产业组织以中国汽车产业为例

1、 科学技术学院学习报告告名 称： 产产业组织织 小 组： 小组成员员： 专业班级级： 时 间： 产业组织织理论一、产业业组织理理论概述述 产业组织织理论(Inddusttriaal OOrgaanizzatiion), 研研究市场场在不完完全竞争争条件下下的企业业行为和和市场构构造，是是微观经经济学(个体经经济学)中的一一个重要要分支。研究产产业内企企业关系系结构的的状况、性质及及其发展展规律的的应用经经济理论论。由美美国经济济学家梅梅森（ EdwwarddSMasson）和乔贝恩(J.BBainn)创立立。其理理论渊源源可追溯溯到马歇歇尔的经经济理论论。 现代产业业组织理理论的三三个基本本范

2、畴：市场结结构、市市场行为为和市场场成果。 该理论的的核心问问题是：在保护护市场机机制竞争争活力的的同时充充分利用用“规模模经济”，即： （1）某某一产业业的产业业组织性性质是否否保持了了该产业业内的企企业有足足够的竞竞争压力力以改善善经营、提高技技术、降降低成本本。 （2）是是否充分分利用规规模经济济使该产产业的单单位成本本处于最最低水平平。 该理论的的目的在在于寻找找最有利利于资源源合理分分配的市市场秩序序，寻找找充分发发挥价格格机制功功能的现现实条件件。在产产业组织织论者看看来，垄垄断是一一定市场场结构中中的各种种市场行行为产生生的一种种市场效效果、影影响市场场结构和和市场行行为的主主要

3、因素素是集中中、产品品的差别别化、新新企业的的进入壁壁垒、市市场需求求的增长长率、企企业的价价格政策策、产品品政策、压制竞竞争对手手的政策策等。每每个企业业都追求求规模经经济，而而每个产产业的市市场规模模都不是是无限的的。这样样，有限限的市场场规模和和企业追追求规模模经济所所产生的的市场行行为都会会使市场场结构趋趋向垄断断。垄断断的形成成则会使使少数企企业通过过企业间间的合谋谋、默契契、领导导价格制制和构成成卡特尔尔等形式式控制产产业价格格、形成成扼杀竞竞争的垄垄断价格格，破坏坏价格在在合理分分配资源源上所起起的作用用，阻碍碍资源随随供求关关系移动动，引起起资源分分配的“X非效效率”，减弱企企

4、业改善善经营管管理和推推动技术术革新的的动力，最后造造成经济济发展的的停滞。因而，为了获获得理想想的市场场效果，需要国国家通过过制定产产业组织织政策干干预产业业的市场场结构和和市场行行为，通通过降低低卖者的的集中度度、减少少进入壁壁垒、弱弱化产品品差别化化趋势、控制市市场结构构和通过过反托拉拉斯法控控制市场场行为等等抑制垄垄断的弊弊端，维维护合理理和适度度的竞争争秩序。 二、产业业组织理理论发展展的简要要回顾 产业组织织理论是是20 世纪330年代代以来在在西方国国家产生生和发展展起来的的，以特特定产业业内部的的市场结结构、市市场行为为和市场场绩效及及其内在在联系为为主要研研究对象象，以揭揭示

5、产业业组织活活动的内内在规律律性，为为现实经经济活动动的参与与者提供供决策依依据，为为政策的的制定者者提供政政策建议议为目标标的一门门微观应应用经济济学。该该理论自自产生以以来就一一直对西西方国家家产业组组织政策策的制定定产生着着重要的的影响。近年来来，随着着世界经经济一体体化进程程和国际际经济贸贸易往来来活动的的加强，国际间间产业经经济活动动准则也也在不断断发生变变化，并并由此引引起了产产业组织织理论的的一系列列新变化化。 西方产业业组织理理论在发发展过程程中共出出现过三三个主要要的学派派，哈佛佛学派(Harrvarrd SSchoool)、芝加加哥学派派(Chhicaago Schhool

6、l)和220世纪纪80年年代以来来在交易易费用理理论影响响下发展展起来的的新产业业组织理理论 (neww inndusstriial orgganiizattionn)(SSchmmaleenseee，119888；Wiilliiamsson，19889；夏夏大慰，19999；植植草益，20000)。 长期以来来，人们们对资源源配置的的认识是是建立在在亚当斯密关关于“看看不见的的手”和和市场机机制学说说基础上上的，即即在完全全竞争的的市场条条件下，一切资资源的流流动都以以均衡价价格的高高低为导导向，在在不受外外界因素素干扰的的情况下下，这一一流动过过程将持持续到社社会各部部门的利利润平均均化时

7、才才会停止止，此时时资源的的配置便便达到了了最佳均均衡状态态，厂商商在均衡衡价格体体系的调调节下，只需按按照边际际成本等等于边际际收益的的基本原原则来进进行投资资和生产产，便可可以使成成本达到到最低，产量达达于最佳佳，生产产出来的的产品刚刚好能够够满足社社会的需需求，消消费者也也可以得得到最多多的剩余余。这种种古典理理论所包包含的政政策含义义是：在在完全竞竞争条件件下，市市场是实实现资源源配置的的最佳方方式，任任何人为为干预市市场的做做法都是是不必要要的。119 世世纪末期期，以马马歇尔为为代表的的新古典典经济学学看到了了现实经经济活动动中存在在的垄断断现象，并指出出垄断会会带来垄垄断利润润的

