科研开发体系战略报告

1、 - PAGE iii -某科学研究院（集团）战略规划报告第二部分集团科研开发体系战略定位分析报告目 录TOC o 1-4 h z u HYPERLINK l _Toc81799153 第一章科科研开发发体系十十大战略略结论要要点 PAGEREF _Toc81799153 h 1 HYPERLINK l _Toc81799154 1.1主主要结论论 PAGEREF _Toc81799154 h 1 HYPERLINK l _Toc81799155 1.2战战略规划划框架 PAGEREF _Toc81799155 h 22 HYPERLINK l _Toc81799156 第二章科科研开发发体系

2、现现状与存存在问题题分析 PAGEREF _Toc81799156 h 33 HYPERLINK l _Toc81799157 2.1.科研开开发体系系现状 PAGEREF _Toc81799157 h 33 HYPERLINK l _Toc81799158 2.2.科研开开发体系系存在问问题 PAGEREF _Toc81799158 h 4 HYPERLINK l _Toc81799159 第三章科科研开发发体系资资金来源源分析 PAGEREF _Toc81799159 h 113 HYPERLINK l _Toc81799160 3.1.科研开开发体系系资金来来源现状状 PAGEREF _

3、Toc81799160 h 13 HYPERLINK l _Toc81799161 3.2.科研开开发体系系资金来来源趋势势分析国家家投入 PAGEREF _Toc81799161 h 113 HYPERLINK l _Toc81799162 3.3.科研开开发体系系资金来来源趋势势分析自身身投入 PAGEREF _Toc81799162 h 223 HYPERLINK l _Toc81799163 第四章科科研开发发体系战战略目标标与定位位 PAGEREF _Toc81799163 h 27 HYPERLINK l _Toc81799164 4.1.科研开开发体系系战略目目标 PAGEREF

4、 _Toc81799164 h 277 HYPERLINK l _Toc81799165 4.2.科研开开发体系系战略定定位 PAGEREF _Toc81799165 h 277 HYPERLINK l _Toc81799166 第五章科科研开发发体系运运作模式式设计 PAGEREF _Toc81799166 h 331 HYPERLINK l _Toc81799167 5.1.宏观运运作模式式 PAGEREF _Toc81799167 h 31 HYPERLINK l _Toc81799168 5.1.1.国国内/外企业业科研开开发体系系（含中中央研究究院）运运作模式式研究 PAGEREF

5、_Toc81799168 h 332 HYPERLINK l _Toc81799169 5.1.2.某某院/集团科科研开发发体系最最终运作作模式设设计 PAGEREF _Toc81799169 h 322 HYPERLINK l _Toc81799170 5.1.3.某某院/集团科科研体系系运作模模式建立立与实施施步骤 PAGEREF _Toc81799170 h 440 HYPERLINK l _Toc81799171 5.1.4.某某院/集团科科研体系系宏观运运作模式式小结 PAGEREF _Toc81799171 h 445 HYPERLINK l _Toc81799172 5.2.微观

6、运运作模式式 PAGEREF _Toc81799172 h 46 HYPERLINK l _Toc81799173 5.2.1.解解析课题题承包制制 PAGEREF _Toc81799173 h 46 HYPERLINK l _Toc81799174 5.2.2.引引入项目目运作制制 PAGEREF _Toc81799174 h 50 HYPERLINK l _Toc81799175 5.2.3.某某院/集团科科研体系系微观运运作模式式小结 PAGEREF _Toc81799175 h 551 HYPERLINK l _Toc81799176 第六章科科研开发发人员考考核激励励模式设设计 PA

7、GEREF _Toc81799176 h 522 HYPERLINK l _Toc81799177 6.1.对科研研开发人人员的考考核 PAGEREF _Toc81799177 h 533 HYPERLINK l _Toc81799178 6.2.对科研研开发人人员的激激励 PAGEREF _Toc81799178 h 533 HYPERLINK l _Toc81799179 附件一国国内/外企业业科研开开发体系系比较研研究 PAGEREF _Toc81799179 h 555 HYPERLINK l _Toc81799180 附1.11 国国内企业业科研开开发体系系（含中中央研究究院）比比较

8、研究究 PAGEREF _Toc81799180 h 55 HYPERLINK l _Toc81799181 附1.11.1.企业中中央研究究院概述述 PAGEREF _Toc81799181 h 55 HYPERLINK l _Toc81799182 附1.11.2.中央研研究院主主导模式式普天天集团科科研体系系运作模模式 PAGEREF _Toc81799182 h 1 HYPERLINK l _Toc81799183 附1.11.3.二级研研发体系系联想想集团科科研体系系运作模模式 PAGEREF _Toc81799183 h 3 HYPERLINK l _Toc81799184 附1.

