2减排收益对大水电可行性的影响研究2

1、清洁发展机机制碳减排排收益对大大水电可行行性的影响响研究-以湖南筱筱溪水电项项目为例摘要 受人类活活动影响，大大气中的CCO2等温温室气体浓浓度在持续续增加，温温室气体浓浓度的增加加导致全球球气候变暖暖，这种全全球性的气气候变化对对全球生态态系统和人人类生存环环境造成了了前所未有有的影响，越越来越多的的受到世界界各国人民民的关注。人们开始始积极开发发和利用零零排放的可可再生清洁洁能源，大大力提倡节节能减排。其中水能资源便是是重要的可可再生的清清洁能源，利利用水能资源发电电也便成了了替代传统统用煤发电电的必然选选择之一。但由于技技术、经济济等各方面面的原因，一些水电项目的开发成本很高，在没有其它

2、外来收益的帮助下很难吸引到投资。清洁发展机机制(CDDM)是根根据联合国国京都议议定书建建立的一种种创新性的的国际合作作机制，核核心是鼓励励发达国家家通过与发发展中国家家开展气候候保护合作作项目，获得由项项目产生的的“核证的温温室气体减减排量(CCER)”。清洁发展展机制(CCDM)是是建立在京都议定定书基础础上的崭新新的国际合合作机制,通过清洁洁发展机制制,发达国国家和发展展中国家可可以在实现现可持续发发展、减少少温室气体体排放上达达到双赢。水电可以以替代电网网中的火力力发电，减减少火力发发电引起的的温室气体体排放，因因此可以开开发成CDDM项目。在已通过过联合国注注册的CDM项目目中水电占

3、有很很大比重,但是100万千瓦以以上的大水水电项目注注册成功的的很少，这这主要是因因为大水电电项目在CCDM开发发过程中不不易论证项项目的额外外性。本文文通过对湖湖南筱溪水水电项目进进行案例分分析，分析析碳减排收收益对我国国大水电CDDM项目开开发可行性的影影响，通过对比比是否引入入碳减排收收益的财务务对比分析析，阐述了了碳减排收收益对项目目可行性的的影响，通通过敏感性性分析，阐阐述关键指指标波动对对项目的抗抗风险能力力的影响。最后作者者对本文进进行了简要要的总结，并并对今后的的大水电CCDM项目目开发给出出了一些建建议。关键词：清清洁发展机机制，大水水电，投资资分析，清清洁发展机机制(CDD

4、M)第一章 综述1.1选题题背景1.1.11温室效应应引起全球球气候变暖暖大气中的二二氧化碳等等气体，可可以透过太太阳短波辐辐射，使地地球表面升升温；但阻阻挡地球表表面向宇宙宙空间发射射长波辐射射，从而使使大气增温温。由于二二氧化碳等等气体的这这一作用与与“温室”的作用类类似，故称称之为“温室效应应”，二氧化化碳等气体体则被称为为“温室气体体”1。气候变化问问题引起人人们关注的的主要原因因之一，是是近年来全全球气温明明显上升，导导致各种恶恶劣天气和和自然灾害害频繁发生生。如20006年欧欧洲出现几几十年来的的异常高温温，一些国国家发生异异常的洪涝涝灾害、飓飓风，全球球海平面上上升等。22007

5、年年，联合国国政府间气气候变化专专家委员会会（IPCCC，下同同）发表的的由25000多名世世界顶级科科学家共同同完成的初初步评估报报告认为，如如果温室气气体排放得得不到有效效控制，到到20800年全球平平均气温将将升高2-4，届时，可可能有111-32亿亿人面临饮饮水困难，每每年2-77亿沿海居居民遭受洪洪涝灾害，最最多将有660%已知知物种从地地球上消失失2。受人类活动动影响，大大气中的CCO2等温温室气体浓浓度在持续续增加。研研究表明:自工业革革命以来，大大气中温室室气体的含含量发生了了显著的增增长，尤其其以主要温温室气体CCO2、CH4和N2O的含量最最为明显，它它们分别增增加了约33

6、0%、1145%和和15%，而而且大气中中的CO22累积量正正以平均每每年0.0000188%的速度度增加，这这相当于每每年使空气气中的净含含碳量增加加约 388亿t。温室室气体浓度度的增加导导致全球气气候变暖，在在过去的1100年中中，全球气气温上升了了0.6ooC。这种种全球性的的气候变化化及其对全全球生态系系统和人类类生存环境境的影响，不不仅是重大大科学问题题，而且已已经成为国国际社会普普遍关注的的政治、经经济问题，它它对人类生生存及人类类未来的发发展都造成成了前所未未有的影响响。人类活活动对大气气中CO22等温室气气体浓度的的影响主要要来自两个个方面:一一方面是大大量的化石石燃料燃烧烧

7、及大规模模的工业生生产所引起起的排放;另一方面面由于土地地利用变化化、毁林开开荒、森林林采伐等人人为活动而而导致的排排放3。全球气候变变化问题目目前己成为为国际环境境领域的一一个热点和和焦点。由由于其复杂杂程度之高高，影响范范围之广，超超越了一般般环境问题题的范畴，而而成为一个个复杂的政政治、经济济、法律和和外交问题题.1.1.22京都议议定书的的生效国际社会为为应对气候候变化，11988年年，联合国国环境规划划署(UNNEP)和和世界气象象组织(WWMO)成成立了政府府间气候变变化专门委委员会(IIPCC)。IPCCC囊括了了数百个变变暖研究领领域的世界界一流专家家，评价人人类对气候候变化的

