超wto义务及其对wto法律制度的影响-中国入世议定书

1、“超WTOO”义务及其其对WTOO法律制度度的影响中国入入世议定书书评析（译译文）（下下）法学论论文作者：秦娅娅翻译：李李辉 （三三）对WTTO体制的的负面影响响 尽尽管超WTTO义务具具有上述积积极作用，但但它们也可可能对WTTO法律体体制产生严严重的影响响。超WTTO义务是是以区别待待遇的方式式施加给中中国（或要要求中国承承担）的没有任任何其他成成员被要求求承担此类类义务。挑挑出一个WWTO成员员要求其接接受区别待待遇的作法法有悖于WWTO非歧歧视的基本本原则。130即使这种种超WTOO义务本身身并未违反反WTO各各协定中具具体的非歧歧视条款，131它们也导导致了一种种将WTOO成员划分分

2、为不同等等级的局面面。对中国国的这种区区别待遇如如果能够有有合乎WTTO体制的的理由支持持的话，其其正当性是是可以成立立的。1132然然而，议定定书中并没没有提供这这样的理由由。1333 更更重要的是是，制定针针对个别国国家的特殊殊规则对WWTO法治治存在着潜潜在的危害害性，而对对于WTOO体制的有有效运行而而言，WTTO法治正正愈来愈显显示出它的的重要性。 11WTOO法治的概概念(TTheCooncepptofWWTORuuleoffLaw) 乌乌拉圭回合合谈判的结结果促成了了世界贸易易体制从强强权型和外外交导向朝朝规则型和和原则导向向的转变。1344一个建建立在规则则基础之上上的体制需需

3、要的是法法律之治，而而非权力之之治。虽然然在GATTT体制下下也存在着着某些法治治的元素，但但只有在WWTO成立立之后,法法治才成为为世界贸易易体制不可可或缺的准准则。1135 WWTO体制制的许多方方面都体现现着法治的的概念，而而WTO体体制的规则则的统一性性和新的争争端解决机机制可能是是这一以规规则为基础础的体制的的最突出的的特征。目目前，WTTO争端解解决机制以以其强制性性的管辖权权、争端解解决结果的的约束力以以及上诉机机构的设置置而成为WWTO法治治的主要保保障。然而而，仅仅一一个良好的的司法机制制并不足以以保证法治治的实现。如同其他他任何法律律体制一样样，WTOO法律体制制必须具备备

4、法治的某某些基本要要素，以确确保其有效效的运行。这些基本本要素至少少应包括：（1）普普遍性（法法律必须被被普遍适用用，而非针针对社会中中的某一特特定成员）；（2）透透明性（法法律必须公公示并易于于了解）；（3）明明确性（法法律必须相相对清楚明明确）；（44）一致性性（法律必必须在整体体上统一一一致）；（55）可实施施性（法律律必须能够够被遵行）；（6）可可执行性（法法律必须被被实施执行行）。1136虽虽然人们对对WTO法法治的内涵涵可能有不不同的理解解，但WTTO法治需需具备上述述基本要素素应该是无无可争议的的。 22对WTTO法治的的损害：破破坏了WTTO规则的的统一性 法法治的一个个基本要

5、求求是法律必必须被普遍遍适用，而而非针对社社会中的某某个特定成成员，这一一要求体现现在WTOO规则的统统一性上，也也是乌拉圭圭回合的主主要成就之之一。1137而而中国议定定书制定了了一套仅仅仅针对一个个特定成员员的规则，由由此也破坏坏了WTOO规则的统统一性。如如果这一作作法在今后后的加入实实践（例如如像俄罗斯斯、乌克兰兰这样的主主要转型经经济国家的的加入实践践）中继续续下去,WWTO将会会再次变成成一个零散散破碎的规规则体系，并并遭受这样样一个体系系曾给其前前身GATTT带来的的种种弊病病。 这这里应该说说明，针对对一个特定定成员的规规则与针对对某些不确确定的成员员的规则之之间存在着着重要区

6、别别。后者的的例子包括括对发展中中国家成员员的区别待待遇（某些些特殊规则则仅适用于于具有发展展中国家资资格的成员员）以及诸诸边贸易协协定（其规规则仅适用用于接受该该等协定的的成员）。在这些情情况下特殊殊的规则并并非针对某某个特定的的WTO成成员，相反反，它们普普遍地适用用于任何满满足了一定定先决条件件的成员，因因此与法治治的基本理理念并不冲冲突。 33针对特特定成员制制定规则的的其他危害害 中中国的特殊殊义务是中中国与WTTO成员之之间多年谈谈判的结果果。在这一一过程中，中中国的规则则义务显然然是被当作作与市场准准入类似的的义务来处处理的：它它们都是针针对特定国国家的情况况通过“讨价还价价”的

7、谈判过过程来确定定的。因此此，在中国国的加入实实践中，WWTO规则则义务和市市场准入义义务之间的的区别变得得模糊了。 以以“讨价还价价”的方式来来谈判仅适适用于特定定成员的规规则会对WWTO法治治产生危害害性的后果果。加入谈谈判中讨价价还价的过过程必然以以权力为主主导，从而而产生满足足大国特殊殊利益的加加入国的义义务。然而而，与市场场准入义务务不同，根根据特殊利利益集团要要求制定的的加入成员员的规则义义务影响WWTO法。这些与WWTO原则则或许一致致或许不一一致的规则则义务可能能弱化而非非加强WTTO多边纪纪律规范。1388此外，所所有针对加加入成员的的特殊规则则都将成为为WTOO协定的的组成

