国内建设项目PPP模式实务案例

1、国内建设设项目PPPP模模式实务务案例日期：220155年111月目录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc435707223 背景介绍绍 PAGEREF _Toc435707223 h 5 HYPERLINK l _Toc435707224 案例1：杭州地地铁1号线工工程 PAGEREF _Toc435707224 h 8 HYPERLINK l _Toc435707225 一、项目目概况 PAGEREF _Toc435707225 h 8 HYPERLINK l _Toc435707226 二、运作作模式 PAGEREF _Toc435707226 h 8 HYP

2、ERLINK l _Toc435707227 三、经验验借鉴 PAGEREF _Toc435707227 h 11 HYPERLINK l _Toc435707228 案例2：杭州市市文一路路地下通通道（保保俶北路路紫金港港路）工工程 PAGEREF _Toc435707228 h 12 HYPERLINK l _Toc435707229 一、项目目概况 PAGEREF _Toc435707229 h 12 HYPERLINK l _Toc435707230 二、运作作模式 PAGEREF _Toc435707230 h 13 HYPERLINK l _Toc435707231 三、经验验借鉴

3、 PAGEREF _Toc435707231 h 13 HYPERLINK l _Toc435707232 案列：绍兴市市嵊新污污水处理理一期工工程、提提标改造造工程及及污泥处处置工程程 PAGEREF _Toc435707232 h 14 HYPERLINK l _Toc435707233 一、项目目概况 PAGEREF _Toc435707233 h 14 HYPERLINK l _Toc435707234 二、运作作模式 PAGEREF _Toc435707234 h 15 HYPERLINK l _Toc435707235 三、经验验借鉴 PAGEREF _Toc435707235 h

4、 16 HYPERLINK l _Toc435707236 案例：常山县县天马污污水处理理厂改扩扩建工程程 PAGEREF _Toc435707236 h 16 HYPERLINK l _Toc435707237 一、项目目概况 PAGEREF _Toc435707237 h 16 HYPERLINK l _Toc435707238 二、运作作模式 PAGEREF _Toc435707238 h 16 HYPERLINK l _Toc435707239 三、经验验借鉴 PAGEREF _Toc435707239 h 17 HYPERLINK l _Toc435707240 案例：玉环县县生活垃

5、垃圾焚烧烧发电一一期工程程 PAGEREF _Toc435707240 h 17 HYPERLINK l _Toc435707241 一、项目目概况 PAGEREF _Toc435707241 h 17 HYPERLINK l _Toc435707242 二、运作作模式 PAGEREF _Toc435707242 h 17 HYPERLINK l _Toc435707243 案例：北京地地铁4号线项项目 PAGEREF _Toc435707243 h 18 HYPERLINK l _Toc435707244 一、项目目概况 PAGEREF _Toc435707244 h 18 HYPERLIN

6、K l _Toc435707245 二、运作作模式 PAGEREF _Toc435707245 h 19 HYPERLINK l _Toc435707246 三、借鉴鉴价值 PAGEREF _Toc435707246 h 22 HYPERLINK l _Toc435707247 案例：大理市市生活垃垃圾处置置城乡一一体化系系统工程程 PAGEREF _Toc435707247 h 25 HYPERLINK l _Toc435707248 一、项目目概况 PAGEREF _Toc435707248 h 25 HYPERLINK l _Toc435707249 二、运作作模式 PAGEREF _T

7、oc435707249 h 26 HYPERLINK l _Toc435707250 三、借鉴鉴价值 PAGEREF _Toc435707250 h 28 HYPERLINK l _Toc435707251 案例：固安工工业园区区新型城城镇化项项目 PAGEREF _Toc435707251 h 29 HYPERLINK l _Toc435707252 一、项目目概况 PAGEREF _Toc435707252 h 29 HYPERLINK l _Toc435707253 二、运作作模式 PAGEREF _Toc435707253 h 30 HYPERLINK l _Toc435707254

8、三、实施施效果 PAGEREF _Toc435707254 h 32 HYPERLINK l _Toc435707255 四、借鉴鉴价值 PAGEREF _Toc435707255 h 33 HYPERLINK l _Toc435707256 案例：合肥市市王小郢郢污水处处理厂资资产权益益转让项项目 PAGEREF _Toc435707256 h 34 HYPERLINK l _Toc435707257 一、项目目概况 PAGEREF _Toc435707257 h 34 HYPERLINK l _Toc435707258 二、运作作模式 PAGEREF _Toc435707258 h 34

9、HYPERLINK l _Toc435707259 三、借鉴鉴价值 PAGEREF _Toc435707259 h 37 HYPERLINK l _Toc435707260 案例100：江西西峡江水水利枢纽纽工程项项目 PAGEREF _Toc435707260 h 38 HYPERLINK l _Toc435707261 一、项目目概况 PAGEREF _Toc435707261 h 38 HYPERLINK l _Toc435707262 二、项目目运作模模式 PAGEREF _Toc435707262 h 39 HYPERLINK l _Toc435707263 三、借鉴鉴意义 PAGE

10、REF _Toc435707263 h 40 HYPERLINK l _Toc435707264 案例111：酒泉泉市城区区热电联联产集中中供热项项目 PAGEREF _Toc435707264 h 40 HYPERLINK l _Toc435707265 一、项目目概况 PAGEREF _Toc435707265 h 40 HYPERLINK l _Toc435707266 二、运作作模式 PAGEREF _Toc435707266 h 41 HYPERLINK l _Toc435707267 三、借鉴鉴价值 PAGEREF _Toc435707267 h 44 HYPERLINK l _T