9、11.4.三级研研发体系系上广广电集团团科研体体系运作作模式 PAGEREF _Toc81799184 h 55 HYPERLINK l _Toc81799185 附1.11.5.四级研研发体系系海尔尔集团科科研体系系运作模模式 PAGEREF _Toc81799185 h 7 HYPERLINK l _Toc81799186 附1.11.6.战略主主导模式式TCCL集团团科研体体系运作作模式 PAGEREF _Toc81799186 h 111 HYPERLINK l _Toc81799187 附1.22 其其他国家家或地区区研究机机构运作作模式研研究 PAGEREF _Toc8179918

10、7 h 144 HYPERLINK l _Toc81799188 附1.22.1.贝尔实实验室 PAGEREF _Toc81799188 h 114 HYPERLINK l _Toc81799189 附1.22.2.台湾工工业技术术研究院院 PAGEREF _Toc81799189 h 18 - PAGE 1 -科研开发发体系十十大战略略结论要要点主要结论论通过对某某院/集集团的内内部分析析，我们们得出：总体而言言，没有有能及时时地对自自身的科科研体系系进行清清晰的定定位是某院/集集团科研研体系众众多问题题的症结。在对某院院/集团团未来科科研开发发体系资资金来源源的分析上上，我们们得出：中短期

11、内内，国家家对某院/集集团的科科研投入入仍将保保持一定定的增长长，但中中长期后后国家对对某院/集集团的投投入将逐逐渐萎缩缩；而随着未未来某院/集集团自身身产业的的发展，某院/集集团自身身科技基基金的投投入将会会逐渐增增大。 通过上上面的内内外部分分析，我我们提出出未来某某院/集集团科研研开发体体系的战战略目标标和定位位：未来科研研体系的的总体目目标：成成为中国国装备制制造业技技术创新新的领跑跑者；将当前、中短期期、中长长期目标标分别设设置为：“准确定定位”，“逐步过过渡完善善体系”和“产研结结合协调调发展”；建立清晰晰的、相相对独立立的科研研开发体体系，为为国家科科技创新新体系、行业服服务体系

12、系及自身身产业发发展体系系服务；在科研体体系的深深度上，应以应应用研究究为主，涉猎少少量应用用基础研研究和长长期性产产品开发发研究。并设计了了相关的的战略措措施，以以保证上上述目标标和定位位的实现现：分三步在在京内建建立分公公司形式式，隶属属于某院的三级级研发体体系，并并在适当当的时候候建立集集团中央央研究院院；以中央研研究院为为试点，在集团团内部科科研开发发体系中中逐渐引引入项目目制的科科研开发发微观运运作模式式；加强对技技术人员员的考核核和激励励，构筑筑科研开开发金字字塔体系系的坚实实底部。战略规划划框架科研开发发体系战战略需要要回答的的三个问问题：我我们的客客户是谁谁？科研为为谁服务务；

13、我们为为客户提提供什么么服务？科科研深度度的选择择；如何提提供？科研研体系发发展的战战略措施施。在此，我我们将本本文通过过分析得得出的某某院未来来5年研研发战略略框架表表述如下下图1-1所示示。图1-11：某院科研研开发未未来5年年战略规规划框架架科研开发发体系现现状与存存在问题题分析科研开发发体系现现状技术/研研究人员员比例高高是我们们区别于于一般企企业，甚甚至是国国内一些些高科技技企业的的重要特特征，也也是我们们多年来来的优势势所在。从下图图2-11所示，从技术术人员在在企业员员工总人人数中所所占的比比例上看看，某院/集集团各二二级单位位均有着着较高的的比例455%左右右，这一一比例甚甚至

14、高于于国内典典型的高高科技企企业华为。图2-11：某院各二二级单位位技术研研究人员员比例示示意图数据来源源：各二二级单位位送报的的资料从此次访访谈的结结果我们们也可以以看到，多数二二级所均均具有较较高的行行业地位位，这是过去去国家科科技投入入向科研研院所倾倾斜的结结果，同同时也是是各二级级所多年年来研发实实力积累累的体现现，如图图2-22所示。图2-22：某院各二二级单位位行业地地位评价价数据来源源：某院访谈谈科研开发发体系存存在问题题1. 定定位模糊糊改制后，原有的的研发体体系又加加上了发发展自身身产业的的担子，承担起起同时为为国家、行业和和产业服服务的三三重角色色，“三重”身份一一方面是是

15、对院研研发实力力的再度度肯定，而另一一方面，却导致致了对研研究开发发体系的的定位出出现模糊糊。我们的科科研开发发人员是是中国装装备制造造业的国国家队，又是行行业发展展的排头头兵，同同时在科科技体制制改革的的进程中中，又拉拉起了产产业报国国的大旗旗，投入入到自身身产业的的建设和和发展中中。正是是这种同同时在国国家科技技创新体体系、行行业服务务体系和和产业发发展体系系中承担担着的不不同角色色，使得得各二级级单位的的部分科科研人员员（尤其其是一些些工作多多年的科科研人员员）出现现了困惑惑：我们们究竟是是“白领”还是“蓝领”？过去我我们为国国家服务务，在实实验室里里面做实实验还可可以享受受国家的的津贴

16、，不必为为自身的的生存发发愁。而而现在发发展产业业，我们们却不得得不去搞搞生产、跑市场场，甚至至下车间间。国家家、行业业、产业业，究竟竟谁该是是我们的的服务对对象？而而全力地地投入产产业，对对于科研研人员来来说是一一种进步步，还是是一种倒倒退？在这种多多重身份份地影响响下，科科研人员员出现了了认识上上的模糊糊，所与所之间间对于科科研的认认识出现现了差异异，某院/集集团总部部与各所所对于科科研的认认识亦无无法达成成一致。这样导导致的直直接结果果一方面面是不能能按照不不同服务务对象的的差异来来进行不不同的区区别，做做到有的的放矢，提高效效率；而而另一方方面，技技术人员员身份的的缺失就就进一步步引发

