基金管理公司法律法规

1、基金管理公公司法律法法规TOC o 1-1 h z关于申请设设立基金管管理公司若若干问题的的通知（22001）1关于落实关于申请请设立基金金管理公司司若干问题题的通知有关问题题的通知（2001）3关于申请设设立基金管管理公司主主发起人有有关事项的的通知（22001）7中国证监会会关于基金金管理公司司设立审核核程序有关关问题的通通知（20002）8外资参股基基金管理公公司设立规规则（20002）16国家外汇管管理局关于于外资参股股基金管理理公司有关关外汇管理理问题的通通知18中国证监会会发言人就就基金管理理公司(含外资参参股基金管管理公司)设立问题题的谈话22基金从业人人员资格管管理暂行规规定（

2、暂行行办法实施施细则第六六号）29关于完善基基金管理公公司董事人人选制度的的通知35关于基金管管理公司在在境内设立立分支机构构有关问题题的通知37基金管理公公司章程制制定指导意意见（指导导意见一）38关于基金管管理公司开开展对外技技术合作的的意见39关于基金金管理公司司法人许可可证管理理有关事项项的通知（1999）40关于做好基基金管理公公司监管工工作有关事事项的通知知（20001）42关于做好基基金从业人人员资格注注册登记工工作的通知知（20001）44中国证监会会关于基金金管理公司司重大变更更事项有关关问题的通通知(20002)45关于规范基基金管理公公司股东出出资转让有有关事项的的通知

3、（20022）50关于申请设设立基金管管理公司若若干问题的的通知（22001）证监基金字字【20001】100号各证券监管管办公室、办事处、特派员办办事处，上上海、深圳圳证券交易易所，各有有关机构：为进一步规规范基金管管理公司的的设立行为为，促进基基金管理公公司发起人人依法运作作、严格自自律，根据据证券投投资基金管管理暂行办办法（以以下简称暂行办法法）第二二十四条第第（七）项项的规定，现现就申请设设立基金管管理公司若若干问题通通知如下：一、基金管管理公司的的主要发起起人应当是是依法设立立的证券公公司或信托托投资公司司，其他市市场信誉较较好、运作作规范的机机构也可以以作为发起起人参与基基金管理公

4、公司的设立立。二、基金管管理公司可可以采取有有限责任公公司也可以以采取股份份有限公司司的组织形形式；基金金管理公司司采用股份份有限公司司方式的，应应当以发起起方式设立立。三、符合暂行办法法第二十十四条规定定条件的机机构（以下下简称“申请人”）申请设设立基金管管理公司，除除需按有关关规定提交交申请材料料外，还应应当按照本本通知的要要求，做好好以下准备备工作： （一一）规范证证券投资行行为申请人已在在证券交易易所开户并并从事权益益类证券投投资活动的的，应当参参照中国证证监会关关于规范证证券投资基基金运作中中证券交易易行为的通通知（证证监发【22001】229号）的的要求，向向证券交易易所提交自自律

5、承诺书书，承诺严严格规范其其证券投资资活动。 （二二）自觉接接受监管 已已提交自律律承诺书的的申请人应应当向其注注册地的中中国证监会会派出机构构提交下列列材料：申请人基本本情况，内内容至少应应当包括：（1）申申请人名称称与从事业业务性质；（2）资资金帐户与与股东帐户户（自有与与委托管理理帐户及其其关联帐户户）；（33）对证券券交易行为为负领导和和直接责任任人员的详详细情况；（4）证证券投资管管理制度；（5）最最近3年从从业遵规守守法情况；（6）机机构法人与与其股东及及参股公司司之间的关关系等；向证券交易易所提交的的自律承诺诺书；中国证监会会依据法律律法规要求求其补充的的其他材料料。申请人基本本

6、情况发生生重大变化化的，应及及时将变更更后的有关关材料提交交注册地的的中国证监监会派出机机构。 （三三）开展准准备工作已提交自律律承诺书和和相关备案案材料的申申请人在申申请筹建基基金管理公公司期间，可可参照中国国证监会有有关基金管管理公司规规范运作的的规定，就就完善拟设设立的基金金管理公司司治理结构构，加强内内部控制和和风险防范范机制，制制定员工行行为规范和和纪律程序序，开展对对外交流活活动等做好好先期准备备工作，并并应在其申申报材料中中予以说明明。四、中国证证监会派出出机构应对对辖区内申申请人遵守守自律承诺诺书的情况况进行监督督；证券交交易所应对对申请人证证券投资与与交易行为为进行监控控。五

7、、申请人人提交自律律承诺书的的日期到其其提出基金金管理公司司设立申请请之日的时时间间隔原原则上应不不少于122个月。在在本通知印印发以前经经中国证监监会确认已已正式提交交设立申请请的除外。六、受理基基金管理公公司的设立立申请前，中中国证监会会将向证券券交易所、相关派出出机构了解解申请人提提交、遵守守自律承诺诺书的情况况以及最近近1年内证证券投资行行为是否符符合规范要要求的情况况；经了解解发现申请请人有不遵遵守其自律律承诺的行行为的，中中国证监会会将不受理理其作为基基金管理公公司发起人人的申请，涉涉嫌违反法法律法规的的，另行调调查处理。七、承担原原有投资基基金清理规规范工作的的基金管理理公司筹备

8、备组原则上上比照以上上要求办理理相关事项项，确有特特殊情况的的，视具体体情况个别别另行处理理。 八八、申请设设立基金管管理公司申申报材料的的制作和上上报事宜另另行通知。 中中国证券监监督管理委委员会 二二一年五五月二十五五日返回关于落实关于申请请设立基金金管理公司司若干问题题的通知有关问题题的通知（22001）2001-6-299 中国证证监会 证证监会基金金部20001333号 22001-6-299 各证券监管管办公室、办事处、特派员办办事处，上上海、深圳圳证券交易易所： 现将证证监基金字字20001100号文关关于申请设设立基金管管理公司若若干问题的的通知（以以下简称通知）的的具体说明明

