某公司资产管理计划资产管理合同

1、XXXXX资产管理计划资产管理合同合同编号：XXX资产产管理计划划资产管理合合同资产管理人人：XXXXXX公司司资产托管人人：XX公司风险提示函函尊敬的投资资者：非常感谢您您对xxxxxx公司司的关注和和支持！当您参与本本资产管理理计划时，可可能获得较较高的投资资收益，同同时也需要要承担相应应的投资风风险，为了了使您更好好地了解其其中的风险险，根据有有关法律法法规，特对对相关风险险提示如下下，请认真真阅读。资产管理计计划的管理理人依照恪恪尽职守、诚实信用用、谨慎勤勤勉的原则则管理和运运用计划财财产，但不不保证一定定盈利，也也不保证最最低收益。投资者在参参与本计划划之前，请请仔细阅读读资产管理理

2、合同，全全面认识本本资产管理理计划的风风险收益特特征和产品品特性，并并充分考虑虑自身的风风险承受能能力和风险险偏好，理理性判断市市场，谨慎慎做出投资资决策。本资产管理理计划存在在市场风险、信用风险险、流动性性风险、操作风险险、计划特特定风险及及不可抗力力风险等 (详见正文文“风险揭示示”章节)，从而可可能对计划划财产和收收益产生影影响。尽管管资产管理理人已依照照恪尽职守守、诚实信信用、谨慎慎勤勉的原原则管理和和运用计划划财产，仍仍有出现高高于过往最最高损失的的可能性。投资者应应在充分了了解上述风风险并确认认自身可以以承担上述述风险的前前提下参与与本计划如计划投资于定向增发、其他资管计划等特殊的

3、投资标的，需进一步的风险揭示。委托人签署署本合同即即表明其已已认可和同同意管理人人接受委托托人的委托托，聘请【YYYYY】作作为本资产产管理计划划的投资顾顾问，并同同意授权投投资顾问按按约定的方方式为管理理人管理运运用计划财财产提供投投资顾问服服务。委托托人认可该该投资顾问问提供的投投资建议，并并承诺接受受因资产管管理人采纳纳该投资建建议所带来来的任何收收益或损失失。委托人人已经全部部了解并同同意资产管管理人将全全部风险控控制义务转转移给投资资顾问。若若因投资顾顾问违反法法规、违反反相关约定定或投资顾顾问发生风风险事件等等资产管理理人认为对对本资产管管理计划产产生重大影影响的情形形，资产管管理

4、人有权权决定解聘聘投资顾问问，在此情情形下，资资产管理人人有权决定定终止该资资产管理计计划。本资产管理理计划运作作过程中，若若资产管理理计划的净净值触及止止损线或者者投资顾问问被资产管管理人解聘聘等提前终终止情形发发生时，本本资产管理理计划将会会提前终止止。委托人签署署本合同即即表明其已已知晓和认认可管理人人委托XXXX公司担担任本资产产管理计划划的行政服服务机构，并并同意行政政服务机构构按照约定定的方式为为管理人管管理运作计计划财产提提供资产估估值等服务。若若因行政服服务机构违违反法规或或相关约定定，资产管管理人有权权决定解聘聘行政服务务机构。参与资产管管理计划需需要按照合合同规定支支付相关

5、费费用。资产计划管管理人按照照法律法规规和合同的的规定提供供标准化服服务，不提提供投资咨咨询等个性性化服务。资产计划管管理人在法法律法规和和合同规定定的范围内内履行义务务。资产管理人人管理的投投资产品的的过往业绩绩并不预示示其未来表表现。投资存在风风险。投资资者在选择择投资产品品时存在盈盈利的可能能，也存在在亏损的风风险。本风风险提示并并不能揭示示从事投资资的全部风风险及反映映市场的全全部情形。投资者在在投资本计计划前，应应对所有相相关风险有有充分的了了解与认识识，认真考考虑是否投投资本计划划。资产委托人人声明：本委托人已已经阅读并并完全理解解上述风险险提示，清清楚投资有有风险，资资产管理人人

6、无法保证证资产管理理计划一定定盈利，也也不保证最最低收益。本委托人人愿意承担担相关风险险。特此签签章。投资者签章章“投资者签章”不可单独成一页。:目 录录合同修订完成后，请更新域。TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc408068011 一、前言 PAGEREF _Toc408068011 h 2 HYPERLINK l _Toc408068012 二、释义 PAGEREF _Toc408068012 h 3 HYPERLINK l _Toc408068013 三、声明与与承诺 PAGEREF _Toc408068013 h 7 HYPERLINK l _Toc40806

7、8014 四、资产管管理计划的的基本情况况 PAGEREF _Toc408068014 h 8 HYPERLINK l _Toc408068015 五、计划份份额的分级级 PAGEREF _Toc408068015 h 10 HYPERLINK l _Toc408068016 六、资产管管理计划份份额的初始始销售 PAGEREF _Toc408068016 h 13 HYPERLINK l _Toc408068017 七、资产管管理计划的的备案 PAGEREF _Toc408068017 h 15 HYPERLINK l _Toc408068018 八、资产管管理计划的的参与和退退出 PAGE

8、REF _Toc408068018 h 16 HYPERLINK l _Toc408068019 九、当事人人及权利义义务 PAGEREF _Toc408068019 h 23 HYPERLINK l _Toc408068020 十、资产管管理计划份份额的登记记 PAGEREF _Toc408068020 h 30 HYPERLINK l _Toc408068021 十一、资产产管理计划划的投资 PAGEREF _Toc408068021 h 31 HYPERLINK l _Toc408068022 十二、投资资经理的指指定与变更更 PAGEREF _Toc408068022 h 35 HYP