8、科科学认识的的最新进展展，评估气气候变化潜潜在的环境境和社会经经济影响，并并为各国决决策者提出出切合实际际的政策建建议。19992年55月气候变变化框架公公约政府间间谈判委员员会在纽约约通过了联合国气气候变化框框架公约4(UUNFCCCC，简称称公约)，在 11992年年巴西里约约热内卢联联合国环境境与发展大大会期间供供与会各国国签署，公约己己于19994年3月月21日正正式生效。目前，共共有1899个国家和和欧盟成为为公约缔约方，我我国也在11992年年由中国国国务院总理理李鹏在里里约热内卢卢代表中国国签署了公约。公约的的目标是“将大气中中温室气体体的浓度稳稳定在防止止气候系统统受到危险险的

9、人为干干扰的水平平上”，同时明明确规定发发达国家与与发展中国国家之间负负有“共同但有有区别的责责任”。发达国国家对气候候变化负有有主要的历历史和现实实的责任，理理应率先承承担应对气气候变化的的任务，而而发展中国国家的首要要任务是发发展经济与与消除贫困困。公约生生效后每年年召开一次次缔约方会会议(COOP)，CCOP是公约的的最高机构构。19997年在日日本京都召召开的第三三次缔约方方会议上，通通过了旨在在限制发达达国家温室室气体排放放量以抑制制全球变暖暖的京都都议定书(以下简简称议定定书)。议定书书为发达达国家规定定了有法律律约束力的的量化减排排义务。它它规定附件件1国家(发达国家家和经济转转

10、型国家)应在2000822012年年间(“第一个承承诺期”)将C002、CHH4等六种受受控的温室室气体排放放量从19990年水水平上平均均减少5.2%，并并为每一个个附件1国国家规定了了具体的减减排指标5。其其中加拿大大削减6%、欧盟88%、日本本6%等。议定书书还规定定了“联合履行行”(JI)，“清洁发展展机制”(CDMM)，“排放贸易易”(ET)三种域外外减排灵活活机制。发发达国家可可以通过这这三种机制制在本国以以外取得减减排的抵消消额，从而而以较低的的成本实现现减排目标标。19998年，“布宜诺斯斯艾利斯行行动计划”应运而生生，该计划划为议定书书的深入谈谈判指明了了方向;之之后，在完完

11、成了“波恩协议议”和“马拉喀什什协定”的谈判后后，才最终终为议定书书的生效扫扫清了障碍碍。中国于于19988年5月229日签署署并于20002年88月30日日核准了议定书。而根据据公约中所所强调的“共同但有有区别的责责任”，对发展展中国家而而言，在第第一承诺期期内不承担担减排义务务，而是应应在加强环环境保护的的前提下，首首先侧重于于社会经济济的可持续续发展，因因此没有规规定量化的的减排指标标和义务。该议定书书已于20005年22月16日日正式生效效。1.1.33 清洁发展展机制清洁发展机机制，简称称CDM(Cleaan Deeveloopmennt Meechannism)，是(议定书中引入的

12、三三种灵活履履约机制之之一，是作作为全球减减排和技术术转让的手手段，也是是“三”中唯一可可由发展中中国家参与与的合作机机制。CDDM允许承承担温室气气体减排义义务的发达达国家（称称为附件11缔约方）通过向非附件l缔约方提供资金和技术，帮助发展中国现可持续发展。同时附件1国家通过从发展中国家购买“核证的温室气体减排量CER)”以履行议定书规定的减排义务。CDM的核心是允许发达国家和发展中国家进行项目级的减排量抵消额的转让与获得。议定书规定这一机制的目的主要有两个:一是协助未列入附件1的缔约方实现可持续发展和有益于公约的最终目标;二是协助附件1所列缔约方实现遵守第三条规定的其量化的限制和减少排放的

13、承诺。因此，清洁发展机制是一种“双赢”机制:一方面，发展中国家通过合作可以获得有利于可持续发展的先进的技术以及应急的资金;另一方面，通过这种合作，发达国家可以大幅度降低其在国内实现减排所需的高昂费用，加快减缓全球气候变化的行动步伐6。1.2研究究意义能源领域是是影响温室室排放量的的最大领域域，电力又又是能源领领域的关键键部门。我我国的水电电资源非常常丰富，随随着国家对对清洁发展展机制的大大力推动，越越来越多的的水利水电电工程咨询询机构拓展展了CDMM业务。但但目前我国国对于水电电项目方法法学的应用用及CDMM项目开展展尚属于起起始阶段，还还不够成熟熟及完善。故本论文文通过研究究水电站CCDM项

14、目目，企业赚赚取额外的的资金收益益，这对促促进我国水水电行业开开展CDMM项目提供供理论支持持及技术支支持，并对对水电行业业的技术进进步及可持持续发展战战略具有重重要的意义义7。我国已经成成为京都都议定书缔约方，在在CDM项项目开发上上具有巨大大的潜力，据据专家估算算，中国的的CDM开开发潜力占占全球总量量的50%以上。22010年年以前，大大约有300-50亿亿美元的交交易将来自自中国，并并可产生1150-2250亿美美元的项目目投资88。根据据现有的CCDM项目目分布情况况来看如图图1.1，截截止20009年100月8日中中国共有6640个项项目在联合合国EB注注册成功，项项目数占全全球项

15、目总总数18442个的334.744%9。中国在在CDM开开发方面具具有广阔的的前景和发发展空间。图1.1东东道国注册册的CDMM项目Fig.11.1 RRegisstereed Projject actiivitiies by hosttPartty相对其它发发展中国家家而言，我我国进行CCDM能力力建设和推推广相对较较晚，远远远落后于巴巴西、印度度以及非洲洲一些国家家，许多可可再生能源源企业对此此知之不多多，甚至不不知道。缺缺乏对CDDM机制系系统的认识识和掌握，这这就使清洁洁发展机制制（CDMM）的运行行受到阻碍碍，特别是是水能发电属属于可再生生清洁能源源，对大气气没有任何何的排放，是是

