田国强现代经济学的基本分析框架与研究方法

1、12月111日晚，上上海财经大大学经济学学院院长田田国强教授授“现代经济济学的基本本分析框架架与研究方方法”讲座，在在南开大学学伯苓楼会会议厅成功功举办。田国强强教授首先先回应了当当前人们对对经济学研研究的种种种误解和批批判，然后后提出了现现代经济学学的基本分分析框架：(1) 界定经济济环境；(2) 设设定行为假假设；(33) 给出出制度安排排；(4) 选择均均衡结果；(5)进进行评估比比较。随后田田教授提出出了现代经经济学的基基本研究方方法，包括括提供研究究平台、建建立参照系系、给出度度量标尺，及及提供分析析工具。接接着，田教教授又就区区分价值判判断分析与与实证性分分析的差别别的必要性性，理

2、解经经济理论的的作用、一一般性与相相对性，以以及数学在在经济学中中的作用等等方面的问问题，提出出了自己的的观点。讲座得得到了来自自全国各地地经济学者者的广泛好好评和积极极响应，现现场气氛活活跃热烈。现代经济学学的基本分分析框架与与研究方法法本文是为上海财经大学作讲座而准备的报告稿。在此感谢(按拼音顺序排列) 艾春荣、白重恩、陈志武、费建平、甘犁、李利明、柳永明、谭国富、王一江、文贯中、周晓娟等人的宝贵批评意见和建议，使得文章的内容和表达有了很大的改进。田国强（德克萨斯斯A&M大大学，上海海财经大学学）2004年年11月近些年来，不不时看到有有人从研究究方法到结结论对现代代经济学大大肆进行批批判

3、，否认认现代经济济学及其研研究方法，并并宣称要创创造出自己己的经济学学。但这些些所谓的经经济学往往往只给出了了观点，既既没有明确确的前提假假设条件和和分析框架架，也没有有逻辑推理理和严格证证明；既拿拿不出周密可可靠的数据据做依据，又不引用基本的经济理论，随随便便就得出了自己的结论，并将所谓“自己创新的观点”的作用无限放大。另外，我们还不时听到有人耸人听闻地宣称：自己或某人的理论对现代经济学造成了冲击，他们往往用中国问题的特殊性来否定现代经济学。这些在很大程度上误导了大众以及学生。不少人还以以为现代经经济学的分分析框架和和研究方法法只能用来来研究规范范市场制度度安排下的的经济问题题，从而对对现代

4、经济济学以及它它的分析框框架和适应应范围持怀怀疑、批判判、甚至否否定的态度度，认为不不能用现代代经济学来来研究中国国经济及其其转型问题题。这也就就是为什么么一直到现现在“西方经济济学” 一直是是“现代经济济学” 最流行行的代名词词。许多人人直观地认认为，现代代经济学的的理论仅适适用于“西方” 社会，中中国的经济济学家应该该研究适用用于发展中中国家的“东方”经济学，甚甚至“中国特色色” 的经济济学。持有有这些观点点和说法的的学者中还还有一些著著名的“海龟” 经济学学家，由于于他们的海海外留学背背景，使得得他们的观观点更具有有误导性。笔者认为为，其实是是这些人对对现代经济济学最基本本的分析框框架和

5、研究究方法还没没有弄清楚楚，不知道道现代经济济学的分析析框架和研研究方法具具有非常的的普遍性、高度的规规范性和逻逻辑的一致致性。这些观点点和说法误误导了不少少人，特别别是对现代代经济学还还不太了解解的人。并并且，由于于相对其他他学科，经经济学与经经济社会更更休戚相关关，甚至会会影响到经经济政策的的制定，因因而非常有有必要正本本清源，讨讨论清楚。当然，产生生这些现象象的原因，可可能是由于于现代经济济学主要研研究现代市市场制度，而而大多外文文教科书的的作者和读读者对象都都生活在市市场经济制制度相对完完善的发达达国家中，这这些教科书书一般也不不讨论现代代经济学的的分析框架架和研究方方法。另外外，由于

6、现现代经济学学存在着各各式各样的的理论，许许多理论似似乎导致了了截然不同同的结论，其其中不少理理论还用到到了高深的的数学，这这些让不少少人感到现现代经济学学的基本分分析框架和和研究方法法难以把握握，从而对对现代经济济学产生了了误解或畏畏惧。在他他们看来，现现代经济学学似乎高深深莫测，难难以理解其其中许多似似乎不一致致的理论结结论。笔者作为220多年来来一直学习习、讲授以以及研究现现代经济学学的一名学学者，经历历了对现代代经济学从从无知到有有所悟的过过程。写作作本文的动动机就是为为了澄清对对现代经济济学及其研研究方法的的一些误解解，帮助读读者理解现现代经济学学最基本分分析框架和和研究方法法，并讨

7、论论它们在学学习、研究究、乃至日日常工作中中所起的现现实作用。它们看似似简单，但但人们对现现代经济学学的误解，往往往正是没没有弄清楚楚这些最基基本的分析析框架和研研究方法。需要指出出的是，近近年来已有有一些学者者，包括钱钱颖一、林林毅夫及笔笔者本人，对对经济学的的研究方法法作过一些些讨论。但但谈及分析析框架的，笔笔者只见到到钱颖一教教授的理理解现代经经济学一一文，这是是一篇非常常值得一读读的文章。尽管本文文所讨论的的问题与钱钱文所讨论论的问题基基本相同，但但侧重点不不太一样，分分析框架的的划分也不不太一样。本文特别别对现代经经济学中每每一个理论论基本上所所共有的分分析框架作作了较详细细介绍，并

