不合格品管理办法

1、陕西众森电能科技有限公司 不合格品处理办法.目的本办法是根据不合格品控制程序规定，对“不合格品”处理的方式、 方法进行了细化和补充，规定了相关部门在处理不合品过程中的职责，以防止 不合格品的非预期使用或交付，确保产品质量符合规定要求。.适用范围适用于公司所有自制加工件、生产半成品、生产成品、采购物料、外购外协零部件、售后返回物料、营销返回生产成品等过程所出现的不合格 品的处理。.职责质量部质量部负责不合格的识别，对自制加工件、生产半成品、生产成品、采购 物料、外购外协零部件、售后返回物料、营销返回生产成品等进行检验和判 定，并出具检验报告或不合格品报告单（见附录A）交给报检部门。对检验和判定的

2、不合格品，提出初步处理建议。对于能判定立即返工或返修的少量一般不合格品，可要求加工部门立即进行返工或返修，做好检验记录。返工、返修后的产品必须二次检验，做好 检验记录。负责召集研发部、生产部对顾客退回的产品（设备）根据退货产品处理 单进行评审，落实责任及预防纠正措施。负责的对顾客退回的产品（设备）拆解零部件，合格及报废的判定。质量部质量分析师按月对不合格品报告单内容进行统计分析，总结不 合格类别、比例、发展趋势，为质量专题会提供质量改进和预防的依据。负责跟踪不合格品的处理结果和纠正措施执行情况。生产部生产加工制造过程中，要严格执行“三按”，“三检”和“三自一控”，严格执行工艺纪律。负责对公司生

3、产制造和装配的零部件和产成品例行报检。负责对生产过程中发现和产生的不合格品进行标识、隔离。负责对生产加工制造过程中发现和产生的不合格品，按规定办理相关手续, 进行处理。负责对生产加工制造过程中发现和产生不合格品，采取纠正和 预防措施。生产装配过程中发现的不合格品，进行报（复）检，填写现场物资验证 单，由质量判定，在采购供应部仓库办理零部件退换。对于质量部质检员要求返工或返修的不合格品，安排责任者立即进行返工 或返修，做好自检互检记录和二次交验。负责对生产加工制造过程中出现的不合格品按月进行统计汇总，及不合格品损失核算。不合格品统计汇总核算表，每月报总经办和质量部，纳入绩效考核。在质量部组织评审

4、后，协助对顾客退回的产品（设备）进行维修或拆解 为零部件，由质检人员登记填写退回产品零部件拆解清单，清单中应包 括零件图号、名称、数量等，在清单备注栏中注明合格或报废；生产部协助 将合格或报废零部件送仓库，仓库办理入库手续并归类存放。）研发部研发部应提供完整、正确、统一的产品图纸技术文件和相关验收技术标准。研发部产品经理或主管负责对不合格品申请特采回用进行判别，提出处 理意见和预防要求。在组织进行新产品（项目）试制过程中，发现供给的加工件、外购物料 及外协零部件等不符合时，及时通知质检部进行复检判定和处理。采购供应部负责采购物料、外购外协零部件的例行报检。负责采购物料、外购外协零部件出现的不合

5、格品的处理，并及时办理相关 手续。采购供应部库房a.）按要求对入库的各类物资和零部件进行合理摆放，不得超重超高，以防挤压变形与跌落，造成零部件损伤而产生不合格品的发生。b.）负责对暂存和退回的不合格品、报废品进行标识、隔离和分区保管存放。c.）负责不合格品的放置及运输防护。d.）负责对质变物料及时进行汇总，报采购供应部经理办理报废处理。e.）负责办理营销返回不合格成品的入出库手续，及生产拆解后零部件的再入库。f.）负责对已办理报废手续的零部件，予以收回报废零部件并补发原材料。j.）负责报废零部件的分区存放，协助报废零部件的处理。采购供应部按月负责报废品的统一处理，并做好相关记录。售后工程部负责

6、售后服务过程中不合格的汇总反馈。售后工程师确认存在质量问题或经售后工程师排除故障，因质量问题更换零部件的，由售后工程师填写客户现场设备质量异常分析报告单（见陕众森劳字2015第005号文件质量事故处理管理规定附 录C）,返回后交质量部判定责任归属。负责对属于客户责任（使用不当）时，与客户沟通商讨处理意见。负责维修更换零部件的返回，返厂物料由质量部进行判定确认后，交付采 购供应部仓库。负责售后返回的不合格品有能力维修的进行维修，需要其他部门协助维修 的，做好不合格标识，并注明不合格原因及不合格情况，联系相关单位进行 维修。对返回的不可维修的不合格品，售后部负责做出明细，办理报废手续后入 库。协助

