国际贸易现代和当代理论II

1、第五章国际贸易的现代与当代理论(二)第五章 国际贸易的现代与当代理论(II)第一节产业内贸易理论产业内贸易(intro-industry trade )是指一个国家既出口同时又进口某种同类型的产品， 它通常也被称为双向贸易(two-way trade ),或是贸易重叠(tradeoverlap)。在这里，相同类 型的商品是指按国际商品标准分类方法进行统计时，至少前3为数都相同的商品。具体地讲，就是至少属于同章、同类和同组的商品，既出现在一国的进口项目中，也出现在该国的出口 项目中。一、产业内贸易理论的提出与假设前提1、问题的提出本国的厂商可以生产这类产品，满足本国的需求，为什么还要从国外进口相

2、同或相似的产品呢？2、产业内贸易理论的提出人们从已有的产业内国际贸易的事实出发，发现当代禀赋相似国家间的双向国际贸易似乎并没有引发大规模的资源的国内、国际的重新配置和收入的再分配。产业内贸易理论有很多的模型，其中格林纳威( D.Greenaway)、格鲁贝尔(Grubel)、劳 埃彳i (Lloyd)、迪克西特(A.Dixit)和克鲁格曼(P.Krugman)理论观点都颇具代表性。3、产业内贸易理论的假设前提理论分析基本是从静态出发进行的，简化的模型分析只侧重于产业内贸易发生的原因、 结果而非强调过程。分析以不完全竞争市场，而非完全竞争市场为前提经济中具有规模收益，并将其分析为国际贸易发生后的

3、重要利益来源之一。比较其他理论，产业内贸易理论更加重视需求方面的影响。二、产品的同质性与异质性1、产品的同质性与异质性产品同质性或相同产品：产品间可以完全相互替代，即商品需求的交叉弹性极高，消费者的对这类产品的消费偏好完全一样。一般情况下大多属于产业间贸易的对象。产品的异质性或差异产品：产品相似但又不完全一样，存在着一定的差异， 产品彼此之第五章国际贸易的现代与当代理论(二)间不能完全替代但尚可进行一定程度的替代，交叉弹性小于同质性产品，在生产中要素投入具有相似性。大多数产业内贸易的产品都属于这类产品。2、同质产品的产业内贸易不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易。经济合作或因经济技术因素而产生

4、产业内贸易。大量的转口贸易。政府干预产生的价格扭曲。季节性产品贸易。跨国公司的内部贸易。3、异质产品或差异产品的产业内贸易水平差异：商品相同属性的不同组合而产生的差异性。主要由于消费者的偏好不同所致。技术差异：用新技术制造的新产品带来的差异，处于不同产品生命周期阶段的同类产品往往在不同类型的国家进行生产，继而在彼此间进行进出口贸易，便会产生产业内贸易。垂直差异：产品质量方面的差异。三、新H-O模型主要代表模型 一法尔维(Falvey E.R , 1981) Falvey R,E, Commercial Policy and Intra-industry Trade, Journal of In

5、ternational Economics 11,1981,pp495 511.模型。1、新H-O模型的假设条件(1)与传统的H-O模型相同点：两国的要素相对丰饶程度的差异，因而资本报酬率和劳动报酬率上也存在着差异。(2)与传统H-O模型有所区别：在两种投入要素中，一种可以跨部门自由流动，另一种却不行；两种产品中，一种可以是同质、 无差别产品，但经济中至少有一个厂商生产差异产 品；产品差异源于质量的区别，而质量的差异来自于与劳动力投入相关的资本量；对于质量不同的商品的需求取决于商品价格和购买者的收入。2、新H-O模型的基本内容W : A国工资；R : A国利率。W： B国工资；R： B国利率。

6、第五章国际贸易的现代与当代理论(二)A国资本丰富：则租金便宜因此有R A R ；B国劳动力丰富：则工资便宜，因此有 W Wa :产品质量A国生产产品成本： C(a)=W+aRB国生产产品成本： C(a)=W+aR当产品质量水平相同时，有：C(aO =C(a1),即：C(a1)-C(a1) = 0W a1R=W a1R或：a1 =W -WR-R在其他质量水平上，两国成本差异为:C a -C a = W aR-W aR = W-W aR-R=W -W -aW -WaiW -W a1 - aaiW-W ，一ai时,C(a)C(a)0,这说明当质量水平高ai国生产成本有优势。本有优势；当质量水平低于

