辽宁地税金税三期项目管理方案-V12

1、辽宁金税税三期工工程项目目管理方方案20066年2月月目 录录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc128656390 第一章 辽宁金金税三期期工程项项目分析析 PAGEREF _Toc128656390 h 5 HYPERLINK l _Toc128656391 1.1 项目管管理工作作范围 PAGEREF _Toc128656391 h 55 HYPERLINK l _Toc128656392 1.2 项目管管理工作作内容 PAGEREF _Toc128656392 h 55 HYPERLINK l _Toc128656393 1.3 项目管管理需求求分析 PAG

2、EREF _Toc128656393 h 66 HYPERLINK l _Toc128656394 第二章 辽宁金金税三期期工程项项目管理理 PAGEREF _Toc128656394 h 7 HYPERLINK l _Toc128656395 2.1 辽宁金金税三期期工程项项目管理理需求分分析 PAGEREF _Toc128656395 h 7 HYPERLINK l _Toc128656396 2.2 项目管管理与监监理的实实施依据据 PAGEREF _Toc128656396 h 8 HYPERLINK l _Toc128656397 2.3 项目关关键环节节的管理理与监理理 PAGER

3、EF _Toc128656397 h 9 HYPERLINK l _Toc128656398 2.3.1 明确确工程的的建设目目标和建建设任务务 PAGEREF _Toc128656398 h 9 HYPERLINK l _Toc128656399 2.3.2 项项目招标标阶段的的管理与与监理内内容 PAGEREF _Toc128656399 h 9 HYPERLINK l _Toc128656400 2.3.3 需需求分析析与设计计阶段 PAGEREF _Toc128656400 h 99 HYPERLINK l _Toc128656401 2.3.4 审核核承建单单位实施施方案 PAGER

4、EF _Toc128656401 h 110 HYPERLINK l _Toc128656402 2.3.5 控控制工程程的建设设进度 PAGEREF _Toc128656402 h 111 HYPERLINK l _Toc128656403 2.3.6 保保证各子子系统之之间的协协调运行行 PAGEREF _Toc128656403 h 11 HYPERLINK l _Toc128656404 2.3.7 试试运行阶阶段及时时发现问问题 PAGEREF _Toc128656404 h 111 HYPERLINK l _Toc128656405 2.3.8 设设备采购购阶段 PAGEREF _

5、Toc128656405 h 111 HYPERLINK l _Toc128656406 2.3.9 设设备安装装调试阶阶段 PAGEREF _Toc128656406 h 122 HYPERLINK l _Toc128656407 2.3.10 系统联联调阶段段 PAGEREF _Toc128656407 h 12 HYPERLINK l _Toc128656408 2.3.11 系统初初验阶段段 PAGEREF _Toc128656408 h 12 HYPERLINK l _Toc128656409 2.3.12 资料管管理 PAGEREF _Toc128656409 h 122 HYPE

6、RLINK l _Toc128656410 第三章 项目管管理工作作制度 PAGEREF _Toc128656410 h 114 HYPERLINK l _Toc128656411 3.1 方案、计划审审查制度度 PAGEREF _Toc128656411 h 14 HYPERLINK l _Toc128656412 3.2 开工报报告审批批制度 PAGEREF _Toc128656412 h 114 HYPERLINK l _Toc128656413 3.3 变更设设计制度度 PAGEREF _Toc128656413 h 14 HYPERLINK l _Toc128656414 3.4 项

7、目质质量检验验制度 PAGEREF _Toc128656414 h 114 HYPERLINK l _Toc128656415 3.5 项目事事故处理理制度 PAGEREF _Toc128656415 h 115 HYPERLINK l _Toc128656416 3.6 设备检检验、测测试和验验收制度度 PAGEREF _Toc128656416 h 15 HYPERLINK l _Toc128656417 3.7 设备安安装、软软件调试试制度 PAGEREF _Toc128656417 h 116 HYPERLINK l _Toc128656418 3.8 项目延延期处理理制度 PAGER

8、EF _Toc128656418 h 117 HYPERLINK l _Toc128656419 3.9 费用索索赔制度度 PAGEREF _Toc128656419 h 17 HYPERLINK l _Toc128656420 3.100 总体体验收制度度 PAGEREF _Toc128656420 h 17 HYPERLINK l _Toc128656421 3.111 培训训的管理理制度 PAGEREF _Toc128656421 h 117 HYPERLINK l _Toc128656422 3.122 管理理日志和和会议制制度 PAGEREF _Toc128656422 h 188

9、HYPERLINK l _Toc128656423 3.133 付款款申请制制度 PAGEREF _Toc128656423 h 188 HYPERLINK l _Toc128656424 3.144 周、月报制制度 PAGEREF _Toc128656424 h 199 HYPERLINK l _Toc128656425 3.155 项目目监理方方人员职职业道德德守则 PAGEREF _Toc128656425 h 119 HYPERLINK l _Toc128656426 3.166 其他他 PAGEREF _Toc128656426 h 19 HYPERLINK l _Toc128656

10、427 第四章 多方协协调与沟沟通机制制 PAGEREF _Toc128656427 h 20 HYPERLINK l _Toc128656428 4.1 实施过过程中的的综合协协调和项项目管理理 PAGEREF _Toc128656428 h 20 HYPERLINK l _Toc128656429 4.2 建议采采取项目目经理负负责制 PAGEREF _Toc128656429 h 221 HYPERLINK l _Toc128656430 4.3 明确交交流的信信息类型型 PAGEREF _Toc128656430 h 21 HYPERLINK l _Toc128656431 4.4 建