16、很好的CCDM项目目，但目前前不能充分分发挥它的的作用。本论文通过过总结筱溪溪水电项目目成功的CCDM开发发经验,将将为我国今今后大水电电CDM项项目开发提提供有参考考价值的借借鉴.1.3国内内外研究现现状1.3.11 CDMM国外发展展现状目前，大多多数的碳信信用交易是是在欧洲的的组织、基基金和银行行之间。除除了应遵守守京都议议定书外外，还要满满足欧洲立立法体系的的要求。欧欧洲建立和和实施了排排放贸易法法。该法责责成所有成成员国建立立针对减少少温室气体体排放量到到一定水平平的国家法法律，这个个水平根据据各国情况况和温室气气体排放量量来确定。每个欧盟盟成员国必必须出台一一个国家分分配方案(NA

17、P)，该方案案确定哪些些公司和机机构被责成成降低排放放量，以及及降低后的的排放值10。欧洲的法律律也提到欧欧洲体系允允许在发达达国家或来来自发达国国家的项目目排放信用用。因此，欧欧洲组织和和基金对CCDM项目目非常热衷衷11。日本国会在在20022年6月一一致通过了了京都议议定书的的契约，直直到20005年2月月16日议议定书才正正式生效，其其中作为发发达国家的的日本要在在20088年-20012年时时间内，达达到温室气气体的排放放量比19990年减减少6%的的目标112。目前，美国国政府没有有加入京京都议定书书，拒绝绝承担任何何减排义务务，理由是是为达到议议定书中的的减排目标标，美国国国内的

18、经济济发展将受受到严重影影响。美国国是世界上上温室气体体排放量最最大的国家家，其人口口仅占世界界人口的11/20，但但是温室气气体排放量量却占全世世界的1/4。在CDM项项目基准线线确定方法法研究中，经经济合作与与发展组织织(OECCD)与国国际能源署署(IEAA)的研究究人员通过过对发电、水泥、节节能等案例例进行研究究，提出了了一些CDDM项目基基准线的确确定方法。同时，也也对CDMM项目有关关的其他问问题进行了了一定程度度的研究。CCAPP对CDMM的研究比比较综合，但但其也对巴巴西等国的的电力部门门进行了CCDM项目目基准线的的案例研究究工作，发发现了一些些对研究工工作较有启启发性的问问

19、题，这些些问题还得得到了OEECD研究究人员的重重视。世界界可持续发发展商业理理事会(WWBCSDD)的能源源与气候变变化小组的的研究工作作主要侧重重于CDMM的经济机机制方面，他他们对增量量成本的理理论方法在在CDM项项目中的应应用问题进进行了详细细深入的讨讨论，并提提出了相关关建议。TTATA能能源研究所所是发展中中国家中从从事CDMM问题研究究的重要机机构之一，对对印度国内内的一些项项目进行了了CDM基基准线的案案例研究，完完全采用西西方学者的的理论方法法，但一定定程度上强强调了技术术转让问题题。1.3.22 CDMM国内发展展现状在我国，除除了国家发发展与改革革委员会颁颁布的清清洁发展

20、机机制项目运运行管理办办法以外外，20007年6月月，国务院院成立了国国家应对气气候变化及及节能减排排工作领导导小组，制制定颁布了了中国应应对气候变变化国家方方案和节能减排排综合性工工作方案。20007年6月月14日，为为有效落实实中长期期科技规划划纲要确确定的重点点任务，同同时也为中国应对对气候变化化国家方案案的实施施提供科技技支撑，统统筹协调我我国气候变变化的科学学研究与技技术开发，全全面提高国国家应对气气候变化的的科技能力力，科技部部组织编制制了中国国应对气候候变化科技技专项行动动133。国内最早研研究清洁发发展机制(CDM)的单位有有清华大学学核能技术术研究院、国家计委委能源研究究所、

21、国家家科技部、国家环保保总局和中中国人民大大学环境经经济研究所所等单位做做了大量的的研究工作作。目前全全国各省己己经具有相相应的CDDM开发机机构和相关关单位。清华大学核核能技术研研究院作为为中国政府府在COPP谈判中在在有关CDDM方面的的主要技术术支持单位位，对国外外在CDMM项目的基基准线的确确定方法等等方面的研研究成果进进行了详细细的总结。清华大学学目前也己己经开始与与一些国家家和国际机机构合作，开开展CDMM项目的案案例研究，并并且已成立立了清华大大学清洁发发展机制研研发中心(简称CDDM-RDDC)。该该中心将通通过与相关关政府部门门、企业以以及国内外外环保NGGO的合作作，以开展

22、展清洁发展展机制的理理论、实践践与公共政政策研究为为目的，积积极促进中中国清洁发发展机制的的发展和相相关项目的的开发，建建立健全相相关法规和和政策，全全面提升我我国清洁发发展机制的的科研水平平和项目实实践能力。国家发展改改革委能源源研究所能能源环境与与气候变化化中心在CCDM的基基本理论问问题方面进进行了许多多有益的探探讨，特别别是在CDDM基准线线理论与基基准线确定定方法气及及CDM项项目的经核核证的减排排量(CEERs)定定价机制方方面取得了了明显的进进展，为CCDM项目目的案例研研究提供了了一定的理理论依据。该中心正正在与日本本的综合开开发研究所所(NIRRA)进行行CDM的的理论与案案