17、了了人员流流失。图2-33：某院科研研体系的的三重角角色造成成定位模模糊而在针对对国家、行业、产业的的服务中中，其各各自在服服务对象象、服务务形式及及服务重重心等方方面均存存在差异异，如表表2-11所示。表2-11：某院科研研体系服服务对象象及差异异分类服务对象象差异国家服务对象象是国家家或政府府，通常常以基金金课题的的形式资资助，多多是一些些关系国国计民生生的重大大项目，偏向基基础性、前沿性性和综合合性技术术的研究究与开发发，资源源集中配配给到全全国的三三大区域域，研究究成果见见效慢行业服务对象象是所处处行业内内的企业业，包括括大中小小企业，通常以以委托开开发的形形式合作作，多是是解决一一些

18、企业业发展中中遇到的的技术难难题，同同时包含含一些行行业基础础共性的的研究与与开发产业服务对象象是自身身的产业业，通常常是包含含在为客客户提供供的整体体解决方方案中的的一部分分，多是是根据具具体的客客户需求求进行个个性化技技术研究究，要求求研发与与市场情情况紧密密结合的的同时兼兼顾产业业未来的的长远发发展2. 研研发方向向发散由于没有有明确的的研发体体系定位位加以指指导，加加上二级级所为保保留学科科完整性性，导致致多数所所不愿也也不能对对已有研研究方向向进行取取舍，技技术研究究方向多多且零散散，如图图2-44所示。在过去研研究所的的运作模模式下，科研的的经费由由国家划划拨，因因此各所所学科领领

19、域越多多越齐备备，就可可能从国国家那里里申请到到越多的的经费支支持。而而在该企企及即将将启动的的改制过过程中，科研究究竟应该该走大而而全的道道路还是是专而精精的道路路，成为为摆在我我们面前前不得不不面对的的问题。图2-44：某院各二二级单位位技术专专业化与与多元化化程度对对比图数据来源源：某院访谈谈3. 科科研开发发中缺少少主动意意识从下图22-5关于此此次访谈谈的统计计中我们们不难发发现，各各所的科科研开发发课题多多是由我我们的客客户和国国家提出出。主动动地根据据未来市市场需求求进行研研发的意意识不足足。图2-55：某院各二二级单位位科研课课题来源源情况汇汇总数据来源源：某院访谈谈4. 科科

20、研开发发存在断断档从此次的的访谈中中，我们们还了解解到，各各所的研研发力量量分配在在结构上上有一定定的断档档，这种种断档将将势必影影响到某院/集集团未来来产业的发发展后劲劲。如图22-6所示，我们目目前所承承担的研研发任务务中，一一部分是是国家给给我们提提出的面面向行业业基础共共性的基基础应用用研究，这部分分研究的的研究成成果一般般很难向向技术的的下端延延伸而成成为可以以提供给给客户的的产品，而另一一部分就就是大量量的为客客户提供供的产品品开发类类研究。在研发发项目的的深度上上存在着着应用研研究的断断档。图2-66：目前前某院科研研体系研研究内容容结构5. 科科研设备备老化各所的实实验设备备存

21、在着着不同的的老化现现象，除除新成立立的机科科股份有有一批新新购置的的实验设设备以外外，其他他各所的的设备多多是“六五”、“七五”期间由由国家投投入购置置，这将将对未来来各所的实实验/研研究能力力构成影影响，如如图2-7所示。图2-77：某院各二二级单位位实验设设备状况况数据来源源：某院访谈谈6. 多多数所的的研发人人员进入入产业部部门后尚尚没有建建立起所所级的研研发部门门各二级所所多没有有成立所所级研发发中心，多数技技术人员员已进入入产业部部门，如如下表。表2-22：各二级级所研发发中心建建立情况况统计表表建立与否否所名称现状描述述已建立研研发中心心郑州所今年刚成成立研发发中心，主要为为产业

22、服服务沈铸所自身研发发中心所所的课题题，与产产业结合合较差。军工领领域科研研与产业业的结合合较为紧紧密，军军工科研研项目攻攻关后多多能向产产业转化化哈焊所研发与产产业的结结合一般般，缺少少近几年年的研发发，多是是将以往往的研发发结果进进行转化化、改良良未建立研研发中心心自动化所所产业化强强，产品品开发能能力强，但基础础应用研研究投入入不够试验场主要业务务是试验验和认证证服务，研发方方面有一一些横向向课题机电所产业化强强，产品品开发能能力强，但基础础应用研研究投入入不够武武汉所:没有研研发中心心机科股份份没有专门门的研究究中心，把国家家纵向项项目投入入作为技技术储备备一院没有研发发中心生产力促促

23、进中心心没有研发发中心7. 集集团整体体的研发发体系尚尚没有建建立当前，某某院/集集团尚没没有建立立起一套套完整的的与院/集团体体系相匹匹配的科科研开发发体系，如图22-8所示。图2-88：集团当当前研发发体系状状况示意意图8. 各各所的微微观运作作模式仍仍然是课课题承包包制根据调查查，各研研究所的的微观科科研运作作模式发发展大致致可分为为三个发发展阶段段/模式式，如图图2-99所示。这三个个阶段的的模式主主要在价价值创造造、组织织模式和和财务权权的归属属三个方方面有着着明显的的不同，而其中中最主要要的差异异就是财财务权的的归属。在第一一阶段中中，二级级单位尚尚处于课课题承包包制阶段段，业务务

24、的开展展单元是是课题组组，财务务权在课课题组组组长手中中；第二二阶段中中，二级级单位进进入了中中心承包包制，业业务单元元的开展展单位提提升到了了一个统统一的中中心，财财务权也也部分上上移到中中心负责责人手中中，但从从微观的的运作基基础上看看，项目目仍然将将采用课课题承包包的形式式来运作作。只有有到了第第三个阶阶段所统一一管理阶阶段，各各所的微微观运作作基础才才真正的的改变课题题承包制制，进入入项目运运作制。图2-99：二级级所管理理模式发发展的三三个阶段段但是，在在我们进进一步对对各所所所处的阶阶段进行行考量后后，不难难发现，大多数数的二级级所均处处于第一一和第二二阶段，也就是是说，从从科研开