9、ERLINK l _Toc408068023 十三、资产产管理计划划的财产 PAGEREF _Toc408068023 h 36 HYPERLINK l _Toc408068024 十四、投资资指令的发发送、确认认与执行 PAGEREF _Toc408068024 h 39 HYPERLINK l _Toc408068025 十五、交易易及清算交交收安排 PAGEREF _Toc408068025 h 42 HYPERLINK l _Toc408068026 十六、越权权交易的界界定 PAGEREF _Toc408068026 h 44 HYPERLINK l _Toc408068027 十七

10、、资产产管理计划划财产的估估值和会计计核算 PAGEREF _Toc408068027 h 46 HYPERLINK l _Toc408068028 十八、资产产管理计划划的费用与与税收 PAGEREF _Toc408068028 h 52 HYPERLINK l _Toc408068029 十九、资产产管理计划划的收益分分配 PAGEREF _Toc408068029 h 56 HYPERLINK l _Toc408068030 二十、报告告义务 PAGEREF _Toc408068030 h 58 HYPERLINK l _Toc408068031 二十一、风风险揭示 PAGEREF _T

11、oc408068031 h 60 HYPERLINK l _Toc408068032 二十二、资资产管理合合同的变更更、终止与与财产清算算 PAGEREF _Toc408068032 h 68 HYPERLINK l _Toc408068033 二十三、违违约责任 PAGEREF _Toc408068033 h 72 HYPERLINK l _Toc408068034 二十四、争争议的处理理 PAGEREF _Toc408068034 h 74 HYPERLINK l _Toc408068035 二十五、资资产管理合合同的效力力 PAGEREF _Toc408068035 h 75 HYPER

12、LINK l _Toc408068036 二十六、其其他事项 PAGEREF _Toc408068036 h 76一、前言订立本资产产管理合同同的目的、依据和原原则订立本资产产管理合同同的目的是是明确资产产管理合同同当事人的的权利义务务，规范XXXXXXX资产管理理计划(以下简称称“资产管理理计划”或“本计划”)的运作，保保护各方当当事人的合合法权益，确确保资产管管理计划财财产的安全全。订立本资产产管理合同同的依据是是中华人人民共和国国合同法(以下简称称“合同法法”)、中华华人民共和和国证券投投资基金法法(以下简称称“基金法法”)、中华人人民共和国国信托法、基金金管理公司司特定客户户资产管理理

13、业务试点点办法(以下简称称“试点办办法”)、基金金管理公司司特定多个个客户资产产管理合同同内容与格格式准则（以下简简称“准则”）和其他他有关法律律法规。若若因法律法法规的制定定或修改导导致本合同同的内容与与届时有效效的法律法法规的规定定不一致，应应当以届时时有效的法法律法规的的规定为准准，各方当当事人应及及时就本合合同做出相相应的变更更和调整。订立本资产产管理合同同的原则是是平等自愿愿、诚实信信用、充分分保护资产产管理合同同当事人的的合法权益益。资产管理合合同是规定定资产管理理合同当事事人之间权权利义务关关系的基本本法律文件件，其他与与资产管理理计划相关关的涉及资资产管理合合同当事人人之间权利

14、利义务关系系的任何文文件或表述述，如与本本资产管理理合同不一一致或有冲冲突，均以以本资产管管理合同为为准，特殊殊约定的除除外。资产产管理合同同的当事人人包括资产产委托人、资产管理理人和资产产托管人。资产委托托人自签订订资产管理理合同起即成为资资产管理合合同的当事事人，自其不再再持有本资资产管理计计划份额之之日起，资资产委托人人不再成为为资产管理理计划的投投资人和资资产管理合合同的当事事人。本资产管理理计划的投投资顾问亦亦是本资产产管理计划划的一方当当事人，全全体委托人人同意委托托本资产管管理计划的的管理人代代表全体委委托人与投投资顾问签签署投资资顾问协议议。中国证监会会或中国证证券投资基基金业

15、协会会接受本合合同样本的备案案并不表明明对资产管管理计划的的价值和收收益作出实实质性判断断或保证，也也不表明投投资于资产产管理计划划没有风险险。二、释义本合同中除除非文意另另有所指，下下列词语具具有如下含含义（若释释义与合同同正文内容容不一致，以以合同正文文内容为准准）：资产委托人人指委托资资产管理人人投资管理理其委托财财产的机构构或个人。委托人为为初始委托托财产不低低于1000万元人民民币（不含含费用），且且能够识别别、判断和和承担相应应投资风险险的自然人人、法人、依法成立立的组织或或中国证监监会认可的的其他特定定客户，法法律法规或或中国证监监会另有规规定的，从从其规定资产管理人人指受资产产

16、委托人委委托，负责责为资产委委托人的利利益，运用用计划财产产进行投资资的专业机机构。本合合同中即指指XXXXXXX公司司资产托管人人指具有资资产托管资资格并负责责保管计划划财产的商商业银行或或其他机构构。本合同中中即指XXX公司本资产管理理合同、本本合同指资产委委托人、资资产管理人人及资产托托管人三方方签署的XXXXXX资产管管理计划资资产管理合合同及其其附件，以以及该三方方对本合同同及其附件件做出的任任何有效变变更本合同当事事人指受本合合同约束，根根据本合同同享受权利利并承担义义务的资产产委托人、资产管理理人和资产产托管人委托财产指委托人人拥有合法法所有权或或处分权、委托资产产管理人管管理并

