国际贸易国际金融宏观经济辅修

1、国际贸易复旦大学经济学院 第九章 不完全竞争市场下的贸易政策为什么世界上绝大多数国家都对进口实施一定的限制，而对出口予以某种鼓励？市场不完善有什么样的表现？市场不完善是否能够成为一国政府实施保护性贸易政策的理由？当市场不完善时，贸易政策对国内市场有什么影响？复旦大学经济学院 如果一国国内有垄断势力，关税和其他贸易政策会对垄断厂商产生什么影响？关税和配额对垄断厂商的影响一样吗？9.1 垄断与市场结构 复旦大学经济学院 关税和其他贸易政策会影响到与进口竞争产业的垄断利润。在自由贸易下，国内垄断厂商无法利用它的垄断力量。如果政府对进口品征收关税，国内厂商就可以生产，这里就有一个最低关税问题（图9.1

2、）。但是如果政府实施配额，则在配额之上，国内厂商就可以利用其垄断地位，牟取超额利润。 复旦大学经济学院 9.1 垄断与市场结构 政府实行关税政策以助企业实现垄断利润如果国际上有垄断势力，一国政府能够采取贸易政策施加影响吗？如果可以，一国政府应当采取什么样的政策？如果世界市场是不完全竞争的，特别是在垄断和寡头市场上，厂商可以获得超额利润。战略贸易政策就是关于在国家间争夺超额利润的政策理论，“利润转移”是这一理论的核心概念。9.2 战略贸易政策复旦大学经济学院 假设两家厂商，本国和外国各一家,在第三国市场竞争；两国的经济福利就是两家厂商的利润，国家政策的目标是使外国企业的利润转移到本国企业（图9.

3、2）。“古诺竞争”：两国厂商以产出为参数进行竞争。均衡的时候两国各占一定份额（图9.3）。在寡头产业的国际竞争中，政府的支持可能把他国的垄断利润转移到本国。由于规模经济的作用，如果一个市场两家厂商都进入，两家都不能盈利。假如外国厂商先进入这一市场，本国厂商就不会进入。但是如果本国政府给予厂商补贴，厂商就会进入，将外国厂商赶出市场，获得的超额利润大于政府补贴。举例说明（表9.1）（表9.2）复旦大学经济学院 9.2 战略贸易政策9.2 战略贸易政策举例说明（续）在不完全竞争情况下存在超额回报，而政府可以通过给予本国企业补贴等政策将这些超额回报从外国转移到本国，由于超额回报大于补贴，国民收入可以增

4、加。但是战略贸易政策的实施并不是随意可行的，它是有一定限制条件的。复旦大学经济学院 9.2 战略贸易政策战略贸易政策的限制条件需要充分的信息；孤立地看一个产业（表9.3）（表9.4）；考虑其他产业，可能造成其他产业的战略劣势。外国不报复；政治上的问题；因此，战略贸易政策的现实可能性并不很大。复旦大学经济学院 9.3 国内市场不完善情况下的贸易政策成熟市场的不完善：不完全竞争；不成熟市场的不完善：市场未发育。复旦大学经济学院 国内市场失效论由于国内市场失效，消费者剩余和生产者剩余 不能正确衡量消费和生产的收益。国内市场失效现象很多。国内市场失效时，如果实施贸易政策可以带来额外的社会得益，并且这种

5、得益超过它导致的效率损失，这种社会边际收益就成了实施贸易干预政策的理由（图9.4）。9.3 国内市场不完善情况下的贸易政策复旦大学经济学院 国内市场失效论与“次优”理论国内市场失效论可以看作是“次优理论”的一个特例。“次优理论”的观点：只有在其他所有市场都正常运作的情况下，对任一市场的不干预政策才是可取的。“次优理论”在贸易政策上的应用：这种观点承认国际贸易不是问题的根源，但认为贸易政策至少能部分地解决问题。9.3 国内市场不完善情况下的贸易政策复旦大学经济学院 对自由贸易的辩护本国市场失效要用对准根源的内部政策纠正，而不是国际贸易政策来解决。在（图9.4）中，生产补贴优于关税政策。原则：越直

6、接越好。 市场失效很难辨认，因而很难开出正确的政策药方。比如，许多发展中国家城市中的失业问题。9.3 国内市场不完善情况下的贸易政策复旦大学经济学院 二元结构/贸易条件问题幼稚工业问题外部性问题9.4市场不完善的几个具体问题复旦大学经济学院 贸易条件：指一国出口价格与进口价格之比；基本思想：发展中国家主要出口初级产品，进口工业制成品，这对发展中国家的贸易长期来看是不利的。9.4市场不完善的几个具体问题1、贸易条件与贸易政策 复旦大学经济学院 供给与贸易条件发达国家工业技术进步快，要素收入提高快；发展中国家存在剩余劳动力，要素的边际生产率低，甚至为零；发展中国家农业部门技术落后，技术进步慢。9.

