中期绩效考核指标体系

1、中国国际经纪KPI 考评指标体系新华信管理2002 年 7 月 3 日目录KPI 指标体系说明1中期公司交易部岗位 KPI 组成表3经理3经纪人5交易结算部岗位 KPI 组成表7经理7结算员10会计11出纳12研发部岗位 KPI 组成表13研发部经理13分析师（中长期）15分析师（短期）17网络管理员19部岗位 KPI 组成表20主管（下单员）20综合管理部岗位 KPI 组成表22经理22. 25. 26营业部岗位 KPI 组成表27经理27财务员29风险员30前台员31前台. 34经纪人35中期公司KPI 指标体系说明每个岗位的 KPI 指标由 KPI 组成表、KPI 说明表（对某些 KPI

2、 专有名词的解释）、软指标评分表三部分组成，部分岗位由于 KPI 指标有约定俗成的解释，略去 KPI 说明表，在 KPI 组成表的 KPI 说明一栏给予简短的说明。考评周期：指的是考评的频度，即多长时间考评一次。考核标准：指的是各考核项目采用何种考核指标进行考核，一般有硬指标与软指标之分，随着岗位不同阶段的工作内容而变动,一般在年度考核后由薪酬绩效根据本年度考核状况通过。KPI 说明：对 KPI 指标内容的详细介绍，考评人和被考评人在确定 KPI 指标时需要就 KPI 内容达成共识。KPI 权重：根据组成某岗位的 3-5 个 KPI 指标对岗位业绩影响的大小确定它们各自的权重，KPI 权重随着

3、不同阶段工作重点而进行调整，为了使岗位员工投入的资源开展某项工作，公司将加大该项工作的权重。KPI 权重通常在年度考核后由薪酬绩效根据本年度考核状况通过。计算方式指的是计算该岗位员工实际得分的方法，其中硬指标在 KPI 组成表中直接列出记算方法，软指标在后面的软指标分析表打分方法。信息来源指的是打分所依据的信息从哪里得到。考核目的一栏明示考核该指标使公司或部门在哪方面获益。在软指标评分表中，评分表通常由被考核人的直接填写，部分情况下由其他填写，在组成表下有明确的填写人注释。人力资源部起到组织整个考核过程并整理备案及向被考核人提供反馈的作用。交易部岗位 KPI 组成表经理KPI周期考核标准KPI

4、 说明权重计算方式信息来源考核目的业绩;手续费收入保证金季度硬指标100 分每周最后一日金额加总平均计算本月数额50%占总体60%每月15 万 100 分,每减少1 万减10 分, 1 万四舍五入季度每月皆高于等于15 万元加分15结算部激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长每周最后一日金额加总平均计算本月数额占总体40%每月1500 万 100 分每减少10 万减1 分10 5 万为界四舍五入季度每月皆高于等于1500 万元加分15结算部激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长风险处理及时性季度硬指标100 分对 帐户的及时处理是否及时，是否给公司造成损失20%0 次100 分1次 502

5、次 0季度每月皆0 次加分15规避营业风险，保证交易正常进行每月新开发客户数量或新进入保证金数季度硬指标100 分入资 10000 以上客户或本月新客户入资的保证金（ 不计提出部分）20每月50 人或500 万保证金100分每少 1 人或 10 万保证金减 1分保证金105万为界四舍五入季度每月皆高于等于 50 人或500 万加分15财务结算部激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长季度硬指标100 分以败诉次数为准100 次100 分1 次80 分2 次60 分3 次0 分激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长经纪人KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的业绩:每月手续费

6、收入与保证金季度硬指标100 分每月手续费收入以每周最后一日数额加总平均计算本月数额60%占总体60每月20000 元100 分10000 元以上 90 分5000 元60 分500010000每千元加分平均计算，季度每月皆高于等于 20000 元加分15结算部记帐激励经纪人努力工作带动公司收入增长每月保证金收入，以每周最后一日数额加总平均计算本月数额占总体40每月200 万 100 分50 万60 分50200 万每10 万元平均计算加分，季度每月皆高于等于 200 万加分15 分每月新开发客户数或新开发保证金数季度硬指标100 分入资 10000 元以上客户或本月新客户入资的保证金( 不计