17、由资资产托管人人托管的、作为本合合同标的的的财产及其其投资运作作产生的收收益计划、本计计划或本资资产管理计计划指XXXXXX资产管管理计划合同生效日日指本计划划初始销售售期结束并并完成验资资、在中国国证监会或或基金业协协会办理完完毕备案之之日。证监监会或基金金业协会的的书面确认认日即为合合同生效日日。资产管管理合同自自合同生效效日起生效效试点办法法指基金金管理公司司特定客户户资产管理理业务试点点办法中国证监会会指中国证证券监督管管理委员会会基金业协会会指中国证证券投资基基金业协会会工作日、交交易日指上海证证券交易所所、深圳证证券交易所所的正常交交易日估值日指指委托资产产的估值日日，为每个工工作

18、日或本本合同以及及中国证监监会规定的的其它日期期销售机构指取得基基金销售业业务资格并并与资产管管理人签订订了特定多多个客户资资产管理计计划销售服服务协议，办办理本计划划销售业务务的机构注册登记业业务指本计划划登记、存存管、清算算和交收业业务，具体体内容包括括资产委托托人计划相相关账户的的建立和管管理、份额额注册登记记、交易的的确认、清清算和结算算、代理发发放红利、建立并保保管份额持持有人名册册等注册登记机机构指办理注注册登记业业务的机构构，本资产产管理计划划的注册登登记机构指指XXX公司司或资产管理人人委托的其其他专业机机构投资顾问资产管理理人根据资资产委托人人的委托而而聘请的为为资产管理理计

19、划提供供投资建议议等服务的的机构，本本合同中指指【YYYYY】行政服务机机构指接受资资产管理人人委托，根根据其与资资产管理人人签订的委委托服务协协议，为本本计划提供供资产估值值等服务的的机构，本本计划的行行政服务机机构为XXXXX公司司资产委托人人专户账户户指注册登登记机构为为资产委托托人开立的的、记录其其持有的、资产管理理人所管理理的计划份份额余额及及其变动情情况的账户户资产委托人人交易账户户指销售机机构为资产产委托人开开立的、记记录资产委委托人通过过该销售机机构买卖本本计划的计计划份额变变动及结余余情况的账账户指定的清算算账户指以资产产委托人名名义开立的的，用于归归集资产委委托人退出出本资

20、产管管理计划资资金的账户户存续期指指本计划的的存续期，即即自本合同同生效日起起的X年初始销售期期认购资产委托托人在本计计划的初始始销售期内内申请认购购本计划的的行为违约退出指资产委委托人在非非合同约定定的退出开开放日主动动退出资产产管理计划划的行为计划财产总总值指计划财财产所拥有有的各类证证券及票据据、银行存存款本息以以及其他资资产的价值值总和计划资产净净值指计划财财产总值扣扣除负债后后的净资产产值计划财产估估值指计算评评估计划财财产和负债债的价值，以以确定计划划资产净值值的过程计划财产专专用账户包括计划划财产专用用银行账户户、专用证证券账户及及专用场外外交易账户户等计划财财产进行投投资、托管

21、管所需开立立的相关账账户计划财产专专用银行账账户指资产托托管人根据据有关规定定为资产管管理计划财财产开立的的，专门用用于资金收收付、清算算交收的专专用银行账账户，即托托管账户计划财产专专用证券账账户指资产托托管人为计计划财产开开立的至少少包含计划划名称的股股东账户中国就本本合同而言言，指中华华人民共和和国，但不不包括香港港特别行政政区、澳门门特别行政政区及台湾湾地区日指公历历日月指公历历月元指人民民币元法律法规 指中国现现时有效并并公布实施施的适用于于特定客户户资产管理理业务的法法律、行政政法规、部部门规章及及规范性文文件、地方方性法规、地方政府府规章及规规范性文件件不可抗力指本合同同当事人不

22、不能预见、不能避免免、不能克克服，且在在本合同生生效之日后后发生的，使使本合同当当事人无法法全部履行行或无法部部分履行本本合同的任任何事件和和因素，包包括但不限限于洪水、地震及其其他自然灾灾害、战争争、骚乱、火灾、政政府征用、没收、恐恐怖袭击、传染病传传播、法律律法规变化化、突发停停电或其他他突发事件件、证券交交易所或证证券登记结结算机构非非正常暂停停或停止交交易或发送送数据存在在延误、错错漏计划份额的的分级指本计划划通过计划划收益分配配的安排，将将计划份额额分成预期期收益与风风险不同的的两个级别别，即优先先级份额（优优先级）和和进取级份份额（进取取级）计划份额参参考净值指在计划划份额净值值计

23、算的基基础上，采采用“虚拟清算算”原则计算算得到的本本计划两级级计划份额额估计价值值。计划份份额参考净净值是对两两级计划份份额价值的的一个估计计，并不代代表计划份份额持有人人可获得的的实际价值值结构化产品根据实际情况调整填写，如分三级，即优先级份额（优先级）、中间级份额（中间级）和进取级份额（进取级）。则按照此三级进行填写。若为管理型产品，则可删除这部分内容。三、声明与与承诺资产委托人人声明委托托财产为其其拥有合法法处分权的的资产，保保证委托财财产的来源源及用途符符合国家有有关规定，保保证有完全全及合法的的授权委托托资产管理理人和资产产托管人进进行委托财财产的投资资管理和托托管业务，保保证没有