8、产生生或均衡衡价格的的上升，妨碍资资源的最最优配置置。但他他们又认认为垄断断只不过过是竞争争过程中中的暂时时现象，长期当当中，垄垄断企业业终将因因技术进进步受到到阻碍而而无法维维持垄断断地位，从而回回复到完完全竞争争状态，所以长长期当中中调节市市场均衡衡的决定定力量仍仍然是市市场机制制这只看看不见的的手。直直至19936年年，张伯伯伦（EEHChaambeerliin）和和罗宾逊逊才在他他们颇具具影响的的垄断竞竞争理论论中提出出，由于于存在产产品的差差异性，现实当当中典型型的市场场结构并并非完全全竞争，而是垄垄断竞争争。在垄垄断竞争争市场结结构中，厂商具具有一定定的决定定价格的的“市场场力量”

9、，这种种力量会会使垄断断利润长长期大于于0。因因此，单单靠市场场机制的的自发作作用是不不足以实实现资源源最优配配置的，而必须须由政府府出面对对垄断势势力加以以干预，才能确确保市场场的适度度竞争。垄断竞竞争理论论的提出出引发了了人们对对一系列列现实问问题的深深入思考考，例如如：政府府应该用用什么样样的管制制方法才才能减少少垄断势势力对市市场机制制的逆向向影响?什么样样的市场场结构才才能保持持适度竞竞争?市市场结构构合理化化的评价价标准是是什么?等等。正是在在对这些些问题的的研究和和解决过过程中，产业组组织理论论得以产产生和发发展起来来。 最早的产产业组织织理论见见于哈佛佛大学的的梅森(E.MMa

10、soon) 教授和和其弟子子乔贝贝恩(JJ.Baain)的相关关研究中中。19959年年，贝恩恩所著的的第一部部系统阐阐述产业业组织理理论的教教科书产业组组织出出版，标标志着哈哈佛学派派正式形形成。哈哈佛学派派以实证证的截面面分析方方法推导导出企业业的市场场结构、市场行行为和市市场绩效效之间存存在一种种单向的的因果联联系：集集中度的的高低决决定了企企业的市市场行为为方式，而后者者又决定定了企业业市场绩绩效的好好坏。这这便是产产业组织织理论特特有的“结构行为绩效“(sttruccturre-ccondductt-peerfoormaancee，简称称 SCCP)分分析范式式。按照照这一分分析，行

11、行业集中中度高的的企业总总是倾向向于提高高价格、设置障障碍，以以便谋取取垄断利利润，阻阻碍技术术进步，造成资资源的非非效率配配置；要要想获得得理想的的市场绩绩效，最最重要的的是要通通过公共共政策来来调整和和改善不不合理的的市场结结构，限限制垄断断力量的的发展，保持市市场适度度竞争。哈佛学学派建立立的 SSCP分分析范式式，为早早期的产产业组织织理论研研究提供供了一套套基本的的分析框框架，使使该理论论得以沿沿着一条条大体规规范的途途径发展展。不过过在后来来的发展展中，SSCP分分析范式式的内涵涵发生了了很大变变化。 20 世世纪600700年代，美国经经济在国国际上的的竞争势势力趋于于下降，经济

12、中中出现了了“滞胀胀”现象象，不少少研究者者和分析析家将招招致经济济不景气气的主要要原因归归咎于哈哈佛学派派主张的的强硬的的反垄断断政策，于是从从 200世纪770年代代后期开开始，以以斯蒂格格勒(JJ.Sttigller)为代表表的一些些芝加哥哥大学学学者对哈哈佛学派派的观点点展开了了激烈抨抨击，并并逐渐形形成了产产业组织织理论中中的“芝芝加哥学学派”。 芝加哥学学派对哈哈佛学派派的批评评主要包包括四个个方面： 第一，认认为垄断断竞争理理论中关关于下降降的需求求曲线的的分析在在理论上上不准确确，因为为如果说说相互竞竞争的企企业生产产的产品品是“相相近的替替代品”或有差差别的产产品的话话，就意

13、意味着各各个企业业的平均均成本是是不一致致的，它它们的需需求曲线线的倾斜斜度也必必将因替替代程度度的不同同而不一一致，但但张伯伦伦却假设设竞争企企业的单单位成本本相同，这在逻逻辑上是是讲不通通的； 第二，认认为张伯伯伦引入入“有差差别的产产品”这这一概念念，混淆淆了“产产业”与与“市场场”的划划分界线线，使 “产业业”的范范围变得得无法定定义； 第三，认认为垄断断竞争理理论将企企业规模模的扩大大与垄断断势力的的提高视视为等同同是不对对的，因因为企业业规模的的扩大和和集中度度的提高高完全有有可能是是由技术术因素或或规模经经济的内内在要求求决定的的，并不不单纯是是为了获获取垄断断利润； 第四，认认

14、为哈佛佛学派提提出的SSCP范范式过于于简单武武断，事事实上企企业的市市场结构构、市场场行为和和市场绩绩效之间间决非是是一种简简单的、有其一一必有其其二的单单向因果果关系，而是双双向的、相互影影响的多多重关系系。 基于上述述几方面面的认识识，芝加加哥学派派提出产产业组织织问题还还是应该该透过完完全竞争争理论而而不是垄垄断竞争争理论来来加以说说明。例例如，对对于企业业规模扩扩大与资资源利用用效率之之间的关关系问题题，他们们以“规规模经济济”理论论来进行行分析。 按照规模模经济理理论的观观点，企企业的规规模经济济范围随随技术水水平的提提高而不不断扩大大，平均均成本也也随之而而不断降降低，因因此只要

