第章企业和产业组织 吉林大学商学院

1、第6章 企业和产业组织企业是什么企业利润和企业供给行为企业的竞争性与垄断性垄断的原因和反垄断公共政策在现代社社会，很很难想象象没有了了企业该该会怎样样。人们们身上穿穿的衣服服、餐桌桌上的面面包、便便利出行行的汽车车和汽车车燃烧的的汽油，学生们们用的电电脑、书书本和笔笔等都来来自企业业。对于于一个国国家何地地区来说说，她的的富裕程程度往往往也与她她拥有多多少优秀秀的知名名企业有关关。企业天生生是为百百姓生活活存在的的吗？你你可以列列举许多多理由说说是或不不是，但但有一点点是肯定定的，企企业想要要的和企企业给予人们们的并无无二致，如同市市场中的的卖者为为了自己己的利益益给买者者带来好好处一样样。第

2、2章曾曾经提到到过，企企业是一一种分工工合作组组织，或或者说是是协调分分工合作作的组织织。市场场也是用用来协调调分工合合作的，既然如如此为什什么还要要建立企企业呢？本章还将将让我们们初步领领略产业业内的企企业之间间竞争与与垄断问问题。这这对于理理解现代代经济社社会的运运转特别别重要，对于学学习管理理和实践践管理者者当然有有用。1 企企业是什什么中国石化化总公司司、联想想集团、一汽大大众公司司、移动动通讯公公司、沃沃尔玛等等都是企企业。按按照销售售收入或或产值的的多少可可将企业业分成大大型企业业、中型型企业和和小型企企业。世世界上许许多大企企业的产产值都超超过一些些小国家家的产值值，有的的企业产

3、产值甚至至超过几几个中小小型国家家产值总总合。小小企业则则遍布世世界的各各个地方方，在学学校周围围的那些些餐馆、理发店店和超市市也都是是企业。生产同一一种类产产品的企企业共同同构成一一个产业业或行业业。从大大的方面面划分，农业（包包含林业业、畜牧牧业和渔渔业）和和采掘业业被称为为第一产产业；加加工业称称为第二二产业，包括汽汽车、电电脑、服服装等许许多工业业品都来来自于第第二产业业；服务务业被称称为第三三产业，包括为为生产和和生活提提供运输输服务、金融服服务、酒酒店和旅旅游服务务等所有有企业。产业一一词可以在较较窄范围围使用，例如家家用轿车车产业、电脑产产业、理理发服务务产业等等。无论论包含的的

4、产品范范围或宽宽或窄，一个产产业大都都由多家家企业组组成。因因此，一一个产业业就是生生产并供供给某种种特定产产品的全全部企业业的集合合体。企业的基基本特征征和组织织形式先来了解解企业的的基本特特征和组组织形式式。但凡凡称之为为企业都都具有以以下几个个共同的的特征：第一、企企业是产品生产产者如果果说家庭庭是产品品的消费费者，企企业是生生产供家家庭消费费的产品品生产者者。但是是，一个个家庭要要消费很很多种物物品和服服务，而而一个企企业只专专业化地地生产一一种或几几种物品品或服务。例如如，钢铁铁公司专专门生产产钢铁、家具制制造公司司专门生生产家具具、移动动通讯公公司专门门生产移移动通讯讯服务、公共交

5、交通公司司提供交交通服务务。无论论生产品品或服务务，都由由企业工工人使用机器器设备等等进行。通通常把机机器设备备等劳动动工具称称为资本本，资本本和劳动动是生产产活动不不可或缺缺的投入入，被称称为生产产要素。企业的的生产要要素还包包括土地地和企业业家才能能，前者者指的是是生产作作业对象象，后者者指的是是生产经经营活动动中投入入的组织织管理能能力。 第二、企业是是一个组组织确切切点说是是经济组组织。企企业的所所有员工工都在统统一安排排、统一一指挥下下从事专专业化的的生产活活动或管管理活动动，从属于企企业目标标。一些些人专门门从事生生产制造造、一些些人专门门从事市市场营销销、一些些人专门门从事会会计

6、事务务，等等等。企业的组组织形式式主要分为为三种：业主制企企业：个个人出资资并负责责经营。如药店店、理发发店等一一些小的的店铺。业主制制企业的的特点是是企业的的一切几几乎就是是业主的的一切，企业的的声誉和和业主的的声誉几几乎是一一回事。合伙制企企业：两两个以上上的人出出资，并并负责经经营，具具有无限限责任。一般为为中小型型企业。所谓无无限责任任是指当当企业破破产时，出资人人具有偿偿还企业业一切债债务的责责任。公司制企企业：多多个人出出资，委委托经营营，通常常为有限限责任，多为大大型企业业。所谓谓无限责责任，是是指企业业破产后后，只对对企业资资产进行行清算，以偿还还债务及及股东权权益支付付，出资

7、资人不承承担债务务偿付责责任。第三、企企业以赢赢利为目目的企业业同家庭庭一样是是自利性性个体。利润最最大化是是企业的的目标，企业的的一切活活动都从属于于这个目目标。这这意味着着，我们餐餐桌上的的面包、手中的的电脑不不是企业业对于我我们的恩恩惠，而而是因为为企业要赚取利润。有些企业业也做些公公益事业业，但这这不表示示企业背背离了利利润最大大化目标标。多数数经济学学家认为为，企业业在照章章纳税之之后，就就算完成成了企业业对社会会的责任任，除此之之外不应应该要求求企业担担负太多多的社会会责任，以避免免影响企企业的健健康成长长。企业的的核心职职能是生生产和创创新，是物质质财富的的创造者者，弱化化利润激