24、任任何其他限限制性条件件妨碍资产产管理人和和资产托管管人对该委委托财产行行使相关权权利且该权权利不会为为任何其他他第三方所所质疑；资资产委托人人声明已充充分理解本本合同全文文，了解相相关权利、义务，了了解法律法法规及所投投资资产管管理计划的的风险收益益特征，愿愿意承担相相应的投资资风险，本本委托事项项符合其业业务决策程程序的要求求；资产委委托人承诺诺其向资产产管理人或或销售机构构提供的有有关投资目目的、投资资偏好、投投资限制和和风险承受受能力等基基本情况真真实、完整整、准确、合法，不不存在任何何重大遗漏漏或误导，前前述信息资资料如发生生任何实质质性变更，应应当及时书书面告知资资产管理人人或销售

25、机机构。资产产委托人确确认，资产产管理人、资产托管管人未对委委托财产的的收益状况况作出任何何承诺或担担保。资产管理人人保证已获获得特定资资产管理业业务资格。资产管理理人保证已已在签订本本合同前充充分地向资资产委托人人揭示了相相关风险；已经了解解资产委托托人的风险险偏好、风风险认知能能力和承受受能力，对对资产委托托人的财务务状况进行行了充分评评估。资产产管理人承承诺按照恪恪尽职守、诚实信用用、谨慎勤勤勉的原则则管理和运运用资产管管理计划资资产，但不不保证资产产管理计划划一定盈利利，也不保保证最低收收益。资产托管人人承诺按照照恪尽职守守、诚实信信用、谨慎慎勤勉的原原则安全保保管资产管管理计划资资产

26、，并履履行本合同同约定的其其他义务。四、资产管管理计划的的基本情况况资产管理计计划的名称称XXXXXX资产管理理计划资产管理计计划的类型型一对多资产产管理计划划资产管理计计划的运作作方式封闭式“封闭式”或“定期开放”资产管理计计划的投资资目标本资产管理理计划力争争获取投资资收益。资产管理计计划的存续续期限本计划存续续期限为自自资产管理理合同生效效之日起XX年。经资产委托托人、管理理人及托管管人协商一一致后，可可提前终止止或展期。资产管理计计划的最低低资产要求求本计划成立立时，初始始计划委托托资产不得得低于30000万元元人民币，但但至多不得得超过500亿元人民币。单个资产委委托人的初初始委托资

27、产不不得低于1100万元元人民币。资产管理计计划份额初初始面值人民币1.00000元。资产管理计计划份额的的分级根据实际情况进行调整本资产管理理计划通过过本计划委委托财产收收益分配的的安排，将将计划份额额分成预期期收益与风风险不同的的两个级别别，即优先先级计划份份额（计划划份额简称称“优先级”）和进取取级计划份份额（计划划份额简称称“进取级”）。有关关本计划份份额分级的的规定详见见本合同第第五节。本资产管理理计划的优优先级计划划份额设定定为均等份份额，每份份优先级具具有同等的的合法权益益；本资产产管理计划划的进取级级计划份额额设定为均均等份额，每每份进取级级具有同等等的合法权权益。两级份额的的

28、配比要求求根据实际情况进行调整本计划存续续期内，优优先级与进进取级的份额配比原原则上不得得超过N:1。资产管理计计划的投资资顾问资产管理人人接受资产产委托人委委托，聘请请【YYYYY】作为为本计划投投资顾问。无论本合同同其它条款款如何约定定，为履行行投资顾问问业务之目目的，资产产管理人可可以向投资资顾问披露露本合同及及/或其它相相关文件，但但应促使投投资顾问对对所获信息息保密。资产管理人人有权选择择、聘任、更换、解解聘投资顾顾问。投资资顾问更换换或解聘的的，资产管管理人将通通过其网站站进行公告告。若因投投资顾问违违反法规、违反相关关约定或投投资顾问发发生风险事事件等资产产管理人认认为对本资资产

29、管理计计划产生重重大影响的的情形，资资产管理人人有权决定定解聘投资资顾问，在在此情形下下，资产管管理人有权权决定终止止该资产管管理计划。五、计划份份额的分级级概要此处需明确如下信息：1、分级的方式；2、运作过程中可能出现的转型，如由结构化转为管理型等情形。本资产管理理计划通过过对本计划划委托财产产收益分配配的安排，将将计划份额额分成预期期收益与风风险不同的的两个级别别明确分级原因和标准，即优先先级份额（计计划份额简简称为“优先级”）和进取取级份额（计计划份额简简称为“进取级”）。两类份份额分别募募集并按照照合同约定定的比例进进行初始配配比，所募募集的两类类份额的委委托资产合合并运作。计划份额的

30、的配比根据实际情况进行调整本计划成立立时，优先先级与进取取级的初始始认购份额额配比原则则上为N:1。资产产管理人有有权根据本本计划的实实际初始销销售情况，将将优先级与与进取级的的份额配比比在（N-0.2）:1至（N+0.2）:1之间进进行调整，份额配比数值保留至小数点后2位，小数点后第3位四舍五入。本计划存续续期内，优优先级与进进取级的份额配比原原则上不得得超过其初初始配比。资产收益分分配规则若产品在运作期间会转型，如初始封闭期为结构化、之后转为合并运作的管理型，则需分别列示转型前、转型期、转型后不同阶段的分配规则；须与合同第十九节匹配。本计划存续续期内不进进行收益分分配。计划存续期期内，在满

31、满足计划收收益分配条条件的前提提下，每X个月进行一一次收益分分配。根据实际情况在两种情况中二选一。本计划终止止清算时（包包括到期终终止和提前前终止），扣除各项费用后的资产管理计划收益优先满足优先级委托人的本金和预期收益（如有）；若终止时计划资产全部分配给优先级委托人后，仍无法满足优先级委托人的本金及预期收益（如有），则以进取级委托人在本合同项下的资产净值为限进行补偿。本计划，优优先级份额额的预期年年化收益率率为R%。该预期收收益分配金金额以计划划份额初始始面值为基基准进行计计算。本合同提及及的优先级级预期收益益率仅为根根据本计划划的分级比比例以及计计划份额净净值的未来来表现而测测算的参考考收益