8、并且讨论了了其基本分分析框架和和研究方法法的现实作作用。钱颖颖一教授和和笔者的两两篇文章具具有一定的的互补性，可可结合起来来看。另外外，文中有有些内容在在笔者的讲讲义、书和和一些文章章中也零散散地讨论过过，见田国国强、张帆帆( 19993) ，田国强强(19996) 及及Tiann( 20004)。本文结构如如下：第一一节讨论掌掌握现代经经济学基本本分析框架架和研究方方法的重要要性。第二二节介绍现现代经济学学分析框架架的基本组组成部分。第三节讨讨论现代经经济学的基基本研究方方法和所要要注意的要要点。第四四节讨论现现代经济学学基本研究究方法和分分析框架的的具体现实实作用。第第五节总结结本文，并并

9、给出结束束语。一、掌握现现代经济学学基本分析析框架和研研究方法的的重要性经济学是一一门研究人人类经济行行为和经济济现象及人人们如何进进行权衡取取舍的学问问。正是由由于资源的的稀缺性与与人的欲望望的无止境境性这一对对基本冲突突才产生了了经济学，逼逼迫人们作作出权衡取取舍的选择择，尽可能能有效地利利用资源，用用有限的资资源最大限限度地满足足人们的欲欲望。而现现代经济学学则按照科科学的方法法并运用分分析工具通过过观察、理理论和再观观察来系统地地探索人类类经济行为为和社会经经济现象，从而它是一门科学，代表了科学的分析框架和研究方法。这种系统探索，既涉及到理论的形式，也为经济数据的考察提供了分析工具。现

10、代经济学主要是在第二次世界大战以后发展起来的，通过六十年的蓬勃发展，现已成为一门规模庞大、分支众多、体系严谨、模型化的社会科学领域，在社会科学中占有重要地位。了解并掌握握现代经济济学的基本本分析框架架和研究方方法，对正正确理解和和学好现代代经济学以以及对现代代经济学的的创新和应应用都十分分重要。它它能帮助人人们正确地地运用经济济学的基本本原理和分分析方法来来研究不同同经济环境境、不同经经济人行为为及不同制制度安排下下的各类经经济问题。经常听到到有人批评评现代经济济学存在着着太多不同同的经济理理论，觉得得经济学流流派观点各各异，不知知道孰对孰孰错，甚至至有人借此此讽刺经济济学家，1100个经经济

11、学家会会有1011个不同的的观点和说说法，从而否认认现代经济济学及其科科学性。其其实他们没没有弄清楚楚，正是由由于不同的的经济、社社会、政治治环境，才才需要发展展出不同的的经济理论论模型和经经济制度安安排。经济济学家之所所以对于一一个问题会会有不同的的观点，恰恰恰说明经经济学的严严谨和完善善，因为前前提变了，环环境变了，结结论自然就就要相应的的变，很少少有放之四四海而皆准准的一般性性的“好”结论，否否则就不需需要因时制制宜，因地地制宜，具具体情况具具体分析了了。 (在这里里请读者注注意：不同同的经济、政治、社社会环境可可以发展出出不同的经经济理论或或经济模型型，但决不不是不同的的“经济学” ；

12、创建不不同的经济济理论或经经济模型所所使用的都都是现代经经济学的基基本分析框框架和研究究方法。) 现代经济学学中的不同同学派、不不同理论本本身就说明明了现代经经济学的分分析框架和和研究方法法的普遍性性和一般性性。由于不同同理论采用用了不同的的假设和不不同的具体体模型设定定，它们可可用来解释释不同的经经济现象，并并能在接近近理论假设设的各类经经济环境下下，给出合合乎逻辑的的结论或进进行科学的的预测与推推断。因而而，要批评评现代经济济学中某个个理论，就就需要指出出理论中所所刻画的经经济环境和和人的行为为假设中哪哪些地方不不合实际，模模型设置中中有哪些地地方不甚合合理，所实实施的经济济机制或经经济制

13、度安安排存在什什么问题，逻逻辑推理又又有什么问问题。即使使如此，这这样的批评评也不能导导致对现代代经济学基基本分析框框架和研究究方法的否否定，至多多只是需要要修正对制制度环境的的刻画和行行为假设条条件的设定定以及理论论模型的设设置，但是是仍然可以以使用现代代经济学的的基本分析析框架，并并得出新的的合理结果果或经济理理论。现代经济学学的基本框框架、分析析原理和研研究方法是是无地域和和国家界限限的，可以以用来研究究任何经济济环境和经经济制度安安排下的各各种经济问问题，从而而中国实际际经济环境境下的各种种经济问题题也可通过过现代经济济学的分析析框架来研研究。从现现代经济学学分析框架架和研究方方法的角

14、度度来看，并并不存在独独立于他国国的经济分分析框架和和研究方法法，现代经经济学的某某些基本原原理、研究方法法和分析框框架可用来来研究特定定地区在特特定时间内内的经济行行为和现象象。事实上上，这正是是现代经济济学分析框框架的威力力和魅力所所在：它的的精髓是要要人们在做做研究时必必须考虑到到，并界定定清楚某时时某地具体体的经济、政治和社社会环境条条件。现代代经济学不不仅可以用用来研究不不同国家和和地区、不不同风俗和和文化的人人类行为(无论自私私自利与否否) 下的经经济问题和和现象，它它的基本分分析框架和和研究方法法甚至也可可用于研究究其他社会会现象和人人类行为决决策，特别别是人们的的日常生活活、接

15、人待待物与管理理方面的决决策。事实实证明：由由于现代经经济学分析析框架和研研究方法的的一般性和和规范性，在在过去200年，现代代经济学的的许多分析析方法和理理论已被延延伸到政治治学、社会会学、人文文学科等学学科。本文不想对对经济学中中的某个具具体理论作作出讨论和和价值判断断(这并不代代表笔者个个人没有这这样的判断断) ，只是是想指出几几乎所有的的经济现象象和问题都都可以通过过下面要介介绍的基本本分析框架架和研究方方法来进行行研究和比比较。当然，许多经济问题也可以通过经验性的定量分析来进行研究，下面在讨论数学在现代经济学的作用时将简要地讨论一下，但不是本文的重点。本文主要讨论对一个经济问题进行理