23、例研究工工作，还计计划与其它它国家或地地区与国际际组织进行行相关的合合作研究工工作。能源源所的可再再生能源中中心也与世世界银行等等单位合作作开展过风风力发电等等方面的AAIJ项目目研究工作作1415。中国人民大大学环境经经济研究所所与清华大大学环境科科学与工程程系和京都都大学的学学者以兰州州市为案例例，在天然然气替代煤煤炭发电和和供热方面面引入CDDM项目进进行了基准准线和减排排增量成本本的案例研研究。该研研究同时对对单项目和和多项目动动态基准线线的测算方方法进行了了试验，并并就有关基基准线测算算不确定性性问题进行行了研究。北京大学学光华管理理学院从经经济的角度度，将国际际技术转让让和CDMM

24、相结合，就就CDM项项目对中国国未来经济济发展的短短期和长期期影响进行行了研究，得得出了一些些精辟的结结论，他们们还对国内内的一些企企业有关CCDM项目目的态度和和意见进行行过调查分分析166。在研究方法法学方面，中中国林科院院研究员张张小全与世世界银行等等机构合作作开发的“退化土地地再造林方方法学”，于20005年111月25日日由国际清清洁发展机机制(简称称CDM)执行理事事会第二十十二次会议议正式批准准通过，成成为全球首首例获得批批准的清洁洁发展机制制造林再造造林项目方方法学117。中国清洁发发展机制合合作项目发发展很快。截至20009 年10月8日，我国共共有6400个CDM项目目成功

25、注册册，占东道道国注册项项目总数（1842个）的34.74%。与其他国家相比，中国的CDM项目注册数量和CERs签发量都遥遥领先。结合京都都议定书给出的温温室气体的的主要来源源部门/源源类别以及及中国目前前优先项目目的领域，以以下是在中中国开展CCDM项目目的重点和和领域：l) 节能能领域；2) 新能能源和可再再生能源；3) 回收收利用甲烷烷和煤层气气。1.3.33国内水电电CDM开开发现状我国水能资资源理论蕴蕴藏量6.89亿千瓦瓦，位居世世界第一位位，占我国国常规能源源资源量的的40，技技术可开发发量4.93亿千瓦瓦，但是由由于资金、技术等因因素的制约约，建国后后5O年内我我国水能资资源的开

26、发发比例不足足10。自自20022年我国出出现全国性性的电力紧紧缺形势以以来，我国国出现了电电力开发的的热潮，水水电也迎来来了难得的的发展时机机，表现出出强劲的发发展势头。截至20006年底底，全国水水电装机容容量达到1128577万千瓦。水电是清清洁可再生生能源，是是我国电力力工业重点点发展的领领域，预计计到20110年和20220年，我我国水电装装机将达到到1.5亿千瓦和和2.5亿千瓦。随着国家对对清洁发展展机制的大大力推动，越越来越多的的水利水电电工程咨询询机构拓展展了CDMM业务，联联合国开发发计划署世世界银行、德国碳基基金等国际际组织和金金融机构积积极参与了了我国水电电CDM项项目的

27、开发发，许多水水电项目业业主开始踊踊跃申请CCDM项目目。1) 水电电项目占中中国发改委委已批准项项目的533%水电一直是是中国开发发CDM的重重要项目类类型，截止止20088年7月，在中中国发改委委已经批准准的13888个CDM项目目中，水电电为7422个，占533.0%；减排量为为2761150688吨，约占占已批准项项目减排总总量的19.8%。2) 水电电项目占中中国在联合合国注册项项目的377.5%截止20008年7月31日，在中国国已经成功功注册的2248个CDM项目目中，水电电为93个，占占37.55%；减排排量为733387220吨，约约占已注册册项目减排排总量的99.91%。3

28、) 中国国已批准水水电项目各各省分布截止20008年6月，中国国DNA已经经批准水电电项目分布布于23个省市市。数量排排在前五位位的分别是是云南、四四川、湖南南、甘肃、贵州，共共有5055个项目，占占68.11%。4) 中国国已注册水水电项目各各省分布截止20008年7月31日，已有云云南、甘肃肃等15个省市市有水电CCDM项目目在EB注册。排排在前五位位的分别是是云南、甘甘肃、四川川、湖南、贵州，共共有65个项目目，占已注注册项目的的69.99%。5) 中国国水电CDDM项目装装机规模分分布在中国已注注册的933个水电CDDM项目中中，装机规规模在155兆瓦及以以下的有555个，占占已注册水

29、水电CDMM项目的599.1%，这这也进一步步验证了业业内普遍认认为小项目目相对于大大型项目注注册风险小小的观点。1.4本文文研究内容容本文通过阐阐述温室效效应对气候候的影响，引引出了全球球各国对世世界气候的的关注以及及京都议议定书的的生效，进进而详细介介绍了清洁洁发展机制制（CDMM）的相关关内容，包包括CDMM的定义、产生背景景、作用和和目的以及及CDM项项目的流程程，给出了了CDM项项目在中国国的发展概概况，接下下来本文研研究了大水水电项目的的经济和环环境评价，并并结合湖南南筱溪水电电项目，具具体分析了了清洁发展展机制的碳碳减排收益益对水电项项目开发可可行性的影影响，并针针对关键性性的指

30、标给给出了敏感感性分析。本文通过研研究和总结结筱溪水电电项目的CCDM开发发经验，可可以为今后后大水电的的开发提供供指导。1.5本文文组织结构构第一章 简简要介绍了了全球气候候变暖的趋趋势以及各各个国家纷纷纷采取相相应的措施施了改善环环境，指出出了京都都议定书的主要内内容，简要要介绍了CCDM项目目的开发现现状和大水水电项目的的开发现状状。第二章 在在第一章的的基础上，本本章对CDDM项目信信息作进一一步的阐述述。本章给给出了CDDM的定义义，CDMM的产生背背景，CDDM的作用用和目的以以及CDMM项目开发发的流程，本本章最后总总结了CDDM项目在在中国的发发展概况，并并指出了中中国水电CC

