法律知识启示探究隐名投资纠纷的原因及

1、PAGE PAGE 6省人民政府府水行政主主管部门建建立水土保持监测网网络，对全全省水土流流失动态进进行监测、预报，省人民政府府定期将监监测、预报报情况予以以公告。县县级以上人人民政府水水行政主管管部门及其其所属的水水土保持监监督管理机机构，应当当建立执法法探究隐名投投资纠纷的的原因及启启示探究隐名投投资纠纷的的原因及启启示作者郑 祺祺 近年来，以以他人名义义出资的现现象日渐增增多，尤其其是一些境境外投资者者往往借用用中国内地地居民的身身份设立公公司、开办办企业。究其原因主主要有这几几点：一是是为了方便便办理相关关手续。内内地对外商商投资企业业在审批、设立、经经营过程中中除部分政政策优惠外外，

2、有诸多多限制，如如设立条件件较多、监监管较严格格，办理手手续较繁琐琐；还有就就是寻求“本地优势势”，试图图通过这些些挂名股东东在当地的的人脉关系系、渠道迅迅速开拓和和占领市场场。境外投投资者的这这种隐名投投资方式虽虽然在短期期内看来简简易快捷且且可能收益益颇丰，但但由于缺乏乏相应的法法律保护，实实际上已为为自己埋下下了定时炸炸弹，留下下了巨大的的安全隐患患。在本所办理理的一起上上海某餐饮饮有限公司司投资纠纷纷案中，就就较为典型型的反映出出隐名投资资的巨大缺缺陷。不仅仅投资者的的利益难以以得到充分分保障，更更造成法律律关系的混混乱，对正正常的经济济秩序造成成重大破坏坏。参与协协调办理该该案，并最

3、最终运用法法律手段维维护了各方方当事人利利益的本所所主任孙仁仁荣律师提提醒所有的的境外投资资者：在到到中国境内内投资前，必必须全面仔仔细考察投投资地的投投资环境和和法律环境境，严格遵遵照中国的的投资法律律法规，只只有这样才才能在发生生纠纷时运运用法律捍捍卫自己的的合法权益益。切忌为为了躲避繁繁杂的手续续或为赚取取一些短期期利益而规规避法律的的监管，最最终丧失获获得法律保保护的权利利。一、案案情介绍： 20033年7月228日，中中国籍吉林林人尹某与与美籍韩国国人柳某经经协商同意意，在上海海成立一家家集桑拿、洗浴、餐餐饮、美容容美发为一一体的公司司。由于缺乏对对中国投资资法律法规规的了解，柳柳某

4、全权委委托尹某办办理该公司司设立的相相关事宜。为了扩大大投资规模模、分散投投资风险，柳柳某又先后后找来韩国国籍人朴某某和与柳某某有长期业业务往来的的中国籍温温州人孙某某参与投资资，后孙某某又找来台台湾人李某某加入。同同时，尹某某也找到中中国籍安徽徽人张某加加入。至此此，一家错错综复杂的的合资公司司粉墨登场场。其轨迹迹演变如下下： 20003年9月月，上海某某餐饮有限限公司成立立。注册资资本为RMMB5000万元。工工商注册登登记法定股股东为尹某某、孙某、陈某（朴朴某的挂名名股东）三三人，其中中，尹某用用美籍韩国国人柳某的的资金以自自己的名义义出资3225万元，占占注册资本本的65%；陈某作作为

5、韩国人人朴某的挂挂名股东出出资75万万元，占注注册资本115%；孙孙某出资1100万元元，占注册册资本200%。由尹尹某出任公公司董事长长、总经理理，公司的的一切重大大事项基本本都由其操操作。公司司成立之时时，原发起起人约定：先以国内内合资注册册登记，待待时机成熟熟时再变更更其公司性性质。 截止止到20005年2月月1日，实实际出资人人柳某、朴朴某、尹某某、孙某、张某共投投资约19911.338万，其其中柳某5523.338万，朴朴某6600万，尹某某（用柳某某的资金）1188万，张张某2000万，孙某某420万万（其中2200万为为李某的资资金） 在投投资过程中中，柳某逐逐渐察觉到到：在处理

6、理投资款项项和餐饮公公司装修等等一些涉及及重大资金金问题的事事项上，尹尹某的一些些做法十分分不妥，甚甚至存在众众多可疑之之处。后经多方调调查取证后后发现，尹尹某采用所所谓的“借借鸡生蛋”的手法，即即一方面假假借公司装装修急需资资金的名义义，不断要要求柳某等等投资者连连续投入巨巨额资金。另一方面面，尹某用用赊账的形形式拖欠装装修的工程程款和设备备款。正是是巧妙的利利用这一“时间差”， 尹某某令近千万万的投资款款不知去向向。在意识识到事态的的严重性后后，柳某决决定采取措措施保护自自己的合法法权益。但但在咨询了了相关的法法律人士后后，柳某发发现自己的的这种隐名名投资行为为由于在我我国尚无法法可依，在