11、立协协调与沟沟通的机机制 PAGEREF _Toc128656431 h 233 HYPERLINK l _Toc128656432 4.5 项目监监理方的的协调工工作 PAGEREF _Toc128656432 h 244 HYPERLINK l _Toc128656433 4.5.1 项项目管理理例会 PAGEREF _Toc128656433 h 244 HYPERLINK l _Toc128656434 4.5.2 专专题会议议 PAGEREF _Toc128656434 h 26 HYPERLINK l _Toc128656435 4.5.3 信信息汇报报 PAGEREF _Toc1

12、28656435 h 26 HYPERLINK l _Toc128656436 第五章 项目风风险分析析与应对对措施 PAGEREF _Toc128656436 h 227 HYPERLINK l _Toc128656437 5.1 项目关关键点和和难点分分析 PAGEREF _Toc128656437 h 277 HYPERLINK l _Toc128656438 5.2 风险的的量化分分析 PAGEREF _Toc128656438 h 288 HYPERLINK l _Toc128656439 5.3 规避风风险措施施 PAGEREF _Toc128656439 h 29 HYPERLI

13、NK l _Toc128656440 5.3.1 审审核和确确认各承承建单位位的技术术实施方方案 PAGEREF _Toc128656440 h 299 HYPERLINK l _Toc128656441 5.3.2 审审核和确确认实施施人员组组织和实实施计划划 PAGEREF _Toc128656441 h 29 HYPERLINK l _Toc128656442 5.3.3 加加强多家家承建单单位之间间的工作作协调 PAGEREF _Toc128656442 h 229 HYPERLINK l _Toc128656443 5.3.4 加加强阶段段成果的的验收和和问题分分析 PAGEREF

14、_Toc128656443 h 300 HYPERLINK l _Toc128656444 5.3.5 审审核和确确认各承承建单位位的质量量保证计计划 PAGEREF _Toc128656444 h 300 HYPERLINK l _Toc128656445 5.3.6 审审核承建建单位的的质量保保证体系系 PAGEREF _Toc128656445 h 30 HYPERLINK l _Toc128656446 5.3.7 审审核承建建单位的的质量保保证计划划 PAGEREF _Toc128656446 h 31 HYPERLINK l _Toc128656447 5.3.8 审审核和确确认各

15、承承建单位位的进度度控制计计划 PAGEREF _Toc128656447 h 333 HYPERLINK l _Toc128656448 5.3.9 审审核和确确认各承承建单位位的投资资使用计计划 PAGEREF _Toc128656448 h 344 HYPERLINK l _Toc128656449 5.3.10 审核和和确认各各承建单单位的源源代码和和文件管管理计划划 PAGEREF _Toc128656449 h 35 HYPERLINK l _Toc128656450 5.3.11 审核和和确认各各承建单单位的测测试计划划 PAGEREF _Toc128656450 h 36 HY

16、PERLINK l _Toc128656451 5.3.12 审核和和确认各各承建单单位的其其它计划划 PAGEREF _Toc128656451 h 36辽宁金税税三期工工程项目目分析项目管理理工作范范围项目管理理范围为为辽宁金金税三期期工程，主要包包括：提提供项目目建设技技术方案案的咨询询；协助助进行招招标的准准备工作作；协助助审核辽辽宁金税税三期工工程中有有关合同同、协议议；进行行工程质质量、工工程进度度和工程程投资等等的控制制；进行行与各信信息系统统有关的的技术文文档等文文件的管管理；对对设备配配置与购购置、安安装调试试、验收收；对应应用需求求分析、应用系系统设计计与开发发、共享享数据

17、库库建设、共享平平台与各各业务系系统接口口、应用用测试与与系统测测试、系系统集成成、系统统验收、项目培培训等建建设内容容进行全全程监理理；代表表建设单单位协调调各承建建单位之之间的工工作关系系和协调调解决工工程项目目建设过过程中的的各类纠纠纷，确确保本工工程按期期、保质质、顺利利地完成成。北京清软软英泰信信息技术术有限公公司在辽辽宁金税税三期工工程管理理委托合合同限定定的范围围内开展展项目管管理工作作，北京京赛迪信信息工程程监理有有限公司司作为监监理商的的合作伙伙伴提供供监理人人员、技技术方面面支持。监理方负负责辽宁宁金税三三期工程程中有关关项目的的招投标标、设计计、实施施和验收收三个阶阶段的

18、质质量、进进度、投投资、变变更控制制、合同同、信息息和安全全管理、采购管管理、组组织协调调工作。项目管理理工作内内容在项目招招投标阶阶段，监监理方将将充分考考虑用户户需求，最大限限度的保保护投资资方利益益。在项目设设计阶段段，监理理方将代代表建设设方审核核项目设设计是否否合理，是否符符合建设设方的要要求，监监理方应应对规划划设计方方案提出出建设性性的建议议。在项目实实施阶段段，监理理方对承承建方的的工程行行为进行行监督，以使项项目的执执行符合合国家法法律、法法规和标标准，满满足承建建合同的的要求，并控制制项目的的进度和和质量。在项目实实际执行行过程中中，监理理方将对对工程的的质量进进行控制制，