15、要企业规规模的扩扩大与技技术水平平的提高高相一致致，就是是必然的的和合理理的。由由此们推推断，企企业规模模的扩大大不仅不不会造成成资源的的浪费，反而会会因平均均成本的的降低而而提高资资源的利利用效率率(Sttephhen，19888；多多纳德海、德德里克莫瑞斯斯，19998，中译本本)。对对于企业业规模与与竞争度度之间的的关系问问题，他他们则根根据“可可竞争市市场理论论”(cconttesttablle mmarkket theeoryy)来加加以说明明。该理理论认为为，只要要潜在竞竞争者在在进入和和退出市市场时是是完全无无障碍的的，市场场上现有有的厂商商不不论是仅仅有一家家企业还还是有许许多

16、活跃跃的厂商商，就总总是面临临来自潜潜在进入入者的竞竞争压力力，而为为了避免免引来更更多的竞竞争者，原有企企业的定定价和产产量选择择将总是是被迫处处于一种种“无显显著超额额利润的的均衡约约束下” (BBaummol，19888)，并不象象哈佛学学派所言言，大厂厂商可以以任意确确定价格格，获取取高额垄垄断利润润。“可可竞争市市场理论论”说明明，企业业规模的的扩大或或集中度度的提高高并不意意味着垄垄断程度度的提高高和竞争争程度的的下降。在以上上两方面面分析的的基础上上，芝加加哥学派派提出不不能以集集中度的的高低和和规模的的大小来来作为判判断一个个企业是是不是垄垄断企业业的标准准，也不不应该毫毫无区

17、别别地对大大企业实实行强硬硬的反托托拉斯政政策，主主张根据据企业绩绩效的好好坏作为为判断标标准，放放松对大大企业的的不必要要管制。芝加哥哥学派放放松管制制的政策策主张不不仅极大大地影响响了同时时期美国国的产业业组织政政策，也也对后来来的新产产业组织织发展产产生了重重要影响响。 三、产业业组织理理论的基基本体系系产业组织织理论的的基本体体系由市市场结构构、市场场行为和和市场绩绩效三个个基本范范畴构成成。而且且，三者者之间存存在着相相互作用用、相互互影响的的双向出出果关系系。一方方面，从从短期看看，市场场结构决决定市场场行为，市场行行为决定定市场绩绩效；另另一方面面，从长长期看，市场绩绩效对市市场

18、行为为、市场场行为对对市场结结构也有有一定的的反作用用。人们们普遍认认为，结结构对行行为、行行为对绩绩效的影影响是主主要的；而绩效效对行为为、行为为对结构构的影响响是相对对次要的的。市场场结构一一市场行行为一市市场绩效效构成了了产业组组织理论论的基本本分析框框架和分分析范围围，不同同学派的的各种产产业组织织理论观观点均是是围绕结结构、行行为和绩绩效这三三大市场场要素展展开的。 (一)市场结结构 市场结构构是指构构成市场场的卖者者(企业业)相互互之间、买者相相互之间间、卖者者和买者者集团之之间话关关系的因因素及其其特征。主要包包括卖方方之间、买方之之间、买买卖双方方之间，以及市市场内已已有的买买

19、卖双方方与正在在进入或或可能进进入市场场的买卖卖双方之之间在交交易、利利益分配配等各方方面存在在的竞争争关系。 决定市场场结构的的主要因因素有集集中度、产品的的差别化化、市场场进入退退出壁垒垒、市场场需求的的增长率率、市场场需求的的价格弹弹性、短短期的固固定费用用与可变变费用的的比例等等。而且且诸因素素之间常常常相互互影响，如当市市场需求求的增长长率显著著上升时时，会使使相同条条件下的的市场进进入壁垒垒降低、卖者的的集中度度下降以以及整个个市场结结构更具具有竞争争性。市市场集中中度、产产品的差差别化和和市场进进入退出出壁垒在在前述决决定市场场结构的的话因素素中占有有特别重重要的地地位。 (二)

20、市场行行为 市场行为为是指企企业为获获得更大大的利润润和更高高的市场场占有率率而在市市场上所所采取的的战略性性经营行行为。企企业的市市场行为为受制于于市场结结构，同同时，又又反作用用于市场场结构，影响市市场结构构的特征征和状况况，并直直接影响响市场绩绩效。 市场行为为主要包包括企业业的价格格行为、企业的的非价格格行为和和企业的的组织调调整行为为三大类类。 (三)市市场绩效效 市场场绩效是是指在一一定的市市场结构构下，通通过一定定的市场场行为，使某一一产业在在价格、产量、费用、利润、产品的的质量和和pgnn种以及及技术进进步等方方面所达达到的现现实状态态。它实实质上反反映了市市场运行行的效率率。

21、我国轿车车工业的的产业组组织分析析以产业组组织理论论中哈佛佛学派的的SCPP范式为为基本分分析框架架，考察察我国轿轿车工业业的产业业组织状状况。认认为其市市场结构构为基于于政府规规制的寡寡占型结结构，纵纵向一体体化程度度较高；市场行行为体现现为更多多的合作作性而非非竞争性性，但是是，在入入世后竞竞争有加加剧的趋趋势；而而相应的的市场绩绩效为相相对效率率低下，技术进进步和产产品创新新乏力，但是各各寡头厂厂商仍可可以维持持较高的的利润率率。最后后在此基基础上，提出了了一些产产业组织织政策建建议。轿车工业业作为一一项产业业关联度度很高的的产业，对我国国的产业业发展具具有重要要的带动动作用。近年来来市