11、oc435707268 案例122：陕西西南沟门门水利枢枢纽工程程项目 PAGEREF _Toc435707268 h 45 HYPERLINK l _Toc435707269 一、项目目概况 PAGEREF _Toc435707269 h 45 HYPERLINK l _Toc435707270 二、项目目运作模模式 PAGEREF _Toc435707270 h 46 HYPERLINK l _Toc435707271 三、借鉴鉴意义 PAGEREF _Toc435707271 h 47 HYPERLINK l _Toc435707272 案例133：深圳圳大运中中心项目目 PAGEREF

12、 _Toc435707272 h 47 HYPERLINK l _Toc435707273 一、项目目概况 PAGEREF _Toc435707273 h 47 HYPERLINK l _Toc435707274 二、运作作模式 PAGEREF _Toc435707274 h 48 HYPERLINK l _Toc435707275 三、借鉴鉴价值 PAGEREF _Toc435707275 h 51 HYPERLINK l _Toc435707276 案例144：苏州州市吴中中静脉园园垃圾焚焚烧发电电项目 PAGEREF _Toc435707276 h 51 HYPERLINK l _Toc

13、435707277 一、项目目概况 PAGEREF _Toc435707277 h 51 HYPERLINK l _Toc435707278 二、运作作模式 PAGEREF _Toc435707278 h 53 HYPERLINK l _Toc435707279 三、借鉴鉴价值 PAGEREF _Toc435707279 h 55 HYPERLINK l _Toc435707280 案例155：天津津市北水水业公司司部分股股权转让让项目 PAGEREF _Toc435707280 h 57 HYPERLINK l _Toc435707281 一、项目目概况 PAGEREF _Toc435707

14、281 h 57 HYPERLINK l _Toc435707282 二、运作作模式 PAGEREF _Toc435707282 h 57 HYPERLINK l _Toc435707283 三、借鉴鉴价值 PAGEREF _Toc435707283 h 61 HYPERLINK l _Toc435707284 案例166：渭南南市天然然气利用用工程项项目 PAGEREF _Toc435707284 h 62 HYPERLINK l _Toc435707285 一、项目目概况 PAGEREF _Toc435707285 h 62 HYPERLINK l _Toc435707286 二、运作作模

15、式 PAGEREF _Toc435707286 h 64 HYPERLINK l _Toc435707287 三、借鉴鉴价值 PAGEREF _Toc435707287 h 65 HYPERLINK l _Toc435707288 案例177：张家家界市杨杨家溪污污水处理理厂项目目 PAGEREF _Toc435707288 h 67 HYPERLINK l _Toc435707289 一、项目目概况 PAGEREF _Toc435707289 h 67 HYPERLINK l _Toc435707290 二、运作作模式 PAGEREF _Toc435707290 h 67 HYPERLINK

16、 l _Toc435707291 三、借鉴鉴价值 PAGEREF _Toc435707291 h 69 HYPERLINK l _Toc435707292 案例188：重庆庆涪陵至至丰都高高速公路路项目 PAGEREF _Toc435707292 h 71 HYPERLINK l _Toc435707293 一、项目目概况 PAGEREF _Toc435707293 h 71 HYPERLINK l _Toc435707294 二、运作作模式 PAGEREF _Toc435707294 h 71 HYPERLINK l _Toc435707295 三、借鉴鉴价值 PAGEREF _Toc435

17、707295 h 74背景说明明PPP模模式即PPubllicPriivatteParrtneershhip的的字母缩缩写，通通常译为为“公共私私营合作作制”，是指指政府与与私人组组织之间间，为了了合作建建设 HYPERLINK /wiki/%E5%9F%8E%E5%B8%82%E5%9F%BA%E7%A1%80%E8%AE%BE%E6%96%BD 城市市基础设设施项目目，或是是为了提提供某种种 HYPERLINK /wiki/%E5%85%AC%E5%85%B1%E7%89%A9%E5%93%81 公共物物品和服服务， 以特许许权协议议为基础础，彼此此之间形形成一种种伙伴式式的合作作关系，并

18、通过过签署合合同来明明确双方方的权利利和义务务，以确确保合作作的顺利利完成，最终使使合作各各方达到到比预期期单独行行动更为为有利的的结果。广义的PPPP可可以理解解为一系系列项目目融资模模式的总总称，包包含BOOT、TTOT、DBFFO等多多种模式式。狭义义的PPPP模式式为政府府针对具具体项目目特许新新建一家家项目公公司，并并对其提提供扶持持措施，然后，项目公公司负责责进行项项目的融融资和建建设，融融资来源源包括项项目资本本金和贷贷款；项项目建成成后，由由政府特特许企业业进行项项目的开开发和运运营，而而贷款人人除了可可以获得得项目经经营的直直接收益益外，还还可获得得通过政政府扶持持所转化化的