9、（见附件件）印发你你们，供你你们在落实实通知要求、开开展相关工工作时作参参考。 中国国证监会基基金监管部部 二零零零一年六六月二十九九日关于落实关于申请请设立基金金管理公司司若干问题题的通知的说明为落实实证监基金金字20001110号文关于申请请设立基金金管理公司司若干问题题的通知（以下简简称通知知）的各各项有关工工作，现就就有关情况况具体说明明如下： 一、自自律申请的的受理与管管理 （一）提提交自律承承诺书的机机构（以下下简称自律律机构）的的资格。依依法设立的的证券公司司、信托投投资公司以以及市场信信誉较好、运作规范范的其他机机构，实收收资本在33亿元人民民币以上的的（根据验验资报告和和营业

10、执照照副本判定定），其自自愿提交的的自律备案案申请均可可受理。各各派出机构构只受理在在辖区内注注册的机构构的备案申申请。 （二）自自律机构的的分类管理理。派出机机构、证券券交易所按按照分类管管理、有所所侧重的原原则对自律律机构进行行管理。 经我会会核准设立立的综合类类和比照综综合类管理理的证券公公司、人民民银行总行行出文确认认保留并对对其发起设设立基金管管理公司不不持异议的的信托投资资公司等具具备基金管管理公司主主要发起人人资格的机机构，应当当予以重点点关注和指指导。对由由以上机构构推荐作为为拟设立基基金管理公公司其他发发起人的机机构，也应应予以关注注。鼓励上上述以外的的其他机构构提交自律律备

11、案申请请。 派出机机构、证券券交易所可可根据相关关法律法规规和证券交交易规则，对对不同类别别自律机构构的自律承承诺书内容容提出指导导意见。自自律承诺书书的内容应应当体现自自律机构取取信于市场场、取信于于社会的真真实诚意，体体现自律机机构对证券券交易所规规则和证券券法规的熟熟悉程度，还还应当体现现依法维护护自律机构构自身合法法权益的意意识等。 （三）自自律备案程程序。自律律备案程序序大致如下下：1、派派出机构在在收到自律律机构的备备案申请后后，指导自自律机构完完成撰写自自律承诺书书、填写自自律机构基基本情况表表、提供备备案材料等等备案工作作。 2、自自律机构完完成备案手手续后，派派出机构应应当向

12、其出出具自律备备案受理确确认函，对对从事证券券投资活动动（包括自自有资金管管理和接受受委托资产产管理）的的自律机构构，督促其其尽快将基基本情况表表、自律承承诺书和帐帐户等资料料递交证券券交易所。 3、证证券交易所所在收到备备案材料后后，应当就就材料收取取情况函告告派出机构构和自律机机构，同时时，比照对对基金经理理的监管，对对自律机构构的证券投投资与交易易活动进行行监督。 派出机机构、证券券交易所可可比照上述述程序，办办理自律机机构基本情情况、帐户户资料等的的变更备案案事宜。 （四）自自律备案材材料的管理理。派出机机构、证券券交易所应应当建立必必要的管理理制度与工工作程序，认认真做好自自律机构备

13、备案材料特特别是帐户户资料的保保密管理工工作。 自律机机构提交的的两份密封封的资金与与股东帐户户资料，一一份由派出出机构密封封保存，另另一份由自自律机构递递交证券交交易所（向向上海、深深圳证券交交易所分别别递交相关关的帐户资资料）。证证券交易所所在建立自自律机构监监管档案后后，应将帐帐户资料重重新密封保保存。因稽稽查工作原原因需要拆拆封自律机机构帐户资资料的，派派出机构、证券交易易所应当严严格履行拆拆封核准手手续。 对自自律机构出出于商业秘秘密等原因因要求保密密的其他事事项，派出出机构、证证券交易所所可采取特特别备案措措施。 二、对对自律机构构的监管 对自律律机构的监监管本着以以自律为主主的原

14、则。鼓励自律律机构定期期、不定期期对备案期期间的自律律情况作出出陈述。同同时，派出出机构、证证券交易所所应当按照照各自的监监管职责监监督自律机机构遵守自自律承诺，并并有权对其其自律情况况进行检查查。 派出机机构侧重跟跟踪自律机机构的遵规规守法情况况，督促其其及时更新新自律备案案材料，鼓鼓励其深入入学习相关关法律法规规，采取切切实措施完完善管理、规范证券券交易行为为，树立规规范运作的的市场形象象。证券交交易所侧重重对自律机机构的证券券投资与交交易活动进进行监督。 拟设立立基金管理理公司的承承办单位应应通过加强强对外交流流，就完善善拟设立基基金管理公公司的治理理结构、内内部自律机机制、员工工行为规

15、范范与纪律程程序以及研研究基金新新品种等方方面，制定定可行的操操作计划，同同时，加大大吸收海外外人才、派派人员到境境外培训、邀请境外外专业机构构前来现场场指导等活活动的力度度和效果。拟作为基基金管理公公司发起人人的各自律律机构对此此应大力支支持。派出出机构应当当对上述基基金管理公公司设立先先期准备工工作加以关关注。 派出机机构、证券券交易所应应当建立自自律机构监监管档案，记记录自律机机构的自律律情况。发发现自律机机构涉嫌违违法违规的的，应依据据相关法律律法规及时时处理。 三、对对自律机构构的自律评评价 在收到到自律机构构设立基金金管理公司司的申请后后，我部将将要求相关关派出机构构、证券交交易所