7、营销部将顾客退货的产品（设备）发回并办理返库手续。营销部负责整机产品（设备）交付后顾客以任何方式提出不合格要求退货，营销 部应将顾客投诉的内容进行记录，填写顾客投诉报告交质量部、研发部 和生产部进行评审。负责与售后工程部及时沟通，由售后工程师确认整机产品（设备）存在的 质量问题。重大问题或需现场进行处理时，需请示总经理批准。营销部和相关部门根 据评审结果采取相应措施。顾客退货的产品（设备）由营销部填写退货产品处理单与售后工程部 及时沟通，由售后工程部负责发回并办理返库手续。退回的产品（设备）交 由采购供应部仓库暂管并分区存放。财务部负责对各部门上报的不合格损失和报废品损失数据进行核实和督促 检

8、查。.不合格品的处理不合格品处理为：让步接收、返工返修后二次交验、挑选后二次 交验和报废。让步接收：指不需要经过返工返修可直接投入使用的不合格品，让步接收分为：“不降等（级）让步接收”和“降等（级）让步接收”。“不降等（级）让步接收”（简称让步接收或直接回用），指在能满足预期 使用要求的前提下，针对非重要的质量特性不符合，确定的处理意见，此时 责任部门必须按规定的程序办理不合格品特裁（回用）申请单手续，由 研发产品经理或主管给出“让步接收直接回用”意见，提出相应的预防要求 或进行图样文件的更改放宽公差等级的规定。此时按“等同合格品处理”（如：某工件外观长度尺寸为未注公差，检验实 测超差在1mm

9、,装配使用对功能性能及外观没有影响时，可让步接收直接回 用）。“降等（级）让步接收”：指在能满足预期使用要求的前提下，针对较重要的质量特性不符合，但可通过装配调整和修复不会影响产品的整体 功能和性能，并且不会对客户的正常使用造成影响的零部件进行降等（级） 让 步接收。此时责任部门必须按规定的程序办理不合格品特裁（回用）申请单 手续，由研发产品经理或主管给出“降等（级）让步接收”意见，提出相应 的装配调整或修复的具体措施和要求，并对责任部门提出相应的预防要求。返工返修后复检：指经采取必要的措施后，有可能是不合格品达到合格或让步接收直接回用的状态（如还有加工余量的外螺纹、轴类零部件）。对重要质量特

10、性不符合或返工返修结果比较难预测的不合格品，一般不做 返工返修复检处理。公司内返工返修的实施，应由责任部门安排处理。采购物料、外购外协零部件的返工返修的实施，按公司QZ B.5.1.12016A委托外协加工管理办法处理。返工返修完成后，由责任部门进行二次报检，原则上由原检验人员，针对 不符合项的返工返修结果和返工返修过程中可能增加的不符合内容进行检验。返工返修复检的结果a.）达到了图样技术文件的要求或达到了本方法4.1.1所限定的要求时，按等同合格品处理。b.）达到了本方法4.1.2 所规定的要求时，按降等（级）让步接收处理。c.）返工返修的结果仍不能满足预期使用的要求时，一般不进行第二次返工

11、返修（特殊关键件或周期特长的零部件例外），此时做报废处理。挑选后二次交验指送检批中混有一定比例的不合格品，可通过不合格品的自检判别将 不合格品挑出，保证剩余零部件为合格品，或符合本方法4.1.1、4.1.2所限定的要求。挑选的实施由报检方实施，外购、外协加工件按相关规定执行。a.）挑选后符合本方法4.1.1要求时，按同合格品处理。b.）挑选后符合本方法4.1.2 要求时，按降等（级）让步接收处理。c.）挑选后不能满足预期使用的要求，丧失使用功能的，做报废处理。报废：是指对产品的质量特性失去了满足预期使用要求的不合格品（丧失使用功能、影响产品的性能及严重影响产品的外观等）的判定意见。当不合格品有

12、以下情形之一时，由责任部门办理报废手续：a.）零部件精度超差非常大，失去修复和使用价值的零部件。b.）外观严重变形、磕碰划伤严重，对产品外观影响较大的零部件。c.）零部件表面有不可修复的缺陷的零部件。d.）当不合格品办理不合格品特裁（回用）申请单被否决时。e.）当不合格品挑选后仍不能满足预期使用要求的。f.）当不合格品返工返修后仍不能满足预期使用要求的。注：1.）属于a.）、b.）、c.）三条款的报废，检验时由质量检验员提出直接报废建议， 由质量部经理直接批准报废，质量部做好报废记录。责任部门填写报废处理单 办理补发料手续。2.）其他款的报废，应按规定办理不合格品特裁（回用）申请单或其他相应手