8、部分分，因此，为为保证WTTO法的一一致性与完完整性，在在制定针对对个别成员员的规则时时必须格外外的谨慎小小心。然而而，当这些些规则是以以“特例”（adhhoc）方方式在双边边和多边的的讨价还价价中制订时时，审慎和和小心就很很难存在。1399如下文文所示，针针对特定国国家制定规规则的作法法导致了与与WTO法法治基本要要求不符的的中国超WWTO义务务的产生。 （11）缺乏明明确性与一一致性的特特殊规则 以以“特例”（adhhoc）方方式在加入入谈判中制制定行为规规则很难保保证造法所所需要的谨谨慎与小心心。因此，议议定书中那那些旨在改改变或扩展展现有WTTO规则的的条款中存存在着许多多含糊不清清、

9、前后不不一及缺漏漏之处就不不令人惊讶讶了。在超超WTO条条款中也出出现了这种种问题。例例如，议定定书中列出出了各种有有关投资的的条款，却却没有澄清清它们与GGATT、GATSS和TRIIMs之间间的关系。1400这与TTRIMss形成了鲜鲜明的对照照该协定定明确地界界定了它在在GATTT体系内的的位置。141另外一个个例子是工工作组报告告第18段段有关“平等待遇遇”的条款，这这一条款要要求中国无无条件地向向所有在中中国境内的的本国与外外国企业和和个人提供供“相同待遇遇”。该条款款不仅在形形式上与WWTO各协协定的国民民待遇条款款不一致，也也与工作组组报告的其其他内容相相冲突。142类似的例例子

10、还包括括议定书关关于司法审审查的条款款，该条款款不是简单单地确认中中国将遵守守GATTT、GATTS和TTRIPss协定中中现有的司司法审查条条款，而是是就行政决决定的司法法审查规定定了一个普普遍适用的的标准，无无论所涉及及的行政决决定是关于于货物贸易易、服务贸贸易还是知知识产权。其结果是是，我们不不能确定对对中国而言言议定书是是否已使这这三个协定定中的司法法审查条款款之间的差差异失去意意义。1143 （22）难以被被遵守和执执行的特殊殊规则 由由于超WTTO义务是是在针对特特定成员的的基础上谈谈判达成的的，因此就就会出现一一种倾向，即即谈判中一一味力争取取得可能取取得的最为为严格的义义务，而

11、不不会适当顾顾其实际适适用的可能能性。要求求中国在实实施后900天内提供供各级政府府颁布的所所有有关贸贸易的法律律法规、措措施的翻译译文本就是是这样的一一个例子。1444由于前前文述及的的原因，中中国没能履履行、而且且可能在今今后也很难难履行这一一特殊义务务。制订这这种难以被被遵守实施施的规则只只会降低WWTO法的的有效性。 （33）不透明明、不易被被了解的特特殊规则 在在工作组报报告里，有有140多多段包含了了中国对特特殊规则义义务的承诺诺被纳入议议定书。这这些承诺分分布在长达达72页的的工作组报报告的诸多多条款中，其其结果是使使公众很难难确认和跟跟踪中国承承担的全部部特殊义务务。这种公公布

12、方式沿沿袭了GAATT时代代的作法。这种作法法固然为制制定针对加加入国的义义务提供了了很大的灵灵活性，但但却有损于于WTO规规则的统一一性和透明明度。中国国工作组报报告规定并并公布了数数量空前的的特殊义务务规则只是是凸显了这这一问题的的存在。 如如前所述，与与市场准入入义务不同同，WTOO规则义务务的修改并并非易事。1455一旦被被制定之后后，除非通通过WTTO协定所规定的的严格的修修正程序，针针对特定成成员的规则则是不能改改变的。146因此，即即使这种特特殊规则有有诸多的不不当之处，它它们也很可可能会在WWTO体制制内永久地地保存下去去。 44对争端端解决机制制的潜在压压力 作作为WTTO协

13、定的一个组组成部分，中中国议定书书可能会对对WTO争争端解决机机制提出一一种特殊的的挑战。在在未来涉及及议定书条条款的争端端解决过程程中，WTTO专家组组和上诉机机构必须按按照已经确确立的条约约解释原则则对议定书书的条款进进行解释，且且此种解释释必须与WTO协协定之下下所有其他他可适用的的条款保持持协调一致致。1447由于于“立法”中的缺陷陷，以及缺缺乏对议定定书特殊规规则的制定定理由的明明确阐释，这这一任务的的完成可能能会十分困困难。 议议定书对争争端解决程程序可能产产生的潜在在压力可以以用以下的的例子说明明。如前所所述，议定定书将WTTO法扩展展至有关投投资的新的的领域这一领域域中目前尚尚

14、不存在WTO协协定的法法律框架，但但却没有说说明议定书书投资条款款与现有的的WTO诸诸协定、特特别是与GGATT、GATSS和TRIIMs之间间的关系。由此就产产生了一些些重要的条条约解释问问题，例如如能否将GGATT第第20条和和第21条条中的例外外规定适用用于议定书书中的投资资条款。在在WTO对对这些条款款没有作出出官方解释释的情况下下，1448议定定书在WTTO法中制制造的空白白只得由争争端解决实实践来填补补。虽然任任何的司法法裁决都会会在某种程程度上发挥挥给法律“补白”（gappfillling）的的作用，但但DSU中中明确规定定，WTOO争端解决决程序不得得增加或减减少WTOO成员在