19、效益益。采用这种种融资形形式的实实质是：政府通通过给予予私营公公司长期期的特许许经营权权和收益益权来换换取基础础设施加加快建设设及有效效运营。PPP模模式起源源于上个个世纪880年代代的英国国，广义义PPPP以授予予 HYPERLINK /cse/search?s=12735641102478461401&entry=1&q=%E7%A7%81%E4%BA%BA%E9%83%A8%E9%97%A8 私人部部门 HYPERLINK /cse/search?s=12735641102478461401&entry=1&q=%E7%89%B9%E8%AE%B8%E7%BB%8F%E8%90%A5 特

20、许许经营权权为特征征，包括括BOTT等多种种形式。狭义的的PPPP是政府府与私人人部门组组成特殊殊目的机机构( HYPERLINK /cse/search?s=12735641102478461401&entry=1&q=SPV SSPV)，引入入 HYPERLINK /cse/search?s=12735641102478461401&entry=1&q=%E7%A4%BE%E4%BC%9A%E8%B5%84%E6%9C%AC 社会资资本，共共同设计计开发，共同承承担风险险，全过过程合作作，期满满后再移移交政府府的公共共服务开开发运营营方式。PPP模模式虽然然是近几几年才发发展起来来的,但在

21、国国外已经经得到了了普遍的的应用。19992年英英国最早早应用PPPP模模式。英英国755的政政府管理理者认为为PPPP模式下下的工程程达到和和超过价价格与质质量关系系的要求求，可节节省177的资资金。880的的工程项项目按规规定工期期完成，常规 HYPERLINK /wiki/%E6%8B%9B%E6%A0%87 招招标项目目按期完完成的只只有300；200未按按期完成成的、拖拖延时间间最长没没有超过过4个月。同时，80的的工程耗耗资均在在 HYPERLINK /wiki/%E9%A2%84%E7%AE%97 预算之内内，一般般传统招招标方式式只能达达到255；200超过过预算的的是因为为政

22、府提提出调整整工程方方案。按按照英国国的经验验，适于于PPPP模式的的工程包包括：交交通（公公路、铁铁路、机机场、港港口）、卫生（医院）、公共共安全（监狱）、国防防、教育育（学校校）、公公共不动动产管理理。智利是国国家为平平衡 HYPERLINK /wiki/%E5%9F%BA%E7%A1%80%E8%AE%BE%E6%96%BD%E6%8A%95%E8%B5%84 基础础设施投投资和公公用事业业急需改改善的背背景下于于19994年引引进PPPP模式式的。结结果是提提高了基基础设施施现代化化程度，并获得得充足资资金投资资到社会会发展计计划。至至今已完完成366个项目目，投资资额600亿 HYP

23、ERLINK /wiki/%E7%BE%8E%E5%85%83 美元。其其中，224个交交通领域域工程、9个机场场、2个监狱狱、1个水库库。年投投资规模模由模式式实施以以前的33亿美元元增加到到17亿美美元。葡葡萄牙自自19997年启启动PPPP模式式，首先先应用在在公路网网的建设设上。至至20006年的的10年期期间，公公路里程程比原来来增加一一倍。除除公路以以外，正正在实施施的工程程还包括括医院的的建设和和运营、修建铁铁路和城城市地铁铁。巴西西于20004年年12月通通过“ HYPERLINK /wiki/%E5%85%AC%E7%A7%81%E5%90%88%E8%90%A5 公私合合营

24、（PPPP）模式式”法案，该法对对国家管管理部门门执行PPPP模模式下的的工程招招投标和和签订工工程合同同做出具具体的规规定。据据巴西计计划部称称，已经经列入220044年20007年年四年发发展规划划中的223项公公路、铁铁路、港港口和灌灌溉工程程将作为为PPPP模式的的首批招招标项目目，总投投资1330.667亿雷雷亚尔。从国内来来看，220155年100月200日，国国家发展展改革委委和全国国工商联联在北京京举行政政府和社社会资本本合作(PPPP)项目目推介电电视电话话会议,江苏、安徽、福建、江西、山东、湖北、贵州等等七个省省份在会会上推出出总投资资约94400亿亿元的2287个个项目,

25、涉及市市政、公公路、轨轨道交通通、机场场、水利利、能源源等多个个领域。江苏是是较早探探索PPPP模式式的省份份之一,此次重重点推介介50个个项目,计划总总投资近近24000亿元元。江苏苏省发改改委有关关负责人人在推介介会上说说,这些些项目具具有四大大特点:一是单单体规模模较大,平均投投资规模模超过440亿元元;二是是层次较较高,多多数项目目为省市市县三级级重大项项目;三三是前景景较好,收益较较稳定,回报机机制灵活活,可操操作性强强,易于于形成多多方共赢赢的合作作成果。PPP模模式突破破了引入入私人企企业参与与公共基基础设施施项目组组织机构构的多种种限制，可适用用于城市市供热等等各类市市政公用用

26、事业及及道路、铁路、机场、医院、学校等等。十三五时时期，PPPP模模式在基基础设施施与公用用事业项项目中的的应用将将得以进进一步推推广：一一是制度度环境的的改善，基础础设施和和公用事事业特许许经营管管理办法法约束束了地方方政府违违约责任任；二是是随着成成功项目目的推广广与PPPP培训训，地方方政府和和社会资资本对PPPP具具体操作作了解度度提升；三是政政策引导导，财政政部设立立PPPP专项引引导基金金、对部部分项目目提供财财税支持持。地方基建建曾由城城投企业业主导，43号号文限制制了融资资平台的的政府融融资职能能，对于于新建项项目和未未完工存存量项目目，优先先安排PPPP模模式建设设。随着着P