16、分别别就自律机机构执行通知的的情况作出出说明。 派出机机构应对自自律机构的的基本情况况、自律备备案情况、自律承诺诺内容、自自律备案期期间遵规守守法情况等等进行说明明，并出具具评价意见见。证券交交易所应对对自律机构构的自律备备案情况、备案期间间证券投资资与交易情情况等作出出说明，并并出具评价价意见。 上述评评价意见将将作为决定定是否受理理自律机构构基金管理理公司设立立申请的重重要依据之之一。 四、通知中中所提出的的各项措施施，是改革革基金管理理公司设立立核准制度度、引导有有关机构加加强自律、发挥证券券监管体系系整体功能能的一项新新探索。各派出出机构、证证券交易所所应当在原原有的监管管工作基础础上

17、，按照照通知要求，制制定相关工工作制度和和程序，做做好备案和和监管工作作。在实施施过程中，还还应密切关关注监管政政策及相关关法规的变变化，及时时总结经验验，完善监监管。 五、以以上说明供供派出机构构、证券交交易所以及及相关当事事人在落实实通知要求、开开展相关工工作时参考考。在实施施过程中有有任何意见见和建议，可可随时向我我部或我会会法律部反反映。附件：自律机构构基本情况况表 自律机构基基本情况表表 自律机构全全称 组织形式式 经营范围 住所 董事长 总经理理 实收资本 注册册资本 成立时间 批准准机关 企业法人营营业执照 登记机机关 编 号 登记时间 有效效期 金融业务许许可证 发证机机关 编

18、 号 批准时间 有效效期 主要股东东及持股比比例 股东名名称 出资资额 持股股比例 主主要参股公公司及持股股比例 参股公公司名称 出资额 持股比例例 是否从事权权益类证券券投资（包包括代客理理财） 对证券交易易负领导和和直接责任任人员名单单 姓名名 性别 年龄 学学历 职务务 最近3年受受处罚情况况 责任主主体 处罚罚机关 处处罚内容 处罚时间间 处罚原原因 备注注 机构 个人 自律备案推推荐机构名名称 自律机构负负责人签字字： 单单位公章： 年 月月 日 以下内容容由中国证证监会派出出机构填写写 备案受理情情况 备案案受理时间间 经经办人 派出机构负负责人签字字： 单位位公章 年年 月 日备

19、注 注：自律机机构除递交交本表相关关材料外，还还应提供以以下材料：1、两份份密封的资资金帐户与与股东帐户户（包括自自有与委托托管理帐户户及其关联联帐户）资资料（分别别向派出机机构、证券券交易所提提交）；22、证券投投资管理制制度；3、对证券交交易行为负负领导和直直接责任人人员的详细细情况；44、自律承承诺书；55、中国证证监会要求求补充的其其他材料。 返回关于申请设设立基金管管理公司主主发起人有有关事项的的通知（22001）证监基金字字20001355号 各证券监管管办公室、办事处、特派员办办事处，上上海、深圳圳证券交易易所，各有有关机构： 为落实关关于申请设设立基金管管理公司若若干问题的的通

20、知（证证监基金字字20001100号）要求求，现就申申请设立基基金管理公公司主发起起人有关事事项通知如如下： 一、在20001年55月25日日我会公布布证监基金金字20001110号文件件之前，已已向我会提提交设立基基金管理公公司申请的的主发起人人，除法律律、法规和和相关政策策对其资格格有限制者者外，自本本通知发布布之日起，可可以进行选选择其他发发起人等继继续申请筹筹备基金管管理公司的的相关准备备工作（具具体名单见见附件）。 二、申请单单位及其选选定的其他他发起人应应按照我会会证监基金金字20001110号和基基金部2200133号文文件的要求求，到其注注册地的中中国证监会会派出机构构登记，并

21、并向证券交交易所提交交自律承诺诺书。 三、申请单单位属信托托投资公司司的，应当当经中国人人民银行批批准予以保保留；属证证券公司的的，应当符符合中国证证监会的有有关规定。 四、主发起起人符合上上述条件并并已同其他他发起人草草签协议的的，应当对对落实我会会证监基金金字20001110号、基基金部2200133号等等文件要求求的情况提提交书面报报告。 五、我会基基金部收到到上述书面面报告后，根根据法律、法规和相相关政策的的规定，在在核查申请请单位及其其选定的发发起人法定定条件、自自律承诺的的履行、主主发起人开开展对外合合作交流的的效果等情情况的基础础上，以书书面通知的的方式确定定申请单位位申报材料料

22、的正式受受理日期。 涉及本通知知内容的未未尽事宜，由由我会基金金部另行通通知。 附附件：已申申请设立基基金管理公公司主发起起人名单(略) 中国证券监监督管理委委员会 二二一年八八月十八日日 返回中国证监会会关于基金金管理公司司设立审核核程序有关关问题的通通知（20002）证监基金字字号号各证券监管管办公室、办事处、特派员办办事处，各各有关机构构：为完善基金金管理公司司设立审核核制度，规规范基金管管理公司的的设立行为为，根据证券投资资基金管理理暂行办法法（以下下简称暂暂行办法）、关关于申请设设立基金管管理公司若若干问题的的通知（证证监基金字字号文，以以下简称设立通知知）及其其他有关规规定，现就就

23、基金管理理公司设立立审核程序序有关事项项通知如下下：一、设立基基金管理公公司应当经经过筹建和和开业两个个阶段，基基金管理公公司的筹建建和开业须须经中国证证监会批准准。二、符合暂行办法法和设设立通知规定条件件、拟申请请设立基金金管理公司司的机构（以以下称“申请人”），应组组建基金管管理公司筹筹备组（以以下简称“公司筹备备组”）。公司司筹备组根根据发起人人协议的授授权，具体体办理基金金管理公司司设立申请请事宜。申请人和公公司筹备组组应当保证证所报送的的基金管理理公司设立立申请材料料真实、准准确、完整整、合规。三、基金管管理公司筹筹建申请与与审核程序序如下：申请人向中中国证监会会报送基金金管理公司司