15、各各协定下既既定的权利利和义务。1499现已有有人对以下下这种倾向向发出警告告：即依赖赖争端解决决的裁决来来对WTOO规则进行行补充，或或创造可能能将WTOO带进全新新领域的新新规范。150不幸的是是，当专家家组和上诉诉机构须裁裁决涉及议议定书特殊殊条款的争争端时，他他们可能不不得不这样样做。 议议定书中有有关投资的的条款及相相关的国民民待遇条款款显然完全全是中国与与WTO成成员中主要要投资国之之间谈判的的产物，它它们既不是是多边贸易易协定所要要求的，也也不是中国国作为WTTO成员履履行其一般般义务所必必须的。虽虽然这些承承诺有助于于推进中国国外资政策策的自由化化进程，但但制定这种种仅适用于于

16、中国的特特殊投资规规则已给WWTO法造造出漏洞。填补这些些漏洞将迫迫使专家组组和上诉机机构在司法法裁决中制制造新的法法则，而这这并非争端端解决机制制本应具有有的职能。 四四结论与建建议 中中国议定书书是第一个个为单个成成员规定了了一套特殊殊行为规则则的WTOO法律文件件，这套特特殊规则中中有些背离离了WTOO有关贸易易救济措施施的纪律，有有些则扩展展了现有的的WTO规规则义务。后一类特特殊规则，即即所谓“超WTOO”规则，所所规定的义义务超出了了现有的多多边贸易协协定的要求求。中国议议定书中所所有的特殊殊规则都已已成为WWTO协定定的组成成部分。 尽尽管这套独独特的规则则是对WTTO法的一一项

17、重要发发展，但议议定书却对对制定这套套规则的理理由和目的的完全沉默默。就超WWTO义务务而言，中中国之所以以被施加这这类义务的的原因明显显在于中国国在世界贸贸易中的重重要性。然然而，这一一未被说出出的“理由”却对WTTO法律体体制提出了了一个根本本性的问题题：即WTTO是否应应该根据某某个成员经经济的重要要程度而对对其制订附附加的行为为规则？ 超超WTO义义务规则对对世界贸易易体制可同同时兼有积积极和消极极的影响。一方面，这这种“超WTOO”规则要求求中国在贸贸易体制的的管理（法法治型义务务）和外资资政策自由由化（关于于投资和外外国投资者者国民待遇遇的义务）方方面接受更更为严格的的义务，从从而

18、加强了了WTO的的纪律和约约束。更重重要的是，它它们要求中中国坚持市市场经济导导向的实践践（市场经经济义务），以以保证中国国的经济体体制与WTTO体制相相契合。但但另一方面面，对一个个特定成员员课以“附加”规则的做做法也损害害了WTOO法治。对对一个以规规则为基础础的世界贸贸易体制来来说，“WTO法法治”这一概念念正变得日日益重要。中国特殊殊规则的制制定不仅打打破了WTTO行为规规则的统一一性（而这这种统一性性正是乌拉拉圭回合以以来多边贸贸易体制在在法治化进进程中的一一项重大发发展），而而且还可能能给WTOO争端机制制带来不利利的影响。议定书中中针对单个个成员的特特殊（addhoc）规规则使W

19、TTO法出现现了漏洞并并破坏了其其规则体系系的一致性性，这一问问题可能需需要专家组组和上诉机机构通过“造法”(rullemakking)裁定来解解决。但按按照WTOO的基本文文件，这样样一种造法法的职能并并不是争端端解决机制制所应该具具有的，而而议定书对对制定特殊殊规则理由由的缄默则则更增加了了解决这一一问题的难难度。 鉴鉴此，问题题最终在于于WTO是是否应该以以损害其法法律体系的的完整性为为代价去制制定针对个个别特定成成员的“附加”规则。151对这一问问题的回答答取决于人人们对WTTO未来发发展方向的的态度。针针对个别加加入成员制制订特殊规规则的作法法属于GAATT时代代的遗产，它它在引导加

20、加入国行为为方面可能能非常有效效。但是，认认为世界贸贸易的行为为规则可以以在针对特特定成员的的基础上来来谈判确定定的观念是是与一个以以规则为导导向的WTTO体制格格格不入的的。对于那那些认为世世界贸易体体制应该回回到GATTT时代的的那种更为为灵活、较较少规则导导向的老路路上去的人人们来说，152能够针对对个别成员员谈判制订订义务规则则的状况是是令人满意意的。然而而，如果人人们相信，世世界贸易体体制的前途途在于法律律之治而非非权力之治治，那么保保持WTOO法律体制制的统一完完整性的意意义将远远远超过施加加给特定成成员的附加加规则所可可能带来的的额外的贸贸易利益（相相对标准的的WTO规规则所能带

21、带来的利益益而言）。 如如果加强WWTO法治治符合世界界贸易的长长远利益，那那麽就应该该对现行的的WTO加加入方式进进行改革。1533考虑到到现在还有有几十个国国家（包括括俄罗斯、乌克兰这这样的主要要转型经济济国家）仍仍在等待加加入WTOO，这一改改革应当从从现在就开开始着手进进行。 目目前，超WWTO规则则或其他特特殊行为规规则之所以以可以针对对个别加入入成员制订订，是因为为WTOO协定第第12条没没有对申请请加入国与与WTO之之间可谈判判决定的加加入条件的的范围进行行任何限制制。第122条的有关关内容基本本上照搬了了GATTT第33条条的表述，而而这一条文文已被证明明是WTOO体制中的的一

