上市公司证券市场违规案例

1、PAGE PAGE 12上市公司证券市场违规案例2010年1月1日到2011年3月8日，A股共有39家上市公司因各种违规行为受到中国证监会和沪深交易所的42次处罚。一、违规交易类1、高新发展（000628）副总、董事会秘书违规短线交易案自20007年99月6日日至20009年111月55日期间间，高新新发展副副总兼董董事会秘秘书王风风顺之弟王凤岐岐股票账账户，先先后委托托买入高高新发展展31笔笔，共计计43990900股；同同期分别别委托卖卖出244笔，上上述43390990股陆陆续卖出出，累计计亏损332万余余元。中中国证监监会通过过查证IIP地址址、电脑MMAC码码，证明为为王风顺顺通过公

2、公司电脑脑和家用用电脑操操作，据据此中国国证监会会决定以以违反证券法法第四四十七条条对其处处以警告告及3万万元罚款款处罚。相关法规规：证券法法第四四十七条条 上上市公司司董事、监事、高级管管理人员员、持有有上市公公司股份份百分之之五以上上的股东东，将其其持有的的该公司司的股票票在买入入后六个个月内卖卖出，或或者在卖卖出后六六个月内内又买入入，由此此所得收收益归该该公司所所有，公公司董事事会应当当收回其其所得收收益。证券法法第一一百九十十五条 上市市公司的的董事、监事、高级管管理人员员、持有有上市公公司股份份百分之之五以上上的股东东，违反反本法第第四十七七条的规规定买卖卖本公司司股票的的，给予予

3、警告，可以并并处三万万元以上上十万元元以下的的罚款。2、汪丹丹辉、张张勇乾违违规交易易新五丰丰（60009775）股股票案汪丹辉、张勇乾乾作为一一致行动动人（通过协协议、合合作、关关联方关关系等，在行使使上市公公司股份份表决权权上保持持一致的的两个以以上的自自然人、法人或或者其他他组织）利用“李明彬彬”等344个证券券账户交交易湖南南新五丰丰公司股股票，合合计持有有新五丰丰5,9992,4988股，占占新五丰丰已发行行股份的的5.998%，违反证券法法第八八十六条条被中国国证监会会给予警警告，并并分别处处以500万元罚罚款。相关法规规：证券法法第八八十六条条通过过证券交交易所的的证券交交易，投

4、投资者持持有或者者通过协协议、其其他安排排与他人人共同持持有一个个上市公公司已发发行的股股份达到到百分之之五时，应当在在该事实实发生之之日起三三日内，向国务务院证券券监督管管理机构构、证券券交易所所作出书书面报告告，通知知该上市市公司，并予公公告；在在上述期期限内，不得再再行买卖卖该上市市公司的的股票。证券法法第一一百九十十三条发行人人、上市市公司或或者其他他信息披披露义务务人未按按照规定定披露信信息，或或者所披披露的信信息有虚虚假记载载、误导导性陈述述或者重重大遗漏漏的，责责令改正正，给予予警告，并处以以三十万万元以上上六十万万元以下下的罚款款。对直直接负责责的主管管人员和和其他直直接责任任

5、人员给给予警告告，并处处以三万万元以上上三十万万元以下下的罚款款。3、银河河集团非非法利用用他人账账户交易易“长征电电气”股票案案及未依依法履行行上市公公司要约约收购相相关义务务案银河集团团作为长长征电气气控股股股东，220033年2月月至20006年年4月期期间，银银河集团团利用其其4个资资金账户户下挂的的14个个自然人人证券账账户交易易“长征电电器”股票，最终获获利3005,3313.78元元。并同时将所所持长征征电气已已发行股股份的222.119%增增持到442.558%，违反了了证券券法八八十八条条及二百百零八条条。中国国证监会会责令银银河集团团改正违违法行为为，给予予警告，没收违违法

6、所得得，并处处以5005,3313.78元元罚款。相关法规规：证券法法第八八十八条条通过过证券交交易所的的证券交交易，投投资者持持有或者者通过协协议、其其他安排排与他人人共同持持有一个个上市公公司已发发行的股股份达到到百分之之三十时时，继续续进行收收购的，应当依依法向该该上市公公司所有有股东发发出收购购上市公公司全部部或者部部分股份份的要约约。证券法法第二二百零八八条违违反本法法规定，法人以以他人名名义设立立账户或或者利用用他人账账户买卖卖证券的的，责令令改正，没收违违法所得得，并处处以违法法所得一一倍以上上五倍以以下的罚罚款；没没有违法法所得或或者违法法所得不不足三万万元的，处以三三万元以以