7、a1时，C(a)-Ca)0, B当产品质量依赖于 K时，则资本相对丰富的国家生产高质量的产品，资本相对缺少 L的国家生产低质量的产品。于是国家分工产生，产业内贸易发生。3、新H-O模型的实践含义在实践中，新H-O模型解释的国际贸易类型，一般而言，属于垂直型差异产品之间的交易，在相似的产业中，由于生产差异产品需要不同的要素存量比率，而人们的需求在相同或相似产品上又存在着区别，贸易便有发生的可能。但是针对这一理论，也有人提出过质疑，并非高资本密集度的生产就必然决定发生高质量产品的出口。四、需求偏好相似(重叠)论1、需求偏好在国际贸易中的作用1961年，瑞典著名经济学家林德(S. B. Linder

8、 )通过贸易和转移支付(论贸易和转变)一书，从需求方面探讨了国际贸易产生的原因，提出了收入偏好相似说：(1)国际贸易可以看成是一国国内贸易跨越国界的延伸，因为一国的厂商进行生产首先总第五章国际贸易的现代与当代理论(二)是为了满足国内市场的需求的 一即总是首先为自己所熟悉的国内市场而创新、而生产的。(2)实践中，一个国家的人均收入在很大程度上决定一个国家的需求结构。(3)禀赋类似的国家之间的贸易则更多地从需求的角度来进行说明。2、需求偏好相似理论的图形说明Y (产品加工深度)3、需求偏好相似论的评价与案例需求偏好相似作为经济水平相近国家之间发生贸易的解释原因在一定程度上是具有说服力的。传统的国际

9、贸易理论大多产生于“差异”，需求偏好相似理论却从趋同的角度来分析国际贸易产生的原因。在实践中，需求偏好相似引发贸易的设想得到了验证。五、规模经济产生的贸易1、规模收益规模收益描述的是产出增加的幅度大于要素投入增加幅度的现象，它是各国厂商所普遍追求的利益。2、规模经济与产业内贸易产业内贸易的利益主要源于规模经济和差异产品的可选择性。规模经济是产业内贸易的基本原因。第五章国际贸易的现代与当代理论(二)A国X产品进口A国Y产品出口BOX产品出口B国Y产品进口8基于规模经济的贸易3、对于规模经济论的评价规模经济理论在很大程度上反映了当今世界经济中的事实，具有一定的说服力。从理论与实践的角度进行分析，如

10、果某一产业存在着规模经济产生的额外的利益，而其他厂商却不能很快的进入该行业牟利， 这说明该行业显然存在市场不完全的情况， 如果其他 厂商能够轻易地进入这一行业， 则产生产业内贸易利益的规模经济将不复存在， 因此完全市 场条件下很难有规模经济的利益。六、新张伯伦模型新张伯伦模型(Neo-Chambelinian Model)是指，运用张伯伦对规模经济和垄断竞争市场的分析来构架新的贸易模型，解决我们在前面谈到过的所谓水平型差异产品间的贸易现象。代表学者有克鲁格曼(P.Krugman),迪克西特和诺曼(Dixit, A,E & Norman )以及兰 开斯特(Lancaster)等。其中克鲁格曼的贸

11、易模型较为普遍。前提：要素供给固定、厂商进出自由、平均要素投入递减、所有品种的商品对称地进入效用函数。基本模型：厂商的成本函数：C -F c QC F c Q F 平均成本： AC = = = cQ Q Q边际成本：MC =c厂商的需求函数：其中，S为行业的总销量；n为厂商的总数目；P为行业的平均价格；b为参数。由此，可得企业的总收益函数：第五章国际贸易的现代与当代理论（二）R=PQ=PQ Q则边际收益为： TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark52 o Current Document MR =dP Q P = P -Q-dQS b厂商利润最大化时，有：MR =

12、MC ,即QQP -= c 或 P = c + HYPERLINK l bookmark56 o Current Document S bS b由于对称性，每个企业没有优劣之分，因此他们会平分整个市场， 价格等于行业的平均S价格，即有Q =,因此 nP . c -n b这说明，产品的价格和行业中厂商的数量有关系，数量越多，价格越低。这反映了竞争 的特点，竞争导致价格的下降。同时，平均成本函数为： AC =+c = xn+c Q S这说明，企业的平均成本随着行业内企业数量的增加而增加，这反映了企业生产中规模收益的特点。由于垄断竞争，企业可以自由进出这个行业，所以，行业达到均衡时，每个企业的利润