16、论分析时所用到的基本框架。二、现代经经济学的基基本分析框框架现代经济学学所研究的的问题和解解决问题的的方法类似似于人们处处理个人、家庭、经经济、政治治、社会各各类事务时时所采用的的方式。大大家知道，要要做好一件件事情，与与人打交道道，首先要要了解国情情和民风，也也就是要知知道现实环环境和所要要打交道人人的品行和和性格；在在此基础上上，决定相相应的待人人处事规则则，从而在在权衡利弊弊后作出激激励反应，争争取达到尽尽可能最佳佳的结果；最后对所所选择的结结果及所采采用的规则则进行价值值判断和评评估比较。现代经济学学的基本分分析框架和和研究方法法完全是按按照这种方方式来研究究经济现象象和人类行行为的。

17、这这种分析框框架具有高高度的规范范性和一致致性。它首首先给出想想要研究的的问题，或或想要解释释的某种经经济现象，即即经济学家家首先需要要确定研究究目标，然然后试图回回答所要研研究或所要要解释的问问题。比如如，下列问问题是现代代经济学直直到现在仍仍在试图研研究或回答答的一些问问题：为什什么会出现现经济周期期和经济衰衰退？面对对经济周期期和经济衰衰退，政府府应采用什什么样的宏宏观经济政政策？为什什么一些国国家非常富富裕，同时时另外一些些国家却非非常贫穷，而而不是整个个世界同时时富裕起来来？人们生活活在其中的的市场制度度安排是如如何运作的的，它有什什么样的优优越性？市市场在什么么时候会失失灵，如何何

18、解决？如如何解决经经济外部性性问题，是是通过政府府干预，通通过明晰产产权的办法法来解决，还还是通过其其它办法来来解决？如如何在信息息不对称的的情况下解解决经济人人的激励问问题？中国国经济学家家所面临的的问题是，如如何解决经经济制度转转型过程中中所面临的的各种问题题，比如：如何改革革金融体系系和国有企企业，如何何解决经济济效率与公公平的两难难，以及国国有资产流流失等问题题。以上这些问问题看起来来非常不一一样，但研研究这些问问题的基本本分析框架架却可以是是一样的。任何一个个规范经济济理论的分分析框架，基基本上由以以下五个部部分或步骤骤组成：(1) 界界定经济环环境；(22) 设定定行为假设设，(3

19、) 给出制制度安排；(4) 选选择均衡结结果；及(5)进行行评估比较较。可以这这样认为，任任何一篇逻逻辑清楚、层次分明明、论证合合理的经济济学论文，无无论结论如如何或是否否作者意识识到，都基基本上由这这五部分组组成，特别别是前四部部份。可以以说，写经经济学方面面的论文，就就是对这些些部分进行行具有内在在逻辑结构构的填空式式写作。掌掌握了这些些组成部分分，就掌握握了现代经经济学论文文的基本写写作方式，更更容易学习习和研究现现代经济学学。在对这5个个部分逐一一进行讨论论之前，先先对制度(insttituttion)这一术语语进行界定定。制度通通常被定义义为一组行行事规则的的集合，这这些规则与与社会

20、、政政治和经济济活动有关关，支配和和约束社会会各阶层的的行为(SSchulltz，19688；Rutttan，19788；Northh，19900)。由于于人们在考考虑问题时时，总是把把一部分因因素作为外外生变量或或参数给定定，另外一一部分则作作为内生变变量或因变变量，这些些内生变量量是由外生生变量所导导致的，从从而是这些些外生变量量的函数。于是，按按照Davvis-NNorthh( 19971，pp6-7) 的的划分方法法，根据所所要研究的的问题，又又可以将制制度划分成成两个范畴畴：制度环环境(innstittutioonal enviironmment)和制度安安排(innstittuti

21、oonal arraangemment)。制度环境境是一系列列基本的经经济、政治治、社会及及法律规则则的集合，它它是制定生生产、交换换以及分配配规则的基基础。在这这些规则中中，支配经经济活动、产权和合合约权利的的基本法则则和政策构构成了经济济制度环境境。制度安安排是支配配经济单位位之间可能能合作和竞竞争的规则则的集合。制度安排排可以理解解为人们通通常所说的的游戏规则，不不同的游戏戏规则导致致人们不同同的激励反反应。尽管管从长远看看，制度环环境和制度度安排会互互相影响和和发生变化化，但如DDaviss-Norrth明确确指出的那那样，在大大多数情况况下，人们们通常将经经济制度环环境作为外外生变量

22、给给定，而经经济制度安安排(如市场制制度安排) 则根据据所要研究究或讨论的的问题，可可以看成外外生给定也也可内生决决定。制度环境和制度安排的区分要根据具体情况具体区分，没有严格的界定。当制度安排作为外生给定时，它实质上就退化为制度环境。比如，当考虑经济制度的选择时，市场制度可看成为经济制度安排。但将市场制度作为给定，来研究人们的行为和经济现象时，市场制度可看成为经济制度环境。1、界定经经济环境现代经济济学分析框框架中的首首要组成部部分，就是是对所要研研究的问题题或对象所所处的经济济环境(eeconoomic enviironmment)作出界定定。如前所所述，要做做好任何一一件事，首首先要了解

23、解国情、所所处的周围围环境或现现实背景。现代经济济学在研究究问题时也也完全如此此。在作经经济问题研究时要从从实际出发发，对经济济环境进行行界定。经经济环境通通常由经济济人、经济济人的特征征、经济社社会制度环环境以及信信息结构等等组成。对对经济环境境的界定可可分为两个个层次： (1) 客观描述述经济环境境和 (22) 精炼炼刻画经济济环境特征征。要做好这这两点，前前者是科学学，后者是是艺术。对对经济环境境描述的越越清楚、准准确，理论论结论就会会越正确；对经济环环境刻画的的越精炼和和深刻，论论证起来就就越简单，理论结论也越能让人理解和接受。界定好一个经济环境，就是要将这两个层次有机地结合起来。在现

