基本法规办法

1、期货交易管管理条例（国国务院）总则1.原则：公开，公公平，公正正，诚实信信用2.交易场场所：国务务院期货监监督管理机机构批准的的交易场所所3.监督管管理：国务务院期货监监督管理机机构（集中中统一）期货交易所所1.交易场场所的设立立：国务院院期货监督督管理机构构（非营利利，自律管管理，以期期货交易所所全部财产产承担民事事责任，负负责人由国国期监任免免）期货交易所所管理办法法由国务院院期货监督督管理机构构制定期货交易所所会员：境境内登记注注册的企业业法人或其其他经济组组织分级结算制制度与会员员结算制度度（结算会会员的结算算业务资格格由国务院院期货监督督管理结构构批准，申申请之日起起3个月内内受理）

2、2.不得担担任期货交交易所负责责人，财务务人员：AA.因违法法违纪行为为被解除职职务金融机机构负责人人（5年内内不得任免免） B.因因违法违纪纪注销资格格的律师/会计/金金融机构的的专业人员员（5年内内不得任免免）（注意）期期货交易所所不得直接接或者间接接参与期货货交易。为经国期监监批准，期期货交易所所不得从事事信托投资资，股票投投资，非自自用不动产产投资等与与自身职责责无关的业业务3.期货交交易所建立立健全风险险制度：保保证金，无无负债，涨涨跌幅，持持仓限制与与大户持仓仓报告，风风险准备金金，国期监监其他风险险制度市场异常期期货交易所所采取的必必要措施：提高保证证金，调整整涨跌幅，限限制会员

3、或或者客户最最大持仓，暂暂停交易，或或者其他必必要措施异常情况：是指在交交易中发生生操纵期货货交易价格格的行为或或者发生不不可抗拒的的突发事件件以及国务务院期货监监督管理机机构规定的的其他情形形4.经国期期监批准的的事项：章章程/交易易规则修改改，上市/中止/取取消/恢复复交易品种种，上市/修改/终终止合约，合合并/分立立/解散，及及其他期货交易所所的所得收收益按照国国家有关规规定管理和和使用，但但应当首先先用于保证证期货交易易场所、设设施的运行行和改善。期货公司设立：国务务院期货监监督管理机机构批准（申申请日起66个月内受受理），公公司登记机机关登记注注册条件：注册册资本最低低30000万（

4、实缴缴资本，货货币出资不不低于855%），管管理人员具具有从业资资格期货公司业业务：许可可制度，不不得进行变变相自营业业务，不得得为其股东东、实际控控制人或者者其他关联联人提供融融资，不得得对外担保保需经国期监监批准的：合并分立立停业解散散破产（22月），变变更形式（22月），变变更业务范范围（2月月），变更更注册资本本，变更55%以上股股权（2月月），设立立收购参股股终止经营营机构（22月），国国务院其他他规定（申申请之日起起20日内内做出批准准或者不批批准的决定定）需国期监派派出机构批批准的：变变更法定代代表，变更更住所或者者营业场所所，设立终终止境内分分支机构（22个月内受受理），变变更

5、境内分分支机构营营业场所负负责人或者者经营范围围，其他事事项（无特特别说明的的均申请之之日起200日内做出出批准或者者不批准的的决定）期货业务许许可证注销销：营业执执照被公司司登记机关关依法注销销，成立后后无正当理理由3个月月未营业，营营业后无正正当理由连连续3个月月停业，主主动提出注注销，其他他情形期货交易基基本规则1.期货交交易所交易易的均为期期货交易所所会员（期期货交易所所采用公开开集中的方方式交易）期货公司接接受客户委委托出具风险说明明书客户签字字确认订立书面面合同开立交易易账户交易易编码交易指令：书面，电电话，互联联网，其他他认可的方方式期货公司具具有发布准准确的行情情信息的义义务不