27、PPP签约率率的提升升，PPPP模式式对城投投债的替替代性增增强，为为资本市市场提供供投资机机遇。国内已经经采用不不同的PPPP模模式完成成了多个个项目，公司在在市场开开发过程程中，与与政府部部门相关关的多个个项目都都涉及到到了PPPP模式式。为了了方便公公司领导导及各单单位决策策使用，市场部部整理了了相关案案例资料料，汇编编成册后后供公司司领导及及各相关关单位参参考。案例1：杭州地地铁1号号线工程程一、项目目概况杭州地铁铁1号线线工程为为连接中中心城核核心区与与江南、临平、下沙副副城中心心区的骨骨干线，线路全全长477.977公里，其中地地下线441.336公里里，高架架线6.14公公里，过

28、过渡段00.477公里；设车站站30座座，其中中地下站站27座座，高架架站3座座；车辆辆基地和和停车场场各1处处、控制制中心11处。初初期配车车2888辆。项项目概算算总投资资为2220.776亿元元。杭州地铁铁1号线线工程前前期工作作开始于于本世纪纪初。220022年6月月6日，经市委委、市政政府批准准，杭州州市地铁铁集团有有限责任任公司挂挂牌成立立。20003年年12月月26日日，地铁铁1号线线试验段段婺江路路站工程程开工建建设。220044年2月月11日日-133日，国国家发改改委委托托中咨公公司，对对杭州州市城市市快速轨轨道交通通建设规规划进进行了评评审，建建设规划划通过专专家评审审。

29、20005年年6月11日，国国务院批批准了杭杭州市地地铁项目目建设规规划，66月6日日，国家家发改委委正式下下发了关于审审批杭州州市城市市快速轨轨道交通通建设规规划的请请示的通通知，1号线线工程正正式立项项。20007年年2月77日，地地铁1号号线工程程初步设设计通过过浙江省省发改委委批复。项目于于20007年33月288日开工工建设，于20012年年11月月24日日开始试试运营。日均客客流稳步步递增，已由试试运行之之初的日日均144万人次次攀升到到目前日日均411万人次次。项目采用用PPPP模式，由香港港铁路有有限公司司（以下下简称港港铁公司司）和杭杭州地铁铁集团成成立特许许经营公公司杭州杭

30、杭港地铁铁有限公公司负责责运营。实践表明明，杭州州地铁11号线工工程采用用PPPP模式取取得了明明显的成成效：一一是有力力推进了了杭州市市投融资资体制改改革，促促进政府府基础设设施融资资的多元元化，有有效减轻轻政府当当期基础础建设投投入和长长期的财财政补贴贴负担；二是克克服地铁铁经验及及人才不不足的困困难，能能够更快快、更好好的学习习掌握先先进地铁铁建设、运营和和管理经经验；三三是推进进了轨道道交通设设施的市市场化进进程，实实现轨道道交通行行业体制制机制的的创新；四是促促进行业业标准体体系的建建立和政政府监管管体系的的完善，进而取取得轨道道交通经经济效益益和社会会效益均均衡发展展。二、运作作模

31、式（一）具具体模式式1号线工工程投资资建设分分为A、B两个个相对独独立的部部分：AA部分为为土建、隧道工工程，投投资额约约1377.866亿元，约占项项目总投投资的662.44%，由由杭州地地铁集团团负责；B部分分为机电电、车辆辆等设备备部分，投资额额约822.9亿亿元，约约占项目目总投资资的377.6%，由PPPP项项目公司司杭港地地铁公司司负责。杭港地地铁公司司由杭州州地铁集集团和港港铁公司司通过各各自的全全资投资资公司按按51：49的的出资比比例组建建。杭港港地铁按按资产产租赁协协议，从杭州州地铁集集团租赁赁A部分分资产，并进行行全部AA、B资资产的运运营、维维护和更更新，以以及站内内的

32、商业业经营，通过地地铁票款款收入及及站内商商业经营营收入投投资获得得合理的的投资收收益。25年特特许经营营期结束束后，杭杭港地铁铁将B部部分项目目设施完完好、无无偿地交交给市政政府指定定部门，将A部部分项目目设施归归还给杭杭州地铁铁集团。图1 杭州地地铁1号号线的PPPP模模式（二）实实施流程程20088年3月月，杭州州市政府府根据杭州市市市政公公用事业业特许经经营条例例有关关规定，决定11号线项项目采用用PPPP特许经经营模式式进行招招商，拟拟引入境境内外投投资者参参与杭州州市地铁铁一期工工程1号号线项目目的投资资、建设设和运营营。20088年3月月24日日，市发发改委发发布地铁铁一期工工程

33、1号号线特许许经营项项目招商商公告。共有港港铁公司司、新加加坡地铁铁公司、威立雅雅交通巴巴黎地铁铁公司三三家参与与投标。通过竞竞争性谈谈判，确确定优先先考虑与与港铁公公司合作作。20099年1月月5日，市委、市政府府讨论通通过了地地铁1号号线杭港港合作原原则性协协议。20100年3月月，市政政府和港港铁公司司就1号号线项目目草签了了特许经经营等协协议或合合同。20122年8月月17日日，商务务部正式式批复同同意杭州州地铁一一号线投投资有限限公司与与在香港港注册的的港铁杭杭州一号号线投资资有限公公司在杭杭州市设设立杭州州杭港地地铁有限限公司（以下简简称杭港港地铁公公司），1号线线特许经经营项目目