22、场环环境的变变化使中中国轿车车产业面面临重大大转折，而当前前国内关关于轿车车工业的的产业组组织结构构、厂商商行为方方面的文文章大都都是从某某一具体体方面加加以阐述述的，缺缺乏从市市场结构构、市场场行为和和市场绩绩效角度度的全面面分析。本文对对轿车工工业的产产业组织织状况进进行了较较为系统统的分析析，试图图得出较较为全面面的产业业组织评评判。一、市场场结构我国轿车车工业的的市场结结构是寡寡占型的的，集中中度和纵纵向一体体化程度度较高，产业内内绝大部部分厂商商没有实实现规模模经济，行政性性限制构构成了主主要的进进入壁垒垒。1、集中中度市场集中中度反映映某一市市场卖者者或买者者的规模模结构，本文选选

23、用绝对对集中度度指标和和HHII指数来来衡量卖卖方市场场集中度度。 在分分析市场场结构之之前必须须对汽车车的范围围加以界界定，这这样有助助于对汽汽车行业业有一个个清晰的的认识。根据最最新分类类标准（参考GGB/TT37330.11-20001GGB/TT150089-20001国家家标准）汽车分分为乘用用车和商商用车两两大类。乘用车车下细分分为基本本型乘用用车、多多功能车车（MPPV）、运动型型多用途途车（SSUV）、和交交叉型乘用车车四类，涵盖了了轿车、微型客客车以及及不超过过9座的的轻型客客车；商用车车分为客客车、货货车、半半挂牵引引车、客客车非完完整车辆辆和货车车非完整整车辆，共五类类，

24、包含了了所有的的载货汽汽车和99座以上上的客车车。资料来源源：Wiind资资讯、中中国汽车车工业协协会及新新浪网汽汽车版块块相关数数据整理理所得。注：20009年年3月113日，中国航航空汽车车工业有有限公司司（简称称中航汽汽车）成成立，哈哈飞汽车车和昌河河汽车资资产被注注入。220099年3月月之前的的中航汽汽车销售售数据为为哈飞汽汽车和昌昌河汽车车的销售售量之后后。由上表可可知，CCR4=588.733%,即即前四家家车企市市场占有有率超过过了一半半，而CCR8=799.344%.即即前八家家车企的的市场占占有率接接近800%。根根据美国国学者贝贝恩的市市场分类类方法，50%=CCR475

25、%,755%=CR88855%时，市场结结构为寡寡占型型，根据据日本学学者植草草益的市市场分类类方法，40CR88700属于高高、中寡寡占型。从两位位学者的的分类角角度看，我国汽汽车产业业属于寡寡头垄断断型的市市场结构构，而且且寡占程程度属于于中、高高水平。一般而言言，发达达国家的的轿车工工业也都都是寡占占型的，但是我我国的此此种市场场结构与与一般模模式还有有如下不不同：其一，这这种高度度寡占型型的市场场结构不不是充分分的市场场竞争的的结果，政策性性的进入入壁垒是是造成轿轿车产业业市场集集中度颇颇高的主主要原因因。我国国的轿车车工业起起步于119577年，没没有经历历过充分分的市场场竞争，较高

26、的的市场集集中度靠靠行政性性的进入入壁垒来来维系。行政性性进入壁壁垒不但但限制了了新企业业的进入入，也限限制了现现有企业业产品的的门类，使得轿轿车产业业的集中中度高于于整个汽汽车行业业总体水水平。其二，产产业集中中度不高高。从国国际经验验来看，一个汽汽车企业业产量为为20万万辆才能能达到盈盈亏平衡衡点，330万辆辆才具有有竞争力力，2550万辆辆才不会会有被兼兼并的危危险。按按照国际际公认的的产业垄垄断和竞竞争类型型的划分分，汽车车制造业业应属于于极高寡寡占型，其CRR4应大大于755%，CCR100应大于于90%。由上上表可知知，099年1-10月月只有五五家企业业：上汽汽、一汽汽、东风风、

27、长安安、北汽汽销量超超过1000万辆辆，其中中上汽是是唯一超超过2000万量量的汽车车企业。排名前前4位的的汽车共共售出汽汽车6440万辆辆，仅占占总量的的58.73%，商务务部产业业损害调调查局和和中国汽汽车技术术研究中中心联合合发布的的一份研研究报告告指出，从我国国汽车产产业发展展现状来来看，年年销量1100万万辆以下下的汽车车公司已已经不能能单独存存在，2200万万辆规模模的也面面临重组组局面。因此我我国汽车车行业的的集中度度还有待待提高。其三，体体上产品品横向差差异大，纵向差差异小。从总体体上来看看，目前前，我国国汽车工工业在中中低档商商用车（客车和和卡车）、微型型汽车及及低档乘乘用车

28、等等领域，具有一一定的自自主开发发能力，而在代代表汽车车工业技技术水平平的高档档商用车车、中高高档乘用用车等领领域，国国内企业业基本不不具备整整车开发发能力。因此，无论是是商用车车还是乘乘用车，我国车车企都集集中在中中低端市市场，整整体上同同一等级级内（指指中、低低级车）横向差差异度大大，而纵纵向来看看，高档档车领域域很少涉涉足，使使得低、中、高高市场纵纵向差异异小。为为了具体体说明横横向差异异大、纵纵向差异异小的特特点，以以轿车为为例。前前四位车车企：上上汽旗下下有名爵爵、荣威威等自主主品牌及及上海大大众、通通用五菱菱、上汽汽双龙、上海申申沃等合合资产品品；一汽汽拥有解解放、红红旗、奔奔腾、