6、得从事期期货交易的的个人和单单位：国家家机关和事事业单位，期期货证券工工作人员任何单位或或者个人不不得违规使使用信贷资资金、财政政资金进行行期货交易易银行业金融融机构从事事期货交易易融资或者者担保业务务的资格，由由国务院银银行业监督督管理机构构批准2.期货保保证金专户户存放，与与期货公司司的自有资资金区分管管理，不得得任意挪用用，所有权权归缴存者者所有期货公司经经营期货经经纪业务又又同时经营营其他期货货业务的，应应当严格执执行业务分分离和资金金分离制度度，不得混混合操作。期货交易所所会员、客客户可以使使用标准仓仓单、国债债等价值稳稳定、流动动性强的有有价证券充充抵保证金金进行期货货交易。结算，

7、交割割，保证金金统一进行行3.会员违违约期货交交易所使用用会员担保保金承担违违约责任保证金金不足，期期货交易所所以风险准准备金和自自由资金代代为承担，并并向会员追追偿（客户户违约同理理）分级结算则则先由结算算担保金承承担违约责责任风险准准备金，自自有资金代代为承担责责任，并有有追偿权期货业协会会性质：自律律性组织，社社会团体法法人（期货公司司以及其他他专门从事事期货经营营的机构应应当加入期期货业协会会，并缴纳纳会员费）权利机构：全体会员员组成的会会员大会常设机构：理事会职责：教育育和组织会会员，制定定行业规则则，监督检检查会员行行为，从业业人员资格格认定管理理撤销，受受理投诉，维维护会员合合法

8、权益监督管理1.监管措措施：现场场检查权，调调查取证，询询问当事人人与相关人人并让其做做出说明，查查阅复制相相关资料，查查询保障金金账户与银银行账户，限限制当事人人交易（不不超过155个交易日日，延长最最大不超过过30日），其其他措施期货公司及及相关机构构需提交各各类财务审审计法律风风险等报告告，报送国国务院期货货监督管理理机构审查查成立期货投投资者保障障基金：国国务院期货货监督管理理机构和财财政部门制制定相关管管理办法2.不符合合持续经营营规则或出出现经营风风险，期货货公司未按按要求整改改：限制或或暂停部分分期货业务务，停止批批准新增业业务或分支支机构，限限制分配红红利报酬福福利，限制制转让

9、财产产或在财产产上设定其其他权利，责责令更换负负责人或限限制负责人人权利，限限制自由资资金或者风风险准备金金调拨和使使用，责令令股东转让让股权或限限制权力（已已整改的，在在验收后33日内解除除相关措施施）违法经营或或者出现重重大风险，危危害市场/客户利益益：阻止责责任人出境境，申请司司法机关禁禁止转移转转让或其他他方式处理理财产，或或在财产上上设定其他他权利虚假出资或或抽逃出资资：责令限限期整改，责责令转让所所持期货公公司股权，限限制股东权权利3.交易软软件/结算算软件需符符合国期监监要求，国国期监负有有保密义务务。期货公司涉涉及重大诉诉讼/仲裁裁/股权冻冻结/担保保/其他重重大事件，五五日内

10、报国国期监国务院期货货监督管理理机构应当当与有关部部门建立监监督管理的的信息共享享和协调配配合机制法律责任1.期货交交易/非结结算会员所所违规的，责令改正，给予警告，没收违法所得：违反规定接纳会员，违反规定收取手续费，违反规定使用分配收益，不按规定履行公布信息义务，不按规定履行报告义务，不按规定建立担保金制度，不按规定报送文件资料，不按规定实行保证金安全存管制度，限制会员交割总量，任务不合条件从业人员，对责任人的的处分：11-10万万罚款，给给予纪律处处分2. 期货货交易所，非非期货公司司结算会员员制度性违违规：没收收非法所得得，1-55倍罚款；不满100万，100-50万万罚款；情情节严重停

