去年经审计年报,最近一期月报);7.企业进展项目打算书/商业打算书；8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证；四、