34、获批，9月66日，特特许经营营公司-杭州杭杭港地铁铁有限公公司注册册成立，9月228日，市政府府授权市市交通局局与杭港港地铁公公司签订订特许经经营协议议。20122年111月244日，11号线正正式开始始试运营营。（三）协协议体系系主要有三三个关键键协议：一是杭杭州地铁铁1号线线投资公公司与港港铁杭州州1号线线投资公公司签订订的中中外合作作经营合合同和和公司司章程，二是是杭州市市交通局局与PPPP项目目公司杭杭港地铁铁公司签签订的特许经经营协议议，三三是杭州州地铁集集团与PPPP项项目公司司签订的的资产产租赁协协议。特许协协议是是PPPP项目的的核心，全面约约定市政政府、杭杭港公司司双方的的权

35、利义义务，项项目融资资、建设设运营、移交的的标准和和要求，以及票票价机制制、风险险分担等等事项，为PPPP项目目投资建建设和运运营管理理提供了了明确的的依据和和坚实的的法律保保障。11号线项项目特许许经营协协议由主主协议、附件协协议以及及后续的的补充协协议共同同构成，涵盖了了建设、试运行行、运营营、移交交各个阶阶段，形形成了一一个完整整的合同同体系。中中外合作作经营合合同和和公司司章程从合作作宗旨、董事会会和经营营管理机机构的组组成、合合同期限限等方面面对合作作经营进进行规则则约定。资产产租赁协协议规规定了杭杭港公司司租赁AA部分资资产的范范围、移移交方法法、保修修期以及及租金和和租赁期期限等

36、内内容。基于于PPPP合作机机制的建建立以及及先进管管理理念念的引入入，杭港港公司正正从规范范化管理理走向系系统化、精细化化管理，日均客客流稳步步递增，列车服服务的重重点指标标准点率率、兑现现率也保保持在999.88%以上上的高位位，售票票机、闸闸机等设设备的可可靠度也也均保持持在999.8%以上，这些数数据均远远超特特许协议议所规规定的考考核指标标。在此此期间，杭港公公司通过过建立先先进的财财务管理理系统和和全方位位的财务务预算体体系，有有效的控控制了经经营管理理成本（每公里里人员配配比达11:477）；同同时依靠靠灵活的的财务管管理手段段实施合合理的借借偿贷，使公司司在不依依靠政府府财政补

37、补贴的前前提下，具有长长期经营营的财务务能力和和可持续续性经营营潜力，这都有有利于保保证1号号线的长长期稳定定运营。三、经验验借鉴（一）选选择合适适的合作作伙伴合适的合合作伙伴伴是PPPP项目目取得成成功的关关键。要要选择具具有行业业建设和和运营经经验、有有资金实实力、有有成功的的运营模模式的企企业。基基于以上上挑选合合作伙伴伴的原则则，杭州州市政府府通过全全球招商商，选择择港铁作作为合作作伙伴。首先，港铁是是香港特特区最大大的政府府控股上上市公司司，300多年轨轨道交通通规划设设计、建建设运营营和物业业管理经经验，业业内保持持领先，也是全全球少数数几家盈盈利的地地铁运营营商之一一。其次次，港

38、铁铁是香港港最大的的地产开开发商之之一，开开创性地地实施“地铁+物业”模式，实现轨轨道交通通可持续续发展。再次，具有跨跨地域轨轨道交通通经营经经验，香香港之外外，港铁铁还在伦伦敦、墨墨尔本、北京等等城市运运营铁路路。良好好的表现现、成熟熟的经验验、雄厚厚的资金金实力以以及先进进的运营营模式，是选择择港铁的的基础支支撑。（二二）建立立有力的的政策保保障体系系杭杭州市政政府及相相关部门门积极协协调各方方利益关关系，敢敢于突破破创新，为项目目推进提提供了全全方位保保障。在在项目实实施过程程中，政政府变成成了全程程参与者者和全力力保障者者，为项项目配套套出台了了杭州州市市政政公用事事业特许许经营条条例

39、、杭州州市城市市轨道交交通运营营管理办办法等等法规政政策。市市政府成成立了由由副市长长牵头的的招商领领导小组组，市发发改委主主导完成成PPPP项目实实施方案案、竞争争性谈判判等，市市地铁集集团负责责具体操操作和研研究。（三三）设计计合理的的风险-收益平平衡机制制11号线特特许经营营项目首首先建立立了票价价调整机机制和客客流风险险分担机机制。11号线运运营票价价实行政政府定价价管理，考虑到到地铁运运营成本本会随着着CPII、工资资、电价价等因素素的变化化而变化化，因此此特许许协议中约定定了开通通年的初初始票价价，同时时也约定定了根据据上述33项因素素进行周周期性调调整的测测算票价价。若实实际票价