31、DM项目目开发的特特点。 第三章 针针对本文所所研究问题题，本章重重点介绍了了大水电项项目的开发发情况，为为下文作好好铺垫。第四章 在在了解了 CDM项项目的情况况以及 我我国水电项项目的现状状的基础上上，针对湖湖南筱溪水水电项目进进行详细的的阐述，给给出了CDDM项目评评价的主要要步骤，进进行了相应应的评价分分析。第五章 针对情节节发展机制制的相关阐阐述和案例例分析，作作总结阐述述。第二章 清清洁发展机机制概述2.1 CCDM的定定义为了减缓全全球气候变变暖过程，保保护人类的的生存环境境，世界各各国做出了了不懈努力力。19992年在巴巴西里约热热内卢召开开的联合国国环境与发发展大会上上，签署

32、了了联合国国气候变化化框架公约约(IJJNFCCCC)，此此后每年召召开一次缔缔约方大会会(简称CCOP)，探探讨与协商商气候变化化的国际合合作机制。联合国国气候变化化框架公约约于19994年33月正式生生效，是第第一个全面面控制C002等温室气气体排放、以应对全全球气候变变暖给人类类经济和社社会带来不不利影响的的国际公约约，是国际际社会对付付全球气候候变化问题题进行国际际合作的基基本框架。公约缔约约方召开了了一系列的的会议，就就尽快落实实IJNFFCCC的的相关内容容及制定相相关的国际际规则等议议程，进行行艰苦的谈谈判。19997年在在日本京都都召开了公公约缔约方方第三次大大会(COOR)，

33、通通过了京京都议定书书，议定定书以法律律形式要求求工业化国国家(附件件1国家)控制并减减少6种温温室气体：二氧化碳碳(C022)、甲烷烷(CH44)、氧化化亚氮(NN20)、氢氢氟碳化物物(HFCCS)、全全氟化碳(PFCSS)、以及及六氟化硫硫(SF66)的排放放，并规定定了这些国国家减少排排放的限额额，其目标标是在20008-22012年年第一承诺诺期内，把把这些温室室气体的全全部排放量量由19990年水平平至少减少少5%118119。为为了帮助这这些工业化化国家实现现减排目标标，京都都议定书还确定了了3种减排排机制:联联合履约(JI)、排放贸易易(ET)和清洁发发展机制(CDM)，其中C

34、CDM适用用于发展中中国家。22005年年2月166日京都都议定书正式生效效，这是全全球人类努努力保护地地球环境以以及实现可可持续发展展的里程碑碑，标志着着世界各国国政府接受受了具有法法律约束力力的限控或或减排温室室气体的义义务，并建建立了一系系列旨在削削减温室气气体、减缓缓成本的创创新性的合合作机制。清洁发展机机制，简称称CDM(Cleaan Deeveloopmennt Meechannism)，是京京都议定书书中引入入的灵活履履约机制之之一200。京京都议定书书第122条规定：“清洁发展展机制的目目的是协助助未列入附附件1的缔缔约方实现现可持续发发展和对完完成公约约的最终终目标做出出贡献

35、，并并协助附件件1所列缔缔约方遵守守其依第33条规定的的排放量限限制和削减减承诺。”依照清洁洁发展机制制：未列入入附件1的的缔约方将将获益于经经确认(ccertiifiedd)的减少少排放的项项目活动；附件1所所列缔约方方可以利用用通过此种种项目活动动获得的经经证明的减减少排放，促促进其遵守守由公约约缔约方方会议依议议定书第33条规定所所确定的量量化限制和和减少排放放的承诺之之一部分。清洁发展展机制应置置于由作为为本议定书书缔约方会会议的公公约缔约约方会议的的权力和指指导之下，并并由清洁发发展机制的的执行理事事会监督。2.2 CCDM产生生背景CDM的雏雏型见于“京都会议议”之前巴西西政府提交

36、交的关于于议定书书的要点提提案(习习称巴西西案文)。巴西西案文的的核心内容容是根据公约各各缔约方负负有“共同但又又有区别的的减排责任任”原则以及及国际公认认的“污染者付付费”原则，建建立一项“清洁发展展基金”(Cleean DDevellopmeen Fooundaationn)；基金金将来自对对温室气体体超排负有有现实责任任与历史责责任的国家家；基金将将用于支持持发展中国国家温室气气体减排活活动。与CCDF基金金对超排国国家具有惩惩戒性质相相比，CDDM对超排排国家具有有一定的奖奖赏或报偿偿性质，这这是因为超超排国家可可以将CDDM项目产产生的“碳减排量量”(Carrbon Emisssio

37、nn Redductiion，以以下简称CCER)计计入自己减减排承诺；同时，CCDF对于于超排国家家来说，纯纯粹是支付付性的，而而CDM项项目对于超超排国家来来说则有可可能变为赢赢得性的，前前提是允许许它对CEER进商业业经营这使使得CDMM变得更具具实际操作作性。应该该一提的是是，CDMM与排污权权交易是不不一样的它它并不存在在排污权交交易事先确确定的总排排污量和排排污指标的的分配。而而只是根据据项目对碳碳减排的贡贡献，相应应抵减项目目投资者的的减排责任任。可见，清清洁发展机机制就是发发达国家在在国内不能能完成减排排目标时，其其不足的部部分可以通通过对发展展中国家资资金援助的的形式，共共同

38、实施有有助于减缓缓气候变化化的减排项项目获得经经过核实的的减排量加加以完成21。2.3 CCDM的作作用及目的的清洁发展机机制是发达达国家和发发展中国家家之间的合合作机制，是是在发达国国家的减排排义务与发发展中国家家的经济发发展、消除除贫困这两两大争论焦焦点之间达达成的一种种权衡。CCDM的核核心内容是是发达国家家出资和出出先进技术术设备，在在发展中国国家境内共共同实施有有助缓解气气候变化的的减排项目目，由此获获得经过公公证的减排排量，作为为其遵守京都议定定书规定定的定量化化限控和减减排承诺的的一部分贡贡献。清洁洁发展机制制（CDMM）具有双双重目的22：协助非附附件I缔约约方实现可可持续发展