13、为零，因此在均衡时有：P = AC。此时确定了行业内企业的总数目。见图为P。意义:第五章国际贸易的现代与当代理论(二)如果允许国际贸易，那么市场将扩大，总销量增大，比如到S水平，此时市场上将有n2 家企业，价格为 巳。人们总福利会得到提高。于是，国际贸易的出现可以增进两国人们的 福利。这解释了，不存在技术差距、要素禀赋差异，在各方面几乎完全一样的两个国家，发生 国际贸易的原因。七、产业内贸易指标1、沃顿指数XjSj =j Mj接近于1时则表明贸易的结构属于产业内贸易,若该数值远离1,如为无穷小或无穷大,则该贸易的结构则为产业间贸易。目前这一指标已经基本不采用了2、巴拉萨指数贸易相关度即出口的绝

14、对值量(价格量)在多大的程度上为进口所抵销。Xj -Mjl -Aj ,其中 0WAj 1Xj +Mj|其经济含义是：净出口在多大程度上被进口所抵销，当Xj或M j为0时，Aj =1;当X j = M j时，丹=0 ,这样，该指数 A X产业内贸易呈反比关系。衡量同类加总产品的产业内贸易时，巴拉萨指数在进行了加权调整后也可以使用：nAj =(Xj Mj)-|Xij - M ij i 1对个别产品加权的方法就需要改用为算术平均:A i-Aj - n% (Xj Mj) i 13、格鲁贝尔-劳埃德指数(G-L指数)人们使用较多的是格鲁贝尔(H.G Grubel)劳埃德(P.J Lloyd)指数Bj =

15、 i_ lXj _Mil X100j _ (Xj-Mj)J第五章国际贸易的现代与当代理论(二)当Bj接近100时，该国的进出口更接近产业内贸易，我们考察第i产业的G-L指数:Z (Xij +Mij)-Z Xij -Z MijBi =x 100 (Xj Mj)八、对产业内贸易理论的评价1、产业内贸易的分析更为符合实际*5-1：部分国家制造业部门行业内贸易指数(%)工业化国家197019871999发展中国家197019S71999美国55.161.081.1印度22337.088.0日本32.828.0623巴西194558.S德国59.766 485.4，善西哥29.754.6973法国U.1

16、83.897.7土耳其16.536J82.2英国64.380.0919标国5.230.294.8意大利61.063.986.0韩国1942273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均56.865385.5平均22.344.382.5资r 来源11N0 什工198工序的数捌来自于 J. A. Stone and H. H, Lee. Deteniiinaiits of lutrn-Indusfly Track: A Lonsitudeinal. Cioss C ountiy Analysis/, 雁?门门了

17、“人所仙如X。，L i99f 1999 ”,也据 是根据WTO的2000年度的国际贸易统计报告计算的.2、产业内贸易对于福利的分析具有一定的特色32消费者剩余上升了:2(db)；生产者剩余上升了：2(b + c)。第五章国际贸易的现代与当代理论(二)具有规模经济的产业部门大因此发达国家在国际贸易中因此发展中国家在产业内贸3、产业内贸易理论的不足产业内贸易理论强调贸易的基础是规模经济，而在现实中, 多为制成品生产部门， 它们又大多在收入相对较高的发达国家, 呈现出优势，而发展中国家由于产业较少具有规模经济的特点， 易中显现出劣势的特点。在新张伯伦理论中，假设前提是十分脱离实际情况的。第二节政策贸

18、易理论一、战略性政策贸易理论H-O模型主张的自由贸易相反，它是各国在国 该理论认为，一国可以通过各种政策的干预(如战略性政策贸易理论与比较利益学说、 际贸易中实行贸易干涉与干预的理论基础。税收、补贴、经济合作等)，在对本国至关重要的生产领域中创造出比较优势，这样的干预 虽然破坏了完全竞争，但却可以增加一国的经济福利。二、战略性政策贸易理论的提出战略性政策贸易理论是1985年由斯宾瑟(B.Spencer)、布兰德(J.Brander)、格罗斯曼(G.Grossman)、迪克西特(A.Dixit )等以不完全竞争和古诺双寡头为条件，运用产业组织 理论、市场结构的分析为工具提出的，其目的是证明在一定