40、价低于测测算票价价，政府府就其差差额向PPPP公公司进行行补偿；反之，PPPP公司与与政府分分成。对对于客流流风险分分担机制制，目的的是实现现政府与与企业共共同培育育客流、共担风风险、共共享收益益，同样样以一定定的客流流预测为为判断基基准，若若实际客客流低于于预测客客流时，政府向向PPPP公司进进行补偿偿；反之之，政府府将与PPPP公公司分享享收益。（四四）建立立有效的的监管机机制监管机机制主要要通过政政府部门门监管及及协议监监管得以以保障。1号线线项目的的政府监监管部门门可以分分为两类类：一类类是政府府直接监监管部门门，另一一类是一一般监管管部门。直接监监管部门门与1号号线的投投资、建建设、

41、运运营发生生直接、紧密的的联系，例如交交通局负负责对11号线运运营的安安全性、准点率率等进行行监管；财政局局负责监监督1号号线运营营的经济济效益情情况，以以便给予予财政补补贴。一一般监管管部门根根据各自自的职责责范围对对1号线线的建设设运营等等方面进进行监管管，例如如环保局局对噪音音等环保保情况进进行监管管。协议议监管则则是通过过特许许协议、中中外合作作经营合合同、资产产租赁协协议等等协议结结构予以以体现。案例2：杭州市市文一路路地下通通道（保保俶北路路紫金金港路）工程一、项目目概况文一路地地下通道道（保俶俶北路紫金港港路）工工程是杭杭州“一环、三纵、五横”城市快快速路系系统中“一横”德胜路路

42、至文一一路的重重要组成成部分，项目的的建设对对缓解城城西交通通拥堵问问题，提提速东西西向交通通具有重重要意义义。工程西起起紫金港港路西，东至保保俶北路，全长约约5.88公里，其中隧隧道长约约5.228公里里。该工工程由两两部分组组成，其其中紫金金港立交交段长约约0.668公里里，隧道道主线段段长约55.122公里。地下隧隧道为双双向4车车道城市市主干路路，地面面道路为为双向66车道城城市主干干路，设设计车速速60公公里/小小时，隧隧道等级级为一类类城市交交通隧道道。项目目概算总总投资为为47.6亿元元。项目目于20014年年年底开开工建设设，预计计20118年完完工。BOT段段全长55.122

43、公里，工程内内容主要要包括：地下隧隧道一座座，改建建5座地地面桥梁梁，新建建2座人人行过街街设施；以及地地面道路路恢复、地下管管线、景景观绿化化等建设设。BOOT段概概算投资资为399.666亿元。二、运作作模式（一）具具体模式式工程采用用BOTT方式，即市政政府向投投资方上海海隧道工工程股份份有限公公司和浙浙大网新新建设投投资集团团组成的的项目公公司授予予特许经经营权，允许其其在一定定时间内内进行该该工程的的建设和和运营，而投资资方在公公共基础础建设过过程中采采用总承承包模式式施工，当特许许期限结结束后，投资方方将该设设施移交交市政府府。特许许经营期期限为220年，市财政政每年向向项目公公司

44、支付付专营补补贴。（二）实实施流程程在完成项项目初步步设计之之后，杭杭州市建建委于220144年9月月通过公公共资源源交易平平台进行行公开招招标，共共有7家家联合体体参与投投标。上上海隧道道工程股股份有限限公司和和浙大网网新建设设投资集集团组成成的联合合体综合合得分排排名第一一，成为为项目投投资人。经市政政府授权权，20014年年11月月19日日市建委委与投资资人签订订项目投投资协议议，约定定由项目目投资人人根据项项目建设设方案和和政府相相关要求求，完成成项目投投资建设设和运营营管理。项目投投资协议议签署后后，投资资人根据据项目投投资协议议的要求求成立项项目公司司，具体体负责项项目的投投资建设

45、设和经营营管理。经市政政府授权权，市建建委与项项目公司司签署项项目特许许权协议议，授予予项目公公司投资资建设和和经营管管理的特特许权利利。根据据特许协协议，项项目公司司开展项项目勘察察设计、征地拆拆迁、融融资安排排、工程程建设等等项目投投资建设设工作。三、经验验借鉴（一）为为城市市市政道路路投融资资探索了了可以复复制的“范本”城市市政政道路不不直接收收费，单单个项目目没有现现金流，比较难难以实施施常规的的BOTT方式。本项目目通过创创新，第第一次引引进社会会资本参参与城市市道路建建设，为为类似项项目提供供了可以以复制的的“范本”。（二）选选择具有有施工总总承包资资质的企企业作为为投资方方本工程

46、在在选择投投资方时时，将投投资方具具有隧道道施工总总承包资资质作为为必要条条件之一一。与传传统管理理模式相相比，EEPC建建设模式式下的设设计、采采购与施施工界面面间的协协调工作作由传统统的外部部接口转转变为内内部接口口，将传传统的外外部收益益内部化化，降低低了工程程造价；总承包包商在实实施项目目时会站站在业主主的角度度思考问问题，激激发其管管理动力力，使承承包商在在项目实实施中变变被动为为主动，在项目目管理上上有利于于项目的的整体利利益；总总承包商商同时也也是项目目的股东东，参与与项目的的运营，会更加加重视施施工质量量，降低低运营阶阶段的养养护成本本。（三）通通过公共共平台选选择投资资人本工