13、续。4.5售后不合格品的处理售后不合格品：指产品交付客户，在调试和使用过程中，产品质量特性不能满足使用要求的不合格品。售后产品（设备）根据客户投诉，经售后工程师确认存在质量问题或经售后工程师排除故障，因质量问题更换零部件的，按 3.5.2 条办理。责任属于客户时，售后工程师应总结经验，避免类似问题再发生。由营销部或售后工程部与客户商讨处理意见。责任属于公司相关部门时，责任部门应采取纠正和预防措施，避免再次发生，并视责任大小，落实责任及处理方式。责任属于外购物料或外协加工时，售后工程部应将质量部确认并盖章的质量事故分析报告单（见陕众森劳字2015第005号文件质量事故处理管理规定附录A）,交采购

14、供应部办理索赔手续。售后产品质量不合格品，属于偶然现象时，且未造成其他零部件损坏 和危及人身安全时，按该零部件价值的 25倍索赔外，供方要承担相应其 他费用（如差旅费等）。售后产品质量出现重大批量不合格时，除按 4.5.5.1条处理外，应根据具体不合格情况处以不合格批货款的5%25%勺罚款，质量部应根据该批不 合格情况填写“质量信息反馈单”，由质量部经理签署意见和解决措施，非 特殊情况外，应暂停供货，直至有效纠正措施完全落实。外购、外协加工的零部件，因产品质量不合格造成重大事故的，除按 4.5.5.1、4.5.5.2 条处理外，外购、外协加工供方应承担事故所造成的经 济损失。.不合格品处理流程

15、各相关部门例行报检手续。质量部检验员例行符合性检验，出具检验报告或不合格品报告单（见附录A）,报告单上需写明不合格情况及质量检验处理建议，如发现报检零部 件存在致命缺陷、丧失使用功能和严重影响产品外观时，给出报废建议， 交质量部经理进行审批。检验员发现不合格品时，将不合格品发生的工序和不符合数值描述填写在 不合格品报告单中，其内容应真实、准确、详细。自制加工件、生产半成品生产过程检验或入库前检验出现不合格，由生产 部依据质量部意见办理不合格品特裁（回用）申 请单（见附录B）或报 废处理单（见附录C）。对在生产加工制造过程中出现的轻微不合格品，由检验员和生产部报检者沟通直接退回返工返修，合格后，

16、检验员只在生产工艺监督卡上记录其缺陷及经返工返修后合格的最后结果，可不填写不合格品报告单。采购物料、外购外协零部件按 4.2.3 条规定处理。.不合格品的隔离及标识公司内质量部检验应设立不合格品隔离区或隔离箱。在生产加工制造过程中，自检互检发现的不合格品，除及时做出标识和按规 定处理外，对不合格品等还要及时隔离存放，以防止流入下道工序或误用不 合格品，而影响产品质量。不合格品隔离区或隔离箱应有明显的标牌标识。不合格品的标识标识采用不干胶标牌印制a.）不合格品用红边框、白底，“不合格”字样为黑色的标识牌。b.）特采物料用红边框、白底，“特采”字样为红色的标识牌。c.）报废品用红边框、白底， “报

17、废”字样为红色的标识牌。相关管理与考核对生产加工制造过程中出现的，可以通过返工返修回用的不合格品，纳入生 产部内部管理考核，每月按产品进行统计汇总核算（主要是工时损失等），报财务部在核算产品实际成本时使用。生产加工制造过程中因责任心不强，人为出现的批量不合格或报废损失， 生产部应按照公司质量事故处理管理规定提出处理意见。生产制造零部件加工完工件一次送检交验合格率或不合格率纳入相关考 核。研发部在正式生产过程中，出现技术问题必须及时进行更改，应按照相关规定办理图样文件更改单，如果属于图样技术文件的错误，需要纳入图样文 件差错率的考核，更改产生的多余零部件和报废零部件，每月按产品进行统 计汇总核算

18、（主要是外购物料、外协加工零部件，加工工时费用等），每月报财务部在核算产品实际成本时使用。产品设计出现原则性的错误是不允许的，造成的不合格品或报废损失，研发 部应按照公司质量事故处理管理规定办理质量事故分析报告单。质量部的检验错检漏检率纳入相关考核。质量部的检验错检漏检要根据具体情况，每月按产品进行统计汇总核算（主要是工时和费用损失等），报财务部在核算产品实际成本时使用。除特定情况外，所有不合格品的处理必须有详细、完整的记录并保存。所有不合格报废品，办完手续后一律交回采购供应部仓库统一进行处理。采购供应部经理每月22日，组织质量部、生产部、研发部对集中的不合格报废品进行评审，填写报废品残值处理