24、筹建申请请材料（见见附件一）。经审查，申申请材料齐齐备的，中中国证监会会正式受理理其申请；申请材料料不齐备的的，书面通通知申请人人，说明理理由。中国证监会会对正式受受理的筹建建申请材料料进行初审审，并参照照基金从业业人员资格格管理的有有关规定对对筹备组成成员进行适适当形式的的考核。中国证监会会对筹建审审核实行专专家评议会会制度（见见附件三），专专家评议会会在初审工工作结束后后召开。中国证监会会自正式受受理筹建申申请之日起起个工工作日内（不不包括有关关当事人修修改、补充充申报材料料的时间）作作出批准筹筹建、暂停停审核或者者不予批准准的决定。批准筹建建的，出具具批复文件件；暂停审审核或不予予批准的

25、，书书面通知申申请人，并并说明理由由。对暂停停审核后，申申请人具备备恢复审核核条件的，另另行书面通通知申请人人。四、获准筹筹建的基金金管理公司司，在筹建建期间如发发起人的基基本情况发发生重大变变化，或出出现可能影影响公司开开业的情形形，公司筹筹备组应及及时书面报报告中国证证监会，说说明有关情情况；如有有关发起人人不再符合合资格条件件，或发起起人变更的的，发起人人应召开发发起人会议议形成决议议后，由公公司筹备组组报中国证证监会审批批，并办理理相关事宜宜。 五五、基金管管理公司开开业申请与与审核程序序如下：申请人在基基金管理公公司筹建工工作完成后后，向中国国证监会报报送基金管管理公司开开业申请材材

26、料（见附附件二）。中国证监会会自受理开开业申请之之日起个工作日日内（不包包括有关当当事人修改改、补充申申报材料的的时间）作作出批准、延迟批准准或不批准准开业的决决定。批准准开业的，出出具批准文文件；拟延延迟批准或或不批准开开业的，书书面通知申申请人，并并说明理由由。六、经批准准开业的基基金管理公公司，向工工商行政管管理机关办办理注册登登记手续后后，持工商商行政管理理机关核发发的企业法法人营业执执照，向中中国证监会会领取基基金管理公公司法人许许可证。七、履行完完上述程序序后，基金金管理公司司方可设立立，并应予予以公告。八、本通知知自印发之之日起施行行，关于于申请设立立基金管理理公司有关关问题的通

27、通知（证证监基字号）同同时废止。 附附件：基金管理理公司筹建建申请材料料的内容与与格式（试试行） 基金管管理公司开开业申请材材料的内容容与格式（试试行） 基金管管理公司筹筹建审核专专家评议会会制度（试试行） 年月月日附件一： 基金管管理公司筹筹建申请材材料的内容容与格式（试试行） 一一、申请材材料的纸张张、封面及及份数 （一一）纸张 应应采用幅面面为毫毫米规格的的纸张（相相当于纸张规格格）。 （二二）封面 封面应应标有“设立基金金管理公司司筹建申申请材料”字样； 申请设设立的基金金管理公司司名称、申申请人名称称； 正式报报送申请材材料的日期期；基金管管理公司筹筹备组主要要承办人姓姓名、联系系方

28、式。（三）页码码：应当置置于每页下下端居中，字字符大小为为五号，按按内容分章章节安排页页码顺序，例例如：、或或者、章节之之间应当有有分隔页。（四）份数数：申请材材料一式份，其中中至少份份为原件。审核期间间内容有修修改的，除除最初正式式申请材料料的原件留留存中国证证监会外，审审核通过后后，申请人人应当另行行提交份份申请材料料最终稿原原件。 二二、筹建申申请材料目目录与内容容 （一一）申请报报告主要内容包包括拟设立立基金管理理公司的名名称、目的的、设立方方案、发起起人资格条条件等，应应由各发起起人签字、盖章。 （二二）可行性性报告主要内容包包括：设立立基金管理理公司的可可行性，业业务发展规规划、基

29、金金管理计划划及其可行行性。 （三三）发起人人情况 基本情情况 主主要内容包包括公司名名称、法定定代表人、注册资本本、住所、成立时间间、批准机机关、组织织形式、经经营范围及及主要股东东等； 法人资资格及业务务资格证明明文件 包包括工商行行政管理部部门颁发的的企业法法人营业执执照（副本本）（复复印件）、中国证监监会颁发的的经营证证券业务许许可证（副副本）（复复印件）或或中国人民民银行颁发发的金融融机构法人人许可证（副副本）（复复印件）。 实收资资本及财务务状况 （）主要发发起人经具具有从事证证券相关业业务资格的的会计师事事务所审计计的最近三三年财务情情况的审计计报告； （）其他发发起人由具具有从

30、业资资格的会计计师事务所所出具的实实收资本验验资证明。 自律情情况说明 主主要说明：各发起人人自律备案案时间、自自律承诺内内容、备案案期间遵守守自律承诺诺情况等。 发起人人行使股东东权利、履履行股东义义务的情况况说明 发发起人是已已设立的基基金管理公公司股东的的，应就以以下情况作作出说明：已参股的的基金管理理公司名称称、出资金金额与比例例、投资历历年回收情情况、向基基金管理公公司委派人人员情况、行使股东东权利与履履行股东义义务的情况况等。 发起人人与关联方方关系说明明各发起人及及其出资人人与关联企企业的产权权关系说明明与示意图图，重点说说明与证券券公司等金金融类企业业或境内上上市公司的的关联关