25、开发体系系的微观观运作基基础上看看，大多多数的二二级所仍仍是课题题承包制制，如图图2-110所示。图2-110：各二级级单位科科研体系系所处管管理模式式阶段而课题承承包制这这种一包包到底的的课题运运作模式式，在实实际操作作中逐渐显显现出其其弊端，如图22-111所示。在本章章中我们们仅简单单提出，后续章章节中会会进一步步对此进进行分析析和阐述述。图2-111：课题题承包制制管理模模式存在在的问题题9.研发发体系存存在问题题小结至此，我我们对某某院研究究开发体体系中存在的问题进进行一次次梳理和和小结，如图22-122所示。通过鱼鱼骨图的的方式，我们看看到研究究开发体体系中存存在的问问题，不不管是

26、在在研究方方向、科科研投入入，还是是在集团团/所科科研体系系构建、课题运运作模式式和人员员激励，都可以以最终归归结到我我们科研研开发体体系的定定位模糊糊。图2-112：某院科研研体系问问题鱼骨骨图因此，我我们认为为：在国家家科技体体制改革革不断深深入的过过程中，某院没有有能及时时地对自自身的科科研体系系进行一一个清晰晰的定位位，是导导致自身身科研体体系中一一系列问问题的症症结，而而要解决决研发体体系定位位的问题题，就需需要首先先分析未未来研发发体系的的资金来来源问题题。科研开发发体系资资金来源源分析科研开发发体系资资金来源源现状下图3-1是220033年某院/集集团科研研资金的的来源情情况柱状

27、状图。从从图中可可以看到到某院自身身发展所所需的研研发资金金投入主主要来源源于国家家/政府府资源，少量来来自于院院/所科科技开发发基金，前者是是后者的的十倍。图3-11：20003年年某院科研研课题资资金来源源情况数据来源源：某院20003年年年报 在下面面的分析析中，我我们将分分别就这这两大类类科研开开发体系系的资金金来源进进行趋势势分析。科研开发发体系资资金来源源趋势分分析国家投投入国家对某某院科研研开发的的投入，受到很很多因素素的影响响。从宏宏观面上上讲，这这种投入入首先将将受到我我国国民民收入总总量变化化的影响响，然后后依次是是国家对对科技工工作的重重视程度度和科技技投入力力度，科科研

28、院所所在国家家科技创创新体系系中的定定位和地地位，中中央部门门属科研研院所在在科研院院所中的的地位，最终将将受到某某院/集团团与其他他各个同同级研究究所之间间相互竞竞争和博博弈的影影响。从从宏观到到微观，从国民民经济的的整体发发展状况况，到某某院/集集团科研研开发体体系与其其他所之之间的实实力比较较，亦即即是某院/集集团自身身的科研研开发实实力，都都将影响响到某院/集集团从国国家得到到的研发发资金支支持总额额。下面面，我们们就循此此规律，按照先先宏观再再微观，先整体再局部的的方式，首先构构建一个个某院/集集团的政政府科研研投入计计算公式式，然后后通过对对公式中中各个变变量的趋趋势分析析，最终终

29、得到未未来国家家对某院/集集团科研研投入的的趋势分分析。1. 某某院从国国家/政政府获取取研发投投入的计计算模型型 R&D GDP GDP 科研院所R&D R&D 中央部属R&D 科研院所R&D 对机械院R&D 中央部属R&D 对机械院R&D投入 = 如果对对上述公公式进行行分子分分母的约约分，则则可以得得到左方方“对某院R&D投入入”等于右右方“对某院R&D投入入”，等式式成立。那下面面我们就就按照既既定的分分析思路路，2. GGDPGDP总总量的反反映了一一国国民民经济的的发展状状况，是是一个国国家经济济实力的的重要体体现。我我国GDDP近几几年呈高高速增长长趋势，预计未未来中短短期将仍仍

30、保持高高速增长长，但中中长期后后，这种种增长的的速度将将放缓，如图33-2所示。图3-22：GDDP增长长速度资料来源源：20003年年中国科科技统计计年鉴（增长率率没有去去除物价价因素）3. RR&D占占GDPP总量的的比例R&D占占GDPP的比例例反映了了一个国国家对于于科技的的重视程程度。从下图33-3中我们可可以看到到，R&D占GGDP中中的比例例在近几几年来一一直呈上上升趋势势。从119966年的00.6%，到220000年第一一次突破破一个百百分点，再到220022年的11.233%，这这种相对对比例的的高速提提升充分分反映了了我国这这几年来来对于科科技工作作的重视视。用于于指导我

31、我国20000年年到20020年年国家科科技投入入的国国家中长长期科学学技术发发展纲领领，也也明确指指出了“要提高科科技投资资强度”，“保证国国家财政政拨款稳稳步增长长”。图3-33：我国科科研投入入及其占占当年GGDP比比例关系系图资料来源源：20003年年中国科科技统计计年鉴进一步将将这一比比例放置置于全球球科技环环境中进进行一个个比较，我国与与R&DD/GDDP大于于2%的瑞典典、美国国、日本本等全球球科技强强国之间间尚存在很大大的差距距。然而而，尽管管我国的的这一比比例仍低低于多数数的工业业化国家家，但相相比其他他发展中中国家而而言已经经处于最最高的位位置。这表明明，一方方面在短短期内