8、激励不利利于企业业的生产和创新。1.2 企业和家庭的联联系企业与家家庭具有有紧密的的联系。家庭或或个人可可以进入入企业工工作，得得到相应应的劳动动报酬；可以把把暂时不不用来消消费的收收入借给给企业，获得利利息收入入，或购购买企业业股票获获得红利利。如此此说来，企业为为家庭提提供了就就业便利利，创造造了资产产生息条条件，从而是家家庭赚取取收入的的地方。同时，家庭又是是企业产产品的购购买者，把从企企业赚来来的收入入，到企企业去购购买所需需要的物物品或服服务。反过来，企业依依靠家庭庭而存在在。企业的的产品最最终由家家庭购买买，而生生产这些些产品所所需的劳劳动来自自于家庭庭，所需需装备资资本设备备的资

9、金金也来自自于家庭庭。企业业依靠家家庭的劳劳动和资资本为家家庭生产产所需要要产品。图6.11显示了了家庭与与企业通通过两个个市场联联系起来来。一个个是产品品市场，它是家家庭购买买产品和企企业售出出产品的地地方。在在这个市市场上，家庭花花费他的的收入换换来需要要的产品品，企业业出售产产品获得得销售收收入，价格由由供给与与需求双双方自由由决定。正如供供求规律律表明的的那样，企业把把产品出出售给那那些更加加急需的的、出价价较高的的人，家家庭则把把收入提提供给那那些满足足自己需需要的、成本较较低的企企业。在在这个市市场上，家庭是是消费者者。另一个是是生产要要素市场场，也可可以把它它区分为为劳动市市场和

10、资本市市场。劳劳动市场场指雇用用工人或或购买劳劳动的交交易，家家庭可在在这个市市场“出售”劳动，选择进进入他所所擅长的的，工资资较高的的企业工工作。企企业在这这个市场场购买劳劳动，选选择适合合企业需需要的，并且索索要工资资较低的的工人进进入企业业。企业业不仅必必须公用用和训练练工人，还必须须是工人人有工作作积极性性。资本本市场通通常指的的是取得得和转让让资金的的市场这里必须区别资本一词的两种含义，一个是前面提到的作为生产要素的资本，指的是资本物或资本品，另一个是刚刚提到的买卖资本品的资金。习惯上，即便所指的是“资本品”，也说成“资本”，但资本市场中的“资本”总是指买卖资本品的“资金”。，包括所

11、所有涉及及借贷的的机构。在资本本市场，家庭把把资金借借给利息息较高且且能够偿偿还的企企业，企企业则选选择借入入利息较较低的资资金。工资和利息购买产品和服务收益劳动和资本家 庭购买并消费物品拥有并出售劳动拥有并借出资本企 业生产并出售物品雇佣并使用劳动借入并使用资本图6.1 企业和家庭的联系 家庭和企业的活动是循环的，外循环表示货币收入的流动；内循环表示产品、服务和生产要素的流动。产品和服务市 场生产要素市 场支出出售产品和服务生产投入收入1.3 企业和和市场人们常说说，企业业是市场场的企业业，市场场是企业业的市场场。一家家企业生生产什么么和不生生产什么么，要根根据市场场的情况况和市场场的变化化

12、决定，由此决决定了企企业的规规模，以以及企业业的诞生生和消失失。所有的汽汽车制造造企业都不不自己生生产轮胎胎，啤酒酒企业大大都不自自己制造造瓶盖，服装企企业的布布料都是是从市场场采购来来的。为为什么企企业制造造产品中中的零部部件有些些要自己己生产，有些则则到市场场购买，这是值值得提出出的问题题之一。第二个个问题涉涉及世界界上每天天都有上上千家新新企业诞诞生，当当然也有有上千家家企业推推出市场场，这又又是为什什么。还还有第三三个问题题，一个个产业中中的企业业数目有有多有少少，这也也是规模模问题。相对来来说，企企业规模模越大，一个产产业的企企业数目目越少。这三个个问题都都涉及企企业与市市场的联联系

13、，中中心是企企业和市市场之间间的替代代问题。以下，让我们们对前两两个问题题有一个个初步的的认识，第三个个问题留留待后面面说明。由于企业业和市场场都是协协调分工工和交换换的，哪哪些合作作在企业业内部达达成，哪哪些合作作依靠市市场方式式达成，自然存存在着选选择。这这一选择择引起企企业和市市场某种种意义上上的替代代关系。先来体会会企业的的变化，仅以汽汽车企业业为例。美美国的福福特汽车车公司在在最初生生产汽车车时，几几乎所有有的零部部件都在在企业内内部制造造，建立立那样的的汽车制制造企业业很不容容易。在在中国的的计划经经济时代代，汽车车厂不但但包括铸铸造、动动力、加加工、装装配等许许多生产产车间，还自

14、己己设立医医院、学学校和商商店。现现在的情情况不同同了，建建立一家家汽车制制造企业业变得很容容易了，以至于于可以不不生产任任何零部部件，只只要有一一个组装装车间就就可以了了。汽车制制造企业业的零部部件自产产率与过过去相比比的趋势势是逐渐渐降低，与之相相联系的的，专业业化汽车车配件企企业慢慢慢多了起起来。改改革之后后的中国国汽车企企业变化化更甚，那些可可以由市市场来做做的事，譬如商商店、医医院和学学校，都都推向了了市场，企业内内不再设设立。许许多零部部件的生生产也都都不在企企业内制制造，与与其他企企业形成成了越来来越紧密密的联系系。再来体会会新企业业的诞生生。一个个例子是是服装企企业如何何从无到

15、到有，这这个例子子与家庭庭选择有有密切。早期的的家庭大都都自己做做衣服，甚至还还要自己己织布，自己纺纺线。当家庭庭自己织织布、自自己缝制制衣服的的时候，穿的问问题只是是从市场场购买棉棉花，剩剩下的靠靠自己的的劳动。有了专专业化织织布企业业之后，家家庭可以以去市场场购买棉棉布，再再装备一一架缝纫纫机就可可以了。“成衣铺铺”是服装装企业的的雏形，他专门门为家庭庭提供缝缝制服装装的劳动动，个人人可把布布料拿到到成衣铺铺，她为为你量体体裁衣，加工合合体的衣衣服。服服装企业业的出现现彻底改改变了家家庭穿衣衣问题解解决方式式，直接接购买衣衣服替代代了购买买棉线面面取了织织布和做做衣服的的劳动。另一个个例子