24、代经济学大多数问题的研究中，经济环境都假定为外生给定的，而不是由理论模型延伸出来的，否则就无法讨论问题，因为总需要将一些经济因素或变量当作参数给定。描述经济环环境：现代经济济学中任何何一个经济济理论，首首先需要做做的就是，对对所要研究究的对象或或问题所处处的经济环环境作近似似地描述。一个合理理、有用的的经济理论论应正确、恰当地描描述其研究究对象所处处的具体经经济环境。尽管不同同国家和不不同地区的的经济环境境往往存在在着差异，从从而所得到到的理论结结论多半会会不同，但但是所采用用的基本分分析框架和和研究方法法却是一样样。经济问问题研究的的一个基本本共同点就就是要对经经济环境进进行描述。对经济环环

25、境描述地地越清楚、准确，理理论结论就就会越正确确。刻画经济环环境：在描描述经济环环境时，一一个同等重重要的问题题是如何做做到既清楚楚、准确地地描述了经经济环境，又又精炼、深刻刻地刻画了了经济环境境的特征，使使之能抓住住所要研究究问题的本本质。一个个现实经济济环境包括括众多方面面，非常复复杂。比如如，作为经经济学主要要研究的对对象-人类，就就有高矮、胖瘦、老老少、男女女、贫富之之分，人的的智力有高高低，嗜好好有差异，品品行有好坏坏等等。不不同企业可可能采用不不同的生产产技术，不不同的生产产要素组合合，生产出出不同的商商品。如果果把所有这这些情况都都统统描述述出来，当当然可以说说是非常准准确而真实

26、实地描述了了现状或经经济环境；但是如果果只是将环环境的所有有要素简单单罗列，就就抓不住重重点，或者者说，不知知道哪些方方面对所要要研究的问问题最重要要，就会无无法看清问问题的本质质，而让大大量繁杂的的事实弄晕晕了头脑。完全准确的描述甚至也可能没有价值的。比如，将这个世界看成是一幅世界地图应该是完全精确，但它却毫无价值。完全准确的描述也可能是没有价值的，比如这个世界一样大的世界地图应该做得很准确，但却是毫无价值的。因此，为了了避开细枝枝末节，把把注意力引引向最关键键、核心的的问题，我我们需要根根据所考虑虑的问题，对对经济环境境进行特征征化的刻画画。例如，在在现代微观观经济理论论中，为了了研究经济

27、济人的选择择问题，一一个消费者者的经济特特征(chharaccteriisticc) 就简简单地假定定由经济人人的消费集集、偏好关关系(或效用函函数)、初始禀禀赋和信息息结构(如考虑不不确定性) 来描述述由于每个人都对商品的消费具有偏好，每个厂商都采用一定的生产技术进行生产，偏好关系和生产可能集应属于个人的经济特征。然而，它们在某种程度上也同时决定了经济人的行为方式。例如，假定偏好关系关于自己的消费是单调递增的，这就意味着人是利己的，这个利己性假设就是行为假设。这样，行为假设和经济特征的区分就不是那么明确。不过，如果更进一步假定经济人追求效用最大化或利润最大化，那么在现代经济的研究中，就可以将

28、它们看作典型的行为假设。；一个厂厂商的经济济特征则由由它的生产产可能性集集合或生产产函数来表表示；所有有经济人的的经济特征征便组成了了经济环境境。同样，在在研究区域域经济的时时候，需要要描述经济济区域环境境和刻画其其经济特征征；在研究究转型国家家，如中国国经济转型型问题时，人人们也需要要刻画不规规范经济制制度环境下下的经济环环境特征。这样，对对经济制度度环境不规规范的转型型国家，我我们就不能能简单地照照搬在规范范经济环境境下所得出出的理论结结果，而是是需要刻画画出转型经经济的具体体特征，并并且仍然是是采用现代代经济学的的基本分析析框架和研研究方法来来研究转型型经济问题题。有人将将钱颖一教教授所

29、研究究的转型经经济学和现现代经济学学对立起来来，其原因因就是这些些人没有理理解现代经经济学的基基本分析框框架和研究究方法。人们也许比比较容易理理解，不同同的经济环环境可能导导致不同的的经济理论论。但不少少人难以理理解的是，为为什么即使使现实经济济环境相同同，所要研研究的问题题相同，还还会得出不不同的经济济理论呢？有些人因因此导致了了对现代经经济学及其其研究方法法持怀疑，甚甚至否定的的态度。其其实，许多多经济理论论间的结论论差异往往往是经济学学家对经济济环境界定定的差异所所造成的。这种差异异不仅可能能是客观经经济环境上上的差异所所造成的，而而且这种差差异还可能能是由经济济学家对经经济环境界界定的

30、主观观判断所造造成的。如如上所述，由由于经济环环境十分复复杂，在许许多情况下下，经济学学不能像自自然科学那那样只进行行描述性分分析，还需需要对经济济环境行为为方式进行行抽象式的的精炼特征征化，找出出最主要的的特征，这这往往会让让经济学家家带有一定定程度上的的主观判断断。不同的的主观判断断，就会导导致对经济济环境的不不同界定，从从而导致了了不同的经经济理论、经济学派派或理论结结果。现举举两个例子子来加以说说明。第一个例子子是关于宏宏观经济学学的。宏观观经济学中中有众多的的学派：凯凯恩斯学派派、后凯恩恩斯学派、理性预期期学派(或称为新新古典主义义学派)、货币主主义学派、供给学派派和新制度度学派等。