7、在公司里没没有正式的的“名份”，因此很很难得到法法律的有效效保护。于于是，柳某某只好通过过与其有密密切的业务务往来孙某某，要求孙孙某代其提提起诉讼以以公司名义义主张权利利。 20005年3月月8日，在在柳某的指指使下，孙孙某以公司司股东名义义，同时以以上海某餐餐饮有限公公司作为第第三人，起起诉股东尹尹某，要求求尹某停止止侵害公司司利益，返返还公司资资金1244万元，并并赔偿公司司利益损失失。20005年3月月11日，法法院裁定保保全公司成成立至今的的财务账册册。 20005年3月月27日，在在尹某的安安排和操纵纵下，公司司通过股东东会决议，免免去尹某执执行董事，聘聘任其同乡乡为执行董董事。尹某

8、某已准备金金蝉脱壳，逃逃避法律责责任。在这这种情形下下，柳某不不得不向公公安机关报报案。20005年55月10日日，尹某被被公安机关关经侦处立立案调查。至此，公公司内部投投资纠纷已已经转变为为刑事案件件。20005年5月月12日，尹尹某外逃境境外。 20005年88月28日日，公司召召开临时股股东会，内内容为尹某某、陈某两两名股东转转让股权事事宜及变更更公司法定定人数。最最终形成决决议：尹某某无偿转让让其所有股股份，陈某某代表朴某某原价转让让15%股股份，受让让人黄某占占公司800%股份，孙孙某占200%。 20005年110月266日，十几几起诉讼案案件在本所所律师的指指导下，由由公司人员员

9、自行处理理完毕。至至此，这起起涉及出资资人数众多多，法律关关系复杂，案案件金额巨巨大的投资资纠纷案暂暂时得以平平息。二、律师在本本案中的作作用 鉴于本本所主任孙孙仁荣律师师在涉外投投资法律事事务方面的的丰富经验验和影响力力，在本案案投资纠纷纷发生后，各各方当事人人都先后不不约而同的的慕名而来来，希望孙孙仁荣律师师能够成为为其法律顾顾问，维护护其合法权权益。 当时时的情况是是：公司内内部，实际际投资人、股东身份份错综复杂杂，各方矛矛盾激化，关关键当事人人外逃境外外，员工被被拖欠工资资，大家只只顾自己的的利益而置置公司的利利益于不顾顾，都希望望从公司中中拿到更多多利益。更更有极端的的投资人以以保护

10、公司司财产为名名，带领110多名不不明身份的的人士强行行入住公司司；公司外外部，由于于Y当时采采取赊账的的工程方式式，因此导导致工程结结束后债权权人纷纷上上门索要工工程款。场场地出租方方也索要拖拖欠的场地地使用费及及相关费用用，并已经经中断对上上海某餐饮饮有限公司司水电供应应。债权人人在索要欠欠款不成的的情况下，纷纷纷向法院院提起诉讼讼。因此，当当时公司实实际已陷入入内忧外患患的混乱局局面。 孙仁仁荣律师经经过深思熟熟虑后，决决定接受上上海某餐饮饮有限公司司的委托，以以调解人的的身份，介介入协调公公司内部实实际投资人人之间的矛矛盾。同时时，委派孙孙仁荣律师师事务所资资深律师韦韦剑、杨昌昌文负责

11、处处理上海某某餐饮有限限公司对外外诉讼。 孙孙仁荣律师师的处理该该案的思路路是：首先，统一一各投资方方的观点，即即一切应以以公司的利利益为重，只只有在保证证了公司利利益的前提提下，投资资方的权益益才有可能能得到充分分保障。因此，既然然Y的问题题已由公安安机关立案案侦查，就就应暂时搁搁置。应将将注意力集集中在如何何使公司早早日走出目目前的困境境，保护公公司的现有有财产，争争取尽快重重新投入营营业，避免免损失的进进一步扩大大。同时，各各投资方应应联合起来来，在律师师的指导下下统一对外外应诉，尽尽早结束目目前的被动动局面。 在在孙仁荣律律师的巧妙妙协调及各各投资方的的积极配合合下，这起起涉及投资资人

12、数众多多、法律关关系复杂、投资金额额巨大的涉涉外投资纠纠纷终得以以解决，从从而避免了了各投资人人损失的进进一步扩大大。三、本本案引发的的启示与教教训 在涉外外投资法律律实务领域域有着丰富富经验和影影响力的孙孙仁荣律师师，总结类类似投资纠纠纷后发现现：境外投投资者在投投资过程中中普遍存在在一些法律律认识上的的误区及操操作上的错错误，最终终导致无法法得到应有有的法律保保障，造成成重大经济济损失。因因此，特结结合此案提提醒境外投投资者以下下几个方面面的法律问问题：1 境外投投资者必须须全面了解解相关的投投资法律法法规并严格格遵守 由于于我国目前前尚处于公公司法和外外商投资企企业法双轨轨并行阶段段，因