19、对项项目中发发生的各各种变更更进行分分析、评评价和控控制。在项目验验收阶段段，监理理方审核核验收方方案的符符合性和和可行性性，促使使工程的的最终功功能和性性能符合合承建合合同、法法律、法法规和标标准的要要求，推推动承建建方所提提供的工工程各阶阶段形成成的技术术、管理理文档的的内容和和种类符符合标准准要求。项目管理理需求分分析根据监理理方对辽辽宁金税税三期工工程建设设进展情情况的掌掌握和分分析，作作为项目目监理单单位应该该积极配配合建设设单位，承担整整个项目目实施的的各阶段段性技术术指导和和协调工工作，项项目管理理单位负负责监理理项目执执行开始始后的全全过程，即包括括招投标标、设计计、开发发、实

20、施施到最后后验收的的所有阶阶段。主要包括括以下部部分：招标方案案的审核核，招标标过程的的管理与与监理；方案深化化设计、方案优优化设计计的管理理与监理理；设备采购购和安装装调试管管理与监监理；系统集成成实施过过程管理理与监理理；系统推广广培训的的管理与与监理；整个系统统的验收收管理与与监理，包括：系统测测试阶段段验收、试运行行阶段验验收、系系统终验验；系统保修修期及售售后服务务阶段的的管理与与监理；工程结束束后的移移交管理理与监理理；文档管理理及组织织协调管管理与监监理。辽宁金税税三期工工程项目目管理辽宁金税税三期工工程项目目管理需需求分析析根据上述述分析工工程的主主要特点点，辽宁宁金税三三期工

21、程程存在如如下管理理需求：组织保障障。需要要建立有有效的管管理组织织，形成成建设方方、监理理方和承承建方三三个层次次的组织织保障，明确各各方职责责，落实实具体责责任人，减少责责任不明明、互相相推诿的的情况发发生。根根据我以以往大型型信息系系统工程程管理的的经验，组织保保障是应应对一切切随机事事件，进进行高效效协调，保障进进度和质质量的根根本保证证。制度保障障。需要要建立高高效的工工作机制制，制定定三方联联合办公公与协调调制度，完善监监督机制制，建立立畅通的的协调沟沟通信息息反馈渠渠道，便便于问题题的协商商、沟通通、解决决，减少少沟通不不畅、配配合不力力，甚至至是隐藏藏问题等等情况发发生，导导致

22、管理理不善的的不良后后果。外力支持持。需要要为工程程建设和和实施过过程管理理引入具具有战略略规划能能力、较较高的技技术水平平和丰富富的信息息系统建建设管理理经验的的咨询服服务实体体作为建建设方项项目管理理的支持持、代理理或执行行机构，弥补建建设方在在项目管管理及项项目服务务过程中中人力的的不足，使系统统建设过过程中在在质量、进度、投资和和适用性性等方面面得到相相应的保保证和控控制。业务架构构能力。根据国国际国内内最新研研究成果果，业务务内在逻逻辑关系系决定了了业务架架构，数数据是业业务线运运行过程程和结果果的映射射。业务务是业务务主管部部门对内内对外进进行管理理与服务务工作的的综合，是业务务主

23、管部部门存在在的前提提。业务务线反映映了业务务处理流流程以及及部门之之间协调调配合关关系，因因此，业业务线是是纲，没没有业务务线，数数据只能能是分散散的静态态的资源源。管理理者应该该把认识识统一到到这样一一个高度度，才能能结合业业务的发发展，规规划业务务架构，管理好好一个国国家级的的信息系系统工程程项目，才不会会在管理理过程中中制约系系统的扩扩展性和和适应性性。技术架构构能力。有什么么样的业业务就有有什么样样的技术术要求，业务的的不断发发展和业业务线的的不断延延伸，要要求技术术平台具具有相应应的扩展展能力，以适应应业务支支撑的需需要。为为此，管管理者必必须了解解技术发发展状况况，把握握技术成成

24、熟性与与系统前前瞻性的的平衡，构建一一个先进进、成熟熟、与业业务紧密密关联的的技术架架构。否否则，管管理者在在标准制制定、方方案优化化、技术术选型、设备选选型等方方面随意意决策是是不可想想象的。协调控制制能力。任何一一个项目目，只要要涉及到到多个部部门，对对建设方方来说协协调工作作量和难难度都非非常大，需要建建设方投投入很大大精力和和智慧。辽宁金金税三期期工程项项目涉及及到整个个辽宁省省地税系系统的众众多部门门以及社社保、银银行等外外单位，协调难难度可想想而知，这也是是本项目目最大的的挑战。根据我我们的经经验，不不论是项项目前期期的需求求调研与与确认需需要的支支持，还还是项目目完成后后需要的的

25、认可，都需要要做细致致、审慎慎的协调调沟通。没有一一定的经经验积累累和技巧巧的灵活活运用，即使有有相关单单位领导导的大力力支持，也很难难达到整整合相关关信息资资源的要要求。项目管理理经验。不同于于土建工工程具有有成熟的的标准和和不变的的需求，信息系系统工程程往往面面临标准准不全、需求不不明、方方案不祥祥、成果果不实等等等问题题，经常常需要在在条件和和资源非非常受限限制的情情况下开开展工作作，特别别是在不不断发生生的变更更、调整整、完善善的过程程中，项项目相关关的单位位由于所所处的位位置不同同，决定定了有不不同的处处理态度度和立场场，每一一事件都都可能隐隐藏着风风险，作作为项目目监理方方，不仅仅