31、其实，这这些学派之之间的对立立并不像非非经济学家家或媒体所所渲染的那那么大，它它们有许多多共同之处处：基本分分析框架相相同、研究究方法相同同(采用经济济模型和市市场均衡来来分析市场场)及对象相相同(在市场制制度安排下下研究宏观观经济变量量的相互作作用关系和和变化规律律)，它们都都相信市场场制度，相相信从经济济运作的长长期或总的的趋势来说说，都会趋趋向最优的的市场均衡衡，这些理理论之间的的差异，主主要是刻画画经济环境境时的差异异所造成的的，特别是是对经济系系统的冲击击或干扰是是来自需求求方面还是是供给方面面、关于经经济波动的的信息是充充分的还是是不充分的的，以及对对干扰的时时间效应是是滞后还是是

32、瞬间的等等诸多假设设之间的差差异所造成成的。比如，在回回答为什么么会出现经经济周期和和经济衰退退及应指定定什么样的的宏观经济济政策问题题时，凯恩恩斯学派认认为关于经经济或非经经济因素波波动的信息息是完全的的，这种波波动主要是是来自于需需求方面，并并且价格在在短期内变变化极慢，使之这种种波动会破破坏 “最优”市场均衡衡。为了避避免或减轻轻经济周期期给整个社社会带来的的损失，政政府应对经经济施行干干预，使用用经济政策策，特别是是财政政策策，对社会会总需求进进行刺激或或控制，从从而抵消各各种干扰的的影响。而19766年诺贝尔经济济学奖得主主弗里德曼曼(Friiedmaan)认为为，现实经经济中对波波

33、动存在“信息不充充分”及“时间滞后后”效应，使使得自身趋趋于稳定的的经济在经经过政策调调节之后，反反而变得更更加振荡了了，因而政政府应对经经济尽量减减少施行干干预，只对对货币实行行控制，保保持不变的的货币增长长率。而以以卢卡斯(R. LLucass) 和萨萨金特(TT. Saargennt)为代代表新古典典宏观经济济学派在定定义经济环环境时却假假定：波动动的“时间滞后后”效应只是瞬瞬时现象；并在经济济环境中添添加了具有有代表性的的基本经济济单位(厂商和家家庭)，从而使使得整个理理论建立在在坚实的微微观经济理理论基础之之上；经济济活动中基基本经济单单位所需要要的经济信信息是不充充分的。基基于对经

34、济济环境的这这种界定，并并在理性假假设下，理理性预期学学派于是认认为，凯恩恩斯理论没没有把公众众对政府政政策以及其其它经济信信息的反应应考虑进去去，人们往往往会通过过“理性预期期” 的行为为方式，使使得政府的的经济政策策的效果往往往事倍功功半。因而而，政府应应该尽量不不干预经济济，即使在在不得不使使用政策去去干预经济济活动时，要要注意政策策的信誉，即即政策的连连贯性。卢卢卡斯于19955年获得诺贝贝尔经济学学奖，新古古典现已成成为当今宏宏观经济学学的主流。而刚刚获得得20044年诺贝尔经济济学奖的基基德兰德（FF. E. Kyddlandd）和普雷雷斯科特（EE. C. Preescottt）

35、，也也是属于新新古典宏观观经济学派派中的重要要人物。他们在19980年代代初期提出出了真实经经济周期理理论，他们们对经济环环境的界定定又有些不不同，他们们假定：宏宏观经济的的波动主要要是供给方方面引起的的；价格和和工资在短短期也是瞬瞬间发生变变化。他们们进而认为为，经济周周期或经济济波动是经经济对生产产技术及生产率变变动的自然然且有效的的反应，正的技术术冲击引起起劳动生产产率提高，就就业、投资资和产出也也随之提高高，总供给给曲线上移移，经济上上涨，反之亦然。他们由此此认为，经经济周期不不是对市场场均衡的偏偏离，而是是市场均衡本本身暂时的的波动，既既然是市场场均衡，便便具有帕累累托效率，所以不存

36、在市场失灵，因而政府没有干预经济的必要，货币政策与财政政策尤其是赤字政策一样无效。这个例子说说明了，在在一个领域域中，即使使研究的问问题基本相相同，但对对经济环境境的界定不不同，也会会产生不同同的经济理理论和经济济学派。像像自然科学学对自然不不断地加深深认识一样样，经济理理论的发展展在许多时时候也是如如此，并基基于人们对对经济环境境的不断地地认识和重重新刻画而而不断改进进，在前人人工作的基基础上不断断地改进原原有理论或或提出新的的理论。不不像国内有有些人认为为的那样，经经济理论应应全部推倒倒重新再来来，他们今今天创造一一个理论，明明天又创造造一个理论论，而这些些理论根本本没有基于于前人的工工作

37、，请问问当今世界界上其他学学科有这样样认可的理理论吗？其其实，这些些理论根本本没有生命命力，过不不了几天人人们就会将将它们忘记记了。第二个例子子是当今流流行的委托托代理理论论、这里似乎只提委托代理理论就行了最优合合同理论、拍卖理论论及信息经经济学。这这些理论都都认为，在在信息不对对称的情况况下，市场场一般会失失灵，因而而需要设计计某种激励励机制诱导导经济人显显示真实信信息，从而而达到次优优结果(sseconnd beest) 。这些理理论中关于于经济人的的行为假设设相同(收益最大大化)，所研究究的问题相相同(信息不对对称情况下下的激励机机制设计问问题)，分析框框架基本相相同，研究究方法相同同(

38、提供研究究平台，建建立参照系系：给出完完全信息情情况下所得得到的最佳佳结果(ffirstt besst) 。但由于于对经济环环境中参与与者的经济济特征及信信息结构界界定的不同同，导致了了不同的理理论结果。这些理论论中的各种种不同结果果主要是对对经济环境境刻画的差差异所造成成的，特别别是关于经经济人的特特征及信息息结构界定定的差异所所造成。比比如，关于于经济人的的行动是信信息不对称称(称之为隐隐蔽的行动动(hiddden actiion)，还是关关于经济人人的特征是是信息不对对称(称之为隐隐蔽的信息息(hiddden infoormattion)；经济济人是风险险中性，还还是风险厌厌恶；契约约或