11、停业整顿；相关责任人人处罚：11-10万万罚款，纪纪律处分3.期货公公司制度性性违规：没收收非法所得得，1-33倍罚款，不满10万，10-30万罚款，情节严重停业整顿或者吊销业务许可证相关人员违违规：1-5万罚款款，纪律处处分；情节节严重暂停停或者撤销销任职资格格，从业资资格等；期货公司欺欺诈客户违违法违规：没收非法法所得，11-5倍罚罚款，不满满10万，110-500万罚款，情情节严重停停业整顿或或者吊销业业务许可证证相关人员违违规：1-10万罚罚款，纪律律处分；情情节严重暂暂停或者撤撤销任职资资格，从业业资格等；4.内幕交交易对机构构的处罚：没收非法法所得，11-5倍罚罚款，不满满10万，

12、110-500万罚款，情情节严重停停业整顿或或者吊销业业务许可证证相关人员的的处罚：警警告，3-30万处处罚操纵价格对对机构处罚罚：没收非非法所得，11-5倍罚罚款，不满满20万，220-1000万罚款款，情节严严重停业整整顿或者吊吊销业务许许可证相关人员处处罚：警告告，1-110万处罚罚交割仓库，国国有及国有有控股公司司违法违规规：没收非非法所得，11-5倍罚罚款，不满满10万，110-500万罚款相关人员违违规：1-10万罚罚款，纪律律处分，降降级撤销执执业资格等等5.违规境境外期货交交易：没收收非法所得得，1-55倍罚款，不不满20万万，20-100万万罚款相关人员处处罚：警告告，1-1

13、10万处罚罚非法设立期期货交易所所等金融机机构：没收收非法所得得，1-55倍罚款，不不满20万万，20-100万万罚款相关人员处处罚：警告告，1-110万处罚罚服务期货公公司的中介介机构作假假：没收业业务收入，暂暂停或者撤撤销业务许许可，业务务收入的11-5倍罚罚款相关责任人人：警告，33-10万万罚款期货公司软软件问题：3-100万罚款，责责任人（11-5万罚罚款，警告告）任何机构或或者市场，未未经国务院院期货监督督管理机构构批准，采采用集中交交易方式进进行标准化化合约交易易，同时采采用以下交交易机制或或者具备以以下交易机机制特征之之一的，为为变相期货货交易期货交易所所管理办法法（证监会会）

14、总则1.依据： HYPERLINK /view/848516.htm 期货交易易管理条例例，适用于于境内设立立的期货交交易所2.性质：自律管理理的法人，不不以盈利为为目的3.组织形形式：会员员制期货交交易所的注注册资本划划分为均等等份额，由由会员出资资认缴。 公公司制期货货交易所采采用股份有有限公司的的组织形式式。4.监管：中国证监监会（集中中统一管理理）设立、变更更与终止1.设立：审批机构构中国证监监会，审批批成立后应应当标明“商品交易易所”或者“期货交易易所” 变更：名称或注注册资本变变更，期货货交易所合合并分立，开开设新的营营业点，需需经过中国国证监会批批准； 终止与与解散：期期货交易所

15、所终止或者者解散，需需经过证监监会批准并并予以公告告（需另成成立清算组组，清算组组需经证监监会批准）（注意）期期货交易所所合并分立立其债权债债务不被消消除，仍有有继承关系系。2. 期货货交易所联联网交易的的，应当于于决定之日日起10日日内报告中中国证监会会组织机构1.会员制制期货交易易所权利机构：会员大会会，由全体体会员组成成（每年至至少一次，决决定公司重重大事项和和财务政策策，1/33会员提请请可临时开开设）（说明）会会员大会由由理事长主主持。召开开会员大会会，应当将将会议审议议的事项于于会议召开开10日前前通知会员员。临时会会员大会不不得对通知知中未列明明的事项作作出决议。会员大会需需2/