29、夏夏利、威威志等自自主品牌牌和大众众、奥迪迪、丰田田、马自自达等合合资品牌牌。东风风旗下东东风本田田、标志志、雪铁铁龙、悦悦达、起起亚、日日产等合合资品牌牌及神龙龙等自主主品牌。可见，产品横横向差异异大。根根据欧系系分类，一般来来说，汽汽车分66个等级级，A级级（A级级车又可可分为AAoo、Ao和和A三级级）、BB级、CC级、DD级、EE级、FF级。AA级相当当于小型型轿车车车，B级级为中档档轿车，C级车车是高档档轿车，D级车车是豪华华轿车，字母顺顺序越靠靠后，轿车的的豪华程程度也不不断提高高。F级级指的是是赛车。我国轿轿车一直直集中在在A级车车，近年年来，BB级车市市场逐渐渐成为国国内汽车车

30、企业拼拼杀的主主战场，奥迪AA4、帕帕萨特、中华、东方之之子等众众多车型型均属于于B级车车阵营。C、DD、E级级车属于于高档豪豪华车，主要是是进口车车和部分分合资企企业的阵阵地。可可见，总总体上，我国轿轿车集中中在中、低端市市场，进进入中高高端市场场的不多多，产品品纵向差差异小。其四，进进入壁垒垒失效。汽车工工业一次次性投资资巨大, 国际际上建设设一个年年产300万辆的的轿车生生产厂, 平均均建设周周期3 年, 投资220亿美美元;在在我国,每形成成一辆轿轿车的生生产能力力需投资资3 万万元人民民币。由由此可知知，汽车车产业是是一个规规模经济济要求很很高的产产业。不不仅如此此，汽车车行业专专业

31、化协协作程度度高,分分工精细细,采用用自动化化、标准准化的连连续生产产技术,资产专专用性强强,转换换成本高高。汽车车行业需需求变化化快,技技术进步步快,由由此引发发的巨额额沉淀费费用也非非小企业业可承受受。可以以看出，汽车产产业的进进入和退退出壁垒垒都比较较高。但但是，在在我国，由于巨巨额利润润的诱惑惑，合资资企业越越来越多多，自主主品牌企企业更如如雨后春春笋，层层出不穷穷，国内内车企通通过技术术引入和和散装组组装绕过过技术壁壁垒，通通过地方方政府出出于发展展地方经经济的需需要获得得大量贷贷款，轻轻易不会会退出汽汽车行业业，况且且除去排排名榜上上的车企企，我国国其他小小型车企企年产量量都达不不

32、到300万辆，投入资资金相对对减少。因此，作为利利润高企企的汽车产业业，国内内资本大大举涌进进自然变变得十分分正常。2、纵向向一体化化我国轿车车零部件件企业受受国内整整车高国国产化率率配套政政策的影影响，主主要面向向国内市市场，在在企业组组织形式式上，普普遍采取取零部件件生产与与整车生生产集中中于一个个集团，零部件件生产主主要满足足本集团团内部整整车生产产需要的的方式，其基本本构架形形似一个个箭靶。靶心为为整车生生产企业业，第二二环为核核心零部部件企业业，第三三环是骨骨干零部部件企业业，第四四环是协协作企业业。目前前这种按按整车系系统配套套的体系系正在被被打破。从全球球的眼光光来看，中国轿轿车

33、零部部件厂商商规模偏偏小，远远未实现现规模经经济。而而通用零零部件增增加并出出现系统统集成化化趋势，将促进进世界零零部件产产业对规规模效益益和全球球化的追追求，我我国轿车车产业现现有的纵纵向一体体化的模模式不能能适应这这一趋势势的要求求。 3、规模模经济规模经济济是轿车车工业的的核心问问题，离离开了规规模经济济，汽车车工业发发展的许许多问题题都不能能得到正正确的解解释。国国外的一一些学者者曾估算算过汽车车工业的的MESS，但是是由于中中外技术术条件不不同、经经济条件件不同、产品不不同,这些成成果并不不能简单单地运用用于中国国现实的的轿车市市场，规模经济济，是指指企业因因扩大某某种产品品的生产产

34、规模或或经营规规模而使使收益增增加的现现象。规规模经济济表现为为，随着着企业某某一产品品生产经经营规模模的扩大大，长期期平均成成本不断断下降直直至最低低化。依依据规模模经济产产生的范范围，可可以把规规模经济济分为生生产规模模经济和和经营规规模经济济。汽车车工业一一次性投投资巨大大, 国国际上建建设一个个年产330万辆辆的轿车车生产厂厂, 平平均建设设周期33年,投投资200亿美元元；由此此可知，汽车产产业是一一个规模模经济要要求很高高的产业业。 从国际经经验来看看，一个个汽车企企业产量量为 220万辆辆才能达达到盈亏亏平衡点点， 330万辆辆才具有有竞争力力， 2250万万辆才不不会有被被兼并

35、的的危险。 从数量上上看，我我国汽车车厂商数数量多，但是规规模都比比较小，竞争力力也比较较弱。220100年只有有上汽、一汽和和东风三三家销量量超过2250万万辆。市市场上 86.35%的销售售量来自自于这前前十家的的生产企企业，其其余的大大部分企企业的年年销售量量都没有有过万。 从利润上上看我国国汽车企企业（集集团）的的规模经经济效益益在向好好方向发发展。220100 年 1-111 月月，全国国汽车行行业规模模以上企企业累计计实现主主营业务务收入达达3.99 万亿亿元，累累计实现现利润总总额为333144亿元，累计实实现利税税总额为为55119亿元元。177家行业业重点企企业（集集团）累累