39、展和有贡献献于公约约的最终终目标，并并协助附件件I所列缔缔约方履行行其规定的的定量化限限控和减排排义务。CCDM的基基本准则是是，发达国国家提供额额外的资金金和技术，在在发展中国国家共同实实施成本有有效的温室室气体减排排项目；CCDM项目目活动产生生的减排量量相对发展展中国家来来说是额外外的；这种种减排活动动要符合并并支持东道道国的国家家环境与发发展的优先先领域和战战略。2.4 CCDM流程程23一个项目要要开发成CCDM项目目，首先要要进行项目目的识别，看看是否符合合CDM的的要求以及及是否由相相应的已被被联合国执执行理事会会（EB）批批准的基准准线方法学学以及检测测方法学。当确认为为可以开

40、发发成CDMM项目时，就就开始项目目的设计文文件的编制制（PDDD），一般般需要2-3个月的的时间。当当PDD编编制完成后后，一方面面准备上报报国家发改改委的材料料，获得国国家批准书书，另一方方面准备联联系指定经经营实体（DDOE）进进7行审核核，大约需需要2-33月的时间间。同时也也可以联系系买家。当当获得国家家批准书和和DOE的的审查报告告后，由DDOE上报报联合国执执行理事会会（EB）审审查，申请请注册，一一般需要33-4月的的时间。如如果能够注注册成功，则则项目就可可以称为开开发CDMM项目已经经基本成功功。一般需需要1年多多的时间，由由于项目的的不同，有有些项目可可能还要延延长很多时

41、时间。当注注册成功后后，产生了了CERss，还要经经过另一家家DOE的的核查和核核证，核查查和核证后后，EB才才能签发CCERs，产产生真正的的碳交易。1) 项目目识别这是CDMM项目开发发的和实施施的第一步步，项目参参与者需要要首先考虑虑的就是该该清洁发展展机制项目目潜在的合合格性问题题。这包括括两个层面面的合格性性：首先，项目目是否可以以产生温室室气体减排排效益，从从而满足国国际层面的的要求；其次，该项项目的一系系列重要安安排能否满满足项目参参与国政府府，尤其是是东道国政政府的特定定要求。项项目业主需需要考虑的的一些关键键问题，包包括项目的的额外性、项目的开开发模式、交易成本本以及存在在的

42、风险等等。2) 项目目设计文件件（PDDD）CDM项目目开发阶段段，最为关关键的内容容是项目设设计文件PPDD的编编写。项目目设计文件件不但要对对项目活动动做一般性性的说明，还还要对CDDM项目作作为核心的的基准线确确定、减排排量计算和和项目运行行期间的检检测计划作作详细的说说明，执行行理事会以以及指定经经营实体将将以此作为为审核批准准申请目的的主要依据据。PDDD需要按照照执行理事事会提供的的统一模板板进行编制制。一般有有以下七部部分组成：项目的一一般性描述述、基准线线方法学的的应用、项项目活动的的期限/减减排量计入入期、检测测方法学的的应用和计计划、各种种温室气体体源排放估估计、环境境影响

43、、利利益相关方方的意见。对于与项项目有关的的其它信息息，可以作作为附件一一起提交，主主要包括活活动参与方方的信息、有关公共共资金的信信息、基准准线信息以以及检测计计划的说明明。3) 中国国政府（发发改委）的的批准和DDOE审核核中国政府（发发改委）对对申请CDDM项目的的企业进行行合格性审审核，根据据“清洁发展展机制项目目运行管理理暂行办法法”的要求，中中国对清洁洁发展机制制项目的要要求有：(1) 项项目开发者者的参与资资格问题，即即只有中国国境内的中中资或者中中资控股企企业可以与与外方合作作开发清洁洁发展机制制项目；(2) 发发达国家用用于清洁发发展机制项项目的公共共资金应该该额外于目目前的

44、官方方发展援助助和其在公公约下的资资金义务；(3) 项项目应符合合中国的法法律法规和和可持续发发展战略、政策以及及国民经济济和社会发发展计划的的总体要求求；(4) 项项目因转让让温室气体体减排量所所获得的收收益归中国国政府和实实施项目的的企业所有有，分配比比例由中国国政府确定定，确定前前归该企业业所有。当当以上条件件满足后，发发改委还要要依据国家家CDM审审核理事会会的审核结结果审批CCDM项目目，最后代代表中国政政府出具项项目批准书书。一个项项目只有通通过指定经经营实体（DDOE）的的审定，才才有可能成成为合格的的CDM项项目。因此此，当项目目设计文件件（PDDD）完成后后，项目参参与者要选

45、选择合适的的DOE，委委托它对项项目进行审审定。审定定是指由指指定的经营营实体（DDOE）根根据清洁发发展机制项项目设计书书(CDMM-PDDD)的要求求,对项目目活动进行行独立评估估的过程。一般包括括PDD文文件的评审审、背景调调查。当进进行完以上上审查后，DDOE在建建立与UNNFCCCC CDMM网站连接接的网站上上将项目设设计文件并并以PDFF形式公开开；或将项项目设计文文件直接放放在UNFFCCC网网站上公开开30天，并并邀请缔约约方、利害害相关方、UNFCCCC认可可的非政府府组织发表表评论。确确认机构将将所受到的的评论意见见以及与利利害相关方方讨论、评评审这些评评论意见应应详细描