7、保证金)25每月5 人/50 万保证金100 分1 人/10 万保证金 60 分 每增加1 人/10 万加10 分，季度每月皆高于等于5 人加分15分经理激励经纪人努力工作带动公司收入增长次数季度软指标以败诉率为准150 次100 分1 次80 分2 次60 分3 次0 分经理激励经纪人努力工作带动公司收入增长交易结算部岗位 KPI 组成表经理KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的报表差错次数季度硬指标100 分包括财务和结算报表,主要是给公司造成损失的差错1000 元以上为造成损失40%季度累计错误不超过1000 元为100 分超过1000 为80 分 超过2000 元为

8、60 分再有超过为0 分， 财务、结算报表准确把握公司财务结算状况，减少差错次数财务报表及时性季度硬指标100 分在六个工作日之内完成,每月月初第一个工作日开始20%在六个工作日之内完成100 分延迟一天为80 分延迟2 天为0 分保证财务、结算信息传递及时，工作正常进行财务分析季度软指标包括与成本的分析10%见软指标分析，财务分析保证正确有效的成本控制审核费用支出季度硬指标100 分对于相关部门费用支出的申请审核10%经理直接打分确保费用正确合理支出对营业部综合财务管理季度软指标包括考核 费用 资金成本控制10%经理直接打分经理保证营业部财务活动正常公司业务发展建议季度软指标对业务的分析与发

9、展建议10%见软指标分析公司业务发展建议把握现有业务，合理规划将来发展财务结算部经理软指标分析公司业务发展建议分析软指标评分项目权重得分得分递交及时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%结算员KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的帐单对帐结果差错次数季度硬指标100 分客户帐单核对，在其他工作环节被发现差错40期末余额差错60平均三项共 3 次差错100 分，4 次80 分5 次50 分 超过0 分 季度差错小于等于3 次加10 分经理 ，其他部门 反映，客户减少客户帐单差错率，保证交易实施正常浮动盈亏差错30保证金占用差错10手续费收缴差错次数季度硬指标100

10、 分个人原因犯错，剔除手续费标准变化、信息不全等原因每月1 次 100 分2 次70 分3 次0 分季度每月小于等于1 次加10 分经理，减少差错，提高服务质量申报递交审核及时性季度硬指标100 分有关申报在6 个工作时那必须报给完成完成每月延迟0 次 100 分1次 90 分2次 70 分3次 0 分部门经理，主管，相关减少差错，保证交易顺利进行工作流程规范性季度软指标工作是否遗漏流程环节经理直接打分部门经理规范工作流程， 合规经营，避免因之带来的损失会计KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的会计核算差错次数季度硬指标100 分各种会计处理的帐目核算在其他工作环节被发现出

11、错40%2 次 100 分3 次 90 分4 次 70 分4 次以上 0 分其他相关环节反映,经理掌握提高帐目正确率,保障财务工作顺利进行对外报送税务报表延误次数季度硬指标100 分对外税务报表30%0次 100 分1次 70 分2次 0 分工商税务通知避免发生工商处罚其他往来催收差错次数季度硬指标100 分其他往来催款帐目 、催收是否遗漏公司或出现错误20%2% 100 分3% 90 分4% 80 分超过 0 分经理确保公司往来正常与安全会计资料差错次数季度硬指标100 分所有由出纳负责的会计资料是否丢失、正确、完整、合规、10%1次 100 分2次 90 分3次 70 超过 0 分各帐务保

12、障财务工作顺利进行出纳KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的票据差错率季度硬指标100 分与外部工作环节发生关系50%1%内 100 分2% 90 分3% 70 分3%以上 0 分0 加20四舍五入， 收款方， 部门经理，其他保证公司财务票据正确,减少不必要时间损耗,降低风险帐户余额动态掌握差错次数季度硬指标100 分透支、提供错误信息给 调拨人20%4次 100 分2 次90 分3 次70 分3 次以上 0 分对照比较幅度为3 万元出纳上报的帐户余额表保证调拨正确会计资料差错次数季度硬指标100 分所有由出纳负责的会计资料是否丢失、正确、完整、合规、30%1 次100 分

13、5次 90 分6次 70 超过 0 分各帐务提高帐目正确率研发部岗位 KPI 组成表研发部经理KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的部门研发状况季度软指标对于部门考核期内研究数量、质量等状况作出分析与总结并提出建议50见软指标分析部门研发状况把握部门状况，及时合理进行改进客户满意度季度硬指标100 分客户对于研发部提供的业务信息是否满意，以投诉败诉为准30%0 次 100 分1次 90 分2次 703次 40超过0 分主管副经理部门工作记录提高客户服务质量培训规划与实施报告季度软指标分析总结考核期内培训开展状况并分析，提出合理建议20%见软指标分析培训规划与实施提高培训质量