36、计完成成工业增增加值为为39887.445 亿亿元。实实现主营营业务收收入1.9万亿亿元，累累计实现现利润总总额为118844.233亿元，累计实实现利税税总额为为 30073.66亿亿元。如如果把 17 家重点点企业进进行的利利润额平平均分配配的话，年主营营业务收收入大约约是 111177.655 亿元元，年平平均利润润为1110.884亿元元。相比比较于 20007年117 家家重点企企业的年年均主营营业务收收入8660 亿亿元和年年均利润润不到770 亿亿来说，是有很很大的进进步的，说明我我国汽车车企业（集团）规模经经济持续续向好。 既然规模模经济能能够带来来成本的的下降和和利润空空间的

37、上上升，国国内的厂厂商为何何没有动动力去扩扩大生产产能力呢呢？研究究中国轿轿车工业业规模经经济，有有一个问问题值得得特别注注意：市市场容量量对规模模经济的的影响。发达国国家研究究汽车工工业的规规模经济济，大都都隐含着着这样一一个前提提，即市市场需求求没有约约束这个个前提在在中国目目前来看看不成立立。轿车车刚刚步步入家庭庭，政府府对轿车车产业的的高保护护和抑制制性消费费政策使使得轿车车价位相相对与消消费者购购买能力力而言还还偏高，这使得得我国市市场容量量有限。4、进入入壁垒影响轿车车产业进进入壁垒垒的因素素主要有有：规模模经济性性壁垒和和学习曲曲线、巨巨额资金金壁垒、沉没费费用壁垒垒、产品品差别

38、壁壁垒、技技术壁垒垒和行政政性壁垒垒等。其其中行政政性进入入壁垒是是造成我我国轿车车产业进进入壁垒垒高的主主要原因因。我国国轿车行行业的行行政性进进入壁垒垒主要是是指行政政性项目目审批和和目录管管理，它它不但限限制了新新企业的的进入，也限制制了现有有企业进进入超出出其目录录的产品品领域。而其他他的一些些壁垒均均被轿车车企业用用各种方方式绕过过。比如如技术性性壁垒被被各厂商商用技术术引进和和散件装装配的方方式避开开，我国国80年年代以来来建成的的主要轿轿车生产产基地均均采用CCKD方方式，然然后逐步步提高率率国产化化以期尽尽快获得得国外先先进轿车车技术。资金壁壁垒被各各厂商采采用分期期建设和和建

39、立小小型厂的的方式避避开。以以仿制为为主的小小型拼装装厂一次次性投资资小，生生产成本本高，但但仍有利利可图。二、市场场行为 政府规规制基础础上的寡寡占型市市场结构构决定了了轿车厂厂商的市市场行为为更多地地体现为为合作协协调性，但是非非协调行行为有增增多的趋趋势。1 外资资进入 外资资企业的的到来给给中国汽汽车工业业带来了了新的活活力，通通过汽车车生产的的本土化化，为中中国汽车车工业培培养了一一批技术术人才，还带来来了汽车车设计与与生产的的新技术术和新思思路，促促进了中中国汽车车生产水水平在短短时间向向国际水水平的发发展。但但是外资资汽车公公司也不不会免费费给我们们培养人人才和提提高汽车车生产技

40、技术水平平，他们们在一些些方面严严重限制制了中国国汽车工工业的发发展： 1）外资资方通过过与国内内企业合合资，限限制了国国内自主主汽车品品牌的发发展。合合资后，国外汽汽车品牌牌成为企企业的主主导品牌牌，迫使使国内企企业不得得不放弃弃自有品品牌。 2）限制制国内汽汽车企业业创新团团队的自自主创新新活动。一般在在合资企企业，外外资方都都是出设设计和技技术，把把握了大大部分的的知识产产权，而而国内企企业仅需需要配套套生产就就可以了了，这就就使国内内汽车创创新团队队不能参参与汽车车的整个个开发过过程。还还有些企企业由于于有了国国外的设设计和技技术，把把自己的的创新团团队解散散分流，使自己己过于依依靠国

41、外外技术，完全不不培育自自主创新新能力和和自主品品牌。 3）占领领大部分分国内市市场，获获取高额额利润。2、 企企业并购购行为 兼并行行为是指指两个以以上企业业在自愿愿基础上上通过法法律规范范订立契契约而结结合成一一个企业业的组织织调整行行为。合合作行为为是指相相关联的的企业为为了提高高专业化化协作水水平而通通过契约约的形式式相互提提供产品品与服务务的联合合行为。兼并、合作是是企业在在市场竞竞争中采采用的战战略手段段，在市市场调节节的条件件下，企企业为了了达到最最大利润润的目的的，会不不断的降降低生产产成本。这种生生产成本本由原材材料、运运输、交交易等成成本构成成。根据据科斯关关于交易易费用的

42、的理论，企业在在实现一一体化后后，交易易成本降降到最低低，同时时由于一一体化的的进程，企业的的其他相相关成本本也同时时得到降降低。企企业通过过兼并与与合作，减少市市场上的的竞争程程度，同同时降低低生产成成本。目目前中国国汽车产产业的扩扩张，主主要是国国有大型型企业兼兼并区域域内的中中、小企企业，同同时这些些大型企企业同国国外先进进企业开开展广泛泛的合作作。中国国汽车产产业中的的兼并行行为，在在最近几几年有增增加趋势势。自220022年天汽汽与一汽汽重组以以来，中中国汽车车产业初初步确定定了以一一汽、二二汽、上上汽三大大集团主主导重组组的计划划。三大大集团在在政策资资源、整整体实力力上都拥拥有其