26、需要坚坚实的信信息系统统相关技技术功底底，而且且需要长长期从事事类似项项目管理理的经验验，这一一点对项项目成功功至关重重要。项目管理理与监理理的实施施依据根据项目目招标书书对项目目监理方方责任要要求和规规定的主主要工作作，本项项目监理理单位将将把以下下所列的的标准、规范和和文件作作为项目目管理依依据。本次工程程管理与与监理的的主要依依据如下下：建设单位位与项目目监理单单位签订订的项目目监理合合同建设单位位与项目目承建单单位签订订的合同同已批准的的工程项项目可行行性研究究报告、项目建建议书、总体规规划、初初步设计计及工程程概算，以及建建设单位位对工程程计量支支付有关关资料的的编制要要求等文文件建

27、设单位位对本工工程的批批示、函函电、决决议及技技术文档档正式的建建设计划划、规划划要点、设计要要点及有有关文件件项目开发发过程建建设单位位、监理理单位、承建单单位之间间形成的的并得到到批准的的会议纪纪要、函函电及其其他文字字记录项目关键键环节的管管理与监监理明确工程程的建设设目标和和建设任任务项目建设设目标和和建设任任务明确确是项目目成功的的基础，所以要要充分对对建设单单位的发发展状况况、急需需解决的的问题进进行调查查研究，充分体体会建设设单位的的需求、建设目目标、建建设任务务。工程在建建设和管管理的目目标上应应该把握握以下关关键点：项目监理理单位必必须准确确的把握握建设单单位的建建设方针针和

28、目标标，为建建设单位位在规划划方案的的优化的的把握和和审定上上起到咨咨询顾问问的作用用。全面深入入地了解解该项工工程建设设的具体体内容。知识产权权的保护护应该引引起建设设单位和和承建单单位的高高度重视视，作为为项目监监理单位位，我们们会按照照国家知知识产权权保护的的相关法法律法规规要求，与建设设单位签签订知识识产权保保护协议议，协助助建设单单位和承承建单位位管理好好项目建建设技术术文档，制定知知识产权权保护办办法，有有效地保保护好该该项目的的知识产产权。项目招标标阶段的的管理与与监理内内容协助建设设单位进进行子项项目需求求分析，组织专专家组评评审建设设单位提提出的工工程需求求方案，提出修修改建

29、议议和意见见，确定定标书的的主体部部分；为子项目目的招标标过程提提供技术术咨询，协助建建设单位位编写项项目工程程招标方方案；协助建设设单位和和招标公公司确定定评标方方案；参与对投投标单位位的投标标文件的的资质审审查；协助建设设单位和和招标公公司进行行评标工工作，协协助邀请请相关领领域的技技术专家家参与评评标；监督评标标过程，并协助助建设单单位确定定中标单单位；协助建设设单位与与中标单单位谈判判并签订订项目工工程承包包合同。需求分析析与设计计阶段项目需求求分析是是项目实实施的关关键环节节。然而而好的需需求分析析如果得得不到有有效、及及时的确确认，将将会阻碍碍项目的的正常实实施。项项目监理理单位在

30、在这个阶阶段要起起到引导导、把关关和协调调作用。需求分析析项目需求求分析是是一个项项目的开开端，也也是项目目建设的的基石。在以往往建设失失败的项项目中，大多数数是由于于需求分分析的不不明确而而造成的的。因此此一个项项目成功功的关键键因素之之一，就就是对需需求分析析的把握握程度。作为第第三方的的监理公公司，我我们会及及时提醒醒承建单单位、客客户方重重视需求求分析的的重要性性，采用用必要的的手段和和方法来来进行需需求调研研，同时时监理组组人员也也会对深深入具体体的需求求进行调调研，切切切实实实地把握握用户的的需求和和方向。需求确认认需求确认认阶段是是界定项项目工作作内容外外延和内内涵的重重要阶段段

31、。首先需求求确认必必须建立立在承建建单位内内部评审审基础上上；其次需求求确认可可以通过过多方协协调，邀邀请有关关专家，对需求求进行确确认。确确认每个个需求及及相互关关系，需需求的质质量是否否达到标标准。系统设计计阶段网络系统统和业务务数据平平台建设设、应用用系统建建设的开开发是本本项目的的重要组组成部分分，只有有系统软软件的开开发满足足实际业业务需求求，才能能达到该该项目的的实施目目的。控制关键键点：系系统架构构要具有有一定的的灵活性性和扩展展性，能能够满足足业务流流程的变变化和扩扩展。审核承建建单位实实施方案案我们要协协助建设设单位做做好技术术方案的的优化设设计和实实施方案案的评审审工作。主

32、要审审查五个个方面：实施方案案是否充充分考虑虑该项工工程项目目的特点点、技术术可行性性等，是是否做出出切实可可行的合合理安排排。对于于可能出出现的严严重问题题是否做做出充分分估计和和妥善的的预处理理方案。技术方案案是否进进行了优优化，已已确保建建设单位位的投资资效益最最大化。对于确保保关键工工程的质质量和进进度及投投资目标标的实现现，是否否订出了了切实可可行的实实施程序序、进度度安排和和人员配配备等。采用的质质量控制制措施是是否合理理、可行行。项目风险险分析是是否充分分，应对对措施是是否可行行。控制工程程的建设设进度对于工程程的核心心部分，如果不不能按期期完成，则会造造成整个个工程不不能按计计