7、上三十十万元以以下的罚罚款。对对直接负负责的主主管人员员和其他他直接责责任人员员给予警警告，并并处以三三万元以以上十万万元以下下的罚款款。证券法法第二二百一十十三条收购人人未按照照本法规规定履行行上市公公司收购购的公告告、发出出收购要要约、报报送上市市公司收收购报告告书等义义务或者者擅自变变更收购购要约的的，责令令改正，给予警警告，并并处以十十万元以以上三十十万元以以下的罚罚款；在在改正前前，收购购人对其其收购或或者通过过协议、其他安安排与他他人共同同收购的的股份不不得行使使表决权权。对直直接负责责的主管管人员和和其他直直接责任任人员给给予警告告，并处处以三万万元以上上三十万万元以下下的罚款款

8、。二、内幕幕交易类类1、云内内动力（00009033）内幕幕交易案案云内动力力20111年44月200日公告告，担任任云内动动力20009年年年报签签字会计计师的韦韦军以及及监事奎奎伟妻子子殷慧、实际控控制人昆昆明市国国资委副副主任李李强妻子子谭淑智智均涉嫌嫌内幕交交易，目目前已应应监管部部门要求求上报了了自查相相关情况况。相关法规规：证券法法第七七十五条条证券券交易活活动中，涉及公公司的经经营、财财务或者者对该公公司证券券的市场场价格有有重大影影响的尚尚未公开开的信息息，为内内幕信息息。证券法法第七七十六条条 证证券交易易内幕信信息的知知情人和和非法获获取内幕幕信息的的人，在在内幕信信息公开

9、开前，不不得买卖卖该公司司的证券券，或者者泄露该该信息，或者建建议他人人买卖该该证券。2、格力力地产（00006511）过失失泄露内内幕信息息案20077年100月初，珠海格格力集团团有限公公司作出出了房地地产业务务借壳海海星科技技上市决决定，董董事会秘秘书况勇勇作为主主要负责责人进行行“借壳”事宜商商谈。况况勇在家家经常通通过电话话与人沟沟通格力力地产买买壳等事事宜，被被其妻张张蜀渝获获知并将将格力地地产将借借壳海星星科技的的利好消消息转告告给其侄侄女徐琴琴，使其其非法交交易海星星科技盈盈利100万元。中国证证监会对对况勇、张蜀渝渝做出33万元罚罚款；没没收徐琴琴违法所所得，并并处以1112

10、,3466.055元罚款款的处罚罚。相关法规规：证券法法第二二百零二二条证证券交易易内幕信信息的知知情人或或者非法法获取内内幕信息息的人，在涉及及证券的的发行、交易或或者其他他对证券券的价格格有重大大影响的的信息公公开前，买卖该该证券，或者泄泄露该信信息，或或者建议议他人买买卖该证证券的，责令依依法处理理非法持持有的证证券，没没收违法法所得，并处以以违法所所得一倍倍以上五五倍以下下的罚款款；没有有违法所所得或者者违法所所得不足足三万元元的，处处以三万万元以上上六十万万元以下下的罚款款。单位位从事内内幕交易易的，还还应当对对直接负负责的主主管人员员和其他他直接责责任人员员给予警警告，并并处以三三

11、万元以以上三十十万元以以下的罚罚款。证证券监督督管理机机构工作作人员进进行内幕幕交易的的，从重重处罚。3、国海海证券董董事长张张小坚内内幕交易易案国海证券券董事长长张小坚坚利用国国海证券券在借壳壳桂林集集琦药业业内幕消消息，使使用其弟弟张强证证券账户户在重组组信息公公告前违违规买入入“S*SST集琦琦”共计5526,1000股。中中国证监监会给予予张小坚坚处以660万元元罚款，认定为为市场禁禁入者55年内不不得从事事证券业业务或担担任上市市公司董董事、监监事、高高级管理理人员职职务处罚罚。相关法规规：证券法法第二二百三十十三条违反法法律、行行政法规规或者国国务院证证券监督督管理机机构的有有关规