32、率，资资产管理人人并不承诺诺保证优先先级能够按按照该收益益率取得预预期收益，也也不保证优优先级本金金不受损失失。优先级的本本金及预期期收益优先先获取机制制部分机构要求，若预警止损线不包含优先收益部分，则需将优先级收益作为负债项列示。优先级份额额的预期年年化收益率率按照优先级级份额的初初始面值的的R%年费率率计提。计计算方法如如下：H1.0000R%Fah1.0000R%365FaH为优先级级份额年化化预期收益益总额h为每日应应计提的优优先级份额额收益Fa为优先先级份额余余额优先级份额额的收益按按日计提，会会计上作为为负债项列列示。当本计划因因提前终止止造成存续续期不足3365天时，优优先级收益

33、益按照3665天计算。计划份额净净值的计算T日计划份份额净值NNAVTT日闭市市后的计划划资产净值值T日计计划份额总总数T日计划份份额总数为为全部份额总总额。计划划份额净值值的计算，保保留到小数数点后4位，小数数点后第55位四舍五五入，由此此产生的误误差计入计计划财产。两类份额参参考净值的的计算根据实际情况进行调整资产管理人人委托的行政政服务机构构在计划份份额净值计计算的基础础上，采用用“虚拟清算算”原则，计计算两级计计划份额参参考净值。计划份额额参考净值值是对两级级计划份额额价值的一一个估计，并并不代表计计划份额持持有人可获获得的实际际价值。设T日为分分级运作期期内的计划划份额净值值计算日，

34、Tn为本合同生效日（或上一个收益分配基准日）至T日的运作天数，NVT为T日收市后的计划资产净值，Fa为T日优先级的份额余额，Fb为T日进取级的份额余额，NAVT为T日的计划份额净值，NAVaT为T日优先级的份额净值，NAVbT为T日进取级的份额净值，Ra为优先级份额的基准年收益率，Y为运作当年实际天数。在运作期内，资产管理人委托的行政服务机构可根据计划运作的实际情况对用于各级份额净值计算的实际运作天数进行调整。运作期内第第T日，优先先级份额和和进取级份份额合并计计算的份额额净值计算算公式如下下：（1）当NNVTFFa1.000时，则优优先级份额额与一般级级份额在运运作期内第第T日份额额净值为：

35、NAVaTTNVTTFa；NAVbTT0；（2）当FFa1.000NVT时时，则优先先级份额与与一般级份份额在运作作期内第TT日份额净净值为：NAVaTT1.000；NAVbTT（NVVTNAAVaTFa）Fb；根据实际情况进行调整上述两类份份额净值的的计算，均均保留到小小数点后44位，小数数点后第5位四舍五五入。本合合同终止（或或提前终止止）后，委委托人资产产的清算和和分配以财财产清算报报告为准。计算NAVVbT的过过程中，NNAVaTT小数点后后位数全部部保留。六、资产管管理计划份份额的初始始销售 销售期间间初始销售期期为自计划份份额发售之之日起原则则上不超过过1个月，资资产管理人人可与销

36、售售机构协商商，根据销销售情况提提前终止计计划份额初初始销售。 销售方式本资产管理理计划销售售机构为xxxxx公司如有代销机构，则需列明。具体体地点、联系系方式等请见本计计划投资说明明书。本资产管理理计划两类类份额分别募募集，资产产管理人可可根据份额额销售情况况，提前结结束某一类类或某两类类份额的初初始销售。销售对象本计划销售售对象为委委托投资单单个资产管管理计划初初始金额不不低于1000万元人人民币（不不含认购费费用），且且能够识别别、判断和和承担相应应投资风险险的自然人人、法人、依法成立立的组织或或中国证监监会认可的的其他特定定客户。份额的认购购和持有限限额本计划采取取全额缴款款认购的方方

37、式。单个个委托人在在初始销售售期间的认认购金额不不得低于1100万元元人民币（不不含认购费费用），并并可多次追追加认购。份额的认购购费用如计划销售期内不收取认购费用，本段全部替换为如下内容：“认购本计划时，不收取认购费用。”认购本计划划时，收取取认购费用用。认购费费用为净认认购金额的的K%根据实际情况进行调整（即认购购费率）。认购费用和和认购份额额的计算方方法如下：认购金额=净认购金金额（1+认购费费率）认购费用=净认购金金额认购费率率认购份额=净认购金金额/资产管理理计划份额额初始面值值初始销售期期间的认购购程序资产管理人人委托销售售机构进行行销售的，由由销售机构构完成对投投资者的尽尽职调查

38、工工作，并将将相关资料料提供给资资产管理人人。认购程序。资产委托托人办理认认购业务时时应提交的的文件和办办理手续、办理时间间、处理规规则等在遵遵守本合同同规定的前前提下，以以销售机构构的具体规规定为准。认购申请的的确认。认认购申请受受理完成后后，投资者者不得撤销销。销售网网点受理认认购申请并并不表示对对该申请是是否成功的的确认，而而仅代表销销售网点确确实收到了了认购申请请。如认购购优先级和和进取级份份额的人数数总和超过过200人人（不含）或或者优先级级和进取级级份额所占占比例不满满足合同约约定，则按按照先确认认进取级份份额，然后后优先级份份额按照时时间优先、金额优先先的原则进进行确认，确确保本