31、系系。 （四四）发起人人协议主要内容包包括各发起起人对拟设设立基金管管理公司的的出资金额额与比例、发起人的的权利与义义务、发起起人对基金金管理公司司筹备组的的授权等。 （五五）筹备组组成员情况况主要内容包包括：筹备备组成员名名单、简历历、身份证证复印件、学历与学学位证明复复印件、最最近年遵遵规守法情情况、以及及名以上上金融、证证券类机构构高级管理理人员或社社会知名人人士对筹备备组成员的的推荐信，还还应提交至至少名筹筹备组成员员过去年年内所从事事证券投资资管理的相相关材料。 （六六）基金管管理公司设设立先期准准备工作情情况说明主要内容包包括：相关关法律法规规的学习，对对外交流与与合作活动动及效果

32、，引引进海外人人才与人员员培训等。（七）公司司章程（草草案）。（八）内部部机构设置置及职能。 （九九）内部管管理制度主要包括内内部合规控控制、纪律律程序、基基金投资与与风险管理理的制度以以及员工行行为规范等等。（十）具有有从事证券券法律业务务资格的律律师事务所所及其律师师对发起人人协议、公公司章程（草草案）等出出具的法律律意见。 （十十一）中国国证监会依依照有关法法规或比照照先例要求求提交的其其他补充材材料。附件二： 基金管管理公司开开业申请材材料的内容容与格式（试试行） 一一、申请材材料的纸张张、封面及及份数 （一一）纸张应采用幅面面为毫毫米规格的的纸张（相相当于纸张规格格）。 （二二）封面

33、 封面应应标有“设立基金金管理公司司开业申申请材料”字样； 申请设设立的基金金管理公司司名称； 正式报报送申请材材料的日期期； 基金管管理公司筹筹备组主要要承办人姓姓名、联系系方式。（三）页码码：应当置置于每页下下端居中，字字符大小为为五号，按按内容分章章节安排页页码顺序；例如：、或者、章节之之间应当有有分隔页。（四）份数数：申请材材料一式份，其中中至少份份为原件。 二二、开业申申请材料目目录与内容容 （一一）筹建情情况说明主要说明从从业人员、注册资本本、名称预预核、办公公场所及信信息系统等等有关筹建建工作的完完成情况。 （二二）现场检检查意见主要包括：住所地中中国证监会会派出机构构出具的有有

34、关拟设立立基金管理理公司注册册资本、名名称预核、办公场所所及技术设设施等的现现场检查意意见。 （三三）拟任从从业人员资资格申请材材料主要包括：拟任任独立董事事、董事长长、高级管管理人员、督察员、基金经理理的从业资资格申请表表、身份证证复印件、学历与学学位证明复复印件，以以及名以以上金融、证券类机机构高级管管理人员或或社会知名名人士对上上述人员的的推荐信。拟任任公司高级级管理人员员、督察员员、基金经经理人员从从事基金业业务、证券券业务及其其他相关业业务的证明明。有有限责任公公司发起人人关于选举举董事、董董事长、监监事、高级级管理人员员、督察员员的决议，或或股份有限限公司创立立大会关于于选举董事事

35、、监事的的决议及董董事会关于于聘任董事事长、高级级管理人员员、督察员员的决议。 （四四）拟任独独立董事或或基金经理理的承诺书书 拟拟任独立董董事按照关于完善善基金管理理公司董事事人选制度度的通知的规定，对对其资格、独立履行行职责等作作出承诺。拟任基金经经理比照关于规范范证券投资资基金运作作中证券交交易行为的的通知的的规定，对对其履行职职责、规范范投资交易易行为等作作出承诺。（五）筹建建与开业申申请材料的的电子文档档（存放于于磁盘上，份）。 （六六）中国证证监会依据据有关法规规或比照先先例要求提提交的其他他材料。附件三： 基金管管理公司筹筹建审核专专家评议会会制度（试试行）第一章 总 则则第一条

36、 为保证基基金管理公公司（以下下简称“公司”）设立审审核工作的的公开、公公平、公正正，推进公公司设立审审核制度的的市场化改改革，制定定本制度。第二条 公司筹建建审核实行行专家评议议会制度。专家评议议会委员由由中国证监监会根据候候选人的专专业素质、品行操守守和社会声声誉选定中中国证监会会会内的专专业人士和和会外的有有关专家担担任。专家评议会会对公司筹筹建申请以以书面方式式提出评议议意见。中中国证监会会参照专家家评议会的的评议意见见，依照法法律、法规规及有关规规定作出是是否批准公公司筹建的的决定。 第第三条 中国证监监会基金监监管部门负负责召集专专家评议会会议、送达达有关申请请材料、起起草会议纪纪

37、要、保管管档案等具具体工作。第二章 专家评议议会委员的的职责、权权利与义务务第四条 专家评议议会委员的的职责是，根根据有关法法律法规并并参照国际际资本市场场基金运作作实践，对对公司筹建建申请进行行评议，就就公司的发发起人资格格、可行性性报告、发发起人协议议、筹备组组成员的业业务能力与与职业操守守、治理结结构与内控控机制等提提出评议意意见。 第第五条 专家评议议会委员依依法履行职职责时，享享有下列权权利：以个人身份份参加评议议会，独立立发表意见见，不受任任何单位和和个人的干干涉。通过中国证证监会及其其授权机构构调阅履行行职责所必必需的公司司筹建申请请有关材料料。 中中国最大的的资料库下下载 第第

38、六条 专家评议议会委员在在履行职责责时，应当当遵守下列列规定：认真审阅公公司筹建申申请材料，按按时参加评评议会，客客观、公正正地发表专专业性意见见；不得利用所所得到的非非公开信息息为本人或或者他人直直接或间接接谋取利益益；不得以评议议会委员身身份从事商商业活动；保守申请人人的商业秘秘密；不得对外透透露专家评评议会议程程、出席会会议人员、讨论内容容、审核意意见及其他他有关情况况。 第第七条 专家评议议会委员在在下列情况况下，应当当回避：委员或其亲亲属担任申申请人或相相关中介机机构的董事事、监事、高级管理理人员的；有其他利害害关系，可可能影响其其公正履行行职责的。前款第（一一）项所称称亲属，是是指