39、机制是是在经济人人了解信息息之前制定定(ex antee)，之间间制定(iinterrim)，还还是之后制制定(exx posst) ；允许共谋谋还是不允允许共谋(colllusioon)；允允许重新谈谈判还是不不允许重新新谈判(rreneggotiaationn)；从经经济活动中中所得结果果的价值是是私人价值值，共同价价值，还是是关联价值值等方面的的差异这里，私人价值(private value)指的是：每人知道自己所得结果的价值，共同价值(common value)指的是：所有人的结果有一个共同的价值，但他们都不知道价值的大小，但有一个估价，关联价值(affiliated value) 指

40、的是：所得结果的价值依赖于经济人的私人信息及某些共同的不确定因素。这种研究的的好处是，针针对经济环环境各种特特征的刻画画，给出不不同的最优优合同，或或激励机制制等制度安安排。这样样，根据现现实选择恰恰当的激励励机制。在在许多情况况下，如何何界定和刻刻画一个经经济环境，都都是给出一一个经济理理论或决定定经济制度度安排最重重要的一个个步骤和环环节。由于于米尔利斯斯(J.MMirrllees) 、维克克瑞( WW.Vicckreyy) 、阿克洛洛夫(G. Akeerloff) 、斯斯宾赛(MM. Sppencee) 以及及斯蒂格利利茨(J. Stiiglittz)、在这些领领域中作出出了开创性性的工

41、作，他他们分别在在19966年和20001年获得了诺诺贝尔经济济学奖。这里应解释他们在不同的假设下，各自得到了十分优秀的理论这两个例子子说明，即即使只对经经济环境的的刻画作出出一些改进进或变动，也也可能产生生出重大的的经济理论论或学派。当今现代代经济学中中大多数的的研究结果果主要就是是对经济环环境给出不不同的界定定而得到的的。总之，由由于经济环环境的不同同或刻画的的不同，所所得出的理理论结果往往往会不同同。如何清清楚、精炼炼而又客观观地刻画所所要研究问问题的经济济现状或经经济环境，并并建立一个个高度概括括的理论经经济模型，这这不仅仅是是科学，也也是艺术。2、设定行行为假设现代经济学学分析框架架

42、中的第二二个基本组组成部分是是对经济人人的行为方方式做出假假设。这个个假设至关关重要，是是经济学的的根基。一一个经济理理论有没有有说服力和和实用价值值，一个经经济制度安安排或经济济政策能不不能让经济济持续快速速地发展，关关键看所假假定的个人人行为是不不是真实地地反映了大大多数人的的行为方式式，看制度度安排和人人们的行为为方式是不不是激励相相容，即人人们对激励励是不是作作出了对他他人或社会会也有利的的反应。一般来说，在在给定现实实环境和游游戏规则下下，人们将将会根据自自己的行为为方式作出出权衡取舍舍的选择。这样，在在决定游戏戏规则、政政策、规章章或制度安安排时，要要考虑到参参与者的行行为方式并并

43、给出正确确的判断，看看他们是自自私自利还还是无私利利他，是忠忠厚老实还还是老奸巨巨猾，是讲讲究诚信还还是谎话连连篇。面对对不同行为为方式的参参与者，所所采用的游游戏规则往往往也是不不同的。如如果你所面面对的人是是一个老实实，做事讲讲诚信的人人，你和他他处事的方方式或者说说你针对他他的游戏规规则将多半半会相对简简单。如果果你所面对对的人是一一个雷锋式式的“傻子”，你和他他打交道的的规则也许许会更加简简单，不需需要有什么么防备心，不不需费什么么精力(设计游戏戏规则) 和他处处事，游戏戏规则也许许显得不是是那么重要要。但如果果要打交道道的人是一一个难缠、狡猾、无无诚信可言言的人，你你和他打交交道的方

44、式式可能会非非常的不同同，与他相相处的游戏戏规则可能能会复杂得得多，需要要小心对付付，并需要要花费很大大的精力。这样，为为了研究人人们是如何何作出激励励反应和权权衡取舍的的选择，对对所涉及人人的行为作作出正确判判断和界定定是非常重重要的一环环。在研究究经济问题题时，如研研究经济选选择，经济济变量间的的相互作用用和它们的的变化规律律时，确定定经济人的的行为方式式也非常重重要。一个比较合合理和现实实而又通常常被经济学学家所采用用的人类行行为假设是是，人是自自利的，即即人主要追追求自己的的利益。“人是自利利的”这一人类类行为假设设是现代经经济学中的的一个基本本假设。从从某种意义义上可以说说，如果人人

45、不是“自利”的，也许许就不会有有经济学。因为经济济学主要是是研究如何何用有限的的资源来最最有效地满满足人们无无限欲望的的学问，而而世界上的的资源是有有限的，只只要有一个个人是自利利的，并且且他的物欲欲是无穷的的，就不可可能实现按按需分配，就就需要解决决如何用有有限的资源源满足需要要的问题，也也就需要经经济学。利利己性假设设即使对一一个国家、一个民族族、一个集集体、一个个家庭或者者一个政治治家也是适适应的，人人们通常所所说的，国国家有国家家的利益，民民族有民族族的利益，集集体有集体体的利益，家家庭有家庭庭的利益，讲讲得就是这这个道理。举例来说说，政治家家们也有他他们自己的的利益。我我们当然希希望