22、个漏洞洞。在这条条规定之下下，只要那那些在谈判判中占主导导地位的贸贸易大国们们要求加入入国承担特特殊规则义义务，WTTO的行为为规则就可可以针对该该加入成员员而改变。如要填补补这一漏洞洞，就有必必要对第112条进行行修订。但但由于WWTO协定定修订程程序十分严严格，且申申请加入方方在WTOO中没有发发言权，修修订第122条必将非非常困难。1544 在在未对第112条进行行正式修订订的情况下下，WTOO可考虑对对加入实践践规定某些些行动指南南。1555有关关“超WTOO义务”的行动指指南可参考考以下建议议制订： （11）原则上上，不应对对任何加入入成员施加加超WTOO义务。具具体而言，加加入成员

23、不不应被要求求承担比多多边贸易协协定届时规规定的义务务更严格的的规则性承承诺。 （22）如果由由于加入国国的某些特特殊情况需需要背离上上述原则，则则应该在加加入议定书书或相关的的工作组报报告中明确确阐述这种种背离的理理由。此外外，议定书书应该澄清清这些“附加”义务与相相关的多边边贸易协定定中的标准准规则之间间的关系。提供明确确的理由不不仅可为专专家组和上上诉机构在在涉及“附加”规则解释释的争端解解决活动中中提供指导导，也将有有助于更好好地实施这这些“附加”规则。 （33）如果加加入成员自自愿在多边边贸易协定定规范之外外的新的领领域中承担担义务（例例如有关投投资措施的的普遍承诺诺），此类类义务应

24、以以“单边承诺诺”的形式在在议定书中中单列出来来。由于这这种单边承承诺的性质质与诸边贸贸易协定中中的义务相相似，因此此在WTOO法律框架架内应以类类似于对待待诸边贸易易协定的方方式来对待待这种承诺诺。鉴于DDSU对诸诸边贸易协协定的适用用取决于同同意参加这这些协定的的成员的决决定，DSSU如何适适用于加入入成员的单单边承诺应应当尊重受受约束的加加入成员的的意愿。156 （44）在程序序上，所有有包含了加加入成员特特殊义务的的条款应以以一种集中中、系统的的方式进行行公布，而而不是让它它们散列在在工作组报报告的诸多多条文当中中。例如，可可考虑将加加入成员的的所有承诺诺集中附录录于加入议议定书之后后

25、。这样一一种程序上上的简单变变更可大大大提高WTTO特殊规规则的透明明度，有助助于公众对对这些规则则的了解，从从而提高WWTO规则则制定的质质量。 制制定仅对个个别成员适适用的行为为准则是GGATT时时期遗留下下来的做法法，其在本本质上是与与WTO的的法治精神神格格不入入的。中国国承担的超超WTO义义务所涉范范围之广、数量之多多在WTOO框架内固固然是独一一无二的，中中国政府显显然是出于于其自身政政策的考虑虑而接受了了这些义务务。然而，中中国的入世世实践使一一个基本以以规则为导导向的WTTO体制与与一个以权权力为导向向的加入机机制之间的的矛盾凸显显出来。在在世界贸易易体制已经经向一个新新的国际

26、法法治的时代代迈进的时时候，它的的加入机制制却还停留留在GATTT时期乐乐于针对个个别国家制制定“特殊”（adhhoc）规规则的阶段段，而这一一机制既没没有明确的的原则进行行指导，也也没有完善善的程序来来加以保障障，这种内内部的不统统一必然会会阻碍WTTO体制的的有效运行行。因此，在在今后的加加入实践中中再行制定定针对个别别成员的行行为规则之之前，WTTO的成员员们应该对对中国议定定书所提出出的问题及及其对世贸贸制度的影影响进行认认真的反思思。 1WTTO,中中华人民共共和国加入入议定书，WT/L/4332(100Noveemberr20011)，g。 2WTTO，中中国加入工工作组报告告，W

27、TT/MINN(01)3(100Noveemberr20011)(“WPR”),g。 3WTTO各协定定的文本可可查阅wwww.wtto.orrg。 4WWTO协定定附件44所列的诸诸边贸易协协定除外，这这些协定仅仅对那些接接受的成员员适用。参参见WTTO协定第11条条第3款。 5参见见GATTT第2条第第1款和GGATS第第2条第11款。 6WWTO协定定第2条条第2款。 7参见见WTOO协定第第10条。 8WTTO各协定定的修改程程序“可能至少少与GATTT的修改改程序一样样困难（大大部分复制制了GATTT时期的的程序）。在GGATT下下，缔约方方已意识到到修改实际际是不可能能的”。Joo

28、hnH.Jackkson,TheJJurisspruddenceeofGAATTanndtheeWTO:Insiightssontrreatyylawaandecconommicreelatiions(CambbridggeUniiverssityPPresss,20000),pp185. 9GAATT和GGATS都都允许成员员在三年之之后修改或或撤销减让让表中的任任何一项减减让或承诺诺，条件是是在受影响响成员的请请求下，修修改方应与与之进行旨旨在达成任任何必要的的补偿性调调整协议的的谈判，以以维持互利利承诺的总总体水平，使使其不低于于在此类谈谈判之前减减让表中规规定的对贸贸易的有利利水平。参