46、述述在确认报报告的附件件中。最后后DOE的的审定报告告中分三种种审定意见见，即肯定定的审定意意见、有保保留的审定定意见和否否定的意见见，如果DDOE审定定确认该项项目活动后后，会将项项目注册申申请函、项项目主办国国书面批准准函、对该该项目审定定所受到的的意见以及及如何考虑虑的说明、项目设计计文件下列列资料提交交EB，并并将审定报报告公开。4)执行理理事会（EEB）注册册当CDM执执行理事会会（EB）收收到注册申申请之日88个星期之之后视为自自动确定，除除非参与项项目活动的的一个缔约约方或执行行理事会的的三名成员员（含）以以上提请对对拟议的CCDM项目目活动进行行复审。但但是，审查查应该仅限限于

47、与核实实要求有关关的事项，最最终的审查查结论不能能迟于提出出审查请求求之后的第第二个理事事会会议。如果审查查通过，该该项目可以以进行注册册5) DOOE的核查查核查是指由由指定的经经营实体定定期独立审审评和事后后确定已登登记的CDDM项目活活动在核实实期内产生生的、经监监测的温室室气体(GGHG)源源人为减排排量。核实实期的期限限长短尚没没有规定。但是，核核查期不得得长于计入入期。分为为初始核查查（自愿性性）和定期期核查，一一般核查实实际的监测测系统和程程序是否符符合监测计计划中的规规定、评估估对温室气气体减排数数据和说明明是具有较较高的可信信度以及是是否有充分分的证据支支持减排数数据。6)

48、CEERs的签签发核证项目减减排量的下下一步就是是签发项目目所产生的的CERss。指定经经营实体提提交给执行行理事会的的核证报告告实际上就就是一个申申请，请求求签发于核核查减排量量相等的CCERs。如果在EEB收到签签发的请求求之日起115天内，有有任一个参参与项目的的缔约方或或者至少33个执行理理事会成员员提出需要要对签发的的CERss的申请进进行审查，则则执行理事事会应该在在下一个会会议上决定定是否对其其进行审查查。审查内内容将局限限在DOEE是否有欺欺骗、渎职职行为及其其资格问题题。而且，审审查应该在在做出决定定的30天天内完成，并并将结果通通知各方。如果没有有收到此类类请求，则则可以认

49、为为签发的CCERs的的请求自动动得到批准准。总之，开发发CDM项项目的PDDD，是一一个能力建建设的过程程。期间，密密切跟踪和和了解执行行理事会EEB的工作作动态，开开发的项目目也逐渐由由易变难、由小变大大，部门和和领域由少少到多。同同时，在实实践工作中中不断注意意积累经验验，使PDDD文件报报告的质量量越来越高高，大大增增加项目注注册的一次次成功率，降降低开发和和执行CDDM项目的的交易成本本。2.5 CCDM在中中国的发展展概况2.5.11我国CDDM的情况况中国是温室室气体减排排潜力较大大的发展中中国家之一一，加之具具有良好的的投资环境境，开展CCDM合作作的市场前前景广阔，所所以被主

50、要要发达国家家看好。如如果CDMM能够得到到很好的利利用，将有有可能成为为我国吸引引技术含量量高、结构构更加合理理的外商直直接投资的的新渠道，促促进中国的的可持续发发展。预计计中国在全全球交易市市场的份额额约为111%，在CCDM市场场中约为448%。据据专家测算算，中国在在20100年的CDDM潜力约约为0.7792亿吨吨二氧化碳碳，大约可可以从中获获利2.66亿美元。而其中的的电力项目目将会占到到中国CDDM潜力的的一半。目前中国已已经批准了了京都议议定书，我我国CDMM项目的实实际操作主主要集中在在风力发电电、水利发发电、垃圾圾填埋气回回收发电、燃气蒸汽汽联合循环环发电、煤煤层气综合合利

51、用等项项目。我国国在中国开开展“共同执行行活动”试验阶段段(AIJJ)项目在在引进技术术方面积累累了很多经经验，这将将为今后通通过CDMM项目促进进技术引进进提供基础础。中国作作为温室气气体的排放放大国，同同时也是温温室效应可可能的最大大的受害者者之一。虽虽然中国尚尚不具备承承诺温室气气体限排或或减排的条条件与能力力，但中国国一直在做做着不懈的的努力(控控制人口增增长、植树树造林、提提高能源效效率等)。虽然中国国的人均排排放量很低低，但年总总排放量却却位居全球球第二位，并并有可能在在2010020220年间成成为全球排排放量最大大的国家。当中国成成为温室气气体排放的的第一大国国时，将会会面临来

52、自自国际社会会要求承诺诺减少温室室气体排放放量的巨大大压力。尽尽管中国在在达到中等等发达国家家水平之前前不会承担担温室气体体减排义务务，但将继继续实施可可持续发展展战略和气气候变化政政策，以减减少温室气气体排放的的增长率，并并将积极参参与气候变变化领域的的国际合作作24。2.5.22中国实施施CDM的的意义中国正在着着手实施国国民经济和和社会发展展第十一个个五年计划划，实施可可持续发展展战略已经经成为中国国实现自己己社会经济济发展目标标的重要考考虑。继续续保持较高高的经济增增长速度，通通过节能降降耗、提高高经济效率率来实现经经济增长方方式的转变变，加强环环境保护和和生态建设设，特别是是加快西部

53、部地区的开开发速度，都都将构成今今后很长一一段时间内内中国社会会经济发展展目标的重重要组成部部分。而实实施CDMM项目，不不但可以帮帮助附件一一缔约方以以较低的成成本实现其其承诺的温温室气体削削减或控制制目标，而而且同时在在很大程度度上也符合合中国实施施可持续发发展战略的的要求。中中国是温室室气体减排排潜力较大大的发展中中国家，如如果CDMM能够得到到很好的利利用，将有有可能成为为吸引技术术含量高、结构更加加合理的外外商直接投投资的新渠渠道，促进进中国的可可持续发展展。随着中中国加入WWTO，中中国将更加加深刻地融融入世界政政治经济体体系，更加加广泛地参参与包括防防止全球气气候变化在在内的国际