12、定定，情节节严重的的，国务务院证券券监督管管理机构构可以对对有关责责任人员员采取证证券市场场禁入的的措施。前款所所称证券券市场禁禁入，是是指在一一定期限限内直至至终身不不得从事事证券业业务或者者不得担担任上市市公司董董事、监监事、高高级管理理人员的的制度。3、中山山公用（00006855）内幕幕交易案案20077年5月月，原中中山公用用事业集集团董事事长谭庆庆中策划划重组中中山公用用科技股股份，实实现集团团整体上上市，谭谭庆中于于20007年66月266日向原中山市市长李启启红全面面汇报了了整体上上市的工工作情况况。李启启红向其其亲友泄泄露了中中山公用用资产重重组，股股价会上上涨的内内幕信息息

13、，并指指使亲友友筹集人人民币6677万万元，买买卖“公用科科技”股票，获利119833万元。20111年4月66日至77日，李李启红涉涉嫌内幕幕交易案案在广州州中院一一审开庭庭审理，李启红红被控涉涉嫌内幕幕交易罪罪、泄露露内幕信信息罪及及受贿罪罪。相关法规规：刑法第一百百八十条条证券券交易内内幕信息息的知情情人员或或者非法法获取证证券交易易内幕信信息的人人员，在在涉及证证券的发发行、交交易或者者其他对对证券的的价格有有重大影影响的信信息尚未未公开前前，买入入或者卖卖出该证证券，或或者泄露露该信息息，情节节严重的的，处五五年以下下有期徒徒刑或者者拘役，并处或或者单处处违法所所得一倍倍以上五五倍以

14、下下罚金；情节特特别严重重的，处处五年以以上十年年以下有有期徒刑刑，并处处违法所所得一倍倍以上五五倍以下下罚金。三、信息息披露类类1、绿大大地（00022200）财务欺欺诈案20111年3月月17日日，绿大大地董事事长何学学葵因涉涉嫌欺诈诈发行股股票罪即即上市之之前“虚增资资产、虚虚增收入入、虚增增利润”，被逮逮捕。44月7日日，绿大大地的董董事、财财务总监监李鹏因因涉嫌“违规披披露、不不披露重重要信息息”等犯罪罪行为被被公安机机关采取取强制措措施。相关法规规：刑法第1160条条 在在招股说说明书、认股书书、公司司、企业业债券募募集办法法中隐瞒瞒重要事事实或者者编造重重大虚假假内容，发行股股票

15、或者者公司、企业债债券，数数额巨大大、后果果严重或或者有其其他严重重情节的的，处五五年以下下有期徒徒刑或者者拘役，并处或或者单处处非法募募集资金金金额百百分之一一以上百百分之五五以下罚罚金。刑法第1161条条 依依法负有有信息披披露义务务的公司司和企业业，向股股东和社社会公众众提供虚虚假的或或者隐瞒瞒重要事事实的财财务会计计报告，或者对对依法应应当披露露的其他他重要信信息不披披露或者者不按规规定披露露，严重重损害股股东或者者其他人人的利益益，或者者有其他他严重情情节的，对其直直接负责责的主管管人员和和其他直直接责任任人员，处三年年以下有有期徒刑刑或者拘拘役，并并处或者者单处二二万元以以上二十十

16、万元以以下罚金金。2、两面面针（66002249）信息披披露虚假假或严重重误导性性陈述20100年5月月中国证证监因两两面针公公司20003年年、20004年年度财务务报告通过过提前确确认股权权转让收收益和少少计广告告费的方方式虚增增收入和和利润，对两面面针公司司给予警警告，并处以以60万万元罚款款；对其其董事长长梁英奇奇给予警警告，并并处以330万元元罚款；对其董董事、财务负负责人陈陈丽霞给给予警告告，并处处以100万元罚罚款。相关法规规：证券法法第六六十九条条发行行人、上上市公司司公告的的招股说说明书、公司债债券募集集办法、财务会会计报告告、上市市报告文文件、年年度报告告、中期期报告、临时