39、配偶、直系血亲亲、三代以以内旁系血血亲以及近近姻亲。 第第八条 专家评议议会委员应应当接受中中国证监会会的监督。第三章 工作程序序第九条 每次参加加专家评议议会的委员员的法定人人数应当不不少于人人，由中国国证监会基基金监管部部门按照专专业结构适适当的原则则选定。申请人对委委员的公正正性有异议议的，可提提出要求相相关委员回回避的申请请。中国证证监会基金金监管部门门依据申请请人提供的的书面证据据作出是否否批准申请请、更换委委员的决定定。第十条 专家评议议会采用“分别审阅阅、集中讨讨论”和“集中审阅阅、集中讨讨论”两种方式式。采用“分别别审阅、集集中讨论”方式时，中中国证监会会基金监管管部门应当当在

40、会议召召开的个个工作目前前，将会议议通知及有有关材料送送达与会委委员。采用“集中中审阅、集集中讨论”方式时，与与会委员到到指定地点点集中审阅阅材料。集中讨论由由中国证监监会基金监监管部门的的负责人召召集，但其其不参与投投票表决事事宜。第十一条 专家评评议会对筹筹建申请进进行集中讨讨论时，拟拟任基金管管理公司董董事长、总总经理等应应当到会作作现场陈述述和答辩，有有关的境外外合作方代代表和律师师等也可随随同到会，答答辩方出席席总人数不不得多于人。第十二条 专家评评议会应当当在集中讨讨论结束后后，向中国国证监会提提交书面评评议意见。对有争议议的重大事事项，由出出席会议的的委员以投投票方式进进行表决，

41、以以三分之二二以上委员员的共同意意见确定争争议结果。有争议的的重大事项项的内容，由由召集人确确定。第十三条 按照专专家评议会会的评议意意见，属中中国证监会会依法不应应当继续进进行筹建审审核工作情情形的，申申请人可以以根据评议议意见补充充、修改申申请材料或或者作出书书面解释，向向中国证监监会申请再再次评议。中国证监监会将另行行选定名名以上专家家召开评议议会。 第第十四条 按照再再次进行的的专家评议议会的评议议意见，仍仍属中国证证监会依法法不应当继继续进行筹筹建审核工工作情形的的，中国证证监会出具具暂停审校校或不予批批准的书面面文件。返回外资参股基基金管理公公司设立规规则（20002）中国证券监监

42、督管理委委员会令 第号 现现发布外外资参股基基金管理公公司设立规规则，自自年月日起施行行。 主席 周小川川 二二年六六月一日外资参股基基金管理公公司设立规规则 第第一条 为了适应应证券市场场对外开放放的需要，加加强对外资资参股基金金管理公司司的监督管管理，明确确外资参股股基金管理理公司的设设立条件和和程序，根根据公司司法和证券投资资基金管理理暂行办法法（以下下简称暂暂行办法）的有关关规定，制制定本规则则。 第二条 本规则所所称外资参参股基金管管理公司包包括境外股股东受让、认购境内内基金管理理公司股权权而变更的的基金管理理公司，或或者境外股股东与境内内股东共同同出资设立立的基金管管理公司。第三条

43、 中国证券券监督管理理委员会（以以下简称“中国证监监会”）负责对对外资参股股基金管理理公司的审审批和监督督管理。第四条 外资参股股基金管理理公司的组组织形式为为有限责任任公司。外资参股基基金管理公公司的名称称、注册资资本、组织织机构的设设立及职责责，应当符符合公司司法、暂行办法法和中国国证监会的的有关规定定。第五条 外资参股股基金管理理公司应当当符合暂暂行办法和中国证证监会规定定的条件。第六条 外资参股股基金管理理公司的境境外股东，应应当具备下下列条件：为依其所在在国家法律律设立，并并合法存续续的金融机机构，近三三年未受到到证券监管管机构和司司法机关的的重大处罚罚；所在国家具具有完善的的证券法

44、律律和监管制制度，其证证券监管机机构已与中中国证监会会签定证券券监管合作作谅解备忘忘录，并保保持着有效效的监管合合作关系；实收资本不不少于三亿亿元人民币币的等值自自由兑换货货币；中国证监会会规定的其其他审慎性性条件。第七条 外资参股股基金管理理公司的境境内股东，应应当具备中中国证监会会规定的基基金管理公公司股东资资格条件。第八条 外资持股股比例或者者在外资参参股的基金金管理公司司中拥有的的权益比例例，累计（包包括直接持持有和间接接持有）不不超过，在我我国加入后三三年内，该该比例不超超过。境外股东应应当以自由由兑换货币币出资。第九条 外资参股股基金管理理公司的董董事长、总总经理、副副总经理应应当

45、具备中中国证监会会规定的基基金管理公公司高级管管理人员任任职资格条条件。第十条 外资参股股基金管理理公司的境境内外申请请人应当按按照中国证证监会规定定的内容与与格式，向向中国证监监会报送申申请材料。境内外申请请人向中国国证监会报报送的申请请材料，必必须使用中中文。境外外股东及其其所在国家家证券监管管机构出具具的文件、资料使用用外文的，应应当附有与与原文内容容一致的中中文译本。第十一条 境外股股东与境内内股东共同同出资设立立基金管理理公司，应应当经过筹筹建和开业业两个阶段段。第十二条 中国证证监会自正正式受理境境内外申请请人的筹建建申请之日日起个个工作日内内作出批准准或者不予予批准筹建建的决定。