29、参见GATTT第288条第1款款和GATTS第211条。此外外，根据GGATT第第28条第第4款（特特殊情况）、第28条条第5款（保保留重新谈谈判的权利利），第118条第77款（发展展中国家）和和第24条条第6款（关关税同盟和和自由贸易易区导致的的补偿性重重新谈判），对对货物贸易易的关税约约束水平可可在任何时时候重新谈谈判。在新新一轮的多多边贸易谈谈判中也可可对特定的的市场准入入义务进行行修改. 10参参见Ernnst-UUlricchPettersmmann,InteernattionaalTraadeLaawanddtheGGATT/WTODDispuuteSeettleementtSys

30、ttem19948-11996:AnInntrodductiion”,inErrnst-UlriichPeeterssmannn(ed),IntternaationnalTrradeLLawanndtheeGATTT/WTOODispputeSSettllemenntSysstem(19977).ppp.10-15. 11参参见JohhnH.JJacksson，TTheWoorldTTradiingSyystemm:LawwandPPoliccyofIInterrnatiionallEconnomiccRelaationns,(11997),pp.39-441. 12按按照GATTT第333条

31、，一个个符合条件件的政府可可“按该政府府与缔约方方全体议定定的条件”加入关贸贸总协定。.大多数数的加入议议定书内容容大体相同同，也有一一些包含着着特殊的条条款。例如如，波兰、罗马尼亚亚和匈牙利利的加入议议定书都规规定了有关关中央计划划经济的特特殊条款。参见BaasicIInstrrumenntsanndSellecteedDoccumennts(“BISDD”),155S/466,18SS/5annd20SS/3.瑞瑞士、菲律律宾、泰国国、埃及和和哥斯达黎黎加等国的的加入议定定书中都规规定了特殊殊的保留。参见GAATT,AAnalyyticaalInddex,GGuideetoGAATTLaa

32、wAnddPraccticee,6thhedn(Geneeva:GGATT,19944)(此后后简称为“AnallyticcalInndex”),第333条，第第948页页。 13东东京回合制制订了9个个协议或“守则”，它们作作为单独的的条约体系系只对那些些签署并接接受的成员员具有约束束力。正如如Jackkson评评论道的那那样，“旨在扩大大与阐述GGATT各各种规则的的副守则或或独立的附附属性条约约的发展，给给世界贸易易体制增添添了技术上上、法律上上和管理上上的困难.”这些守则则与GATTT之间关关系的复杂杂性将“使那些缺缺乏处理GGATT问问题的政府府专家的国国家受到损损害”，“引起GAA

33、TT缔约约方之间的的法律争端端”，并且“还会形成成一种观念念，即富国国可以为了了他们的利利益控制和和操纵GAATT体制制”。参见JJacksson，TTheWoorldTTradiingSyystemm:LawwandPPoliccyofIInterrnatiionallEconnomiccRelaationns,(11997),at771-722. 14WTO协协定第116条第55款规定：“不得对本本协定的任任何条款提提出保留。对多边贸贸易协定任任何条款的的保留应仅仅以这些协协定规定的的程度为限限。” 15GGATT11947的的条款在修修订之后被被纳入到GGATT11994当当中，同时时被

34、纳入的的还有各GGATT加加入议定书书，但明确确排除了临时适用用议定书以及加入入议定书中中的“祖父条款款”。参见GGATT11994第第1条。 16WWTO秘书书处观察到到：“或许WWTO协定定第122条最引人人注目的地地方是其过过于简短。它没有对对议定的条条件作出任何何说明，使使这一问题题留待WTTO成员与与申请加入入方之间的的谈判来明明确；也没没有对谈判判这些条件件的程序作作出任何规规定，使此此程序由每每一加入工工作组来协协商达成。在这一点点上，它与与GATTT19477第33条条的对应条条款非常相相似。”WTO秘秘书处，TTechnnicallNoteeonthheAcccessiion

35、Prrocesss,WTT/ACCC/7/RRev2,1Novvembeer20000(以下下简称为“SecrretarriatNNote”),p.8. 17WWTO秘书书处在与WWTO成员员协商的基基础上制订订出了一套套在加入谈谈判中应遵遵循的程序序性规则。参见SeecrettariaatNotte，ppp.2,88-9.虽虽然这一程程序规则并并无法律上上的约束力力，但它可可以作为WWTO加入入工作的一一个操作指指南，并有有助于提高高加入进程程的统一性性。 18这这16个国国家（地区区）是厄瓜瓜多尔、蒙蒙古、保加加利亚、巴巴拿马、吉吉尔吉斯斯斯坦、拉脱脱维亚、爱爱沙尼亚、约旦、格格鲁吉亚、克

36、罗地亚亚、阿尔巴巴尼亚、阿阿曼、立陶陶宛、摩尔尔多瓦、中中国和中国国台北。11995年年以来的WWTO加入入信息可查查阅g/engglishh/theewto-e/accc-c/comppleteeacc-e.httm. 19参参见SeccretaariattNotee，Annnex2,pp.771-722，此附录录收录了当当时已缔结结的12个个加入议定定书的共有有条款，其其中第1部部分第2条条是并入条条款。在SSecreetariiatNoote作出出之后缔结结的4个议议定书中都都包含了与与此前122个议定书书相同的并并入条款。参见WTT/ACCC/LTUU/54(Lithhuaniia),

37、WWT/ACCC/MOOL/400(Molldovaa),WTT/L/4432(CChinaa),anndWT/L/4333(ChhinesseTaiipei). 20参参见SeccretaariattNotee，Annnex3，ppp.755-1355,此处重重申了122个国家加加入时的承承诺；立陶陶宛、摩尔尔多瓦和中中国台北的的加入议定定书参见注注19；立立陶宛、摩摩尔多瓦、中国台北北的加入工工作组报告告可分别查查阅WT/ACC/LTU/52、WWT/ACCC/MOOL/377、WT/MIN(01)/4。 21参参见SeccretaariattNotee,pp.22,773-744.这一分