47、程的的BOTT项目招招标是杭杭州市首首次通过过公共资资源交易易平台以以招标方方式选择择投资人人，避免免了“旷日持持久”的谈判判，减少少了中间间环节，节约前前期时间间。（四）委委托管理理提高效效率城市基础础设施建建设发展展中心受受建委委委托，将将自始至至终参与与项目的的跟踪、协调、服务工工作。通通过委托托管理的的模式，较好地地解决了了为项目目提供合合同管理理和跟踪踪服务的的问题。案列：绍兴市市嵊新污污水处理理一期工工程、提提标改造造工程及及污泥处处置工程程一、项目目概况绍兴市嵊嵊新污水水处理一一期工程程处理规规模为115万吨吨，远期期规模330万吨吨，于220033年8月月开始筹筹建，22006

48、6年122月255日建成成试通水水，主要要承担着着嵊州、新昌两两市县企企业排放放的生产产废水和和城镇生生活污水水“集中处处理、达达标排放放”的任务务。一期期厂区占占地面积积16公公顷，同同时建成成16.5千米米截流干干管及万万年亭泵泵站一座座，总投投资4.6亿元元，采用用改良型型氧化沟沟工艺。20007年33月199日嵊新新污水处处理工程程开始进进入正常常运行状状态，经经处理污污水达到到国家水水污染物物排放一一级B标标准（出出水COODcrr60mmg/LL以下），运行行效果良良好。随着环境境治理要要求的提提高，嵊嵊新污水水厂由于于前端印印染、工工业等企企业较多多，色度度过高，不能满满足环境境

49、治理要要求，根根据浙江江省、绍绍兴市等等各级政政府的要要求，并并接合“五水共共治”的目标标和任务务，要求求在20014年年底前完完成对嵊嵊新污水水处理厂厂一期工工程进行行提标改改造，使使出水达达到一级级A标准准。经过过多方考考察对比比、专家家论证，嵊新污污水处理理厂一期期提标改改造工程程决定采采用粉末末活性炭炭工艺，工程规规模为115万吨吨/日。嵊新污污水处理理厂一期期提标改改造工程程从20014年年7月开开始动工工建造，历经66个月，于122月311日实现现通水，自通水水以来，提标工工艺运行行良好，出水效效果满足足了工程程设计要要求，出出水COOD低于于50mmg/LL,色度度低于332倍，

50、达到一一级A排排放标准准。污泥处理理模式为为焚烧处处理，日日处理规规模2550吨（含水率率80%），总总投资335000万元。工程于于20111年99月开始始施工，20111年112月底底进入点点火、调调试阶段段，目前前污泥焚焚烧量为为2700吨/日日，运行行正常。该工程程采用国国内先进进的喷雾雾干燥工工艺，系系统包括括：污泥泥接收及及预处理理系统、喷雾干干化系统统、回转转窑焚烧烧系统、烟气净净化系统统、供热热通风系系统、灰灰渣收集集系统、湿污泥泥除臭系系统、煤煤品储存存及公用用工程系系统。使使含水率率从800%降至至15%左右，成为颗颗粒状干干化污泥泥，再通通过焚烧烧最后成成为绝干干泥渣，用

51、于制制作水泥泥、砖头头等，完完全实现现零填埋埋。二、运作作模式嵊新污水水处理一一期工程程：项目目采用TTOT模模式。为为了减少少政府在在嵊新污污水厂的的补亏投投入，减减轻地方方政府的的压力，20110年110月嵊嵊新污水水处理厂厂增资扩扩股，其其中，北北京首创创股份以以现金方方式出资资129906.1222万元，占511%股权权，嵊州州市水务务集团出出资68820万万元，占占26.95%股权，新昌县县水务集集团出资资55880万元元，占222.005%股股权。单单位名称称改为绍绍兴市嵊嵊新首创创污水处处理有限限公司，20111年11月1日日正式成成立运行行。一期提标标改造工工程：采采用BOOT

52、方式式，由湖湖北君集集水处理理有限公公司全额额投资建建设，建建成后由由湖北君君集公司司下辖子子公司嵊嵊州市君君集污水水深度处处理有限限公司运运行管理理，运行行周期222年，环保职职能部门门对出水水进行监监督管理理。根据据初步测测算，第第一年污污水处理理服务费费单价为为1.998元/立方米米。正式式运行一一年后，审计、物价部部门核准准确定污污水处理理服务费费，实行行多还少少补。污污水处理理服务费费按月结结算并按按月支付付，由嵊嵊州市、新昌县县财政承承担，嵊嵊州方承承担555%、新新昌方445%。污泥处置置工程：采用BBOT方方式，由由嵊州市市环兴污污泥处理理有限公公司投资资建设、运营。三、经验验

53、借鉴（一）一一期工程程TOTT模式盘盘活了存存量资产产，减轻轻了政府府负担现有的所所有债务务均由新新公司承承担归还还，双方方县市概概不负责责。政府府不需再再花费大大量精力力去管理理污水厂厂的日常常运行工工作。（二）项项目业主主根据污污水处理理行业特特点合理理划分投投资范围围，引进进各领域域的专业业公司进进行建设设运营污水处理理环节引引进北京京首创，该公司司是目前前国内水水务行业业管理较较好的投投资单位位，合作作成功后后，污水水处理厂厂的方方方面面将将会有很很大的提提升，引引进了先先进的管管理模式式，规范范了公司司各项规规章制度度。提标标改造环环节和污污泥处置置环节分分别引进进有实力力、有经经验