43、他他企业无无法拥有有的优势势。中国国轿车领领域已形形成了以以三大集集团为主主导，以以广州本本田、重重庆长安安、南京京菲亚特特、浙江江吉利、哈飞集集团、昌昌河集团团、华晨晨汽车、北京现现代等为为重要组组成部分分的“33+x”格局。国内汽汽车企业业中的“航母”级大企企业、大大集团带带动了整整个汽车车市场销销售的“井喷”行情。三大集集团产业业重组继继续深化化，自身身实力迅迅速增强强。截至至20003年底底，三大大集团累累计产销销汽车分分别为2212.87万万辆和221056万万辆，占占汽车产产销总量量的477.900和447.995。其中载载货车累累计产销销48.33万万辆和447.996万辆辆，占

44、载载货车产产销总量量的399.3ll和339559；客车累累计产销销29.38万万辆和229.775万辆辆，占客客车产销销总量的的24.58和244.633。三、市场场绩效 市场绩效效是资源源配置合合理与否否的最终终成果标标志，它它反映市市场运行行的效率率。按哈哈佛学派派的SCCP范式式，市场场绩效是是由市场场结构和和市场行行为所决决定的。我国目目前轿车车工业市市场结构构是由政政府的行行政性规规制而非非充分的的市场竞竞争所导导致的寡寡占型市市场，市市场行为为以协调调为主，所以不不可避免免地导致致我国轿轿车产业业生产的的相对效效率低下下，技术术进步和和产品创创新乏力力，而各各寡头厂厂商仍可可以维

45、持持较高的的利润率率。1、生产产的相对对效率汽车工业业是典型型的社会会化大生生产产业业，规模模效益特特点十分分突出。我国目目前仅有有上海大大众刚达达到经济济规模量量，大部部分市场场主要供供应者未未达到经经济规模模量。这这表明轿轿车产业业未能充充分利用用规模经经济效益益，处于于低效率率、小规规模生产产阶段。但是如如前所述述，中国国轿车企企业未达达到经济济规模量量的状况况也有其其必然性性。生产能力力过剩也也是生产产的相对对效率不不高的表表现。“八五”期间，汽车行行业（特特别是轿轿车业），竞相相投入巨巨资，力力求扩大大生产规规模以求求自保，从而导导致“九九五”生生产能力力大量过过剩。220000年各

46、主主要轿车车厂商的的设备利利用率分分别为：桑塔纳纳，633.811%；小小红旗，19.45%；捷达达，622.766%；奥奥迪，552.886%；富康，29.26%；夏利利，544.633；切诺诺基，99.733%；长长安奥拓拓，533.966%。总总体上来来看，生生产能力力利用率率低于550%，但是55年内仍仍有计划划扩充440万辆辆的生产产能力，所以这这种生产产能力过过剩的现现象至少少要到220055年才能能有所缓缓解。2、产量量分析 我我国汽车车产业从从19553年到到19992年达达到1000万辆辆产量时时经过了了近400年。从从19992年到到20000年用用了8年年时间完完成了从从

47、1000万辆到到2000万辆增增长。到到20000年底底，中国国汽车行行业用了了2年时时间就实实现了从从2000万辆到到3000万辆的的增长；20003年用用不到11年的时时间就完完成了从从3000万辆到到4000万辆的的增长。20110年中中国汽车车产销量量双双超超过18800万万辆，稳稳居全球球产销第第一，这这都表明明中国汽汽车工业业步入了了一个高高速发展展阶段，已成为为世界的的汽车制制造大国国。从119966年一220100年中国国汽车产产量来看看，中国国汽车产产量走势势出现“平稳到到快速增增长”这这么一个个态势。3、产业业的技术术进步自主开发发能力。合资企企业对外外方的依依赖度相相当高

48、，有不少少企业还还停留在在产品的的国产化化、图纸纸转化工工作上。即使红红旗轿车车，也是是吸收奥奥迪地盘盘和克莱莱斯勒CCA4888基础础上作局局部改动动形成的的产品，产品设设计理念念不是源源于国内内技术人人员，我我们所做做的工作作仅是装装配或修修改部分分设计方方案避免免其国际际专利而而已。产品的技技术性能能。轿车车产业引引进的技技术一般般为发达达国家880年代代的水平平。别克克、雅阁阁的引进进才使得得我国引引进车型型的档次次与国外外相当。国产车车在故障障率、油油耗、安安全性、动力性性、舒适适性、环环保性等等方面与与国外有有较大的的差距。造成我国国汽车产产业技术术进步缓缓慢的原原因之一一为R&D

49、是中中国汽车车工业薄薄弱环节节。无论论是从RR&D人人才拥有有量、RR&D费费用以及及设施和和手段的的先进性性来看，还是从从R&DD组织管管理来看看，我国国汽车工工业的RR&D能能力与跨跨国公司司还无法法相比，如表99所示。即使如如此，有有限的资资金也没没有集中中使用，进行重重点攻关关，而是是分散在在众多的的中小项项目上。表9 中外汽汽车企业业能力比比较类别发达国家家汽车企企业我国汽车车企业范范围范围大，重视基基础理论论和技术术研究，形成基基础研究究、应用用研究和和产品开开发个个层次范围窄，以产品品开发、工艺设设计为主主，应用用研究薄薄弱，基基础研究究几乎空空白费费用平均占企企业销售售额的，基

50、基数大仅占企业业销售额额的1.52.55，基基数小管管理采用矩阵阵管理方方式，以以teaam为单单位开展展工作采用传统统管理方方式，以以科室为为单位开开展工作作设设施设施施齐全、先先进，满满足现代代化要求求，投资资额高达达几十甚甚至上百百亿美元元存在不同同程度的的缺口，投资少少人人员阵容强大大，结构构合理，以高层层次人才才为主人数少，结构不不合理，高层次次人才缺缺乏水水平具有独立立开发产产品能力力以引进技技术、消消化吸收收为主，已初步步具备一一定的整整车和零零部件开开发能力力资料来源源：汽汽车研究究与开发发，119999年第四四期，第第12-13页页 另一个个原因是是合资企企业的模模式遇到到了