16、3会会员出席方方有效，会会员大会结结束10日日内报证监监会常设机构：理事会，每每届任期33年，对会会员大会负负责（至少少半年一次次，2/33理事出席席有效，负负责公司日日常事务，拟拟定公司政政策制度方方案）（说明）理理事会由会会员理事和和非会员理理事组成；其中会员员理事由会会员大会选选举产生，非非会员理事事由中国证证监会委派派理事会设设理事长11人、副理理事长1至至2人。理理事长、副副理事长的的任免，由由中国证监监会提名，理理事会通过过。理事长长不得兼任任总经理理事会可以以根据需要要设立监察察、交易、结算、交交割、会员员资格审查查、纪律处处分、调解解、财务和和技术等专专门委员会会2. 期货货交

17、易所任任免中层管管理人员，应应当在决定定之日起110日内向向中国证监监会报告3.公司制制期货交易易所权利机构：股东大会会（会后110日内报报证监会）常设机构：董事会（每每届任期33年）监事会（每每届任期33年，会后后10日内内报证监会会）（说明）期期货交易所所应当设独独立董事。独立董事事由中国证证监会提名名，股东大大会通过。期货交易所所可以设董董事会秘书书。董事会会秘书由中中国证监会会提名，董董事会通过过。期货交易所所设总经理理1人，副副总经理若若干人。总总经理、副副总经理由由中国证监监会任免。总经理每每届任期33年，连任任不得超过过两届。总总经理是期期货交易所所的法定代代表人，总总经理应当当

18、由董事担担任。会员管理1.期货交交易所会员员：境内注注册的企业业法人或者者其他经济济组织，会会员资格批批准与取消消需经过期货货交易所批批准并报证证监会（说明）期期货交易所所每年应当当对会员遵遵守期货交交易所交易易规则及其其实施细则则的情况进进行抽样或或者全面检检查，并将将检查结果果报告中国国证监会。经中国证监监会批准，期期货交易所所可以实行行全员结算算制度或者者会员分级级结算制度度2.结算会会员由交易易结算会员员、全面结结算会员和和特别结算算会员组成成申请成为结结算会员的的，应当取取得中国证证监会批准准的结算业业务资格。 实行会员分分级结算制制度的期货货交易所可可以根据结结算会员资资信和业务务

19、开展情况况，限制结算会会员的结算算业务范围围，但应当当于3日内内报告中国国证监会基本业务规规则1.保证金金：只用于于担保期货货合约的履履行，不得得查封/冻冻结/扣划划/强制执执行。存储储于存管银银行开立的的专用结算算账户。分类：结算算准备金（未未被合约占占用），交交易保证金金（被合约约占用）实行会员分分级结算制制度的期货货交易所只只向结算会会员收取保保证金会员结算准准备金最低低余额由会会员以自有有资金向期期货交易所所缴纳2.有价证证券充抵保保证金标准仓单：充抵日前前一交易日日结算价（对对应品种对对应最近交交割月份）国债：充抵抵日前一交交易日较低低的收盘价价（注意）充充抵价值不不大于基准准价值的

20、880%，不不超过会员员专用结算算账户中实实有货币资资金的4倍倍期货交易的的相关亏损损、费用、货款和税税金等款项项，应当以以货币资金金支付，不不得以有价价证券充抵抵的金额支支付3. 实行行会员分级级结算制度度的期货交交易所应当当建立结算算担保金制制度。结算算担保金包包括基础结结算担保金金和变动结结算担保金金。结算担保金金（会员所所有，用于于应对结算算会员违约约风险，期期货交易所所调整结算算担保金需需报证监会会）风险保证金金：手续费费收入的220%，单单独核算，专专户存储，4. 期货货交易所宣宣布进入异异常情况并并决定暂停停交易的，暂暂停交易的的期限不得得超过3个个交易日，但但经中国证证监会批准

21、准延长的除除外期货交易所所应当编制制交易情况况周报表、月报表和和年报表，并并及时公布布期货交易所所对期货交交易、结算算、交割资资料的保存存期限应当当不少于220年监督管理期货交易所所行为监管管审批机构构是中国证证监会，证证监会有对对期货市场场进行直接接和强行监监督管理的的权利期货交易所所的高级管管理人员应应当具备中中国证监会会要求的条条件。未经经中国证监监会批准，期期货交易所所的理事长长、副理事事长、董事事长、副董董事长、监监事会主席席、监事会会副主席、总经理、副总经理理、董事会会秘书不得得在任何营营利性组织织中兼职。期货交易所所的所得收收益按照国国家有关规规定管理和和使用，但但应当首先先用于