32、我我国科技技研发投投入占GGDP的的比例还还有着继继续上升升的空间间，而另另一方面面这一比比例在中中长期中中的上升升空间将将不断缩缩小，上上升速度度放慢。图3-44：主要要国家科科研投入入在其当当年GDDP中所所占比例例折线图图资料来源源：OEECD, MSSTI dattabaase, Maay 220033.1、2、33分别代代表19999，20000和220011年的数数据，其其余为220022年4. 科科研院所所R&DD投入占占全体RR&D投投入的比比例一般而言言，一个个国家科科研开发发的主体体主要四四种类型型：除科科研院所所以外，还有企企业、高高等院校校和其他他一些诸诸如私立立的科技

33、技研发实实体。他他们在一一国科技技创新体体系中分分别承担担着不同同的角色色。因此此“科研院院所R&D投入入占全体体R&DD投入的的比例”是一个个国家各各研发主主体之间间能力比比较和国国家总体体政策引引导两个个因素综综合作用用的结果果。图3-55是我国国科研院院所自119900年以来来的研发发总投入入折线图图，从图图中可以以看到，除20000年年外，整整体保持持上升的的趋势。图3-55：我国国科研院院所R&D投入入趋势图图资料来源源：中国国科技统统计信息息中心 但总量的的增加并并不能反反映各科科技创新新主体之之间的相相对变化化，如图图3-66，让我我们进一一步对科科研院所所在我国国科技创创新主体

34、体之中的的相对位位置进行行分析。从图中中可以明明显地看看到，我我国科研研院所在在全国RR&D总总投入中中的所占占的比例例随着19985年年国家科科技体制制改革不不断深入入逐年下下降，其其在我国国R&DD投入中中所占的的主导地地位在119988年被企企业所代代。而在在19999年后后，国家家更进一一步明确确了企业业在国家家科技创创新体系系中的主主体地位位。19999年年8月220日中共中中央国务务院关于于加强技技术创新新发展高高科技实实现产业业化的决决定中中明确指指出要“促进企企业成为为技术创创新的主主体”“国家家支持和和鼓励大大型企业业集团提提取一定定数量的的资金，集中用用于共性性、关键键性和

35、前前沿性重重大科技技问题的的研究开开发和产产业化投投入”。图3-66：中国RR&D经经费投入入部门构构成我们将这这一比例例放在世世界范围围内进行行一个横横向比较较可以发发现，与与欧美工工业化强强国相比比，我国国科研院院所的科科研投入入所占比比例仍然然明显高高于除俄俄罗斯以以外的其其他工业业发达国国家。相比法法国、德德国这样样的欧洲洲国家，我国的的科研院院所在RR&D投投入中所所占比例例是他们们的两倍倍；相比比英、美美、日这这样的国国家，我我们是他他们的三三倍。如如果说我我国的科科技体制制改革在在某种程程度上是是参照了了发达国国家的先先进经验验的话，那这样样的改革革显然还还将进一一步向纵纵深推进

36、进。图3-77：按执执行部门门分类的的部分国国家R&D经费费支出资料来源源：除中中国数据据外，其其他数据据取自OOECDD主要要科学技技术指标标20003/11因此，我我们认为为，未来来无论是是中短期期还是中中长期，我国的的科研院院所在国国家R&D投入入中的比比例还将将进一步步呈下降降趋势。5. 中中央部属属科研院院所R&D投入入占全体体科研院院所R&D投入入的比例例一个国家家科技创创新体系系中的主主体可以以按照功功能定位位的不同同分为四四大类，同样，科研院院所亦可可以按照照一定的的标准进进行进一一步的划划分。下下面，我我们将根根据隶属属关系的的不同进进一步对对我国不不同类型型的科研研院所进进

37、行分析析和研究究。按照隶属属关系的的不同，我们可可以将科科研院所所分为六六大类，某院属于于其中的的中央部部门属科科研院所所，如下下图3-8所示：图3-88：六大大类科研研院所从图3-9中我们们可以看看到，中中央部门门属和中中科院的的R&DD投入均均保持着着快速的的增长。图3-99：政府在在六大类类科研院院所中RR&D投投入经费费情况但从相对对比例上上看，997年后后，中央央部门属属科研院院所在RR&D投投入中所所占的比比例基本本上维持持在一个个水平上上，而相反反，中科科院在其其中的比比例却大幅上上升，从从19997年的的11.1%上上升到220033年的222.66%，如如图3-10所示。这反

38、映映了国家家政策向向中科院院等这样样的从事事基础研研究的科科研院所所的倾斜斜。这在在国家的的相关科科技战略略中也得得到了充充分的印印证：用用于指导导我国220000年到220200年国家家科技投投入的国家中中长期科科学技术术发展纲纲领在在第二点点的“战略与与方针”中的第第8条中中明确指指出：“基础和和应用基基础研究究要保持持一支精精干的高高水平队队伍，国国家应稳稳定地给给予支持持。要充分分发挥中中国科学学院和高高等院校校的作用用，加强强两者的的协调与与合作，以利于于培养人人才，保保持活力力”图3-110：政府在在六大类类科研院院所中RR&D投投入比例例情况因此我们们认为，尽管在在中短期期，国家