16、是是近年来来物流业业在中国国的兴起起，它给给企业和和家庭带带来了方方便，无无论大到到一台汽汽车，或或小到一一枚戒指指，都能能很便利利地找到到物流公公司替你你转给任任何地方方的人。在此之之前，中中国的企企业内大大都设有有专门的的运输部部门。为为了寻送送一台很很小的机机器，也也要专门门一辆车车运输，而且往往返中的的一个单单程空载载，运输输成本自自然很高高。物流流公司的的出现改改变了这这种情况况，企业业不再自自己生产产运输而转转向利用用市场。如何解释释以上例例子背后后的原因因？要点点很简单单，一切切变化源源自企业业和家庭庭自身利利益的最最大化。深入的的理论解解释来自自于经济济学家科科斯，他他借助交交

17、易成本本概念，对于企企业的性性质和企企业规模模给出了了经典解解释。所所谓交易易成本，简单说说来指的的是市场场交易面面临的各各种各样样的麻烦烦引起的的费用。在水果果店买一一斤苹果果，大致致可以说说这个交交易的交交易成本本为0。但要买买一部车车，需要要对市场场作调查查，有些些交易还还需要谈谈判和签签订合约约，这类类费用都都属于交交易成本本。无论企业业规模的的变化还还是新企企业的诞诞生都可可以利用用交易费费用加以以解释。例如，汽车企企业所以以不自己己制造轮轮胎，是是因为专专业化制制造轮胎胎的企业业可以把把轮胎的的生产成成本降得得很低，使得汽汽车企业业购买轮轮胎远比比自己制制造来得得节省。当然，这个交

18、交易中的的成本要要很低，譬如供供货方便便、质量量有保证证等等。如果在在市场购购买面临临很大麻麻烦，以以至于严严重影响响汽车的的组装，汽车企企业只能能自己生生产轮胎胎。服装装企业所所以出现现，因为为这免去去了个人购购买布匹匹、购买买制衣设设备和占占用个人人劳动等等所有的的麻烦和和成本。服装制制造者通通过雇佣佣专门的的技术工工人、添添置专门门的设备备，以及及大批量量采购布布匹，生生产一件件服装的的成本可可能大大大低于个个人自己己买布缝缝衣的成成本，这这使得企企业有利利可图，而且也也降低了了家庭在在获得服服装上的的各种支支付。物物流企业业的出现现更容易易理解，她可以以把所有有的同路路途运输输一并装装

19、入一辆辆车内，而且可可以做到到往返车车辆满载载，这会会大大降降低单件件物品的的运输成成本，单单个需求求者即便便支付若若自己运运输成本本中的很很少一点费费用，物物流企业业都会赚赚得较多多的利润润。当然然，这需需要解决决运输服服务中到到货及时时、不损损伤、不不丢失物物品等所所有问题题，也就就是交易易费用要要足够低低。交易费用用与交换换条件有有关。企业的的存在或或规模大大小自然然也与市市场交换换条件有有关。古古代开凿凿运河为为的是便便利交换换，航海海技术带带来了横横跨太平平洋、大大西洋的的交换，航空运运输使得得鲜花和和新鲜的的海产进进行远距距离交换换。移动动通讯技技术自然然也极大大地减少少了信息息沟

20、通费费用。所所有这些些方面都都影响着着企业和和市场之之间的替替代，影影响着市市场的进进化、企企业规模模变化和和社会分工工的演化化。2 企企业利润润和企业业供给行行为为了简单单起见，假设企企业只生生产一种种产品。这时，企业面面临的决决策是生生产多少少能够最最大化利利润。当当这个问问题获得得解决的的时候，也就明明白了市市场供给给为什么么随着价价格的上上涨而增增加，随随着价格格的降低低而减少少。2.1 企业利利润的背背后利润是收收益与成成本之差差。在这这里，收益指的的是企业业出售产产品得到到的回报报，在经经济学和和会计学学都是这这个意思思。但成本不不是会计计成本，而是经经济成本本。因此此，这里的的利

21、润也不是会会计利润润，而是是经济利利润或超额利利润。将这一一等式重重写如下下：经济利润润 = 收益 经济济成本经济成本本包括显显成本和和隐成本本两个部部分。显成本本与会计计成本相相当，是是那些可可计算的的费用，如雇佣佣劳动的的花费、租用资资本的花花费和投投入原材材料、燃料的的花费。隐成本本是指那那些投入入如果用用于别的的用途，其收益益超过显显成本的的部分。因此，经济成成本和机机会成本本在数值值上相等等。图6.2给出了了经济学学家和会会计学家家在成本本和利润润计算上上的差别别。利润等式式告诉我我们：增增加利润润有两个个途径，或增加加收益，或减小小成本。因此，出自利利润的目目的自然然应该进进一步考

22、考察收益益和成本本如何变变化。但但首先应应当知道道，收益益和成本本都随着着产量的的增加而而增加，因为更更多的产产出需要要投入更更多的生生产要素素。这一一点可从从图6.3中中看到。2.2 企业的的收益和和成本由于企业业收益由由出售的的产品数数量和价价格共同同确定，价格变变化自然然影响同同量产出出下收益益的大小小。一般般说来，可区分分价格与与出售数数量无关关和价格格随出售售数量增增多而降降低两种种情形。前者代代表了企企业没有有任何影影响市场场价格的的能力，后者可可以理解解为要多多出售一一些只能能得到较较低的价价格。表6-11 同一一价格售售出任意意数量产出量（斤）价格（元）总收益（元）110102