39、计划划成立时优优先级份额额与进取级级份额之和和的初始认认购份额配配比符合本本合同约定定。按照以上原原则，对于于排序在前前的资产委委托人的有有效认购申申请全额予予以确认，其其余资产委委托人的认认购资金予予以返还。认购申请请采取时间间优先、金金额优先原原则进行确确认。申请请是否有效效应以注册册登记机构构的确认并并且资产管管理合同生生效为准。投资者应在在本合同生生效后到各各销售网点点查询最终终确认情况况和有效认认购份额。资产管理人人、销售机机构应当在在具备基金金销售业务务资格的商商业银行或或者从事客客户交易结结算资金存存管的指定定商业银行行，或者中中国证券登登记结算有有限责任公公司开立资资产管理计计

40、划销售结结算专用账账户。资产管理人人应当将资资产管理计计划初始销销售期间客客户的资金金存入专门门账户，在在资产管理理计划初始始销售行为为结束前，任任何机构或或个人不得得动用。资产管理计计划初始销销售资金利利息的处理理方式初始销售期期间产生的的利息在资资产管理合合同生效后后折算为资资产管理计计划份额归归委托人所所有，其中中利息转份份额的具体体数额以注注册登记机机构的记录录为准。七、资产管管理计划的的备案资产管理计计划备案的的条件本计划初始始销售期限限届满，客客户委托的的初始资产产合计不低低于人民币币30000万元，委托人人人数不少于于2人且不超过2000人时，本本计划即符符合备案的的条件。资产管

41、理计计划的备案案初始销售期期限届满，符符合资产管管理计划备备案条件的的，资产管管理人应当当自初始销销售期限届届满之日起起10日内聘聘请法定验验资机构验验资，自收收到验资报报告之日起起10日内，向向中国证监监会或基金金业协会提提交验资报报告及客户户资料表，办办理相关备备案手续。客户资料料表应包括括委托人名名称、委托托人身份证证明文件号号码、通讯讯地址、联联系电话、参与资产产管理计划划的金额和和其他信息息。资产管理合合同的生效效自中国证监监会或基金金业协会书书面确认之之日起，资资产管理计计划备案手手续办理完完毕，资产产管理合同同生效。资资产委托人人的认购款款项（不含含认购费用用）加计其其在初始销销

42、售期形成成的利息将将折算为资资产管理计计划份额归归资产委托托人所有，其其中利息转转份额的具具体数额以以注册登记记机构的记记录为准。资产管理计计划不能满满足备案条条件的处理理方式资产管理计计划初始销销售期限届届满，本计计划不满足足备案条件件的，资产产管理人应应以其固有有财产承担担因初始销销售行为而而产生的债债务和费用用，在计划划初始销售售期届满后后30日内由由资产管理理人返还客客户已缴纳纳的认购款款项，并加加计银行同同期存款利利息。资产产管理人、资产托管管人及销售售机构不得得请求报酬酬。资产管管理人、资资产托管人人和销售机机构为计划划初始销售售支付之一一切费用应应由各方各各自承担。八、资产管管理

43、计划的的参与和退退出如期间不开放参与和退出，本章全部替换为如下内容：“本计划存续期内，不开放计划份额的参与和退出。”参与和退出出场所本计划参与与和退出场场所为资产产管理人直直销机构的的营业场所所，或按销销售机构提提供的其他他方式办理理参与和退退出。具体体销售机构构名单、联联系方式以以本资产管管理计划的的投资说说明书或或资产管理理人网站公公告为准。参与和退出出的开放日日和时间除资产管理理合同另有有约定外，本本计划存续续期内每季度开放一一次份额的的参与和退退出。开放放期原则上上不得超过过5个工作作日。申请参与的的委托人须须在开放日日T日对应应的T-200日至T-1日的工工作日之间间向资产管管理人或

44、销销售机构提提交参与申申请；申请请退出的委委托人须在在开放日TT日对应的的T-300个工作日日之前向资资产管理人人或销售机机构提交申请。未在规定定时间内提提交申请书书的，资产产管理人或或销售机构构有权拒绝绝受理委托托人的参与与或退出申申请。存续期间，资资产管理人人有权调整整开放日以以及委托人人必须提交交申请书的的时间。资资产管理人人提前3个个工作日在在网站公告告或以委托人认认可的其他他形式告知知前述调整整事项即视视为履行了了告知义务务。若出现新的的证券交易易市场、证证券交易所所交易时间间变更或其其他特殊情情况，资产产管理人将将视情况对对前述开放放日及开放放时间进行行相应的调调整并告知知资产委托

45、托人。资产产管理人提提前3个工工作日在资资产管理人人网站公告告前述调整整事项即视视为履行了了告知义务务。参与和退出出的方式、价格及程程序等“未知价”原则，即即资产管理理计划份额额的参与和和退出价格格以开放期最后后一个工作作日若开放日仅为1个工作日，则表述为开放日当日。的份额额净值为基基准进行计计算。“金额参与与、份额退退出”原则，即即资产管理理计划委托托人参与或或退出本计划划时，参与与以金额申申请，退出出以份额申申请。委托人办理理参与、退退出等业务务时应提交交的文件和和办理手续续、办理时时间、处理理规则等在在遵守本合合同规定的的前提下，以以各销售机机构的具体体规定为准准。当日的参与与和退出申申