46、政治家家们总是追追求整个社社会的福利利，真正成成为人民公公仆，但这这往往不现现实。许多多政治家和和政府官员员也像消费费者和企业业所有者一一样的追求求着自己的的利益，希希望长久掌掌握权力，以以此得到好好处。如果果对此有什什么疑问，只只要看看现现实中官员员以权谋私私，甚至贪贪污腐败、行贿受贿贿的例子何何其之多就就可明白。对人类的利利己行为假假设不仅必必要，符合合基本现实实，并且更更重要的是是：即使这这一自利行行为假设有有误，也不不会造成严严重后果；而相反，如如果采用利利他性假设设，一旦假假设有误，所所造成的后后果要比前前者大得多多。如本节节开头所指指出的那样样，现代经经济学分析析框架并不不排除在利

47、利他行为假假设下讨论论制度安排排和个人的的权衡取舍舍选择问题题。事实上上，在利己己行为假设设下所采用用的游戏规规则多半同同时也适应应利他的人人，并且在在利他行为为假设下，所所采用的制制度安排或或游戏规则则以及个人人的权衡取取舍选择问问题要简单单得多。 但是，一一旦利他行行为假设有有误的话，所所造成的后后果比利己己行为假设设有误所造造成的后果果要严重得得多，甚至至可能是灾灾难性的。例如，改改革开放前前所采用的的计划经济济体制，强强调“一大二公公”，否认个个人利益，在在文革期间间甚至宣称称要跑步进进入共产主主义。到文文革结束时时，中国经经济几乎处处在崩溃的的边缘。之之所以出现现这种结果果，是因为为

48、当时的制制度安排基基于人是利利他无私的的假设之上上的。其实实，对人的的行为作出出正确判断断在日常生生活中也是是非常重要要的，俗话话说，“明枪易躲躲，暗箭难难防” ，伤害害你最深的的人往往是是欺骗性最最强的人你相相信他，他他却欺骗你你的人，你你认为他老老实，他其其实非常狡狡猾。只要要想一想在在现实中将将一个行事事自私、狡狡猾的人看看作是一个个行事简单单、一心为为公的“老实人” 来和他他行事处世世，将会对对你造成的的什么样的的后果就会会明白这种种假设错误误的严重性性。在现实中，那那些经常唱唱着高调、宣称一心心为公但实实质上却是是非常自私私的人，一一旦他们有有机可乘，相相对于不具具有欺骗性性的自利人

49、人，无论是是给国家还还是给他人人往往会带带来更加灾灾难性的后后果。如果果将人基本本上都假定定为“雷锋式”的一心为为公的大好好人，来决决定制度安安排或游戏戏规则，给给出经济政政策建议或或作出经济济政策，那那么你所给给出的制度度安排、政政策或建议议多半不会会成功。为为什么原有有的计划经经济体制搞搞不好，大大多数的国国营企业效效益低下，就就是由于大大多数厂长长、经理和和他们的上上级并不是是“雷锋式”的人物，他他们有着自自己的个人人利益，他他们中大多多数的行为为方式往往往与这些制制度安排是是激励不相相容的，即即使能做到到激励相容容，所付出出的代价也也太大。这这就是为什什么笔者不不能同意林林毅夫、郎郎咸

50、平等人人认为只要要解决公平平的竞争环环境或让政政府监管，国国营企业就就可搞好的的观点。为为什么在现现实中我们们需要“党纪”、“国法” ，需要要各种法律律和规章制制度，比如如严格的财财务制度，实实质上是为为了预防个个人私利膨膨胀！由于于不知道什什么样的人人有私欲，没没有严格的的财务制度度，这些人人就会任意意拿走公家家的财产。总之，尽尽管现代经经济学不排排除利他性性假设，利利己性假设设不仅现实实，合理，并并且假设有有误所造成成的风险要要小得多。在经济学中中，比利己己更强的行行为假设是是人的理性性假设，也也就是最优优化假设。什么是理性? 理性意味味着：每个个人、每个个企业都会会在给定的的约束条件件下

51、争取自自身的最大大利益。对对于消费者者而言，理理性行为就就是用自己己有限的收收入最大限限度地满足足个人的欲欲望。对于于企业而言言，理性行行为就是在在给定的生生产技术条条件下，选选择最佳的的投入产出出组合以取取得最大的的利润或经经济效益。尽管理性性假设不完完全真实，但但与现实基基本接近，至至少从长远远来看是如如此。比如如，作为一一个竞争性性企业，如如果总是不不追求利润润最大化，终终究它就会会被淘汰。另外，前前面谈到的的卢卡斯所开开创的新古古典宏观经经济学派对对经济人行行为所作出出的理性预预期假设：经济人会会有意识地地搜集一切切与自己经经济活动有有关的经济济信息，并并对此作出出最合理的的反应。这这

52、一假设意意味着大众众会有意识识地了解经经济环境的的变化，并并根据这种种变化随时时调整自己己的经济行行为。即中中国老百姓姓所说的，“上有政策，下有对策” ，人们往往会通过这种博弈行为方式，将政策的效应抹除或减轻。理性预期假设看来在当前中国也是比较合乎现实的。博弈论就是一门专门研究在各种不同行为假设(如纳什均衡行为假设、占优均衡假设等)下人们如何互动，并作出最佳决策的理论。需要指出的的是，由11980年年诺贝尔经经济学奖获获得者西蒙蒙（Herrbertt Simmon）所所提出的有有限理性假假设并不是是对理性假假设作完全全否定，而而只是说明明人们有时时是健忘的的、冲动的的、混乱的的、有感情情的和目

53、光光短浅的，不不能真正地地总是追求求其最优目目标。尽管管如此，有有限理性假假设仍然是是指人的行行为接近理理性，是较较弱的一种种利己性假假设，在面面对这样的的主观局限限性约束时时，人们仍仍然是权衡衡取舍，选选择尽可能能好的结果果。当然，由由于有限理理性假设与与理性假设设的差异，经经济学家会会得出一些些不同的理理论结果。以前看到到国内一些些学者，如如汪丁丁教教授，用有有限理性这这个假设来来否定现代代经济学，将将有限理性性假设与理理性假设对对立起来，认认为有限理理性假设对对现代经济济学造成了了冲击。其其实这是误误解，这些些人没有弄弄懂理性和和有限理性性的真正差差别。就像像前面谈到到的宏观经经济学派的