23、1020310304104051050610607107081080910901010100情形一：企业可可以按照照同一价价格出售售任意数数量产品品。这时时，企业业的总收收益就是是出售的的产品数数量与价价格的乘乘积。为为方便讨讨论，以以下不再再区分企企业售出出产品数数量和产产出量。也就是是说，总总收益就就是产出出量与价价格的乘乘积。表表6-11中的数数字是假假设的，不妨设设想它是是一家生生产“营养素素”企业面面临的情情况。根根据表66-2绘绘制的总总收益曲曲线为一一条直线线，参见见图6.4。根据表66-1很容易易计算平平均收益益和边际际收益。平均收收益就是是每单位位产出的的收益（即总收收益/产

24、产出量），由于于价格不不随产量量变化，任何产产出量上上的平均均收益都都等于价价格。边边际收益益是每增增加一个个单位产产出量所所增加的的收益，同样由由于价格格不随产产出量变变化，任任何产量量上增加加一个单单位产出出增加的的收益也也都是价价格。由由此可见见，当企企业无论论产出多多少都按按照同一一价格出出售时，其平均均收益和和边际收收益都等等于价格格。情形二：企业出出售产品品的价格格随出售售数量的的增多而而降低。这时，总收益益自然也也是随产产出量的的增多而而增加的的，但总总收益的的增加要要比产出出量增加加来得缓缓慢，图图6.4中显示示了这一一特征。表6-2假设的的产出量量与表66-1中的产产出量完完

25、全一样样，只是是出售每每一产量量所能得得到的价价格是变变化的。这一变变化使得得总收益益曲线（图6.5）与图66.3相比比显著不不同，图图6.5的数据据来源是是表6-2。根据表66-2中的数数据计算算，每一一产量下下的平均均收益也也是价格格，但其其因产出出量的不不同而不不同。特特别注意意边际收收益的变变化，它它是随产产出量的的增加迅迅速地减减少。例例如，当当产量由由1个单单位增加加到2个个单位时时，边际际收益是是16（=366-200），当当产出量量由2个个单位增增加到33个单位位时，边边际收益益是155（=551-336），当产产出量为为9个单单位（即即从8个个单位增增加到99个单位位）时的的

26、边际收收益是33，而产产出量为为10个个单位时时的边际际收益是是1。这这个计算算让我们们看到，由于企企业出售售的产品品数量越越多价格格越低，其平均均收益和和边际收收益都随随着产出出量的增增加而减减少，并并且，在在任何产产量上的的边际收收益总是是低于平平均收益益。表6-22变化的的价格产出量（斤）价格（元）总收益（元）1192021836317514166451575614847139181296911991010100再来考察察成本如如何随产产出量变变化。成成本和产产量的对对应关系系要比收收益与产产量的对对应关系系复杂一一些，因因为这里里涉及产产出量与与要素投投入数量量的对应应关系，以及生生产

27、要素素价格的的高低。为简化化起见，我们忽忽略产出出数量和和要素投投入数量量之间关关系的诸诸多细节节，直接接从一个个假设的的例子出出发。譬譬如，那那家生产产营养素素企业的的不同产产量对应应的总成成本如表表6-33第二行行所示，第第三行是是平均成成本，第第四行是是边际成成本。根根据表66-5的的数据绘绘制的曲曲线如图图6.55所示。表6-33 成本本随产量量的变化化产出量（斤）12345678910总成本（元）122026303847587187107平均成本本（元）12108.77.57.67.88.28.89.610.77边际成本本（元）8648911131620虽然表66-3的数据据是假设设

28、的，但但图6.5显示示的平均均成本和和边际成成本曲线线的形态态具有一一般性。也就是是说，随随着企业业产量的的增加，平均成成本的变变化一般般是先递递减后递递增，边边际成本本也实现现递减后后递增。而且，边际成成本曲线线与平均均成本曲曲线的最最低点相相交。当当然，对对于生产产不同产产品的企企业来说说，平均均成本最最低时的的产量水水平不同同。2.3 边际成成本和企企业的供供给行为为现在考虑虑这样的的问题，对每一一价格水水平，企企业应该该生产多多少。这这正是企企业供给给问题，为了最最大化利利润，企企业面对对不同的的市场价价格会调调整生产产量。针对上面面的例子子，如果营营养素的的市场价价格是99元，企企业

29、该生产多多少？你你可以计计算每一一产量下下的收益益和成本本，然后后比较哪哪个产量量上的利润最最大。这这样的计计算当然然不会错错，但不不可取。最简明明的方法法是比较较边际成成本和价价格，最大利利润的产产量是在在边际成成本等于于价格的的时候。若价格格是9元元，企业业的产量量应该是是6个单单位。同同样，若若价格是是11元元，企业业应生产产7个单单位，价价格为113元则则生产88个单位位。如果价格格是144元或118元该该生产多多少？表表6-55中没有有哪一个个产量下下的边际际成本恰恰好等于于14和和18。在这种种情况下下，确定定产量的的原则是是：边际成成本与价格的的差要最最小，但边际际成本不不能高于

30、于价格。这这样，价价格为114元时时，生产产8个单单位，价价格为118元时时生产99个单位位。如果果价格是是7元又又该生产产多少？由于这这个价格格低于平平均成本本，生产产多少都都将亏损损，最好好的选择择或许是是不生产产。至此，应应该明白白为什么么“价格上上升，供供给增加加；价格格下降，供给减减少”。根据上上述讨论论，价格格低于平平均成本本时企业业会选择择不生产产，只有有当价格格高于或或不低于于平均成成本时才才会有供供给。而而一旦价价格高于于平均成成本，将将按照边边际成本本与价格格的比较较决定生生产多少少，边际际成本随随着产量量递增的的性质决决定了企企业的生生产或供供给数量量随着价价格的上上升而