22、保证证期货交易易场所、设设施的运行行和改善。期货交易所所应当按照照国家有关关规定及时时缴纳期货货市场监管管费。法律责任期货公司管管理办法（证证监会2000704415）总则参照： HYPERLINK /zt/2007-05/10/content_613544.htm# l # 公公司法和和 HYPERLINK /zt/2007-05/10/content_613544.htm# l # 期货交交易管理条条例适用：中华华人民共和和国境内设设立的期货货公司监管：中国国证监会及及其派出机机构自律：中国国期货业协协会、期货货交易所保证金监控控：期货保保证金安全全存管监控控机构设立、变更更与业务终终止设

23、立：资本本金要求，人人员资格要要求（从业业人员数，高高级管理人人员数）股东(中国国法人，持持股大于55%)实收资本和和净资产均均不低于人人民币30000万元元 持续续经营2个个以上完整整的会计年年度，至少少一年盈利利或者实收资资本和净资资产均不低低于人民币币2亿元净资产不低低于实收资资本的500%，或有有负债低于于净资产的的50%对外长期股股权投资不不超过自身身净资产（含含对期货公公司的出资资）三年内无违违法违规不不诚信记录录（注意）11）持有1100股股权的股东东净资本应应当不低于于人民币110亿元 股股东不适用用净资本或或者类似指指标的，净净资产应当当不低于人人民币155亿元 2）按照照本

24、办法设设立的期货货公司，可可以从事商商品期货经经纪业务；其他也许许需另外申申请资格证证；申请期货公公司应当递递交的材料料；申请金融期期货经纪业业务资格（股股东资本不不低于30000万）递交的材料;前一年的财财务报告，当当年上半年年的财务报报告，近一一期的财务务报告；申请日前22个月的风风险监管报报表变更（5%为变更界界限）：A.期货公公司与股东东之间不存存在交叉持持股，期货货公司不存存在为股权权受让方提提供任何形形式财务支支持； B.期货公司司变更股权权或者注册册资本，单单个股东或或者有关联联关系的股股东拟持有有期货公司司100股权的，中中国证监会会根据审慎慎监管原则则进行审查查，做出批批准或

25、者不不批准的决决定。5.设立营营业部：提提交申请日日前3个月月月末的风风险监管报报表；期货公司解解散、破产产的，应当当先行妥善善处理客户户的保证金金和其他资资产，结清清期货业务务。第三十二条条期货公公司及其营营业部的许许可证由中中国证监会会统一印制制。许可证证正本或者者副本遗失失或者灭失失的，期货货公司应当当在30日日内在中国国证监会指指定的报刊刊或者媒体体上声明作作废，并持持登载声明明向中国证证监会重新新申领。公司治理原则：明晰晰职责、强强化制衡、加强风险险管理；独立经营营，独立核核算。不得向股东东做出最低低收益、分分红的承诺诺；不得降低低风险管理理要求；重要事件，股股东及其实实际控制人人需

26、三日内内报告期货货公司，期期货公司需需五日内报报告证监会会；股东大会一一年至少一一次，董事事会一年至至少两次；具有实行会会员分级结结算制度期期货交易所所结算业务务资格的期期货公司和和独资期货货公司等应应当设独立立董事。（独立董董事不兼任任公司其他他职务）首席风险官官发现涉嫌嫌占用、挪挪用客户保保证金等违违法违规行行为或者可可能发生风风险的，应应当立即向向中国证监监会派出机机构和公司司董事会报报告。期货公司的的董事长、总经理、首席风险险官之间不不得存在近近亲属关系系。董事长长和总经理理不得由一一人兼任。期货公司交交易、结算算、财务业业务应当由由不同部门门和人员分分开办理。期货公司应应当按照中中国