46、批准筹建建的，出具具批复文件件；不予批批准的，书书面通知申申请人，并并说明理由由。第十三条 已取得得中国证监监会筹建批批文但未正正式开业的的基金管理理公司，如如境外股东东的基本情情况发生重重大变化，或或因违规受受到有关国国家、地区区的监管机机构处罚或或重点监控控的，该境境外股东应应及时提请请召开基金金管理公司司发起人会会议，说明明有关情况况。如境外外股东不再再符合本规规则的条件件，发起人人会议应提提出处理意意见，由公公司筹备组组及时报告告中国证监监会，办理理相关事宜宜。第十四条 境内外外申请人在在基金管理理公司筹建建完成后，向向中国证监监会报送基基金管理公公司开业申申请材料。中国证监会会自受理

47、开开业申请之之日起个工作日日内作出批批准、延迟迟批准或不不批准开业业的决定。批准开业业的，出具具批准文件件；拟延迟迟批准或不不批准开业业的，书面面通知申请请人，并说说明理由。第十五条 境外股股东受让、认购境内内基金管理理公司的股股权，由基基金管理公公司向中国国证监会报报送申请材材料。中国证监会会自正式受受理申请之之日起个工作日日内，作出出批准或者者不予批准准的决定。批准申请请的，出具具批复文件件；不予批批准的，书书面通知申申请人，并并说明理由由。对涉及新增增股东和出出资比例最最高、提名名董事人数数最多的股股东变更申申请的审核核，中国证证监会参照照基金管理理公司筹建建审核程序序执行。第十六条 参

48、股基基金管理公公司的境外外股东，其其注册地或或主要经营营活动所在在地的主管管当局对境境外投资有有备案要求求的，该境境外股东在在依法取得得中国证监监会的批准准文件后，如如向其注册册地或主要要经营活动动所在地的的主管当局局提交有关关备案材料料，应当同同时将副本本报送中国国证监会。第十七条 外资参参股基金管管理公司的的股东应在在取得中国国证监会的的批准文件件后个个工作日内内，向工商商行政管理理机关办理理公司变更更或者设立立登记。第十八条 香港特特别行政区区、澳门特特别行政区区和台湾地地区的投资资者参股内内资基金管管理公司的的，比照适适用本规则则。第十九条 外资参参股基金管管理公司的的设立、变变更、终

49、止止、业务活活动及监督督管理事项项，本规则则未作规定定的，适用用中国证监监会的其他他有关规定定。 第第二十条 本规则则自年月月日起施施行。返回国家外汇管管理局关于于外资参股股基金管理理公司有关关外汇管理理问题的通通知（20033年3月229日 国国家外汇管管理局发布布）汇发20003444号国家外汇管管理局各省省、自治区区、直辖市市分局、外外汇管理部部，深圳、大连、青青岛、厦门门、宁波市市分局：为规范外资资参股基金金管理公司司外汇管理理，现就外外资参股基基金管理公公司有关外外汇管理问问题通知如如下：一、本通知知所称外资资参股基金金管理公司司包括境外外股东受让让、认购境境内基金管管理公司股股权而

50、变更更的基金管管理公司，或或者境外股股东与境内内股东共同同出资设立立的基金管管理公司。二、外资参参股基金管管理公司在在取得中国国证券监督督管理委员员会（以下下简称中国国证监会）同同意其开业业的批复文文件之前，不不得开立外外汇账户。（一）经中中国证监会会批准同意意其开业的的境内股东东与境外股股东共同出出资设立的的基金管理理公司，可可持以下文文件和材料料向所在地地外汇局申申请在境内内外汇指定定银行开立立外汇资本本金账户：1、开户书书面申请；2、合资协协议（或合合同）；3、中国证证监会同意意其开业的的批复文件件；4、外经贸贸部门颁发发的外商投投资企业批批准证书；5、国家工工商行政管管理部门颁颁发的名

51、称称预先核准准通知书；6、外汇局局要求提供供的其他文文件和材料料。（二）境外外股东认购购境内已设设立的基金金管理公司司股权而变变更的外资资参股基金金管理公司司，可持认认购股份协协议书、中中国证监会会的批准文文件、外经经贸部门批批准证书等等，向所在在地外汇局局申请在境境内外汇指指定银行开开立外汇资资本金账户户。三、外资参参股基金管管理公司境境外股东资资本金流入入的验资程程序按照财政部 国家外汇汇管理局关关于进一步步加强外商商投资企业业验资工作作及健全外外资外汇登登记制度的的通知（财财会2000211017号号）执行。四、外资参参股基金管管理公司外外汇资本金金账户的收收入范围为为：境外股股东汇入的

52、的出资资金金；支出范范围为：经经常项下的的对外支付付和经外汇汇局核准的的其他外汇汇支出。五、外资参参股基金管管理公司如如需将外汇汇资本金账账户资金结结汇，应持持以下文件件和材料向向所在地外外汇局提出出申请，凭凭外汇局核核准件到外外汇指定银银行办理结结汇手续：（一）结汇汇书面申请请；（二）结汇汇资金用途途凭证或说说明；（三）公司司当期外汇汇资本金账账户银行对对账单；（四）外汇汇局要求提提供的其他他材料。六、外资参参股基金管管理公司如如需支付外外方股东利利润，应持持以下文件件和材料向向所在地外外汇局提出出申请，凭凭外汇局核核准件到外外汇指定银银行办理购购、付汇手手续：（一）购、付汇书面面申请；（二

53、）完税税证明及税税务申报单单；（三）经会会计事务所所出具的公公司利润发发生年度利利润及利润润分配情况况的审计报报告；（四）公司司董事会关关于利润分分配决议；（五）公司司当期外汇汇资本金账账户银行对对账单；（六）外汇汇局要求提提供的其他他材料。在每个会计计年度结束束后4个月月内，外资资参股基金金管理公司司如未将该该年度应付付外方股东东利润购汇汇汇出的，应应向所在地地外汇局备备案。外汇汇局的备案案文件将作作为今后外外方股东利利润购、付付汇必备申申请材料。七、境外股股东受让境境内基金管管理公司股股权而变更更的基金管管理公司，应应在取得中中国证监会会正式批准准文件后55个工作日日内，到所所在地外汇汇局