39、家还会基基本保持持中央部部署科研研院所在在研发投投入中的的相对比比例，但但随着政政策的进进一步倾倾斜和科科研院所所改制的的不断推推进，这这一比例例将在中中长期中中下降。6. 对对某院R&DD投入占占中央部部属科研研院所RR&D投投入的比比例某院R&D投入入占中央央部属科科研院所所中R&D的比比例，在在一定程程度上反反映了某某学科在在众多学学科之中中的发展展地位，同时也也反映了了某院相比比其他中中央部属属科研院院所在获获取国家家R&DD投入的的相对竞竞争优势势。从总量上上看，自自20000年后后，国家家对我们们某院的RR&D投投入除220011年外，基本上上呈上升升趋势。图3-111：20000

40、-220033年某院政府府投入科科研经费费资料来源源：某院20003年年年报而从相对对量上看看，国家家对某院的RR&D投投入占其其对中央央部属科科研院所所R&DD投入的的比例基基本上维维持在00.5%的水平平上，这这一比例例，我们们认为在在未来几几年内，随着我我国从“制造大大国”向“制造强强国”的转变变而对相相应研发发的需求求，将不不会出现现下降。图3-112：某院占中中央部属属科研院院所科研研投入的的比例趋趋势资料来源源：某院20003年年年报，国家科科委20003年年科研机机构调查查资料7. 小小结我们将前前面分析析的各个个因素列列入下图图3-113，可以以得到未未来3-5年国国家对某某院

41、/集集团R&D投入入的总体体变化趋趋势影响响因素分分析图。从整体体上看，某院从国国家/政政府获取取的研发发投入在在中短期期将呈上上升趋势势，中长长期则下下降。图3-113：某院R&D投入入趋势根据因素素分解后后的分析析，我们们画出中中短期、中长期期中国家家/政府府对于某某院的投投入变化化图，如如图3-14所示将呈呈现出“先升后后降”的变化化。图3-114：某院国家家研发经经费投入入趋势科研开发发体系资资金来源源趋势分分析自身投投入在国家对对某院科研投入入将逐渐渐萎缩的的情况下下，我们们只有将将目光转转向我们们自身的的产业。下面我我们将进进一步分分析未来来自身产产业对科科研开发发体系的的研发投投

42、入变化化趋势。1.研发发投入的的保证是是企业尤尤其是科科技型企企业寻求求可持续续性发展的的必然选选择我们选择择了全球球47家家装备制制造业企企业进行行了分析析，分析析的结果果主要有有两个：第一，人均研研发投入入与人均均销售收收入之间间存在明明显的正正相关关关系，即即人均研研发投入入越多，人均的的收入就就越多（图3-15）；第二，全球447家某某装备供供应商的的平均研发发投入资金金约为其其销售收收入总额额的3.3%（图3-16）。图3-115：人均研研发投入入与人均均销售收收入散点点图资料来源源：英国国产业贸贸易部 20003 RR&D scoorebboarrd图3-116：全球447家某某装

43、备主主要供应应商研发发投入占占销售收收入关系系图资料来源源：英国国产业贸贸易部(DTII)20003年年R&DD sccoreeboaard2.来自自于产业业的研发发投入将将成为某某院未来来研发投投入的生生力军而对比220033年某院的院/所科技技开发基基金投入入，仅仅仅占到了当当年总收收入的00.744%，如如图3-17所示示。相比比之下，政府投投入科研研经费虽虽然占到到了7.5%，但由于于政府课课题与自自身产业业发展存存在着一一定程度度上的非非相关性性，使得得这一部部分科研研投入与与产业发发展的协协同度并并不高（具体的的协同性性有待进进一步研研究）。因此，随着国国家研发发投入的的逐渐减减少

44、，某某院如果想在在未来33-5年年内继续续保持我我们作为为科技型型企业的的优势，自我科科技开发发基金的的投入就就必须相相应的逐逐渐增加加，如图图3-118所示示。图3-117：某院本身身科研投投入占产产业收入入比例数据来源源：20003年年某院年报报，产业业收入以以当年技技术转化化的数额额为主，政府投投入科研研经费为为当年合合同额3.小结结未来院/所科技技开发基基金的投投入将呈呈稳步增增长的趋趋势，如如图3-18。图3-118：某院自身身科研基基金发展展趋势注：由于于对未来来行业服服务中的的技术服服务，我我们将采采取产业业化的模模式来运运作，故故此处将将行业服服务于产产业服务务对于产产的要求求

45、放到了了一起来来计算科研开发发体系战战略目标标与定位位科研开发发体系战战略目标标结合未来来自身产产业发展展及国家家科技创创新体系系对某院/集集团科研研体系的的要求，提出科科研体系系的总体体目标如如下图44-1所所示。某某院/集集团未来来的总体体目标是是“成为中中国装备备制造业业技术创创新的领领跑者”，同时时在当前前、中短短期和中中长期的的阶段性性目标分分别为：“准确定定位”，“逐步过过渡完善善体系”和“ 产研研结合协协调发展展”。图4-11：某院科研研体系战战略目标标科研开发发体系战战略定位位 1. 科研开开发体系系定位首先，随随着某院/集团团未来科科研体系系从利润润中心向向成本中中心的转转变

46、，未未来应建建立一个个相对独独立的科科研开发发体系，如图44-2所所示。并并在此基基础上完完成对科科研、产产业和行行业的分分别定位位和区别别发展。图4-22：某院未来来科研体体系未来来定位同时，将将随着未未来研发发资金来来源的变变化，某某院/集集团科研研体系也也需逐渐渐由为国国家、行行业、产产业同时时服务，转变为为以为产业业服务为为主，如如图4-3所示。图4-33：某院未来来科研体体系资金金来源 2. 科研开开发体系系研发深深度定位位根据国际际通用的的分类方方法，我我们将科科学研究究分为基基础研究究、应用用研究、产品开开发三种种类型。如表44-1所所示。表4-11：科研研研究国国际通用用分类分