19、条件下，自由贸易的最优性未必存在，而补贴、征收反补贴税、运用关税等手段，以国家干预为出发点，可以提高该国的经 济福利。三、战略性政策贸易理论的假设前提规模经济的存在是战略性政策贸易理论的前提之一。市场的不完全性是战略性贸易理论的另一重要的前提。在这一理论中，存在着三种市场结构：可竞争市场、古诺寡头市场和垄断竞争市场。四、战略性政策贸易理论的基本内容从规模经济角度出发，扩大厂商的生产规模有多种途径，技术因素是厂商在生产中具有动态规模经济的重要来源之一，这样便将技术变化的因素归纳为推进国际贸易发展的内生变 量，而技术变化的经常形式则是技术创新(Innovation )以及所谓的干中学(Learni

20、ng by Doing或译为边干边学)。所谓干中学，或边干边学是指，随着产量的累积扩大，生产经验、市场经验、管理经验 不断积累，边际成本就会降低，从而改变生产函数。在规模经济与不完全竞争的条件下，政府应用补贴以及关税等手段，支持国内战略性的第五章国际贸易的现代与当代理论（二）产业发展，带动相关产业，提升本国的国际竞争力，提高总体福利。在实施战略性贸易战略时，政府需要完整掌握信息、决策及时到位且具有进行干预的有 力手段。克鲁格曼曾经（1985年）研究过东亚一些产业迅速崛起并占据国际市场份额的过程， 提出了所谓的“以保护进口促进出口” （ IPAEP）的理论模型。五、战略性贸易理论的政策结果分析在

21、战略性贸易理论的政策分析中，人们往往使用所谓美国波音公司和欧盟空中客车公司 假设的贸易政策结果分析来说明这一理论。双方公司没有补贴时的财务损益情况：-10, -10100, 00, 1000, 0生广不生广空中客车公司波生产音公万不生产混合策略均衡，各以 50%的概率选择生产。存在财政补贴，例如对空中客车公司补贴20亿美元的情况下:-10 -第五章国际贸易的现代与当代理论（二）空中客车公司生产不生产波音公司-10, 10100, 00, 1200, 0博弈的均衡结果是：空中客车生产，波音退出。六、对战略性政策贸易理论的简要评价战略性贸易政策理论在假设前提上做出了更为符合实际的发展；从理论模型的

22、分析角度看，战略性贸易理论更多地运用了经济学中的新成果和新工具，如信息经济学、博弈论、产业组织理论等；战略性贸易理论具有相应的针对性；战略性贸易理论对于传统的贸易理论中有益的部分进行了相应的吸收。第三节贸易扭曲理论一、扭曲的发生1、达到帕累托状态的条件在经济学中这种状态的获得至少要具有以下两个必要条件：其一，任何一对生产要素投入的边际技术替代率应该相等，也即边际成本相等。其二，私人成本等于社会成本，私人收益等于社会收益。2、开放条件下的帕累托状态只有当消费者对产品而言， 在国内、国际市场上的边际替代率一致时，社会福利才有可能达到最大化。以上条件如果没有达到，则会出现扭曲。二、国际贸易条件下扭曲

23、的形式产品的边际成本不等于价格即为扭曲（即对帕累托状态的背离）。产品的边际进出口替代率：贸易条件产品的边际转换率：生产可能性曲线上生产点处的切线斜率产品消费的边际替代率：社会无差异曲线上消费点的切线斜率1、扭曲反映在国外市场上：-11 -第五章国际贸易的现代与当代理论(二)边际进出口替代率 #产品的边际转换率 =产品消费的边际替代率2、扭曲反映在国内市场中产品的边际转换率 /边际进出口替代率 =产品消费的边际替代率3、扭曲反映在国内消费上产品消费的边际替代率 #产品的边际转换率=边际进出口替代率4、扭曲反映在要素市场上两国的边际技术替代率不相等，生产点不再生产可能性曲线上三、产生扭曲的原因及影

24、响在国际贸易中引起扭曲的原因有两大类：(1)政府政策干预造成的扭曲(2)市场不完全、要素无法充分流动造成的扭曲扭曲的最大结果是造成边际成本与边际价格背离，人们为了纠正这些扭曲，往往要采取某些经济政策，甚至不得不人为地干预国际贸易的自由开展，因此有人认为它是贸易保护主义的根源之一。四、消除贸易扭曲的措施政策措施的实行主要围绕着针对贸易、生产、消费和要素的税收与补贴展开，在实行过程中除了使措施只针对产生扭曲的根源，即要遵守“专一规则”，还需要注意因干预不当而产生额外的附加扭曲。另外，在干预的“度”的把握上，要防止矫枉过正。1、自由贸易的定义人们对于没有本身不进行税收、补贴、法规方面的限制，但是允许对非贸易领域如国