54、的例子，由由于经济环环境假设的的差异，导导致了许多多不同的宏宏观经济学学派，但人人们并不认认为新的宏宏观经济学学派的产生生会对现代代经济学造造成冲击。科学总是是不断地进进步和发展展，和理性性行为假设设一样，有有限理性假假设也是自自利行为假假设的一种种，只是后后者是前者者的推广和和延拓，后后者比前者者更一般化化，它包括括了前者作作为一个特特殊情况，根根本谈不上上有限理性性否定或者者推翻了现现代经济学学。这就如如同爱因斯斯坦的相对对论是牛顿顿力学的推推广和延拓拓一样，前前者比后者者更一般化化，但不能能说爱因斯斯坦的相对对论否定或或推翻了牛牛顿力学。此外，在假假设消费者者的行为时时，不是所所有的经济

55、济学家都是是从最基本本的偏好或或效用最大大化出发。比如，传传统的芝加加哥学派就就假定消费费者行为是是由向下倾倾斜的需求求曲线来表表示。这也也许是为什什么张五常常教授不承承认存在着着向上倾斜斜的需求曲曲线的原因因。不过，在在理论上至至少存在着着满足所有有基本公理理(假设)的偏好关关系和效用用函数(如单调性性，凸性及及连续性) ，使效效用最大化化所导出的的需求曲线线是向上倾倾斜的，并并且这些公公理假设也也比较合乎乎现实地描描述了经济济人的消费费行为。MMofattt(JMME, 22002) 在最近近就给出这这样的效用用函数。这这样，从理理论上来说说，偏好关关系的基本本行为假设设并不排除除会导致出

56、出向上倾斜斜的需求曲曲线。事实实上，只要要商品是劣劣质品(即，收入入上升，消消费量反而而下降) 并且收收入效应大大于替代效效应(这在现实实中是可能能发生的)，就会得得出需求曲曲线在某个个部分是向向上倾斜的的。3、给出制制度安排现代经济学学分析框架架中的第三三个基本组组成部分是是给出制度度安排，也也即游戏规规则。对不不同的情况况，不同的的环境，面面对不同行行为方式的的人们，往往往需要采采取不同的的因应对策策或游戏规规则。当情情况及环境境发生变化化时，所采采用的对策策或游戏规规则多半也也会相应地地发生变化化。游戏规规则的决定定对做任何何事情都非非常的重要要。不同的的游戏规则则将导致人人们不同的的激

57、励反应应，不同的的权衡取舍舍结果，从从而可能导导致非常不不同的结果果。这对经经济学的研研究也同样样成立，当当经济环境境确定后，人人们需要决决定经济上上的游戏规规则，在经经济学中称称之为经济济制度安排排。现代经经济学的任任何一个理理论都要涉涉及到经济济制度安排排。现代经经济学，特特别是最近近三十年来来发展起来来的经济机机制设计理理论、信息息经济学、最优合同同理论和拍拍卖理论等等，根据不不同的经济济环境和行行为假设，研研究并给出出大到整个个国家、小小到二人经经济世界的的各式各样样的经济制制度安排，也也即经济机机制。经济机制、经济制度安排、经济制度、经济体系这些术语在文献中经常互用。不过，经济体系可

58、能包括面更广，经济制度其次，经济机制包括面最小。赫维兹将经济制度定义为经济机制的集会。在本文中，经济机制等同于经济制度安排。依赖赖于所讨论论的问题，一一个经济的的制度安排排可以是外外生给定，也也可以是内内生决定的的。当经济制度安排作为外生给定时，它也看成是经济环境的一部分；当它是内生决定时，它就是典型的制度安排，而不是经济环境的一部分。从对整个国国家经济制制度安排的的选择来看看，经济制制度安排可可以是市场场经济制度度、指令性性计划经济济制度、混混合经济制制度、转轨轨经济制度度或任何其其它经济制制度安排。标准的现现代经济学学主要是研研究市场制制度安排的的。研究在在市场制度度下人们的的权衡取舍舍选

59、择问题题(如消费者者理论和厂厂商理论) 以及研研究在什么么样的经济济环境下市市场均衡存存在，并对对各种市场场结构下的的配置结果果作出价值值判断(判断的标标准基于资资源配置是是否最优、公平等等等)。在这些些研究中，市市场制度安安排假定是是外生给定定的。将制制度安排作作为外生给给定的好处处是将问题题单一化，以以便将注意意力集中于于研究人们们的经济行行为及人们们是如何作作出权衡取取舍选择的的。当然，对制制度安排的的外生性假假设在许多多情况下不不尽合理。如前所述述，经济制制度安排应应依赖于经经济环境和和人的行为为方式，不不同的经济济环境和不不同的行为为方式应给给出不同的的制度安排排。例如，市市场制度在

60、在许多情况况下会失灵灵(即不能导导致资源的的有效配置置和市场均均衡不存在在) ，这样样人们想寻寻找替代机机制，或其其它更佳的的经济机制制，从而我我们需要将将制度安排排看作为内内生变量，是是由经济环环境和人的的行为方式式决定的。这样，我我们经济学学家需要给给出各种可可供选择的的经济制度度安排。例例如，在现现阶段转型型经济环境境下或过程程中的经济济制度安排排应不同于于转轨完成成后的标准准市场经济济制度，即即转轨过程程中所采用用一些制度度安排应与与转轨完成成后的所采采用的终极极经济制度度安排不一一样。尽管管激进式改改革理论和和渐进式改改革理论的的最终目标标都一样，但但渐进式改改革理论的的好处就在在于