27、证监会会的规定对对营业部实实行统一结结算、统一一风险管理理、统一资资金调拨、统一财务务管理和会会计核算，建建立规范、完善的营营业部岗位位责任制度度和业务操作作规程。期货公司不不得与他人人合资、合作经营管管理营业部部，不得将营营业部承包包、租赁或者委托给他人人经营管理理。经纪业务规规则期货公司应应当按照审审慎经营的的原则，建建立并有效效执行风险险管理、内内部控制、期货保证证金存管等等业务制度度和流程，保保持财务稳稳健并持续续符合中国国证监会规规定的风险险监管指标标标准，确确保客户的的交易安全全和资产安安全。原则：诚实实信用，客户利益益优先不得从事期期货交易的的人员（含含配偶）：从业人员员，期货公

28、公司，证监监会，交易易所，保证证金存管，期期货业协会会等；无民民事行为能能力人或者者限制民事事行为能力力人；期货公司对对外发布的的广告宣传传材料，应应当自发布布之日起55个工作日日内报住所所地的中国国证监会派派出机构备备案。 客户户开立账户户前，应当当向客户出出示期货货交易风险险说明书 期货公公司应当按按照时间优优先的原则则传递客户户交易指令令期货公司应应当在每日日交易闭市市后为客户户提供交易易结算报告告期货公司可可以委托经经中国证监监会批准的的其他机构构从事中间间介绍业务务有关开户、变更、销销户的客户户资料档案案应当自期期货经纪合合同终止之之日起至少少保存200年；交易易指令记录录、交易结结

29、算记录、错单记录录、客户投投诉档案以以及其他业业务记录应应当至少保保存20年年。客户资产保保护期货公司存存管的期货货保证金属属于客户所所有 客户户的保证金金应当与期期货公司的的自有资产产相互独立立、分别管管理 期货货公司应当当在依法批批准的期货货保证金存存管银行开开立期货保保证金账户户期货公司应应当按照期期货交易所所规则，使使用自有资资金缴存结结算担保金金、结算准准备金，并并维持最低低数额的结结算准备金金等专用资资金，确保保客户期货货交易的正正常进行和和客户保证证金的安全全。客户在期货货交易中违违约造成保保证金不足足的，期货货公司应当当以风险准准备金和自自有资金垫垫付，不得得占用其他他客户的保

30、保证金。监督管理期货公司应应当按照规规定定期报报送年度报报告、月度度报告等有有关资料期货公司材材料需在五五个工作日日内报告给给证监会备备案中国证监会会可以组织织派出机构构对期货公公司或者营营业部实施施定期或者者不定期的的现场检查查中国证监会会派出机构构可以对辖辖区内期货货公司或者者营业部实实施现场检检查中国证监会会对服务于于期货公司司的中介机机构出具警警示函并可可以要求期期货公司更更换中国证监会会对不合规规范的期货货公司营业业部有权责责令其关闭闭或整顿营营业中国证监会会对违规持持股可责令令限期转让让股权，转转让前无表表决权，分分红权中国证监会会对股东或或者实际控控制人违规规可以责令令其转让股股权或者限限制股东权权利法律责任任何个人或或者单位擅擅自持有期期货公司55%以上股股权，或者者不正当手手段获得期期货公司股股权，处以以警告以及及3万以下下罚款期货公司为为办理委托托而交易，或或者转借交交易账户或或交易码，处处以3万以以下罚款服务于期货货公司的中中介机构违违规违法处处以3万以以下罚款香港、澳门门服务提供供者参股期期货公司的的，适用中中国证监会会有关规定定。期货投资者者保障基金金管理暂行行办法（证证监会）总则期货投资者者保障基金金是在期货货公司严重重违法违规规或者风险险控制不力力等导致保保证金出现现缺口，可可能严重危危及社会稳稳定和期货货市场安全全时