54、的专专业公司司。案例：常山县县天马污污水处理理厂改扩扩建工程程一、项目目概况项目的主主要建设设规模：新增二二级污水水处理能能力2万万吨/日日，深度度处理能能力4万万吨/日日，新增增2万吨吨/日CCASTT池一座座，新增增4万吨吨/日反反硝化深深床滤池池及相关关深度处处理设施施，并配配套相关关设备。项目投投资概算算44000万元元。项目目于20014年年12月月开工建建设，预预计20015年年建成并并投入使使用。截止20015年年6月底底，完成成投资331100万元，完成CCASTT池壁板板后浇带带、池体体满水试试验以及及池体外外壁装饰饰，完成成总工程程量的775%。二、运作作模式本项目采采用P

55、PPP模式式。项目目公司常山山富春紫紫光污水水处理有有限公司司前身是是常山县县天马污污水处理理有限公公司，于于20114年经经县招标标中心公公开招标标确定与与浙江富富春紫光光环保股股份有限限公司联联合组建建。项目目公司总总注册资资金44444万万元，其其中浙江江富春紫紫光环保保股份有有限公司司以现金金出资440000万元，占项目目公司股股份的990%，常山水水务发展展投资有有限公司司以天马马污水处处理厂二二期工程程土地作作价4444万元元入资，占项目目公司股股份的110%，同时将将建成的的天马污污水处理理一期（含污泥泥处置）资产经经检修合合格并排排除权利利瑕疵后后附条件件无偿租租赁给项项目公司

56、司使用。项目公司司负责污污水厂工工程建设设及项目目建成后后的日常常运维工工作，以以特许经经营权协协议为基基础，发发挥各自自优势，实现互互利共赢赢。项目目特许经经营期限限为266年（含含一年建建设期），特许许经营权权期满后后项目公公司资产产经检验验合格后后，无偿偿移交给给常山水水务发展展投资有有限公司司。三、经验验借鉴（一）本本项目为为县级城城市污水水处理厂厂扩建工工程开展展PPPP模式提提供了范范本本项目采采取社会会资本和和政府合合作的模模式建设设，社会会资本为为主，政政府通过过国资公公司以土土地入股股，同时时将一期期工程无无偿租赁赁给项目目公司运运营，较较好协调调了一期期工程和和二期工工程之

57、间间的关系系。该模模式值得得其它县县级城市市的污水水处理项项目借鉴鉴。（二）PPPP模式运运作的成成效和工工作难点点在在PPPP项目管管理实施施存在的的困难：一是如如运营管管理失当当，出现现重大事事故，所所示超过过其资产产，很难难有效追追求投资资人责任任。二是是超过长长达255年的经经营协议议期满后后资产无无偿收回回难度大大。三是是运营时时间长，政策税税利无害害等风险险技术标标准等各各项调整整都会产产生未预预期的风风险。案例：玉环环县生活活垃圾焚焚烧发电电一期工工程一、项目目概况项目座落落在玉环环县玉城城街道西西滩村小小滩，建建设规模模为日处处理生活活垃圾7700吨吨。建设设日处理理生活垃垃圾

58、3550吨垃垃圾焚烧烧炉2台台，155MW纯纯冷凝汽汽轮发电电机1台台等设施施。汽轮轮发电机机组的发发电出力力约1330000千瓦时时，年运运行时间间约80000小小时，最最大年发发电量为为10440千瓦瓦时。本本工程距距离与玉玉环县区区中心约约8公里里，项目目共用地地4.559277公顷。项目核核准总投投资2.63亿亿元。项目于220100年8月月27日日通过浙浙江省发发改委项项目核准准批复， 20011年年4月开开工建设设，20012年年10月月并网发发电，220144年底通通过竣工工验收。目前项项目运行行情况良良好，截截止20014年年11月月31日日，共处处理生活活垃圾553.445万

59、吨吨，发电电159966.3766万kWWh，向向电网供供电1331900.388万kWWh。项项目的建建设对于于解决玉玉环县及及所属乡乡镇日益益突出的的生活和和工业垃垃圾问题题、建设设宜居城城市和生生态海岛岛县发挥挥了重要要作用。二、运作作模式项目采用用BOTT方式建建设。合合作双方方分别为为玉环县县政府和和浙江伟伟明环保保股份有有限公司司。项目目公司为为玉环伟伟明环保保股份有有限公司司，特许许经营期期30年年（含建建设期）。项目目依靠经经营净现现金流收收回投资资、获得得收益。项目收收入主要要由垃圾圾处理费费和上网网电价两两部分构构成。目目前政府府对处理理每吨垃垃圾822元补贴贴费，每每千瓦

60、时时售电电电价0.66元元。案例：北京地地铁4号号线项目目一、项目目概况北京地铁铁4号线线是北京京市轨道道交通路路网中的的主干线线之一，南起丰丰台区南南四环公公益西桥桥，途经经西城区区，北至至海淀区区安河桥桥北，线线路全长长28.2公里里，车站站总数224座。4号线线工程概概算总投投资1553亿元元，于220044年8月月正式开开工，220099年9月月28日日通车试试运营，目前日日均客流流量已超超过1000万人人次。北京地铁铁4号线线是我国国城市轨轨道交通通领域的的首个PPPP项项目，该该项目由由北京市市基础设设施投资资有限公公司（简简称“京投公公司”）具体体实施。20111年，北京金金准咨