38、分类建立在在对先于中中国加入的的12个国国家（包括括10个转转型经济国国家）的加加入议定书书分析的基基础之上。 22同同上,p.6. 23115个加入入成员（不不包括中国国）中，有有14个承承诺加入政府采购购协定或或就此启动动谈判。其其中10个个成员还加加入了民民用航空器器贸易协定定。参见见SecrretarriatNNote，ppp.1222-1224,1226-1227、立陶陶宛加入工工作组报告告第1400、1577条，摩尔尔多瓦加入入工作组报报告第1550、1553条和中中国台北加加入工作组组报告第1166、2223条。 24所所有10个个转型经济济国家（不不包括中国国）以及中中国台北作

39、作出了这一一承诺。参参见SeccretaariattNotee，pp.75-778,以以及立陶宛宛（第199条）、摩摩尔多瓦（第第30条）、和中国台台北（第1155条）加加入议定书书。 25参参见SeccretaariattNotee,pp.6-7(概括了在在19966年12月月和19998年5月月举行的新新加坡及日日内瓦部长长级会议中中成员们对对加入条件件的评论)。 26同同上。 27工工作组报告告共有3443段。参参见工作组组报告第3342段(列出纳入入议定书的的143个个段落)以以及议定书书第1条第第2款（将将第3422段纳入议议定书）。 28这这些部分包包括：贸易易制度的实实施（第22

40、条）；非非歧视（第第3条）；特殊贸易易安排（第第4条）；贸易权（第第5条）；国营贸易易（第6条条）；非关关税措施（第第7条）；进出口许许可程序（第第8条）；价格控制制（第9条条）；补贴贴（第100条）；对对进出口产产品征收的的税费（第第11条）；农业（第第12条）；技术性贸贸易壁垒（第第13条）；卫生与植植物卫生措措施(第114条)；确定补贴贴和倾销时时的价格可可比性（第第15条）；特定产品品过渡性保保障机制（第第16条）；WTO成成员的保留留（第177条）；以以及过渡性性审议机制制（第188条）。 29例例如，议定定书第111条要求中中国保证国国家主管机机关或地方方各级主管管机关实施施或管理

41、的的海关规费费或费用“应符合GGATT11994”。第133条第2款款要求中国国自加入时时起“使所有技技术法规、标准、和和合格评定定程序符合合TBTT协定”。 30例例如，中国国承诺自加加入时取消消所有的出出口补贴，由由此放弃了了根据补补贴与反补补贴协定（SCMMAgreeemennt）第227条第22款（b）项项本应享有有的权利，这这一条款允允许发展中中国家成员员延迟至22003年年1月1日日取消出口口补贴，参参见议定书书第10条条第3款。此外，中中国承诺不不援引SCCM协定的的27条第第8款、227条第99款、和227条第113款，这这些条款给给与发展中中国家成员员某些特殊殊待遇，参参见工

42、作组组报告第11711172段，这这些内容被被纳入到议议定书当中中。 31参参见议定书书第10条条第2款（确确定补贴“专向性”的标准），第第15条（倾倾销与补贴贴），第116条（特特定产品的的保障机制制）；以及及被纳入的的工作组报报告第2442段（纺纺织产品的的过渡性保保障机制）。 32有有关反倾销销的特殊条条款将在中中国加入115年后到到期;特定定产品的保保障将于加加入后122年到期,纺织品过过渡性保障障机制将于于20099年1月11日到期。同上注。 33我我们并不清清楚加入议议定书中的的这些条款款对相关的的WTO条条款的解释释会产生何何种法律影影响。关于于加入工作作组报告对对相关WTTO条

43、款的的解释的意意义,参见见MichhaelLLennaard,NNaviggatinngbyttheSttars:InteerpreetinggtheWWTOAggreemmentss,5J.I.E.L.177(20002)266. 34中中国在20001年已已是全球货货物贸易的的第六大进进口及出口口国,仅次次于美国、德国、日日本、法国国、和英国国。（如将将欧盟作为为一个单位位，中国的的进出口则则位居世界界第四）。在20001年的全全球商业服服务贸易中中,中国是是第12大大出口国和和第10大大进口国.资料来源源:WTOOStattics:InteernattionaalTraadeSttati

44、ccs20002,g. 35参参见工作组组报告第3339、3341段，此此部分内容容是关于中中国加入政府采购购协定(“GPA”)的意向向及有关在在加入前应应采取的旨旨在符合GGPA的步步骤与措施施。在入世世后中国已已获得GPPA的观察察员资格。并参见工工作组报告告第20段段有关中国国就民用航航空器贸易易作出的有有限承诺。以上这些些条款都已已纳入到议议定书当中中。 36MMeinhhardHHilf,Poweer,RuulesaandPrrinciiplessWhicchOriientaationnforWWTO/GGATTllaw?,4J.II.E.LL.(20001)1111,aat1199

45、,作者指指出，广义义上的透明明度至少可可在以下三三个不同的的体系中得得到体现：WTO成成员的国内内法律体制制、WTOO机构采取取的程序以以及WTOO争端解决决过程。 37参参见GATTT第100条；GAATS第33条；TTRIPss协定第第63条；TBT第第2、100条；SPPS第7条条及附件BB;SCMM第7部分分；保障障措施协定定第122条；TTRIMss协定第第6条。 38参参见议定书书第2条(c)款，以以及工作组组报告第33243336段，其其中33113344段及3336段被纳纳入议定书书。此外，议议定书第66条第1款款要求中国国保证国营营贸易企业业的进口采采购程序完完全透明。 39