54、际事务。在在这种形势势下，除了了进一步开开展对CDDM的方法法学、体制制、影响及及对策的研研究外，加加强能力建建设、做好好市场、技技术和管理理体制的准准备，对于于把握住CCDM的国国际合作机机会、促进进中国的可可持续发展展则更为重重要。因此此，着手考考虑建立中中国CDMM运行管理理机制已势势在必行。总而言之之，要解决决能源、环环境问题，提提高竞争力力，我国必必须采取节节能措施，提提高能源效效率255利用CCDM项目目，可以争争取资金与与技术，用用以改造现现有设施，不不仅可以降降低能源消消耗，减少少污染，还还可以减少少温室气体体排放，取取得减排信信用，从而而有可能获获得新的资资金来源，为为经济发

55、展展注入新的的活力。2.5.33中国CDDM能力建建设项目现现状由于中国经经济正处于于高速增长长阶段，国国内企业对对先进技术术的需求非非常迫切，转转让正常商商业途径无无法获得的的技术是增增强CDMM在中国的的吸引力的的重要措施施。中国政政府希望CCDM项目目能够与国国内的产业业结构调整整相配合，因因此，CDDM可以为为采用清洁洁生产技术术的企业提提供获得融融资的渠道道。总之，中中国国内企企业对CDDM的希望望，不外乎乎获得正常常商业渠道道无法获得得的技术，以以及增加其其获得国际际融资的可可能性这两两个方面。中国清洁发发展机制（CCDM）能能力建设项项目266是由国国家发展和和改革委员员会负责实

56、实施，由联联合国开发发计划署（UUNDP），联联合国基金金（UNFF）、挪威威政府和意意大利政府府在20002年8月月世界可持持续发展峰峰会上，中中国政府宣宣布核准京都议定定书。这这意味着中中国将更积积极地致力力于气候变变化领域的的活动，包包括利用京都议定定书规定定的清洁发发展机制（CCDM）开开展合作项项目。作为为一个发展展中国家，中中国目前的的发展水平平还不高，基基础比较薄薄弱，未来来的快速发发展将带来来许多开展展CDM项项目的机会会。例如，中中国的能源源结构以煤煤炭为主。煤炭的大大量低效使使用，既造造成资源的的严重浪费费，也对环环境造成严严重的污染染，大量排排放的温室室气体同时时引起气候

57、候的变化，威威胁人类的的生存环境境。通过实实施CDMM项目，可可以引进国国外的资金金和技术，促促进可再生生能源技术术的开发和和利用，提提高能源效效率达到节节约资源，保保护环境，减减少温室气气体排放的的目的。然然而，由于于CDM本本身具有的的复杂性，要要求我们必必须在借鉴鉴国外现有有经验的同同时，探讨讨在项目融融资、技术术和相关法法律等方面面的有关问问题，加强强在项目建建议书的准准备，基准准线的计算算，额外性性的评价，项项目实施计计划制定，基基准线核查查，实施程程序等方面面的能力建建设，以使使CDM项项目能够在在中国得到到顺利实施施，最大限限度地服务务于中国的的经济发展展、社会进进步和环境境保护

58、，同同时为国际际社会实现现京都议定定书的目标标做出我们们的贡献。为此，国国家发展和和改革委员员会与有关关国际组织织和外国政政府合作，开开展了“中国清洁洁发展机制制能力建设设项目”，此项目目将在四个个方面开展展工作：第第一，通过过政策研究究项目，研研究和完善善中国开展展CDM的的有关政策策以及CDDM项目审审批程序；第二，通通过培训，使使相关的机机构具备实实施CDMM项目的能能力，包括括基准线的的研究与核核查；第三三，通过示示范项目，总总结经验，摸摸索出成本本有效的实实施CDMM项目的程程序和办法法；第四，通通过建立网网站和发行行项目简报报，向企业业和相关单单位广泛宣宣传CDMM这一新的的融资和

59、技技术引进机机制以及本本项目的成成果和CDDM相关的的知识。2.5.44中国水电电CDM项项目开发特特点水电CDMM项目属于于国家鼓励励开发的重重点领域之之一，清清洁发展机机制项目运运行管理办办法明确确在中国开开展清洁发发展机制项项目要以提提高能源利利用效率。小水电属属于可再生生能源，基基本上温室室气体的排排放是零，即即使不申请请为CDMM项目，也也一样为温温室气体的的减排做着着贡献，因因此有足够够的理由将将其转化为为额外的收收益，尤其其是装机容容量小于ll00MWW的径流式式水电站属属于适合开开发CDMM的项目。我国大部部分的水电电项目都分分布在较偏偏僻的农村村地区，这这些地区均均有一个共共

60、同点：经经济不够发发达，人均均收入不高高，同时极极为缺乏电电力资源。所以在我我国的水电电项目开发发中普遍存存在一些资资金障碍，如如政府投资资有限，银银行贷款额额度有限，当当地所给予予的资金帮帮助更为稀稀少等，由由于这些障障碍导致项项目很难运运行，因此此水电项目目就更需要要CDM的的支持。我国水电开开发CDMM项目存在在着诸多风风险277。水电电CDM项项目的第一一个风险是是水能资源源的有限性性。我国的的水能资源源毕竟是有有限的，特特别是有部部分地区，同同一流域所所能开发的的梯级水电电站是很有有限的，如如果不顾一一切大面积积开发，势势必将导致致当地生态态环境的恶恶化，当然然也将得不不到CDMM项