51、难以以克服的的技术创创新的结结构性障障碍。汽汽车跨国国公司目目前的新新技术一一般是先先在本国国企业使使用，33年后在在国外独独资企业业使用，4-55年后才才在合资资企业使使用。中中国的轿轿车企业业大多为为合资企企业，合合资企业业的实际际控制权权实际上上在外方方，他们们只是利利用技术术优势和和合资企企业的优优惠政策策，以达达到控制制市场的的目的，对于技技术创新新没有动动力。入入世后，跨国公公司会加加快对中中国转让让新技术术的步伐伐，但是是这一深深层次的的矛盾并并不能因因此而得得到根本本的解决决。4、 利利润水平平20100年只有有上汽、一汽和和东风三三家销量量超过 2500万辆。市场上上 866

52、.355%的销销售量来来自于这这前十家家的生产产企业，其余的的大部分分企业的的年销售售量都没没有过万万。从利利润上看看我国汽汽车企业业（集团团）的规规模经济济效益在在向好方方向发展展。20010年年1-111月，全国汽汽车行业业规模以以上企业业累计实实现主营营业务收收入达33.9万万亿元，累计实实现利润润总额为为33114亿元元，累计计实现利利税总额额为55519亿亿元。117家行行业重点点企业（集团）累计完完成工业业增加值值为39987.45亿亿元。实实现主营营业务收收入1.9万亿亿元，累累计实现现利润总总额为118844.233亿元，累计实实现利税税总额为为30773.666亿元元。如果果

53、把177家重点点企业进进行的利利润额平平均分配配的话，年主营营业务收收入大约约是11117.65亿亿元，年年平均利利润为1110.84亿亿元。相相比较于于20007年117家重重点企业业的年均均主营业业务收入入8600亿元和和年均利利润不到到70亿亿来说，是有很很大的进进步的，说明我我国汽车车企业（集团）规模经经济持续续走好。四、市场场结构、行为和和绩效的的系统性性分析中国汽车车行业呈呈现出以以下特征征：市场场集中度度低、数数量众多多，缺乏乏规模经经济。市市场竞争争随着企企业数量量的增多多而增大大，那作作为中国国企 业的出出路到底底在哪里里？根据据以上的的分析，可以得得出以下下结论：结论：产产

54、业融合合是产业业价值链链发展的的新趋势势。分工工与合作作在产业业发展中中既对立立又统一一。汽车车产业具具有极强强的技术术、产品品和服务务关联。并由于于技术进进步和放放松管制制从而在在汽车业业与相关关产业的的边界处处和交叉叉处出现现了产业业融合趋趋势。这这也是国国际汽车车发展的的趋势之之一。 我国的汽汽车产业业也要研研究并把把握这一一趋势，积极实实施集群群化发展展战略。产业链链围绕在在企业周周围的一一个相对对独立的的区域，就是产产业集群群。产业业集群是是指在特特定的领领域中，一群在在地理上上集中，且有相相互关联联性的企企业、专专业化供供应商、服务供供应商、相关产产业的厂厂商，以以及相关关的机构构

55、(如大大学、制制定标准准化的机机构、产产业协会会等)所所构成的的群体。作为一一种中间间组织形形态，产产业集群群的竞争争优势源源于其专专业化、集中化化、网络络化与地地域化特特性，产产业集群群能够产产生并释释放出集集群郊应应，因而而有助于于提升汽汽车工业业的竞争争优势。 形成产业业集群可可以获得得以下优优势：首先，集集群加强强专业化化：其次次，集群群降低成成本；第第三，集集群利于于创新。 汽车产业业集群的的形成方方式有多多样，一、是通通过关键键性企业业的衍生生、裂变变与模仿仿而逐步步形成：二、是通通过对大大企业的的拆分，将原有有的内部部交易转转化为市市场交易易，从而而在较短短的时间间内形成成一个产

56、产业集群群；三、是根根据产业业集群的的战略规规模，出出台一些些鼓励性性的政策策与措施施，吸引引投资者者前来创创办相关关企业，或直接接迁移进进一些需需要的企企业，从从而较地地形成一一个产业业集群等等等。五、产业业组织政政策建议议有必要指指出的是是轿车工工业的发发展依赖赖于各方方面的政政策配合合，本文文仅针对对上述的的SCPP分析，提出一一些初步步的产业业组织方方面的政政策建议议。汽车工业业的横向向重组政政策这属于市市场结构构政策。如前所所述，政政府的思思路是要要将1000多家家汽车厂厂商重组组进三大大体系内内，但这这次重组组的绩效效仍有赖赖于市场场的检验验，我国国的轿车车产业没没有经历历一个市市场开放放和充分分竞争的的过程。从政策策的角度度来说，由于严严格的进进入限制制，加上上产品品品种和价价格管制制，竞争争是很不不充分和和受到扭扭曲的，我们是是否可能能只要市市场竞争争结果而而不要市市场竞争争的过程程和机制制是值得得讨论的的，所以以至少在在以下三三个方面面应引起起注意：其一、政府参参与厂商商组织结结构调整整的度必必须掌握握好，否否则欲速速则不达达；其二二、伴随随着国有有资本从从非核心心企业退退出进入入到国家家重点扶扶持的33家重点点企业集集团，应应该允许许多元化化的投资资主体进进入到国国有资本本退出所所留出的的轿车产产业的投投资空间间中来；其三、并购后后如何整