31、增增加。所所以，企企业的供供给曲线线就是位位于平均均成本曲曲线上方方的边际际成本曲曲线。参参见图66.7。一个产品品市场的的供给曲曲线是生生产哪些些产品企企业供给给曲线的的加总。由于企企业的成成本会因因投入要要素价格格变动等等原因发发生变化化，企业业的平均均成本和和边际成成本都会会发生变变动，市市场供给给也会随随之发生生变动。3企业业间的竞争争和垄断在现实经经济中，除了极极少数产产品由一一家企业业生产外外，每一一种产品品都有许许多企业业生产。例如，一个城城市中的的供水企企业是一一家，一一个国家家的邮政政服务企企业是一一家。但但是，汽汽车、服服装、食食品等大大部分中中的每一一种都由由许多企企业供

32、给给。通常常将生产产一种产产品的全全部企业业成为一一个行业业或产业业，如汽汽车产业业、家用用电器产产业、软软饮料产产业、服服装产业业、银行行业等等等。一个个产业内内部的所所有企业业都是独独立经营营，没有有谁去规定一一个产业业内的企企业数目目是多少少。于是是要问：同一产产业内的的企业之之间怎样样地联系系着，什什么力量量能够使使得一个个产业的的企业数数目不多多不少。回答这这个问题题要用到到两个关关键词，垄断和和竞争。3.1 垄断和和竞争的的含义为了理解解竞争的的含义，先从它它的反面面垄断说说起。垄垄断一词词的英文文是moonoppolyy，按照照希腊文文的意思思是“一个卖卖家”。为了了体会“一个卖

33、卖家”的意境境，可以以城市供供水公司司为例。一一个城市市只有一一家出售售自来水水的企业业，这对对于城市市住户来来说，购购买自来来水和购购买电视视机的情情况有很很大不同同。电视视机有很很多品牌牌，也就就是有“多个卖卖家”，买电电视机可可挑可选选，你可可以因为为质量不不满意或或服务不不满意之之类拒绝绝购买某某一品牌牌的电视视机。购购买自来来水则没没有可选选择余地地，要买买只能购购买那一一家出售售的水，否则就就买不到到。这说说明，对对于特定定范围的的唯一卖卖家来说说，她独独占一种产产品的出出售权，买者只只能听从从她的摆摆布。独独占，这这就是垄垄断一词词的要义。唯一卖家家这个词词的意义义实际上上很含糊

34、糊。海尔尔公司是是“海尔牌牌电视机机”的唯一一卖家，一汽集集团公司司是“红旗轿轿车”的唯一一卖家，如果这这么说，几乎所所有的企企业都是是“唯一卖卖家”。然而显显然不能能说所有有的企业业都是垄垄断的。这里的的关键问问题是，“海尔牌牌电视机机”是诸多多品牌电电视机中中的一种种，“红旗轿轿车”也是诸诸多品牌牌汽车中中的一种种。言外外之意，当把唯唯一卖家家和垄断断等同看看待时必必须附加加一个条条件，它它的产品品没有特特别相近近的替代代品。但但也不能能说只要要有替代代品就算算不上唯唯一卖家家，那将将找不到到哪个企企业是唯唯一卖家家。当一种产产品的供供给者不不止一家家，供给给者之间间你就会会有竞争争。竞争

35、争一词的的通义是是企业之之间（或或个人之之间、利利益集团团之间）的角逐逐，它出现现在多方方都力图得得到某一一种东西西但不能能共同兼得得的场合合。例如如，任何何一位购购买移动动通信服服务的人人都是“移动通通信公司司”和“联通公公司”角逐的的对象。同样地地，任何何一位想想购买手手机的人人也是那那些手机机供应商商的角逐逐对象。竞争和和垄断恰恰好相反反，严格格意义上上的垄断断没有竞竞争，因因为它是是唯一卖卖家，没没有第二二家出售售她出售售的产品品；严格格意义上上的竞争争则没有有垄断，因为一一旦有了了竞争，谁都不不再是唯唯一卖家家。竞争是最最具普遍遍性的。不只是是卖者之之间为出出售产品品而竞争争，买者者

36、之间也也因为购购买产品品而有竞竞争。任任何一台台电脑如如同一件件衣服一一样只能能出售给给一个人人，别人人买走了了那台你你想买的的汽车，最后的的那个月月饼被你你买走，后来的的人就买买不到了了，这都都意味着着你作为为买者有有竞争者者存在。因为绝绝大多数数物品都都是竞争争性物品品，也就就注定了了买者之之间必然然存在着着竞争。不仅限限于产品品买卖市市场，体体育场上上充满竞竞争，运运动员为为那少数数几块奖奖牌而拼拼搏。高高三的同同学们之之间有竞竞争，为为能得到到读大学学的机会会而竞争争。更一般地地，一旦旦个人同同他人交交往就会会体现出出竞争，这个世世界因为为资源稀稀缺而到到处充满满竞争。垄断和竞竞争是产

37、产业内企企业之间间关系的的核心体体现。换换言之，一个产产业内的的各家企企业独立立经营，没有谁谁统一协协调和指指挥各自自的生产产和经营营活动。他们有有时候表表现为“朋友”，彼此此相互关关照与合合作；有有时则表表现出“敌视”状态，彼此视视对方为为利益威威胁者。也正是是这样的的垄断和和竞争氛氛围，驱驱使产业业规模的的变化和和企业数数目的变变化，并并使得产产业发展展趋于成成熟。3.2 识别企业的的垄断性性和竞争争性像城市供供水公司司这样的的唯一卖卖家，容容易理解解她有垄垄断性没没有竞争争性。这这是一种种极端情情形，通通常称为为完全垄垄断或纯纯粹垄断断。另一一种极端端的情形形就应当当只有竞竞争没有有垄断