7、4市场不完善的几个具体问题复旦大学经济学院 需求与贸易条件初级产品的收入需求弹性较低；恩格尔定律的作用。实证研究显示初级产品的贸易条件有长期缓慢下降的趋势。9.4市场不完善的几个具体问题复旦大学经济学院 2、幼稚工业论理论前提：工业化被认为是现代化的主要途径。基本观点：发展中国家在制造业有潜在的比较优势，并且能够通过暂时的贸易保护来实现这种比较优势。创造财富的能力比财富的增加更重要。通过一定的政府保护，国内的产业可以逐步降低成本，提高竞争力。9.4 市场不完善的几个具体问题复旦大学经济学院 试图把将来可能有比较优势的产业放在今天来并不是个好主意。除非实施保护之后能使产业具有竞争力，否则对制造业

8、的保护不会有什么好处。更一般地，除非存在着市场失效，否则政府没有理由进行干预。9.4 市场不完善的几个具体问题批评的意见复旦大学经济学院 9.4 市场不完善的几个具体问题关于发展中国家的市场失效发展中国家普遍存在市场失效，主要有两个方面：一是不完善的资本市场，二是外部性问题。不完善的资本市场：发展中国家缺少健全完善的金融机构，使好的投资项目得不到应有的资金，导致投资者成本太高。外部性问题：发展中国家的外部性尤其表现在新行业。这些行业中的厂商所产生的社会收益往往大于私人收益，而厂商又无法获得完全补偿的情形。这使得潜在的投资者不愿意进行投资。复旦大学经济学院 9.4 市场不完善的几个具体问题3、发

9、达国家的外部性知识和技术的外部性在很多地方都存在，但是在发达国家可能更重要。因为发达国家更加依靠高技术产业，依靠研究与开发，依靠创造发明，来推动经济的发展。由于技术具有很强的溢出效应，因此特别是对于研究与开发，各国都会通过专利法等手段给予保护。但是专利等保护可能仍然不足以补偿发明创造者的初始成本，因此政府的政策支持还是有道理的。复旦大学经济学院 9.4 市场不完善的几个具体问题政府支持的问题如何判断给予补贴的产业或活动？如何确定补贴的数量？外部性容易为外国厂商获得时，本国政府不愿进行补贴。复旦大学经济学院 最后一次作业：由于中国有些产品（特别是奢侈品）的国内价格显著高于外国市场的价格，最近国内

10、对奢侈品降低关税的呼声不断。请选择某个进口产品行业，判断该行业的市场结构（完全竞争、垄断竞争、寡头竞争等），并讨论降低关税的福利影响。要求：1、对市场结构的判断要有一定的依据（产品差异性、超额利润等）2、降低关税的福利影响主要用局部均衡方法进行分析，讨论对国内与进口竞争产业的影响，对消费者的影响，对政府的影响。3、进一步讨论，对奢侈品降低关税对哪些人群（穷人和富人）有利？对收入分配有没有利？4、根据上面的讨论，得出我的政策结论：中国目前是否应当降低奢侈品的进口关税？5、其他要求与以前作业相同。Thank you!9.1 垄断与市场结构 QCPCO图9.1关税保护与国内垄断SArcDPC1PC1

11、+TPC1+T1UQC0QC2QC1WV返回复旦大学经济学院 9.2 战略贸易政策图9.2垄断厂商的均衡生产点QHPOMCMCQH0MR0QH1D0E0E1MR1D1E*返回复旦大学经济学院 9.2 战略贸易政策图9.3两国厂商的“古诺竞争”QHQFOQH0QH1PQF0NSFHp0H返回复旦大学经济学院 9.2 战略贸易政策生产不生产生产不生产表9.1生产与否与所获利润关系空中客车波音-5-50100010000返回复旦大学经济学院 9.2 战略贸易政策生产不生产生产不生产表9.2政府给补贴后的结果空中客车波音20-50100012500返回复旦大学经济学院 9.2 战略贸易政策生产不生产生产不生产表9.3公司具有某种优势的情况空