安全风险分级管控制度

1、 安全风险分级管控制度一、 目的第一条：为进一步加强分厂安全风险分级管控，推进事故预防工 作科学化、规范化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐 患消灭在事故发生之前，根据国家安全生产法律法规、xx公司和集 团公司有关文件精神，特建立安全风险分级管控制度。二、编制依据第二条：中华人民共和国安全生产法第三条：关于印发开发区工贸行业安全风险分级管控和隐患排 查治理双重预防机制建设工作方案的通知 (新准安监管字2018 71 号)第四条：企业安全生产标准化基本规范 (GB/T 33000-2016)第五条：国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 (国 发201023 号)第五条：职业健康安

2、全管理体系 (GB/T28001-2019)第六条：关于全面加强危险化学品安全生产工作的意见 国务院 办公厅第七条：企业职工伤亡事故分类 (GB6441-86)第八条：生产过程危险和有害因素分类与代码(GB/T13861-2009) 第九条：xx公司、xx公司、集团公司及上级文件精神三、适用范围第十条：本制度适用于公司成型分厂、班 组等所有单位。四、术语及定义第十一条：风险是指某一特定危险情况发生的可能性，与随之引 发的人身伤害或财产损失的严重性的组合。第十二条：风险点通常指风险存在的部位。第十三条： HYPERLINK /lemma/ShowInnerLink.htm?lemmaId=855

3、478&ss_c=ssc.citiao.link 危险源是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。第十四条：危险源的构成：根源：具有能量或产生能量、释放能量的实体。如起重设备、电 气设备、压力容器等。行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为 以及作业行为。状态：包括物的状态和作业环境的状态。第十五条：风险辨识是识别划分单元内所有存在的风险并确定其 风险等级的过程。第十六条：风险评估、评价是对危险源导致的风险进行评估，对 现有控制措施的充分性加以考虑对风险是否可接受予以确定的过程。第十七条：风险分级是采用科学的方法对危险源所伴随的风险进 行定性或定

4、量评价，对评价结果进行划分等级。 (根据有关文件及标 准规定，我公司风险分为“重大风险、较大风险、一般风险、低风险” 四级，分别用“红、橙、黄、蓝”四色图表示) 。第十八条：风险管控是根据风险评估结果及运行情况等，确定风 险等级，制定并落实管控措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接 受的程度。我公司风险管控措施主要分为 (1) 技术措施； (2) 管理 措施； (3) 培训教育措施； (4) 个体防护措施； (5) 应急处置措 施。五、组织机构第十九条：成立分厂“安全风险分级管控”工作领导组组长：分厂厂长 副组长：分厂书记成员：生产副厂长、设备副厂长、技术主管、安全员第二十条：领导组下不再设安

5、全风险分级管控办公室。六、职责范围第二十一条：分厂“安全风险分级管控”工作领导组长、副组长 职责1.主要负责人是安全风险分级管控第一责任人，对风险管控工作 全面负责；分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作。2.负责组织贯彻落实上级有关安全风险分级管控方面的规章制 度、标准、技术规范和有关文件、会议精神。3.负责建立健全安全风险分级管控制度和考核办法。4.负责对安全风险分级管控运行实施情况进行监督、检查和考 核。5.负责合理调配人、财、物等资源，保证安全风险分级管控措施 及资金投入的有效实施。6.督促、检查安全风险管控工作，根据检查情况，安排部署安全 风险管控重点工作。7.督促落实单位重

6、大安全风险管控措施。8.负责组织实施安全风险辨识和隐患排查治理工作。9.负责组织实施安全风险分级管控教育培训工作。10.落实安全包保制度，经常深入生产现场，协调解决安全风险 分级管控方面的重大问题。第二十二条：安全风险分级管控领导组成员职责1.拟定风险分级管控制度、运行实施和考核办法，明确辨识程序、 评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。2.检查、督促单位双重预防体系建设开展情况。 3.组织对“安全风险分级管控”运行实施情况进行监督、检查和 考核。4.督促落实单位重大风险管控措施。5.按照规定向上级安全生产监督管理部门报告重大安全风险。负 责对上报的重大安全风险进行登记、存档，并进行