38、，这被称称为完全全竞争或或纯粹竞竞争。遗遗憾的是是，很难难说现实实中的那那个市场场是完全全竞争的的，这种种情形带带有理想想化假设设倾向。理论上上把一个个完全竞竞争的企企业说成成是单纯纯的价格格接受者者，意思思是，企企业出售售产品时时哪怕提提高一点点点要价价就不会会有谁买买他的产产品，而而她也不不需要降降低价格格，按照照市场价价格它可可以售出出任意数数量的产产品。出出售玉米米的农户户具有类类似特征征，由于于谁家的的玉米都都一样，谁都没没有办法法提高价价格，谁谁要价高高谁就卖卖不出去去，每个个农户都都只能接接受市场场价格。绝大多数数企业既既不是完完全垄断断也不是是完全竞竞争的。因此，多数产产业内的

39、的企业兼兼有垄断断性和竞竞争性，只不过过有些产产业的企企业竞争争性强一一些，有有些产业业的企业业垄断性性相对强强一些。决定一一个产业业内企业业竞争性性和垄断断性的因因素主要要有三个个：企业业数目的的多少、产品差差别程度度、进入入壁垒。企业数目目的多少少如果有很很多家企企业供给给同一种种产品，任何一一家对市市场的影影响力都都将很微微弱，竞竞争性就就越显著著。反过过来，当当只有很很少几家家企业占据据一个市市场时，每一家家企业都都占据显显著的市市场份额额，对市市场价格格会有显显著影响响力，从从而垄断断性显著著。多数企业业占据一一个市场场和少数数企业占占据一个个市场不不只是竞竞争性强强弱的问问题。最最

40、重要的的差别是是，当竞竞争者很很多的情情况下，每一家家企业都都不会感感到任何何一家企企业的行行为会对对它形成成威胁。例如，服装商商场有很很多品牌牌的服装装在同一一个楼层层设有摊摊位，任任何一个个服装摊摊位能够够出售的的服装数数量都不不很多，虽然其其他摊位位事实上上是它的的竞争者者，但她她不感到到任何一一家摊位位的行为为影响了了他的销销售。相相反地，如果只只有两三三家企业业供给同同一产品品，每个个企业都都有一定定的影响响市场的的能力，从而都都感到别别的企业业对自己己的利益益有威胁胁。或许许看到过过社区里里相邻的的两家小小卖店，它们彼彼此之间间往往不不是很友友好，因因为各自自都感到到对方的的存在威

41、威胁了她她的利益益。在理论上上，如果果一个市市场（产产业）只只有少数数几家企企业供给给同一种种产品，则称这这个市场场为寡头头垄断市市场（产产业）。航空运运输业、银行业业大致属属于此类类。如果果是很多多的企业业供给有有差别的的同一种种产品，则说这这个市场场（产业业）是垄垄断竞争争市场。产品的差差异程度度前面说过过，独占占是垄断断的要义义。但必必须分清清楚独占占的是什什么，只只有当独独占一种种产品，而不是是独占一一种产品品中的品品牌，才才是完全全垄断。然而，虽不能能说独占占一种品品牌的企企业是垄垄断企业业，但不不能否认认它具有有垄断性性。产品差异异程度决决定了产产品被替替代的程程度。差差别越小小越

42、容易易被别的的企业产产品替代代，在同同一个村村庄的两两家农户户的玉米米几乎属属于完全全可替代代，而奔奔驰牌汽汽车和奇奇瑞牌汽汽车业的的替代性性相对较较弱。家家用小轿轿车和摩摩托车也也具有替替代性，但通常常把二者者视为两两种产品品。显然然，一家家企业的的产品越越是容易易别的产产品替代代，竞争争性越强强；一家家企业的的产品越越是不容容易被别别的企业业产品替替代，垄垄断性则则越强。 同一种种产品除除了品牌牌差异外外，还有有其他方方面差异异。如质质量差异异、功能能差异、外外形差异异、服务务差异等。这些差差异较好好地适应应了具有有各种嗜嗜好的买买者要求求，高中中低档汽汽车适应应了不同同收入水水平买者者群

43、体，许多产产品的外外型和颜颜色的差差异满足足了需求求者的个个性化要要求。每每个人在在衣、食食、住、行等方方面都有有自己的的偏好，为这些些人生产产有差异异化的产产品有助助于激励励他们的的购买动动机。与与此同时时，差异异化成为为企业争争得更大大市场份份额的手手段，或或者说是是企业寻寻求垄断断的一种种途径。进入壁垒垒进入壁垒垒指的是是进入一一个市场场的障碍碍。行业业准入指指的就是是进入壁壁垒问题题。多数数国家的的卷烟销销售只有有一家公公司，这这是政府府设置的的壁垒，不允许许有第二二家公司司进入，卷烟生生产和销销售的独独家垄断断是政府府特许的的。国际际贸易中中设置关关税壁垒垒，是利利用高关关税阻止止国

44、外产产品进入入本国市市场。曾曾经有过过个别市市县采取取非正当当手段设设置壁垒垒，阻止止外地的的啤酒进进入，这这样的壁壁垒自然然不被允允许。一个产业业的进入入壁垒高高低影响响行业内内企业的的垄断性性。进入入壁垒越越高，行行业内企企业的潜潜在竞争争者越难难进入，垄断性性相对越越强。进进入壁垒垒越低，潜在竞竞争者越越容易进进入市场场，竞争争性越强强。因此此，一些些业内企企业都试试图“阻止”进入者者，以保保护其垄垄断性。例如，专门从从事销售售的公司司都希望望在一个个地方“独家代代理”，一些些产品制制造企业业利用高高技术手手段排斥斥进入者者。政府府也对不不同行业业的进入入有不同同的要求求，对进进入酒店店

45、业、房房地产业业和零售售业等的的要求很很低，只只要满足足了防火火、卫生生、治安安等相关关要求就就可以了了。对进进入银行行业的资资质要求求很高，银行业业是高壁壁垒。3.3 市场结结构基于以上上三个方方面因素素，可将将理论上上区分的的四种市市场的特特征归纳纳成表66-4。表中中的例子子只能说说近似属属于对应应的市场场形态，不要完完全对等等。实际际上，看看一个市市场是垄垄断竞争争还是寡寡头垄断断及其他他，总是是涉及市市场范围围问题，不可以以离开市市场范围围抽象化化地看待待。在一一个小区区内部，两家水水果店或或许称得得上寡头头市场。而从整整个城市市来看，水果店店市场几几乎近似似完全竞竞争。表6-44