33、划开始始工作，进而影影响到整整个工程程的工期期。因此此，我们们会在这这个阶段段对承建建单位进进行严格格监督，项目的的详细进进展情况况必须及及时汇报报；同时时，监督督和控制制承建单单位的每每个工作作计划和和步骤，保证工工程实施施按计划划进行。保证各子子系统之之间的协协调运行行因为各子子系统之之间的相相互关联联性，而而其之间间的协调调运行是是项目成成功的关关键，因因此，项项目管理理单位会会在这个个阶段经经常要求求承建单单位，及及时召开开不同层层面的联联系会议议，保证证所有子子系统建建设的思思路统一一。试运行阶阶段及时时发现问问题系统试运运行阶段段在整个个项目中中占有及及其重要要地地位位。在这这个阶

34、段段发现系系统的错错误和瑕瑕疵是非非常重要要的。系系统的工工程项目目实施人人员刚刚刚完成建建设任务务，对系系统非常常熟悉。在这个个阶段发发现问题题，我们们可以在在最短的的时间内内，做出出最有效效的修改改、补充充和整改改。同时时，在这这个阶段段越多的的发现和和解决问问题，为为以后的的实际应应用会带带来更多多便利。因此，项目管管理单位位会在这这个阶段段积极协协调建设设单位，配合建建设单位位进行不不同层面面、各种种功能的的实际应应用，并并督促承承建单位位及时完完成修改改。设备采购购阶段本次工程程涉及采采购大量量的软硬硬件设备备，所以以所有采采购的货货物必须须要求其其通过正正规渠道道采购的的正品。密切

35、跟跟踪外购购设备的的采购进进度和采采购渠道道；设备备到货后后，及时时协助建建设单位位进行设设备的清清点和验验收，保保证所到到货物符符合国家家及行业业标准和和规范，杜绝水水货和假假冒产品品进入系系统。设备的可可靠性和和稳定性性是整个个系统正正常运行行的核心心保障，所以整整个系统统的设备备选择应应考虑其其是否有有成功案案例。设设备的到到货验收收应着重重考察其其相关证证明文件件以及其其合法性性。对于采购购的软件件，根据据我们以以往的经经验，也也出现过过软件的的匹配问问题，故故应考虑虑其是否否有成功功案例和和考察其其相关证证明文件件以及其其合法性性，如许许可协议议等。此阶段我我们会要要求承建建单位将将

36、所有设设备统一一到现场场拆封，交付验验收，并并按监理理要求进进行加电电测试。控制要点点：设备备进货渠渠道、设设备加电电测试。设备安装装调试阶阶段监督承建建单位的的实施人人员进行行关键设设备的安安装调试试及项目目质量，并受理理承建单单位提出出的项目目阶段性性验收申申请。为保证安安装调试试质量，此阶段段监理人人员采用用旁站方方式进行行项目监监理工作作，同时时要求承承建单位位作好系系统安装装调试日日记。此阶段建建议建设设单位系系统管理理及维护护人员协协助进行行安装，以便未未来维护护、管理理工作。控制要点点：安装装调试计计划及施施工日志志。系统联调调阶段本项目涉涉及全网网联调和和管理信信息系统统的数据

37、据初始化化和试运运行工作作，现场场监督承承建单位位进行系系统联调调和测试试，出现现情况时时，按照照预订方方案监督督承建单单位进行行处置。控制关键键点：联联调方案案。系统初验验阶段系统联调调结束后后，及时时受理承承建单位位提交的的网络和和信息系系统初验验申请，审查承承建单位位提供的的初验测测试方案案。初验验条件具具备时，会同建建设单位位见证承承建单位位进行系系统初验验测试过过程，验验证系统统是否达达到了合合同所要要求的功功能和性性能指标标。并给给出系统统初验测测试报告告，供系系统初验验参考，积极组组织初验验。控制关键键点：承承建单位位对网络络性能的的测试报报告、安安装配置置文件、维护手手册。资料

38、管理理在系统的的分析、设计、开发、运行和和维护各各阶段中中需要编编制各种种文档，这些文文档与应应用程序序、数据据库一起起构成信信息系统统的重要要组成部部分。高高效率和和高质量量的开发发、管理理和维护护文档对对于转让让、变更更、修正正、扩充充和使用用文档，具有重重要意义义。辽宁金税税三期工工程由于于涉及非非常多：主机网网络平台台、应用用系统开开发、系系统集成成、数据据维护和和更新等等，所以以自然会会面对较较多的承承建单位位，而各各承建单单位的文文档编制制、管理理、维护护能力不不同。我们会根根据项目目的生命命周期与与各种文文档编制制的对应应关系及及文档资资料不同同的使用用者进行行组合管管理。项目管

39、理理工作制制度方案、计计划审查查制度承建单位位项目实实施安装装前需要要提供的的设计计方案报报审表和项项目进度度计划报报审表，在项项目实施施前，会会同项目目监理方方复查设设计方案案及实施施计划，广泛听听取意见见，避免免设计中中的差错错和遗漏漏。各承建单单位项目目小组在在具体项项目实施施前需要要报进度度和实施施计划，填写项目进进度计划划表申请请表并并附详细细进度和和实施计计划。开工报告告审批制制度当承建单单位的准准备工作作已完成成时，承承建单位位填写项目实实施方案案报审表表、项目开开工/复复工报审审表，经监理理工程师师现场落落实后，即可审审批，并并上报项项目总监监。对重重大项目目及有争争议的项项目