46、参参见议定书书第2条(C)项和和工作组报报告第3334段。 40参参见TBBTA第第2条第99款。 41参参见SPPSA附附件B,第第5部分。 42议议定书第22条(C)项第2款款。 43GGATS第第3条第44款。 44TRIPPs协定第63条条第3款。 45议议定书第22条(C)项第3款款。 46问问题的一个个主要根源源在于中国国的规则制制定权力的的分散性。在中央一一级有超过过20个的的政府机构构拥有制定定法律、法法规和规章章的权力，包包括全国人人民代表大大会及其常常务委员会会，国务院院的各部委委及其他有有关部门。在地方一一级，省人人大及其常常委会以及及省政府有有权颁布地地方性法规规和规章

47、。参见工作作组报告第第66段有有关中国的的立法机构构的简介。 47截截至本文写写作之时，我我们并不清清楚是否已已经有某个个政府机构构被授权负负责翻译事事项，也不不明确WTTO成员可可从何种渠渠道系统而而及时地获获得此类译译文。 48根根据美国贸贸易代表最最近的一项项报告，中中国在履行行翻译义务务方面已经经滞后，“其主要原原因是在过过去一年里里颁布了数数量惊人的的法律和规规章”。UniitedSStateesTraadeReepressentaativee,，20002ReeportttoCoongreessonnChinnasWTOOComppliannce(111Deccembeer2000

48、2),pp.48,。 49参参见GATTT第100条，GAATS第66条以及TRIPPs协定第41条条。此外，关于实施施19944年关税与与贸易总协协定第6条条的协定（ADAAgreeementt)和补补贴与反补补贴措施协协定（SSCMAggreemment)要求成员员提供机会会对有关反反倾销及反反补贴税的的行政决定定进行司法法审查。参参见ADAAgreeementt，第133条及SCCMAgrreemeent，第第23条。 50参参见GATTS第6条条第2款（bb）项；GGATT第第10条第第3款（cc）项；TRIPPs协定第41条条第5款。 51GGATT第第10条第第3款(bb)项规定定

49、审查庭“应独立于于受委托负负责行政实实施的机构构，它们的的决定应由由此类机构构执行，并并应适用于于此类机构构的做法，除除非进口商商在规定的的上诉时间间内向上级级法院或法法庭提出上上诉；但是是如有充分分理由认为为该决定与与既定法律律原则或事事实不一致致，则该机机构的中央央管理机构构可采取步步骤在另一一诉讼程序序中审查此此事项”。 52参参见TRRIPs协协定第441条第44款。 53例例如，TTRIPss协定第第41条第第3款（“对一案件件是非曲直直的裁决，最最好采取书书面形式并并说明理由由”）。（着着重号为作作者所加） 54同同前注500。 55原原则上，如如果议定书书的条款与与多边贸易易协定

50、中的的条款有冲冲突,应以以议定书为为准,其原原因在于,根据WWTO协定定第122条，多边边贸易协定定对中国的的适用是以以议定书中中的条件为为基础的。然而，我我们不能确确定，当议议定书就同同一事项作作出了与现现有的WTTO条款不不同却又较较为笼统的的规定时，特特殊原则是是否应该适适用。参见见Lennnard前前注33引引书，第770722页，该部部分内容分分析了特殊殊原则（llexsppeciaalis)在WTOO争端解决决裁定中的的使用。 56例例如，GAATS第11条（“本协定适适用于各成成员影响服服务贸易的的措施就本协定定而言，成员的措措施指：（）中央、地区或地地方政府和和主管机关关所采取

51、的的措施；以以及（）由中央央、地区或或地方政府府和主管机机关授权行行使权力的的非政府机机构所采取取的措施”）；补补贴与反补补贴措施协协定第11条（规定定“由一成员员领土内的的任何公共共机构”提供的财财政资助属属于该协定定所调整的的政府补贴贴的范畴）。 57GGATT第第10条第第2款(aa)项。 58GGATT第第24条第第12款和和GATSS第1条第第3款（aa）项。 59参参见J.JJacksson,WW.DavveyanndA.SSykess,LeggalPrrobleemsoffInteernattionaalEcoonomiicRellatioons:CCasess,Matteria

52、alsanndTexxt,4tthednn(Wesst,20002),p.2442. 60IIbid.并参见AAnalyyticaalInddex,第第24条,771-774页页。 61参参见前注221。在不不包括中国国的15个个加入成员员中，有110个承诺诺取消或废废止地方各各级政府采采取的与WTO协协定不一一致的措施施，以保证证WTOO协定在在全部关税税领土内的的统一实施施。参见前前注16，SSecreetariiatNoote，第第80882页，以以及前注220，立陶陶宛（第229段）、摩尔多瓦瓦（第488段）、中中国台北（第第15段）加加入工作组组报告。 62参参见维也也纳条约法法公约

53、第第27条（“缔约方不得援引其国内法作为不履行条约的理由”。）,8IntlLegalMaterials(1969),679. 63参参见关于于解释19994年关关税与贸易易总协定第第24条的的谅解第第14条，规规定：“对于一成成员领土内内地区或地地方政府或或主管机关关采取的影影响其遵守守的措施，可可援引由争端解决决谅解详详述和适用用的GATTT19994第222条和第223条的规规定。如争争端解决机机构裁定GGATT11994的的一项规定定未得到遵遵守，则负负有责任的的成员应采采取其所能能采取的合合理措施保保证其遵守守。如遇无无法保证遵遵守的情况况，则适用用有关补偿偿和中止减减让或其他他义务的