14、研发部经理软指标分析表一、部门研发状况分析分析表二、培训规划与实施分析软指标评分项目权重得分得分递交及时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%软指标评分项目权重得分得分递交及时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%分析师（中长期）KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的投资半年软指标关于行情分析与40见软指标分析投资报告客户与公司能更好把握行情，并据此作出判断每月交易品种研究、分析、文章季度硬指标100 分每月对于相关交易品种分析与研究，作出相应预测30季度12 篇 100 分11 篇90 分10 篇70 分9 篇50 分 超过0 分每月交易品种研究、

15、分析 文章基本面与技术面研究季度软指标短期那对于行情分析与研究30见软指标分析研发部分析师（中长期）软指标分析表一：投资表二：基本面与技术面软指标评分项目权重得分得分及时性20%客户满意度30%分析质量50%总计100%软指标评分项目权重得分得分及时性20%客户满意度30%分析质量50%总计100%分析师（短期）KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的国外市场分析季度软指标对国外短期内行情的分析40%见软指标分析国外市场分析提高研究质量，准确把我行情，为客户与公司提供准确有效的信息国内市场分析季度软指标对国内短期内行情分析60%见软指标分析国内市场分析研发部分析师软指标分析表

16、一：国外市场分析表二：国内市场分析：软指标评分项目权重得分得分及时性（以发出时间为准）25%客户满意度25%分析质量50%总计100%软指标评分项目权重得分得分及时性（以发出时间为准）25%客户满意度25%分析质量50%总计100%网络管理员KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的非不可抗力造成系统不正常季度硬指标100 分除去 、服务提供商等不可抗力造成的系统不正常40%季度1 次100 分2 次 80 分3 次60 分超过0 分,打分保障交易系统正常，避免损失系统的响应及时性季度硬指标100 分对系统问题的应答速度,限期为1小时30%季度 次次次对网上交易客户系统反应及时

17、性季度硬指标分时间限期为半小时20%季度 次次次开发客户或保证金收入季度硬指标分客户数目或保证金数目达到要求105 个客户或25 万 100 分每少1个客户或每少5万 减20分结算部发展网上交易客户规模部岗位 KPI 组成表主管（下单员）KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的下单差错次数季度硬指标100 分下单员个人造成的下单差错301 次100 分2 次80 分3 次 50 分超过0 分 季度100 分加10 分部门主管减少错单次数，提高服务质量系统故障通知及时季度硬指标100 分发现故障及时通知相关维修102 次 100 分3 次 80 分4 次 50 分超过0 分 季

18、度100 分加10 分部门主管交易系统正常运行编码权限申请办理的及时性季度硬指标100 分及时处理相关申请201 次 1002 次503 次0 分部门主管提高服务质量，保证工作环节顺利进行控制交易风险的报告季度软指标及时发现帐户并做合理建议20见软指标分析风险控制交易风险交易所信息传递及时季度硬指标100 分相关文件通知的传递200 次100 分1 次70 次2 次50 分超过为0 分部门主管其他保证其他部门及时准确得到交易信息部主管（下单员）软指标分析一、控制交易风险的软指标分析软指标评分项目权重得分得分及时发现帐户50%处理建议合理性50%总计100%综合管理部岗位 KPI 组成表经理KP

19、I周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的综合宣传季度软指标用各种方式向外界推广企业10%见软指标分析综合宣传报 告扩展企业知名度业余活动组织安排季度软指标在企业内外部组织丰富员工生活、建设企业文化的活动10%直接打分丰富员工生活，建设企业文化费用季度软指标包括核算, 控制成本等20%见软指标分析费用控制费用，合理利用成本内、外勤服务次数季度硬指标100 分客户或 对部门服务的 ，以败诉为准20%1次 100 分2次 803次 50 分超过为0 分、提高服务质量车辆的管理调度季度硬指标100 分车辆调度、使用、管理、保养合理，以败诉为准10%1次 100 分2次 803次 50超过

20、为0 分其他部门投诉、车辆管理加强车辆管理制度办公设备管理差错次数季度硬指标100 分办公区内固定资产、办公用品的安全与其帐目正确与否20%0次 100 分1次 80 分2次 50 分 超过0 分办公用品使用登记，分公司确保办公设备安全与合理使用综合管理部经理软指标分析表一：综合宣传指标分析表二：费用软指标评分项目权重得分得分递交及时性%核算情况%成本控制情况%总计100%软指标评分项目权重得分得分递交的及时性10%宣传活动全面、积极度40%宣传成本20宣传反馈30%总计100%前台KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的文件打印及保管差错次数季度硬指标100 分公司文件打印