7、监督管控。6.组织实施安全风险分级管控信息平台建设工作。7.参与组织安全风险分级管控教育培训工作，如实记录教育培训 情况。七、保障执行程序第二十三条：安全风险辨识范围风险辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括但不限于 以下内容：1.规划、设计(重点是新、改、扩建项目)和建设、投产、运行等 阶段；2.常规和非常规作业活动；3.事故及潜在的紧急情况；4.所有进入作业场所人员的活动；5.作业场所的设施、设备、特种设备、车辆、职业病防护设施、 安全防护用品；6.工艺、设备、管理、人员等变更；7.气候、地质及环境影响等；第二十四条：安全风险综合辨识程序1.年度风险辨识及风险评估每年由分厂主要负责人

8、组织，抽调各单位负责人、专业技术人员 (必要时聘请专家) ，根据生产过程危险和有害因素分类与代码 (GB/T13861-2009) 和企业职工伤亡事故分类 (GB6441-86) 工 贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册，围绕人的不安全行为、 物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，对生产系统、 装置设施、作业环境、作业活动、特种设备、职业病防护等进行一次 全面的安全风险再辨识，对重大安全风险管控情况和效果进行一次检 查分析，改进管控措施。新项目开工前、主要系统、大型设备投用前、 系统工艺等重大变化前、装置检修等高危作业前、出现事故和重大隐 患时，由公司分管负责人随时开展专项安全风险辨

9、识。通过对系统的 分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、 潜在危险性分析，确定风险点、危险源种类及风险等级，制定风险分 级控制措施，汇总成安全风险分级管控清单 (附表 1) ，并出具安全 风险评估报告。2.季度度风险辨识及风险评估每季度由单位负责人牵头组织进行一次全面的安全风险再辨识， 对重大安全风险、较大安全风险管控情况和效果进行一次检查分析， 改进管控措施。在新装置、新系统设计前、系统工艺等重大变化前、 重大装置检修等高危作业前、出现事故和重大隐患时，由各单位总工 程师或分管负责人随时开展专项安全风险辨识。通过对系统的分析、 危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及

10、触发因素的分析、潜在 危险性分析，确定风险点、危险源种类及风险等级，制定风险分级控 制措施，汇总成安全风险分级管控清单 (附表 1) ，并出具安全风险 评估报告。3. 月度风险辨识及风险评估分厂每月组织对重大安全风险管控情况和效果进行一次检查分析，改进管控措施。出现以下情况时需做专项风险评估： (1) 在新 装置、新系统设计前； (2) 系统工艺等重大变化前； (3) 装置检修 等高危作业前； (4) 出现事故和重大隐患时。 第二十五条：风险辨识评估方法风险辨识的方法：包括经验判断法、现场询问和交流、现场观察、 查阅有关记录、获取外部信息、安全排查表、作业危害分析法、直接 观察法、预先危险分析

11、法、类比分析法等。应可根据实际情况采取辨 识方法，采取工作危害分析法 (JHA) 和安全排查表法 (SCL) 进行辨 识。工作危害分析法 (JHA) ：把一项作业活动分解成几个步骤，识 别整个作业活动及每一步骤中的危险源并将其汇总。在识别危险源 时，要从四个方面考虑：人的因素、物的因素、管理的因素、环境的 因素；在这四种因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因 素 (人的不安全行为：主要是违章操作、违章指挥、不遵守有关规定 等) ，其次是物的因素 (设备、安全联锁、安全防护设施、涉及安全 的工艺、技术参数等) ，再分析管理因素，最后分析环境因素 (主要 是指粉尘、噪声、高温、毒物、定置定

12、位等) 。安全排查表法 (SCL) ：为了系统找出系统中的不安全因素，把 系统加以剖析，列出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，以提 问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评 审。二十六条：风险评价1危险源风险评价常见的风险评价方法主要有危险指数法、危险性预先分析方法、 故障假设分析方法、检查表分析方法、危险和可操作性研究、故障类 型和影响分析、故障树分析、事件树分析、作业条件危险性评价法、 风险矩阵评价法等。2风险等级判定分厂在设备设施风险评价选用风险矩阵评价法 (LS) ，作业活动L/S 取值见风险评价矩阵表其：具体风险等级划分见下表 选用作业条件危险性评价法 (LE