46、请可以在在当日开放放时间结束束前撤销，在在当日的开开放时间结结束后不得得撤销。参与和退出出申请的确确认。销售售机构受理理参与或退退出申请并并不表示对对该申请是是否成功的的确认，而而仅代表销销售机构确确实收到了了参与或退退出申请。申请是否否有效应以以注册登记记机构的确确认为准。注册登记记机构应在在法律法规规规定的时时限内对资资产委托人人参与、退退出申请的的有效性进进行确认。客户可在在销售机构构办理业务务后的第33个工作日日至各销售售网点查询询最终确认认情况。如将开放期期全部有效效参与申请请确认后，投投资者总人人数不超过过200人人（含），则则注册登记记机构对参参与申请全全部予以确确认。如将将开放

47、期全部有效效参与申请请确认后，投投资者总人人数超过2200人（不不含），则则注册登记记机构按照照时间优先先、金额优优先的原则则确认参与与申请，确确保本资产产管理计划划的委托人人数不超过过200人人（含），对对未予确认认的参与资资金予以返返还。若开放期末末，优先级级和进取级的份份额配比在在约定范围围之外时，资资产管理人人将采用先先确认进取取级份额后后，根据确确认的进取取级份额，以以时间优先先、金额优优先的原则则确认优先先级份额，以以保证份额额配比在约约定范围之之内。委托人退出出资产管理理计划时，资资产管理人人按先进先先出的原则则（份额确认认日期在先先的计划份份额先退出出，确认日日期在后的的计划份

48、额额后退出），办理委托托人的退出出申请，并并据以确定定所适用的的退出费率率（如有）及及业绩报酬酬（如有）。参与和退出出申请的款款项支付。参与采用用全额交款款方式，若若资金在规规定时间内内未全额到到账则参与与不成功，已已交付的委委托款项将将退回委托托人账户。投资者退退出申请成成交后，资资产管理人人应按规定定向委托人人支付退出出款项，退退出款项在在自受理资资产委托人人有效退出出申请之日日起不超过过7个工作作日的时间间内划往资资产委托人人银行账户户。在发生生巨额退出出时，退出出款项的支支付办法按按本合同和和有关法律律法规规定定办理。资产管理人人在不损害害资产委托托人权益的的情况下可可更改上述述原则，

49、但但最迟应在在新的原则则实施前33个工作日日告知资产产委托人。资产管理理人在资产产管理人网网站发布公公告或以委托人认认可的其他他形式告知知即视为履履行了告知知义务。参与和退出出的金额限限制投资者在资资产管理计计划存续期期的开放期购买资产产管理计划划份额的，如如投资者在在提交参与与申请时未未持有资产产管理计划划份额，则则首次参与与金额应不不低于1000万元人人民币（不不含参与费费用）。当投资者持持有的计划划资产高于于100万万元时，投投资者可以以选择全部部或部分退退出份额；选择部分分退出份额额的，投资资者在退出出后持有的的计划资产产不得低于于100万万元。当资产产管理人发发现投资者者申请部分分退

50、出资产产管理计划划将致使其其在部分退退出申请确确认后持有有的计划资资产低于1100万元元的，资产产管理人有有权适当减减少该投资资者的退出出份额，以以保证部分分退出申请请确认后投投资者持有有的计划资资产不低于于100万万元。当投资者持持有的计划划资产低于1100万元元（含1000万元）时，需需要退出计计划的，投投资者必须须选择一次次性全部退退出资产管管理计划。资产管理人人可根据市市场情况，合合理调整对对参与金额额和退出份份额的数量量限制，资资产管理人人进行前述述调整必须须提前3个个工作日告告知资产委委托人。资资产管理人人在资产管管理人网站站公告前述述调整事项项即视为履履行了告知知义务。参与和退出

51、出的费用参与费用如不收取参与费，本段全部替换为如下内容：“本计划不收取参与费用。”本计划参与与费率为KK%。净参与金额额=参与金金额/（11参与费费率）参与费用=净参与金金额参与费率率参与金额=净参与金金额+参与与费用参与份额=净参与金金额/开放放日（T日日）资产管管理计划份份额净值参与份额计计算结果按按照四舍五五入方法，保保留到小数数点后2位，由此此误差产生生的损失由由资产管理理计划财产产承担，产产生的收益益归资产管管理计划财财产所有。参与费用用的用途、支付对象象、方式、金额由资资产管理人人确定。退出费用如不收取退出费，本段全部替换为如下内容：“本资产管理计划不收取退出费用。”本计划退出出费

52、率为KK%。净退出金额额=退出金额/（1退出费率率）退出费用=净退出金额退出费率退出金额=净退出金额+退出费用退出份额=净退出金额额/开放日日（T日）资资产管理计计划份额净净值退出份额计计算结果按按照四舍五五入方法，保保留到小数数点后2位，由此此误差产生生的损失由由资产管理理计划财产产承担，产产生的收益益归资产管管理计划财财产所有。退出费用的的用途、支支付对象、方式、金金额由资产产管理人确确定。资产管理人人可以在法法律法规和和本合同规规定范围内内调低参与与费率、退退出费率或或调整收费费方式。如如降低费率率或调整收收费方式，资资产管理人人应在调整整实施前33个工作日日告知资产产委托人。资产管理理

53、人在其公公司网站公公告前述调调整事项即即视为履行行了告知义义务。拒绝或暂停停参与、暂暂停退出的的情形及处处理在如下情况况下，资产产管理人可可以拒绝接接受投资者者的参与申申请：(1)如接接受该申请请，将导致致本计划资资产委托人人数超过2000人（不不含）。(2)如接接受该申请请，将导致致本计划份份额配比超超过N:1。(3)根据据市场情况况，资产管管理人无法法找到合适适的投资品品种，或其其他可能对对资产管理理计划业绩绩产生负面面影响，从从而损害现现有资产管管理计划资资产委托人人的利益的的情形。(4)如接接受该申请请，将导致致本计划资资产总规模模超过本合合同约定的的上限。(5)因资资产管理计计划收益