54、备案。转让方为为境内机构构的，应在在取得受让让方外汇资资金后5个个工作日内内，持书面面申请、转转让协议、中国证监监会批准文文件、外经经贸部门批批准证书等等向所在地地外汇局申申请办理结结汇手续。八、经中国国证监会、外经贸部部门批准同同意其股份份转让的外外资参股基基金管理公公司，应在在自取得外外经贸部门门批准文件件5个工作作日内到所所在地外汇汇局备案。其中境外外股东向境境内机构转转让股份的的，受让方方如需向境境外投资人人支付转让让款项，应应持以下文文件和材料料，向所在在地外汇局局申请购、付汇核准准：（一）购、付汇书面面申请；（二）转股股协议；（三）中国国证监会、外经贸部部门同意转转股的批复复文件；

55、（四）受让让方当期所所有外汇账账户银行对对账单；（五）外方方若有转股股收益，受受让方应出出具代扣代代缴预提所所得税完税税凭证；（六）外汇汇局要求提提供的其他他材料。九、经中国国证监会、外经贸部部门批准外外方股东减减（撤）资资的外资参参股基金管管理公司，应应持以下文文件和材料料向所在地地外汇局申申请购、付付汇核准：（一）购汇汇书面申请请；（二）公司司董事会关关于外方股股东减（撤撤）资决议议；（三）中国国证监会、外经贸部部门同意减减（撤）资资的批复文文件；（四）会计计师事务所所出具的公公司最近一一期验资报报告及审计计报告；（五）公司司外汇资本本金账户银银行对账单单；（六）外方方若有减（撤撤）资收益

56、益，应出具具代扣代缴缴预提所得得税完税凭凭证；（七）外汇汇局要求提提供的其他他材料。十、外资参参股基金管管理公司除除从事中国国证监会规规定的业务务外，未经经国家外汇汇管理局批批准，不得得从事对外外融资、对对外担保等等资本项下下外汇业务务。十一、国家家外汇管理理局及其分分支局有权权对外资参参股基金管管理公司外外汇资本金金账户以及及结汇、购购付汇情况况进行现场场检查。外外资参股基基金管理公公司应积极极配合有关关检查工作作，不得提提供虚假材材料。十二、外资资参股基金金管理公司司违反本通通知及其他他外汇管理理规定的，国国家外汇管管理局及其其分支局可可根据中中华人民共共和国外汇汇管理条例例及其他他外汇管

57、理理规定对其其进行处罚罚。十三、本通通知自20003年55月1日起起施行。本本通知由国国家外汇管管理局负责责解释。二三年年三月十九九日中国证监会会发言人就就基金管理理公司(含含外资参股股基金管理理公司)设设立问题的的谈话2002-7-122 中国证证监会 详细内容 自自外资参参股基金管管理公司设设立规则(以下简简称设立立规则)颁布以来来,我会收收到许多境境内、境外外机构的来来电来函,询问基金金管理公司司设立的相相关问题。为了方便便申请人做做好基金管管理公司设设立的准备备工作,增增加审核的的透明度,推动基金金行业的发发展,我们们将有关问问题进行了了收集,并并集中回答答如下: 一一、基金管管理公司

58、发发起人和股股东的资格格认定 11、外资参参股基金管管理公司设设立的法律律依据有哪哪些?由谁谁负责设立立审批和日日常监管? 答答:依据设立规则则规定,外资参股股基金管理理公司设立立的主要法法律依据有有公司法法、证证券投资基基金管理暂暂行办法(以下简简称暂行行办法)和中国证证监会的有有关规定。外资参股股基金管理理公司的名名称、注册册资本、组组织机构的的设立及职职责,应当当符合公公司法、暂行办办法和中中国证监会会的有关规规定。 设立规则则规定,中国证监监会负责对对外资参股股基金管理理公司的审审批和日常常监管。 22、基金管管理公司的的发起人或或股东需符符合什么条条件? 答答:符合法法律法规规规定、

59、市场场信誉较好好、运作规规范的机构构均可发起起基金管理理公司。具具体条件为为:1、主主要发起人人为按照国国家有关规规定设立的的证券公司司、信托投投资公司；2、主要要发起人的的经营状况况良好,最最近3年连连续盈利；3、每个个发起人实实收资本不不少于3亿亿元。 外外资参股基基金管理公公司的境外外股东,应应当具备下下列条件: 11、为依其其所在国家家(或地区区)法律设设立,并合合法存续的的金融机构构,近三年年未受到证证券监管机机构和司法法机关的重重大处罚； 22、所在国国家(或地地区)具有有完善的证证券法律和和监管制度度,其证券券监管机构构已与中国国证监会签签定证券监监管合作谅谅解备忘录录,并保持持

60、着有效的的监管合作作关系； 33、实收资资本不少于于三亿元人人民币的等等值自由兑兑换货币； 44、中国证证监会规定定的其他审审慎性条件件。 如如果一个境境外金融机机构不符合合规定的条条件,但其其母公司或或者子公司司符合条件件,那么其其母公司或或者子公司司可以作为为外资参股股基金管理理公司的境境外股东。 33、如何界界定境外股股东的范围围? 答答:外资参参股基金管管理公司的的境外股东东,是指在在中华人民民共和国境境外注册的的机构。设立规则则规定,外资参股股基金管理理公司的境境外股东为为依其所在在国家(或或地区)法法律设立并并合法存续续的金融机机构。 44、外资机机构是否可可以作为基基金管理公公司