40、，报报项目总总监审批批，必要要时通过过项目总总负责人人与建设设单位取取得共识识后执行行。变更设计计制度如因设计计错误和和遗漏，或发现现实际情情况与设设计不符符时，由由承建单单位提出出项目目进度计计划变更更申请表表、项目变变更申请请表和和项目目变更费费用申请请表，经承建建单位陈陈述理由由、项目目监理单单位审查查核实、建设单单位批准准通过方方能实施施变更。如果因因承建单单位设计计问题造造成项目目质量不不符、工工期延长长、项目目费用增增加均由由承建单单位承担担责任，并接受受相应的的经济处处罚。项目质量量检验制制度项目监理理单位监监理工程程师对承承建单位位的实施施质量有有监督理理顺的权权力与责责任。监

41、监理工程程师在检检查项目目中发现现一般的的质量问问题，应应随时通通知承建建单位及及时改正正，并做做好记录录。测试试不合格格时可发发出不不合格项项目通知知，限限期改正正。克服服缺陷后后填写监理工工程师通通知回复复单通通知监理理工程师师复验签签认。如如承建单单位不及及时改正正，总负负责人要要出面干干预。情情节较严严重的，总监可可报请项项目总负负责，得得到建设设单位批批准后，发出项目部部分暂停停指令，指令令部分项项目或全全部项目目暂停施施工。待待施工单单位改正正后，承承建单位位填写项目开开工/复复工申请请单通通知监理理复验、签认，报工程程项目管管理部进进行复验验，合格格后监理理方才发发出复复工指令令

42、。阶段项目目或全部部项目完完工后，承建单单位自验验合格，可填写写XXX报验申申请表、项项目初验验/终验验报验单单，经经监理现现场查验验后，发发给阶阶段项目目检验认认可书或竣竣工证书书。项目事故故处理制制度在项目建建设过程程中，由由于设计计或安装装原因，造成项项目质量量不符合合规范或或设计要要求，或或者超出出验收标标准规定定的偏差差范围，需做修修正处理理。如果果影响到到整体项项目质量量的称为为“项目质质量事故故”。项目质量量事故发发生后，承建单单位必须须用书面面形式逐逐级上报报。对重重大的质质量事故故和意外外事故，承建单单位向项项目监理理方报告告的同时时，立即即上报建建设单位位。凡对项目目质量事

43、事故隐瞒瞒不报，或拖延延处理，或处理理不当，或处理理结果未未经项目目监理方方同意的的，对事事故部分分及受事事故影响响的部分分项目应应视为不不合格，不予验验收，待待合格后后，再补补办验收收手续。承建单单位应及及时上报报质量量问题报报告单。对于于一般项项目质量量事故，由承建建单位处处理，填填写事故故报告，报送一一份给项项目监理理方。对大质量量事故，由承建建单位填填写质质量问题题报告单单一式式两份，报送项项目监理理方一份份。由项项目监理理方安排排有关单单位研究究处理。对重大质质量事故故，由承承建单位位填写质量问问题报告告单一一式三份份，报送送项目监监理方和和建设单单位各一一份，由由项目监监理方安安排

44、有关关单位研研究处理理方案，经建设设单位批批准后，承建单单位方能能进行质质量事故故处理。待质量量事故处处理后，经项目目监理方方复查，确认无无误，方方可继续续进行安安装或开开发。设备检验验、测试试和验收收制度为确保质质量，所所有硬件件设备应应直接从从厂商或或其授权权的代理理商处进进货。货货物验收收时，承承建单位位应提交交项目目材料/设备/配件报报审单和设设备抽样样试验的的方法，如果果不能按按时到货货，按有有关合同同的违约约条款处处理。同同时按要要求提供供进货证证明，正正品证明明，出厂厂合格证证、技术术说明和和售后服服务承诺诺等作为为项目目材料/设备/配件报报审单附件。所有硬件件设备，包括安安全系

45、统统设备、服务器器、多媒媒体设备备和通信信设备等等在安装装之前必必须提交交项目目材料/设备/配件报报审单。所有设备备只有通通过测试试并经监监理工程程师审核核，才能能予以安安装。所有磁盘盘或可装装载计算算机软件件的媒介介均应向向监理工工程师报报验，提提交项项目材料料/设备备/配件件报审单单，方方可使用用。计算机网网络系统统所使用用的电缆缆、光纤纤或者IISP提提供的通通信线路路，在使使用前，承建单单位必须须予以测测试并向向监理工工程师提提交项项目材料料/设备备/配件件报审单单，经经监理工工程师审审查合格格后，方方可使用用，监理理工程师师有权对对这些电电缆、光光纤、线线路进行行抽验，如果抽抽验结果

46、果与承建建单位提提供的测测试报告告不符合合，承建建单位应应重新予予以测试试并提交交报告。对未经监监理人员员验收或或验收不不合格的的硬件设设备，监监理人员员应拒绝绝签认，并应签签发监监理通知知，书书面通知知承建单单位项目目组限期期将不合合格的设设备撤出出现场，并由承承建单位位提交监理工工程师通通知回复复单。承建单单位项目目组在整整改后重重新填写写相应申申请并报报验。设备安装装、软件件调试制制度项目实施施过程中中的质量量控制监监督主要要由项目目管理负负责人、项目总总监及各各监理小小组负责责。项目目总监应应对项目目实施过过程进行行巡视和和检查，对项目目实施过过程中出出现的质质量缺陷陷下达监理通通知，