46、市场场结构类型企业数目目产品差别别进入壁垒垒例子完全竞争争众多无差别无农产品垄断竞争争众多有差别无家用电器器寡头垄断断少数几家家有或无较高钢铁、航航空完全垄断断一家极高邮电、城城市供水水4 竞竞争和垄垄断对经经济效率率的影响响竞争总是是受到推推崇，而而垄断总总是受到到阻止。其原因因就在于于竞争越越充分，越能促促成资源源配置的的效率，而垄断断性越强强，社会会福利越越低。对对企业来来说不是是这样，所有的的企业都都为了增增强其垄垄断性而而努力，因为没没有了垄垄断也就就没有了了利润。为了看看清楚这这一点，这一节节针对完完全竞争争市场说说明竞争争和完全全垄断这这两个极极端的市市场，说说明竞争争和垄断断会

47、给企企业带来来什么。4.1 完全竞竞争：价价格接受受者和零零利润正如表66-4显示的的那样，完全竞竞争市场场的基本本特征是是为数众众多的企企业生产产并供给给无差别别的产品品，进入入和退出出市场没没有任何何障碍。这里的的关键假假设是为为数众多多，其含含义是，单个一一家企业业的市场场供给数数量与市市场总供供给数量量相比微微乎其微微。就像像为数众众多的人人都是无无线通信信服务的的买者一一样，虽虽然总需需求数量量是每个个人需求求数量的的总合，但个人人需求数数量所占占比例很很小，以以致于个个人购买买或不购购买通信信服务看看不到对对市场总总需求的的任何影影响。这这种情况况下，任任何一个个人的需需求数量量增

48、加或或减少丝丝毫不会会影响市市场价格格，也就就是没有有任何影影响市场场价格的的能力，只能接接受价格格。企业是价价格接受受者意味味着，在在以供给给数量为为横轴价价格为纵纵轴的空空间上，企业的的需求曲曲线是水水平线。无论她她想出售售多少，都可以以按同一一价格售售出。因因此，企企业的平平均收益益和边际际收益都都等于价价格，如如同表66-1给给出的情情形。如如同上述述讨论过过的，企企业的利利润最大大化产量量必须按按照边际际成本等等于价格格确定。让我们分分析这样样的市场场对于企企业的利利益来说说意味着着什么。区分两两种情况况：一是是没有企企业进入入和退出出的情形形；二是是企业可可自由进进入和退退出的情情

49、形。没有企业业进入或或退出可可理解为为短期情情况。这这时，企业可可能得到到正的利润润，也可可能得不不到利润润或亏损损。譬如如，设想想企业的的成本如如表6-3所示示，如果果市场价价格是99元，企企业应该该生产66个单位位（此时时的边际际成本为为9元），利润润是7元。但是是，如果果市场价价格是44元，最最好的选选择是生生产4个个单位，这要亏亏损144元，即即使价格格是7元元，也应应该生产产4个单单位，要要亏损22元。图图6.88显示的的是企业业获得正正的利润润情形。图中的的B幅代代表整个个市场的的供求和和均衡状状态，水水平的虚虚线代表表了企业业的需求求曲线。企业可自自由进入入和退出出可理解解为从长

50、长期来看看的情形形。与短短期相比比的区别别是，企企业的进进入和退退出引起起产业内内企业数数目和产产业总供供给水平平变化，从而会会引起均均衡价格格的变化化。为便便于理解解这种情情况下的的结果，将表66-3所所使得企企业视为为众多企企业的代代表性企企业，意意思是该该企业的的成本代代表了整整个行业业的所有有企业综综合看来来的成本本情况，言外之之意，有有些企业业的成本本水平比比该企业业低，有有些企业业的成本本水平比比该企业业高。首先假设设当前市市场供求求决定的的价格使使所有企企业都得得到正的的利润。这说明明，这个个产业相相对来说说的利润润比别的的产业高高，或简简单地理理解为进进入这一一产业有有利可图图

51、。于是是，新企企业将陆陆续进入入该产业业。在现现实世界界，当房房地产业业利润丰丰厚时，房地产产开发企企业会多多起来，开办小小饭店赚赚钱则小小饭店会会多起来来。“进入利利润丰厚厚的行业业”，这既既是理性性的忠告告，也是是利润诱诱导下的的必然选选择。新企业的的陆续进进入与企企业增加加产出的的结果不不同。由由于企业业规模较较小，即即使所有有企业都都增加产产出不会会带来市市场供给给的显著著增加，而且一一旦市场场价格等等与企业业的边际际成本，谁都不不再调整整产量。但是，新企业业进入会会带来产产品总供供给水平平的显著著增加，用供给给曲线图图来看，市场总总供给曲曲线将随随之向右右移动。从而，市场价价格将趋趋

52、于下降降。作为为市场价价格下降降的结果果，所有有企业都都将调整整产量，且利润润水平会会下降。通过简简单的逻逻辑分析析就会明明白，只只要企业业的利润润大于00，就会会引起新新企业进进入，使使市场价价格降低低，企业业的利润润进一步步减少。这说明明，如果果一个产产业可以以自由进进入且容容易进入入，该产产业的企企业不可可能长期期得到正正的利润润。其次，如如果当前前市场价价格使得得大多数数企业的的利润是是负的。这将发发生与上上述相反反的情形形，那些些企业亏亏损企业业会考虑虑退出该该产业，最先推推出的应应当是亏亏损较严严重的企企业。作作为企业业陆续推推出的结结果，市市场总供供给水平平降低，从而市市场价格格