21、是否正确及时，保管是否有丢失、破损201 次100 分2 次90 分3 次 70 分4 次 0 分部门经理、其他部门确保公文传递正确及时手续差错次数季度硬指标100 分客户手续是否、有差错、不齐全每月0 次100 分1 次80 分2 次50 分超过 0分 季度无差错加10分其他工作环节相连部门部门经理确保客户顺利、合规日常接待次数季度硬指标服务态度、规范性等受 败诉次数0次 100 分1次 90 分2次 70 分3次 50 分 超过0 分部门经理提高服务质量KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的服务质量季度硬指标100 分对公司或外部的服务25%1 次 100 分2次 90

22、 次3次 704次 0季度内为0 加10 分提高服务质量安全与违章季度硬指标100 分 般安全与违章，无事故50%次分次次分季度内违章为 加 分安全违章记录保证行车安全电子眼统计保养季度软指标对车辆的清洁、性能等25%部门经理直接打分部门经理提高员工对公司爱护程度营业部岗位 KPI 组成表经理KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的业绩;手续费收入保证金季度硬指标100 分每周最后一日金额加总平均计算本月数额50%占总体60%每月15 万 100 分,每减少1 万减10 分, 1 万四舍五入季度每月皆高于等于15 万元加分15结算部激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长每周

23、最后一日金额加总平均计算本月数额占总体40%每月1500 万 100 分每减少10 万减1 分10 5 万为界四舍五入季度每月皆高于等于1500 万元加分15结算部激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长风险处理及时性季度硬指标100 分对 帐户的及时处理是否及时，是否给公司造成损失20%0 次100 分3次 504次 0季度每月皆0 次加分15规避营业风险，保证交易正常进行每月新开发客户数量或新进入保证金数季度硬指标100 分入资 10000 以上客户或本月新客户入资的保证金（ 不计提出部分）20每月50 人或500 万保证金100 分每少1 人或10 万保证金减1 分保证金105 万为界四

24、舍五入季度每月皆高于等于50 人或 500万加分15财务结算部激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长季度硬指标100 分以败诉次数为准100 次100 分1 次80 分2 次60 分3 次0 分激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长财务员KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的会计核算差错次数季度硬指标100 分各种会计处理的帐目核算在其他工作环节被发现出错30%2 次 100 分3 次 90 分4 次 70 分4 次以上 0 分其他相关环节反映,经理掌握提高帐目正确率,保障财务工作顺利进行财务管理差错次数季度硬指标100 分使用是否正确、合法，是否丢失30%3次 100

25、 分4次 70 分5次 0 分使用登记保证安全合规使用保证金出入管理差错次数季度硬指标100 分保证金出入手续、程序合规30%0 次 100 分1 次80 分2 次50 分超过 0 分结算部风险员部门经理确保公司往来正常与安全会计资料差错次数季度硬指标100 分所有由出纳负责的会计资料是否丢失、正确、完整、合规、10%7次 100 分8次 90 分9次 70 超过 0 分各帐务保障财务工作顺利进行风险员KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的错误次数季度硬指标100 分其他员工工作是否正确、合规，抽查但没发现错误视为出错30每月1 次 100 分2 次80 分3 次50 分超

26、过为0 分其他环节，营业部经理保证员工工作正确合规风险通知及时性季度硬指标100 分以通知的发出为准700 次为100 分1次 50 分2次 0 分季度为0 次，20 分部门经理、降低公司风险员KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的下单错误率季度硬指标100 分排除非个人造成的下单错误301为100 分2为90 分3为70 分超过0 分， 部门经理杜绝由于个人造成的服务差错，避免造成损失客户开发季度硬指标100 分每月手续费收入以每周最后一日数额加总平均计算本月数额20占总体60每月20000 元100 分10000 元以上 90 分5000 元60 分500010000每千元加分平均计算，季度每月皆高于等于 20000 元加分15财务结算部激励员工努力工作带动公司收入增长每月保证金收入，以每周最后一日数额加总平均计算本月数额占总体40每月200 万 100 分50 万60 分50200 万每 10 万元平均计算加分，季度每月皆高于等于200万加分15 分服务次数季度硬指标100 分以败诉为