47、要求承承建单位位限期整整改，整整改完毕毕后填写写监理理工程师师通知回回复单，并由由监理工工程师检检查整改改结果。监理人员员发现施施工存在在重大质质量隐患患，可能能造成质质量事故故或已经经造成质质量事故故时，应应报告建建设方，情节严严重的通通过总监监理工程程师下达达项目目部分暂暂停指令令，要要求停工工整改。整改后后由承建建单位相相应项目目组填写写并提交交项目目开工/复工报报审表，经复复查符合合规定要要求后下下达复复工指令令。监监理工程程师应将将停工令令及复工工报审结结果事先先向建设设单位报报告。承建单位位在安装装网络安安全设备备、服务务器系统统、通信信系统等等各分项项目之前前，必须须向监理理工程

48、师师提交项目进进度计划划申请表表并附附安装装配置计计划，经监理理工程师师审查同同意后，方可进进行安装装配置。监测系统统服务器器、通信信设备、安全系系统等的的安装、调试及及配置，达到项目招招标书和设计计方案中中的技术术指标和和性能，并且硬硬件和软软件连续续运行达达到722小时无无故障，承建单单位提交交 项项目初验验/终验验报验单单经总总监理工工程师审审核通过过后，签签认阶阶段项目目检验认认可书。项目延期期处理制制度如项目延延期，需需要承建建单位提提交项项目延期期申请表表，项项目监理理方审核核延期理理由，如如果因为为工艺工工序客观观要求，承建单单位已经经无法挽挽回失误误，为确确保质量量必须延延期，

49、原原则上准准予延期期，报建建设单位位审批后后执行；如果因因为承建建单位投投入不足足、管理理不善等等主观原原因，原原则上不不同意延延期申请请。任何何情况下下，直接接导致项项目延期期的责任任方承担担延期责责任和损损失，包包括对其其他方造造成的损损失。费用索赔赔制度承建单位位如需要要向建设设单位索索赔，需需要提交交费用用索赔申申请表，说明明索赔理理由，提提交相关关证据和和索赔依依据，经经项目监监理方调调研审查查核实无无误后，报送建建设单位位，并协协调各方方达成索索赔认可可协议。总体验收收制度项目监理理方依据据有关法法律、法法规、标标准、设设计文件件及合同同，对承承建单位位报送的的竣工资资料进行行审查

50、，并对项项目质量量进行验验收。由由总监理理工程师师签署承承建单位位提交的的项目目初验/终验报报验单。项目验收收的依据据是批准准的设计计文件（包括变变更设计计、系统统设计方方案、设设备采购购清单及及验收标标准、应应用系统统项目需需求说明明书及需需求说明明书的补补充或变变更），有关规规范，项项目质量量验收标标准，以以及合同同及协议议文件等等。承建单位位按规定定编写和和提出验验收交接接文件是是申请验验收的必必要条件件，验收收文件不不齐全、不正确确、不清清晰，不不能验收收交接。 承建单位位应在验验收前将将编号的的全部验验收文件件及技术术文档，提交项项目监理理方一份份，审查查确认完完整后，报项目目监理方

51、方和建设设单位，其余分分发有关关使用单单位保管管。培训的管管理制度度培训进行行前承建建单位提提交项项目培训训申请表表并附附培训训计划，经总总监批准准后执行行。承建单位位必须按按照以下下培训类类别做好好培训计计划：网络系统统及设备备技术培培训：接接机培训训、操作作员培训训、系统统管理员员培训；服务器设设备技术术培训：接机培培训、操操作员培培训、系系统管理理员培训训、其他他系统软软件培训训；系统监控控和备份份及系统统恢复培培训：本本部分主主要是系系统数据据的安全全备份和和数据恢恢复的操操作培训训；系统管理理培训：接机培培训、操操作员培培训、系系统管理理员培训训。培训计划划至少应应包括：培训内内容、

52、人人员、场场地（环环境）、设备、时间、周期、费用、教师、教材等等。管理日志志和会议议制度在项目实实施过程程中，由由项目监监理方负负责协调调项目涉涉及的各各方进行行项目实实施，并并且负责责组织有有关项目目协调会会议，执执行承建建单位、建设单单位和项项目管理理单位三三方协调调制度。监理例会会 召开时间间：每周周定期召召开监理理会议。 参加人员员：由总总监理工工程师组组织与主主持，建建设单位位、承建建单位项项目经理理、项目目组组长长及相关关监理人人员参加加。 会议目的的：对上上次会议议存在的的问题的的解决和和纪要的的执行情情况进行行检查；施工情情况及需需要解决决的问题题；对下下月（下下周）的的进度预

53、预测；有有关技术术问题。会议记录录与纪要要：会议议由总监监理工程程师指派派专人进进行记录录并整理理成纪要要，经与与会各方方签字认认可后发发给有关关单位存存档备案案，供与与会者查查证和落落实。 专题会议议 除定期召召开监理理例会外外，为解解决项目目实施中中的专项项问题，如严重重违规行行为处罚罚、重大大责任事事故处理理、违约约索赔等等。项目目总监及及时主持持召开相相应的专专题会议议；合同同各方与与专题有有关的负负责人及及专业人人员应参参加会议议，会上上应有会会议记录录，会后后应形成成会议纪纪要，会会议纪要要应由与与会各方方代表会会签，并并发至合合同有关关各方备备案。付款申请请制度在阶段项项目完成成