19、汇总清单，做到月清月结，以避免造成仓库报废品积压。对于有一定使用价值的零件，可给出“用于改制其他零件”的意见，汇入 管理台账，此类零件分区存放做好标识。对于因设计更改产生的不可退回供方的气动、液压、电气等外购部件（如 气缸、油缸、电机、控制器、电气开关等）等，可给出“用于技术革新或新 产品项目试验”的意见，汇入管理台账，此类零件分区存放做好标识。对于已经失去使用价值的零件，可给出“报废进行残值处理”的意见，采 购供应部仓库办理报废品残值处理汇总清单（见附录E）报总经理批准，并 汇入管理台账。由采购供应部经理会同财务部经理组织按照报废品残值处理汇总清单， 10联系进行“报废残值处理”，采购供应部

20、仓库在管理台账中注明（冲减）。针对6.7.2条规定的物料，为了降低仓库积压，公司鼓励开展技术革新、 技术改进和新产品项目试验进行使用，相关部门应提出相应的奖励办法。7、相关文件委托外协加工管理办法质量事故处理管理规定8.质量记录不合格品报告单不合格品特采（回用）申请单报废处理单报废登记单报废品残值处理汇总清单退回产品零部件拆解清单起草：日期：批准：日期：各部门经理会签：生产部：日期：营销部：日期：售后部：日期：采购供应部：日期：行政人事部：日期：见附录A见附录B见附录C见附录D见附录E见附录F质量部：日期:研发部：日期:财务部：日期:附录A不合格品报告单不合格品报告单JL-ZJ09-2016B

21、编号零件（或物 料）名称图号（或 物料型 号）制造单位检验总 数不合格数责任人检购类 型采购物料 口过程检查 最终检验 口外协检验 其他重要度 A类口B类口 C类责任部门确认不符合描述（检验数据多时可在此灾后增加检验数据页）：图纸（或检验）要求实测（或检验）数值超差值判定检验员/日期：质检检 验处理 建议口申请特裁口自检挑选（二次报检）直接报废口返修返工（二次报检）直接报废批准：质量部经理：日期：不合格品 存放区 域不合格品报告单使用说明：1、本单适用于大型或主要关键零部件，由质量部检验员填写。2、用于公司自制件（含半成品） 本单一式四联，第一联“生产部”，第二联“质检部”，第三联“研发部”，

22、第四 联“采购供应部”。3、用于外购、外协零部件（含半成品）本单一式四联，第一联“生产部”，第二联“质检部”，第三联“研发 部”，第四联“采购供应部”。4、对于外购、外协零部件（含半成品）存在明显的致命缺陷，由质量部确定报废时，不发第一联“生产 部”和第三联“研发部”。5、流程：。1检验员按图样技术文件或物料检验要求进行符合性检查，填写不合格数据描述。O 2提出处理建议一将信息通知责任部门（本公司为生产部，外协为采购供应部）O 3由责任部门按相关规定办理 不合格品特 采（回用）申请单，审批后报送各相关部门。6、自检挑选二次报检，用于交验零部件存在不合格品的情况，由制造部门进行挑选。本单印制时可

23、不印使用说明。附录B不合格品特采（回用）申请单不合格品特采（回用）申请单JL-ZJ10-2016B编号零件（或物料）名称图号（或物料型号）制造单位申请回用数量回用办理人责任人建议回用理由和整改措施：责任部门/日期：不合格产生原因及预防措施：责任部门/日期：研发部主管意见:研发部主管/日期：降等接收核算应扣（损失）金额：部门/日期：主管副总意见（必要时）：主管副总/日期：使用说明：.此单由责任部门办理填写。.本单一式四联，第一联“责任部门”，第二联 “质量部”，第三联“研发部”，第四联“财务部”。. “建议回用理由和整改措施”，“不合格产生原因及预防措施”，公司自制件（含半成品）由生产部工艺科填写；外协加工件及外购件由采购供应部填写。填写部门应对不符合的原因进行分析，并提出预防措施（外协加工件及外购件由采购部对供货方提出改进要求），防止再次发生。属于外协加工件及外购件此单由采购人员连同不合格品检验报告单发至外协加工单位和供货方。. “研发部主管意见”，由研发部主管填写。确定有异议时由主管副总签署最终处理意见。.“降等接受核算应扣金额”，外协加工件及外购件由采购