17、报报告以及及其他信信息披露露资料，有虚假假记载、误导性性陈述或或者重大大遗漏，致使投投资者在在证券交交易中遭遭受损失失的，发发行人、上市公公司应当当承担赔赔偿责任任；发行行人、上上市公司司的董事事、监事事、高级级管理人人员和其其他直接接责任人人员以及及保荐人人、承销销的证券券公司，应当与与发行人人、上市市公司承承担连带带赔偿责责任，但但是能够够证明自自己没有有过错的的除外；发行人人、上市市公司的的控股股股东、实实际控制制人有过过错的，应当与与发行人人、上市市公司承承担连带带赔偿责责任。证券法法第一一百九十十三条发行人人、上市市公司或或者其他他信息披披露义务务人未按按照规定定披露信信息，或或者所

18、披披露的信信息有虚虚假记载载、误导导性陈述述或者重重大遗漏漏的，责责令改正正，给予予警告，并处以以三十万万元以上上六十万万元以下下的罚款款。对直直接负责责的主管管人员和和其他直直接责任任人员给给予警告告，并处处以三万万元以上上三十万万元以下下的罚款款。发行人、上市公公司或者者其他信信息披露露义务人人未按照照规定报报送有关关报告，或者报报送的报报告有虚虚假记载载、误导导性陈述述或者重重大遗漏漏的，责责令改正正，给予予警告，并处以以三十万万元以上上六十万万元以下下的罚款款。对直直接负责责的主管管人员和和其他直直接责任任人员给给予警告告，并处处以三万万元以上上三十万万元以下下的罚款款。发行人、上市公

19、公司或者者其他信信息披露露义务人人的控股股股东、实际控控制人指指使从事事前两款款违法行行为的，依照前前两款的的规定处处罚。3、*SST东碳碳（60006991）未未及时披披露公司司重大事事项案20099年4月月7日至至10月月18日日期间，*STT东碳未未及时将将大股东东四川香香凤与重重组方签签订 托管协协议、其股份份表决权权被托管管的事项项进行披披露，也也未在公公司20009年年中期报报告中披披露。中中国证监监会对*ST东东碳给予予警告，并处以以30万万元罚款款；对董董事长黄黄彬给予予警告，并处110万元元罚款。相关法规规：证券法法第六十十七条发生可可能对上上市公司司股票交交易价格格产生较较

20、大影响响的重大大事件，投资者者尚未得得知时，上市公公司应当当立即将将有关该该重大事事件的情情况向国国务院证证券监督督管理机机构和证证券交易易所报送送临时报报告，并并予公告告，说明明事件的的起因、目前的的状态和和可能产产生的法法律后果果。4、四川川金顶未未按照规规定披露露信息案案四川金顶顶因在220088年年度度报告中中没有披披露向非非金融机机构和自自然人借借款1,3000万元的的情况和和其全资资子公司司仁寿水水泥20008年年向非金金融机构构和自然然人借款款4,9919万万元的情情况。中中国证监监会20010年年12月月对其给给予警告告，并处处以300万元罚罚款；对对其董事事长陈建建龙给予予警

21、告，并处以以15万万元罚款款。相关法规规：公开发发行证券券的公司司信息披披露编报报规则第第15号号财务务报告的的一般规规定（20110年修修订）第二十七七条按借款款条件（质押借借款、抵抵押借款款、保证证借款、信用借借款等）分项列列示短期期借款金金额第三十九九条分别信信用借款款、抵押押借款、保证借借款、质质押借款款等，列列示各币币种的长长期借款款金额。5、大族族激光（00220088）业绩绩预测结结果不准准确或不不及时案案20100年2月月26日日，公司司刊登220099年度业业绩快报报，披露露的归属属于上市市公司股股东的净净利润为为70999.008万元元；20010年年4月220日，公司刊刊登了业业绩快报报修正公公告，修修正后的的净利润润为3002.445万元元，比预预计净利利润减少少了67796.63万万元。深深交所对对对大族族激光和和公司财财务负责责人周辉辉强给予予了通报报批评的的处分。股票上上市规则则111.3.7 上市公公司应当当确保业业绩快报报中的财财务数据据和指标标相关定定期报告告的实际际数据和和指标不不存在重重大差异异。若有有关财务务数据和和指标的的差异幅幅度达到到20%以上的的，上市市公司应应当在披披露相关关定期报报告的同同时，以以董事会会名义进进行致歉歉，并说说明差异异内容及及其原因因，对