13、此境境外投资者者在投资前前除了了解解中华人人民共和国国公司法的相关规规定外，还还需重点关关注中外外合资经营营企业法、中外外合作经营营企业法、外商商投资企业业法及相相应的实施施条例、实实施细则。设立合资资企业、合合作企业或或独资企业业（简称“三资企业业”）是外外商投资的的主要形式式。上述“三资资企业法”对企业的的设立审批批、注册登登记、组织织形式、注注册资本、管理机构构、经营管管理权以及及解散清算算等方面作作了全面细细致的规定定，是“三三资企业”设立和经经营的直接接法律依据据；“三资资企业法”没有规定定的，则适适用公司司法的相相关规定。本案中，YY正是利用用了外籍人人士L对中中国法律的的不熟悉，

14、以以设立外商商投资企业业手续繁琐琐复杂为名名，取得了了L的全权权委托。同同时，混淆淆注册资本本和投资总总额的概念念，以公司司设立需要要大量注册册资金的名名义，不断断的要求LL投资。设设想如果LL在投资前前了解相关关法律或咨咨询资深律律师，最后后就不可能能造成如此此巨大的损损失。2 投资前前应谨慎调调查，切忌忌经“熟人人”介绍后后就冒然地地盲目投资资 一些境外外投资者由由于人生地地不熟，对对投资地环环境知之甚甚少，因此此比较信任任来自同一一国家的投投资者或其其在投资地地的朋友。这样往往往造成经“熟人”介介绍后未经经充分全面面的调查就就草率作出出投资的决决定。一旦旦发生纠纷纷，才后悔悔莫及。本本案

15、中，LL为降低其其投资风险险，“善意意”的将其其同胞P及及与其有密密切生意关关系的S加加入到投资资行列。而而Z是Y为为扩大投资资而拉来的的朋友。这这些人由于于未经成熟熟的考虑，冒冒然听信了了“朋友”的一面之之词，草率率地投入数数额较大的的资金，最最终造成无无法挽回的的损失。33 合资资合伙经营营各方应目目标一致，以以公司利益益为重 合资资、合伙企企业一般都都是为了共共同的经营营目标，共共同出资，共共同经营，共共负盈亏，共共担风险。因此，这这类企业在在经营过程程中应更多多的以共同同利益为重重，而不应应为了合资资、合作各各方个人的的利益而损损害共同利利益。如果果各方都过过多关注个个人利益而而置共同

16、利利益于不顾顾，合资、合作企业业很难存续续下去。在在本案中，各各投资方在在投资之初初就似乎各各有打算，LL想借助其其他几方达达到低风险险投资，YY则根本就就是借用他他人资金达达到自己目目的，P是是为了赚取取合资公司司购买进口口设备的高高额差价，SS则是为了了保持其与与L的生意意关系。四四人各有所所图，怎么么可能将公公司经营好好！4 尽量避免免隐名投资资，防止权权利受到侵侵害时无法法可依 所谓谓的隐名投投资是一方方（隐名投投资人）实实际认购出出资，而公公司章程、股东名册册或其他工工商登记资资料记载的的投资人却却为他人（显显名投资人人）的一种种法律现象象。无论隐隐名投资是是善意或恶恶意，都是是规避

17、法律律的行为。隐名投资资人通过登登记机关的的登记，为为其披上了了合法外衣衣。正因为为如此，隐隐名投资所所产生的纠纠纷较一般般投资纠纷纷更为复杂杂，这类纠纠纷大体分分为二类。第一类属内内部纠纷，即即隐名投资资人与显名名投资人股股东资格之之争，包括括公司分红红、股权转转让、隐名名投资人与与显名投资资人之间权权利义务享享有和分担担之争等等等；第二类类属外部纠纠纷，即隐隐名投资人人、显名投投资人与第第三人权益益之争，包包括与第三三人的债权权债务、侵侵权纠纷等等。由于我我国目前尚尚没有关于于隐名投资资的相关法法律法规，因因此实际出出资人的权权益很难受受法律全面面有效的保保护。一旦发生纠纠纷，一般般只能以实实际投资人人与显名股股东的协议议，根据合合同法及民民法中的公公平诚信原原则进行救救济，而实实际投资人人作为公司司实际股东东的权利很很难加以行行使。本案案中，L作作为投入资资金额最大大的投资人人，自始至至终都未能能获得对公公司的有效效控制，以以至于在发发现异常情情况时无权权对公司事事务进行有有效干预，而而只能借用用他人的名名义。这不不能不引起起充分的重重视。