54、规规定”。 64议议定书第22条（A）项项第（3）款款。 65工工作组报告告第70段段。此段被被纳入到议议定书当中中。 66议议定书第22条（A）项项第（2）款款 67议议定书第22条（A）项项第（4）款款 68工工作组报告告第75段段。此段被被纳入到议议定书当中中。 69参参见TRRIMs协协定第22条。 70参参见TRRIMs协协定附件件，第1条条。 71参参见GATTS第166条第1款款、第177条第1款款。 72参参见TRRIPs协协定第11、3条。 73参参见TRRIPs协协定第33条第1款款。 74议议定书（包包括工作组组报告中被被纳入的部部分）包含含了以下的的国民待遇遇条款：第第

55、2条（BB）项第33款（特殊殊经济区的的企业）；第3条（非非歧视）；第5条（贸贸易权）；第7条第第2款（非非关税措施施）；第88条第2款款（进出口口许可程序序）；第111条第44款（对进进出口产品品征收的税税费）；第第13条第第4款(aa)项（技技术性贸易易壁垒）；工作组报报告第188、19段段（一般性性的国民待待遇承诺），第第22、223段（全全面遵守和和执行在国国内产品和和进口产品品之间的非非歧视原则则，以及废废止或修改改与GATTT第3条条不一致的的立法的承承诺）。 75例例如，议定定书第2条条（B）款款第3项（确确认在对特特殊经济区区内的企业业提供优惠惠安排时，WWTO关于于非歧视和和

56、国民待遇遇的规定应应得到全面面遵守）；第7条第第2款（实实施非关税税措施应严严格遵守GGATT第第3条）；第13条条第4款aa项（保证证对进口产产品和国产产品适用相相同的技术术标准）；工作组报报告第222、23段段（全面遵遵守和执行行在国内产产品和进口口产品之间间的非歧视视原则）。 76议议定书并没没有给出“外国投资资企业”（forreignn-funndedeenterrprisse）一词词的定义。根据中国国法律，在在外商投资资企业（FFIEs）可可采取的形形式当中，中中外合资企企业、中外外合作经营营企业（注注册为有限限责任公司司的）、外外商独资企企业、外商商控股公司司或外商投投资股份有有限

57、公司是是中国法人人。有关外外商投资企企业的一般般规定可查查阅中国外外经贸部网网站. 77参参见本文第第部分F节节。 78议议定书第55条第1款款。按照议议定书的规规定，议定定书附件22A中所列列的产品不不适用此贸贸易权，而而是继续维维持其国营营贸易体制制。 79议议定书第55条第2款款。 80议议定书第88条第2款款。 81对对比之下，国国内批发和和零售服务务则被列入入中国服务务贸易承诺诺减让表当当中，参见见议定书附附件9，服务贸易易具体承诺诺减让表，4，分分销服务：（B）批批发服务及及（C）零零售服务。 82作作为一个国国民待遇条条款，此条条款的表述述方式极不不寻常。除除了没有限限定其适用用

58、范围外，这这一条款使使用了“相同待遇遇”（sammetreeatmeent）一一词，而非非“不低于的待遇”(treeatmeentnoolesssthann)的格式式。“相同待遇遇”标准提出出了一个问问题：中国国政府给予予外国人的的待遇是否否可以比本本国国民所所享有的待待遇更为优优惠。这一一问题不会会在WTOO各协定的的国民待遇遇条款下产产生。 83实实际上，工工作组报告告第17段段载明，中中国代表强强调中国对对非歧视原原则所作承承诺的重要要性，但又又指出，“对包括外外商投资企企业在内的的中国企业业包括在中中国的外国国企业和个个人给予非非歧视性待待遇的任何何承诺，均均需遵守议议定书（草草案）的

59、其其他规定，特特别是不得得损害中国国在GATTS、中国国的具体承承诺减让表表或涉及与与外贸有关关的投资措措施的承诺诺项下的权权利。”然而，第第17段并并未被纳入入到议定书书当中，因因此不具有有法律约束束力。 84耐耐人寻味的的是，中国国自20世世纪八十年年代以来已已缔结了770多个双双边投资协协定，其中中只有少数数几个包含含了国民待待遇条款。有关中国国缔结的双双边投资协协定的内容容可查阅IICSIDD,BillaterralInnvesttmenttTreaatiess,Chiina,/icsiid. 85参参见TIIRMs协协定附件件。 86议议定书第77条第3款款规定：“自加入时时起，中国

60、国应遵守TRIMMs协定，但不援援用TRRIMs协协定第55条的规定定。中国应应取消并停停止执行通通过法律、法规或其其他措施实实施的贸易易平衡要求求和外汇平平衡要求、当地含量量要求和出出口实绩要要求。此外外，中国将将不执行设设置此类要要求的合同同条款。”TRIIMs协定定第5条条为发展中中国家在完完全地符合合协定要求求之前提供供了一个55年的过渡渡期。 87工工作组报告告中还包含含了一些中中国允许外外资进入汽汽车工业的的承诺，并并被纳入议议定书。参参见工作组组报告，第第204208段段。显然，由由于这些关关于投资的的承诺不适适合放在现现有的WTTO有关市市场准入义义务的框架架之内（附附录于GA