13、C) 进行风险评价。按照上述方法，在组织完成风险评价后，风险矩阵评价法 (LS 依据:R=LS 公式，完成 R 值的计算，作业条件危险性评价法 (LEC) 依据：DLCE 公式，将计算取值分别填入记录。再根据计算结 果判定风险等级，填入记录“风险等级”栏目。其中：风险等级评价法 (R=LS) 介绍如下：风险值 (R)：是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和 严重性的组合。可能性 (L)：是指事故 (事件) 发生的概率。严重性 (S)：是指事故 (事件) 一旦发生后，将造成的人员伤害 和经济损失的严重程度。风险值 (R)=可能性 (L)严重性(S)风险等级风险值颜色一级 (重大风险)20-

14、25红色 二级 (较大风险)15-16橙色三级 ( 一般风险)9-12黄色四级 (低风险)4-8蓝色作业条件危险性评价法 (LEC) 介绍如下：LEC 法是一种简单易行的、评价员工在具有潜在危险性环境中 作业时危险性的半定量评价方法。按规定标准给 L、E、C 分别打分， 取三组分值的平均值作为 L、E、C 的计算分值，用计算的危险性分值 (D) 来评价作业条件的风险等级。取值标准事故发生的可 能性 (L)数值暴露于危险环境 的频繁程度 (E)数值事故造成的 后果 (C)分数 值完全会被预料 到0连续暴露10十人以上死 亡100相当可能6每天工作时间内 暴露6数人死亡40可能，但不经 常3每周一

15、次或偶然 暴露3一人死亡15完全意外,很 少可能1每月暴露一次2严重伤残7可以设想,很 不可能0.5每年几次暴露1有伤残3极不可能0.2非常罕见地暴露0.5轻伤，需救护1实际上不可能0.1风险等级划分标准如下风险值 (D 值)风险等级颜色320一级 (重大风险)红色160320二级 (较大风险)橙色70160三级 ( 一般风险)黄色070四级 (低风险)蓝色 3重大风险确定原则存在以下情形之一者，可界定为重大风险。(1) 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；(2) 发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次 及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；(3) 涉及

16、重大危险源的；(4) 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 10 人以 上的；(5) 经风险评价确定为最高级别风险的。二十七条：制定风险控制措施1风险控制措施的选择对确定的重大风险，应单独形成清单，在制定风险控制措施时， 应从工程技术措施、管理措施、个体防护措施、培训教育、应急处置 措施四个方面制定。例如：工程技术措施：(1) 消除或减弱危害消除是通过对装置、设备设施、工艺 等的设计来消除危险源，如用自动输送机替代沉井系统，如较低的动 力、电流、电压、温度等。(2) 封闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；如在 转动轴或链条处增设安全防护罩等。(3) 隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把

17、人与危险区域隔 开，采用隔声罩以降低噪声等；(4) 移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。制度管理措施：(1) 制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；(2) 减少暴露时间 (如异常温度或有害环境) ； (3) 监测监控 (尤其是使用高毒物料的使用) ；(4) 警报和警示信号；(5) 安全互助体系；(6) 风险转移 (共担) 。个体防护措施：(1) 个体防护用品包括：防护服、耳塞、防护眼镜、防护手套、 绝缘鞋、呼吸器等；(2) 当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采 取个体防护措施；(3) 当处置异常或紧急情况时，应佩戴防护用品；(4) 当发生变更，但风险控制措施还没有及时到

18、位时，应佩戴 防护用品。培训教育措施：(1) 制定风险分级管控培训计划，分层级分阶段进行培训学习；(2) 确定好风险分级管控措施方案，以区域划分进行组织培训 学习；(3) 将风险分级管控培训纳入各自的培训计划里面，按计划进 行风险分级管控培训；应急处置措施：(1) 紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物 资的准备；(2) 通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急 能力，以防止和减少安全不良后果。(3) 选择控制措施的基本原则令选择风险控制措施时应考虑：可行性，在公司现有资源条件下，可以实施的措施； 安全性，采取的措施可以消除或降低风险至可接受范围，且 不会带来新的风险；可