47、类内容基础研究究是指为了了增加科科学知识识和发现现新的探探索领域域而进行行的创造造性活动动。基础础研究不不考虑任任何特定定的商业业目的，其成果果常常对对广泛的的科学领领域产生生影响应用研究究是指运用用基础研研究所取取得的科科学知识识，探索索和寻找找有实用用目的新新知识和和可能的的技术创创新。是是否考虑虑特定的的商业目目的是区区分基础础研究与与应用研研究的主主要标志志产品开发发又称发展展研究，它是应应用基础础研究和和应用研研究的知知识和成成果，寻寻找明确确具体的的技术创创新的研研究，其其研究目目的是取取得生产产中实际际应用的的新产品品、新工工艺、新新设备、新材料料等在国家科科技创新新体系中中，不

48、同同的创新新主体担担任着不不同的角角色。如如图4-4所示，在我国国科技体体制改革革前，科科研院所所占据着着重要的的位置，连接着着研发上上游基础础研究的的主体中中科院和和高等学学校与下下游的产产品所和和企业，得到了了国家在在政策和和财政上上的支持持。图4-44：中国国科技体体制改革革前不同同科研主主体之间间的关系系图经过19985年年以来的的科技体体制改革革，国家家一方面面加强了了对中科科院、高高等学校校在基础础研究方方面的支支持，另另一方面面通过归归并改制制，使得得工艺所所、产品品所成为为了企业业或企业业的一部部分，而而对行业业基础共共性研究究所则减减少了在在应用研研究上的的财政支支持，希希望

49、技术术型企业业能够承承担应用用研究的的主体，但这种种转变需需要时间间，这就就使得国国家整体体的科技技创新体体系中出出现了应应用研究究链条上上的脱节节，如图图4-55所示。图4-55：中国科科技体制制未来不同同科研主主体之间间的关系系图因此，我我们认为为，在未未来某院/集集团科研研体系的的定位上上，应按按照不同同的服务务对象进进行不同同的定位位。图4-66：未来集集团科研研体系整整体定位位未来集团团科研体体系在国国家科技技创新体体系中应应定位于于应用研研究，应应用基础础研究领领域，填填补国家家科技创创新体系系中的真真空地带带。发挥挥集团长长期的技技术积累累和品牌牌优势，着力争争取国家家/政府府在

50、应用用研究领领域，基基础应用用研究领领域的项项目，特特别是那那些与自自身产业业发展战战略相匹匹配的项项目，如如图4-7所示示。未来集团团科研体体系在行行业服务务体系中中应定位位于应用用研究的的后端与与产品开开发的前前端之间间，避免免与自身身产业相相冲突。未来集团团科研体体系在行行业服务务体系中中应定位于于有一定定前瞻性性的应用用研究和和产品开开发。目目前某院的科科研人员员大多已已下沉到到产业部部门，他他们既是是科研体体系的基基层人员员，又是是产业部部门的一一线人员员，但是是从长远远来看，集团应应加强对对应用的的研究，为自身身产业发发展提供供持久动动力。科研开发发体系运运作模式式设计根据前面面的

51、内外外部分析析和未来来科研开开发体系系的战略略定位，我们认认为，未未来某院/集集团的科科研开发发体系运运作模式式在设计计时应该遵遵照如下下四大原原则：1. 科科研体系系未来33-5年年内要逐逐渐由主主要为国国家服务务转变为为向国家家和自身身产业提提供服2. 形成结结构清晰晰的集团团科研开开发构架架；3. 针对现现有科研研体系中中存在的的问题；4. 符合未未来科研研经费的的变化趋趋势。同时，未未来某院/集集团科研研开发体体系运作作模式的的设计应包含宏观观和微观观两个方方面，如图55-1所所示。宏宏观运作作模式指指未来集集团整体体的研发发构架及及各组成成部分之之间的分分工如何何设计；微观运运作模式

52、式指具体体研发项项目的运运作方式式。图5-11：科研研开发体体系运作作模式设设计宏观运作作模式我们认为为，某院在科科研的宏宏观运作作模式上上，应分分步适时时地建立立起包含含集团中中央研究究院在内内的三级级研发运运作模式式，如图图5-22所示。图5-22：某院科研研体系宏宏观运作作模式国内/外外企业科科研开发发体系（含中央央研究院院）运作作模式研研究（详见附附件一）某院/集集团科研研开发体体系最终终运作模模式设计计1. 成成立形式式中央研究究院的成成立，可可以有三三种形式式：部门门形式、分公司司形式和和子公司司形式。三种不不同形式式的优劣劣势比较较如下图图5-33所示。通过比比较，我我们可以以看

53、到，分公司司的形式式尽管不不具备企企业法人人资格，但其也也是独立立核算的的实体，利于未未来成本本的核算算。同时时，分公公司的形形式也有有利于未未来中央央研究院院将孵化化成功的的项目在集集团内部部进行划划拨。图5-33：各种形形式的中中央研究究院优缺缺点比较较2. 隶隶属关系系未来的中中央研究究院可以以直接设设立在某某院下面面，亦可可以设立立在未来来集团的的核心企企业机科科股份下下面。比比较两种种不同方方案的优优缺点，我们认认为，将将中央研研究院设设立在机机科股份份下面，尽管可可以起到到抵税的的作用，但同时时也会降低机机科股份份的盈利利水平，稀释未未来股票票激励的的效果。而直接接隶属于于某院可以