53、会有所所上升，这这将改善善没有退退出的企企业的利利润状况况。简单单的市场场调查就就会发现现，那些些推出市市场或破破产的企企业一定定是亏损损较严重重的企业业。显然然，如果果一个产产业的企企业推出出容易，亏损的的局面也也不会长长期持续续，这至至少在逻逻辑上成成立。上述两个个方面的的推理分分析让我我们知道道，在长长期看来来，完全全竞争企企业的利利润是零零。图66.9表表示了这这个市场场和企业业均衡时时的状态态，企业业得到的的价格恰恰好等于于平均成成本，途途中的供供给曲线线可理解解为因企企业进入入或退出出调整后后的供给给曲线。图6.99所示的的逻辑结结果正是是竞争会会带来经经济效率率的证据据。表面面看

54、来对对于买者者有利，因为买买者支付付的价格格恰好是是企业生生产该产产品所能能实现的的最低成成本，而而企业似似乎不情情愿接受受这个结结果，但但必须看看到这个个结果背背后蕴藏藏着的效效率。首首先，企企业仍得得到正常常利润，只是得得不到超超额利润润，从而而不妨碍碍企业长长期生存存下去；其次，价格既既等于平平均成本本意味着着企业的的生产规规模恰到到好处，也就是是生产该该产品所所使用的的资源没没有过多多或过少少；再次次，存在在于该产产业的企企业是那那些成本本水平较较低或生生产该产产品具有有比较优优势的企企业，那那些成本本较高或或生产该该产品不不具有比比较优势势的企业业被迫退退出市场场，这正正是资源源最优

55、配配置要求求实现的的状态。所以，解解决资源源配置问问题要利利用竞争争、依靠靠竞争和和保护竞竞争。下下面就会会看到，竞争的的反面即即垄断，会带来来资源配配置无效效率。数量D平均成本成本 边际成本 P产量图6.9 完全竞争市场的长期均衡状态4.2 完全垄垄断：价价格操纵纵下的超超额利润润我们已经经知道，完全垄垄断是只只有一家家企业供供给某种种没有特特别相近近的替代代品的产品。这这意味，一家企企业独自自面对市市场需求求，独占占市场的的销售权权。所以以，完全全垄断企企业的需需求曲线线就是市市场需求求曲线。仍然利用用表6-3所描描述的生生产“营养素素”的企业业来分析析，但要要该企业业设想成成唯一卖卖家。

56、相相应地，将表66-5视视为垄断断者在一一周时间间里产出出量和成成本，表表6-66为一周周时间里里的市场场需求和和据此计计算的收收益情况况。表6-55 垄断断企业的的成本产出量（斤）12345678910总成本（元）122026303847587187107平均成本本（元）12108.77.57.67.88.28.89.610.77边际成本本（元）8648911131620表6-66 市场场需求和和垄断企企业的收收益需求量（斤）12345678910价 格格（元）19181716151413121110总收益（元）193651647584919699100边际收益益（元）19171513119

57、7531唯一卖家家对于企企业来说说意味着着什么？由于独独自面对对市场需需求曲线线，企业业可以通通过控制制产品的的供给数数量来控控制价格格。正是是从这个个意义上上说，垄垄断企业业具有操操控价格格的能力力。譬如如，由于于价格为为18元元时市场场需求为为2斤，所以，企业每每周只生生产并出出售2斤斤营养素素，可以以得到每每斤188元的价价格；基基于同样样的原因因，每周周生产并并出售66斤，则则得到每每斤144元的价价格。企企业出售售产品的的价格随随其供给数数量增加加而减少少的特性性决定了了企业的的边际收收益不再再与价格格相等，而是边边际收益益低于价价格，且且出售的的数量越越多，边边际收益益越低于于价格

58、，图6.10显显示了这这种情况况。下面让我我们看一一下垄断断企业如如何操控控价格。这要分分为两个个问题来来谈，一一是对任任何买者者索要同同一价格格时应生生产多少少和定价价多少；二是实实行价格格歧视对不不同的买买者索要要不同价价格该如如何操纵纵。前者者是单一一定价问问题，后后者是差差别定价价问题。先来看单单一定价价的决策策。根据据表6-5中各各产量下下的总成成本和表表6-66中对应应产量下下的总收收益，可可通过逐逐个计算算选择利利润最大大的产量量和价格格。如果果做了这这样的计计算立刻刻会发现现，完全全竞争情情况下“价格等等于边际际成本”的利润最最大化原原则不能能用，因因为据此此确定的的产量（7斤

59、）和价格格（133元）下下的利润润不是最最大的。对于垄垄断企业业来说，这一原原则应该该为“边际收收益等于于边际成成本”，因为为边际收收益是增增加一个个单位产产出所增增加的收收益，当当边际收收益大于于边际成成本时，增加产产量有利利可图，边际收收益越接接近边际际成本越越有利；当边际际收益低低于边际际成本时时，减少产产量有利利可图，所以一一定不要要使边际际收益低低于边际际成本。其实，这一原原则也适适合于完完全竞争争场合，因为那那时的边边际收益益恰巧等等于价格格。从表表6-55的第44行和表表6-66的第44行可见见，产量量为6斤斤时的边边际成本本和边际际收益都都是9，所以，该企业业应选择择每周生生产

60、6斤斤营养素素，每斤斤的价格格应确定定为144元，此此时的利利润时337元。一般说来来，垄断断企业可可长期获获得超额额利润。虽然可可能存在在短期上上利润为为0或亏亏损，不不可能长长期亏损损。因为为一旦长长期不能能改变亏亏损局面面，垄断断者也会会推出市市场，这这将是该该产品产产业的消消失。接下来看看垄断者者的价格格歧视。价格歧歧视的诱诱惑力来来自单一一定价情情况下消消费者获获得大量量的消费费者剩余余，如图图6.111所示示。根据表表6-66可以算算出阴影影部分的的面积代代表的消消费者剩剩余为115元（199-144）+（18-14）+（117-114）+（166-144）+（15-14）。这这意