54、分分配、或资资产管理计计划内某个个或某些证证券进行权权益分派等等原因，使使资产管理理人认为短短期内接受受参与可能能会影响或或损害现有有资产管理理计划资产产委托人利利益的。(6)法律律法规规定定或经中国国证监会认认定的其他他情形。资产管理人人决定拒绝绝接受某些些资产委托托人的参与与申请时，参参与款项将将退回资产产委托人账账户。在如下情况况下，资产产管理人可可以暂停接接受投资者者的参与申申请：(1)因不不可抗力导导致无法受受理资产委委托人的参参与申请。(2)证券券交易场所所交易时间间临时停市市，导致资资产管理人人无法计算算当日资产产管理计划划资产净值值。(3)发生生本资产管管理计划合合同规定的的暂

55、停资产产管理计划划资产估值值情况。(4)如接接受该申请请，将导致致本计划份份额配比高高于N:1。(5)法律律法规规定定或经中国国证监会认认定的其他他情形。资产管理人人决定暂停停接受全部部或部分参参与申请时时，应当告告知资产委委托人。在在暂停参与与的情形消消除时，资资产管理人人应及时恢恢复参与业业务的办理理并告知资资产委托人人。在如下情况况下，资产产管理人可可以暂停接接受资产委委托人的退退出申请：(1)因不不可抗力导导致资产管管理人无法法支付退出出款项。(2)证券券交易场所所交易时间间临时停市市，导致资资产管理人人无法计算算当日资产产管理计划划资产净值值。(3)发生生本资产管管理计划合合同规定的

56、的暂停资产产管理计划划资产估值值的情况。(4)法律律法规规定定或经中国国证监会认认定的其他他情形。发生上述情情形之一的的，资产管管理人应当当及时告知知资产委托托人。已经经注册登记记机构确认认的退出申申请，资产产管理人应应当足额支支付；如暂暂时不能足足额支付，应应当按单个个退出申请请人已被接接受的退出出申请量占占已接受的的退出申请请总量的比比例分配给给退出申请请人，其余余部分在后后续开放日日予以支付付。在暂停退出出的情况消消除时，资资产管理人人应及时恢恢复退出业业务的办理理并及时告告知资产委委托人。暂停资产管管理计划的的参与、退退出时，资资产管理人人应按规定定告知资产产委托人。资产管理理人在其公

57、公司网站公公告或以资资产委托人人认可的其其他方式告告知即视为为资产管理理人履行了了告知义务务。暂停参与或或退出期间间结束，资资产管理计计划重新开开放时，资资产管理人人应按规定定告知资产产委托人。资产管理理人在其公公司网站公公告或以资资产委托人人认可的其其他方式告告知即视为为资产管理理人履行了了告知义务务。巨额退出的的认定及处处理方式巨额退出的的认定单个工作日日中，本资资产管理计计划需处理理的退出申申请总份额额超过本资资产管理计计划上一工工作日资产产管理计划划总份额的的10%时时，即认为为本资产管管理计划发发生了巨额额退出。巨额退出的的处理方式式出现巨额退退出时，资资产管理人人可以根据据本资产管

58、管理计划当当时的资产产状况决定定接受全额额退出或部部分退出。(1)接受受全额退出出：当资产产管理人认认为有能力力兑付资产产委托人的的全部退出出申请时，按按正常退出出程序执行行，对开放日日提出的退退出申请，应应当按照本本资产管理理合同约定定全额接受受退出，但但退出款项项支付时间间可适当延延长，最长长不应超过过15个工工作日。(2)部分分延期退出出：当全额额兑付资产产委托人的的退出申请请有困难，或或兑付资产产委托人的的退出申请请进行的资资产变现可可能使资产产管理计划划资产净值值发生较大大波动时，资资产管理人人可在该工工作日接受受部分退出出申请，其其余部分的的退出申请请在后续工工作日予以以受理。对对

59、于需要部部分延期办办理的退出出申请，除除资产委托托人在提交交退出申请请时明确做做出不参加加顺延下一一个工作日日退出的意意思表示外外，将自动转为为下一个工工作日退出出处理，转转入下一个个工作日的的退出申请请的退出价价格为下一一个工作日日的资产管管理计划份份额净值，以以此类推，直直到全部退退出为止；但是若下下一个工作作日为非退退出开放日日，则委托托人的退出出申请在开开放期最后后一个工作作日全部处处理，退出出价格为该该日的资产产管理计划划份额净值值。部分退退出导致资资产委托人人持有的计计划份额资资产净值低低于1000万元人民民币的，资资产管理人人可按全额额退出处理理。发生部部分延期退退出时，资资产管

60、理人人可以适当当延长退出出款项的支支付时间，但但最长不应应超过155个工作日日。(3)巨额额退出的通通知：当发发生巨额退退出并部分分延期退出出时，资产产管理人应应当在3个个交易日内内通知资产产委托人，并并说明有关关处理方法法。违约退出如本计划不接受违约退出，本段全部替换为如下内容：“计划存续期内，不接受资产委托人的违约退出。”经资产管理理人同意，资资产委托人人可以在存存续期内任任一工作日日（T日）违违约退出，但但需于T-10日之前前向资产管管理人提交交退出申请请。基于退出净净值，本计计划收取违违约退出费费用，费率率为5%。即退出费用用=违约退退出计划份额开放日当当日计划份额净净值5%。资产委托