54、很很好地面面向全院院进行服服务。因因此，建建议将中中央研究究院下挂挂在某院集团团，如图图5-44所示。图5-44：中央央研究院院隶属关关系3. 选选址未来中央央研究院院的选址址，一部部分人可可能会提提出建在在京外的的方案，毕竟未未来集团团的下属属企业将将横跨六六省一市市，选址址上存在在京内、京外两两个方案案。但我我们认为为，尽管管从成本本的角度度将中央央研究院院设在京京外是一一种可选选的方案案，但中中央研究究院作为为未来集集团的成成本中心心，评价价其成功功与否的的重要标标志是能能否出成成果，而而非成本本的压缩缩。优劣劣势比较较见图5-55所示。图5-55：中央央研究院院选址另外，我我们还必必须

55、考虑虑不同地地方获取取研发资资源的容容易度。京外研研发的成成本低，但同时时研发资资源的获获取比较较容易。而北京京作为我我国科技技、教育育的中心心，有着着丰富的的研发资资源。单单从每年年的研发发资金投投入区域域情况比比较，我我们就可可以看出出北京的的研发资资金投放放量约占占全国研研发总投投入的四四成，是我们们京外几几省研发发总投入入的2.5倍，如图55-6所示。图5-66：按地地区统计计的R&D经费费投入情情况资料来源源：20000年年中国科科技统计计年鉴4. 科科研体系系层级选选择前面的实实证研究究表明，中央研研究院牵牵头的集集团科研研开发体体系一般般有四种种层级形形式，不不同层级级的科研研开

56、发体体系有着着不同的的特点，亦适合合不同特特点的企企业。通通过比较较，我们们认为三三层级的的集团科科研开发发体系层层次清晰晰，分工工明确，适合某某院/集集团这类类高科技技企业和和非规模模化生产产的企业业。因此此，我们们建议未未来某院/集集团的科科研开发发体系运运作模式式在层级级上采取取三层级级形式，如图5-7所示示。图5-77：各层级级科研运运作模式式比较5. 科科研体系系各层级级定位与与分工未来某院院/集团团三级科科研开发发体系包包含了某某院/集集团一级级的中央央研究院院，各所所的技术术中心和和所级下下面产业业部门/中心的的技术开开发部门门。各个个层次的的定位与与分工如如图5-8所示。图5-

57、88：某院/集集团三级级科研开开发体系系各层次次的定位位与分工工6. 中中央研究究院功能能定位未来中央央研究院院的功能能定位取取决于集集团未来来对它的的输入和和输出的的要求。从输入入角度，我们认认为未来来的中央央研究院院应该从从两个方方面得到到信息和和指令：一个是是集团的的整体发发展战略略，另一一个是学学科发展展的技术术信息。而从输输出角度度，应至至少包括括如下四四个部分分：制定定技术战战略、研研发技术术成果、孵化产产业技术术、协同同产业发发展。示示意图见见图5-9。图5-99：中央研研究院的的输入输输出示意意图同时，在在“研发技技术成果果”的输出出过程中中，中央央研究院院将承担担两种不不同的

58、角角色，如如图5-10所所示。一一种是自自主研发发的竞争争前技术术研发模模式，一一种是综综合性大大项目的的配合研研发模式式。图5-110：中央研研究院结结果输出出的两种种不同角角色对于综合合性大项项目的研研发，中中央研究究院只是是集团整整个研发发团队中中的一员员，负责责一些其其他各所所不能也也不愿完完成攻坚坚模块的的研发，而总体体项目管管理的工工作由集团“科技经经营部”负责，模式示示意图见图5-11。图5-111：中央研研究院分分工7. 中中央研究究院未来来的组织织架构根据上面面对中央央研究院院的功能能定位，我们建建议未来来中央研研究院的的组织结结构设计计如图55-122所示。总体上上，中央央

59、研究院院隶属于于某院/集集团，同同时接受受来自集集团战略略委员会会和技术术委员会会的战略略、技术术输入。而在其其内部自自身包含含为实现现四大功功能而建建立起来来的三大大模块：负责技技术输出出的中央央实验室室模块，负责中中央研究究院基础础管理（包含技技术战略略的制定定）的职职能部门门模块，和负责责成果转转化与产产业协同同的孵化化模块。图5-112：某院集团团中央研研究院未未来的组组织结构构8. 中中央研究究院成立立时机的的选择中央研究究院成立立时机的选选择取决决于如下下三个主主要因素素，如表5-1所示。表5-11：中央研研究院成成立时机机选择考虑因素素建议时机机集团整体体的业务务收入水水平406

60、60亿规规模时成成立中央央研究院院集团自身身管控体体系的建建设情况况集团自身身管控体体系建立立完备时时成立中中央研究究院集团进行行资本运运作的需需要在集团需需要进行行资本运运作时，可适当当降低前前两条的的要求9. 集集团研发发体系的的内涵和和外延以上主要要阐述的的是未来来某院/集集团的自自身科研研开发体体系的建建设，在在此之外外，未来来集团的的科研开开发体系系还应充分分利用好好体系外外部的各各种研发发资源，使集团团的研发发体系得得到有效效地外延延，如图图5-113所示示。在某院/集集团的三三级研发发体系与与外部的的博士后后工作站站、学位位授予点点、国家家工程中中心、各各地高校校/院所所研发等等