54、并通过过项目监监理方签签发阶阶段项目目检验认认可书或按合合同规定定需要支支付项目目款时，承建单单位需要要提交项目款款支付申申请表。项目目监理方方审核无无误后，报建设设单位审审批执行行。周、月报报制度月例会：一般常常以每月月最后一一周的周周五作为为月例会会时间各项目小小组负责责人在每每周五上上午100：000前提交交工作周周报工工作周/月报，每月月例会前前一天提提交当月月月报工作周周/月报报。项目监理理方人员员职业道道德守则则1、维护护国家的的荣誉和和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则则职业；2、执行行有关工工程的法法律、法法规、规规范、标标准和制制度，履履行合同同规定的的义务和和职责；

55、3、努力力学习专专业技术术和监理理知识，不断提提高业务务能力和和管理水水平； 4、不以以个人名名义承揽揽监理业业务；5、不同同时在两两个或两两个以上上监理单单位注册册和从事事监理活活动，不不在施工工和材料料设备的的生产供供应等单单位任职职；6、不为为所监理理项目指指定承建建商、构构配件、设备、材料和和施工方方法；7、不收收受被管管理单位位的任何何礼金；8、不泄泄露所管管理工程程各方认认为需要要保密的的事项；9、坚持持独立自自主的开开展工作作。其他承建单位位认为必必要填写写的其它它申请，本制度度未规定定的表格格，填写写通用用申请表表。多方协调调与沟通通机制根据辽宁宁金税三三期工程程项目建建设目标

56、标和管理理需求，以及我我们在其其他类似似项目管管理经验验，辽宁宁金税三三期项目目需要交交流的信信息类型型和协调调制度、项目管管理协调调工作如如下。实施过程程中的综综合协调调和项目目管理为保证辽辽宁金税税三期工工程的成成功实施施，首先先需要建建立有序序、规范范的管理理体系。这是因因为：1、项目目涉及到到的子系系统繁多多，需要要建立良良好的管管理方法法和沟通通机制保保证项目目的协调调顺畅；2、系统统中包括括大量的的应用信信息系统统的研制制和开发发工作，这些开开发工作作必须建建立良好好的软件件工程队队伍管理理方式，保证开开发内容容按照一一定的软软件开发发模型有有序进行行。因此，对对于本项项目的建建设

57、，有有必要形形成一套套有组织织的专业业化的工工程实施施体系即建建立功能能明确、决策有有效、执执行有力力的项目目组织机机构，从从而有效效进行资资源控制制、进度度控制和和质量控控制，以以确保项项目能够够正常顺顺利实施施及达到到将来整整个系统统维护方方便的目目标。为了能够够有效的的保证项项目的成成功实施施，在项项目的整整体实施施过程中中，项目目管理机机构也会会要求建建设单位位成立相相应的管管理组织织人，如如早先介介绍的建建设单位位项目指指挥部等等。这是我们们根据建建设单位位在项目目中的工工作所设设想的组组织结构构。鉴于于项目中中包括网网络建设设、硬件件系统建建设和应应用系统统开发等等几个主主要部分分

58、，我们们在整体体项目实实施过程程中，针针对项目目的分项项子系统统特点采采用矩阵阵式工作作结构，结合项项目管理理理念，形成对对承建单单位的全全面监督督管理。在上述工工作结构构关系中中，我们们根据不不同阶段段在监理理要点上上的不同同需求，加强全全方面的的管理。此外，为为保证高高质量、高速度度、有计计划、按按步骤地地进行项项目实施施，并使使项目资资源能够够得到合合理分配配和有效效利用，明确工工程项目目的组织织管理以以及安装装、调试试、测试试、验收收交付和和售后服服务流程程，确保保工程实实施过程程在受控控状态下下进行，我们将将辽宁金金税三期期工程按按照一个个综合项项目进行行目标管管理。根根据项目目中的

59、关关键点，进行人人员、时时间的工工作划分分，并制制定严格格工作程程序和工工作制度度，通过过有效的的管理手手段，保保障项目目的成功功实施。在具体的的开发和和实施过过程中，建议中中标的承承建单位位要针对对建设单单位机构构，项目目管理机机构的辅辅助支持持职能，建立自自己的组组织结构构关系。建议采取取项目经经理负责责制在项目的的开发中中，为了了保证项项目执行行过程中中责权明明晰，建建设单位位、监理理单位、承建单单位的协协调一致致性，建建议各方方都应针针对本项项目采取取项目经经理负责责制的方方式，明明确各方方项目负负责人对对相应的的职责范范围内承承担责任任。承建建单位的的项目经经理就是是承建单单位负责责

60、该项目目的具体体责任人人，对承承建单位位的各个个项目开开发小组组进行全全盘控制制。建设设单位的的具体负负责人不不一定成成为项目目经理，但是，在本项项目中的的工作性性质应该该与项目目经理一一样，特特别是在在承担责责任方面面。项目经理理要协调调解决项项目所必必需的专专业技术术队伍的的组织，在公司司内协调调解决主主要工程程项目的的经费及及其他资资源配置置。作为为项目经经理，从从工程项项目实施施队伍组组建之日日起，就就承担起起将合同同范围内内的各项项工程任任务全面面完成的的重要职职责。项项目经理理须做好好日常资资源管理理工作，并直接接控制项项目管理理计划的的各个要要素，具具体说来来主要包包括以下下几个