19、靠性，能持续有效的对风险进行控制；重点突出人的因素，坚持以人为本，生命至上的原则。2评审风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低至可接受风险；是否产生新的危险源或危险有害因素；是否已选定最佳的解决方案；是否会被应用于实际工作中。二十八条：风险分级管控1风险分级按照从高到低的原则将风险划分为重大风险、较大风险、一般风 险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实施分级管控。(1) 一级风险 (红色) ：重大风险，由xx公司和xx公司负 责控制与管理；(2) 二级风险 (橙色) ：较大风险，由xx公司和分厂 (部门) 负责控制与管理；(3) 三级风险 (黄

20、色) ：一般风险，由分厂 (部门) 和班组负 责控制与管理；(4) 四级风险 (蓝色) ：低风险，由班组和岗位控制与管理。2风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难 度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重 点管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级第 110 页 共 863 页落实具体措施。3编制风险分级管控清单单位在每一轮风险辨识和评价结束后，编制包括全部风险点及各 类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。根据风险分级 情况，应结合隐患分级排查的操作要求，进行风险管控的责任分配。二十九条：危险源辨识、风险信息的

21、更新危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划是一个动态的过程， 当发生下列情况之一时，应重新进行危险源辨识与风险评价工作：a)修改、调整过去评价不当之处；b)对新辨识出的危险源的评价；c)发生事故后，对相关危险源的再评价；d)法律、法规、标准等的变化引起对风险程度的修改； e)重大风险受控后需要对风险控制措施的调整等；f)相关方提出了合理的要求。第三十条：风险告知(一) 将作业场所、生产设施等区域存在的重大风险、较大风险、 一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布 置图或地理坐标图中，并设置在企业醒目位置，向本单位从业人员和外来人员公示企业安全风险分布情况。如下图所示(三)

22、在有重大安全风险的场所和设备设施的醒目位置设置重大第 111 页 共 863 页(二) 利用统计分析的方法，采取柱状图、饼状图或曲线图等将 难以在平面布置图、地事坐标图中标示风险等级的作业活动、生产工 序、关键任务按照风险等级从高到低的顺序标示出来，如动火作业、 受限空间作业、危险物品运输等。应在醒目位置或作业车间等将作业风险比较图对员工进行公告。如下图所示(三) 安全风险公告栏，标明危险源名称、风险等级、危险有害 因素、后果、风险管控措施、应急措施及应急电话等信息。如下图所示 (四) 在有安全风险的工作岗位设置岗位安全风险明白卡，告知 从业人员本岗位存在的主要危险有害因素、后果、风险管控措施

23、、应急措施、应急电话等信息。如下图所示(五) 在易发生事故的工作岗位设置岗位应急事故处置卡，作业 人员随身携带，时刻提醒从业人员本岗位存在的主要危险有害因素、 风险管控预防措施、现场处置措施、应急联系电话等信息。如下图所示六) 按照有关规定和作业场所的安全风险特点，在有重大危险 源和较大安全风险的作业场所和有关设备、设施上设置明显的、符合 相关规定要求的安全警示标识。(七) 单位应定期对安全风险四色分布图、岗位作业安全风险比 较图、重大安全风险公告栏、岗位安全风险明白卡和岗位应急事故处 置卡等安全风险警示标识进行检查和维护，确保其完好有效。第三十一条：工作流程安全风险分级管控工作流程为：安全风

24、险辨识-安全风险分析- 安全风险评估-安全风险分级-安全风险分级管控-安全风险告知程序 进行。第三十二条：安全风险分级管控(一) 针对重大风险由分厂主要负责人组织实施风险管控措施 落实情况；针对重大、较大安全风险由单位主要负责人组织实施风险 管控措施落实情况；发现问题及时督促整改，并在划定的重大风险区域设定作业人数上限。(二) 单位主要负责人定期牵头组织召开专题会，对评估出的重 大、较大风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别风险 辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问 题调整完善管控措施，并结合检查分析情况，布置下一阶段安全风险 管控工作重点。(三) 重大风险管控1.需通过同时实施多种控制措施才能控制的重大风险，应制定相 应的控制目标，并为实现该目标制定实施方案。2.单位应当对重大风险进行汇总，登记造册，并对重大风险存在 的作业场所或作业活动、工艺技术条件、技术保障措施、管理措施、 应急处置措施、责任部门及工作职责等进行详细说明。(四) 重大风险 (包含重大危险源) 登记建档应包括下列文件、 资料：1.重大风险安全评估报告；2.重大风险安全管理制度；3.重大风险安全管理与监控实施方案；4.重大风险检